期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷講解第一部分單選題(50題)1、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權變更需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股權變更有特定的要求，當有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%及以上時，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項A中，單個股東的持股比例增加到3%，未達到需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準的標準。選項B，有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%，符合應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形，所以該選項正確。選項C，單個股東的持股比例增加到1%，遠未達到規(guī)定需要審批的標準。選項D，有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%，未達到5%的標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選B。2、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務狀況評估中投資者可提供的財務狀況證明內(nèi)容。選項A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財務狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務狀況證明，A選項錯誤。選項B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價值情況，這兩者結(jié)合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務全貌，存在一定局限性，所以B選項不合適。選項C分析近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財務實力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務狀況，C選項不準確。選項D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結(jié)合或單獨提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。""3、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項A的3日、選項B的7日以及選項D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"4、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關于期貨相關從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。5、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年，所以本題正確答案為B選項。"6、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A，律師事務所出具的法律意見書對于審核期貨公司是否符合相關法律規(guī)定等具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時重要的審核參考材料，所以該項是應提交的材料。選項B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務許可范圍等基本情況，是申請時必要的材料。選項C，股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格這一事項的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應提交材料。選項D，人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格所需要審核的關鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關聯(lián)，并非申請該業(yè)務資格需要提交的材料。綜上，答案選D。7、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于5年。所以答案選D。"8、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相應操作。逐一分析各選項：-選項A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項錯誤。-選項B：增加負債是指企業(yè)的債務增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導致期貨公司的負債增加，所以該選項錯誤。-選項C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金未足額追加時，意味著期貨公司面臨的風險增大，需要相應調(diào)減凈資本以應對可能的損失，所以該選項正確。-選項D：增加流動負債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動負債的增加并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。9、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的處理方式。選項A，給予多收取手續(xù)費10倍的罰款，在相關規(guī)定中，對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費10倍罰款這種處罰措施，所以該選項錯誤。選項B，責令雙倍退還多收取的手續(xù)費，相關規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費，因此該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費時，應當責令其退還多收取的手續(xù)費，這符合相關法規(guī)的要求，所以該選項正確。選項D，責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫，正確的處理是責令退還多收取的手續(xù)費給相關對象，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。10、首席風險官應當保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風險官應保守的期貨公司相關內(nèi)容。選項A分析重大投資計劃是期貨公司經(jīng)營決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風險官保守信息的核心重點指向。首席風險官工作的關鍵職責并非專門針對重大投資計劃保密，所以A選項不符合要求。選項B分析風險事項資料是首席風險官在工作中會接觸和處理的內(nèi)容，但保守風險事項資料只是其工作的一個方面，不能全面涵蓋首席風險官保守信息的范疇，故B選項不準確。選項C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風險官需要嚴格保守的關鍵信息，此表述缺乏針對性，所以C選項不正確。選項D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨特的經(jīng)營策略、技術、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨公司造成重大損失?？蛻粜畔⑸婕翱蛻舻碾[私、交易習慣等內(nèi)容，保護客戶信息安全是期貨公司的重要責任。首席風險官有責任和義務保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。