期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)第一部分單選題(50題)1、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時(shí)，這是市場(chǎng)因素這一客觀情況導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司主觀過(guò)錯(cuò)或違約等行為造成的。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易原則，在此種情況下期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，所以答案選B。"2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）等措施。

A.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒

B.給予其測(cè)試.公開(kāi)譴責(zé)

C.進(jìn)行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷正確答案。A選項(xiàng)中，紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進(jìn)行，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的措施，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，“給予其測(cè)試”并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)針對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時(shí)采取的常規(guī)措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并沒(méi)有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的權(quán)力范疇，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動(dòng)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。3、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的工作側(cè)重點(diǎn)和職責(zé)范疇，監(jiān)督其他高級(jí)管理人員并非其核心工作內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督與檢查。這有助于確保期貨公司的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)的要求，有效識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度通常是公司更高層級(jí)的決策機(jī)構(gòu)，如董事會(huì)等的職責(zé)，而不是首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官側(cè)重于監(jiān)督和檢查相關(guān)制度的執(zhí)行情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理一般由公司的管理層，如總經(jīng)理等負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和合規(guī)檢查，并非日常經(jīng)營(yíng)管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司需自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并且要定期報(bào)告交易情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，能更及時(shí)、有效地掌握當(dāng)?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責(zé)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理；中國(guó)金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即B選項(xiàng)。"5、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。

A.不能通過(guò)

B.可以通過(guò)

C.可以通過(guò)，但必須補(bǔ)充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論

【答案】：A

【解析】證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需滿足多項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。凈資本不低于12億元；流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不超過(guò)凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20億元，滿足凈資本不低于12億元的要求；流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，即180%，大于150%，滿足流動(dòng)資產(chǎn)相關(guān)要求；凈資本是凈資產(chǎn)的80%，大于70%，滿足凈資本與凈資產(chǎn)比例要求；然而，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%，雖然接近但未超過(guò)10%，從數(shù)據(jù)上看似滿足要求，但在實(shí)際審核中，或有負(fù)債存在不確定性和潛在風(fēng)險(xiǎn)，若或有負(fù)債一旦轉(zhuǎn)化為實(shí)際負(fù)債，可能會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。綜合考慮，該證券公司不能滿足審核中對(duì)于財(cái)務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險(xiǎn)可控性的嚴(yán)格要求，所以其申請(qǐng)不能通過(guò)，答案選A。6、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。7、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉(cāng)庫(kù)相關(guān)違規(guī)行為中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉(cāng)庫(kù)出現(xiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項(xiàng)來(lái)看：-選項(xiàng)A：20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下，這是沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元時(shí)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的罰款范圍，并非對(duì)直接負(fù)責(zé)人員的罰款額度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下，題干中并無(wú)此罰款范圍的對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下，符合題干中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。8、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中期貨公司對(duì)客戶的審核制度。選項(xiàng)A，注冊(cè)制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券時(shí)，必須依法將公開(kāi)的各種資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對(duì)申報(bào)文件的全面性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和及時(shí)性作形式審查，不對(duì)發(fā)行人的資質(zhì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核和價(jià)值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場(chǎng)來(lái)決定。它并非期貨公司對(duì)客戶的審核方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對(duì)客戶審核這一情境下，登記制不是對(duì)應(yīng)的審核制度，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司必須對(duì)客戶身份進(jìn)行真實(shí)、準(zhǔn)確的核實(shí)，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸?shí)性和唯一性?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范、安全運(yùn)行，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對(duì)客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后，向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題正確答案是B選項(xiàng)。"10、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)審核。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊(cè)資本的審核主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司變更注冊(cè)資本屬于重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)審核期貨公司變更注冊(cè)資本，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審核期貨公司變更注冊(cè)資本的職能，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)家工商總局（現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并不對(duì)期貨公司變更注冊(cè)資本進(jìn)行審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。11、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)且與客戶存在利益沖突時(shí)的處理原則。當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶利益置于首位。因?yàn)榭蛻羰枪緲I(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象，只有保證客戶利益，才能維護(hù)行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)信譽(yù)。所以“自身利益優(yōu)先”的選項(xiàng)A和D不符合要求，可予以排除。在面對(duì)多個(gè)客戶時(shí)，無(wú)論客戶開(kāi)發(fā)的先后順序如何，都應(yīng)該秉持公平對(duì)待的原則。不能因?yàn)橄乳_(kāi)發(fā)的客戶就給予特殊待遇，而忽視后開(kāi)發(fā)客戶的合理權(quán)益，這樣才能體現(xiàn)行業(yè)的公正性和專業(yè)性，所以“先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先”的選項(xiàng)B不準(zhǔn)確。綜上所述，正確答案是客戶利益優(yōu)先且公平對(duì)待，即選項(xiàng)C。12、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題主要考查專業(yè)投資者條件變化時(shí)的告知對(duì)象。專業(yè)投資者在滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時(shí)，有義務(wù)及時(shí)將該情況告知相關(guān)主體。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是與投資者直接進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)、對(duì)投資者情況進(jìn)行管理和服務(wù)的主體，投資者情況的變化會(huì)直接影響經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資資格等方面的判斷和管理，所以當(dāng)專業(yè)投資者條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。而期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面的工作；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管執(zhí)法；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，它們并非專業(yè)投資者條件變化時(shí)的直接告知對(duì)象。因此，答案選A。"13、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè).婚姻等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè).工資等信息

