期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)訓(xùn)練試卷詳解第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。

A.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

B.期貨交易管理?xiàng)l例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的規(guī)定依據(jù)。-選項(xiàng)A：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是規(guī)范企業(yè)會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)則，對(duì)于預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)、計(jì)量和披露等方面有明確的規(guī)定。期貨公司作為企業(yè)，在會(huì)計(jì)核算方面應(yīng)當(dāng)遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求來(lái)確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：期貨交易管理?xiàng)l例主要是對(duì)期貨交易相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，側(cè)重于期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并非針對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨交易所管理辦法主要規(guī)范的是期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行、管理等事項(xiàng)，與期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法主要關(guān)注期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、經(jīng)營(yíng)等方面的管理規(guī)定，而不是關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。2、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)，判斷其是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定情形。選項(xiàng)A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為。這類(lèi)主體在證券、期貨市場(chǎng)中具有重要地位和影響力，他們實(shí)施操縱行為會(huì)對(duì)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為。這些主體在涉及收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組等重要市場(chǎng)活動(dòng)時(shí)實(shí)施操縱行為，會(huì)嚴(yán)重干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對(duì)監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實(shí)施操縱行為會(huì)進(jìn)一步加劇市場(chǎng)的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：正確說(shuō)法應(yīng)為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。3、證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶(hù)的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶(hù)的情境下，哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的知識(shí)點(diǎn)。在這種業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，證券公司對(duì)其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來(lái)進(jìn)行期貨賬戶(hù)信息的報(bào)備，更便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時(shí)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負(fù)責(zé)報(bào)備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報(bào)備，或者由兩者選擇其一進(jìn)行報(bào)備。所以本題答案選C。4、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)向誰(shuí)提出整改意見(jiàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中承擔(dān)著監(jiān)督期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理的重要職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在問(wèn)題時(shí)，需要及時(shí)提出整改意見(jiàn)以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)的具體經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題一般不會(huì)直接向董事會(huì)提出整改意見(jiàn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，并非是首席風(fēng)險(xiǎn)官提出具體經(jīng)營(yíng)管理行為整改意見(jiàn)的對(duì)象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理情況有直接的管理職責(zé)和處置權(quán)。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)，能夠使問(wèn)題得到及時(shí)、有效的處理，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個(gè)寬泛的概念，不是一個(gè)具體的整改意見(jiàn)接收主體，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要將整改意見(jiàn)傳達(dá)給具體負(fù)責(zé)處理的人員，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來(lái)判斷審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策制定、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，包括對(duì)期貨交易所的設(shè)立進(jìn)行審批等工作。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)正是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所設(shè)立的審批，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬(wàn)元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶(hù)盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。而題干中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國(guó)家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國(guó)家工作人員，而甲是國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國(guó)家工作人員，主體身份不符合職務(wù)侵占罪的要求，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：挪用公款罪挪用公款罪是指國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時(shí)使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財(cái)物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。7、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

B.保守客戶(hù)的商業(yè)秘密

C.幫助客戶(hù)設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶(hù)委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有專(zhuān)業(yè)性和復(fù)雜性，期貨公司及其從業(yè)人員具備專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)是非常必要的，這有助于客戶(hù)做出更合理的投資決策，符合業(yè)務(wù)規(guī)則要求。選項(xiàng)B：客戶(hù)的商業(yè)秘密包含了客戶(hù)的重要信息和投資策略等內(nèi)容，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密是保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益的重要體現(xiàn)，是期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本規(guī)則之一。選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶(hù)委托，代為從事期貨交易。雖然幫助客戶(hù)設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃可能是業(yè)務(wù)的一部分，但代為從事期貨交易違反了行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D：維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的根本宗旨，在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)將客戶(hù)利益放在重要位置，避免損害客戶(hù)權(quán)益，這是業(yè)務(wù)規(guī)則的重要內(nèi)容。綜上，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是C選項(xiàng)。8、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人等備案材料。選項(xiàng)A中，住所地的期貨交易所不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記等工商方面事務(wù)，并非接收該備案材料的主體；選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無(wú)關(guān)。所以本題答案選B。"9、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間。現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項(xiàng)。其中，B選項(xiàng)2003年7月1日并非該條例施行時(shí)間；C選項(xiàng)1999年9月1日也不符合該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不是該條例的施行時(shí)間。"10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）制度。

