公司制度執(zhí)行情況跟蹤及反饋報告工具模板引言為規(guī)范公司內(nèi)部管理，保證各項制度落地見效，及時發(fā)覺并解決制度執(zhí)行中的問題，特制定本工具模板。本工具旨在通過系統(tǒng)化的跟蹤與反饋機制，實現(xiàn)制度執(zhí)行過程的可視化、問題反饋的及時化及整改提升的閉環(huán)化，為公司管理決策提供數(shù)據(jù)支撐，助力制度體系持續(xù)優(yōu)化。一、工具適用場景與核心價值本工具適用于公司各類管理制度的執(zhí)行跟蹤與反饋，具體場景包括但不限于：定期執(zhí)行檢查：對已發(fā)布實施超過3個月的核心制度（如考勤管理、財務報銷、績效考核等），按季度或半年度開展執(zhí)行情況全面跟蹤；新制度推行評估：新制度試行或正式實施后1-2個月內(nèi)，重點跟蹤執(zhí)行落地效果，收集員工反饋；專項問題整改：針對審計、巡察或日常管理中發(fā)覺的制度執(zhí)行偏差問題，進行定向跟蹤與整改驗證；合規(guī)性梳理：為應對外部監(jiān)管要求或內(nèi)部合規(guī)審計，對特定領域制度執(zhí)行情況進行專項梳理與報告。核心價值：通過結構化跟蹤與反饋，解決“制度執(zhí)行與否難判斷、問題反饋無渠道、整改效果不閉環(huán)”等痛點，推動制度從“紙上”到“行動”的轉化，強化管理制度的權威性與實效性。二、工具操作流程與步驟詳解（一）前期準備：明確跟蹤范圍與責任分工確定跟蹤制度清單由制度歸口管理部門（如行政部/人力資源部/財務部等）梳理需跟蹤的制度，明確制度名稱、發(fā)文日期、生效日期、責任部門（制度執(zhí)行主體）、跟蹤周期（如季度/半年/專項）等基本信息。示例：若跟蹤《公司考勤管理制度》（2023年1月1日生效，人力資源部歸口，責任部門為各部門），則需明確跟蹤周期為“每季度末”。組建跟蹤工作小組小組由制度歸口管理部門牽頭，成員包括各責任部門負責人、內(nèi)審人員（可選）、員工代表（可選），明確分工：歸口管理部門：統(tǒng)籌跟蹤計劃、設計模板、匯總數(shù)據(jù)、組織報告編制；責任部門：負責本部門制度執(zhí)行自查、問題整改、反饋意見收集；內(nèi)審人員：負責抽查驗證整改效果，保證數(shù)據(jù)真實性。制定跟蹤計劃明確跟蹤時間節(jié)點（如自查時間：每季度末月20日-25日；抽查時間：季度末月26日-28日；報告提交時間：季度末次月5日前）、數(shù)據(jù)收集方式（自查表、訪談、問卷、系統(tǒng)數(shù)據(jù)導出等）及輸出成果（執(zhí)行情況報告、問題整改清單）。（二）執(zhí)行情況跟蹤：多維度數(shù)據(jù)收集責任部門自查責任部門根據(jù)制度要求，對照《制度執(zhí)行自查表》（模板見第三部分），逐項梳理執(zhí)行情況，內(nèi)容包括：執(zhí)行率：統(tǒng)計制度條款實際執(zhí)行條數(shù)/總條款數(shù)×100%（如《考勤管理制度》共10條核心條款，實際執(zhí)行8條，執(zhí)行率80%）；執(zhí)行效果：通過關鍵指標量化（如考勤制度可統(tǒng)計“遲到率”“早退率”“請假合規(guī)率”）；問題記錄：詳細描述未執(zhí)行或執(zhí)行偏差的具體條款、問題描述（如“部分員工未按流程提交紙質請假條”）、涉及人員范圍（如“銷售部3名業(yè)務員”）；員工反饋：通過部門會議、小組訪談或匿名問卷收集員工對制度的意見（如“請假審批流程繁瑣，建議優(yōu)化線上審批環(huán)節(jié)”）。自查完成后，部門負責人簽字確認，提交歸口管理部門。跟蹤小組抽查驗證歸口管理部門組織跟蹤小組（含內(nèi)審人員）對責任部門自查結果進行抽查，抽查比例不低于責任部門數(shù)量的30%或制度條款數(shù)量的20%，重點核查：自查數(shù)據(jù)的真實性（如隨機抽查5名員工的考勤記錄與系統(tǒng)數(shù)據(jù)是否一致）；問題描述的準確性（如“未提交紙質請假條”是否屬實，是否有特殊情況未說明）；員工反饋的代表性（是否覆蓋不同層級、崗位的員工意見）。