期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A，資信情況是衡量結(jié)算會(huì)員信用狀況和履約能力的重要指標(biāo)，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況來(lái)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會(huì)員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險(xiǎn)，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)B，客戶情況主要是指結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會(huì)員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的一個(gè)重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強(qiáng)調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會(huì)員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。2、申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗蕖?duì)于申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。接下?lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗(yàn)，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.位置

B.大小

C.時(shí)間

D.權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的優(yōu)先原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時(shí)間優(yōu)先意味著先下達(dá)的交易指令會(huì)先被執(zhí)行，后下達(dá)的交易指令后執(zhí)行，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和交易的公平性。選項(xiàng)A位置優(yōu)先，在期貨交易傳遞客戶交易指令的規(guī)則中，并不存在位置優(yōu)先這一原則；選項(xiàng)B大小優(yōu)先，交易指令的執(zhí)行并非依據(jù)指令大小來(lái)決定先后順序；選項(xiàng)D權(quán)利優(yōu)先也不符合期貨公司傳遞客戶交易指令的原則。綜上所述，正確答案是C。4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，并沒(méi)有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的職權(quán)范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來(lái)實(shí)施的，比如期貨業(yè)協(xié)會(huì)等。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：給予懲戒、公開(kāi)譴責(zé)等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過(guò)程中采取的措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處理此類問(wèn)題的常規(guī)手段，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。5、客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對(duì)特定交易指令處理不當(dāng)造成客戶損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向時(shí)，若期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來(lái)看，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶下達(dá)的交易指令進(jìn)行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達(dá)的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務(wù)、未拒絕該指令并進(jìn)行交易，存在明顯過(guò)錯(cuò)。選項(xiàng)A，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外，符合過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。即正常情況下期貨公司因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但若客戶事后對(duì)該交易予以追認(rèn)，說(shuō)明客戶認(rèn)可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，客戶自己承擔(dān)責(zé)任不合理，因?yàn)榭蛻粝逻_(dá)的指令不完整并非客戶故意或存在重大過(guò)錯(cuò)，且期貨公司有審核義務(wù)卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項(xiàng)C，期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任，沒(méi)有合理依據(jù)，期貨公司的過(guò)錯(cuò)是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應(yīng)簡(jiǎn)單地平均分擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責(zé)任承擔(dān)方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過(guò)錯(cuò)責(zé)任的情況下，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。6、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識(shí)。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。同時(shí)明確指出，未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。選項(xiàng)B，各地期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。7、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"8、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)提出書面異議的時(shí)間規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。選項(xiàng)A，期貨公司規(guī)定的時(shí)間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據(jù)；選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的通常是關(guān)于交易規(guī)則、市場(chǎng)運(yùn)行等方面的內(nèi)容，并非是客戶提出對(duì)交易結(jié)算報(bào)告異議的時(shí)間依據(jù)；選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般也不會(huì)規(guī)定客戶提出交易結(jié)算報(bào)告異議的具體時(shí)間。所以本題正確答案是B。9、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對(duì)于會(huì)員資格的規(guī)定，此說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并非統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度。根據(jù)實(shí)際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度”這一說(shuō)法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所可以根據(jù)自身實(shí)際情況和市場(chǎng)需求等實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，該說(shuō)法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項(xiàng)：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，這是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員構(gòu)成的正確表述，說(shuō)法無(wú)誤。綜上，說(shuō)法錯(cuò)誤的是B選項(xiàng)。10、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來(lái)分析各選項(xiàng)。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔(dān)任重要管理職務(wù)、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具有重要影響力的人員。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)B：技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)公司技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)相關(guān)工作，其工作重點(diǎn)在于技術(shù)領(lǐng)域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)決策、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵方面，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術(shù)部主任，答案選B。11、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)。公司董事長(zhǎng)孫某、總經(jīng)理王某對(duì)此負(fù)有責(zé)任，受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)警告并被處罰款。第二年3月初，國(guó)內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊(cè)資本8000萬(wàn)元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，原來(lái)B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過(guò)5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到已離職的原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長(zhǎng)孫某、總經(jīng)理王某負(fù)有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個(gè)新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負(fù)有責(zé)任的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理已離職，新的高管團(tuán)隊(duì)是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動(dòng)，舊的違規(guī)事件對(duì)新公司申請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有信息表明趙某會(huì)對(duì)新公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負(fù)面影響，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運(yùn)營(yíng)，所以他們不會(huì)對(duì)新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元