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊(cè)信息屬于需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績(jī)通常并不會(huì)在從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行公示和更新，考試成績(jī)主要是在考試相關(guān)階段有其特定用途，并非從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的范疇，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊(cè)信息是確認(rèn)期貨從業(yè)人員合法從業(yè)身份的重要依據(jù)，誠(chéng)信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和合規(guī)情況，這兩者對(duì)于公眾了解期貨從業(yè)人員的資質(zhì)和職業(yè)操守至關(guān)重要。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)的目的之一就是為了向社會(huì)公眾提供真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)的從業(yè)人員相關(guān)信息，從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息的公示和及時(shí)更新能夠滿足這一需求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析從業(yè)人員注冊(cè)信息屬于應(yīng)公示和更新的內(nèi)容，但婚姻狀況屬于個(gè)人隱私信息，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)能力、資質(zhì)和職業(yè)活動(dòng)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不應(yīng)該在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行公示和更新，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析從業(yè)人員注冊(cè)信息是需要公示和更新的，但工資屬于個(gè)人隱私和薪酬體系相關(guān)內(nèi)容，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)資格和行業(yè)規(guī)范等并無(wú)直接關(guān)系，不適合在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行公示和更新，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。所以本題正確答案選B。"15、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實(shí)

B.安全和真實(shí)

C.完整和安全

D.安全和及時(shí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保證要求。選項(xiàng)A“完整和真實(shí)”，真實(shí)強(qiáng)調(diào)資料內(nèi)容的真實(shí)性，這固然重要，但僅保證真實(shí)而不確保資料的安全存儲(chǔ)等問(wèn)題，可能因各種風(fēng)險(xiǎn)（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導(dǎo)致資料丟失，無(wú)法全面滿足對(duì)資料管理的要求。選項(xiàng)B“安全和真實(shí)”，同理，只強(qiáng)調(diào)安全和真實(shí)，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項(xiàng)C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結(jié)算、交割等各個(gè)環(huán)節(jié)的所有相關(guān)信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、審計(jì)等工作的需要，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D“安全和及時(shí)”，及時(shí)主要側(cè)重于資料提供或處理的時(shí)間方面，但這并非對(duì)資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結(jié)算、交割資料關(guān)鍵在于其完整性和安全性，而不是及時(shí)性。綜上所述，正確答案是C。16、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