A.平倉(cāng)

B.持倉(cāng)

C.加倉(cāng)

D.限倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A分析平倉(cāng)是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉(cāng)是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員專(zhuān)門(mén)建立并執(zhí)行的制度，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析持倉(cāng)是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉(cāng)只是期貨交易過(guò)程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司并不針對(duì)此建立專(zhuān)門(mén)的“持倉(cāng)制度”來(lái)管理非結(jié)算會(huì)員，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C分析加倉(cāng)是指在原有持倉(cāng)的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉(cāng)數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會(huì)員的制度，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析限倉(cāng)制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶(hù)的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以此來(lái)控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。11、期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知的，客戶(hù)否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶(hù)代理人

C.客戶(hù)

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知，若客戶(hù)否認(rèn)收到通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易原則，舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌咀鳛閷?zhuān)業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)流程和管理中有責(zé)任妥善記錄和保存向客戶(hù)發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，具備更強(qiáng)的舉證能力和條件。相比之下，客戶(hù)可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任是合理的安排。B選項(xiàng)客戶(hù)代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔(dān)該舉證責(zé)任；C選項(xiàng)客戶(hù)處于相對(duì)被動(dòng)接受通知的地位，難以主動(dòng)證明未收到通知的情況；D選項(xiàng)期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個(gè)人身份承擔(dān)對(duì)客戶(hù)通知的舉證責(zé)任。所以答案為A。"12、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持一定時(shí)間后，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)連續(xù)保持的時(shí)間是3個(gè)月。本題中選項(xiàng)C為3，所以答案選C。13、甲、乙是期貨公司的客戶(hù)，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)甲乙與期貨公司的關(guān)系以及相關(guān)責(zé)任規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，而非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的交易關(guān)系，期貨公司未履行代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C甲與期貨公司之間存在期貨交易服務(wù)合同，期貨公司有義務(wù)按照甲的申請(qǐng)代其進(jìn)行交割。但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交易所與甲和期貨公司之間的合同關(guān)系并無(wú)擔(dān)保責(zé)任的約定，期貨交易所沒(méi)有義務(wù)對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。14、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對(duì)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中回避決定相關(guān)時(shí)間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定，所以本題正確答案選C。"15、關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所通常是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。其主要功能是為期貨交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并非以營(yíng)利為目的。所以選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所需要依據(jù)其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。這有助于確保交易所內(nèi)的交易活動(dòng)能夠規(guī)范、有序地進(jìn)行，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：期貨交易所作為獨(dú)立的法人主體，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的原則，在進(jìn)行各種交易和業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)能夠獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)具有對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)和權(quán)力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運(yùn)營(yíng)和管理。所以選項(xiàng)D說(shuō)法正確。綜上，本題答案選A。16、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。我們來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會(huì)對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準(zhǔn)確傳遞，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開(kāi)展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的建立、維護(hù)以及客戶(hù)資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶(hù)資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各期貨公司是為客戶(hù)提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)、提交客戶(hù)資料等工作，但不具備建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)以及對(duì)客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A期貨公司的管理人員主要負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)管理等工作，直接參與到期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)會(huì)員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責(zé)。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務(wù)的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其工作人員主要負(fù)責(zé)維護(hù)交易場(chǎng)所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點(diǎn)在于保障期貨交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行，而并非直接從事期貨交易或相關(guān)業(yè)務(wù)，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并不參與實(shí)際的期貨交易業(yè)務(wù)，不屬于期貨從業(yè)人員，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。18、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。19、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對(duì)投資者應(yīng)如實(shí)申明的內(nèi)容。選項(xiàng)A，行業(yè)背景通常指?jìng)€(gè)人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時(shí)的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準(zhǔn)確、真實(shí)的服務(wù)并無(wú)直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)和核心。如實(shí)向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專(zhuān)業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時(shí)，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對(duì)其執(zhí)業(yè)能力如實(shí)展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，人脈關(guān)系主要涉及個(gè)人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務(wù)中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的能力和水平，也不是向投資者必須如實(shí)申明的關(guān)鍵信息，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，經(jīng)濟(jì)狀況是指?jìng)€(gè)人的財(cái)務(wù)情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容沒(méi)有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力，而非個(gè)人經(jīng)濟(jì)狀況，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案為B。20、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