B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，而不是1500萬(wàn)元，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。13、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】：A"

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)報(bào)告時(shí)限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"14、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準(zhǔn)則來(lái)確保市場(chǎng)的正常運(yùn)行和自身權(quán)益的保障。選項(xiàng)A“適當(dāng)分?jǐn)偂保诮鹑谄谪浗灰桌?，并不存在這種通用的責(zé)任承擔(dān)原則，交易行為主要是基于個(gè)體的買賣操作和風(fēng)險(xiǎn)承受，不存在所謂的適當(dāng)分?jǐn)傌?zé)任，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“合理理賠”，理賠通常是在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險(xiǎn)事故發(fā)生后，被保險(xiǎn)人向保險(xiǎn)公司提出賠償要求的過(guò)程，與金融期貨交易中投資者承擔(dān)履約責(zé)任的原則無(wú)關(guān)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“買賣自負(fù)”，這是金融市場(chǎng)交易的一個(gè)重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無(wú)論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔(dān)。在金融期貨交易中，投資者對(duì)自己的交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任，該原則與題目描述相符，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”，強(qiáng)調(diào)的是投資者要自行承擔(dān)交易過(guò)程中面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，但相比之下，“買賣自負(fù)”更全面地涵蓋了在交易過(guò)程中投資者不僅要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，還要對(duì)自己的買賣行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)履約責(zé)任，“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”表述不夠準(zhǔn)確全面，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。15、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結(jié)算和交割的具體機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，了結(jié)未平倉(cāng)合約的過(guò)程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉(cāng)期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權(quán)對(duì)交割方式等交易規(guī)則事項(xiàng)進(jìn)行批準(zhǔn)和管理，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。16、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化時(shí)的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會(huì)利益

