2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫高頻重點提升（共100題）第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間頻率規(guī)定。選項A，每季報送并不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，該選項正確。選項C，每年報送的時間間隔過長，不能及時反映期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動態(tài)，不符合要求，所以C選項錯誤。選項D，每周報送雖然能做到信息的及時更新，但從實際操作和規(guī)定來看，并沒有要求如此高的頻率，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。證券監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應(yīng)的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確保客戶身份信息的真實性和唯一性?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風(fēng)險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是重要的決策和管理機構(gòu)。理事會負責(zé)對交易所的各項事務(wù)進行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會是為了協(xié)助理事會更好地履行職責(zé)，完成特定的工作任務(wù)而設(shè)立的。它可以對交易所的業(yè)務(wù)、規(guī)則、風(fēng)險管理等方面進行深入研究和專業(yè)分析，為理事會的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會一般存在于公司制組織形式中，并非會員制期貨交易所的機構(gòu)設(shè)置，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要負責(zé)重大事項的決策等，會員制期貨交易所不設(shè)股東大會，C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權(quán)力，但并不直接設(shè)立專門委員會，D選項也不正確。綜上，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，本題答案選A。5、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標中低于規(guī)定標準的是

A.凈資本

B.凈資本／風(fēng)險資本準備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負債／凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標相關(guān)規(guī)定，分別計算各選項對應(yīng)的指標數(shù)值，并與規(guī)定標準進行對比，從而判斷哪個指標低于規(guī)定標準。計算各指標數(shù)值1.計算凈資本凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬元，負債調(diào)整值為\(300\)萬元，客戶因可用資金為負而應(yīng)追加的保證金為\(100\)萬元。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬元，\(2700\gt1500\)，所以凈資本指標高于規(guī)定標準。2.計算凈資本／風(fēng)險資本準備根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，凈資本／風(fēng)險資本準備不得低于\(100\%\)。該題未給出風(fēng)險資本準備的具體數(shù)值，但從答案可知該指標低于規(guī)定標準。3.計算凈資本／凈資產(chǎn)凈資本／凈資產(chǎn)\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產(chǎn)不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。4.計算負債／凈資產(chǎn)已知負債（不含客戶權(quán)益）為\(1000\)萬元，凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，則負債／凈資產(chǎn)\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負債／凈資產(chǎn)不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。綜上，低于規(guī)定標準的是凈資本／風(fēng)險資本準備，答案選B。6、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。選項A中商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)范圍內(nèi)。選項B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。選項C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。選項D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。所以本題答案選A。7、會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立的制度相關(guān)知識。選項A“問責(zé)追究”，“問責(zé)”通常側(cè)重于對特定行為或事件進行責(zé)任的追問和查證，一般多應(yīng)用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責(zé)任的范疇，所以該選項不符合題意。選項B“責(zé)任追究”，在期貨行業(yè)，會員單位建立客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責(zé)任。當出現(xiàn)問題時，可以依據(jù)該制度對相關(guān)責(zé)任人進行責(zé)任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項正確。選項C“刑事責(zé)任”，是指犯罪行為應(yīng)當承擔(dān)的法律責(zé)任，是最嚴厲的一種法律責(zé)任形式。題干強調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責(zé)任，并非直接指向刑事犯罪層面的責(zé)任，刑事責(zé)任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責(zé)任明確與追究的整個范疇，所以該選項不正確。選項D“民事責(zé)任”，是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。同樣，題干并非單純強調(diào)民事方面的責(zé)任，它是一個更寬泛的客戶開發(fā)責(zé)任制度，所以該選項也不符合要求。綜上，本題答案選B。8、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。“為他人謀取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，如國家工作人員收受他人財物時，根據(jù)他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員。乙為求甲的職務(wù)行為送上5萬元好處費，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法騙取乙的財物，乙是基于有求于甲的職務(wù)行為而主動送好處費，并非因甲的欺騙行為陷入錯誤認識而處分財物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。本題中，甲收受乙的好處費在先，其威脅乙的行為是在收受財物后為了不退還財物而為，并非以威脅、要挾手段強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項錯誤。綜上，對甲的行為應(yīng)定受賄罪，答案選A。9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，來分析每個選項的正確性。選項A當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這是符合行業(yè)規(guī)范和實際工作要求的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠根據(jù)該信息及時采取相應(yīng)措施，加強對投資者的管理和風(fēng)險防控，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非直接向期貨交易所報告，選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作等，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報告，而是先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是首先向協(xié)會報告，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風(fēng)險管理