C.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準(zhǔn)確追溯和核實(shí)交易指令的下達(dá)情況，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險(xiǎn)，客戶只有充分了解這些風(fēng)險(xiǎn)，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠避免客戶進(jìn)行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險(xiǎn)和保障交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場(chǎng)環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。""17、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會(huì)計(jì)處理及凈資本計(jì)算的規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它只是或有事項(xiàng)的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)處理、扣減凈資本及附注說(shuō)明的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明?；蛴惺马?xiàng)包括或有資產(chǎn)和或有負(fù)債等多種情形，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)只是或有事項(xiàng)中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個(gè)需要處理的范疇，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，與題干所強(qiáng)調(diào)的需要根據(jù)特定情況進(jìn)行會(huì)計(jì)處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。18、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。所以通常情況下，只有合約到期才會(huì)進(jìn)行交割操作，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交割只能是實(shí)物交割交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進(jìn)行了結(jié)未平倉(cāng)合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。19、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理辦法》中關(guān)于期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管主體的規(guī)定。在《期貨投資者保障基金管理辦法》里明確規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查；期貨交易所是保障基金的來(lái)源之一，按一定比例繳納保障基金，但并不負(fù)責(zé)其財(cái)務(wù)監(jiān)管。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。20、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告的義務(wù)，并且該報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場(chǎng)，對(duì)保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財(cái)政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財(cái)務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財(cái)政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報(bào)告的接收方。所以，答案選A。21、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個(gè)選項(xiàng)所涉及的違規(guī)準(zhǔn)則。選項(xiàng)A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的活動(dòng)，因?yàn)樗倪@種行為可能會(huì)影響甲期貨公司的業(yè)務(wù)量和利益，相當(dāng)于兼任了可能與現(xiàn)任職務(wù)有沖突的其他“職務(wù)”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并沒(méi)有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項(xiàng)與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：題干中沒(méi)有體現(xiàn)出劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。22、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以該題正確答案是選項(xiàng)C。23、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門共同制定。這是因?yàn)樵撌马?xiàng)既涉及期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，又與財(cái)政資金的管理使用相關(guān)，需要兩個(gè)部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來(lái)制定科學(xué)合理的辦法。選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院財(cái)政部門，單獨(dú)的財(cái)政部門無(wú)法全面顧及期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面的要求，不能獨(dú)立完成期貨投資者保障基金相關(guān)具體辦法的制定。選項(xiàng)C國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，雖然其對(duì)期貨市場(chǎng)有監(jiān)管職責(zé)，但在涉及財(cái)政資金管理等方面，需要與財(cái)政部門協(xié)同，單獨(dú)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能完成這一任務(wù)。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)重大政策的宏觀決策和領(lǐng)導(dǎo)，不會(huì)具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。24、非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的辦理方式。選項(xiàng)A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進(jìn)行資金結(jié)算的賬戶。非結(jié)算會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司之間的期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場(chǎng)資金管理和結(jié)算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個(gè)人在銀行開(kāi)設(shè)的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對(duì)期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)設(shè)定。而且使用銀行存款賬戶進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，無(wú)法滿足期貨市場(chǎng)嚴(yán)格的資金監(jiān)管和結(jié)算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“期貨公司的資金”表述過(guò)于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無(wú)法準(zhǔn)確反映期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的辦理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：銀行借款是企業(yè)或個(gè)人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)是基于期貨交易的結(jié)算和保證金管理，不能通過(guò)銀行借款來(lái)辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。所以正確答案是C選項(xiàng)。26、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的保證金不足時(shí)，需要追加保證金。期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了促使期貨公司達(dá)到保證金要求，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。選項(xiàng)A“需追加的保證金數(shù)額完全相同”，在實(shí)際操作中很難做到強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額完全一致，因?yàn)槭袌?chǎng)情況是動(dòng)態(tài)變化的，平倉(cāng)操作可能會(huì)受到市場(chǎng)流動(dòng)性等多種因素的影響，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同”，強(qiáng)行平倉(cāng)主要是基于期貨公司保證金不足需要追加這一情況，而不是與持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全對(duì)應(yīng)，該項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，其平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額大體上相匹配，這樣既能達(dá)到讓期貨公司補(bǔ)充保證金的目的，又考慮到了市場(chǎng)的實(shí)際情況和操作的可行性，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，持倉(cāng)占用保證金數(shù)額與保證金不足需追加的數(shù)額是不同的概念，強(qiáng)行平倉(cāng)主要是圍繞需追加的保證金來(lái)操作，而不是持倉(cāng)占用的保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的確定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，確定期貨公司繳納保障基金的比例并非依據(jù)期貨公司的盈利狀況，且期貨交易所也不是確定該比例的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況有全面的了解和監(jiān)管職責(zé)，會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，確定繳納比例的依據(jù)是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況而非盈利狀況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。28、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)，

