期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升打印大全第一部分單選題(50題)1、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項逐一分析判斷。選項A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是保證服務(wù)質(zhì)量和客戶利益的基本要求，是應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。因為只有具備專業(yè)知識和技能，以謹慎、負責的態(tài)度開展咨詢服務(wù)，才能為客戶提供準確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責任保護這些信息不被泄露，以維護客戶的合法權(quán)益和信任關(guān)系，所以這屬于應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，代為交易可能會引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險，不利于保護客戶的合法權(quán)益，所以該選項不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項D：維護客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的核心原則之一。期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對客戶權(quán)益的保護，從業(yè)者應(yīng)在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確保客戶在公平、公正的環(huán)境中進行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。2、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識點。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"3、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識、經(jīng)驗、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨立承擔投資風(fēng)險的投資者。選項A社會保障基金是國家為了社會保障事業(yè)而設(shè)立的專項基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長等特點，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項A不符合題意。選項B期貨公司是依法設(shè)立的，專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。它們在期貨市場中具有專業(yè)的知識、技能和豐富的經(jīng)驗，屬于專業(yè)投資者。所以選項B不符合題意。選項CQFII即合格境外機構(gòu)投資者，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)，是專業(yè)的金融投資機構(gòu)，屬于專業(yè)投資者。所以選項C不符合題意。選項DQDII是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，它是在我國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)有關(guān)部門批準，從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項，所以選項D正確。綜上，答案選D。5、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備條件要求。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件，逐一分析各選項。選項A期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，需要有一定的資金實力作為支撐。注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，此條件有助于確保期貨公司在業(yè)務(wù)開展過程中有足夠的資金應(yīng)對各種風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)的正常運行。所以該選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件要求。選項B具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。高級管理人員在公司的決策、管理等方面起著關(guān)鍵作用，具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)資格能夠更好地引領(lǐng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，把控業(yè)務(wù)風(fēng)險。所以該選項符合相關(guān)條件要求。選項C近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形，這體現(xiàn)了對期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。合法合規(guī)是金融行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，只有符合此條件的期貨公司才能保障投資者的合法權(quán)益，維護市場的正常秩序。所以該選項符合相關(guān)條件要求。選項D按照規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，而不是3年以上。所以該選項不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件要求。綜上，本題答案選D。6、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于以國債沖抵保證金計算價值基準的相關(guān)規(guī)定來作答。根據(jù)規(guī)定，用國債沖抵保證金時，期貨交易所應(yīng)以國債在期貨交易所上市的最近交割月份合約的結(jié)算價為基準計算其價值；沒有對應(yīng)期貨品種的，以國債最近的收盤價為基準計算價值。本題中，國債0213沒有對應(yīng)期貨品種，所以應(yīng)以其最近的收盤價為基準計算價值。題目給出2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手，按照規(guī)定應(yīng)取較低的收盤價，即79.44元/手為基準計算價值。綜上，答案選A。7、總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