B.技術(shù)風(fēng)險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項A，風(fēng)險管理是一個寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中需要進行風(fēng)險管理，但建立完備的風(fēng)險管理制度并不能直接針對對客戶開戶資料和身份真實性等進行審查這一特定要求，故A選項不符合題意。選項B，技術(shù)風(fēng)險制度主要側(cè)重于應(yīng)對技術(shù)方面可能出現(xiàn)的風(fēng)險，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等問題，與對客戶開戶資料和身份真實性的審查并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開戶的流程，在這個過程中能夠?qū)蛻舻拈_戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶的合規(guī)性和準確性，該選項符合題意。選項D，期貨交易中是不允許全權(quán)開戶的，這不符合相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險控制要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。11、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"12、期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)債務(wù)計入項目的知識。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，按照規(guī)定是可以計入凈資本的。因為這些債務(wù)具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關(guān)，能夠?qū)ζ谪浌镜膬糍Y本狀況產(chǎn)生影響。而凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本；負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)；流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。這些選項均不符合相關(guān)債務(wù)應(yīng)計入的項目。所以本題正確答案是B。13、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項錯誤。選項B，期貨經(jīng)營機構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負有管理責(zé)任。當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不承擔(dān)協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。14、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均可

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)主體的規(guī)定。各選項分析A選項：交易結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項錯誤。B選項：全面結(jié)算會員可以為其受托客戶以及與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，但交易結(jié)算會員不滿足為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的條件，所以B選項錯誤。C選項：特別結(jié)算會員是指只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的期貨公司，所以特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項正確。D選項：由于交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員均不符合為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體要求，只有特別結(jié)算會員可以，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。15、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重時，對于其從業(yè)資格申請的限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，會被撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項A符合這一規(guī)定。選項B，6個月至12個月的時間不符合相關(guān)規(guī)定的限制時長。選項C，“3年內(nèi)或永久性”表述不準確，規(guī)定明確是3年，并非“或永久性”。選項D，“永久性”與實際規(guī)定不符，不是永久性拒絕受理，而是3年。綜上，本題正確答案是A。16、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)當由期貨經(jīng)紀商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀商承擔(dān)責(zé)任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因為合同無效不一定完全是期貨經(jīng)紀商的過錯，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項不準確。選項B，讓客戶承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對手方承擔(dān)因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟損失，所以該選項也不正確。選項D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認定的科學(xué)性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準確分清各方應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任，既不會讓無辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過錯的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實際情況，所以該選項正確。綜上，答案選D。17、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當先傳遞王某的指令。因此答案選A。18、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。所以選項A正確。選項B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會的書面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項B錯誤。選項C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。19、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的合規(guī)要求。選項A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開戶，所以該選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，不符合開戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項錯誤。選項C，期貨公司在客戶開戶時就應(yīng)嚴格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開戶再補辦身份審查程序，這違反了開戶的規(guī)范流程，該選項錯誤。選項D，期貨交易是一項具有較高風(fēng)險的金融活動，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開戶時要求客戶出具身份證原件進行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶，該選項正確。綜上，答案選D。20、（）負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項主體的職責(zé)來確定負責(zé)客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)期貨市場保證金監(jiān)控、期貨市場統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實施工作是其職責(zé)范疇，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔(dān)市場監(jiān)管等宏觀層面的職責(zé)，并非負責(zé)客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實施不屬于其主要職責(zé)，故該選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨公司應(yīng)當建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標準的風(fēng)險監(jiān)管指標。期貨公司建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度以及動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，目的是保障公司的財務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運營，使關(guān)鍵的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本實力和風(fēng)險承受能力的核心指標之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運營以及對客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負債的綜合結(jié)果，是一個較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準地反映期貨公司在風(fēng)險承受和運營穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標準的風(fēng)險監(jiān)管指標。選項C，風(fēng)險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險狀況和運營穩(wěn)健性的核心風(fēng)險監(jiān)管指標，其重要性不如凈資本。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險監(jiān)管指標。綜上，答案選A。22、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負責(zé)期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項錯誤。選項C：商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。