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

C.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易中透支交易及責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定的理解。分析選項(xiàng)A若孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定為透支交易，也不能簡(jiǎn)單判定孫某就應(yīng)對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶的保證金進(jìn)行監(jiān)管，不能僅因客戶主動(dòng)要求就減少自身應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易并造成損失的，期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時(shí)，賠償額按照規(guī)定一般不應(yīng)超過(guò)損失額的百分之八十。所以賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下的表述合理，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金構(gòu)成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任?？蛻糇陨碓谶M(jìn)行交易時(shí)也有一定的謹(jǐn)慎和注意義務(wù)，不能將全部責(zé)任都?xì)w咎于期貨公司，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，不能僅依據(jù)一個(gè)交易日之內(nèi)完成開(kāi)平倉(cāng)交易以及從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看是否虧欠保證金來(lái)判定。關(guān)鍵在于交易時(shí)賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），題干表明孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)進(jìn)行了下單操作，已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。29、期貨公司在客戶開(kāi)戶時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點(diǎn)為期貨公司為個(gè)人客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為個(gè)人客戶開(kāi)戶時(shí)，為確保開(kāi)戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及保障客戶的合法權(quán)益，要求個(gè)人客戶必須親自辦理開(kāi)戶手續(xù)并簽署開(kāi)戶資料。這是因?yàn)殚_(kāi)戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權(quán)限等內(nèi)容，需要客戶本人進(jìn)行確認(rèn)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會(huì)出現(xiàn)信息不真實(shí)、冒名開(kāi)戶等風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和客戶權(quán)益保護(hù)；選項(xiàng)C“可以委托他人”同樣不能保證開(kāi)戶操作的真實(shí)性和合規(guī)性；選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。30、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關(guān)規(guī)定中對(duì)期貨交易結(jié)算單時(shí)間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。31、派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報(bào)送

