風(fēng)險評估及應(yīng)對措施記錄表一、適用情境與價值在企業(yè)運(yùn)營、項(xiàng)目管理、業(yè)務(wù)拓展等場景中，風(fēng)險無處不在——市場波動、技術(shù)故障、合規(guī)問題、資源短缺等均可能對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成影響。本記錄表旨在通過系統(tǒng)化梳理風(fēng)險信息、量化風(fēng)險等級、制定針對性應(yīng)對措施，幫助團(tuán)隊(duì)提前識別潛在威脅、明確責(zé)任分工、降低風(fēng)險發(fā)生概率及影響程度，為決策提供數(shù)據(jù)支撐，保障各項(xiàng)工作有序推進(jìn)。典型使用場景包括：新項(xiàng)目啟動前的全面風(fēng)險評估重要業(yè)務(wù)流程（如生產(chǎn)、銷售、采購）的定期風(fēng)險排查政策法規(guī)變化、市場環(huán)境突變等應(yīng)急情況下的風(fēng)險應(yīng)對大型活動（如展會、發(fā)布會）籌備過程中的風(fēng)險管控二、詳細(xì)操作流程（一）前期準(zhǔn)備：明確評估范圍與依據(jù)確定評估對象：根據(jù)工作目標(biāo)聚焦具體場景（如“新產(chǎn)品上線風(fēng)險”“供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險”），避免范圍過大導(dǎo)致評估泛化。收集基礎(chǔ)信息：梳理與評估對象相關(guān)的背景資料，如項(xiàng)目計(jì)劃、流程文檔、歷史數(shù)據(jù)、政策法規(guī)等，保證風(fēng)險識別有據(jù)可依。組建評估小組：邀請跨部門成員參與（如業(yè)務(wù)、技術(shù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人），保證視角全面，必要時可邀請外部專家提供專業(yè)支持。（二）風(fēng)險識別：全面梳理潛在威脅通過“頭腦風(fēng)暴法”“德爾菲法”“流程分析法”等工具，從“人、機(jī)、料、法、環(huán)、測”等維度（或按業(yè)務(wù)模塊）識別可能存在的風(fēng)險點(diǎn)，記錄具體風(fēng)險描述（避免模糊表述，如“市場風(fēng)險”細(xì)化為“競品降價導(dǎo)致市場份額流失”）。（三）風(fēng)險分析：量化可能性與影響程度對識別出的每個風(fēng)險，從“可能性”和“影響程度”兩個維度進(jìn)行量化評估（建議采用1-5分制，1分最低，5分最高）：可能性：風(fēng)險發(fā)生的概率（如“1分”=極不可能發(fā)生，“5分”=極可能發(fā)生）；影響程度：風(fēng)險發(fā)生后對目標(biāo)的影響（如“1分”=影響輕微（如成本增加＜5%），“5分”=影響嚴(yán)重（如項(xiàng)目失敗、重大損失））。（四）風(fēng)險等級判定：確定優(yōu)先級結(jié)合“可能性”和“影響程度”評分，通過風(fēng)險矩陣判定風(fēng)險等級（參考下表），明確需優(yōu)先處理的高風(fēng)險項(xiàng)：可能性1分（輕微）2分（一般）3分（較大）4分（嚴(yán)重）5分（災(zāi)難性）5分（極可能）中風(fēng)險中風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險4分（很可能）低風(fēng)險中風(fēng)險中風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險3分（可能）低風(fēng)險低風(fēng)險中風(fēng)險中風(fēng)險高風(fēng)險2分（不太可能）低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險中風(fēng)險中風(fēng)險1分（極不可能）低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險中風(fēng)險（五）應(yīng)對措施制定：針對性解決方案根據(jù)風(fēng)險等級和風(fēng)險類型，從以下策略中選擇或組合制定應(yīng)對措施：規(guī)避：改變計(jì)劃或流程，徹底消除風(fēng)險（如放棄高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)）；降低：采取行動減少風(fēng)險發(fā)生概率或影響程度（如增加備選供應(yīng)商降低斷供風(fēng)險）；轉(zhuǎn)移：通過合同、保險等方式將風(fēng)險影響轉(zhuǎn)移給第三方（如為活動購買意外險）；接受：對于低風(fēng)險或處理成本過高的風(fēng)險，保留風(fēng)險并制定應(yīng)急預(yù)案（如預(yù)留應(yīng)急資金應(yīng)對突發(fā)成本）。措施需明確“具體行動步驟”“責(zé)任人”“完成時間節(jié)點(diǎn)”，保證可落地執(zhí)行。