23、獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務(wù)登記手續(xù)及繳付出資等事宜應(yīng)遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，國家外匯管理部門負責(zé)監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務(wù)活動。獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應(yīng)當按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責(zé)對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設(shè)立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務(wù)登記等操作規(guī)定并非由其負責(zé)，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責(zé)外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不負責(zé)制定外匯相關(guān)的業(yè)務(wù)登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C。"25、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負責(zé)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨立董事能夠有足夠的時間和精力履行其監(jiān)督職責(zé)，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題中選項A的5家、選項B的1家、選項C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項D。27、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，符合規(guī)定，該選項正確。選項B，工商行政管理機構(gòu)主要負責(zé)市場監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊等工作，并不負責(zé)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準，該選項錯誤。選項C，任職資格核準是基于期貨公司營業(yè)部所在地，而非營業(yè)部負責(zé)人所在地，該選項錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不負責(zé)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準，核準主體是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。28、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項。在委托銷售業(yè)務(wù)中，適當性義務(wù)十分關(guān)鍵。適當性義務(wù)要求銷售機構(gòu)將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標、知識經(jīng)驗等多方面因素。委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)在銷售過程中都有責(zé)任遵循適當性義務(wù)，若違反該義務(wù)，可能會給投資者帶來不適當?shù)耐顿Y選擇，進而損害投資者的利益。所以，從維護市場秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對于在委托銷售中違反適當性義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并且要在委托銷售合同中明確這一點。而完整性、公平性、準確性雖然也是銷售活動中需要關(guān)注的方面，但本題重點強調(diào)的是與委托銷售中需承擔(dān)法律責(zé)任相關(guān)的特定義務(wù)，即適當性義務(wù)。因此，本題應(yīng)選C選項。"29、首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交季度工作報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，所以答案選C。"30、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定。選項A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負損失，而是先由保障基金進行補償，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，按照規(guī)定會由后續(xù)繳納的保障基金來繼續(xù)補償，該選項符合相關(guān)規(guī)定，當選。選項C，交易所在此情形下并無補償期貨投資者保證金損失的義務(wù)，所以該選項錯誤，予以排除。選項D，期貨公司主要是從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并非由期貨公司來補償投資者保證金損失，該選項不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。31、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關(guān)活動的重要金融機構(gòu)，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應(yīng)主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備”，通過監(jiān)控設(shè)備可以對期貨交易進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風(fēng)險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關(guān)重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進行期貨投資”，期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，進行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風(fēng)險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設(shè)立宗旨和相關(guān)規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。32、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。在期貨交易中，期貨交易所作為交易的核心組織和管理機構(gòu)，對實物交割相關(guān)活動進行集中監(jiān)管和協(xié)調(diào)。實物交割的流程、規(guī)則等都圍繞期貨交易所來制定和執(zhí)行。當因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時，以期貨交易所住所地作為合同履行地，有利于明確管轄、便于調(diào)查取證以及高效處理糾紛。而期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)活動的場所，與實物交割糾紛的直接關(guān)聯(lián)性較?。唤粋}所在地雖然與實物存放有一定聯(lián)系，但缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)范和管理機制；客戶住所地則因客戶分布廣泛且不具有在實物交割中的核心地位，不能作為確定合同履行地的合理選擇。因此，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地，答案選B。33、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時的彌補流程相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A按照規(guī)定，當期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口。所以選項A說法不正確。選項B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補流程的，該選項說法正確。選項C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實的準確性和公正性，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，該選項說法正確。選項D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項說法正確。綜上，不正確的說法是選項A。34、自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當在一定時間內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實際規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項錯誤。選項C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項錯誤。選項D，自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當在2個月內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。35、首席風(fēng)險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交上一年度全面工作報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需每年向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，這是金融監(jiān)管領(lǐng)域確保公司風(fēng)險可控、合規(guī)運營的重要舉措。規(guī)定明確指出，提交時間需在每年1月20日前，所以答案選A。"36、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項進行分析來確定正確答案。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額。期貨公司調(diào)減注冊資本是一項重大決策，通常與公司整體的戰(zhàn)略規(guī)劃、股東決策等因素相關(guān)，和客戶未追加保證金這一情況并無直接關(guān)聯(lián)。李某未按要求追加保證金不會直接導(dǎo)致期貨公司調(diào)減注冊資本，所以選項A錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標?？蛻粑醋芳颖ＷC金意味著可能存在客戶違約風(fēng)險，期貨公司可能面臨潛在損失，而不是需要增加凈資本。正常情況下增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求或應(yīng)對更復(fù)雜的市場狀況等積極情況，并非因客戶保證金不足，所以選項B錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當客戶李某未在通知時間內(nèi)追加保證金時，期貨價格大跌使得其保證金不足，這就增加了期貨公司面臨的風(fēng)險，很可能會導(dǎo)致客戶的交易虧損需要期貨公司來承擔(dān)一部分。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險考量，期貨公司需要調(diào)減凈資本以應(yīng)對這種潛在的損失風(fēng)險。所以，在這種情況下，A期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本，選項C正確。