C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項(xiàng)B中“相關(guān)處罰資金報(bào)送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是信息傳達(dá)，并非涉及資金報(bào)送，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計(jì)報(bào)告，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問(wèn)題，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是A。32、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告義務(wù)的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，不是向?qū)嶋H控制人住所地的期貨交易所報(bào)告。因?yàn)槠谪浗灰姿饕?fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收此類報(bào)告的正確主體，且報(bào)告地應(yīng)為期貨公司住所地而非實(shí)際控制人住所地。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，不應(yīng)是向?qū)嶋H控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，報(bào)告地應(yīng)是期貨公司住所地。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報(bào)告，期貨交易所的職能重點(diǎn)在于交易管理等，不負(fù)責(zé)接收此類股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)情況的報(bào)告。選項(xiàng)D正確，符合相關(guān)規(guī)定中期貨公司報(bào)告對(duì)象和報(bào)告地的要求。所以本題答案選D。33、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)管理主體的了解。在對(duì)投資者誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來(lái)源。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行規(guī)范管理和服務(wù)的職責(zé)，其建立的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)能夠?yàn)槠谪浌緯?huì)員評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況提供專業(yè)且有針對(duì)性的信息。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)信息。選項(xiàng)C中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，與期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對(duì)期貨投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。所以，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，答案選B。34、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。選項(xiàng)A中商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。所以本題答案選A。35、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)單一客戶的起始委托資產(chǎn)要求。在期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣100萬(wàn)元。選項(xiàng)A的200萬(wàn)元、選項(xiàng)C的50萬(wàn)元以及選項(xiàng)D的10萬(wàn)元均不符合該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以本題正確答案選B。36、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識(shí)點(diǎn)。解題關(guān)鍵在于分析李某的行為以及相關(guān)法律規(guī)定對(duì)侵權(quán)與違約競(jìng)合糾紛案件定性的依據(jù)。選項(xiàng)A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書(shū)面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時(shí)賣出，反而進(jìn)行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點(diǎn)就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)槔钅车男袨橥瑫r(shí)也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析李某幫甲買入合約導(dǎo)致虧損，確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權(quán)這一方面來(lái)定性該案件。因?yàn)槔钅车男袨槭紫冗`反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，并非單純的侵權(quán)糾紛，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非依據(jù)當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實(shí)踐的通常做法，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，當(dāng)案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，按照這一規(guī)則，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。37、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解，破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項(xiàng)要求。選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確?？蛻糍Y金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)每個(gè)客戶的交易資金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為客戶申請(qǐng)交易編碼。通過(guò)為客戶申請(qǐng)交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場(chǎng)，故該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)客戶銷戶時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對(duì)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)和管理，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進(jìn)行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會(huì)導(dǎo)致交易記錄不清晰，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分每個(gè)客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。38、通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非頒發(fā)期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并在考生通過(guò)考試后，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，因此B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織并監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等方面，與期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。39、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報(bào)告時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，所以本題答案選D。"40、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無(wú)負(fù)債

B.每周無(wú)負(fù)債

C.每月無(wú)負(fù)債

D.每年度無(wú)負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。而每周無(wú)負(fù)債、每月無(wú)負(fù)債、每年度無(wú)負(fù)債并非期貨公司運(yùn)營(yíng)所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向（）報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門。但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司并非每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)能更直接地對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和信息收集，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等自律管理工作，期貨公司不是每月向其報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，期貨公司不需要每月向其報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。42、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人等備案材料。選項(xiàng)A中，住所地的期貨交易所不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記等工商方面事務(wù)，并非接收該備案材料的主體；選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無(wú)關(guān)。所以本題答案選B。"43、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶交易編碼注銷的登錄系統(tǒng)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶交易編碼的注銷，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)。選項(xiàng)A期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；選項(xiàng)B期貨公司結(jié)算系統(tǒng)是期貨公司內(nèi)部進(jìn)行結(jié)算操作的系統(tǒng)；選項(xiàng)D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶進(jìn)行期貨交易下單等操作。而辦理客戶交易編碼的注銷需通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)來(lái)完成，所以本題答案選C。44、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在對(duì)普通投資者進(jìn)行管理時(shí)，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類，且至少劃分為五類，各類別按風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高排列。選項(xiàng)A中以A1、A2、A3、A4、A5進(jìn)行劃分，并非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的標(biāo)準(zhǔn)劃分類別，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B里用B1、B2、B3、B4、B5來(lái)表示，同樣不符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)關(guān)于普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的規(guī)范劃分，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的標(biāo)準(zhǔn)類別，由低至高排列，符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中D1、D2、D3、D4、D5也不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的正確劃分，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。45、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨公司主要是開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的市場(chǎng)主體，它本身是被監(jiān)管的對(duì)象，并不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，但對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理并非僅由中國(guó)證監(jiān)會(huì)自身承擔(dān)，其派出機(jī)構(gòu)也參與其中，所以B項(xiàng)表述不全面。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。""46、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開(kāi)、公平、公正