【答案】：C

【解析】本題考查總經(jīng)理或相關(guān)負責人對首席風(fēng)險官報告問題不整改或整改未達要求時的報告對象。當總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求時，對于設(shè)有監(jiān)事會的期貨公司，可向監(jiān)事會報告；而對于沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，應(yīng)報告給監(jiān)事。選項A董事長主要負責公司重大決策等管理事務(wù)，并非此情形下的報告對象；選項B理事長一般是在特定組織如協(xié)會等中出現(xiàn)的職務(wù)，與本題所涉及的期貨公司情形不相關(guān)；選項D總經(jīng)理或者相關(guān)負責人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報告問題。所以本題正確答案是C。8、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員自律管理活動之間的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動負有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責?！爸笇?dǎo)”體現(xiàn)了中國證監(jiān)會利用其專業(yè)的監(jiān)管知識和經(jīng)驗，為期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動提供方向和建議，使其更好地開展工作；“監(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動進行檢查、督促，確保其活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項A中“審查”一般是對具體事項、材料等進行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來描述兩者關(guān)系不準確，且未突出指導(dǎo)的作用。選項B“指導(dǎo)和審查”，“審查”重點在于對既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對自律管理活動持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項D“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔著對其從業(yè)人員的管理職責，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項。9、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A：誠實信用是市場經(jīng)濟活動的一項基本道德準則，也是期貨市場健康運行的重要保障。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，遵守誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，如實、準確地向客戶提供信息，不進行虛假陳述、欺詐等行為，符合該業(yè)務(wù)開展的基本要求，所以選項A正確。選項B：謹慎一般側(cè)重于在行為或決策時小心慎重，但它并非是從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所特別強調(diào)的核心原則，故該選項不符合題意。選項C：公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場交易環(huán)境和規(guī)則方面，強調(diào)市場信息公開透明、交易機會公平、監(jiān)管公正等，并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中從業(yè)人員與客戶之間關(guān)系的原則，所以該選項不正確。選項D：適當性原則主要是指金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力等情況，向客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，并非題干中所描述從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的主要原則，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。10、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：財政部主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等宏觀財政事務(wù)的管理與調(diào)控，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項正確。-選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。11、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題主要考查對建立金融期貨投資者適當性制度目的的理解。選項A，保護投資者合法權(quán)益是金融市場各類制度建設(shè)的重要目標之一。金融期貨市場具有一定的復(fù)雜性和風(fēng)險性，投資者可能面臨各種不確定因素，通過建立適當性制度，可以篩選出具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力和投資知識的投資者，避免不適合的投資者盲目參與，從而保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是制度建設(shè)的核心目標之一。適當性制度可以對投資者進行篩選和管理，防止不具備風(fēng)險承受能力的投資者過度參與市場，減少市場的非理性波動，維護市場的穩(wěn)定和規(guī)范，促進金融期貨市場健康有序發(fā)展，因此該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項C，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是適當性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等信息，對客戶進行分類管理，為不同類型的客戶提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，有助于提高市場的效率和服務(wù)質(zhì)量，所以該選項也是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項D，提高股指期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當性制度的目的。適當性制度重點在于對投資者進行篩選和管理，確保投資者與投資產(chǎn)品的風(fēng)險相匹配，側(cè)重于保護投資者和維護市場穩(wěn)定，而不是單純追求交易量的提升。綜上，答案選D。12、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整（申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風(fēng)險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計算出因申購新股凍結(jié)資金和未對期貨風(fēng)險準備金進行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進而求出調(diào)整后的期末凈資本實際值。步驟一：分析申購新股凍結(jié)資金對凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進行風(fēng)險調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風(fēng)險調(diào)整金額。那么因申購新股凍結(jié)資金需扣除的風(fēng)險調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風(fēng)險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風(fēng)險準備金”為\(200\)萬元，在計算凈資本時，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對該項目進行風(fēng)險調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計算調(diào)整后的期末凈資本實際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。13、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職能來判斷哪個選項符合對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查等。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合，該選項正確。選項B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點在于保證金的安全監(jiān)管，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，維護市場的正常運行秩序，雖然也對市場參與者有一定的管理職能，但并非主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，該選項錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負責存放和管理期貨保證金的金融機構(gòu)，其主要職責是確保期貨保證金的安全存儲和資金的正常劃轉(zhuǎn)，與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無直接關(guān)聯(lián)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構(gòu)投資者