（六）填寫記錄表：固化評估成果將上述信息（風(fēng)險描述、可能性、影響程度、風(fēng)險等級、應(yīng)對措施、責(zé)任人等）填入標(biāo)準(zhǔn)表格（見第三部分），保證信息完整、邏輯清晰。（七）審核與發(fā)布：確認(rèn)有效性由評估小組負(fù)責(zé)人或部門主管對記錄表內(nèi)容進(jìn)行審核，重點(diǎn)檢查：風(fēng)險識別是否全面、等級判定是否合理、應(yīng)對措施是否可行。審核通過后，同步至相關(guān)執(zhí)行人員，保證信息對稱。（八）動態(tài)跟蹤與更新：實(shí)時調(diào)整風(fēng)險狀態(tài)風(fēng)險不是靜態(tài)的，需定期（如每周/每月）或觸發(fā)式（如發(fā)生風(fēng)險事件、環(huán)境變化時）跟蹤風(fēng)險狀態(tài)：記錄措施執(zhí)行情況，評估風(fēng)險是否已降低或消除；若出現(xiàn)新風(fēng)險或原有風(fēng)險等級變化，及時更新記錄表并重新審核；風(fēng)險關(guān)閉后，歸檔記錄表作為經(jīng)驗(yàn)沉淀，為后續(xù)評估提供參考。三、標(biāo)準(zhǔn)表格模板風(fēng)險評估及應(yīng)對措施記錄表序號風(fēng)險領(lǐng)域風(fēng)險描述（具體問題）可能性（1-5分）影響程度（1-5分）風(fēng)險等級（低/中/高）應(yīng)對措施（具體行動+責(zé)任人+時間節(jié)點(diǎn)）當(dāng)前狀態(tài)（未開始/進(jìn)行中/已完成/已關(guān)閉）備注1市場風(fēng)險競品A在Q3推出同類低價產(chǎn)品，可能導(dǎo)致市場份額下降10%43高調(diào)整產(chǎn)品定價策略（，2024.06.30前完成調(diào)研）；加強(qiáng)營銷推廣（，2024.07.15前啟動線上活動）進(jìn)行中需跟蹤競品動態(tài)2技術(shù)風(fēng)險新系統(tǒng)模塊開發(fā)進(jìn)度延遲，可能影響整體上線時間34高增加開發(fā)人員投入（**，2024.07.01到位）；優(yōu)化開發(fā)流程（趙六，2024.06.20前完成流程梳理）進(jìn)行中已協(xié)調(diào)資源3合規(guī)風(fēng)險新數(shù)據(jù)安全法規(guī)實(shí)施，現(xiàn)有數(shù)據(jù)處理流程可能不合規(guī)55高組織合規(guī)培訓(xùn)（孫七，2024.06.25前完成）；更新數(shù)據(jù)管理流程（周八，2024.07.10前提交審批）進(jìn)行中法務(wù)部已介入4資源風(fēng)險核心原材料供應(yīng)商交付周期延長，可能導(dǎo)致生產(chǎn)中斷23中開發(fā)2家備選供應(yīng)商（吳九，2024.07.30前完成考察）；調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃（鄭十，2024.06.30前完成排產(chǎn)）未開始需確認(rèn)供應(yīng)商資質(zhì)5人力資源風(fēng)險項(xiàng)目關(guān)鍵成員錢十一可能離職，影響技術(shù)攻堅(jiān)14中培養(yǎng)后備技術(shù)骨干（馮十二，2024.07.15前完成交接計(jì)劃）；制定激勵方案降低離職率（陳十三，2024.06.28前出臺）未開始已溝通其職業(yè)規(guī)劃風(fēng)險等級判定說明（補(bǔ)充參考）：低風(fēng)險：可接受，無需額外資源投入，需定期關(guān)注；中風(fēng)險：需制定應(yīng)對措施，明確責(zé)任人，定期跟蹤進(jìn)展；高風(fēng)險：優(yōu)先處理，需高層協(xié)調(diào)資源，保證措施落地。四、使用關(guān)鍵提示信息真實(shí)性優(yōu)先：風(fēng)險描述需基于客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)，避免主觀臆斷，否則可能導(dǎo)致評估結(jié)果偏差。標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性：團(tuán)隊(duì)內(nèi)部需統(tǒng)一“可能性”“影響程度”的評分標(biāo)準(zhǔn)（如明確“3分可能性”指“預(yù)計(jì)3個月內(nèi)發(fā)生概率≥50%”），保證評估結(jié)果可比。措施可執(zhí)行性：應(yīng)對措施需具體到“誰在什么時間前做什么”，避免模糊表述（如“加強(qiáng)溝通”改為“每周五召開跨部門進(jìn)度同步會，由**記錄并分發(fā)紀(jì)要”）。動態(tài)管理意識：風(fēng)險狀態(tài)隨環(huán)境和措施執(zhí)行變化，需建立“跟蹤-更新-關(guān)閉”的閉環(huán)機(jī)制，避免記錄表“填完即棄”?？绮块T協(xié)同：復(fù)雜風(fēng)險往往涉及多部門，需明確牽