11、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項B錯誤。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。12、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。首先來看選項A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關鍵要素。證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行時，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風險，保障期貨交易的正常進行，所以該選項符合要求。選項B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關聯(lián)，因此該選項不正確。選項C，公平重點在于交易機會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項不符合題意。選項D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點，所以該選項不合適。綜上，答案選A。13、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準后的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行日常監(jiān)管，期貨公司向其報告風險監(jiān)管指標整改情況，便于派出機構(gòu)及時掌握公司動態(tài)，進行有效的監(jiān)管工作。而中國證監(jiān)會是證券期貨市場的最高監(jiān)管機構(gòu)，其職能側(cè)重于制定宏觀政策和進行全面的市場監(jiān)管；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理。它們在職能上與接收期貨公司風險監(jiān)管指標整改報告并無直接關聯(lián)。因此，本題答案選A。14、（）是會員制期貨交易所的權力機構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權力機構(gòu)相關知識。在會員制期貨交易所中，會員大會是其權力機構(gòu)。會員大會由全體會員組成，負責對交易所的重大事項進行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項A，股東大會是公司制企業(yè)的權力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權力機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項C，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)，它是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，而不是權力機構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責，主要負責執(zhí)行會員大會的決議、擬定交易所的有關規(guī)章制度等，并非權力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的人員應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。若未取得核準的任職資格，是不能擔任期貨公司首席風險官這一職務的，所以該選項說法正確。選項B：對于設有獨立董事的公司，首席風險官的聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨立性，獨立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項說法正確。選項C：公司在進行首席風險官的提名和聘任時，應當根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準則，明確了公司各項事務的決策程序和要求，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的最高權力機構(gòu)，負責審議和決定公司的重大事項；董事會則負責公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風險官的聘任屬于董事會的職權范圍，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。16、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司會計處理及凈資本計算時的相關規(guī)定。選項A：預計負債預計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是或有事項的一種結(jié)果體現(xiàn)。題干強調(diào)的是要依據(jù)某類情況的性質(zhì)、涉及金額等多方面進行會計處理并在計算凈資本時扣減等，預計負債過于具體，不能涵蓋所有需進行此類處理的情況，所以該選項不符合題意。選項B：或有事項或有事項是指過去的交易或者事項形成的，其結(jié)果須由某些未來事項的發(fā)生或不發(fā)生才能決定的不確定事項。期貨公司對于或有事項，需要根據(jù)其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。該選項符合規(guī)定要求。選項C：或有資產(chǎn)或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。與題干要求根據(jù)相關事項進行會計處理并扣減凈資本的表述不契合，本題重點是對可能帶來損失的情況進行處理，而不是或有資產(chǎn)，所以該選項不正確。選項D：負債負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務。它是一種確定的會計要素，與題干中強調(diào)的依據(jù)不確定事項的多方面情況進行處理的要求不相符，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。17、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責行業(yè)自律管理等相關工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)來執(zhí)行的。"18、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于超出客戶指令交易的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：在期貨交易里，期貨公司應當嚴格按照客戶下達的交易指令進行操作。當期貨公司超出客戶指令的范圍進行交易時，對于超出部分所產(chǎn)生的后果，應由期貨公司自行承擔。本題中，客戶乙下達的指令是買進10個單位的大豆合約，而甲公司買進了20個單位，超出了10個單位，所以對于該超出的部分，應由甲公司承擔，該選項正確。選項B：乙下達的指令明確要求買進10個單位的大豆合約，并沒有要求多買，超出的部分并非乙的意愿，不應由乙承擔超出部分責任，該選項錯誤。選項C：責任的歸屬是明確的，超出客戶指令交易應由期貨公司負責，而不是甲與乙同時承擔超出部分的責任，該選項錯誤。選項D：該交易并非全部無效，客戶下達的10個單位的交易指令甲公司是需要執(zhí)行且有效的，只是超出的部分責任由甲公司承擔，并非交易整體無效，該選項錯誤。綜上，答案選A。19、期貨公司新增持有（）以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關股權變動需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的股東持股比例規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。本題中，選項A的1%、選項B的2%、選項C的3%均未達到規(guī)定的需經(jīng)批準的持股比例標準，只有選項D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。20、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

