2025年浙江檔案職稱考試（檔案高級管理實務(wù)與案例分析）練習題及答案一、實務(wù)操作題某省科技館2023年承辦了“浙江宋韻文化特展”，該展覽由省文旅廳、省博物館、杭州市園林局聯(lián)合主辦，吸引觀眾超50萬人次，產(chǎn)生展覽方案、專家評審意見、布展設(shè)計圖（含CAD電子文件）、現(xiàn)場高清照片（RAW格式）、觀眾互動留言（紙質(zhì)及電子問卷）、媒體報道剪報（含網(wǎng)絡(luò)新聞鏈接）、捐贈展品清單（含3件宋代瓷器的鑒定證書）等各類文件材料。館內(nèi)檔案部門擬開展該項目檔案收集工作，但存在以下問題：部分主辦單位認為“展覽已結(jié)束，文件由各自部門保管即可”；布展公司以“設(shè)計圖涉及商業(yè)秘密”為由拒絕移交電子文件；觀眾電子問卷存儲于第三方平臺，數(shù)據(jù)導出需支付額外費用；捐贈瓷器的權(quán)屬證明因涉及私人收藏者隱私，對方僅提供復(fù)印件。問題：1.結(jié)合《重大活動檔案管理辦法》及浙江省檔案工作實際，說明該展覽應(yīng)收集的檔案范圍及分類邏輯。2.針對上述問題，提出具體的收集策略與解決措施。答案：1.應(yīng)收集的檔案范圍及分類邏輯：根據(jù)《重大活動檔案管理辦法》（國家檔案局令第13號）及《浙江省重大活動檔案管理辦法》，該展覽屬于“反映本省歷史發(fā)展、具有長期保存價值的重要活動”，需收集以下八類檔案：（1）管理性文件：展覽申報批復(fù)（文旅廳、博物館等主辦單位的立項文件）、協(xié)調(diào)會議紀要、經(jīng)費審批單；（2）業(yè)務(wù)性文件：展覽方案（含策劃書、主題定位）、專家評審意見（含論證會簽到表、評審報告）、安全預(yù)案；（3）技術(shù)文件：布展設(shè)計圖（含CAD源文件、修改版本記錄）、展陳設(shè)備調(diào)試記錄（含設(shè)備參數(shù)、測試數(shù)據(jù)）；（4）聲像檔案：現(xiàn)場照片（RAW格式原片、拍攝日志）、4K視頻（含開幕式、觀眾互動等場景）、解說詞錄音；（5）互動材料：觀眾紙質(zhì)問卷（需按日期、展區(qū)分類）、電子問卷數(shù)據(jù)（含結(jié)構(gòu)化字段：年齡、職業(yè)、觀展?jié)M意度）；（6）宣傳材料：媒體報道剪報（紙質(zhì)版需標注報刊名稱、日期、版次）、網(wǎng)絡(luò)新聞鏈接（需歸檔網(wǎng)頁快照，含URL、訪問時間）；（7）實物檔案：捐贈瓷器（需附鑒定證書原件、權(quán)屬證明、捐贈協(xié)議）、展覽門票（含不同日期版本）、紀念徽章；（8）特殊載體檔案：第三方平臺存儲的電子問卷數(shù)據(jù)（需遷移至館內(nèi)檔案管理系統(tǒng)）、布展公司提供的設(shè)計圖電子文件（需校驗格式合規(guī)性）。分類邏輯遵循“問題-時間-載體”三維結(jié)構(gòu)：首先按文件形成主體（主辦單位、承辦單位、合作方）劃分一級類；二級類按文件性質(zhì)（管理、業(yè)務(wù)、技術(shù)）細分；三級類按載體類型（紙質(zhì)、電子、聲像、實物）區(qū)分，確保同類檔案集中管理，便于后續(xù)整理與利用。2.