2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫高頻難、易錯點100題模擬試題第一部分單選題(50題)1、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導(dǎo)致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強公司的抗風(fēng)險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風(fēng)險敞口。由于客戶保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實際承擔(dān)的風(fēng)險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負債流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動負債，增加流動負債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務(wù)等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的重要保障，所以屬于該準則規(guī)范內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準則規(guī)范內(nèi)容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所重點規(guī)范的內(nèi)容。該準則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。3、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時的備案要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對象；選項B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關(guān)；選項C，財政部門主要負責(zé)財政收支管理等財政相關(guān)事務(wù)，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。4、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標準

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間存在著特定的業(yè)務(wù)關(guān)系和資金往來。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的具體標準，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務(wù)等，不直接規(guī)定此方面的保證金標準，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標準通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的標準，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。5、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)報告時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"6、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以本題應(yīng)選A選項。"7、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-其他調(diào)整項。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調(diào)整項，可認為其值為0。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。8、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項所代表單位的職能來判斷哪個選項正確。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是負責(zé)證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：財政部門主要負責(zé)財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。選項C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負責(zé)期貨交易的組織、運行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行全面監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要負責(zé)審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進行裁決，并不承擔(dān)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取措施的理解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問題時，并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機關(guān)在特定法律程序下才可行使的權(quán)力，所以A選項錯誤。選項B給予紀律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）的職責(zé)。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要側(cè)重于對市場的行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C“給予其懲戒、公開譴責(zé)”這類表述不準確。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項錯誤。選項D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。10、期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。公司章程是公司內(nèi)部的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項，按照公司章程的規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險官，能夠確保公司在人事任用方面的規(guī)范性和合法性。而監(jiān)事會主要負責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動、財務(wù)狀況等；董事會主要負責(zé)公司的重大決策等；總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，它們都不是按照規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官的主體。所以本題答案選A。11、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間的關(guān)系限制規(guī)定。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)管要求中，對于董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的關(guān)系有著明確的規(guī)范，目的是保證公司決策和管理的獨立性、公正性和客觀性，避免因親屬關(guān)系可能帶來的利益沖突和管理上的不規(guī)范等問題。這里需要準確把握不同親屬概念的范疇?！敖H屬”是一個有明確法律界定范圍的概念，在相關(guān)監(jiān)管規(guī)則中，近親屬關(guān)系可能會對公司的治理和運營產(chǎn)生較大影響，所以明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系?！坝H屬”范圍相對寬泛模糊，缺乏明確統(tǒng)一的界定標準；“親戚”是日常生活用語，同樣不具有嚴謹?shù)姆山缍ㄒ饬x；“朋友”關(guān)系在這類監(jiān)管規(guī)定中并不是重點限制的關(guān)系類型。綜上所述，正確答案是B。12、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責(zé)任對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當配合協(xié)會的工作，因此選項B正確。選項C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關(guān)，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。13、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A：當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接時，資產(chǎn)管理計劃將無法正常運作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形，該項正確。選項B：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計劃終止，該項錯誤。選項C：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，才會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止，而不是選項中所說的3個月，該項錯誤。選項D：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)20個工作日投資者少于2人時，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止，而非持續(xù)3個工作日投資者少于2人，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)損失的行為，已嚴重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質(zhì)較為嚴重，僅給予警告處分無法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項A不正確。接著看選項B，認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)限范圍，所以選項B錯誤。