C.客戶利益

D.國(guó)家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，期貨公司與客戶之間可能會(huì)出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當(dāng)面臨這種無(wú)法避免的利益沖突時(shí)，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項(xiàng)A，公司利益是期貨公司自身運(yùn)營(yíng)和發(fā)展所追求的目標(biāo)，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時(shí)可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長(zhǎng)期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，社會(huì)利益是一個(gè)較為寬泛的概念，通常涉及社會(huì)整體的公共利益、社會(huì)秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也會(huì)對(duì)社會(huì)利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時(shí)，直接以社會(huì)利益作為優(yōu)先考量并不符合實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景和具體要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，客戶是期貨公司的服務(wù)對(duì)象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)無(wú)法避免與客戶的利益沖突時(shí)，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠(chéng)信和責(zé)任，維護(hù)客戶的信任，進(jìn)而促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)則和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國(guó)家利益是指國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)方面的總體利益。國(guó)家利益在宏觀層面上對(duì)整個(gè)國(guó)家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場(chǎng)景中，一般不會(huì)直接將國(guó)家利益作為優(yōu)先保障的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。18、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費(fèi)用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補(bǔ)保證金缺口的資金來(lái)源。當(dāng)面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時(shí)，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口。自有資金是市場(chǎng)主體自身?yè)碛械目梢灾涞馁Y金，在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、彌補(bǔ)缺口時(shí)是首要?jiǎng)佑玫馁Y源。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提前準(zhǔn)備的資金，但在彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)，并非首先使用它。選項(xiàng)B，保障基金本身是在其他途徑無(wú)法彌補(bǔ)缺口時(shí)才會(huì)動(dòng)用的，不是優(yōu)先用于彌補(bǔ)保證金缺口的。選項(xiàng)C，自有資金符合先用于彌補(bǔ)保證金缺口的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易費(fèi)用是在交易過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用，與彌補(bǔ)保證金缺口并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。綜上，本題答案選C。19、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司必須對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)。若允許與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)導(dǎo)致期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控力下降，不利于保障客戶權(quán)益和市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理。因?yàn)橐坏⒎种C(jī)構(gòu)承包、租賃給他人，期貨公司難以對(duì)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C同理，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理也會(huì)使期貨公司失去對(duì)分支機(jī)構(gòu)的直接掌控，可能導(dǎo)致管理失控、違規(guī)操作等問(wèn)題，所以期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作流程、防范風(fēng)險(xiǎn)，保證公司整體運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。20、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)所依據(jù)規(guī)定的制定主體。在中國(guó)，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)有其特定的職責(zé)和監(jiān)管范圍。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其主要職責(zé)集中在銀行、保險(xiǎn)等金融領(lǐng)域，并不負(fù)責(zé)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算規(guī)定的制定，所以A選項(xiàng)不符合要求。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，雖然對(duì)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，故B選項(xiàng)不正確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對(duì)于期貨公司的監(jiān)管以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算等相關(guān)規(guī)定，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和市場(chǎng)實(shí)際情況來(lái)制定的，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，C選項(xiàng)正確。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算規(guī)定的制定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定主體。A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選進(jìn)行認(rèn)定。在中國(guó)的金融監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，對(duì)于期貨公司相關(guān)人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行等，不涉及對(duì)期貨公司相關(guān)人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔(dān)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。22、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟(jì).投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項(xiàng)A“大學(xué)本科以上文化程度”，實(shí)際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達(dá)到大學(xué)本科以上，該選項(xiàng)要求過(guò)高，不符合實(shí)際規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度，該選項(xiàng)符合要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對(duì)專業(yè)和學(xué)歷層次的要求并非是大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷，這種表述限定過(guò)窄且不符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達(dá)到參加期貨從業(yè)資格考試的標(biāo)準(zhǔn)，該要求過(guò)低，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。23、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生了100萬(wàn)元損失，則期貨公司的賠償額不超過(guò)（）萬(wàn)元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易產(chǎn)生損失時(shí)的賠償額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。在本題中，交易產(chǎn)生了100萬(wàn)元損失，按照不超過(guò)損失百分之八十的規(guī)定來(lái)計(jì)算，100×80%=80（萬(wàn)元），所以期貨公司的賠償額不超過(guò)80萬(wàn)元。因此，答案選C。24、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其員工的業(yè)務(wù)情況更為了解，能夠?qū)臉I(yè)人員的資格申請(qǐng)進(jìn)行初步審核和把關(guān)，同時(shí)也便于協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)者進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔(dān)為從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格的職責(zé)。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)通常沒(méi)有此項(xiàng)直接的授權(quán)職能。選項(xiàng)D，個(gè)人不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，必須通過(guò)所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。綜上，本題的正確答案是A。25、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。

A.6450萬(wàn)元

B.5550萬(wàn)元

C.6000萬(wàn)元

D.5700萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示其凈資本為6000萬(wàn)元，同時(shí)給出了四個(gè)選項(xiàng)A.6450萬(wàn)元、B.5550萬(wàn)元、C.6000萬(wàn)元、D.5700萬(wàn)元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測(cè)正確選項(xiàng)應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項(xiàng)5550萬(wàn)元。"26、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開(kāi)聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，若其依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識(shí)和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，辭職只是從業(yè)人員離開(kāi)當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過(guò)程中的積極應(yīng)對(duì)和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)聲明并不一定能代表其有實(shí)質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒(méi)有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依法賠償損失是對(duì)已經(jīng)造成的損害后果進(jìn)行彌補(bǔ)的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來(lái)判斷各選項(xiàng)中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項(xiàng)，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項(xiàng)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)，會(huì)對(duì)期貨業(yè)務(wù)的開(kāi)展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項(xiàng)，期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員，他們主要負(fù)責(zé)的是交易所自營(yíng)會(huì)員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場(chǎng)面向客戶的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)，期貨公司的管理人員，他們對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和管理負(fù)責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。28、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該筆資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對(duì)乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運(yùn)輸、攜帶、郵寄國(guó)家禁止進(jìn)出境的物品、國(guó)家限制進(jìn)出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進(jìn)口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進(jìn)出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實(shí)行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒(méi)有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進(jìn)行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項(xiàng)B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時(shí)收取“手續(xù)費(fèi)”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負(fù)有外匯管理義務(wù)的單位和個(gè)人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項(xiàng)D：?jiǎn)挝皇苜V罪單位受賄罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國(guó)有單位，且收取財(cái)物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。29、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定，管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為自律性組織，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的具體認(rèn)定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關(guān)工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定等方面。期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，也不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)。綜上所述，答案選A。30、會(huì)員制期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免由（）提名，理事會(huì)通過(guò)。