收集策略與解決措施：（1）針對主辦單位不愿移交文件問題：①依據(jù)《浙江省檔案管理條例》第十五條“重大活動主辦單位應(yīng)當在活動結(jié)束后6個月內(nèi)，向同級國家綜合檔案館移交檔案復(fù)制件；有特殊保存價值的，移交原件”，聯(lián)合省檔案局發(fā)送《檔案收集告知書》，明確法律責任；②召開檔案收集協(xié)調(diào)會，邀請省檔案局、文旅廳法規(guī)處參與，簽署《檔案移交承諾書》，約定移交時間（活動結(jié)束后3個月內(nèi)）、形式（原件優(yōu)先，電子文件需附元數(shù)據(jù)）；③對已形成的文件開展“預(yù)歸檔”，由各主辦單位檔案員定期向科技館檔案部門報送文件目錄，確保收集全面性。（2）針對布展公司拒絕移交設(shè)計圖問題：①核查《布展服務(wù)合同》，重點查看“知識產(chǎn)權(quán)與檔案歸屬”條款（通常約定設(shè)計圖在展覽結(jié)束后歸主辦方所有）；②若合同無明確約定，依據(jù)《著作權(quán)法》第十九條“職務(wù)作品的著作權(quán)由作者享有，但法人有權(quán)在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用”，說明科技館作為展覽主辦方，有權(quán)獲取設(shè)計圖用于檔案保存；③協(xié)商采用“脫敏處理+受限訪問”方式：對涉及商業(yè)秘密的核心參數(shù)（如材料成本、供應(yīng)商信息）進行紅膜覆蓋，電子文件設(shè)置訪問權(quán)限（僅檔案部門、展覽研究人員可查看），滿足雙方需求。（3）針對觀眾電子問卷導出費用問題：①與第三方平臺協(xié)商，依據(jù)《個人信息保護法》第二十七條“個人信息處理者應(yīng)當為個人提供便捷的撤回同意的方式”，說明問卷數(shù)據(jù)屬于展覽檔案組成部分，平臺需配合無理由導出；②若協(xié)商未果，由科技館出具《檔案收集公函》，通過省大數(shù)據(jù)局協(xié)調(diào)，要求平臺按《浙江省公共數(shù)據(jù)管理辦法》第二十二條“公共數(shù)據(jù)應(yīng)當依法開放”規(guī)定，免費提供數(shù)據(jù)接口；③數(shù)據(jù)導出后，立即校驗完整性（核對問卷總數(shù)與平臺后臺統(tǒng)計數(shù)），并進行哈希值固化（生成MD5校驗碼），確保數(shù)據(jù)未被篡改。（4）針對捐贈瓷器權(quán)屬證明問題：①向私人收藏者說明《檔案法》第二十二條“非國有企業(yè)、社會服務(wù)機構(gòu)等單位和個人形成的檔案，對國家和社會具有重要保存價值的，國家檔案館可以依法收購或者征購”，強調(diào)復(fù)印件需加蓋收藏者簽名章并注明“與原件一致”；②補充簽訂《捐贈檔案補充協(xié)議》，明確“若后續(xù)需要原件核對，收藏者需配合提供”，同時對復(fù)印件進行數(shù)字化加工（掃描分辨率不低于300dpi），與原件照片（含騎縫章拍攝）關(guān)聯(lián)歸檔；③將權(quán)屬證明復(fù)印件、捐贈協(xié)議、瓷器鑒定證書（原件）、現(xiàn)場捐贈儀式照片組成“捐贈檔案專卷”，單獨標注“涉及隱私，限制開放”。二、案例分析題2024年3月，浙江省某設(shè)區(qū)市檔案館接收了某改制國企的檔案，其中包含1980-2000年的職工工資表（紙質(zhì)，共200冊）、設(shè)備采購合同（含50份電子掃描件）、環(huán)保處罰決定書（部分涉及企業(yè)排污數(shù)據(jù)）。檔案接收時，檔案館發(fā)現(xiàn)以下問題：（1）工資表存在缺頁（第5冊缺失第15-20頁）、水漬（第10冊第30頁字跡模糊）；（2）設(shè)備采購合同的電子掃描件為JPEG格式，無元數(shù)據(jù)，部分合同編號與紙質(zhì)件不一致；（3）環(huán)保處罰決定書未標注“密級”，但內(nèi)容包含企業(yè)污水排放口坐標（精度0.001度）、年度排污總量（具體數(shù)值）。