遼寧鞍山市2025年檔案職稱考試（檔案基礎(chǔ)理論知識(shí)與實(shí)務(wù)中級(jí)）在線復(fù)習(xí)題庫(kù)及答案一、名詞解釋1.全宗：指一個(gè)獨(dú)立的機(jī)關(guān)、組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中形成的，具有有機(jī)聯(lián)系的檔案整體。全宗是檔案管理的基本單位，其核心特征是形成者的同一性和檔案內(nèi)容的有機(jī)聯(lián)系，是區(qū)分不同立檔單位檔案的重要依據(jù)。2.檔案鑒定：指根據(jù)一定的原則和標(biāo)準(zhǔn)，判定檔案的價(jià)值，確定其保管期限，并對(duì)失去保存價(jià)值的檔案進(jìn)行銷(xiāo)毀處理的過(guò)程。鑒定工作需綜合考慮檔案的現(xiàn)實(shí)使用價(jià)值、歷史價(jià)值、憑證價(jià)值等，是檔案管理中確保資源優(yōu)化配置的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。3.電子檔案：指在數(shù)字設(shè)備及環(huán)境中生成，以數(shù)碼形式存儲(chǔ)于磁帶、磁盤(pán)、光盤(pán)等載體，依賴計(jì)算機(jī)等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的文件檔案。其具有非人工識(shí)讀性、信息與載體可分離性、易變性等特點(diǎn)。4.檔案著錄：按照一定規(guī)則，對(duì)檔案內(nèi)容和形式特征進(jìn)行分析、選擇和記錄的過(guò)程。著錄成果形成條目，是編制檔案目錄的基礎(chǔ)，常用標(biāo)準(zhǔn)為《檔案著錄規(guī)則》（DA/T18-1999），著錄內(nèi)容包括題名、責(zé)任者、時(shí)間、載體形態(tài)等。5.檔案保管期限表：由國(guó)家或地方檔案行政管理部門(mén)制定，規(guī)定檔案保管期限的文件。通常分為“永久”“定期”兩類(lèi)（定期一般為30年、10年），是鑒定檔案價(jià)值、確定保管期限的依據(jù)，如《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書(shū)檔案保管期限規(guī)定》（國(guó)家檔案局8號(hào)令）。二、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述檔案收集工作的基本原則及具體要求。答：基本原則包括：①全面性原則：確保應(yīng)歸檔文件材料完整收集，避免遺漏；②系統(tǒng)性原則：保持文件材料的有機(jī)聯(lián)系，反映立檔單位活動(dòng)的歷史全貌；③依法收集原則：依據(jù)《檔案法》及相關(guān)法規(guī)，明確歸檔范圍和責(zé)任。具體要求：①明確歸檔范圍，區(qū)分歸檔與不歸檔文件（如上級(jí)機(jī)關(guān)普發(fā)性非本單位需要貫徹執(zhí)行的文件可不歸檔）；②規(guī)范歸檔時(shí)間，文書(shū)檔案一般在次年6月底前歸檔，科技檔案按項(xiàng)目完成時(shí)間歸檔；③確保歸檔質(zhì)量，文件材料應(yīng)齊全完整、簽署完備、載體和字跡符合耐久性要求（如避免使用圓珠筆、純藍(lán)墨水）；④電子文件需同時(shí)收集元數(shù)據(jù)、背景信息和版本信息，與紙質(zhì)文件同步歸檔。2.試述檔案整理工作中“分類(lèi)方案”的制定要點(diǎn)。答：分類(lèi)方案是檔案整理的核心依據(jù)，制定要點(diǎn)包括：（1）明確分類(lèi)層次：通常采用“年度—機(jī)構(gòu)（問(wèn)題）—保管期限”或“年度—保管期限—機(jī)構(gòu)（問(wèn)題）”等三級(jí)分類(lèi)法，大型單位可增設(shè)四級(jí)（如“年度—機(jī)構(gòu)—問(wèn)題—保管期限”）。（2）結(jié)合立檔單位職能：根據(jù)單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置（如辦公室、業(yè)務(wù)科、財(cái)務(wù)科）或主要職能活動(dòng)（如行政管理、業(yè)務(wù)管理、生產(chǎn)技術(shù)）確定分類(lèi)類(lèi)目，確保類(lèi)目覆蓋全部歸檔文件。（3）保持相對(duì)穩(wěn)定：分類(lèi)方案一經(jīng)確定，不宜頻繁調(diào)整，避免破壞檔案的歷史聯(lián)系；若單位職能或機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化，可適當(dāng)修訂并注明調(diào)整依據(jù)。