A.期貨交易所董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，期貨交易所董事會(huì)并不承擔(dān)對(duì)理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免進(jìn)行提名的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免提名無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院是國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)，其職責(zé)范圍廣泛，一般不會(huì)直接對(duì)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免進(jìn)行提名，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。31、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者參與金融期貨交易應(yīng)遵守的原則。選項(xiàng)A“適當(dāng)分?jǐn)偂?，在金融期貨交易中，并不存在“適當(dāng)分?jǐn)偂边@樣一個(gè)普遍適用的、明確的承擔(dān)履約責(zé)任的原則，該表述與金融期貨交易履約責(zé)任承擔(dān)的常規(guī)理念不相符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“合理理賠”，理賠通常是在保險(xiǎn)領(lǐng)域的概念，是指在保險(xiǎn)事故發(fā)生后，保險(xiǎn)人對(duì)被保險(xiǎn)人所提出的索賠案件的處理，并非金融期貨交易中承擔(dān)履約責(zé)任的原則，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“買賣自負(fù)”，在金融期貨交易中，投資者自主做出買賣決策，就需要對(duì)自己的交易行為及其后果負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任。這是金融市場(chǎng)的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則，它強(qiáng)調(diào)了投資者個(gè)人對(duì)自身交易決策的自主性和責(zé)任性，所以投資者應(yīng)當(dāng)遵守買賣自負(fù)的原則承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”，雖然投資者在參與金融期貨交易時(shí)需要自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但本題強(qiáng)調(diào)的是承擔(dān)交易的履約責(zé)任，“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”側(cè)重于對(duì)交易中潛在風(fēng)險(xiǎn)損失的承受，而不是直接針對(duì)交易的履約責(zé)任，所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。32、（）可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來(lái)判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管是其重要職責(zé)之一，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無(wú)直接關(guān)系，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部是國(guó)務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財(cái)政收支管理的責(zé)任等，不涉及對(duì)期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。33、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題中該時(shí)間為5年，答案選C。34、對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。35、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非期貨公司按照有關(guān)規(guī)定必須公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)資格是期貨公司重要的信息內(nèi)容，向社會(huì)公示其業(yè)務(wù)資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)范圍和能力，是應(yīng)當(dāng)公示的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對(duì)投資者了解公司的服務(wù)質(zhì)量有重要參考價(jià)值，屬于應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務(wù)項(xiàng)目，投訴方式則保障了投資者在遇到問(wèn)題時(shí)能夠及時(shí)反饋和維權(quán)，這兩者都是應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。36、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問(wèn)題。我們逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運(yùn)用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強(qiáng)基金的保障能力，以更好地保護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。37、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派主體。會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中有會(huì)員理事和非會(huì)員理事之分。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，而對(duì)于非會(huì)員理事的委派主體，相關(guān)法規(guī)有明確規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等工作，并不承擔(dān)委派會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理和重大政策的制定執(zhí)行等宏觀層面的工作，通常不會(huì)直接委派期貨交易所的非會(huì)員理事，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理和促進(jìn)工作，與會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨交易所的管理中扮演著重要角色，會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)委派，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。38、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，且情節(jié)嚴(yán)重的情況，需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。選項(xiàng)A“撤銷其從業(yè)資格”，僅撤銷從業(yè)資格這一處理未涵蓋對(duì)于此類嚴(yán)重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴(yán)重時(shí)應(yīng)有的處理要求。選項(xiàng)B“暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時(shí)間內(nèi)限制其從業(yè)活動(dòng)，并沒(méi)有從根本上對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為進(jìn)行有力懲處，也未體現(xiàn)出對(duì)其再次申請(qǐng)資格的限制，不適用于情節(jié)嚴(yán)重的情形。選項(xiàng)C“予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月”，訓(xùn)誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒(méi)有達(dá)到對(duì)情節(jié)嚴(yán)重違規(guī)行為應(yīng)有的處罰強(qiáng)度，不能有效警示和遏制此類嚴(yán)重違規(guī)行為的發(fā)生。選項(xiàng)D“撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)”，既撤銷了其當(dāng)前的從業(yè)資格，又在一定期限內(nèi)甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機(jī)會(huì)，這種處理方式全面且嚴(yán)格，符合對(duì)從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等情節(jié)嚴(yán)重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。39、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息并非其職責(zé)范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，重點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)整體的監(jiān)督和管理，而不是專門建立和維護(hù)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%，所以本題答案選B。"41、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