問題：1.分析上述檔案存在的質(zhì)量問題及潛在風險。2.提出檔案接收后的整改與處置方案（需結(jié)合《機關(guān)檔案管理規(guī)定》《電子檔案管理基本術(shù)語》等標準）。答案：1.質(zhì)量問題及潛在風險分析：（1）工資表問題：①缺頁屬于“完整性缺陷”，導致職工工齡、工資歷史記錄不連貫，可能影響退休待遇核定等民生利用；②水漬導致字跡模糊，屬于“可讀性缺陷”，若不修復(fù)，隨著紙張酸化，字跡可能完全消失，造成永久損失。（2）設(shè)備采購合同問題：①電子掃描件為JPEG格式（非長期保存推薦格式），壓縮率高易損失細節(jié)，不符合《電子檔案管理基本術(shù)語》（DA/T58-2014）中“電子檔案應(yīng)使用開放格式，如PDF/A、TIFF”的要求；②無元數(shù)據(jù)（如掃描時間、責任人、原文件物理位置），無法追溯電子文件的形成背景，影響憑證效力；③編號不一致屬于“數(shù)據(jù)不一致”，可能導致紙質(zhì)與電子檔案關(guān)聯(lián)錯誤，后續(xù)利用時無法準確對應(yīng)。（3）環(huán)保處罰決定書問題：①未標注密級但包含敏感信息：污水排放口坐標（屬于《測繪管理工作國家秘密范圍的規(guī)定》中“地區(qū)精度優(yōu)于10米的定位數(shù)據(jù)”，應(yīng)定為秘密級）；年度排污總量（涉及企業(yè)生產(chǎn)核心數(shù)據(jù)，可能被競爭對手利用）；②若按開放檔案管理，可能導致地理信息泄露、企業(yè)商業(yè)秘密受損，違反《保守國家秘密法》第二十條“機關(guān)、單位對是否屬于國家秘密或者屬于何種密級不明確或者有爭議的，由國家保密行政管理部門或者省、自治區(qū)、直轄市保密行政管理部門確定”的規(guī)定。2.整改與處置方案：（1）工資表整改：①完整性修復(fù)：聯(lián)系原企業(yè)檔案員（若已退休，通過社保記錄查找當時的勞資科負責人），獲取缺失頁的復(fù)印件（需加蓋原企業(yè)公章或現(xiàn)任主管單位證明章）；若無法獲取，在檔案備考表中注明“第5冊第15-20頁缺失，原因待查”，并將查找過程記錄（如溝通記錄、郵件）作為附件歸檔；②可讀性修復(fù)：對水漬頁進行去酸處理（使用碳酸氫鎂溶液霧化噴曬），采用日本竹紙托裱加固（避免破壞原文件），修復(fù)后通過300dpi掃描生成副本，原文件與修復(fù)記錄（含修復(fù)時間、材料、責任人）一并保存；③建立“缺陷檔案臺賬”，記錄每冊的問題類型、處理進度，定期復(fù)查修復(fù)效果（建議每5年檢查一次紙張pH值）。（2）設(shè)備采購合同處置：①格式轉(zhuǎn)換：將JPEG掃描件轉(zhuǎn)換為PDF/A-2u格式（符合ISO19005-2標準），保留多頁合同的連續(xù)性，轉(zhuǎn)換過程中校驗文件大?。ㄔ璊PEG單頁約2MB，轉(zhuǎn)換后PDF/A單頁應(yīng)≤5MB，確保無過度壓縮）；②元數(shù)據(jù)補充：依據(jù)《電子檔案元數(shù)據(jù)規(guī)范》（DA/T46-2009），添加“電子文件號”（與紙質(zhì)件檔號一致）、“掃描時間”（精確到分鐘）、“掃描設(shè)備”（記錄型號：如HPScanJet8200）、“責任人”（填寫檔案館掃描員姓名及工號）；③數(shù)據(jù)一致性核查：以紙質(zhì)合同為基準，重新編制電子文件號（如“2024-采-001”對應(yīng)紙質(zhì)件“采2000-001”），在檔案管理系統(tǒng)中建立“紙質(zhì)-電子關(guān)聯(lián)字段”，通過關(guān)鍵詞（如“設(shè)備名稱：XX型鍋爐”）實現(xiàn)雙向檢索；④對編號不一致的合同（如電子件為“采-05”，紙質(zhì)件為“采-005”），在電子文件備注欄注明“原編號差異，以紙質(zhì)件為準”，避免后續(xù)利用混淆。