（4）符合規(guī)范要求：類(lèi)目名稱應(yīng)簡(jiǎn)潔明確，避免重復(fù)或交叉；同一層級(jí)類(lèi)目應(yīng)屬于同一分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)（如機(jī)構(gòu)分類(lèi)需同級(jí)機(jī)構(gòu)并列）；保管期限分類(lèi)需與《檔案保管期限表》一致。3.電子檔案移交接收的主要技術(shù)要求有哪些？答：電子檔案移交接收需滿足以下技術(shù)要求：（1）載體要求：優(yōu)先采用耐久性好的載體（如只讀光盤(pán)、磁帶、移動(dòng)硬盤(pán)），禁止使用軟盤(pán)；移交前需對(duì)載體進(jìn)行清潔、檢測(cè)，確保無(wú)病毒且讀寫(xiě)正常。（2）格式要求：文本類(lèi)電子檔案一般采用XML、PDF（長(zhǎng)期保存版）或符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的辦公軟件格式（如DOCX、XLSX）；圖像類(lèi)采用TIFF、JPEG2000；視頻類(lèi)采用MPEG-4、AVI（無(wú)壓縮）；音頻類(lèi)采用WAV、FLAC；CAD文件采用DWG（需附版本說(shuō)明）。（3）元數(shù)據(jù)要求：必須包含電子檔案的內(nèi)容、背景、結(jié)構(gòu)信息，如文件編號(hào)、形成時(shí)間、責(zé)任者、格式版本、存儲(chǔ)位置等，元數(shù)據(jù)格式應(yīng)符合《電子文件元數(shù)據(jù)規(guī)范》（DA/T46-2009）。（4）封裝要求：移交時(shí)需將電子檔案及其元數(shù)據(jù)、背景信息封裝為符合《基于XML的電子文件封裝規(guī)范》（DA/T48-2009）的包，確保移交過(guò)程中信息完整、不可篡改。（5）檢測(cè)要求：接收方需對(duì)電子檔案進(jìn)行真實(shí)性（校驗(yàn)碼比對(duì)）、完整性（目錄與文件數(shù)量一致）、可讀性（能正常打開(kāi)讀取）檢測(cè)，檢測(cè)合格后出具接收回執(zhí)。4.簡(jiǎn)述檔案鑒定工作的基本程序。答：檔案鑒定工作需遵循以下程序：（1）準(zhǔn)備階段：成立鑒定小組（由檔案部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、保密部門(mén)人員組成），學(xué)習(xí)鑒定標(biāo)準(zhǔn)（如《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書(shū)檔案保管期限規(guī)定》），收集待鑒定檔案的目錄及背景信息。（2）初步鑒定：對(duì)照歸檔范圍和保管期限表，區(qū)分應(yīng)歸檔與不應(yīng)歸檔文件；對(duì)應(yīng)歸檔文件，初步判定保管期限（永久、30年、10年）。（3）復(fù)審階段：對(duì)初步鑒定結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)審核涉及本單位主要職能、歷史憑證、重大活動(dòng)的檔案，確保永久保管檔案的完整性；對(duì)保管期限爭(zhēng)議較大的檔案，提交單位負(fù)責(zé)人或上級(jí)檔案部門(mén)裁定。（4）銷(xiāo)毀處理：對(duì)確無(wú)保存價(jià)值的檔案，編制《檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)》（注明檔案題名、數(shù)量、保管期限、銷(xiāo)毀原因等），經(jīng)單位負(fù)責(zé)人審批后，在2名以上監(jiān)銷(xiāo)人員監(jiān)督下銷(xiāo)毀（紙質(zhì)檔案可采用焚燒或粉碎，電子檔案需徹底刪除并覆蓋存儲(chǔ)介質(zhì)）。（5）記錄歸檔：將鑒定過(guò)程形成的文件（如鑒定小組名單、銷(xiāo)毀清冊(cè)、審批意見(jiàn)）整理歸檔，永久保存。三、案例分析題案例背景：鞍山市某制造企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱A公司）2024年開(kāi)展“新能源汽車(chē)零部件研發(fā)項(xiàng)目”（項(xiàng)目編號(hào)：2024-001），項(xiàng)目周期2年（2024-2025），涉及技術(shù)方案、實(shí)驗(yàn)記錄、專(zhuān)利申請(qǐng)、合同協(xié)議等文件材料。2025年6月項(xiàng)目結(jié)題，A公司檔案部門(mén)需對(duì)該項(xiàng)目檔案進(jìn)行整理歸檔。問(wèn)題1：請(qǐng)列出該項(xiàng)目檔案的主要?dú)w檔范圍。