證券從業(yè)資格能力提升B卷題庫考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）根據(jù)()劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場等。

A.品種結(jié)構(gòu)

B.交易場所結(jié)構(gòu)

C.效率結(jié)構(gòu)

D.層次結(jié)構(gòu)

正確答案：A

2、（單選題）根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為()日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

正確答案：B

3、（單選題）在進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是（）。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.證券價格沿趨勢移動

C.歷史會重演

D.投資者都是理性的

正確答案：B

4、（單選題）2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范()業(yè)務(wù)。

A.投資咨詢

B.投資顧問

C.證券經(jīng)紀(jì)

D.財務(wù)顧問

正確答案：A

5、（單選題）發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A.30

B.50

C.60

D.90

正確答案：C

6、（單選題）包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險基金是

A.貨幣市場基金

B.指數(shù)基金

C.衍生證券投資基金

D.上市開放式基金

正確答案：C

7、（單選題）()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力

A.A級債券

B.B級債券

C.C級債券

D.D級債券

正確答案：B

8、（單選題）我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()萬元。

A.4000

B.5000

C.3000

D.1000

正確答案：B

9、（單選題）可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的另外一種證券的證券，通常要轉(zhuǎn)化為()。

A..ETF基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

正確答案：B

10、（單選題）除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()個月。

A.3

B.6

C.12

D.18

正確答案：B

11、（單選題）下列關(guān)于股票風(fēng)險性特征的說法，錯誤的是（）。

A.風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險性較高的股票

B.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險

D.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

正確答案：A

12、（單選題）在內(nèi)部評級法初級法下，借款人利用多種形式的抵(質(zhì))押品共同擔(dān)保時，需要將風(fēng)險暴露進(jìn)行拆分，拆分按照()以及其他抵(質(zhì))押品的順序進(jìn)行。

A.商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)、金融質(zhì)押品、應(yīng)收賬款

B.金融質(zhì)押品、商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)、應(yīng)收賬款

C.應(yīng)收賬款、金融質(zhì)押品、商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)

D.金融質(zhì)押品、應(yīng)收賬款、商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)

正確答案：D

13、（單選題）某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是()。

Ⅰ.20元;Ⅱ.0.5元;Ⅲ.1元;Ⅳ.5.4元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

14、（單選題）根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

A.零息債券、附息債券和息票累積債券

B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

正確答案：C

15、（單選題）市場風(fēng)險管理的主要目的是

A.確保將所承擔(dān)的市場風(fēng)險規(guī)?？刂圃诳梢猿惺艿暮侠矸秶鷥?nèi)

B.消除風(fēng)險

C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險

D.提高收益率

正確答案：A

16、（單選題）加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想是將（）相結(jié)合。

A.指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略

B.指數(shù)化投資管理與消極型股票投資策略

C.積極型股票投資策略與消極型股票投資策略

D.積極型股票投資策略與簡單型消極投資策略

正確答案：A

17、（單選題）正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)完成注冊。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案：C

18、（單選題）某可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為

A.50

B.30

C.20

D.40

正確答案：D

19、（單選題）A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率為10%，則第三年末兩個方案的終值相差約()元。

A.348

B.105

C.505

D.166

正確答案：D