【答案】：D"

【解析】首先計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準要求是不低于1，預警標準通常是不低于1.2。該公司計算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；但1.09小于1.2，說明低于風險監(jiān)管指標的預警標準。所以答案選D。"21、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強行平倉的相關規(guī)定來判斷正確選項。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的保證金賬戶余額能夠滿足規(guī)定的要求。當客戶的保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加時，期貨公司會采取強行平倉措施。而強行平倉數(shù)額的確定，其原則是應基本保證將客戶需追加的保證金問題解決，也就是期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應基本相當。選項A中說前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額遠大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失，也不符合強行平倉合理控制風險的原則，所以A項錯誤。選項B中說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么就無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風險的目的，所以B項錯誤。選項D中說應完全一致，在實際操作中，由于市場價格的波動等因素，要做到強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實現(xiàn)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員近親屬從事期貨交易的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。因此本題正確答案為C選項。23、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計算凈資本時對負債項下“預計負債”的處理規(guī)定。選項A《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合相關規(guī)定，故選項A正確。選項B期貨公司并非必須對預計負債進行專項說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求時才進行專項說明，所以該選項錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預計負債，并不需要相應核減凈資本金額，因此該選項錯誤。選項D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減而非核增凈資本金額，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。24、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強行平倉造成損失的責任承擔主體判斷。在期貨交易中，會員應當維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權要求會員在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲導致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務而導致的損失，應由會員自行承擔。所以，該500萬損失應由興盛公司承擔，答案選B。25、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務負責人任職資格的相關規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風險性，要求財務負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務中的財務相關問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，體現(xiàn)了對財務負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學習能力，能夠更好地應對期貨公司復雜的財務工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務負責人在財務專業(yè)領域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務事務時具備相應的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗。財務負責人更側(cè)重于財務專業(yè)能力和相關資格，而非特定的期貨業(yè)務從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。26、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A根據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構(gòu)成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴格的法律保護，挪用此類資金嚴重侵害了客戶的財產(chǎn)權益和金融市場的正常秩序，并非如選項所說不構(gòu)成犯罪。所以選項A錯誤。選項B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔刑事責任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經(jīng)觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時可能會被作為從輕處罰的情節(jié)來考慮，但不能免除其刑事責任。所以選項B錯誤。選項C任某挪用客戶期貨保證金是其個人的自主行為，并非在單位的意志支配下進行的。其挪用資金是為了個人私利，即幫父親進行股票交易并獲利，這種行為屬于個人犯罪行為，應由其獨立承擔刑事責任。所以選項C正確。選項D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為，通常需要體現(xiàn)單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關于查詢申請反饋時間的規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，當公民、法人或者其他組織提出的查詢申請符合條件且材料齊備時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。選項A的3個工作日、選項B的3個自然日以及選項D的5個自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。28、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種時賬戶備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項。29、會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權范圍。選項A會員大會有權審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運行的基本準則和規(guī)范，其制定和修改對整個期貨市場的交易秩序和運行機制有著重要影響，會員大會作為交易所的權力機構(gòu)，需要對這些重要內(nèi)容進行審定，以確保其符合會員的利益和市場發(fā)展的需要，所以該選項屬于會員大會能行使的職權。選項B審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告也是會員大會的職權之一。財務預算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務狀況和經(jīng)營成果，會員大會通過審議批準這些報告，可以監(jiān)督交易所的財務管理和資金使用情況，保障會員的經(jīng)濟利益，因此該選項不符合題意。選項C會員大會能夠選舉和更換會員理事。會員理事是代表會員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會員大會通過選舉和更換會員理事，保證理事能夠代表會員的意愿履行職責，體現(xiàn)了會員對交易所管理的參與權，所以該選項也屬于會員大會的職權。選項D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會員大會的職權。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會或其他相關管理機構(gòu)負責，因為總經(jīng)理的職責主要是負責交易所的日常經(jīng)營管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經(jīng)驗，其任免更適合由具備相關專業(yè)知識和決策能力的機構(gòu)來進行，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。30、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司設立申請的審查期限?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關規(guī)定明確要求，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。所以本題答案選B。"31、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務時申請從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務，不能自行直接申請從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會提出申請。選項A“向其所在機構(gòu)”申請從業(yè)資格表述錯誤，所在機構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請的主體；選項B“向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)”，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請的部門；選項C“直接向協(xié)會”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會申請，必須通過所在機構(gòu)。而選項D“事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。32、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團隊研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項可以作為依據(jù)。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告同樣是經(jīng)過專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來源合法且具備一定的科學性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項不符合題意。選項C：相關行業(yè)信息資料相關行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項也能作為依據(jù)。選項D：未公開發(fā)布的相關信息未公開發(fā)布的相關信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實性、準確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開發(fā)布的相關信息，答案選D。33、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉，這與期貨交易所無關。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，承擔責任的主體并非期貨交易所，所以該選項錯誤。B選項：雖然甲未追加保證金，但此時甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強行平倉的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉，所以該選項錯誤。C選項：只有當客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時，期貨公司才應當對客戶的持倉進行強行平倉。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應當對甲的持倉進行強行平倉，該選項錯誤。D選項：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉，這種行為應當認定為允許客戶透支交易，所以該選項正確。綜上，本題正確答案選D。34、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經(jīng)理主要負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不負責召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒有召集會員大會這一職責。所以本題正確答案是B。35、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學歷