A.客戶(hù)存在過(guò)錯(cuò)

B.客戶(hù)交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令入市交易

D.客戶(hù)交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)客戶(hù)承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進(jìn)行混碼交易時(shí)，通常情況下客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，但存在特定情形時(shí)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，需要從選項(xiàng)中找出符合該特定情形的內(nèi)容。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：客戶(hù)存在過(guò)錯(cuò)并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶(hù)要承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果。題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨公司按客戶(hù)交易指令入市交易相關(guān)的條件，而非單純客戶(hù)過(guò)錯(cuò)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：客戶(hù)交易指令未指明有效期限，這與客戶(hù)是否要對(duì)期貨公司混碼交易承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。題干關(guān)注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令入市交易時(shí)，說(shuō)明交易是基于客戶(hù)的有效指令實(shí)際執(zhí)行的，此時(shí)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：客戶(hù)交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向，這與客戶(hù)在期貨公司混碼交易時(shí)承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件不相關(guān)，題干重點(diǎn)在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。21、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。對(duì)于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的一定比例，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：同樣，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，但或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。22、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A“不需要獨(dú)立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意”和選項(xiàng)C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意”也不符合要求；只有選項(xiàng)D“應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)，核實(shí)單位客戶(hù)是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶(hù)，即對(duì)客戶(hù)進(jìn)行()審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)審核的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，注冊(cè)制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應(yīng)用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)身份核實(shí)的審核制度無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，登記制通常是對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行登記備案的一種方式，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)客戶(hù)身份核實(shí)的審核制度，不能體現(xiàn)出對(duì)客戶(hù)真實(shí)身份的嚴(yán)格審核，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶(hù)提供真實(shí)有效的身份證明文件，期貨公司對(duì)照這些文件核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)，單位客戶(hù)是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶(hù)，這正是實(shí)名制審核的體現(xiàn)，能夠確?？蛻?hù)身份的真實(shí)性和開(kāi)戶(hù)行為的合法性，所以C選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，資料一致登記主要側(cè)重于資料的一致性登記，重點(diǎn)在于資料本身的一致情況，而沒(méi)有突出對(duì)客戶(hù)真實(shí)身份的審核，故D選項(xiàng)不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則，為避免產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的同意。這是因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評(píng)估兼職可能帶來(lái)的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會(huì)直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項(xiàng)C，所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，同樣不會(huì)具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，其重點(diǎn)在于制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。25、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于王某使用偽造學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項(xiàng)A根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)于申請(qǐng)人提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的行為，所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款”的相關(guān)情形，且相關(guān)規(guī)定里對(duì)于單純提供虛假學(xué)歷申請(qǐng)職位一般不是此處罰措施，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要針對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)情況進(jìn)行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對(duì)于王某申請(qǐng)行為直接對(duì)應(yīng)的懲罰措施，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D雖然存在對(duì)于相關(guān)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重可暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學(xué)歷被發(fā)現(xiàn)，并沒(méi)有提及情節(jié)嚴(yán)重這一情況，所以該選項(xiàng)不符合題意，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。26、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶(hù)的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬(wàn)元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析。在期貨交易里，當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉(cāng)的情況時(shí)，期貨交易所或期貨公司有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。而強(qiáng)行平倉(cāng)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會(huì)員或客戶(hù)自行承擔(dān)的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，導(dǎo)致其賬戶(hù)保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，由此造成的500萬(wàn)元損失以及強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)由興盛公司自行承擔(dān)。所以答案選B。27、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶(hù)承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。只有誠(chéng)實(shí)守信，才能贏得客戶(hù)的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：向客戶(hù)承諾或保證最低收益期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無(wú)法保證最低收益。向客戶(hù)承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場(chǎng)的基本規(guī)律，還可能誤導(dǎo)客戶(hù)，損害客戶(hù)利益，是不被允許的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶(hù)利益為首要考慮，當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先保障客戶(hù)利益。如果先滿足自身利益，可能會(huì)損害客戶(hù)的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)信任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問(wèn)題，干擾期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D，賠償額20%同樣不符合。而選項(xiàng)C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。29、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)被責(zé)令整改的整改期限相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改時(shí)，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。所以本題正確答案選C。"30、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時(shí)機(jī)構(gòu)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督，機(jī)構(gòu)向其報(bào)告有助于協(xié)會(huì)及時(shí)掌握從業(yè)人員的動(dòng)態(tài)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。這些主體并不承擔(dān)本題中機(jī)構(gòu)報(bào)告的接收職能。所以本題正確答案是B。31、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會(huì)利益