抽查中發(fā)覺的問題，要求責任部門補充說明或修正自查結果?？绮块T協(xié)同數(shù)據(jù)補充對涉及多部門協(xié)同的制度（如《項目管理制度》），由歸口管理部門協(xié)調(diào)相關部門補充執(zhí)行數(shù)據(jù)（如項目部提供項目進度合規(guī)性、財務部提供項目費用報銷合規(guī)性等），保證數(shù)據(jù)全面性。（三）問題反饋與原因分析問題分類匯總歸口管理部門對自查、抽查及跨部門收集的問題進行分類，常見類別包括：制度本身問題：條款不清晰（如“緊急情況下請假未明確界定‘緊急’標準”）、與實際業(yè)務脫節(jié)（如“生產(chǎn)一線倒班員工考勤規(guī)則未覆蓋”）、流程繁瑣（如“報銷需5人簽字，耗時過長”）；執(zhí)行過程問題：培訓不到位（如“新員工未接受制度培訓導致違規(guī)”）、監(jiān)督缺失（如“部門負責人未定期檢查制度執(zhí)行”）、資源不足（如“考勤設備故障導致數(shù)據(jù)記錄不全”）；員工認知問題：對制度理解偏差（如“誤以為遲到10分鐘內(nèi)無需打卡”）、抵觸情緒（如“認為考勤制度過于嚴格，影響工作靈活性”）。原因深度分析對每類問題組織責任部門、跟蹤小組召開分析會，從“人、機、料、法、環(huán)”五個維度剖析根本原因：示例：“報銷流程繁瑣”的原因分析——法（制度）：流程設計未考慮線上化需求；機（工具）：無線上審批系統(tǒng)，依賴紙質單據(jù)流轉；人（執(zhí)行）：財務部報銷崗人員不足，審核效率低。（四）報告編制與審批報告內(nèi)容框架歸口管理部門根據(jù)跟蹤數(shù)據(jù)與分析結果，編制《制度執(zhí)行情況跟蹤及反饋報告》，框架概述：跟蹤制度名稱、周期、范圍、目的；總體執(zhí)行情況：執(zhí)行率、關鍵指標達成情況（如“考勤制度季度執(zhí)行率85%，較上季度提升5%”）、主要成效（如“報銷周期縮短3天”）；存在問題及原因分析：按問題類別分類，每類問題包含具體表現(xiàn)、原因分析、涉及部門；整改建議與責任分工：針對每類問題提出可落地的整改措施（如“上線線上審批系統(tǒng)，由IT部負責，財務部配合，8月底前完成”），明確責任部門、完成時限；下一步計劃：下階段跟蹤重點（如“重點跟蹤報銷流程優(yōu)化后的執(zhí)行效果”）、需協(xié)調(diào)資源（如“申請專項預算用于審批系統(tǒng)采購”）。報告審批與分發(fā)報告經(jīng)歸口管理部門負責人審核后，提交公司分管領導審批；審批通過后，分發(fā)至各責任部門、管理層，并同步至公司知識庫存檔。（五）結果應用與持續(xù)改進整改跟蹤驗證責任部門按整改要求落實措施，歸口管理部門在整改時限到期后3個工作日內(nèi)組織驗證（如檢查線上審批系統(tǒng)是否上線、員工培訓是否開展），并將驗證結果記入《問題整改跟蹤表》（模板見第三部分）。對未按期完成整改的部門，納入部門績效考核，并由分管領導約談部門負責人。制度動態(tài)優(yōu)化對“制度本身問題”類反饋，由歸口管理部門牽頭組織修訂，修訂后按原審批流程發(fā)布，并同步更新跟蹤工具模板（如調(diào)整自查表條款）。每半年召開制度執(zhí)行總結會，通報整體整改效果，討論制度優(yōu)化方向，形成“跟蹤-反饋-整改-優(yōu)化”的閉環(huán)管理。三、配套模板表格示例表1：制度執(zhí)行情況跟蹤總表（季度）制度名稱制度編號發(fā)文日期生效日期責任部門跟蹤周期執(zhí)行狀態(tài)（□已執(zhí)行□部分執(zhí)行□未執(zhí)行）執(zhí)行率（%）主要問題點（簡述）反饋意見數(shù)量整改完成率（%）跟蹤人報告日期考勤管理制度XZ-2023-0012023-01-012023-01-01人力資源部2023年Q2□部分執(zhí)行85部分員工未按流程提交紙質請假條1275*經(jīng)理2023-07-05財務報銷制度CW-2022-0052022-06-012022-07-01財務部2023年Q2□已執(zhí)行92報銷流程繁瑣，平均耗時5天8100*主管2023-07-05表2：單項制度執(zhí)行詳情表（以《考勤管理制度》為例）一、制度基本信息制度名稱考勤管理制度責任部門人力資源部跟蹤周期2023年Q2（4月-6月）核心條款（共10條）1.