B.具有大學?？埔陨蠈W歷

C.具有大學本科以上學歷

D.具有研究生以上學歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A：高中以上學歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責，所以選項A錯誤。選項B：具有大學?？埔陨蠈W歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學習能力等方面為履行職責提供一定保障，故選項B正確。選項C：雖然大學本科學歷在知識水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢，但申請該類職位并不要求必須達到大學本科學歷，大學?？茖W歷也滿足任職條件，所以選項C錯誤。選項D：研究生以上學歷屬于較高層次的學歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學專科學歷即可符合要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司中的職責。選項A，審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職責，并非首席風險官的主要職責。選項B，期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由總經(jīng)理等負責日常運營的高級管理人員承擔，首席風險官并不主要負責日常經(jīng)營管理工作。選項C，雖然首席風險官在一定程度上會對公司的高級管理人員進行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責。選項D，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，以確保公司的運營符合法律法規(guī)和風險控制要求。所以該選項正確。綜上，答案選D。37、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》各條款的規(guī)定，分析案例中王某的行為，進而確定其違反的規(guī)定條款。選項A：第九條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條通常是關于首席風險官的相關任免等方面的內(nèi)容，案例中并未涉及王某任免相關違反此條規(guī)定的情況，所以該選項不符合要求。選項B：第十二條第十二條可能是關于首席風險官的其他一般性職責或履職規(guī)范，但案例中所呈現(xiàn)的王某行為并非違反此條規(guī)定所描述的情形，所以該選項不正確。選項C：第十八條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。案例中王某盛怒之下遂提出辭職，顯然未按規(guī)定提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，違反了第十八條規(guī)定，該選項正確。選項D：第三十一條第三十一條主要是關于首席風險官不履行職責或有嚴重違規(guī)行為時的后果和處理措施等內(nèi)容，而案例中重點是王某提出辭職的程序問題，并非此條規(guī)定所針對的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。38、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權力機構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經(jīng)過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構(gòu)，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權力機關，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。39、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務人員開展期貨投資咨詢服務的相關規(guī)定。選項A期貨投資咨詢業(yè)務人員不能以個體名義開展投資咨詢服務。因為期貨投資咨詢業(yè)務是在期貨公司的框架下進行的，具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個體名義開展易導致市場秩序混亂，難以保證服務質(zhì)量和投資者權益，所以該選項錯誤。選項B期貨投資咨詢業(yè)務人員應以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動。這是為了確保業(yè)務的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司具備相應的資質(zhì)和管理體系，能夠?qū)I(yè)務進行有效監(jiān)管和風險控制，該選項正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務人員并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際運營中，他們與公司其他部門需相互協(xié)作、信息共享，共同為公司和客戶服務，不能完全孤立運作，所以該選項錯誤。選項D期貨投資咨詢業(yè)務人員的職責是提供投資咨詢服務，而不是代理客戶交易。代理客戶交易是期貨經(jīng)紀業(yè)務范疇，兩者有明確的業(yè)務區(qū)分，若咨詢?nèi)藛T代理客戶交易易引發(fā)利益沖突和道德風險，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。40、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在利用未公開信息交易相關規(guī)定中，違法所得數(shù)額達到1000萬元以上的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A選項500萬元未達到“情節(jié)特別嚴重”的標準；C選項1500萬元雖然也超過了認定標準，但不是法規(guī)規(guī)定的認定界限；D選項3000萬元同樣超出了規(guī)定的認定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應選B。"41、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點為期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在為個人客戶開戶時，為確保開戶信息的真實性、準確性以及保障客戶的合法權益，要求個人客戶必須親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是因為開戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權限等內(nèi)容，需要客戶本人進行確認和承擔相應法律責任。選項A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)信息不真實、冒名開戶等風險，不利于期貨市場的規(guī)范和客戶權益保護；選項C“可以委托他人”同樣不能保證開戶操作的真實性和合規(guī)性；選項D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開戶手續(xù)這一關鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。42、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員數(shù)量的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年，且監(jiān)事會成員不得少于3人。選項A的1人、選項C的5人以及選項D的2人均不符合此規(guī)定，所以正確答案是B。"43、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風險，適應期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項A，有限責任公司是由五十個以下的股東出資設立，每個股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔全部責任的經(jīng)濟組織，它在治理結(jié)構(gòu)、資金募集等方面與期貨交易所的特點不太契合，所以A選項錯誤。