（3）環(huán)保處罰決定書密級認定與管理：①啟動密級認定程序：將決定書復(fù)印件提交市國家保密局，依據(jù)《測繪管理工作國家秘密范圍的規(guī)定》第三條“公開或泄露會損害國家在政治、經(jīng)濟、國防、外交等領(lǐng)域安全和利益的測繪成果”，認定污水排放口坐標為“秘密級”，保密期限10年；年度排污總量因涉及企業(yè)商業(yè)秘密（依據(jù)《反不正當競爭法》第九條），標注“內(nèi)部資料，限制利用”；②標注密級標識：在文件首頁右上角加蓋“秘密★10年”章（紅色，3號黑體），商業(yè)秘密部分用灰色底紋標注“商密”；③制定限制利用規(guī)則：秘密級檔案僅限具有查閱權(quán)限的單位（如環(huán)保部門、司法機關(guān)）申請，需提交單位公函及經(jīng)辦人身份證明；商業(yè)秘密部分僅限企業(yè)法定代表人或授權(quán)委托人查閱，需簽訂《利用承諾書》（承諾不泄露數(shù)據(jù)）；④數(shù)字化處理時，對秘密級內(nèi)容進行“隱寫”處理（如坐標數(shù)值用“XXX.XXX”代替，總量數(shù)值用“XX萬噸”模糊），原文件與隱寫版分別存儲，隱寫版用于遠程利用，原文件僅限館內(nèi)查閱。三、綜合應(yīng)用題浙江省某縣檔案館2023年啟動“檔案智治”數(shù)字化轉(zhuǎn)型項目，計劃將1949-2000年的10萬件紙質(zhì)檔案進行數(shù)字化加工，并建設(shè)“縣域記憶”數(shù)字資源平臺（含PC端、移動端）。項目實施中遇到以下挑戰(zhàn)：（1）數(shù)字化加工中標公司（A公司）技術(shù)能力不足，掃描分辨率僅200dpi（合同約定300dpi），圖像處理軟件為非正版；（2）部分老檔案存在蟲蛀、脆化問題，直接掃描可能導致紙張破損；（3）數(shù)字資源平臺需對接“浙里辦”“政務(wù)服務(wù)網(wǎng)”，但缺乏統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標準，與現(xiàn)有檔案管理系統(tǒng)（B系統(tǒng)）數(shù)據(jù)無法互通；（4）群眾反映平臺檢索功能單一（僅支持標題關(guān)鍵詞搜索），無法滿足“按時間范圍+事件類型+人物”的組合查詢需求。問題：1.分析項目推進中的關(guān)鍵風險點。2.提出系統(tǒng)性解決方案（需結(jié)合《數(shù)字檔案室建設(shè)指南》《紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》等標準）。答案：1.關(guān)鍵風險點分析：（1）數(shù)字化質(zhì)量風險：掃描分辨率不達標（200dpi低于《紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》（DA/T31-2017）中“一般檔案300dpi，珍貴檔案600dpi”的要求），導致數(shù)字副本清晰度不足；使用非正版軟件可能引發(fā)版權(quán)糾紛，且軟件功能不穩(wěn)定（如OCR識別率低），影響后續(xù)著錄效率。