第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)考試61分及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.基金募集期間，基金管理人向不特定合格投資者募集資金，基金份額持有人人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.200

B.500

C.1000

D.2000

答：________

2.下列關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的表述中，正確的是（）。

A.基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總價(jià)值-基金負(fù)債）/基金總份額

B.基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總價(jià)值+基金負(fù)債）/基金總份額

C.基金份額凈值僅由基金資產(chǎn)總價(jià)值決定

D.基金份額凈值計(jì)算需扣除管理費(fèi)但無(wú)需扣除托管費(fèi)

答：________

3.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即通知基金管理人并終止托管協(xié)議

B.在5個(gè)工作日內(nèi)書面通知基金管理人，要求其改正

C.無(wú)需干預(yù)，只需在年檢中披露相關(guān)信息

D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，無(wú)需通知基金管理人

答：________

4.下列不屬于基金信息披露重要性的體現(xiàn)的是（）。

A.保護(hù)投資者利益

B.提高市場(chǎng)透明度

C.降低基金運(yùn)營(yíng)成本

D.促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展

答：________

5.下列關(guān)于QDII基金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.QDII基金可以投資境外股票、債券等資產(chǎn)

B.QDII基金的投資范圍僅限于中國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)

C.QDII基金需遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定

D.QDII基金的投資需要獲得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

答：________

6.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，不包括（）。

A.基金投資目標(biāo)

B.基金投資范圍

C.基金管理人權(quán)限

D.基金收益分配方式

答：________

7.下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的表述中，正確的是（）。

A.基金招募說(shuō)明書只需在基金募集期間披露

B.基金季度報(bào)告無(wú)需披露基金持倉(cāng)明細(xì)

C.基金凈值公告需在每個(gè)交易日結(jié)束后3小時(shí)內(nèi)發(fā)布

D.基金臨時(shí)信息披露僅適用于重大事件發(fā)生時(shí)

答：________

8.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為本人或他人牟取不正當(dāng)利益

B.基金不得投資于已上市交易的股票及其衍生品種

C.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保

D.基金可以違反基金合同約定，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資

答：________

9.基金合同生效后，基金管理人需要履行的職責(zé)不包括（）。

A.組織基金財(cái)產(chǎn)的投資管理

B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.辦理基金份額的申購(gòu)和贖回

D.決定基金的投資策略調(diào)整

答：________

10.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益

B.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以夸大基金業(yè)績(jī)以吸引投資者

C.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)基于長(zhǎng)期指標(biāo)而非短期波動(dòng)

D.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)

答：________

11.基金信息披露中，關(guān)于“重大事件”的界定，不包括（）。

A.基金份額持有人人數(shù)超過(guò)500人

B.基金管理人發(fā)生重大變更

C.基金托管人發(fā)生重大變更

D.基金投資標(biāo)的資產(chǎn)發(fā)生重大變化

答：________

12.下列關(guān)于基金估值方法的表述中，正確的是（）。

A.基金估值需采用單一估值方法，不得調(diào)整

B.基金估值應(yīng)基于交易所收盤價(jià)，無(wú)需考慮非交易報(bào)價(jià)

C.基金估值時(shí)，應(yīng)考慮估值日的市場(chǎng)狀況

D.基金估值只需考慮資產(chǎn)價(jià)值，無(wú)需考慮負(fù)債因素

答：________

13.基金合同中，關(guān)于基金終止的事由，不包括（）。

A.基金合同期限屆滿且沒(méi)有續(xù)期

B.基金份額持有人人數(shù)低于法定標(biāo)準(zhǔn)

C.基金管理人決定解散

D.基金資產(chǎn)規(guī)模低于最低要求

答：________

14.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金申購(gòu)費(fèi)可以在申購(gòu)時(shí)一次性支付，也可以分次支付

