2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》機(jī)考題庫(kù)1.下列關(guān)于證券公司股東出資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司股東可以用貨幣出資B.證券公司股東可以用土地使用權(quán)出資C.證券公司股東可以用勞務(wù)出資D.證券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)是貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)中必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)答案：C分析：股東的出資方式包括貨幣以及可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)，如土地使用權(quán)等，但勞務(wù)不能作為證券公司股東的出資。2.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)B.證券公司自行買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)C.證券公司承銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)答案：A分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。B是自營(yíng)業(yè)務(wù)，C是證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，D是融資融券業(yè)務(wù)，均與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不同。3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.5000萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.5億元答案：A分析：經(jīng)營(yíng)上述三項(xiàng)業(yè)務(wù)中一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。4.下列不屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.合規(guī)負(fù)責(zé)人答案：C分析：證券公司高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。這里主要強(qiáng)調(diào)不屬于的是財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人這種通常理解有偏差的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一般是中層管理人員角色定位與高級(jí)管理人員概念有區(qū)別。5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下答案：A分析：法規(guī)規(guī)定對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。6.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)包括代銷(xiāo)和包銷(xiāo)兩種方式B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成C.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)60日D.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗答案：C分析：證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日，而不是60日。7.下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的說(shuō)法，正確的是（）。A.可以同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)B.可以向客戶(hù)承諾投資收益C.應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)D.可以為自己買(mǎi)賣(mài)股票提供投資建議答案：C分析：證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T不能同時(shí)在兩個(gè)或以上證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，不能向客戶(hù)承諾投資收益，也不能為自己買(mǎi)賣(mài)股票提供投資建議，應(yīng)秉持謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)態(tài)度服務(wù)客戶(hù)。8.證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：A分析：證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。9.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理制度B.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查C.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)答案：D分析：合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，以保證合規(guī)管理的獨(dú)立性和有效性。10.下列關(guān)于證券市場(chǎng)禁入的說(shuō)法，正確的是（）。A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，禁入期限最長(zhǎng)不超過(guò)10年C.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施D.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施答案：A分析：B項(xiàng)禁入期限最長(zhǎng)不規(guī)定；C項(xiàng)情節(jié)嚴(yán)重的可采取5至10年禁入措施；D項(xiàng)情節(jié)嚴(yán)重可采取3至5年禁入措施。11.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月答案：D分析：法規(guī)要求證券公司自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送年度報(bào)告。12.下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用B.證券公司不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托管理的資產(chǎn)及托管在公司的證券C.證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.證券公司可以將客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)答案：D分析：證券公司不能將客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券歸入自有財(cái)產(chǎn)，要嚴(yán)格區(qū)分客戶(hù)資產(chǎn)和自有資產(chǎn)。13.下列關(guān)于證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。A.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.只需向公司登記機(jī)關(guān)登記即可C.只需報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.由證券公司自行決定答案：A分析：證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以保證監(jiān)管要求和行業(yè)規(guī)范。14.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人B.保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作C.保薦人的資格及其管理辦法由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定D.保薦人應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整答案：C分析：保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定，而非中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。15.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下答案：B分析：對(duì)相關(guān)人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。16.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%答案：D分析：應(yīng)該是凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%，凈資產(chǎn)與負(fù)債比例規(guī)定表述錯(cuò)誤。17.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的說(shuō)法，正確的是（）。A.發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載公司概況的中期報(bào)告C.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況的年度報(bào)告D.以上說(shuō)法都正確答案：D分析：發(fā)行人、上市公司信息披露要真實(shí)準(zhǔn)確完整；中期報(bào)告在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)報(bào)送；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送，ABC說(shuō)法均正確。18.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5答案：C分析：應(yīng)在開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。19.下列關(guān)于證券公司治理結(jié)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分B.證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)應(yīng)當(dāng)明確，相互之間應(yīng)當(dāng)存在制衡機(jī)制C.證券公司董事會(huì)可以將其法定職權(quán)授予董事長(zhǎng)、總經(jīng)理行使D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度答案：C分析：董事會(huì)不得將法定職權(quán)授予董事長(zhǎng)、總經(jīng)理行使，以保證決策的科學(xué)性和制衡性。20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：B分析：持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。21.下列關(guān)于證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，并以證券公司的名義單獨(dú)立戶(hù)管理B.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開(kāi)立客戶(hù)交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)委托指定商業(yè)銀行根據(jù)清算交收數(shù)據(jù)，對(duì)客戶(hù)資金進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息D.以上說(shuō)法都正確答案：C分析：A項(xiàng)應(yīng)以客戶(hù)名義單獨(dú)立戶(hù)管理；B項(xiàng)指定商業(yè)銀行應(yīng)為每個(gè)客戶(hù)開(kāi)立客戶(hù)交易結(jié)算資金分戶(hù)賬。C說(shuō)法正確。22.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以（）。A.責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給予警告C.并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款D.