（2）檔案安全風險：蟲蛀、脆化檔案直接掃描可能造成紙張斷裂、字跡脫落，屬于“搶救性保護不當”，若操作失誤，可能導致原文件永久損毀。（3）系統(tǒng)整合風險：缺乏統(tǒng)一元數(shù)據(jù)標準，導致“縣域記憶”平臺與“浙里辦”“政務(wù)服務(wù)網(wǎng)”對接時出現(xiàn)“數(shù)據(jù)孤島”（如同一檔案在不同平臺的著錄字段不一致）；與B系統(tǒng)無法互通，影響檔案全生命周期管理（如無法從B系統(tǒng)調(diào)取數(shù)字化前的目錄數(shù)據(jù)）。（4）用戶體驗風險：檢索功能單一，無法滿足多元查詢需求（如用戶需查找“1985-1990年某鄉(xiāng)鎮(zhèn)土地承包糾紛”相關(guān)檔案），導致平臺利用率低，背離“檔案為民”的建設(shè)初衷。2.系統(tǒng)性解決方案：（1）數(shù)字化加工質(zhì)量管控：①終止與A公司的合作：依據(jù)《政府采購法》第五十條“供應(yīng)商有違約行為的，采購人可以終止合同”，向A公司發(fā)送《違約通知書》（附掃描件分辨率檢測報告、軟件盜版證明），要求3日內(nèi)撤離現(xiàn)場；②重新招標選擇具備甲級資質(zhì)的加工企業(yè)（優(yōu)先選擇有浙江省檔案館數(shù)字化項目經(jīng)驗的公司），在新合同中明確技術(shù)指標：一般檔案掃描分辨率300dpi（彩色模式）、珍貴檔案（如革命歷史檔案）600dpi（灰度模式）；圖像處理軟件需為正版（如AdobeAcrobatProDC），并提供授權(quán)證明；③建立質(zhì)量驗收機制：每完成1000件數(shù)字化加工，由檔案館技術(shù)部、監(jiān)理方（聘請省檔案技術(shù)服務(wù)中心專家）共同驗收，重點檢查：掃描件清晰度（通過PS測量文字筆畫寬度≥0.2mm）、圖像偏斜度（≤1度）、OCR識別準確率（≥95%），驗收合格后支付階段費用。（2）破損檔案搶救性處理：①預(yù)處理流程：對蟲蛀檔案，先進行低溫冷凍殺蟲（-18℃持續(xù)48小時），再用軟毛刷清理蟲蛀碎屑；對脆化檔案，采用“干托法”加固（在紙張背面粘貼日本薄棉紙，使用淀粉漿糊少量涂刷），待干燥24小時后再掃描；②特殊掃描方式：對無法翻頁的檔案（如粘連嚴重的賬本），采用非接觸式掃描（使用ZEISSSmartproof5三維顯微鏡），通過多角度拍攝生成可翻頁的虛擬副本，原文件不再強行拆分；③建立“重點檔案保護臺賬”，記錄每卷檔案的破損程度（如“蟲蛀面積5%”“脆化等級Ⅲ級”）、處理方法（如“冷凍殺蟲+干托加固”）、操作時間及責任人，為后續(xù)研究提供數(shù)據(jù)支撐。（3）元數(shù)據(jù)標準與系統(tǒng)整合：①制定統(tǒng)一元數(shù)據(jù)方案：參考《數(shù)字檔案室建設(shè)指南》（檔辦發(fā)〔2019〕1號）附錄A“通用元數(shù)據(jù)元素集”，結(jié)合浙江省“檔案智治”標準（如《浙江省數(shù)字檔案資源建設(shè)規(guī)范》DB33/T2528-2022），確定20個核心元數(shù)據(jù)字段（如檔號、題名、時間、形成單位、載體類型、開放狀態(tài)），10個擴展字段（如關(guān)鍵詞、事件類型、關(guān)聯(lián)人物）；②開發(fā)數(shù)據(jù)接口：委托原B系統(tǒng)開發(fā)商（需簽署保密協(xié)議），基于XML格式開