C.客戶(hù)利益

D.國(guó)家利益

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司在面臨利益沖突時(shí)的處理原則。期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，與客戶(hù)之間可能會(huì)存在利益沖突。而從行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的角度來(lái)看，保障客戶(hù)的合法權(quán)益是期貨公司應(yīng)盡的重要責(zé)任。當(dāng)無(wú)法避免與客戶(hù)的利益沖突時(shí)，為維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正以及客戶(hù)的信任，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)利益置于首位。選項(xiàng)A公司利益若優(yōu)先，可能會(huì)損害客戶(hù)利益，不利于行業(yè)的健康發(fā)展；選項(xiàng)B社會(huì)利益范圍較寬泛，并非針對(duì)期貨公司與客戶(hù)利益沖突時(shí)的直接處理原則；選項(xiàng)D國(guó)家利益同樣并非直接對(duì)應(yīng)期貨公司與客戶(hù)利益沖突的情形。所以，本題正確答案是C。"32、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來(lái)判斷哪個(gè)選項(xiàng)符合對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的要求。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查等。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點(diǎn)在于保證金的安全監(jiān)管，而非對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序，雖然也對(duì)市場(chǎng)參與者有一定的管理職能，但并非主要針對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是確保期貨保證金的安全存儲(chǔ)和資金的正常劃轉(zhuǎn)，與對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，其對(duì)應(yīng)的分級(jí)標(biāo)識(shí)為R1、R2、R3、R4、R5。選項(xiàng)A的A1、A2、A3、A4、A5；選項(xiàng)B的B1、B2、B3、B4、B5；選項(xiàng)C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的正確劃分標(biāo)識(shí)，所以本題正確答案選D。"34、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

A.在2個(gè)工作日內(nèi)

B.在36小時(shí)內(nèi)

C.在24小時(shí)內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時(shí)追加保證金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金時(shí)，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng)，損失由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A“在2個(gè)工作日內(nèi)”、選項(xiàng)B“在36小時(shí)內(nèi)”以及選項(xiàng)C“在24小時(shí)內(nèi)”，在相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有統(tǒng)一明確以這樣的固定時(shí)長(zhǎng)來(lái)要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間更為符合實(shí)際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會(huì)有不同的時(shí)間要求安排。所以本題正確答案是D。35、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求相關(guān)知識(shí)。期貨公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循一定的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則，以確保市場(chǎng)的穩(wěn)定和客戶(hù)的利益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，從維護(hù)市場(chǎng)公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A“可以降低”，若允許降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，那么對(duì)于這些股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人而言，他們可能會(huì)面臨比其他客戶(hù)更大的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“不得降低”，這體現(xiàn)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理要求的嚴(yán)格性和一致性，保證了無(wú)論服務(wù)對(duì)象是誰(shuí)，期貨公司都要按照既定的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)來(lái)提供服務(wù)，維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序和公平性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“必須提高”，題干中并沒(méi)有相關(guān)規(guī)定要求對(duì)這類(lèi)關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求，過(guò)度提高也可能會(huì)增加不必要的成本和限制業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“不得提高”，此表述不符合整體的風(fēng)險(xiǎn)管理邏輯，重點(diǎn)應(yīng)是不能降低標(biāo)準(zhǔn)以保證公平公正，而不是單純強(qiáng)調(diào)不得提高，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會(huì)利益