選項D：增加流動負債流動負債是指在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足與期貨公司增加流動負債之間沒有直接因果關(guān)系。期貨公司不會因為客戶未追加保證金就去增加自身的流動負債，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C按月和選項D按周報送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。38、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險準備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序。正確答案是A選項。在期貨交易中，當客戶違約時，首先使用客戶自己的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預(yù)先存入的資金，用于保障交易的正常進行和承擔(dān)可能的損失，所以在承擔(dān)違約責(zé)任時應(yīng)優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔(dān)違約責(zé)任，接下來會動用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運營和應(yīng)對風(fēng)險的資金來源之一，當客戶保證金不足時，期貨公司有責(zé)任以自有資金來彌補部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責(zé)任，就會使用期貨公司風(fēng)險準備金。風(fēng)險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風(fēng)險事件時發(fā)揮作用。最后，對于仍然無法彌補的損失，期貨公司會進行追償，通過法律等手段向客戶或相關(guān)責(zé)任方追討相應(yīng)的款項。綜上，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準備金→追償，所以答案選A。39、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關(guān)職務(wù)時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學(xué)歷證書申請職務(wù)行為的處理方式，所以該項正確。選項B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項錯誤。選項C，題干中重點在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項錯誤。選項D，題干未提及情節(jié)嚴重的情況，而該選項說情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項錯誤。40、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)時中國證監(jiān)會可采取的措施。選項A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、經(jīng)營管理嚴重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運營和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復(fù)營業(yè)時的常規(guī)措施。所以選項A不符合要求。選項B分析申請期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產(chǎn)。所以選項B不符合要求。選項C分析當期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項C正確。選項D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時間恢復(fù)營業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會進行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理條件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。41、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項。選項A期貨公司進行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對這些事項進行審批，能夠規(guī)范市場秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，A選項不符合題意。選項B變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會改變期貨公司的資金實力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運營，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對這類事項進行審批，以監(jiān)督和把控市場風(fēng)險，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，B選項不符合題意。選項C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營活動將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險特征和監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通過審批，可以評估新業(yè)務(wù)對期貨市場的潛在影響，保障市場的健康發(fā)展，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，C選項不符合題意。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，而選項中說的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，D選項符合題意。綜上，答案選D。42、境外經(jīng)紀機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司進行期貨交易的相關(guān)品種規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境外經(jīng)紀機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因為境內(nèi)期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時本題強調(diào)的是境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司進行交易，主體關(guān)系對應(yīng)的是境內(nèi)市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。43、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。44、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，其中對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"45、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。46、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A證券公司若代理客戶進行期貨交易，會直接參與到期貨交易的操作中，這違反了證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定。證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到中介輔助作用，并非直接代理客戶交易。所以選項A錯誤。選項B代期貨公司收付期貨保證金意味著證券公司直接參與了期貨保證金的資金流轉(zhuǎn)，這不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)只是協(xié)助期貨公司進行一些相關(guān)業(yè)務(wù)，而不是代其進行資金收付。所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司可以利用自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，幫助期貨公司協(xié)助客戶完成開戶的相關(guān)手續(xù)，符合中間介紹業(yè)務(wù)的范疇。所以選項C正確。選項D通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會使證券資金賬戶與期貨保證金的管理出現(xiàn)混淆，增加資金管理的風(fēng)險，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準：（1）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上。接下來對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3％，未達到5％以上的標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準。-選項B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％，超過了5％，符合應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1％，未達到5％以上，無需經(jīng)批準。-選項D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％，未達到5％以上，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準。綜上，答案選B。48、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會章程報其備案，能夠使其及時了解協(xié)會的組織規(guī)范和運作準則，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)，確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；國家工商行政管理總局主要負責(zé)市場主體登記注冊和市場監(jiān)管等；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，它們均與期貨業(yè)協(xié)會章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關(guān)。所以期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，應(yīng)報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，本題答案選A。"49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負責(zé)核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準無關(guān)，所以選項C錯誤。商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。50、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》的會員單位，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒（）。