答：該項(xiàng)目檔案的歸檔范圍應(yīng)涵蓋項(xiàng)目全過(guò)程形成的具有保存價(jià)值的文件材料，具體包括：（1）管理性文件：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、立項(xiàng)批復(fù)（鞍山市科技局文件）、任務(wù)書(shū)、合同協(xié)議（與合作單位、供應(yīng)商簽訂的技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、采購(gòu)合同）、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、中期檢查報(bào)告、結(jié)題驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（含專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)）、經(jīng)費(fèi)審計(jì)報(bào)告。（2）技術(shù)性文件：技術(shù)方案論證報(bào)告、設(shè)計(jì)圖紙（CAD電子圖紙及紙質(zhì)藍(lán)圖）、實(shí)驗(yàn)記錄（包括原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備參數(shù)、失敗案例分析）、檢測(cè)報(bào)告（第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的零部件性能檢測(cè)報(bào)告）、專(zhuān)利申請(qǐng)文件（專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)、受理通知書(shū)、授權(quán)證書(shū)）、技術(shù)改進(jìn)方案（項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中對(duì)原方案的調(diào)整記錄）。（3）聲像與電子文件：項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)、關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)場(chǎng)景、驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)的照片（JPEG格式）、視頻（MP4格式）；電子版本的技術(shù)文檔（DOCX格式）、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)（Excel表格）、仿真模型（SolidWorks文件）。問(wèn)題2：若項(xiàng)目組移交的紙質(zhì)實(shí)驗(yàn)記錄存在部分頁(yè)面字跡模糊（使用純藍(lán)墨水書(shū)寫(xiě)）、電子實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)僅有Excel格式且未標(biāo)注版本信息，檔案部門(mén)應(yīng)如何處理？答：針對(duì)上述問(wèn)題，檔案部門(mén)應(yīng)采取以下措施：（1）對(duì)紙質(zhì)實(shí)驗(yàn)記錄的處理：①向項(xiàng)目組提出整改要求，說(shuō)明純藍(lán)墨水字跡易褪色，不符合檔案耐久性要求（依據(jù)《歸檔文件整理規(guī)則》DA/T22-2015）；②要求項(xiàng)目組重新謄抄模糊頁(yè)面，使用符合要求的字跡材料（如黑色中性筆、檔案專(zhuān)用墨水）；③若原始記錄無(wú)法重新謄抄，需復(fù)印清晰頁(yè)面并標(biāo)注“復(fù)印件，原件字跡模糊”，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后與原件一并歸檔。（2）對(duì)電子實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的處理：①依據(jù)《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016），要求項(xiàng)目組補(bǔ)充元數(shù)據(jù)信息，包括文件版本號(hào)（如V1.0、V2.1）、修改時(shí)間、修改人、修改內(nèi)容說(shuō)明；②檢查電子數(shù)據(jù)的完整性（通過(guò)校驗(yàn)碼比對(duì)確認(rèn)無(wú)缺失或篡改）；③若僅有Excel格式，需確認(rèn)是否為最終版本，若后續(xù)有更新，需要求移交所有歷史版本；④指導(dǎo)項(xiàng)目組將電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)至符合要求的載體（如移動(dòng)硬盤(pán)或?qū)Ｓ脵n案管理系統(tǒng)），并備份至光盤(pán)（一式兩套，一套封存，一套提供利用）。問(wèn)題3：該項(xiàng)目檔案擬采用“項(xiàng)目—階段—保管期限”分類(lèi)法整理，簡(jiǎn)述具體整理步驟。