C.個人投資者和機構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時的補償規(guī)則。對于以機構(gòu)投資者身份但以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機構(gòu)投資者的補償規(guī)則進行補償。選項A個人投資者補償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項C個人投資者和機構(gòu)投資者表述錯誤；選項D保證金損失的50％并非本題適用的補償規(guī)則。因此，正確答案是B。"15、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準機構(gòu)。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的期貨市場監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，故B項錯誤。選項C，國務(wù)院商務(wù)主管部門負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準并無直接關(guān)聯(lián)，因此C項錯誤。選項D，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責，期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，所以D項正確。綜上，本題答案選D。16、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向（）報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所的重要變更事項進行監(jiān)管，能夠確保期貨市場的穩(wěn)定運行和規(guī)范發(fā)展。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，一般不會直接處理期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務(wù)。選項C，期貨交易所員工大會主要是員工參與民主管理、反映員工意見和建議的組織，并不負責接收期貨交易所變更的報告。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律等，并非期貨交易所變更事項的報告對象。綜上，答案選B。17、期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)批準。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東持股比例變動的審批規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)批準。選項A，2%未達到規(guī)定的需要經(jīng)派出機構(gòu)批準的持股比例標準，所以該選項錯誤。選項B，3%同樣未達到規(guī)定標準，故該選項也錯誤。選項C，符合規(guī)定中應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)批準的持股比例，因此該選項正確。選項D，10%雖然超過了規(guī)定的標準，但題目問的是達到多少比例應(yīng)當經(jīng)批準，正確答案是5%，并非10%，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。18、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。所以選項A正確。選項B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會的書面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項B錯誤。選項C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。19、對投資者進行測試的測試試卷及答案通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國金融期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者測試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項：-選項A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務(wù)管理和操作，通常不會負責統(tǒng)一下發(fā)針對投資者測試的試卷及答案。因為測試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標準，不能由各個期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項錯誤。-選項B：中國金融期貨交易所負責市場的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責。對投資者進行測試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，能夠保證測試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對投資者進行統(tǒng)一的風(fēng)險評估和管理，所以該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其主要職能側(cè)重于制定政策、法規(guī)，對市場進行宏觀監(jiān)管等，不會直接負責統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案，所以該選項錯誤。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案并非其主要職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。20、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。A選項：將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者是期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。這一原則旨在確保投資者購買的產(chǎn)品或接受的服務(wù)與其風(fēng)險承受能力、投資目標、投資經(jīng)驗等相匹配，能夠有效保護投資者的合法權(quán)益，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此該選項正確。B選項：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，幫助投資者實現(xiàn)收益最大化的目標是不現(xiàn)實且不符合市場規(guī)律的。期貨經(jīng)營機構(gòu)的職責是在合規(guī)的前提下，根據(jù)投資者的情況提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，而不是保證投資者實現(xiàn)收益最大化。所以該選項錯誤。C選項：期貨經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，無論自然人投資者還是法人投資者，都應(yīng)一視同仁，根據(jù)投資者的自身情況進行適當性評估和產(chǎn)品服務(wù)推薦，而不是區(qū)別對待。故該選項錯誤。D選項：投資者利益優(yōu)先并不是期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的特定原則表述，雖然投資者利益保護很重要，但將產(chǎn)品匹配給合適的投資者才是核心原則。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。21、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)等違規(guī)進行期貨交易時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處分規(guī)定。選項A“直接開除的處分”說法過于絕對，對于違規(guī)人員的處分通常是根據(jù)情節(jié)輕重有一個范圍，并非直接就是開除，所以A項錯誤。選項B“降級直至判刑的處罰”，這里“判刑”屬于刑事處罰，題干描述的是違反相關(guān)規(guī)定進行期貨交易的情況，一般是給予紀律處分，并非直接涉及刑事處罰判刑，所以B項錯誤。選項C“降級的紀律處分”不全面，《期貨交易管理條例》對于此類違規(guī)行為，對相關(guān)責任人員的處分是有一個從降級到開除的范圍，而不只是單一的降級處分，所以C項錯誤。選項D“降級直至開除的紀律處分”符合《期貨交易管理條例》以及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)等部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定，當國有以及國有控股企業(yè)違反相關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員應(yīng)給予降級直至開除的紀律處分，所以D項正確。綜上，答案選D。22、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）