再看選項C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔(dān)損失的行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準則。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會對于此類嚴重違規(guī)行為，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。最后看選項D，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，有權(quán)對會員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)進行處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行相關(guān)時間要求的記憶。根據(jù)該指引第十六條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在3個工作日內(nèi)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，所以答案選A。"16、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責(zé)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨保證金安全監(jiān)控負責(zé)主體的知識點。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是依法負責(zé)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的專門機構(gòu)。該機構(gòu)的設(shè)立旨在全面、及時、準確地掌握期貨保證金的動向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場的平穩(wěn)運行，所以選項A正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對期貨市場主體的合規(guī)運營等方面進行監(jiān)督檢查，但并非是對期貨保證金安全實施監(jiān)控的直接負責(zé)主體，故選項B錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不專門負責(zé)期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔(dān)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的職責(zé)，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令時的應(yīng)對措施。選項A，若先執(zhí)行違法指令再向期貨公司董事會報告，在此過程中已經(jīng)實施了違法行為，可能會給市場、投資者等帶來不利影響，不利于及時阻止違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項錯誤。選項B，同理，先執(zhí)行違法指令再向中國證監(jiān)會報告，也會使得違法行為已然發(fā)生，不能有效預(yù)防違法后果的產(chǎn)生，且中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構(gòu)，并非面對此類情況的首要報告對象，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然有一定的監(jiān)管和自律職責(zé)，但期貨從業(yè)人員面對公司管理人員的違法指令時，應(yīng)先向本公司的高級管理人員或者董事會報告，由公司內(nèi)部進行處理，而不是直接向協(xié)會報告，所以該選項錯誤。選項D，當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)進行抵制，以避免參與違法活動。同時，及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告，能夠讓公司內(nèi)部及時知曉并處理該問題，防止違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。18、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""19、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當有正當理由，并向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當有正當理由，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向其報告，所以該選項錯誤。選項B，向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告符合規(guī)定，該選項正確。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，期貨公司解聘首席風(fēng)險官一般是向其住所地的派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，與期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告事宜無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案是B。20、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.報告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識。分析選項A報告權(quán)通常是指相關(guān)主體向上級或特定對象匯報情況的權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對公司經(jīng)營情況進行監(jiān)督、了解，并非向他人報告公司經(jīng)營情況是其核心權(quán)利，所以報告權(quán)不符合題意。分析選項B知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事的重要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，而要有效履行這一職責(zé)，就必須切實保障他們對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，這樣他們才能依據(jù)了解到的信息進行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，該項正確。分析選項C經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。公司的經(jīng)營權(quán)通常由公司的管理層等負責(zé)行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的職能重點在于監(jiān)督而非經(jīng)營，因此經(jīng)營權(quán)不屬于監(jiān)事會和監(jiān)事應(yīng)有的對公司經(jīng)營情況的權(quán)利，該項錯誤。分析選項D決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力。公司的重大決策一般由股東會、董事會等進行，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對決策的執(zhí)行情況等進行監(jiān)督，并不擁有決策權(quán)，所以該項錯誤。綜上，答案選B。21、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人的備案時間起始規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當自完成工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A，完成工商變更登記才意味著法定代表人變更這一事項在工商行政管理層面正式完成，以該時間點起算5個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項B，股東會決議只是公司內(nèi)部做出變更法定代表人的決策環(huán)節(jié)，此時法定代表人變更還未完成一系列法定程序，不能作為向監(jiān)管機構(gòu)備案的起始時間，所以該選項錯誤。選項C，董事會決議同樣是公司內(nèi)部的決策流程，不是法定代表人變更完成的標志，不能作為備案起始時間，所以該選項錯誤。選項D，變更后的法定代表人任職，但如果工商變更登記未完成，仍不能確定變更已經(jīng)在法律和行政管理層面完成，也就不能以此作為備案起始時間，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查負責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)的市場主體進行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責(zé)范疇，所以選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對市場進行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護等工作并非由中國證監(jiān)會直接負責(zé)，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。23、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向（）提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責(zé)的中國證監(jiān)會提交相應(yīng)申請材料，以接受嚴格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運行，并不負責(zé)審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。24、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當建立.健全客戶投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：為了便于對客戶投訴情況進行長期跟蹤和管理，相關(guān)規(guī)定要求客戶投訴檔案應(yīng)當至少保存20年，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司是需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，但并不需要報中國證監(jiān)會備案，所以該選項表述錯誤。