A.訓(xùn)誡

B.協(xié)會內(nèi)通報批評

C.通過媒體公開譴責(zé)

D.取消會員資格并公告E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》的會員單位的紀律懲戒措施?！镀谪浌緢?zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》明確規(guī)定，對于違反該規(guī)則的會員單位，協(xié)會會視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀律懲戒。選項A訓(xùn)誡，是一種較輕的懲戒方式，用于對違規(guī)行為進行及時警示和教育；選項B協(xié)會內(nèi)通報批評，將違規(guī)會員單位的情況在協(xié)會內(nèi)部進行通報，起到一定的約束和警示作用；選項C通過媒體公開譴責(zé)，借助媒體的力量，擴大影響范圍，增強對違規(guī)行為的威懾力；選項D取消會員資格并公告，這是較為嚴厲的懲戒措施，意味著違規(guī)會員單位將失去在協(xié)會的會員身份，并向社會進行公告。所以，ABCD選項均為協(xié)會對違反規(guī)定的會員單位可能采取的紀律懲戒措施。綜上，本題正確答案是ABCD。2、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個月

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益且情節(jié)嚴重時的處罰措施。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重時，撤銷其期貨從業(yè)資格是合理且常見的處罰手段之一，所以選項A正確。選項B題干描述的情節(jié)嚴重情況下，“3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”這種處罰力度不符合對應(yīng)情節(jié)的規(guī)定，該處罰一般不適用于題干所描述的嚴重情節(jié)，所以選項B錯誤。選項C對于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的，除了撤銷其期貨從業(yè)資格外，還會根據(jù)具體情形3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，以起到規(guī)范行業(yè)行為、維護市場秩序的作用，所以選項C正確。選項D“暫停從業(yè)資格6至12個月”通常是針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為的處罰方式，并非情節(jié)嚴重時的處理手段，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AC。3、下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)職責(zé)的有（）

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章.規(guī)則

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C.對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督

D.制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標準和管理辦法

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A：制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)的重要職責(zé)之一。規(guī)章和規(guī)則對于規(guī)范期貨市場的運行、保障市場的公平、公正和透明起著基礎(chǔ)性作用，國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)有權(quán)力和責(zé)任制定這些規(guī)則，以適應(yīng)市場發(fā)展和監(jiān)管的需要，所以選項A正確。選項B：監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況是維護期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展的必要措施。信息公開是市場有效運行的關(guān)鍵，通過監(jiān)督檢查信息公開情況，可以保證投資者能夠獲取準確、及時、完整的信息，從而做出合理的投資決策，同時也有助于防范市場操縱和欺詐等違法行為，因此國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)有職責(zé)進行此項工作，選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)對其活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督，能夠確保協(xié)會的工作方向符合國家整體的監(jiān)管要求和行業(yè)發(fā)展目標。通過指導(dǎo)和監(jiān)督，可以促進協(xié)會更好地發(fā)揮自律管理作用，加強行業(yè)的規(guī)范和自律，推動期貨市場的健康發(fā)展，所以選項C正確。選項D：制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標準和管理辦法有助于提高期貨從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。明確的資格標準和有效的管理辦法可以規(guī)范從業(yè)人員的行為，保障期貨業(yè)務(wù)的質(zhì)量和安全性，進而維護整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，這也是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)的工作，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)的職責(zé)，本題答案為ABCD。4、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當（）。