A.有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：當事人在聽證過程中，有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯。這是當事人維護自身權(quán)益的重要途徑，通過陳述和申辯，當事人可以充分表達自己的觀點和意見，讓聽證程序更加公平公正。所以該選項屬于當事人在聽證中的權(quán)利，不符合題意。選項B：在聽證中，當事人是能夠?qū)Π讣{(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)的。質(zhì)證新證據(jù)是當事人保障自身合法權(quán)益、促進案件公正處理的重要手段，而該選項說不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)，表述錯誤，不屬于當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)，符合題意。選項C：如實陳述案件事實和回答提問是當事人在聽證中的義務(wù)之一。只有如實陳述，才能保證聽證程序能夠基于真實的情況進行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務(wù)，不符合題意。選項D：遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求是確保聽證程序順利進行的基本保障。聽證秩序的良好維護有助于提高聽證效率和質(zhì)量，保障各方的合法權(quán)益。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務(wù)，不符合題意。綜上，答案選B。23、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結(jié)算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風(fēng)險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權(quán)益，期貨公司需要遵循每日無負債結(jié)算制度。該制度要求每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價對結(jié)算會員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少結(jié)算準備金。這樣能確保每個交易日的交易風(fēng)險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負債結(jié)算制度無法像每日無負債結(jié)算制度那樣及時有效地控制風(fēng)險。所以本題正確答案是A。"24、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。25、證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項。26、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查獨立董事在期貨公司兼任獨立董事的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題應(yīng)選B選項。27、期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務(wù)人時債權(quán)人請求的支持與否的判斷。分析選項A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該部分有價證券金時，人民法院不予支持，選項A正確。分析選項B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔債務(wù)等責任的財產(chǎn)。當期貨公司作為債務(wù)人時，債權(quán)人有權(quán)請求劃撥其自有資金以實現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會支持這類請求，選項B錯誤。分析選項C期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當承擔的責任和債務(wù)。債權(quán)人對于該賠款的請求是合理合法的，人民法院通常會予以支持，選項C錯誤。分析選項D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會支持此類請求，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。28、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析：選項A：投資者如實申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運行的基本要求。只有確保開戶信息真實準確，才能使適當性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項說法正確。選項B：“買賣自負”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當自行承擔交易的后果和履約責任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負責，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項說法正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。適當性標準是在開戶環(huán)節(jié)進行審核的，一旦進入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項說法錯誤。選項D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當自身權(quán)益受到侵害時，應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。29、（）應(yīng)當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定主體?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。選項C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經(jīng)營機構(gòu)，它需要遵循相關(guān)的開戶規(guī)定進行客戶開戶工作，但沒有權(quán)力制定開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。30、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，即交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個交易日中，答案選A。"31、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的主體。選項A：證券公司證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以證券公司不是該業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體，A選項錯誤。選項B：期貨公司期貨公司是從事期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等業(yè)務(wù)的市場主體，主要開展自身的業(yè)務(wù)活動，而不是對自身及其從業(yè)人員從事相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的主體，它需要接受其他監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督，B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場交易秩序等，但并不對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其派出機構(gòu)則是中國證監(jiān)會的延伸，負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作。所以中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理，D選項正確。綜上，本題正確答案為D。32、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當性制度相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題答案選A。33、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責，有權(quán)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現(xiàn)場檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制等情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴厲的法律措施，有著嚴格的法律程序和權(quán)限規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力。限制人身自由通常是由公安機關(guān)等司法機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料有助于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)全面掌握相關(guān)當事人的財產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。34、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的案例情況，逐一分析各個選項來確定胡某違反的規(guī)定。選項A“向客戶提供虛假成交回報”指的是期貨公司或相關(guān)人員向客戶提供與實際交易情況不符的成交信息。而在本題案例中，并未提及胡某有向張某提供虛假成交回報的行為，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，A選項不符合題意。選項B“不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易”，在本案例中，投資者張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下，私自做了幾筆交易，且都在當日平倉。這明顯屬于不按照規(guī)定接受客戶委托，擅自進行期貨交易的行為，所以胡某違反了這一規(guī)定，B選項符合題意。選項C“不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金”，案例中主要描述的是胡某未經(jīng)委托擅自交易以及李某違規(guī)結(jié)算交易到指定賬戶的情況，并未涉及胡某不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的內(nèi)容，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，C選項不符合題意。綜上，答案選B。35、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險準備金