選項B，國有獨資公司是指國家單獨出資、由國務院或者地方人民政府授權本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責的有限責任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨資的形式，B選項不符合規(guī)定。選項C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項錯誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。44、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關規(guī)定，金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關投資經(jīng)歷分值上限為20分，財務狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"45、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報告的對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機構(gòu)，主要負責審議和決定重大事項，并非檢查結(jié)果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結(jié)果報告的主體。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關聯(lián)。所以本題正確答案是B。46、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務監(jiān)督管理主體的了解。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理的主體，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務屬于期貨市場業(yè)務范疇，因此中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權對其進行監(jiān)督管理，選項B正確。選項C，證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務沒有監(jiān)督管理的職責，所以選項C錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)側(cè)重于對期貨市場宏觀層面的監(jiān)管以及制定相關政策法規(guī)等，而對期貨公司及其從業(yè)人員具體從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。47、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容的性質(zhì)和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應符合哪種規(guī)定。選項A：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間、結(jié)算等交易層面的規(guī)則進行詳細規(guī)定，它側(cè)重于規(guī)范期貨交易活動，而不是針對股東大會會議的召開和議事規(guī)則，所以選項A不符合要求。選項B：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法主要圍繞會員的資格、權利、義務、入會、退會等會員管理方面的內(nèi)容進行規(guī)定，其目的是規(guī)范會員與交易所之間的關系以及會員在交易所的行為，并非關于股東大會會議的相關規(guī)則，因此選項B不正確。選項C：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則是針對理事會這一機構(gòu)的工作流程、職責權限、決策程序等進行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會的運作，而不是股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以選項C也不合適。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設立宗旨、經(jīng)營目標、組織機構(gòu)、議事規(guī)則等根本性事項的文件。公司制期貨交易所股東大會是公司的最高權力機構(gòu)，其會議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運行規(guī)則，應當在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項D正確。綜上，答案是D。48、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中應遵守的行為規(guī)范來進行分析。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務，所以執(zhí)業(yè)紀律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。選項B，專業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗。只有具備良好的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務，保障期貨市場的正常運行，因此專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵循的道德準則和行為規(guī)范，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護期貨行業(yè)的聲譽和形象，促進市場的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對行業(yè)發(fā)展有一定的推動作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。49、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。我們來逐一分析各個選項：-選項A：取消會員資格是一項較為嚴重的處罰措施，通常不會在會員保證金不足時首先采取。取消會員資格往往是在會員存在嚴重違規(guī)等其他重大問題時才會實施，而不是單純因為保證金不足就直接取消，所以該選項不符合題意。-選項B：強行平倉一般是在會員未按照規(guī)定及時處理保證金問題，導致風險進一步擴大時，期貨交易所為了控制風險才會采取的措施，并非是首先應當做的事情，因此該選項也不正確。-選項C：當期貨交易所會員的保證金不足時，會員有責任和義務及時追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會員認為當前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時追加保證金或自行平倉是會員首先應當采取的行動，該選項正確。-選項D：期貨交易所的職責是提供交易場所和相關服務、進行市場監(jiān)管等，并沒有義務為會員補足保證金。補充保證金是會員自身的義務，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對客戶保證金損失的補償規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。在本題中，張某保證金損失15萬元。其中10萬元部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以，答案選B。第二部分多選題(20題)1、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立金融期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了金融期貨交易編碼。甲申請金融期貨交易編碼應當具備的條件是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.不存在嚴重不良誠信記錄