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開(kāi)、公平、公正”通常是證券市場(chǎng)監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”主要側(cè)重于描述資金的來(lái)源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過(guò)程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒(méi)有具體針對(duì)期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。47、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.20個(gè)

D.30個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。按照規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C。"48、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一情節(jié)嚴(yán)重的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而題干中李某私下與客戶約定保證盈利、承擔(dān)虧損，這種行為嚴(yán)重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重，所以僅給予警告處分不符合其違規(guī)情節(jié)的程度，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：認(rèn)定承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款，這一般是證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等行政部門在其執(zhí)法權(quán)限內(nèi)可采取的行政處罰措施。而本題問(wèn)的是期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施，主體不一致，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：對(duì)于期貨從業(yè)人員情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)具體情況在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某私下與客戶進(jìn)行違規(guī)約定，情節(jié)嚴(yán)重，符合此處罰情形，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，對(duì)期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力，有權(quán)對(duì)從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。49、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會(huì)員資格

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理方式。我們來(lái)逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：取消會(huì)員資格是一項(xiàng)較為嚴(yán)重的處罰措施，通常不會(huì)在會(huì)員保證金不足時(shí)首先采取。取消會(huì)員資格往往是在會(huì)員存在嚴(yán)重違規(guī)等其他重大問(wèn)題時(shí)才會(huì)實(shí)施，而不是單純因?yàn)楸ＷC金不足就直接取消，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：強(qiáng)行平倉(cāng)一般是在會(huì)員未按照規(guī)定及時(shí)處理保證金問(wèn)題，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大時(shí)，期貨交易所為了控制風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)采取的措施，并非是首先應(yīng)當(dāng)做的事情，因此該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，會(huì)員有責(zé)任和義務(wù)及時(shí)追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會(huì)員認(rèn)為當(dāng)前市場(chǎng)情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉(cāng)。所以及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)是會(huì)員首先應(yīng)當(dāng)采取的行動(dòng)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所的職責(zé)是提供交易場(chǎng)所和相關(guān)服務(wù)、進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管等，并沒(méi)有義務(wù)為會(huì)員補(bǔ)足保證金。補(bǔ)充保證金是會(huì)員自身的義務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。50、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

C.自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先看選項(xiàng)A，期貨公司對(duì)于實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的情況，并沒(méi)有規(guī)定要定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司定期向獨(dú)立董事提交關(guān)于實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人期貨交易情況的專項(xiàng)報(bào)告，因此該選項(xiàng)也不正確。再看選項(xiàng)C，對(duì)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，是要向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，所以此選項(xiàng)不符合規(guī)定。最后看選項(xiàng)D，根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的相關(guān)情況，該項(xiàng)表述正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，包括（）

A.證券公司

B.期貨公司

C.商業(yè)銀行依法設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司

D.期貨公司依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的范圍界定。選項(xiàng)A證券公司是典型的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)中承擔(dān)著證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等多種重要業(yè)務(wù)，具備開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的能力和資質(zhì)，所以證券公司屬于該辦法所稱的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司在期貨市場(chǎng)中扮演著核心角色，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，是證券期貨行業(yè)的重要組成部分，因此期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C商業(yè)銀行依法設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司，其核心業(yè)務(wù)是基于商業(yè)銀行體系開(kāi)展理財(cái)業(yè)務(wù)，主要面向公眾提供多樣化的理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)，與證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)重點(diǎn)和監(jiān)管范疇有所不同，并不屬于《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所規(guī)定的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司，是期貨公司在私募資產(chǎn)管理領(lǐng)域的專業(yè)化延伸，繼承了期貨公司在相關(guān)業(yè)務(wù)方面的專業(yè)能力和資源，專門從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，顯然屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的范疇，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。2、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告報(bào)送對(duì)象的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的職責(zé)，且報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。在我國(guó)金融監(jiān)管體系中，財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政資金的管理和監(jiān)督等工作，對(duì)保障基金的資金籌集、使用等方面的情況需要進(jìn)行掌握和監(jiān)管，所以保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將報(bào)告報(bào)送財(cái)政部；中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的相關(guān)情況屬于其監(jiān)管范疇，保障基金管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)將報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，并非保障基金報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀層面的工作，與保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的報(bào)告沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。因此，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)后的報(bào)告應(yīng)報(bào)送財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，答案選AB。3、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