B.基金贖回費(fèi)需要根據(jù)持有期限遞減

C.基金銷售費(fèi)用需在基金合同中明確約定

D.基金銷售費(fèi)用可以用于彌補(bǔ)基金管理人的運(yùn)營(yíng)成本

答：________

15.基金信息披露中，關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的披露要求，不包括（）。

A.關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策

B.關(guān)聯(lián)交易的審批程序

C.關(guān)聯(lián)交易的金額及占比

D.關(guān)聯(lián)交易的盈虧情況

答：________

16.下列關(guān)于基金投資限制的表述中，正確的是（）。

A.基金可以投資于與其投資目標(biāo)不符的資產(chǎn)

B.基金可以超過(guò)基金合同約定的投資比例

C.基金投資需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求

D.基金可以投資于未上市交易的股票及其衍生品種

答：________

17.基金合同生效后，基金管理人需要履行的職責(zé)不包括（）。

A.組織基金財(cái)產(chǎn)的投資管理

B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.辦理基金份額的申購(gòu)和贖回

D.決定基金的投資策略調(diào)整

答：________

18.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益

B.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以夸大基金業(yè)績(jī)以吸引投資者

C.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)基于長(zhǎng)期指標(biāo)而非短期波動(dòng)

D.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)

答：________

19.基金信息披露中，關(guān)于“重大事件”的界定，不包括（）。

A.基金份額持有人人數(shù)超過(guò)500人

B.基金管理人發(fā)生重大變更

C.基金托管人發(fā)生重大變更

D.基金投資標(biāo)的資產(chǎn)發(fā)生重大變化

答：________

20.下列關(guān)于基金估值方法的表述中，正確的是（）。

A.基金估值需采用單一估值方法，不得調(diào)整

B.基金估值應(yīng)基于交易所收盤價(jià)，無(wú)需考慮非交易報(bào)價(jià)

C.基金估值時(shí)，應(yīng)考慮估值日的市場(chǎng)狀況

D.基金估值只需考慮資產(chǎn)價(jià)值，無(wú)需考慮負(fù)債因素

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金合同中，應(yīng)當(dāng)載明的必備條款包括（）。

A.基金運(yùn)作方式

B.基金投資范圍

C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法

D.基金管理人的報(bào)酬

E.基金份額的申購(gòu)、贖回方式

答：________

22.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，正確的包括（）。

A.基金招募說(shuō)明書需在基金募集前披露

B.基金凈值公告需在每個(gè)交易日結(jié)束后3小時(shí)內(nèi)發(fā)布

C.基金臨時(shí)信息披露僅適用于重大事件發(fā)生時(shí)

D.基金定期報(bào)告中需披露基金持倉(cāng)明細(xì)

E.基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

答：________

23.基金管理人需要履行的職責(zé)包括（）。

A.組織基金財(cái)產(chǎn)的投資管理

B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.辦理基金份額的申購(gòu)和贖回

D.決定基金的投資策略調(diào)整

E.按時(shí)披露基金信息

答：________

24.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述中，正確的包括（）。

A.基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為本人或他人牟取不正當(dāng)利益

B.基金不得投資于已上市交易的股票及其衍生品種

C.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保

D.基金可以違反基金合同約定，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資

E.基金不得從事內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)行為

答：________

25.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，需要考慮的因素包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益

B.基金規(guī)模

C.投資策略

D.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果

E.基金持有人結(jié)構(gòu)

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.基金募集期間，基金管理人向不特定合格投資者募集資金，基金份額持有人人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)200人。

答：________

27.基金份額凈值計(jì)算需扣除管理費(fèi)但無(wú)需扣除托管費(fèi)。

答：________

28.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人并要求其改正。

答：________

29.基金信息披露僅適用于公開募集基金，私募基金無(wú)需披露信息。

答：________

30.QDII基金可以投資境外股票、債券等資產(chǎn)。

答：________

31.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，不包括基金收益分配方式。

答：________

32.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保。

答：________

33.基金投資需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求。

答：________

34.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)基于長(zhǎng)期指標(biāo)而非短期波動(dòng)。

答：________

35.基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.基金募集期間，基金管理人向不特定合格投資者募集資金，基金份額持有人人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)______人。

答：________

37.基金份額凈值=______/______。

答：________

38.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)______內(nèi)書面通知基金管理人，要求其改正。