選項C：期貨公司將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，有利于后續(xù)查詢和統(tǒng)計分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項表述正確。選項D：建立健全客戶投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶投訴流程，提高處理效率和質(zhì)量，維護客戶合法權(quán)益，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。25、首席風(fēng)險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官培訓(xùn)考試成績不合格相關(guān)監(jiān)管措施規(guī)定的了解?！蹲C券公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風(fēng)險官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。26、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.客戶應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)當不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在客戶交易保證金不足時未按約定通知的責(zé)任認定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，且因行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴大損失時，期貨公司應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項A，題干中責(zé)任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以期貨交易所不承擔(dān)該部分賠償責(zé)任，A選項錯誤。選項B，客戶交易保證金不足時，期貨公司有按約定通知客戶追加保證金的義務(wù)，未通知導(dǎo)致的擴大損失不應(yīng)由客戶承擔(dān)主要賠償責(zé)任，B選項錯誤。選項C，期貨公司沒有履行通知義務(wù)，對于因未通知而產(chǎn)生的客戶透支擴大損失不能免責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，C選項錯誤。選項D，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對由此導(dǎo)致的客戶透支擴大損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項正確。綜上，本題答案選D。27、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷是否屬于召開理事會臨時會議的情形。選項A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時需要召開理事會臨時會議。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項B：中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要機構(gòu)，當中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議時，應(yīng)予以召開。因此該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形中，并不包括理事長提議。所以該項不屬于召開理事會臨時會議的情形。選項D：期貨交易所章程是期貨交易所運行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會臨時會議，那么當出現(xiàn)這些情形時就應(yīng)當召開。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。綜上，答案選C。28、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》中商品期貨合約的定義。分析選項A選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約，這實際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項A不符合題意。分析選項B該選項中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。然而，有價證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標的物應(yīng)為實實在在的商品，而非有價證券，所以選項B錯誤。分析選項C選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。分析選項D選項D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，準確涵蓋了商品期貨合約所包含的標的物范圍，符合《期貨交易管理條例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選D。29、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛時可提請調(diào)解的主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行的是監(jiān)管職責(zé)，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作等。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進行調(diào)解，選項B正確。選項C：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項C錯誤。選項D：當?shù)厝嗣穹ㄔ寒數(shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C關(guān)，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當糾紛進入司法程序，由法院審理判決時，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被認定為不適當人選的監(jiān)管談話次數(shù)標準。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。所以本題應(yīng)選A選項。31、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責(zé)對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責(zé)并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責(zé)對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標準。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標準；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標準，并非準確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責(zé)、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責(zé)對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》重點強調(diào)的并非是對主管部門高度負責(zé)，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B所在機構(gòu)的股東是所在機構(gòu)的權(quán)益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護所在機構(gòu)的整體利益，但這并非準則中所強調(diào)的執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當高度負責(zé)的對象，所以該選項也不正確，排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀公司等?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責(zé)、誠實守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行，維護市場的正常秩序和各方的合法權(quán)益，該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，但準則中強調(diào)的重點不是對中國證監(jiān)會負責(zé)，所以該選項不合適，排除。綜上，正確答案是C。34、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)保存與履行投資者適當性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。35、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，在法律和實際的責(zé)任認定邏輯中，確定責(zé)任承擔(dān)通常需要依據(jù)具體行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系。當期貨經(jīng)濟合同無效并給客戶造成經(jīng)濟損失時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)是合理且符合法律原則的做法。因為不同的無效行為所導(dǎo)致?lián)p失的情況各不相同，只有通過分析因果關(guān)系，才能準確判斷各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項正確。選項B，在期貨經(jīng)濟活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯等原因?qū)p失的產(chǎn)生有一定的關(guān)聯(lián)，不能一概而論地認為客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C，期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的做法并不合理。