C.服務(wù)費

D.會費

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力時可暫停繳納的費用。選項A保障基金是為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。當期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準是可以暫停繳納保障基金的，所以選項A正確。選項B風(fēng)險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，其目的在于增強公司抵御風(fēng)險的能力，保障公司的穩(wěn)健運營。這部分資金的提取和管理是公司應(yīng)對日常經(jīng)營風(fēng)險的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風(fēng)險或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項B錯誤。選項C服務(wù)費是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費用，與期貨公司本身面臨的風(fēng)險狀況以及是否暫停繳納費用并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D會費通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費用，用于支持行業(yè)協(xié)會開展各項活動、維護行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費用沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準，并非可以連選連任，所以該項表述錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準作為理事會理事，所以該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。37、（）應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設(shè)立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設(shè)立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策等工作，不承擔以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責。選項C，保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責以保障基金名義設(shè)立專用賬戶。綜上，答案選C。38、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容的性質(zhì)和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合哪種規(guī)定。選項A：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間、結(jié)算等交易層面的規(guī)則進行詳細規(guī)定，它側(cè)重于規(guī)范期貨交易活動，而不是針對股東大會會議的召開和議事規(guī)則，所以選項A不符合要求。選項B：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法主要圍繞會員的資格、權(quán)利、義務(wù)、入會、退會等會員管理方面的內(nèi)容進行規(guī)定，其目的是規(guī)范會員與交易所之間的關(guān)系以及會員在交易所的行為，并非關(guān)于股東大會會議的相關(guān)規(guī)則，因此選項B不正確。選項C：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則是針對理事會這一機構(gòu)的工作流程、職責權(quán)限、決策程序等進行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會的運作，而不是股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以選項C也不合適。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設(shè)立宗旨、經(jīng)營目標、組織機構(gòu)、議事規(guī)則等根本性事項的文件。公司制期貨交易所股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運行規(guī)則，應(yīng)當在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項D正確。綜上，答案是D。39、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的主體資格要求。我國期貨交易所實行會員制度，會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。選項A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營性質(zhì)和市場主體特征，通常并非期貨交易所會員的構(gòu)成主體，所以A選項錯誤。選項B，自然人不可以成為期貨交易所會員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風(fēng)險性，對會員的資金實力、合規(guī)運營等方面有較高要求，自然人難以達到相關(guān)標準，所以B選項錯誤。選項C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復(fù)雜問題，目前并不屬于我國期貨交易所會員的范圍，所以C選項錯誤。選項D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織符合我國期貨交易所會員的主體資格要求，所以D選項正確。綜上，答案選D。40、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】該題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)規(guī)定的了解。期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中，其行為規(guī)范受到多方面監(jiān)管，在兼任職務(wù)方面，出于防范潛在利益沖突、保障所在機構(gòu)合法權(quán)益等多方面考慮，有著明確的規(guī)定。按照規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作；所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責轄區(qū)內(nèi)的市場監(jiān)管等事務(wù)；中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，它們并非決定期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)是否可以的主體。所以本題正確答案是C。"41、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于回避申請決定時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項。42、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開戶手續(xù)時，開戶資料應(yīng)提交給誰審核和存檔。選項A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開戶資料提交給它并不符合關(guān)于開戶資料審核和存檔的相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進行行業(yè)自律管理等，并非負責審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開戶資料，所以B選項錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進行具體的開戶資料審核和存檔工作，所以C選項錯誤。選項D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)將所有開戶資料提交給委托其辦理開戶手續(xù)的期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題答案是D。43、國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。