A.紀(jì)律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關(guān)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予紀(jì)律處分。這種處分是協(xié)會(huì)基于自律管理對(duì)違規(guī)會(huì)員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會(huì)的職責(zé)范圍和管理方式，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施行政處罰的主體資格，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（法院）依據(jù)刑事法律對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行判決。協(xié)會(huì)不具有司法權(quán)，不能給予刑事處罰，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān)，不涉及行政隸屬關(guān)系，所以無(wú)權(quán)給予行政處分，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。42、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計(jì)劃有不同的金額門檻設(shè)定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。而對(duì)于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬(wàn)元。所以本題答案選C。43、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實(shí)際來(lái)分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場(chǎng)中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場(chǎng)行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等關(guān)鍵信息。在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月，公司必須保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無(wú)法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場(chǎng)拓展能力和客戶資源，但它并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)C不符合題意。分析選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對(duì)未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案是B選項(xiàng)。44、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

B.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

C.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作通常由公司的管理層團(tuán)隊(duì)共同負(fù)責(zé)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營(yíng)的具體事務(wù)運(yùn)作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃一般是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)。董事會(huì)會(huì)綜合多方面因素對(duì)投資計(jì)劃進(jìn)行研究和審議，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不參與此項(xiàng)核心決策工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)就是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定運(yùn)營(yíng)，有效識(shí)別和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官的重點(diǎn)工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員。雖然在工作過(guò)程中可能會(huì)涉及到對(duì)其他人員行為合規(guī)性的關(guān)注，但這并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。45、下列關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營(yíng)業(yè)條件描述中，錯(cuò)誤的是()。

A.隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時(shí)保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場(chǎng)所使用權(quán)波動(dòng)性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營(yíng)業(yè)條件。選項(xiàng)A，隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對(duì)于期貨營(yíng)業(yè)部這樣人員相對(duì)集中的場(chǎng)所而言，是十分必要的營(yíng)業(yè)安全條件，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)B，隨時(shí)保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無(wú)阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險(xiǎn)情況，保障人員的生命安全，因此該選項(xiàng)描述也是正確的。選項(xiàng)C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當(dāng)發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時(shí)，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時(shí)進(jìn)行滅火和控制火勢(shì)，減少損失，是期貨營(yíng)業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D，場(chǎng)所使用權(quán)波動(dòng)性較大不利于期貨營(yíng)業(yè)部的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。一個(gè)穩(wěn)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是開(kāi)展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場(chǎng)所使用權(quán)頻繁變動(dòng)，會(huì)給客戶帶來(lái)不信任感，同時(shí)也會(huì)影響營(yíng)業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開(kāi)展，所以該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。46、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無(wú)分紅權(quán)，也無(wú)表決權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司變更股權(quán)等重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。47、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會(huì)在人事任免上的決策權(quán)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免并非由股東大會(huì)通過(guò)，股東大會(huì)主要是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，但對(duì)于監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免不具有直接通過(guò)權(quán)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：提名主體應(yīng)該是中國(guó)證監(jiān)會(huì)而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)提名公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：提名主體和通過(guò)主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會(huì)提名，也不是董事會(huì)通過(guò)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開(kāi)戶費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，手續(xù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，在終止業(yè)務(wù)時(shí)，手續(xù)費(fèi)已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費(fèi)的問(wèn)題，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務(wù)過(guò)程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產(chǎn)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，開(kāi)戶費(fèi)是客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)繳納的費(fèi)用，在開(kāi)戶完成后此費(fèi)用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務(wù)時(shí)返還，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。49、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，對(duì)于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時(shí)提供的主體。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，當(dāng)監(jiān)管部門履行職責(zé)需要期貨從業(yè)人員信息和資料時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是履行監(jiān)管職責(zé)的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。50、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)具有決策權(quán)。獨(dú)立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)，但獨(dú)立董事的提名和通過(guò)通常是由更高層級(jí)的權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定的，董事會(huì)沒(méi)有此項(xiàng)權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)獨(dú)立董事的選舉等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名的公司制期貨交易所獨(dú)立董事需通過(guò)股東大會(huì)產(chǎn)生，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不允許的行為包括（）。