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該根據(jù)具體的無效行為以及因果關(guān)系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責(zé)任比例會有很大差異，所以該選項錯誤。選項D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟活動中可能承擔(dān)較多的義務(wù)和責(zé)任，但不能直接認定在合同無效的情況下期貨公司就承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的判定需要依據(jù)實際的因果關(guān)系，客戶也可能由于自身的不當行為對損失負有主要責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時的公告主體相關(guān)知識。選項A：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時，由中國證監(jiān)會予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整即負債調(diào)整值為0萬元。將相應(yīng)數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬元，答案選B。38、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足且未按約定處理時的有權(quán)措施。選項A分析向中國證監(jiān)會舉報通常適用于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等較為嚴重且需要監(jiān)管機構(gòu)介入查處的情形。在本題中，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額，未追加保證金或自行平倉，這并非是需要向中國證監(jiān)會舉報的情況，更多的是期貨公司根據(jù)自身權(quán)利和規(guī)定對客戶進行處理，所以選項A錯誤。選項B分析向期貨交易所報告一般是在涉及交易所相關(guān)規(guī)則執(zhí)行、市場異常情況等方面。而本題描述的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間關(guān)于保證金和持倉的問題，并非直接需要向期貨交易所報告的范疇，期貨公司有自身處理此類情況的權(quán)力，所以選項B錯誤。選項C分析當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制風(fēng)險，保障交易正常進行，依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，所以選項C正確。選項D分析對非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)更多是一種道德或聲譽層面的約束手段，并非期貨公司在這種保證金不足情況下的法定或常規(guī)處理措施，且不能有效解決保證金不足和持倉風(fēng)險問題，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。39、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項。"40、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。逐一分析各選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但取得期貨交易所會員資格并不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準期貨交易所會員資格的主體，所以該選項錯誤。-選項C：國家工商總局主要負責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，它有權(quán)對會員資格進行審核和批準，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準，所以該選項正確。綜上，答案選D。41、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識點出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，為確保其運營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。42、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司成立后無正當理由超過一定時間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)達到一定時長的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，就會觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求；選項C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項D“3；6”也不正確。而選項B“3；3”準確對應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時間，所以本題正確答案是B。43、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨公司經(jīng)營存在風(fēng)險，市場情況復(fù)雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場規(guī)律，也可能會誤導(dǎo)股東，不利于公司的穩(wěn)健運營和市場的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是保障股東權(quán)益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，該選項表述正確。選項C：為了保證股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，確保公司運營符合股東利益，期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議。這有助于股東了解公司經(jīng)營狀況、參與公司重大決策等，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運營規(guī)則和治理結(jié)構(gòu)。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。44、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成情形，對各選項進行逐一分析。選項A單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格。這種行為通過集中力量和信息優(yōu)勢，人為地控制證券、期貨的交易價格，擾亂了正常的證券、期貨市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場罪的典型情形。選項B與他人串通，以事先約定方式相互進行證券交易，影響證券、期貨交易價格。該行為通過與他人達成默契，有計劃地進行交易，從而影響證券、期貨的交易價格，破壞了市場的公平競爭和正常價格形成機制，也屬于操縱證券、期貨市場罪的范疇。選項C利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。操縱證券、期貨市場罪主要側(cè)重于通過各種交易手段來影響市場價格和交易量，而利用未公開信息交易罪重點在于利用內(nèi)幕信息進行交易獲利。所以選項C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形。選項D以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會造成交易量的虛假增加或減少，誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場的供求關(guān)系和價格信號，屬于操縱證券、期貨市場罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。45、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在（）工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準相關(guān)情況進行處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以該題答案選A。"46、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，所以答案選B。"47、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，當期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔(dān)，答案選A。"48、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是B。"49、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.完全由客戶承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易。在本題情境中，期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，說明期貨公司在執(zhí)行客戶指令環(huán)節(jié)無過錯。按照相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)完全由客戶承擔(dān)，所以答案是A選項。B選項，由于期貨公司是按客戶指令操作，并非其自身原因?qū)е聯(lián)p失，不應(yīng)完全由期貨公司承擔(dān)；C選項，期貨公司無過錯，不應(yīng)讓其分擔(dān)損失；D選項，期貨交易所在此情形下沒有承擔(dān)損失的依據(jù)，所以B、C、D選項均不正確。"50、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處理措施。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項正確。選項B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：題干僅提及對申請任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。第二部分多選題(20題)1、當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司（）。