A.謹慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項A，謹慎原則雖然在很多經(jīng)濟活動中都較為重要，但并非國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹慎更多地體現(xiàn)為一種風(fēng)險態(tài)度，而不是專門針對期貨交易的核心原則。選項B，客觀原則通常強調(diào)在處理事務(wù)時要基于事實、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進行期貨交易的專門原則。客觀在很多工作場景都是通用要求，并非針對期貨交易的關(guān)鍵準則。選項C，結(jié)算只是期貨交易過程中的一個環(huán)節(jié)，并非交易應(yīng)遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導(dǎo)原則。選項D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對沖現(xiàn)貨市場的風(fēng)險，所以應(yīng)遵循套期保值原則，同時嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。綜上，答案選D。44、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費標準

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：咨詢服務(wù)收費標準期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費標準并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項符合題意。選項B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會進行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當公示的信息內(nèi)容，故該選項不符合題意。選項C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認識，屬于期貨公司應(yīng)當公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當公示的信息內(nèi)容，因此該選項不符合題意。綜上，答案選A。45、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當先傳遞王某的指令。因此答案選A。46、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個選項是否符合“情節(jié)嚴重”的認定標準。選項A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實施操縱證券、期貨市場行為，會對市場的正常秩序和投資者的利益造成嚴重損害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在涉及重大交易時實施操縱證券、期貨市場行為，會干擾市場的正常運行和資源配置，嚴重破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施，表明其主觀惡意較強，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對市場秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴重”的認定條件，該選項說法正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當認定為“情節(jié)嚴重”，而題干說的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。47、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時，保留持倉期間損失的責任承擔問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，且客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間所造成的損失，責任應(yīng)由客戶承擔。選項A中說客戶不承擔責任，這與相關(guān)規(guī)定不符；選項B提出期貨公司承擔次要賠償責任，缺乏相應(yīng)依據(jù)；選項C稱期貨公司承擔主要賠償責任且最高不超過80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。48、期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當（）客戶需追加的保證金數(shù)額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關(guān)系

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的主要是為了控制風(fēng)險，使客戶的保證金能夠滿足交易要求。當客戶的保證金余額不足以維持持倉時，期貨公司會通知客戶追加保證金，如果客戶未能及時追加，期貨公司將進行強行平倉操作。期貨公司強行平倉的數(shù)額應(yīng)基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額。若強行平倉數(shù)額遠大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失；若強行平倉數(shù)額遠小于客戶需追加的保證金數(shù)額，則無法達到補充保證金的目的，不能有效控制風(fēng)險。而“大于”可能導(dǎo)致過度操作損害客戶利益；“小于”無法滿足風(fēng)險控制需求；“無關(guān)系”不符合期貨交易中強行平倉操作的邏輯。所以期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額，本題答案選B。49、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