D.具有累計10個交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查自然人投資者申請金融期貨交易編碼應具備的條件。選項A在自然人投資者申請金融期貨交易編碼的條件中，并沒有要求凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元這一標準，所以選項A錯誤。選項B申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，這是投資者申請金融期貨交易編碼的必要條件之一，能夠確保投資者有足夠的資金參與金融期貨交易，分擔可能出現(xiàn)的風險，選項B正確。選項C不存在嚴重不良誠信記錄是非常重要的條件。金融期貨市場需要誠信的參與者，以維護市場的公平、公正和穩(wěn)定。若投資者存在嚴重不良誠信記錄，可能會對市場秩序和其他參與者的利益造成損害，所以選項C正確。選項D具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄，該條件可以對投資者的交易經(jīng)驗和能力進行一定程度的考察。有了相應的交易經(jīng)驗，投資者才能更好地理解金融期貨交易的規(guī)則和風險，從而合理參與市場交易，選項D正確。綜上，答案選BCD。2、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有（）。

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長

B.3年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的律師

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理

D.6年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券交易所負責人

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于不得擔任期貨交易所負責人的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人。該選項中提到的證券公司董事長4年內(nèi)因違法行為被解除職務，未逾5年，所以其不得擔任期貨交易所負責人，A選項符合題意。選項B依據(jù)規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所負責人。此選項中的律師3年內(nèi)因違法行為被撤銷資格，未逾5年，因此不得擔任期貨交易所負責人，B選項正確。選項C同樣根據(jù)上述條例，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人。該選項中的期貨公司總經(jīng)理5年內(nèi)因違法行為被解除職務，未逾5年，故不得擔任期貨交易所負責人，C選項正確。選項D按照相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人。該選項中證券交易所負責人是6年前因違法行為被解除職務，已逾5年，所以其可以擔任期貨交易所負責人，D選項不符合題意。綜上，本題正確答案是ABC。3、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得()。

A.為客戶設計投資方案

B.對投資方案的風險進行評估

C.代理客戶從事期貨交易

D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：為客戶設計投資方案屬于期貨投資咨詢機構(gòu)期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務范疇。從業(yè)人員憑借其專業(yè)知識和市場經(jīng)驗，結(jié)合客戶的投資目標、風險承受能力等因素，為客戶量身定制合適的投資方案，有助于客戶在期貨投資中做出更合理的決策，所以該項不符合題意。選項B：對投資方案的風險進行評估也是期貨投資咨詢機構(gòu)期貨從業(yè)人員的職責之一。準確評估投資方案的風險，能夠讓客戶清楚地了解投資可能面臨的不確定性，從而幫助客戶更好地管理風險，因此該選項也不符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的主要職責是提供咨詢服務，而代理客戶從事期貨交易涉及到實際的交易操作，這超出了其咨詢服務的范圍。這種行為可能會引發(fā)利益沖突和道德風險，所以期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，該項符合題意。選項D：利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息會嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。期貨從業(yè)人員有義務保證所提供信息的真實性和準確性，為客戶提供可靠的決策依據(jù)，因此該行為是被禁止的，該項符合題意。綜上，本題答案選CD。4、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關責任承擔的說法中正確的是（）。

A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)，對各選項進行逐一分析：A選項：當期貨公司交易保證金不足，期貨交易所已履行通知義務，期貨公司未及時追加保證金，但要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間，期貨公司應當對因持倉而造成的損失負責。這是因為期貨公司在明知保證金不足的情況下，依然選擇保留持倉，其自身對該持倉行為具有自主決定權，所以對保留持倉期間造成的損失由期貨公司承擔，A選項正確。B選項：B選項中所述的“由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％”，通常是在期貨交易所未按規(guī)定履行通知義務等特定違規(guī)情形下才適用。而本題中期貨交易所已經(jīng)履行了通知義務，所以不適用該賠償規(guī)則，B選項錯誤。C選項：穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在本題所描述的情況中，穿倉造成的損失應由期貨交易所承擔，而非期貨公司承擔主要賠償責任，C選項錯誤。D選項：在期貨公司交易保證金不足，期貨交易所履行通知義務，期貨公司未追加保證金并經(jīng)協(xié)商一致保留持倉的情形下，穿倉造成的損失由期貨交易所承擔，D選項正確。綜上，本題正確答案是AD。5、下列選項中，屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢專家

B.金融交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的定義和范圍，對各選項進行逐一分析：-選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢專家，其主要工作圍繞期貨相關業(yè)務為客戶提供專業(yè)的咨詢服務，是期貨市場中專業(yè)服務的提供者，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。-選項B：金融交易所總監(jiān)，其職責主要是負責金融交易所的整體管理和運營，并非直接從事期貨交易、咨詢等與期貨業(yè)務相關的具體工作，不屬于期貨從業(yè)人員。-選項C：期貨公司的管理人員，他們直接參與期貨公司的經(jīng)營管理，管理和指導期貨業(yè)務活動，是期貨公司業(yè)務開展的重要組成部分，屬于期貨從業(yè)人員。-選項D：證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部，其主要職責是對期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序，是監(jiān)管部門的工作人員，并非從事期貨交易、經(jīng)紀、咨詢等期貨業(yè)務的從業(yè)人員。綜上，屬于期貨從業(yè)人員的是選項A和選項C。6、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括（）。