A.應(yīng)當要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉

B.有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

C.開市前禁止非結(jié)算會員開倉

D.應(yīng)當收取非結(jié)算會員結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足情況的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時，全面結(jié)算會員期貨公司有責(zé)任提醒非結(jié)算會員其資金狀況存在風(fēng)險。要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉，是全面結(jié)算會員期貨公司為了維護交易安全和市場穩(wěn)定，保障雙方合法權(quán)益而應(yīng)采取的合理措施。所以選項A正確。選項B若非結(jié)算會員未能按照全面結(jié)算會員期貨公司的要求及時追加保證金或者自行平倉，此時全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。這是為了防止非結(jié)算會員的風(fēng)險進一步擴大，避免給全面結(jié)算會員期貨公司和市場帶來更大的損失。所以選項B正確。選項C當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時，在開市前禁止非結(jié)算會員開倉，能夠有效控制非結(jié)算會員的交易風(fēng)險，避免其在資金不足的情況下進一步增加持倉風(fēng)險，對市場穩(wěn)定和交易安全起到一定的保障作用。所以選項C正確。選項D結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員向期貨交易所繳納的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約等風(fēng)險的資金。全面結(jié)算會員期貨公司并非收取非結(jié)算會員結(jié)算擔(dān)保金的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。2、若某機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利潤

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本題考查機構(gòu)未按客戶交易指令入市交易時應(yīng)賠償損失的范圍。當某機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯時，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下面對各選項進行分析：A選項：交易手續(xù)費是客戶在進行交易過程中必然產(chǎn)生的費用，由于機構(gòu)未按指令入市交易，導(dǎo)致客戶此部分費用損失，所以機構(gòu)應(yīng)賠償交易手續(xù)費，A選項正確。B選項：稅金也是客戶在正常交易中依據(jù)規(guī)定需要繳納的，因機構(gòu)的違規(guī)操作使得客戶遭受了稅金損失，機構(gòu)需要對此進行賠償，B選項正確。C選項：利潤具有不確定性，它受到市場行情、多種復(fù)雜因素的影響，并非是必然會獲得的收益。所以不能將利潤納入機構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍，C選項錯誤。D選項：客戶的保證金被機構(gòu)占用，會產(chǎn)生相應(yīng)的利息損失，機構(gòu)應(yīng)當對這部分利息損失予以賠償，D選項正確。綜上，應(yīng)賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金和利息，答案選ABD。3、參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件包括（）。

A.高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.四肢健全

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件。選項A具備高中以上文化程度是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。一定的文化程度能夠保證考生具備理解和掌握期貨相關(guān)知識的基礎(chǔ)能力，所以該選項正確。選項B年滿18周歲是一個重要的年齡標準。18周歲在法律上是成年人的界限，這個階段的人在心智和認知水平上相對成熟，能夠?qū)ψ约旱男袨樨撠?zé)，也更有能力去學(xué)習(xí)和應(yīng)對期貨從業(yè)考試的內(nèi)容，所以該選項正確。選項C具有完全民事行為能力意味著考生可以獨立進行民事活動，能夠理解考試的意義和行為后果，并且對自己在考試過程中的行為負責(zé)，這也是參加考試的必要條件，所以該選項正確。選項D四肢健全并非參加期貨從業(yè)人員資格考試的必要條件。期貨從業(yè)資格考試主要側(cè)重于考察考生的知識掌握程度和專業(yè)能力，與身體四肢是否健全并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當退回客戶交易編碼申請。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

C.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

D.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合退回客戶交易編碼申請的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項是否符合要求。選項A客戶資料不符合實名制要求，這意味著客戶提交的資料無法準確、真實地反映客戶身份等關(guān)鍵信息。實名制是保障期貨市場交易安全和規(guī)范的重要基礎(chǔ)，若客戶資料不滿足實名制要求，會給期貨交易帶來潛在風(fēng)險，不利于市場的穩(wěn)定運行和監(jiān)管，因此中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)這種情況時，應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，該選項正確。選項B客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確，可能會導(dǎo)致信息無法準確、完整地被讀取和處理。規(guī)范的資料格式有助于提高審核效率和準確性，格式不正確會增加審核難度，甚至可能導(dǎo)致信息誤讀，影響對客戶情況的判斷，所以這種情況下也應(yīng)退回客戶交易編碼申請，該選項正確。選項C客戶是否有期貨交易的經(jīng)歷，并不是申請客戶交易編碼的必要條件。期貨市場歡迎新參與者，即使客戶沒有期貨交易經(jīng)歷，只要其符合其他相關(guān)要求，就可以申請交易編碼參與期貨交易。因此，客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷不構(gòu)成退回客戶交易編碼申請的理由，該選項錯誤。選項D客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整，就無法全面了解客戶的情況，可能會影響對客戶風(fēng)險承受能力、交易資格等方面的評估。為了確保交易編碼申請審核的準確性和完整性，在資料內(nèi)容不完整時，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當退回申請，要求客戶補充完整，該選項正確。綜上，答案選ABD。5、期貨交易所可以接受（）作為保證金進行期貨交易。