B.認真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當性標準要求

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

【答案】：C

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當性制度要求的理解，需要判斷各選項是否符合該制度要求。選項A：向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險是期貨從業(yè)人員的重要職責之一。金融期貨市場具有較高的風(fēng)險性，投資者在參與交易前需要全面了解可能面臨的風(fēng)險。通過充分揭示風(fēng)險，能讓投資者在知情的情況下做出理性決策，這是符合金融期貨投資者適當性制度要求的。選項B：認真審核投資者開戶申請材料，有助于確保投資者具備參與金融期貨交易的基本條件和資格。對開戶材料的審核可以篩選出不符合要求的投資者，避免不具備相應(yīng)能力和條件的人進入市場，這是保障市場穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，因此符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項C：金融期貨基礎(chǔ)知識測試是為了檢驗投資者是否具備參與金融期貨交易的基本知識和能力。期貨從業(yè)人員與投資者共同完成測試，以使其滿足適當性標準要求的做法是違規(guī)的。這種行為違背了測試的初衷，不能真實反映投資者的知識水平，可能會導(dǎo)致不具備相應(yīng)知識和能力的投資者進入市場，增加了投資者的交易風(fēng)險，也破壞了市場的公平性和正常秩序，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項D：審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力是必要的。誠信狀況關(guān)系到投資者在市場中的行為規(guī)范和信用記錄，而風(fēng)險承受能力則決定了投資者能夠承受的損失程度。通過審慎評估，期貨從業(yè)人員可以為投資者提供更合適的投資建議和服務(wù)，確保投資者的投資行為與其自身情況相匹配，符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選C。50、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負責機構(gòu)。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報中國證監(jiān)會備案，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)標準等，并不承擔證券公司關(guān)于控股股東、實際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責此類期貨賬戶信息的備案，該選項錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信（）。

A.約束

B.激勵

C.引導(dǎo)

D.合作

【答案】：ABC"

【解析】本題正確答案為ABC。中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，需要通過一系列機制和措施來推動市場誠信建設(shè)。選項A“約束”，通過建立相應(yīng)的規(guī)則和監(jiān)管制度，對市場參與者的行為進行約束，防止不誠信行為的發(fā)生，促使其遵循誠信原則參與證券期貨市場活動；選項B“激勵”，給予誠實信用的市場參與者一定的獎勵和優(yōu)惠政策，能夠激發(fā)他們繼續(xù)保持誠信，同時也能引導(dǎo)其他市場參與者向誠信方向發(fā)展，有助于營造良好的市場誠信氛圍；選項C“引導(dǎo)”，通過宣傳、教育等方式，向市場參與者傳達誠信理念，引導(dǎo)他們樹立正確的價值觀和行為準則，積極參與誠信市場建設(shè)。而選項D“合作”，強調(diào)的是市場參與者之間的協(xié)作關(guān)系，并非針對實施誠信所采取的直接手段，故不符合題意。綜上，本題應(yīng)選ABC。"2、期貨公司發(fā)生下列（）情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求

B.超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

D.超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A：高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求高級管理人員和業(yè)務(wù)人員是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要主體，其專業(yè)素養(yǎng)和資質(zhì)水平直接影響業(yè)務(wù)的合規(guī)性與安全性。如果他們不符合規(guī)定要求，可能無法有效履行職責、把控風(fēng)險，進而對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項B：超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法規(guī)規(guī)定的投資范圍是為了規(guī)范期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益和市場的穩(wěn)定運行。期貨公司超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍開展業(yè)務(wù)，屬于嚴重的違規(guī)行為，會破壞市場秩序和監(jiān)管體系，因此中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項正確。選項C：風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定風(fēng)險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風(fēng)險狀況和經(jīng)營穩(wěn)健性的重要依據(jù)。當風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定時，說明期貨公司可能面臨較大的風(fēng)險隱患，繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能會進一步擴大風(fēng)險，威脅到投資者利益和市場穩(wěn)定。所以，中國證監(jiān)會有權(quán)暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項正確。選項D：超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)期貨公司與投資者簽訂的合同是雙方權(quán)利和義務(wù)的約定，具有法律效力。如果期貨公司超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，就違反了合同約定，損害了投資者的知情權(quán)和選擇權(quán)，可能導(dǎo)致投資者的預(yù)期收益無法實現(xiàn)甚至遭受損失。這種情況下，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案為ABCD。3、下列屬于申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備的條件有（）。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