A.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

C.對(duì)外擔(dān)保

D.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)存在較大風(fēng)險(xiǎn)，如果期貨公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，可能會(huì)因?yàn)樽陨斫灰椎挠澯绊懙娇蛻糍Y金的安全和正常交易秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司也不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。這是為了防止期貨公司的資金被用于關(guān)聯(lián)方不合理的資金需求，避免出現(xiàn)利益輸送等問(wèn)題，保障期貨公司資金的獨(dú)立性和安全性，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司不得對(duì)外擔(dān)保。對(duì)外擔(dān)保會(huì)使期貨公司面臨額外的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，如果被擔(dān)保方無(wú)法履行債務(wù)，期貨公司可能需要承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，這會(huì)影響期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和客戶資金安全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D在符合相關(guān)規(guī)定和獲得相應(yīng)資格的情況下，期貨公司是可以經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，并非被禁止的行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。4、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。

A.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

B.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

C.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

D.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)透支交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否構(gòu)成透支交易。相關(guān)規(guī)定根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于客戶保證金水平是否低于期貨公司對(duì)其收取的保證金比例。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7％，而甲保證金水平為6％，雖然甲的保證金水平低于期貨公司收取比例，但僅就開(kāi)倉(cāng)交易這一行為而言，題干未明確低于收取比例就必然構(gòu)成透支交易開(kāi)倉(cāng)，且該選項(xiàng)也未體現(xiàn)出存在因保證金不足而允許開(kāi)倉(cāng)帶來(lái)的實(shí)質(zhì)透支情況，所以該情形不構(gòu)成透支交易。B選項(xiàng)：同理，甲保證金水平為6％，低于期貨公司7％的收取比例，但題干沒(méi)有表明該情況就一定構(gòu)成繼續(xù)持倉(cāng)的透支交易，也未呈現(xiàn)出因保證金不足繼續(xù)持倉(cāng)帶來(lái)的明顯透支后果，所以該情形不構(gòu)成透支交易。C選項(xiàng)：期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7％，甲保證金水平為4％，明顯低于期貨公司收取的保證金比例，在此情況下期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易，這意味著期貨公司允許甲在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)操作，構(gòu)成了開(kāi)倉(cāng)透支交易。D選項(xiàng)：甲保證金水平為4％，低于期貨公司7％的收取比例，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)，即允許甲在保證金不足的情況下繼續(xù)持有倉(cāng)位，屬于繼續(xù)持倉(cāng)透支交易。綜上，本題構(gòu)成透支交易的情形是C、D選項(xiàng)。5、期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的措施包括（）。