答：采用“項(xiàng)目—階段—保管期限”分類(lèi)法的整理步驟如下：（1）按項(xiàng)目區(qū)分：將所有屬于“2024-001新能源汽車(chē)零部件研發(fā)項(xiàng)目”的檔案單獨(dú)集中，與其他項(xiàng)目檔案分開(kāi)。（2）按階段分類(lèi)：根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施流程劃分為“前期準(zhǔn)備”“研究開(kāi)發(fā)”“驗(yàn)收結(jié)題”三個(gè)階段。前期準(zhǔn)備階段包括可行性研究報(bào)告、立項(xiàng)批復(fù)等；研究開(kāi)發(fā)階段包括技術(shù)方案、實(shí)驗(yàn)記錄等；驗(yàn)收結(jié)題階段包括驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、專(zhuān)利證書(shū)等。（3）按保管期限細(xì)分：在每個(gè)階段內(nèi)，對(duì)照《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》（國(guó)家檔案局10號(hào)令），將檔案分為“永久”“30年”“10年”三類(lèi)。例如，項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（反映項(xiàng)目最終成果）應(yīng)永久保存；實(shí)驗(yàn)記錄（支撐技術(shù)研發(fā)）保存30年；項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃（日常管理文件）保存10年。（4）編制檔號(hào)：檔號(hào)結(jié)構(gòu)為“項(xiàng)目代號(hào)—階段代碼—保管期限代碼—順序號(hào)”，如“2024-001-QZ-YJ-001”（QZ代表前期準(zhǔn)備，YJ代表永久，001為順序號(hào)）。（5）整理裝盒：同一階段、同一保管期限的檔案按文件形成時(shí)間或重要程度排列，填寫(xiě)卷內(nèi)目錄（包括文件題名、日期、頁(yè)號(hào)），裝入檔案盒（盒面標(biāo)注項(xiàng)目名稱、階段、保管期限、檔號(hào)范圍）。（6）建立檢索工具：編制項(xiàng)目檔案目錄（包含檔號(hào)、文件題名、頁(yè)數(shù)、保管期限等信息），錄入檔案管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)電子化檢索。四、論述題試述新時(shí)代背景下檔案工作“三個(gè)走向”（走向依法管理、走向開(kāi)放、走向現(xiàn)代化）對(duì)鞍山市檔案實(shí)務(wù)工作的指導(dǎo)意義。答：2019年，習(xí)近平總書(shū)記對(duì)檔案工作作出“三個(gè)走向”的重要指示，為新時(shí)代檔案工作提供了根本遵循。結(jié)合鞍山市檔案實(shí)務(wù)，其指導(dǎo)意義體現(xiàn)在以下方面：1.走向依法管理：要求鞍山市檔案工作以《檔案法》為核心，完善地方檔案法規(guī)體系。例如，針對(duì)鞍山市作為老工業(yè)基地的特點(diǎn)，可制定《鞍山市企業(yè)檔案管理辦法》，明確鋼鐵、裝備制造等重點(diǎn)行業(yè)的歸檔范圍和管理要求；加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法檢查，對(duì)企業(yè)改制、破產(chǎn)過(guò)程中檔案流失問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)整治；建立檔案安全責(zé)任制，落實(shí)《檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系》（DA/T84-2019），確保檔案實(shí)體和信息安全。2.走向開(kāi)放：推動(dòng)檔案資源向社會(huì)開(kāi)放，服務(wù)鞍山市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。鞍山市檔案館可深化“民生檔案”開(kāi)放力度，對(duì)婚姻登記、知青檔案、房產(chǎn)檔案等群眾需求大的檔案，簡(jiǎn)化查檔流程（如開(kāi)通“一網(wǎng)查檔”平臺(tái)）；圍繞“鞍山鋼鐵工業(yè)史”“千山文化”等地方特色，編纂《鞍鋼檔案匯編》《鞍山老字號(hào)檔案故事》等成果，通過(guò)展覽、講座、新媒體（微信公眾號(hào)、短視頻）等形式傳播檔案文化；與市史志辦、文旅局合作，將檔案資源融入紅色教育、工業(yè)旅游線路，提升檔案公共服務(wù)能力。3.走向現(xiàn)代化：以信息化為核心，提升檔案管理水平。鞍山市應(yīng)加快推進(jìn)“智慧檔案”建設(shè)，實(shí)施電子檔案單套制管理試點(diǎn)（選擇市政