B.擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷

C.具有期貨從業(yè)人員資格

D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)各選項所描述的條件與申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的相關(guān)規(guī)定進行逐一分析。選項A具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。豐富的專業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)驗是擔任高級管理職務(wù)的重要基礎(chǔ)，在期貨、金融、法律、會計等相關(guān)領(lǐng)域積累一定年限的經(jīng)驗，能使任職者更好地應(yīng)對管理過程中可能出現(xiàn)的各種問題，該條件是申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格需要具備的，故選項A正確。選項B擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。具備一定時間的金融機構(gòu)部門負責人及以上的管理經(jīng)驗，意味著任職者有能力領(lǐng)導(dǎo)團隊、制定策略和處理復(fù)雜的管理事務(wù)，這對于總經(jīng)理、副總經(jīng)理這樣的高級管理崗位是必要的任職條件，所以選項B正確。選項C具有期貨從業(yè)人員資格。期貨從業(yè)人員資格是進入期貨行業(yè)的基本門檻，擁有該資格表明任職者掌握了期貨行業(yè)的基本知識和業(yè)務(wù)規(guī)范，對于從事期貨相關(guān)高級管理工作至關(guān)重要，因此也是申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格需要具備的條件，選項C正確。選項D具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。較高的學(xué)歷層次通常代表著任職者具備更系統(tǒng)的知識體系和更強的學(xué)習(xí)能力、分析能力，能夠更好地理解和處理復(fù)雜的業(yè)務(wù)問題以及制定戰(zhàn)略規(guī)劃，是申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的必要條件之一，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格需要具備的條件，本題答案選ABCD。4、除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列（）事項。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的紀律處分

D.以上都不需要

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所章程應(yīng)載明事項的相關(guān)知識?！镀谪浗灰姿芾磙k法》有相關(guān)規(guī)定，除特定規(guī)定事項外，會員制期貨交易所章程需要詳細載明諸多與會員相關(guān)的事項，以保障會員制期貨交易所的規(guī)范運作和會員的正當權(quán)益。選項A，會員資格及其管理辦法是章程中必須明確的內(nèi)容。明確會員資格，能保證進入交易所的會員符合一定的標準和要求；制定合理的會員管理辦法，則有助于對會員進行有效的監(jiān)督和管理，維持交易所的正常秩序。選項B，會員的權(quán)利和義務(wù)也是章程應(yīng)載明的關(guān)鍵事項。清楚界定會員的權(quán)利，能讓會員知曉自身在交易所內(nèi)可享有的權(quán)益；明確會員的義務(wù)，有助于會員規(guī)范自身行為，履行應(yīng)盡的責任，從而保證交易所的各項業(yè)務(wù)活動順利開展。選項C，對會員的紀律處分同樣不可或缺。當會員違反交易所的規(guī)定和章程時，需要有相應(yīng)的紀律處分措施來進行約束和懲戒，以維護交易所的公平、公正和有序環(huán)境。綜上所述，A選項會員資格及其管理辦法、B選項會員的權(quán)利和義務(wù)、C選項對會員的紀律處分，均屬于會員制期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項，所以本題答案選ABC。5、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)時應(yīng)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交書面報告的內(nèi)容。選項A，免職理由是董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)時必須明確說明的內(nèi)容，將免職理由報告給監(jiān)管機構(gòu)，有助于監(jiān)管機構(gòu)了解免職的原因和合理性，故選項A正確。選項B，首席風(fēng)險官履行職責情況能夠反映其在任職期間的工作表現(xiàn)和成效，監(jiān)管機構(gòu)通過了解這一情況，可以判斷免職是否與首席風(fēng)險官的履職情況相關(guān)，所以需要將該情況進行書面報告，選項B正確。選項C，替代人選名單體現(xiàn)了公司在免除首席風(fēng)險官職務(wù)后的后續(xù)安排，確保公司風(fēng)險管理崗位的正常運轉(zhuǎn)，監(jiān)管機構(gòu)需要知曉公司的這一安排，因此該名單也應(yīng)報告給派出機構(gòu)，選項C正確。選項D，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況并非董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)時必須按規(guī)定報告給派出機構(gòu)的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。6、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的