A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

B.房產(chǎn)

C.交通工具

D.可流通的國債

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單標準倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單具有一定的價值和流通性，符合期貨交易保證金的要求，所以可以作為保證金進行期貨交易，該選項正確。選項B：房產(chǎn)房產(chǎn)屬于不動產(chǎn)，其價值評估較為復(fù)雜，且在市場上的變現(xiàn)能力相對較差，難以快速地用于期貨交易中的資金清算和風(fēng)險控制。所以一般情況下，期貨交易所不接受房產(chǎn)作為保證金進行期貨交易，該選項錯誤。選項C：交通工具交通工具同樣存在價值波動較大、變現(xiàn)難度較高且不易保管等問題，不符合期貨交易對保證金穩(wěn)定性和可快速變現(xiàn)的要求，因此期貨交易所通常不接受交通工具作為保證金，該選項錯誤。選項D：可流通的國債可流通的國債是由國家發(fā)行的債券，信用等級高、風(fēng)險低，并且具有較強的流動性，能夠在市場上較為容易地進行買賣和變現(xiàn)。其價值相對穩(wěn)定，符合期貨交易保證金的條件，可以作為保證金用于期貨交易，該選項正確。綜上，本題答案選AD。6、期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列哪些行為?（）

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)要求，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨公司首席風(fēng)險官肩負著重要職責(zé)，需要持續(xù)關(guān)注和管理公司的風(fēng)險狀況。若擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，會導(dǎo)致對公司風(fēng)險的監(jiān)管出現(xiàn)缺失，無法及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險，進而可能給公司和市場帶來嚴重危害。所以首席風(fēng)險官不得有這種行為。選項B首席風(fēng)險官應(yīng)秉持公正、廉潔的原則履行職責(zé)，利用職務(wù)之便牟取私利嚴重違背了其職業(yè)操守和道德準則，破壞了市場的公平公正環(huán)境，還可能導(dǎo)致其在履行職責(zé)時作出不恰當?shù)臎Q策，損害公司和投資者的利益。因此，這是不被允許的行為。選項C期貨公司有其自身的經(jīng)營管理體系和決策機制，首席風(fēng)險官的職責(zé)主要是對公司的風(fēng)險進行監(jiān)督和管理，而不是濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。過度干預(yù)可能會擾亂公司的正常運營秩序，影響公司的決策效率和經(jīng)營效果，不利于公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。所以該行為是禁止的。選項D首席風(fēng)險官在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會使其精力分散，無法專注于風(fēng)險管理工作。同時，還可能引發(fā)利益沖突，影響其獨立、客觀地履行風(fēng)險監(jiān)督職責(zé)。因此，不允許首席風(fēng)險官兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是期貨公司首席風(fēng)險官不得有的行為，本題答案選ABCD。7、假設(shè)A證券公司想要申請為期貨公司提供、中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合（）。

A.申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：根據(jù)規(guī)定，證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，要求申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標應(yīng)符合規(guī)定標準，而非3個月。所以選項A錯誤。選項B：已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的必要條件之一?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管制度能夠保障客戶資金的安全，有效防止證券公司挪用客戶資金，維護市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，選項B正確。選項C：建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度，可以確保證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時規(guī)范運作，有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保護客戶的合法權(quán)益，是申請該業(yè)務(wù)資格的重要條件。所以，選項C正確。選項D：具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)是證券公司開展為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)保障。只有具備良好的技術(shù)系統(tǒng)，才能保證業(yè)務(wù)的順利開展，及時準確地處理客戶交易等各類信息。所以，選項D正確。綜上，本題的正確答案是BCD。8、首席風(fēng)險官存在()情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。