以上說(shuō)法都正確答案：D分析：當(dāng)出現(xiàn)上述情況，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令更換相關(guān)人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。23.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)B.證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議C.證券投資顧問(wèn)不得向客戶(hù)承諾或者保證投資收益D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年答案：B分析：證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)公眾媒體作出買(mǎi)入、賣(mài)出或持有具體證券的投資建議。24.證券公司違反規(guī)定，未按照規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托管理的資產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：B分析：處違法所得1倍以上5倍以下罰款。25.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告C.合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)參加證券公司的各種會(huì)議D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)答案：D分析：合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，保障合規(guī)監(jiān)督的獨(dú)立性。26.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)B.薪酬與提名委員會(huì)C.審計(jì)委員會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)E.以上都是答案：E分析：經(jīng)營(yíng)多種業(yè)務(wù)的證券公司董事會(huì)應(yīng)設(shè)立戰(zhàn)略發(fā)展、薪酬與提名、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制等委員會(huì)。27.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的說(shuō)法，正確的是（）。A.法律是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的規(guī)范性法律文件B.行政法規(guī)是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的規(guī)范性法律文件C.部門(mén)規(guī)章是由國(guó)務(wù)院各組成部門(mén)、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)等制定的規(guī)范性文件D.以上說(shuō)法都正確答案：D分析：法律由全國(guó)人大或其常委會(huì)制定；行政法規(guī)由國(guó)務(wù)院制定；部門(mén)規(guī)章由國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)制定，ABC說(shuō)法均正確。28.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)（）的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：D分析：不利變化超過(guò)20%時(shí)需在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。29.下列關(guān)于證券公司信息報(bào)送的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告B.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度報(bào)告C.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D.證券公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字確認(rèn)答案：D分析：證券公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字確認(rèn)。30.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)（）為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A.客戶(hù)的賬戶(hù)B.公司的賬戶(hù)C.客戶(hù)的資金賬戶(hù)D.公司的資金賬戶(hù)答案：A分析：通過(guò)客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供定向資產(chǎn)管理服務(wù)。31.下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的唯一途徑答案：D分析：加強(qiáng)監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的重要途徑但不是唯一途徑。32.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5答案：D分析：開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不得少于5人。33.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循成本效益原則，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)C.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力D.內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門(mén)可以與內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)合并答案：D分析：監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門(mén)應(yīng)獨(dú)立于建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，保證監(jiān)督的獨(dú)立性和有效性。34.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下答案：B分析：對(duì)相關(guān)人員給予上述處罰，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。35.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正B.證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施C.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)等措施D.以上說(shuō)法都正確答案：D分析：ABC關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施的說(shuō)法均符合規(guī)定。36.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。A.提供虛假、誤導(dǎo)性信息B.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)C.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)D.以上說(shuō)法都正確答案：D分析：證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得提供虛假誤導(dǎo)信息、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、誘導(dǎo)不適宜投資者參與交易，ABC說(shuō)法都正確。37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：A分析：持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%。38.下列關(guān)于證券公司客戶(hù)投訴處理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)投訴處理機(jī)制，明確投訴處理流程，妥善處理客戶(hù)投訴B.證券公司應(yīng)當(dāng)記錄客戶(hù)投訴情況，并及時(shí)分析總結(jié)C.證券公司對(duì)客戶(hù)投訴的處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋給客戶(hù)D.證券公司可以對(duì)客戶(hù)投訴進(jìn)行隱瞞、拖延處理答案：D分析：證券公司不能對(duì)客戶(hù)投訴隱瞞、拖延處理，要及時(shí)妥善處理并反饋結(jié)果。39.證券公司為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易提供融資融券服務(wù)的，必須符合的規(guī)定不包括（）。A.對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%B.對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%D.按對(duì)客戶(hù)融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備答案：D分析：應(yīng)該按對(duì)客戶(hù)融資融券規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，D表述不準(zhǔn)確。40.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的基本原則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.獨(dú)立性原則B.客觀性原則C.公正性原則D.全面性原則答案：D分析：合規(guī)管理基本原則包括獨(dú)立性、客觀性、公正性、專(zhuān)業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則，沒(méi)有全面性原則。41.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下答案：B分析：處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。42.下列關(guān)于證券公司信息隔離墻制度的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息隔離墻制度，對(duì)存在利益沖突的業(yè)務(wù)實(shí)行信息隔離B.證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范C.證券公司的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在跨墻人員完成跨墻期間的業(yè)務(wù)操作后，及時(shí)向合規(guī)部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)報(bào)告跨墻情況D.以上說(shuō)法都正確答案：D分析：ABC關(guān)于信息隔離墻制度的說(shuō)法均正確。43.證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：B分析：處違法所得1倍以上5倍以下罰款。44.下列關(guān)于證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息B.誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則C.對(duì)有嚴(yán)重失信行為的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在一定期限內(nèi)限制其證券期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)D.誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)中的誠(chéng)信信息可以隨意公開(kāi)查詢(xún)答案：D分析：誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)中的誠(chéng)信信息公開(kāi)查詢(xún)要遵循一定規(guī)則和程序，不是隨意公開(kāi)查詢(xún)。45.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上1