C.客戶(hù)利益

D.國(guó)家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶(hù)利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，期貨公司與客戶(hù)之間可能會(huì)出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當(dāng)面臨這種無(wú)法避免的利益沖突時(shí)，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項(xiàng)A，公司利益是期貨公司自身運(yùn)營(yíng)和發(fā)展所追求的目標(biāo)，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時(shí)可能會(huì)損害客戶(hù)的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶(hù)服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長(zhǎng)期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，社會(huì)利益是一個(gè)較為寬泛的概念，通常涉及社會(huì)整體的公共利益、社會(huì)秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也會(huì)對(duì)社會(huì)利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶(hù)的利益沖突時(shí)，直接以社會(huì)利益作為優(yōu)先考量并不符合實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景和具體要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，客戶(hù)是期貨公司的服務(wù)對(duì)象，客戶(hù)利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)無(wú)法避免與客戶(hù)的利益沖突時(shí)，確?？蛻?hù)利益優(yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠(chéng)信和責(zé)任，維護(hù)客戶(hù)的信任，進(jìn)而促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)則和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國(guó)家利益是指國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)方面的總體利益。國(guó)家利益在宏觀層面上對(duì)整個(gè)國(guó)家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶(hù)的具體利益沖突場(chǎng)景中，一般不會(huì)直接將國(guó)家利益作為優(yōu)先保障的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。37、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢(xún)資格

D.期貨投資咨詢(xún)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項(xiàng)A：證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格主要針對(duì)的是從事證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員，重點(diǎn)在于證券產(chǎn)品的銷(xiāo)售工作，比如向客戶(hù)推銷(xiāo)股票、基金等證券類(lèi)產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務(wù)與證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有所不同，其核心是為期貨交易提供相關(guān)的介紹和輔助服務(wù)，并非專(zhuān)注于證券銷(xiāo)售，所以具備證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。期貨中間介紹業(yè)務(wù)涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設(shè)施等。為了確保專(zhuān)業(yè)人員能夠準(zhǔn)確、規(guī)范地開(kāi)展這些與期貨交易相關(guān)的業(yè)務(wù)，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專(zhuān)業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務(wù)的基本專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力，能夠更好地為客戶(hù)提供期貨中間介紹服務(wù)，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：證券投資咨詢(xún)資格證券投資咨詢(xún)資格是針對(duì)為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等咨詢(xún)服務(wù)的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場(chǎng)的投資分析和建議展開(kāi)，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的重點(diǎn)和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是在期貨交易的流程和服務(wù)方面為客戶(hù)提供幫助，并非側(cè)重于證券投資咨詢(xún)，所以證券投資咨詢(xún)資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢(xún)資格期貨投資咨詢(xún)資格是指取得資格的人員可以為客戶(hù)提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。雖然該資格與期貨領(lǐng)域相關(guān)，但期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是完成客戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)商之間的介紹和基礎(chǔ)服務(wù)工作，并不一定需要具備專(zhuān)門(mén)的期貨投資咨詢(xún)資格。其重點(diǎn)在于促成客戶(hù)參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。38、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項(xiàng)B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項(xiàng)D：2名符合對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。39、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，為了準(zhǔn)確反映期貨公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，促使期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。而核減資本金額的說(shuō)法不準(zhǔn)確，資本包含多個(gè)方面，凈資本是更具針對(duì)性的指標(biāo)；增加凈負(fù)債金額和增加負(fù)債金額與處理此類(lèi)問(wèn)題的常規(guī)方式不符，不能準(zhǔn)確反映期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而應(yīng)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。40、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.2500萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來(lái)計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知該期貨交易所2009年手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（萬(wàn)元）。綜上，答案選B。41、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時(shí)傳遞，讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)能及時(shí)掌握期貨從業(yè)人員的紀(jì)律情況，從而有效進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律懲戒決定無(wú)需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒決定后需要報(bào)告的特定對(duì)象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律懲戒決定并非向其報(bào)告，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。42、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年，所以答案選B。"43、因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險(xiǎn)