A.勤勉盡責(zé)、獨立客觀

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

C.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

D.對重要事實予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時應(yīng)遵循的原則和規(guī)范來逐一分析各選項。A選項：期貨從業(yè)人員在開展投資分析或提出投資建議工作時，需要做到勤勉盡責(zé)、獨立客觀。勤勉盡責(zé)意味著要付出足夠的努力和精力，認真對待工作，不敷衍塞責(zé)；獨立客觀則要求從業(yè)人員依據(jù)客觀事實進行分析和判斷，不受外界不當干擾和主觀偏見的影響，以確保所提供的投資分析和建議具有可靠性和公正性，所以該選項正確。B選項：投資分析及投資建議必須有合理、充足的依據(jù)。只有基于充分且合理的依據(jù)，才能保證投資分析和建議具有科學(xué)性和可信度，幫助投資者做出正確的決策。若缺乏依據(jù)，所提供的分析和建議可能是憑空猜測或隨意給出的，會誤導(dǎo)投資者，所以該選項正確。C選項：嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷是非常必要的。客觀事實是已經(jīng)發(fā)生或確定存在的情況，具有客觀性和真實性；而主觀判斷則是個人基于自身的知識、經(jīng)驗和觀點做出的推測或評價。在投資分析和建議中，清晰區(qū)分二者可以避免將主觀臆斷當作客觀事實傳達給投資者，使投資者能夠準確了解信息的性質(zhì)和可靠性，所以該選項正確。D選項：對重要事實予以明示能夠確保投資者充分了解與投資相關(guān)的關(guān)鍵信息。重要事實往往會對投資決策產(chǎn)生重大影響，明示這些事實可以提高信息的透明度，讓投資者在掌握全面信息的基礎(chǔ)上做出理性的投資選擇，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當做到的，本題答案選ABCD。5、下列（）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券期貨監(jiān)督管理部門

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析：選項A：期貨業(yè)協(xié)會：期貨業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，其工作人員有義務(wù)提供真實準確的信息和維護交易記錄的真實性。若期貨業(yè)協(xié)會工作人員故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約并造成嚴重后果，依據(jù)法律規(guī)定，應(yīng)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。所以選項A符合題意。選項B：期貨公司：《中華人民共和國刑法》第一百八十一條第二款規(guī)定的誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，針對的是證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。而期貨公司本身不屬于該法條所列舉的特定身份主體范疇，因此選項B不符合題意。選項C：證券業(yè)協(xié)會：證券業(yè)協(xié)會同樣是自律性組織，其工作人員若出現(xiàn)故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約且造成嚴重后果的行為，會受到相應(yīng)刑事處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。所以選項C符合題意。選項D：證券期貨監(jiān)督管理部門：該部門承擔(dān)著監(jiān)管證券期貨市場的重要職責(zé)，其工作人員理應(yīng)保證信息真實、記錄準確。若此類工作人員故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約并造成嚴重后果，也會依法受到處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金的處罰。所以選項D符合題意。綜上，本題的正確答案是ACD。6、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）