A.為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資運(yùn)作

C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資建議

D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見(jiàn)行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。以下對(duì)本題各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障投資者權(quán)益以及遵循監(jiān)管要求的重要體現(xiàn)。為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)，這種行為繞過(guò)了監(jiān)管規(guī)則，使得監(jiān)管要求無(wú)法有效落實(shí)，損害了市場(chǎng)的公平公正，違背了主動(dòng)管理職責(zé)，所以該行為不被允許。B選項(xiàng)：在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，盡職調(diào)查和投資運(yùn)作是核心環(huán)節(jié)。如果在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資運(yùn)作，那么證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就未能充分發(fā)揮自身的專業(yè)能力和管理職責(zé)，無(wú)法對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)把控和合理配置，不符合主動(dòng)管理的要求，因此該行為不被允許。C選項(xiàng)：投資指令的下達(dá)是資產(chǎn)管理決策的重要環(huán)節(jié)。若在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資建議，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可能會(huì)過(guò)度依賴外部意見(jiàn)，而無(wú)法依據(jù)自身專業(yè)判斷和分析進(jìn)行獨(dú)立決策，不利于主動(dòng)管理職責(zé)的履行，這種行為也是不被允許的。D選項(xiàng)：管理人根據(jù)其專業(yè)能力和對(duì)市場(chǎng)的判斷，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券行使權(quán)利，有助于保障資產(chǎn)的合理運(yùn)作和投資者的利益。在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見(jiàn)行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利，可能導(dǎo)致證券權(quán)利行使缺乏專業(yè)性和獨(dú)立性，不能有效維護(hù)投資者的權(quán)益，偏離了主動(dòng)管理的初衷，所以該行為同樣不被允許。綜上，ABCD選項(xiàng)所描述的行為均不符合證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)的要求，都是不允許的行為。2、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券作為保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期支付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.罰款

C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.沒(méi)收違法所得

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司因透支交易可能面臨的行政處罰類型?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司存在透支交易等違法違規(guī)行為時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取多種行政處罰措施。選項(xiàng)A“責(zé)令停業(yè)整頓”，當(dāng)期貨公司的違法違規(guī)行為較為嚴(yán)重，對(duì)市場(chǎng)秩序或客戶權(quán)益造成較大影響時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其停業(yè)進(jìn)行整頓，以規(guī)范其經(jīng)營(yíng)行為，消除隱患，所以該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B“罰款”，這是較為常見(jiàn)的行政處罰方式。通過(guò)對(duì)期貨公司處以一定數(shù)額的罰款，能夠起到經(jīng)濟(jì)上的懲戒作用，促使其遵守法律法規(guī)，因此該選項(xiàng)也是可能的行政處罰。選項(xiàng)C“吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證”，如果期貨公司的違法違規(guī)行為性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序或損害客戶利益，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，取消其從事期貨業(yè)務(wù)的資格，該選項(xiàng)也在可能的處罰范圍內(nèi)。選項(xiàng)D“沒(méi)收違法所得”，對(duì)于期貨公司因透支交易等違法違規(guī)行為所獲得的非法收益，監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)依法予以沒(méi)收，以剝奪其違法獲利，防止其通過(guò)違法行為獲取不當(dāng)利益，該選項(xiàng)同樣是合理的處罰措施。綜上所述，期貨公司由于透支交易可能面臨的行政處罰有責(zé)令停業(yè)整頓、罰款、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證、沒(méi)收違法所得，答案選ABCD。3、某期貨公司要經(jīng)過(guò)推薦方式招募部分職位人員，下列的推薦方案中，正確的有（）。