B.他人責(zé)任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤時(shí)的賠償責(zé)任的除外情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，進(jìn)而造成期貨公司或者客戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，期貨交易所一般需要承擔(dān)賠償責(zé)任。但存在特殊情況可使其免責(zé)。選項(xiàng)A，緊急避險(xiǎn)是指為了使公共利益、本人或者他人的人身和其他權(quán)利免受正在發(fā)生的危險(xiǎn)，不得已而采取的損害較小的另一方的合法利益，以保護(hù)較大的合法權(quán)益的行為。在本題所涉及的期貨交易所責(zé)任認(rèn)定情境中，緊急避險(xiǎn)并非免除其賠償責(zé)任的法定情形，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，“他人責(zé)任”這種表述較為寬泛，在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，并沒(méi)有將其明確列為期貨交易所因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失時(shí)免責(zé)的條件，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況。根據(jù)法律規(guī)定，因不可抗力導(dǎo)致的損失通常可以免除相關(guān)主體的責(zé)任。在本題中，若期貨交易所能夠證明信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤是由不可抗力造成的，那么其可以不承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，意外是指意料之外、偶然發(fā)生的事件，與不可抗力不同，意外事件并不必然導(dǎo)致責(zé)任的免除。在期貨交易的法律框架下，意外情況不是期貨交易所免除賠償責(zé)任的法定理由，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。44、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對(duì)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查可對(duì)境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)力也有責(zé)任依據(jù)監(jiān)管職責(zé)對(duì)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對(duì)境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是買(mǎi)賣(mài)期貨合約的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心。它主要負(fù)責(zé)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施交易規(guī)則等，但沒(méi)有權(quán)限對(duì)境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對(duì)境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。45、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司任用具有相應(yīng)任職資格的人員擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官等關(guān)鍵職務(wù)是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，能確保其具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和素質(zhì)來(lái)履行職責(zé)，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：若公司設(shè)有獨(dú)立董事，首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。獨(dú)立董事能夠以獨(dú)立、客觀的視角對(duì)公司的重大決策進(jìn)行監(jiān)督和判斷，經(jīng)全體獨(dú)立董事同意這一程序有助于保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性和公正性，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：公司章程是公司內(nèi)部的“基本法”，對(duì)公司的各項(xiàng)重大事務(wù)包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行提名和聘任時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程的規(guī)定進(jìn)行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任是由董事會(huì)而不是股東會(huì)作出決議。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項(xiàng)；而董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職責(zé)范疇，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。46、張某在某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買(mǎi)人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶(hù)的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)，也可以暫時(shí)保留頭寸

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在客戶(hù)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)應(yīng)采取的措施。在期貨交易中，當(dāng)客戶(hù)賬戶(hù)的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司會(huì)及時(shí)通知客戶(hù)追加保證金。若客戶(hù)未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的穩(wěn)定和安全，期貨公司通常需要采取相應(yīng)措施。選項(xiàng)A，再次通知并告知將要采取的措施，這并不能從根本上解決客戶(hù)保證金不足的問(wèn)題，無(wú)法有效控制期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)行平倉(cāng)是期貨公司在客戶(hù)未按規(guī)定追加保證金時(shí)的常見(jiàn)且合理的措施。通過(guò)強(qiáng)行平倉(cāng)，能夠避免因客戶(hù)保證金不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押后為其保留頭寸，這增加了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，并且這種做法不符合一般的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，暫時(shí)保留頭寸會(huì)使期貨公司面臨客戶(hù)保證金不足可能帶來(lái)的巨大風(fēng)險(xiǎn)，不符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。47、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。對(duì)于境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的情況，法律明確規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，即責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。而B(niǎo)選項(xiàng)1倍以上3倍以下、C選項(xiàng)1倍以上10倍以下、D選項(xiàng)1倍以上2倍以下均不符合相關(guān)法律規(guī)定的處罰標(biāo)準(zhǔn)。48、期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)、注銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶(hù)提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)和注銷(xiāo)，需通過(guò)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶(hù)交易編碼的申請(qǐng)和注銷(xiāo)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。49、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。