答：________

39.基金信息披露應(yīng)______、______、______。

答：________

40.QDII基金的投資范圍包括______、______等。

答：________

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

41.簡(jiǎn)述基金合同中應(yīng)當(dāng)載明的必備條款。

答：________

42.簡(jiǎn)述基金信息披露的重要性。

答：________

43.簡(jiǎn)述基金管理人需要履行的職責(zé)。

答：________

44.簡(jiǎn)述基金投資禁止行為的主要類型。

答：________

六、案例分析題（共25分）

45.某基金管理人管理A基金，A基金是一只公開募集的股票型基金。2023年10月，A基金投資了一只未上市交易的股票，且該股票占基金資產(chǎn)凈值的比例超過(guò)10%。同時(shí)，基金管理人未在基金季度報(bào)告中披露該投資行為。請(qǐng)分析A基金存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。

答：________

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條，基金募集期間，基金管理人向不特定合格投資者募集資金，基金份額持有人人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)200人。B、C、D選項(xiàng)均不符合法律規(guī)定。

2.A

解析：基金份額凈值計(jì)算公式為：基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總價(jià)值-基金負(fù)債）/基金總份額。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~凈值計(jì)算需扣除基金負(fù)債。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~凈值計(jì)算需考慮基金資產(chǎn)總價(jià)值和基金負(fù)債。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~凈值計(jì)算需扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)。

3.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第38條，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)書面通知基金管理人，要求其改正。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜泄苋藷o(wú)需立即終止托管協(xié)議。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜泄苋诵杓皶r(shí)干預(yù)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜泄苋诵柘韧ㄖ鸸芾砣恕?/p>

4.C

解析：基金信息披露的重要性體現(xiàn)在：保護(hù)投資者利益、提高市場(chǎng)透明度、促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹦畔⑴兜闹饕康氖翘岣呤袌?chǎng)透明度和保護(hù)投資者利益，而非降低基金運(yùn)營(yíng)成本。

5.B

解析：QDII基金的投資范圍包括境外股票、債券等資產(chǎn)，但需遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)镼DII基金的投資范圍不僅限于中國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)，還包括境外其他地區(qū)。

6.C

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載包括基金投資目標(biāo)、基金投資范圍、基金收益分配方式等。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸芾砣藱?quán)限屬于基金治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)容，不屬于基金運(yùn)作方式的記載范疇。

7.C

解析：基金凈值公告需在每個(gè)交易日結(jié)束后3小時(shí)內(nèi)發(fā)布。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹫心颊f(shuō)明書需在基金募集前披露，并在基金募集期間持續(xù)披露。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸺径葓?bào)告需披露基金持倉(cāng)明細(xì)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹋R時(shí)信息披露不僅適用于重大事件發(fā)生時(shí)，也適用于其他需要披露的信息。

8.D

解析：基金投資禁止行為包括：基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為本人或他人牟取不正當(dāng)利益、基金不得投資于已上市交易的股票及其衍生品種、基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸩坏眠`反基金合同約定，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資。

9.D

解析：基金管理人需要履行的職責(zé)包括：組織基金財(cái)產(chǎn)的投資管理、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、辦理基金份額的申購(gòu)和贖回等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)闆Q定基金的投資策略調(diào)整屬于基金管理人的職責(zé)，但并非其需要履行的職責(zé)之一。

10.B

解析：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益、基金規(guī)模、投資策略等因素。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹪u(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得夸大基金業(yè)績(jī)以吸引投資者。

11.A

解析：基金信息披露中，關(guān)于“重大事件”的界定包括：基金管理人發(fā)生重大變更、基金托管人發(fā)生重大變更、基金投資標(biāo)的資產(chǎn)發(fā)生重大變化等。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~持有人人數(shù)超過(guò)500人不屬于重大事件。

12.C

解析：基金估值時(shí)，應(yīng)考慮估值日的市場(chǎng)狀況。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸乐悼梢圆捎枚喾N估值方法，并可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸乐祽?yīng)考慮非交易報(bào)價(jià)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸乐敌杩紤]資產(chǎn)價(jià)值和負(fù)債因素。

13.B

解析：基金合同中，關(guān)于基金終止的事由包括：基金合同期限屆滿且沒(méi)有續(xù)期、基金資產(chǎn)規(guī)模低于最低要求等。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~持有人人數(shù)低于法定標(biāo)準(zhǔn)不屬于基金終止的事由。