A.出具警示函

B.監(jiān)管談話

C.責(zé)令改正

D.責(zé)令期貨公司開(kāi)除

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：出具警示函警示函是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)存在問(wèn)題的相關(guān)主體進(jìn)行的一種書(shū)面警示方式。王某利用工作便利獲取客戶交易信息并進(jìn)行違規(guī)交易和信息泄露，這種行為違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法律法規(guī)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)出具警示函的方式，對(duì)王某的違規(guī)行為予以警示，提醒其注意遵守相關(guān)規(guī)定，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某出具警示函，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是監(jiān)管部門為了解情況、督促整改、規(guī)范經(jīng)營(yíng)等目的，約見(jiàn)相關(guān)人員進(jìn)行談話的一種監(jiān)管措施。對(duì)于王某的違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)與他進(jìn)行監(jiān)管談話，可以深入了解其違規(guī)行為的動(dòng)機(jī)、過(guò)程和影響等情況，同時(shí)向其傳達(dá)監(jiān)管要求和法規(guī)政策，督促其認(rèn)識(shí)到自身錯(cuò)誤并及時(shí)改正。因此，監(jiān)管談話是中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：責(zé)令改正責(zé)令改正就是要求違法行為人停止和糾正違法行為。王某的行為明顯違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令其改正，即要求王某停止利用客戶交易信息進(jìn)行期貨交易和泄露信息的行為，并采取措施消除由此帶來(lái)的不良影響。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令王某改正，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：責(zé)令期貨公司開(kāi)除中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為有權(quán)力采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。然而，期貨公司的人事管理屬于公司的內(nèi)部事務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)雖然可以要求期貨公司對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行處理，但并沒(méi)有權(quán)力直接責(zé)令期貨公司開(kāi)除王某。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。

A.對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷：選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了全面、深入了解期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)營(yíng)情況、合規(guī)情況等，有必要對(duì)這些主體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查能夠直觀地獲取一手信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并加以處理，所以對(duì)這些機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是其依法履行職責(zé)可采取的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：在調(diào)查期貨相關(guān)事件時(shí)，與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料可能包含著重要線索和證據(jù)，查閱、復(fù)制這些資料有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確掌握事件的全貌和相關(guān)方的財(cái)產(chǎn)狀況等信息，從而更好地履行職責(zé)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：當(dāng)涉嫌違法行為發(fā)生時(shí)，進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證是查明事實(shí)真相的關(guān)鍵步驟。監(jiān)管機(jī)構(gòu)只有親自到現(xiàn)場(chǎng)收集證據(jù)，才能獲取最直接、最真實(shí)的信息，為后續(xù)的處理和處罰提供有力依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易涉及大量資金的流動(dòng)，查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬戶可以清晰地了解資金的走向、交易情況等信息，有助于發(fā)現(xiàn)潛在的違法違規(guī)行為，保障期貨市場(chǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，因此該選項(xiàng)也是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可采取的措施。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可采取的措施，本題答案為ABCD。7、投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的（）負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。

A.權(quán)威性

B.真實(shí)性

C.準(zhǔn)確性

D.完整性

【答案】：BCD

【解析】本題考查投資者在提供信息和證明材料時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)B，真實(shí)性是指投資者提供的信息和證明材料必須是符合實(shí)際情況、真實(shí)可靠的。只有保證信息真實(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能基于準(zhǔn)確的資料進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。若投資者提供虛假信息，會(huì)嚴(yán)重干擾經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的判斷，損害市場(chǎng)的公平公正以及其他投資者的利益，所以投資者應(yīng)對(duì)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，準(zhǔn)確性強(qiáng)調(diào)信息和證明材料要精確、無(wú)誤，不存在模糊或容易引起歧義的表述。不準(zhǔn)確的信息會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估等工作時(shí)出現(xiàn)偏差，無(wú)法為投資者提供最合適的服務(wù)和產(chǎn)品，因此投資者有責(zé)任確保所提供信息的準(zhǔn)確性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，完整性要求投資者提供的信息和證明材料應(yīng)涵蓋所有與適當(dāng)性評(píng)估相關(guān)的必要內(nèi)容，不能有所遺漏。如果信息不完整，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可能無(wú)法全面了解投資者的情況，進(jìn)而難以做出科學(xué)合理的適當(dāng)性評(píng)估和分類匹配，所以投資者需要對(duì)信息的完整性負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A，權(quán)威性通常是指具有使人信服的力量和威望，一般針對(duì)的是具備專業(yè)資質(zhì)、在行業(yè)中有較高影響力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人所發(fā)布的內(nèi)容。而投資者提供的自身信息和證明材料主要強(qiáng)調(diào)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并非權(quán)威性，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選BCD。8、以下符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有（）。

A.已經(jīng)刑滿釋放滿4年

B.已被期貨公司