A.理事會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免流程。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行提名，之后經(jīng)由理事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，并非是理事會(huì)提名和中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不負(fù)責(zé)此提名，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)這一正確流程，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，并非由會(huì)員大會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。50、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】對(duì)于本題，關(guān)鍵在于明確審查期貨公司或客戶(hù)是否透支交易的保證金比例標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》規(guī)定了審查時(shí)應(yīng)以特定主體規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，期貨交易所是期貨市場(chǎng)交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定的保證金比例是期貨交易得以規(guī)范、有序運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，具有權(quán)威性和統(tǒng)一性，能夠有效衡量期貨公司或客戶(hù)是否透支交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨公司是期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，其主要職能是為客戶(hù)提供交易服務(wù)和執(zhí)行交易指令等，并不具備規(guī)定審查透支交易保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職能，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)以及對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督等宏觀層面的管理工作，并非直接規(guī)定審查透支交易保證金比例的標(biāo)準(zhǔn)主體，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，也沒(méi)有規(guī)定該保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)術(shù)語(yǔ)的表述中，正確的是()。

A.資產(chǎn).流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶(hù)保證金

B.負(fù)債.流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶(hù)權(quán)益

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表不包括客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表

D.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)指的是期貨公司的自身資產(chǎn)，不包含客戶(hù)保證金?？蛻?hù)保證金是客戶(hù)存放在期貨公司用于交易的資金，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債指的是期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不包含客戶(hù)權(quán)益。客戶(hù)權(quán)益是客戶(hù)在期貨公司賬戶(hù)中的資金及權(quán)益，并非期貨公司的負(fù)債，該選項(xiàng)表述無(wú)誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是反映期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要資料，其中是包括客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表的，它有助于監(jiān)管部門(mén)了解期貨公司對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)的管理情況，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：重大業(yè)務(wù)定義為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這一界定有助于期貨公司和監(jiān)管部門(mén)對(duì)可能影響公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和管理，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ABD。2、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項(xiàng)A期貨公司作為期貨市場(chǎng)的重要參與主體，其管理人員負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)與決策，專(zhuān)業(yè)人員則在交易、風(fēng)控等各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮專(zhuān)業(yè)作用，他們都是期貨市場(chǎng)活動(dòng)的直接參與者，因此期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員，他們?cè)谄谪浗灰椎慕Y(jié)算環(huán)節(jié)承擔(dān)著重要職責(zé)，保障了期貨交易的資金安全與結(jié)算效率，是期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行不可或缺的一部分，所以也屬于規(guī)定的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員，他們?yōu)橥顿Y者提供期貨投資方面的專(zhuān)業(yè)建議和分析，幫助投資者做出決策，在期貨市場(chǎng)中起到了信息傳遞和投資指導(dǎo)的作用，故屬于期貨從業(yè)人員范疇。選項(xiàng)D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員，他們?cè)谄谪浌九c客戶(hù)之間搭建起橋梁，促進(jìn)了期貨業(yè)務(wù)的開(kāi)展，也是期貨市場(chǎng)參與主體之一，因此同樣屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的人員均屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，本題答案選ABCD。3、公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