A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員，而非任職2年以上。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：若擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人，此說(shuō)法符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：當(dāng)擬任人為境外人士時(shí)，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，該表述符合相關(guān)規(guī)定，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，而非2人。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案選BC。4、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.變更住所申請(qǐng)書

B.客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告

C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗(yàn)合格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更住所所需提交申請(qǐng)材料的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：變更住所申請(qǐng)書變更住所申請(qǐng)書是向相關(guān)部門表明期貨公司有變更住所這一意向和申請(qǐng)行為的重要文件，是申請(qǐng)變更住所流程中必不可少的基本材料，所以期貨公司變更住所應(yīng)當(dāng)提交變更住所申請(qǐng)書，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告期貨公司的客戶資產(chǎn)處理情況至關(guān)重要，在變更住所時(shí)，提交客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告能夠讓監(jiān)管部門等了解客戶資產(chǎn)是否得到妥善安排，以保障客戶資產(chǎn)的安全，維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和客戶的合法權(quán)益，因此是應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：變更住所的詳細(xì)計(jì)劃雖然變更住所的詳細(xì)計(jì)劃可能有助于期貨公司自身有序推進(jìn)變更工作，但它并非是規(guī)定中要求必須提交的申請(qǐng)材料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗(yàn)合格證明擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明能證明期貨公司對(duì)新住所擁有合法的使用資格，相關(guān)消防檢驗(yàn)合格證明則關(guān)系到新住所的安全性，是保障公司運(yùn)營(yíng)安全和人員生命財(cái)產(chǎn)安全的重要依據(jù)，是應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。5、（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。

A.客戶

B.其他期貨市場(chǎng)參與者

C.保證金存管銀行及其相關(guān)人員

D.期貨交易所會(huì)員

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。原因如下：期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件范圍較廣，涉及多方主體。A選項(xiàng)，客戶是期貨交易的重要參與者，期貨交易所若違反法律法規(guī)，可能會(huì)對(duì)客戶的權(quán)益造成損害，客戶有權(quán)以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，因此客戶提起的此類訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。B選項(xiàng)，其他期貨市場(chǎng)參與者同樣在期貨市場(chǎng)中參與相關(guān)活動(dòng)，期貨交易所的違規(guī)行為可能會(huì)對(duì)他們的利益產(chǎn)生不利影響，他們也可以以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，這類案件也屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。C選項(xiàng)，保證金存管銀行及其相關(guān)人員在期貨交易保證金的存管等工作中與期貨交易所存在業(yè)務(wù)聯(lián)系，當(dāng)期貨交易所違反法律法規(guī)的行為給他們?cè)斐蓳p害時(shí)，他們有權(quán)利提起商事訴訟，該類訴訟案件也屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。D選項(xiàng)，期貨交易所會(huì)員在期貨交易過(guò)程中與期貨交易所緊密相關(guān)，期貨交易所的違法違規(guī)行為可能會(huì)損害會(huì)員的合法權(quán)益，會(huì)員可以以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，此案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的主體以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起的商事訴訟案件均屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核的內(nèi)容有（）。

A.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶

B.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.個(gè)人身份證為中華人民共和國(guó)身份證

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，這是期貨公司進(jìn)行實(shí)名制審核的重要內(nèi)容。通過(guò)核實(shí)是否本人親自開(kāi)戶，可以有效確保開(kāi)戶信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止他人冒用身份開(kāi)戶，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶，能夠保障單位客戶開(kāi)戶行為的合法性和有效性。若代理人未經(jīng)授權(quán)開(kāi)戶，可能會(huì)給單位客戶帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項(xiàng)也是實(shí)名制審核的內(nèi)容，正確。選項(xiàng)C：確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、