法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范識(shí)別及合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施方案合法合規(guī)是企業(yè)經(jīng)營管理的底線，也是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的基本體現(xiàn)。為了避免公司在經(jīng)營管理活動(dòng)中的各類法律風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)公司決定全面識(shí)別在經(jīng)營管理活動(dòng)中所涉及到的各類法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等相關(guān)強(qiáng)制性通知文件，并進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。為了保證該項(xiàng)工作得到有效落實(shí)并取得效果,特制訂實(shí)施方案，具體要求如下:實(shí)施范圍新能源公司實(shí)施時(shí)間2023年12月5日-2023年12月18日領(lǐng)導(dǎo)小組組長：閆軍副組長：薛小春、王毅、馬立發(fā)成員：宋育勇、崔廷政、邵永濤、楊建軍、段亞彬及各部室、車間主要負(fù)責(zé)人及各單位安全員領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室為安全環(huán)保部，負(fù)責(zé)監(jiān)督各單位開展工作，及時(shí)跟蹤完成情況，匯總相關(guān)資料。實(shí)施步驟1、總體流程（1）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等文本的收集；（2）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范適用條款的識(shí)別；（3）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范適用條款的符合性評(píng)價(jià)；（4）綜合性評(píng)價(jià)報(bào)告。法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范識(shí)別及合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施總體流程圖如下:流程方法結(jié)果法律/法律/法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的清單法律法規(guī)收集網(wǎng)絡(luò)、政府機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)法律法規(guī)收集網(wǎng)絡(luò)、政府機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)法律/法律/法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用內(nèi)容摘錄條款識(shí)別組織人員條款識(shí)別組織人員責(zé)任單位責(zé)任單位法律/法律/法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的記錄單位管理人員單位管理人員及操作人員符合性評(píng)價(jià)根據(jù)實(shí)際情況判定符合性根據(jù)實(shí)際情況判定符合性符合性報(bào)告符合性報(bào)告2、辨識(shí)收集公司各單位按照通知中的責(zé)任劃分安排,分別進(jìn)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等相關(guān)強(qiáng)制性通知文件的收集,并形成《法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的清單》。法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等相關(guān)強(qiáng)制性通知文件的收集可通過如下所述機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站:國家法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫/index.html國家標(biāo)準(zhǔn)全文公開系統(tǒng)/bzgk/gb/index法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫/law?isFromV5=1學(xué)兔兔（原標(biāo)準(zhǔn)分享網(wǎng)）/化學(xué)品安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)信息平臺(tái)/其他有效渠道3、條款識(shí)別為了各部門能夠明確執(zhí)行法律法規(guī)具體要落實(shí)的任務(wù)，工作首先要對(duì)法規(guī)中包含的所有條款進(jìn)行識(shí)別，明確法規(guī)要求，確定屬于本部門的條款，以便本部門實(shí)施、跟進(jìn)，這樣把法規(guī)條款的要求與本部門的工作相結(jié)合,執(zhí)行法規(guī)不再空洞，而是有的放矢。條款識(shí)別工作結(jié)束以后形成《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用內(nèi)容摘錄表》4、合規(guī)性評(píng)價(jià)1評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)A新法規(guī)頒布時(shí);B在新建立體系或體系發(fā)生變化時(shí);C生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)發(fā)生變化時(shí);D異常和緊急情況出現(xiàn)時(shí)；E每年度定期進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)(2)評(píng)價(jià)的原則?評(píng)價(jià)目標(biāo)：全面評(píng)估并確定法規(guī)執(zhí)行情況滿足體系認(rèn)證及復(fù)審的需要?評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其它強(qiáng)制性通知文件適用范圍提供“合法”證據(jù)（證明材料）?評(píng)價(jià)重點(diǎn)：許可證件是否完整有效檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的合格性現(xiàn)場(chǎng)管理是否符合人員能力是否符合?評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)用：確認(rèn)生產(chǎn)運(yùn)行及體系有效性尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)關(guān)鍵點(diǎn)：文件-現(xiàn)場(chǎng)-記錄-人原則：P-D-C-A清單-文件的完整有效證照許可于實(shí)際情況是否一致消防系統(tǒng)的有效性特種設(shè)備-誰在用、狀態(tài)，誰監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品-標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽、儲(chǔ)存運(yùn)輸、化學(xué)品安全使用說明書MSDS、作業(yè)管控高危作業(yè)：誰有資格，實(shí)際操作情況人員資格：培訓(xùn)情況、有證且會(huì)做職業(yè)健康：人員體檢、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境排放與作業(yè)環(huán)境檢測(cè)：對(duì)比實(shí)際情況(3)合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)束之后形成《合規(guī)性評(píng)價(jià)表》。5、綜合評(píng)價(jià)報(bào)告由于是對(duì)各類法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的適用條款進(jìn)行逐條評(píng)價(jià)，所以合規(guī)性評(píng)價(jià)表的內(nèi)容非常多，為了聚焦合規(guī)性評(píng)價(jià)過程中的關(guān)鍵問題點(diǎn)需要對(duì)整個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行歸納整理，提煉出問題點(diǎn)，進(jìn)行綜合性論述。綜合性論述,應(yīng)包含對(duì)整個(gè)評(píng)價(jià)情況的結(jié)果，評(píng)價(jià)的目的、范圍、依據(jù)及參與評(píng)價(jià)的人員和時(shí)間，最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)是:評(píng)價(jià)實(shí)施過程及結(jié)果。五、注意事項(xiàng)1、在進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)(1)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其它要求的收集要全員參與;（2）只收集與本單位經(jīng)營管理活動(dòng)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其它要求;（3）只收集現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其它要求，過期失效的版本不用收集或更新原文本;（4）國家有限值規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，一定要確認(rèn)當(dāng)?shù)赜袥]有地方標(biāo)準(zhǔn)，如有,一定要同時(shí)收集國家和地方標(biāo)準(zhǔn)。（5）與本單位經(jīng)營活動(dòng)關(guān)聯(lián)性不大的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其它要求可以不必收集等。（6）政府有關(guān)監(jiān)管部門下發(fā)的通知或回復(fù)函，時(shí)效性短的不用收集在總清單中,在時(shí)效內(nèi)使用即可;（7）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其它要求的應(yīng)定期不定期持續(xù)性收集。2、在對(duì)法規(guī)評(píng)價(jià)階段的注意事項(xiàng)(1)在開展工作前,各單位負(fù)責(zé)該工作的專職人員對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)全員對(duì)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其它要求的識(shí)別評(píng)價(jià)工作;(2)生產(chǎn)企業(yè)各車間結(jié)合自己的職責(zé)和工作內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)，并形成本車間適用的清單;(