A.濫用職權(quán).干預(yù)公司正常經(jīng)營

B.利用職務(wù)便利謀取個人利益

C.不能擔(dān)任本職工作

D.向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A當首席風(fēng)險官濫用職權(quán)、干預(yù)公司正常經(jīng)營時，其行為嚴重違背了首席風(fēng)險官的職責(zé)，不利于公司的正常有序運營，會給公司帶來較大的風(fēng)險和危害。在此種情形下，期貨公司董事會有權(quán)免除其職務(wù)，所以選項A正確。選項B首席風(fēng)險官若利用職務(wù)便利謀取個人利益，這屬于嚴重的職業(yè)道德缺失和違規(guī)行為，損害了公司和其他股東的利益。這種行為違背了其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，期貨公司董事會可以基于此免除其職務(wù)，故選項B正確。選項C首席風(fēng)險官如果不能勝任本職工作，無法有效履行其監(jiān)督、管理等職責(zé)，那么就無法為公司的風(fēng)險管理提供保障，不能滿足公司對于該崗位的要求。所以當出現(xiàn)這種情況時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)，選項C正確。選項D向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為是首席風(fēng)險官履行職責(zé)、維護市場秩序和公司合規(guī)運營的正確做法，是其應(yīng)盡的義務(wù)，并非免除職務(wù)的情形。因此選項D錯誤。綜上，答案選ABC。9、申請設(shè)立期貨公司，需要具備的條件包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司需要具備的條件。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該選項符合申請設(shè)立期貨公司所需條件，所以選項A正確。選項B有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施是保證期貨公司能夠正常開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)物質(zhì)條件。缺乏合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，期貨公司的業(yè)務(wù)活動將無法有效進行，因此該選項也是申請設(shè)立期貨公司需要具備的條件，選項B正確。選項C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格，這是確保期貨公司能夠?qū)I(yè)、規(guī)范運營的關(guān)鍵因素。專業(yè)的人員能夠更好地履行職責(zé)，防范風(fēng)險，保障期貨公司的穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項同樣是申請設(shè)立期貨公司的必要條件，選項C正確。選項D期貨市場具有較高的風(fēng)險性，有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度能夠幫助期貨公司有效識別、評估和控制各種風(fēng)險，保證公司運營的安全性和穩(wěn)定性。所以具備健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是申請設(shè)立期貨公司不可或缺的條件，選項D正確。綜上，答案為ABCD。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，并保持（）分開隔離。

A.人員

B.經(jīng)營場所

C.財務(wù)

D.期貨行情信息

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，人員分開隔離是非常必要的。證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)和操作流程存在差異，若人員不分開，可能會出現(xiàn)人員職責(zé)不清、利益沖突等問題，影響業(yè)務(wù)的正常開展和客戶權(quán)益。因此，人員需要分開隔離，選項A正確。選項B經(jīng)營場所分開隔離有助于確保證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)獨立進行。不同的經(jīng)營場所可以避免業(yè)務(wù)操作的相互干擾，保證各自業(yè)務(wù)流程的順暢與安全，同時也方便監(jiān)管部門對兩家公司進行獨立的監(jiān)督和管理。所以，經(jīng)營場所應(yīng)當分開隔離，選項B正確。選項C財務(wù)分開隔離能夠保證證券公司和期貨公司財務(wù)的獨立性和透明度。財務(wù)獨立可以避免資金挪用、利益輸送等風(fēng)險，保障公司和客戶資金的安全。而且在財務(wù)分開的情況下，兩家公司的財務(wù)狀況可以更清晰地呈現(xiàn)，便于投資者和監(jiān)管機構(gòu)進行評估和監(jiān)督。因此，財務(wù)需要分開隔離，選項C正確。選項D期貨行情信息是市場公開的信息，供投資者和相關(guān)機構(gòu)參考使用，并非證券公司與期貨公司需要分開隔離的內(nèi)容。證券公司和期貨公司在獲取和利用期貨行情信息方面，應(yīng)遵循市場規(guī)則和相關(guān)規(guī)定，不存在分開隔離的要求。所以，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。11、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存（）的影像資料。

A.王某的頭部正面照

B.王某身份證反面掃描件

C.王某和其客戶經(jīng)理的合影

D.王某的開戶錄音

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開戶時影像資料采集的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在