14.A

解析：基金申購(gòu)費(fèi)可以在申購(gòu)時(shí)一次性支付，也可以分次支付。B、C、D選項(xiàng)均正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹕曩?gòu)費(fèi)可以在申購(gòu)時(shí)一次性支付，也可以分次支付，而非只能一次性支付。

15.D

解析：基金信息披露中，關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的披露要求包括：關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策、關(guān)聯(lián)交易的審批程序、關(guān)聯(lián)交易的金額及占比等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹦畔⑴秲H需披露關(guān)聯(lián)交易的盈虧情況，而非必須披露。

16.C

解析：基金投資需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求。A、B、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸩坏猛顿Y于與其投資目標(biāo)不符的資產(chǎn)、不得超過(guò)基金合同約定的投資比例、不得投資于未上市交易的股票及其衍生品種。

17.D

解析：基金管理人需要履行的職責(zé)包括：組織基金財(cái)產(chǎn)的投資管理、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、辦理基金份額的申購(gòu)和贖回等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)闆Q定基金的投資策略調(diào)整屬于基金管理人的職責(zé)，但并非其需要履行的職責(zé)之一。

18.B

解析：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益、基金規(guī)模、投資策略等因素。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹪u(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得夸大基金業(yè)績(jī)以吸引投資者。

19.A

解析：基金信息披露中，關(guān)于“重大事件”的界定包括：基金管理人發(fā)生重大變更、基金托管人發(fā)生重大變更、基金投資標(biāo)的資產(chǎn)發(fā)生重大變化等。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~持有人人數(shù)超過(guò)500人不屬于重大事件。

20.C

解析：基金估值時(shí)，應(yīng)考慮估值日的市場(chǎng)狀況。A、B、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸乐悼梢圆捎枚喾N估值方法，并可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，且需考慮負(fù)債因素。

二、多選題

21.ABCDE

解析：基金合同中，應(yīng)當(dāng)載明的必備條款包括：基金運(yùn)作方式、基金投資范圍、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法、基金管理人的報(bào)酬、基金份額的申購(gòu)、贖回方式等。

22.ABCE

解析：基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。A、B、C、E選項(xiàng)均正確。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸺径葓?bào)告中需披露基金持倉(cāng)明細(xì)。

23.ABCDE

解析：基金管理人需要履行的職責(zé)包括：組織基金財(cái)產(chǎn)的投資管理、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、辦理基金份額的申購(gòu)和贖回、按時(shí)披露基金信息等。

24.AE

解析：基金投資禁止行為包括：基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為本人或他人牟取不正當(dāng)利益、基金不得從事內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)行為。A、E選項(xiàng)均正確。B、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

25.ABC

解析：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，需要考慮的因素包括：風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益、基金規(guī)模、投資策略等。B、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹪u(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果和基金持有人結(jié)構(gòu)不屬于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的考慮因素。

三、判斷題

26.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條，基金募集期間，基金管理人向不特定合格投資者募集資金，基金份額持有人人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)200人。

27.×

解析：基金份額凈值計(jì)算需扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)。

28.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第38條，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)書面通知基金管理人，要求其改正。

29.×

解析：基金信息披露適用于所有基金，包括公開募集基金和私募基金。

30.√

解析：QDII基金可以投資境外股票、債券等資產(chǎn)。

31.×

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載包括基金收益分配方式。

32.√

解析：基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保。

33.√

解析：基金投資需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求。

34.√

解析：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)基于長(zhǎng)期指標(biāo)而非短期波動(dòng)。

35.√

解析：基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

四、填空題

36.200

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條，基金募集期間，基金管理人向不特定合格投資者募集資金，基金份額持有人人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)200人。

37.（基金資產(chǎn)總價(jià)值-基金負(fù)債），基金總份額

解析：基金份額凈值計(jì)算公式為：基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總價(jià)值-基金負(fù)債）/基金總份額。

38.5

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第38條，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)書面通知基金管理人，要求其改正。

39.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

解析：基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

40.境外股