D.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會(huì)員的核心權(quán)利之一。會(huì)員參與期貨市場(chǎng)的主要目的就是進(jìn)行交易活動(dòng)，通過(guò)在交易所內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等操作，實(shí)現(xiàn)自身的投資或套期保值等目標(biāo)。所以公司制期貨交易所會(huì)員享有在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)的權(quán)利，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要方式。在期貨交易過(guò)程中，會(huì)員可能會(huì)遇到一些與交易規(guī)則相關(guān)的爭(zhēng)議或問(wèn)題，此時(shí)會(huì)員有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則對(duì)相關(guān)事項(xiàng)提出申訴，以維護(hù)自身的合法權(quán)益。因此公司制期貨交易所會(huì)員有權(quán)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會(huì)員正常開(kāi)展交易活動(dòng)的必要條件。交易設(shè)施是會(huì)員進(jìn)行交易的硬件基礎(chǔ)，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)則有助于會(huì)員做出合理的交易決策。所以公司制期貨交易所會(huì)員可以使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，而不是公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利。公司制期貨交易所一般由股東組成股東會(huì)等決策機(jī)構(gòu)，其組織架構(gòu)和運(yùn)行模式與會(huì)員制期貨交易所有所不同。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的（）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A，籌集是保障基金運(yùn)作的起始環(huán)節(jié)，對(duì)保障基金的籌集情況進(jìn)行定期編報(bào)，能夠讓監(jiān)管部門(mén)了解資金的來(lái)源渠道、籌集規(guī)模以及籌集進(jìn)度等信息，有助于確保保障基金有穩(wěn)定的資金流入，所以保障基金管理機(jī)構(gòu)需要編報(bào)籌集報(bào)告。選項(xiàng)B，管理環(huán)節(jié)涉及到保障基金的存放、運(yùn)作等多方面內(nèi)容，定期編報(bào)管理報(bào)告可以反映保障基金在管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制、收益情況等，使中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部能夠?qū)ΡＵ匣鸬墓芾硇ЧM(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督。選項(xiàng)C，使用情況是保障基金發(fā)揮作用的關(guān)鍵體現(xiàn)，編報(bào)使用報(bào)告可以詳細(xì)說(shuō)明資金的具體用途、使用方向以及使用效果等，便于監(jiān)管部門(mén)審查資金使用的合理性和合規(guī)性。選項(xiàng)D，監(jiān)督是對(duì)保障基金籌集、管理、使用等各環(huán)節(jié)的一種外部約束和控制行為，它本身并不是一個(gè)獨(dú)立的需要編報(bào)專(zhuān)門(mén)報(bào)告的類(lèi)別，監(jiān)督貫穿于保障基金運(yùn)作的全過(guò)程，重點(diǎn)在于對(duì)其他環(huán)節(jié)的審查和規(guī)范，而非單獨(dú)的報(bào)告編報(bào)內(nèi)容。因此，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，本題答案選ABC。5、對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?/p>

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：責(zé)令改正中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員責(zé)令改正，即要求其停止違規(guī)行為，并按照規(guī)定進(jìn)行整改。責(zé)令改正是一種常見(jiàn)的監(jiān)管措施，有助于促使期貨從業(yè)人員及時(shí)糾正錯(cuò)誤，遵守相關(guān)法規(guī)和規(guī)定。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的重要方式之一。通過(guò)與違規(guī)的期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)管談話，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以了解其違規(guī)行為的具體情況、原因及相關(guān)背景信息，并對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育和警示，督促其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、遵守法規(guī)。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：出具警示函出具警示函也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員存在違反規(guī)定的情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以向其出具警示函，以書(shū)面形式提示其存在的問(wèn)題，要求其重視并加以改進(jìn)。警示函具有一定的威懾作用，能夠引起違規(guī)人員對(duì)自身行為的重視。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：罰款《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員主要采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施，而罰款并不是該辦法規(guī)定的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成期貨公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，指使該營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶(hù)王某的賬戶(hù)和密碼，頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，致使其虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶(hù)和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某

C.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司對(duì)其工作人員的職務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。本題中，陳某作為期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，指使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶(hù)賬戶(hù)和密碼進(jìn)行交易的行為是為了完成期貨公司下達(dá)的交易傭金任務(wù)，屬于職務(wù)行為。因此，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：陳某作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，指使他人盜用客戶(hù)賬戶(hù)和密碼進(jìn)行交易，該行為違反了相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其違法行為進(jìn)行處罰，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：陳某指使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶(hù)賬戶(hù)和密碼進(jìn)行交易是為了完成期貨公司下達(dá)的任務(wù)，這屬于職務(wù)行為，并非陳某的個(gè)人行為。期貨公司應(yīng)對(duì)此承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任，而不是由陳某獨(dú)立承擔(dān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司對(duì)其工作人員的職務(wù)行為負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)