上下班打卡；2.請假流程；3.加班審批；4.外出報備；5.考勤異常處理執(zhí)行率目標≥90%實際執(zhí)行率85%二、關鍵條款執(zhí)行情況條款編號條款內(nèi)容執(zhí)行標準實際執(zhí)行情況符合度（%）問題描述1上下班打卡每日打卡2次（上班、下班）全員打卡率98%，但銷售部*員工等3人因客戶拜訪未打卡，未及時補流程95部分外出員工未按規(guī)定補打卡流程2請假流程線上提交+紙質審批線上提交率70%，但5名員工未提交紙質請假條，其中生產(chǎn)部*員工事假超3天未提前審批80紙質審批流程執(zhí)行不到位，員工對“緊急請假”標準理解偏差3加班審批提前1天申請+部門負責人審批加班申請率60%，實際加班記錄與申請不一致率達15%（如市場部*員工未申請加班但提交加班費）85加班審批流程執(zhí)行不嚴格，存在事后補簽現(xiàn)象三、員工反饋匯總反饋類別具體意見涉及人數(shù)典型案例流程優(yōu)化“緊急請假可先電話報備，后補流程，避免影響業(yè)務”15銷售部*員工反映：“上周客戶臨時拜訪，請假流程未走導致考勤異?！敝贫让鞔_性“‘遲到’’早退’時間界定需統(tǒng)一（如‘遲到’指超上班時間10分鐘內(nèi)）”8生產(chǎn)部*員工：“認為遲到5分鐘不算違規(guī)，但被扣款”工具支持“建議上線考勤APP，支持外勤打卡定位，避免漏打卡”22多名業(yè)務員反饋：“客戶現(xiàn)場無打卡機，每月平均漏打卡3次”四、整改計劃問題描述整改措施責任部門完成時限驗證方式外出員工補打卡流程執(zhí)行不到位1.修訂《考勤管理制度》，明確“緊急請假電話報備+24小時內(nèi)補流程”規(guī)則；2.組織部門負責人培訓人力資源部2023-07-20檢查制度修訂版、培訓記錄紙質審批流程執(zhí)行不到位1.推行“線上審批為主、紙質為輔”模式，減少紙質單據(jù)流轉；2.HR定期抽查審批記錄人力資源部/IT部2023-08-15上線線上審批模塊，抽查審批臺賬表3：問題整改跟蹤表問題描述整改措施責任部門計劃完成時限實際完成時限整改狀態(tài)（□已完成□進行中□逾期）驗證結果跟蹤人驗證日期報銷流程繁瑣上線線上審批系統(tǒng)IT部/財務部2023-07-312023-07-30□已完成系統(tǒng)已上線，測試通過，報銷流程縮短至2天以內(nèi)*主管2023-08-02考勤APP定位不精準聯(lián)系供應商優(yōu)化定位功能IT部2023-08-152023-08-18□進行中（延期3天）供應商已提交優(yōu)化方案，預計8月25日完成測試*專員2023-08-20四、工具應用關鍵注意事項（一）制度設計需前置“可執(zhí)行性”評估在跟蹤前，需確認被跟蹤制度本身具備合理性：條款是否清晰、無歧義？是否與公司實際業(yè)務匹配？流程是否可落地？若制度本身存在“先天不足”（如條款矛盾、脫離實際），需先組織修訂再開展跟蹤，避免“為跟蹤而跟蹤”。（二）跟蹤過程需客觀中立，避免主觀臆斷數(shù)據(jù)收集需以事實為依據(jù)，自查結果需抽查驗證，問題描述需具體（避免“執(zhí)行不力”等模糊表述），原因分析需深入（避免“員工態(tài)度不端正”等表面化歸因）。涉及員工隱私的信息（如具體違規(guī)細節(jié)）需嚴格保密，僅限相關管理人員查閱。（三）反饋渠道需多元化，保證員工“敢說話、說真話”除部門自查外，可通過匿名問卷（建議每季度開展1次，覆蓋全體員工）、意見箱（線上+線下）、員工座談會（每月1次，邀請不同層級代表）等方式收集反饋，對實名反饋的員工給予回應（如“您的意見已收到，我們將在10個工作日內(nèi)回復整改方案”），鼓勵員工積極參與。（四）整改需閉環(huán)管理，杜絕“重跟蹤、輕整改”對發(fā)覺的問題，必須明確“誰整改、怎么改、何時改”，整改后需驗證效果（如“報銷流程優(yōu)化后，員工滿意度提升至90%”），未按期整改的需問責，保證問題“件件有落實、事