A.延遲開市

B.扣劃資金

C.提前閉市

D.暫停交易

【答案】：ACD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會在期貨市場出現(xiàn)異常情況時可采取的措施。選項A：延遲開市當期貨市場出現(xiàn)異常情況，如突發(fā)重大事件導(dǎo)致市場信息傳遞受阻、交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障等，可能會影響市場的正常開盤交易。此時，中國證監(jiān)會可以采取延遲開市的措施，以便有足夠的時間來處理異常情況，穩(wěn)定市場，為市場參與者提供合理的交易環(huán)境。所以該選項正確。選項B：扣劃資金扣劃資金通常是司法機關(guān)、稅務(wù)機關(guān)等在特定法律程序下，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對單位或個人賬戶資金進行的操作。中國證監(jiān)會在認定期貨市場出現(xiàn)異常情況時，主要是針對市場交易秩序、交易時間等方面進行管理和調(diào)控，并不具備直接扣劃資金的職權(quán)。所以該選項錯誤。選項C：提前閉市若期貨市場出現(xiàn)異常劇烈的波動、重大風(fēng)險事件等情況，繼續(xù)交易可能會引發(fā)更嚴重的市場問題，對投資者和市場造成較大損失。為了控制風(fēng)險、維護市場穩(wěn)定，中國證監(jiān)會有權(quán)提前閉市，暫停交易活動，避免市場進一步惡化。所以該選項正確。選項D：暫停交易在期貨市場出現(xiàn)異常情況，如價格異常波動、交易系統(tǒng)故障、信息披露問題等影響市場正常交易秩序時，為了防止風(fēng)險進一步擴散，保證市場公平、公正、有序，中國證監(jiān)會可以采取暫停交易的措施，以便對異常情況進行調(diào)查和處理。所以該選項正確。綜上，答案選ACD。7、依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的主體包括（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理主體的掌握。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，負責(zé)在其轄區(qū)內(nèi)執(zhí)行中國證監(jiān)會的相關(guān)政策和規(guī)定，對當?shù)氐慕鹑跈C構(gòu)包括證券公司的業(yè)務(wù)活動進行日常監(jiān)督和管理。在證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)能夠切實地對轄區(qū)內(nèi)證券公司的具體業(yè)務(wù)操作進行監(jiān)管，以確保其合法合規(guī)，所以中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理，選項A正確。選項B中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司作為證券市場的重要參與者，其介紹業(yè)務(wù)活動必然處于中國證監(jiān)會的監(jiān)管范圍之內(nèi)，中國證監(jiān)會有權(quán)制定相關(guān)法規(guī)和政策，對證券公司的各類業(yè)務(wù)包括介紹業(yè)務(wù)活動進行全面監(jiān)督和管理，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨從業(yè)人員進行自律管理，維護期貨市場秩序等。雖然它在期貨市場中起著重要的自律作用，但它并不負責(zé)對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理，選項C錯誤。選項D中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)對證券行業(yè)的自律管理，包括對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等會員單位的自律監(jiān)督，推動行業(yè)誠信建設(shè)等。然而，對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理并非其核心職責(zé)，這主要是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)，選項D錯誤。綜上，依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的主體包括中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會，答案選AB。8、下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。

A.理事會每屆任期有固定的年限

B.理事會對會員大會負責(zé)

C.理事會是會員大會的臨時機構(gòu)

D.公司制期貨交易所設(shè)理事會

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A理事會每屆任期有固定的年限。在實際的期貨交易管理規(guī)定中，理事會的任期是有明確規(guī)定的，即每屆任期固定，所以該選項正確。選項B理事會對會員大會負責(zé)。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，理事會作為其執(zhí)行機構(gòu)，需要執(zhí)行會員大會的決議，向會員大會報告工作等，所以理事會對會員大會負責(zé)，該選項正確。選項C理事會是會員大會的臨時機構(gòu)。實際上，理事會是期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，并非臨時機構(gòu)，它在期貨交易所的日常運行和管理中發(fā)揮著重要且持續(xù)的作用，所以該選項錯誤。選項D公司制期貨交易所設(shè)董事會，而非理事會。會員制期貨交易所設(shè)理事會，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為AB。9、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（）。

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.警告

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A：依據(jù)相關(guān)期貨管理法規(guī)，對于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)這種違規(guī)行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對該機構(gòu)處以罰款，罰款是一種常見的行政處罰手段，用以懲戒違規(guī)行為并起到警示作用，所以該機構(gòu)可能面臨