A.投資者的經(jīng)濟實力

B.金融期貨產(chǎn)品認知能力

C.投資者的獲利能力

D.投資經(jīng)歷E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素。選項A投資者的經(jīng)濟實力是需要考慮的重要因素之一。不同經(jīng)濟實力的投資者，其風險承受能力有很大差異。經(jīng)濟實力較強的投資者可能有更強的能力承受投資損失，更適合參與一些風險較高、投資規(guī)模較大的金融產(chǎn)品；而經(jīng)濟實力較弱的投資者可能更傾向于低風險、穩(wěn)健型的投資。所以在制定投資者適當性制度時，考慮投資者的經(jīng)濟實力有助于將合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資者，故選項A正確。選項B金融期貨產(chǎn)品認知能力同樣關鍵。金融期貨產(chǎn)品具有專業(yè)性強、風險復雜等特點，如果投資者對金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認知，就難以理解其中的風險和收益特征，容易在投資過程中遭受損失。因此，在制定制度標準和指引時，要考量投資者對金融期貨產(chǎn)品的認知能力，以確保投資者能夠做出理性的投資決策，故選項B正確。選項C投資者的獲利能力并不是制定投資者適當性制度時應考慮的因素。獲利能力受到市場環(huán)境、投資策略、運氣等多種不確定因素的影響，具有很大的隨機性和不確定性，不能作為衡量投資者是否適合某類投資產(chǎn)品的標準。而且，不能僅僅因為投資者有較強的獲利能力就允許其參與超出其風險承受能力的投資，故選項C錯誤。選項D投資經(jīng)歷能夠反映投資者在市場中的經(jīng)驗和對投資風險的熟悉程度。有豐富投資經(jīng)歷的投資者可能對市場波動和風險有更深刻的認識，能夠更好地應對投資中的各種情況；而投資經(jīng)歷較少的投資者可能缺乏相應的經(jīng)驗，需要更多的風險提示和引導。所以投資經(jīng)歷是制定投資者適當性制度時需要考慮的因素，故選項D正確。綜上，答案選ABD。7、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權出資。下列關于證券公司對期貨公司出資方案的說法中，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)設立期貨公司的相關規(guī)定，逐一分析各選項：選項A：根據(jù)規(guī)定，設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，所以并非必須全部為貨幣出資，該選項錯誤。選項B：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，除法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的可用于出資的其他財產(chǎn)權利外，不得以股權、債權等資產(chǎn)出資。所以抵債取得的對某公司的股權不得用于出資，該選項正確。選項C：《期貨交易管理條例》規(guī)定，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中，期貨公司注冊資本為1億元，貨幣出資為2500萬元，貨幣出資比例為2500÷10000×100%=25%，明顯低于85%的要求，貨幣出資比例過低，該選項正確。選項D：《期貨交易管理條例》規(guī)定，設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。本題中期貨公司注冊資本為1億元，已超過3000萬元的最低限額，該選項錯誤。綜上，答案選BC。8、下列（）適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。

A.向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券

B.公開或者非公開募集的證券投資基金和股權投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金，以下簡稱基金）

C.公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品

D.為投資者提供相關業(yè)務服務

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適用性管理辦法》的適用范圍。選項A向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券，這一過程涉及到投資者與證券銷售方之間的交易行為，為了保護投資者的合法權益，規(guī)范證券銷售市場秩序，該行為適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。選項B公開或者非公開募集的證券投資基金和股權投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金），基金的募集活動同樣涉及到投資者的資金投入和權益保障等問題。在基金的募集過程中，需要根據(jù)投資者的風險承受能力等因素進行適當?shù)钠ヅ浜凸芾恚虼诉m用該辦法。選項C公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，期貨及衍生產(chǎn)品的交易具有較高的風險性和專業(yè)性。為了確保投資者能夠充分了解交易產(chǎn)品的風險，并且根據(jù)自身的風險承受能力進行交易，公開或非公開轉(zhuǎn)讓這些產(chǎn)品的行為適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。選項D為投資者提供相關業(yè)務服務，例如投資咨詢、資產(chǎn)管理等服務，在這些服務過程中，服務提供者需要根據(jù)投資者的具體情況提供合適的服務和建議，以保障投資者的利益。所以，為投資者提供相關業(yè)務服務也適用該辦法。綜上所述，ABCD四個選項所描述的行為均適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》，本題正確答案為ABCD。9、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于王某被捕一事