期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習題第一部分單選題(50題)1、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務負責人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項是否屬于經(jīng)理層人員。該辦法所稱經(jīng)理層人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官。-選項A：財務負責人并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)。-選項B：監(jiān)事是公司中常設的監(jiān)察機關的成員，負責監(jiān)察公司的財務情況等，不屬于經(jīng)理層人員。-選項C：董事長是公司或機構的最高管理者，領導董事會，并非經(jīng)理層人員。-選項D：首席風險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員，符合題意。綜上，答案選D。2、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對金融期貨結算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。所以該題答案選B。3、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關于公民、法人或者其他組織申報誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當真實、準確、完整。真實是指信息必須是客觀存在的，不能虛構或歪曲；準確意味著信息要精準無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報的信息涵蓋所有相關內(nèi)容，不能有遺漏。選項A中“及時”并不是申報誠信信息的核心要求，申報信息的重點在于其本身的真實、準確和完整，而非申報的及時性；選項B同理，“及時”并非申報誠信信息的必要特性；選項C缺少“真實”這一關鍵要素，誠信信息如果不真實，即使及時、準確、完整也沒有實際意義。綜上所述，正確答案是D。4、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的施行時間?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開始施行，所以正確答案為D，A選項2006年2月7日、B選項2006年4月15日、C選項2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。5、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經(jīng)股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。6、（2018年真題）設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，設立期貨公司這一事項，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨市場監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔著對期貨市場各類主體的準入審批、日常監(jiān)管等重要職責，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權限，能夠確保期貨公司設立的規(guī)范性和安全性。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務監(jiān)督等工作，并不具備批準設立期貨公司的權限；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務和傳導，不負責期貨公司的設立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，其職責在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準設立期貨公司的權力。因此，本題正確答案是A。"7、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務發(fā)生重大事項時的報告時間規(guī)定。在證券公司的業(yè)務監(jiān)管中，對于其從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的情況，有明確的報告時間要求，這是為了確保監(jiān)管機構能夠及時掌握證券公司的重要動態(tài)，保障證券市場的穩(wěn)定和安全。規(guī)定證券公司應在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告重大事項，這樣的時間安排既保證了監(jiān)管機構能迅速獲取關鍵信息，又具有一定的可操作性。所以本題正確答案是C選項。8、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經(jīng)紀

B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.境外期貨經(jīng)紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應業(yè)務資格的業(yè)務類型。選項A：金融期貨經(jīng)紀金融期貨經(jīng)紀業(yè)務具有一定的風險性和復雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風險控制能力，所以從事該業(yè)務通常需要獲得專門的業(yè)務資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經(jīng)紀業(yè)務按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，不需要特意取得相應業(yè)務資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀境外期貨經(jīng)紀涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件并取得相應資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務也需要專門的業(yè)務資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。9、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由（）負擔。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動中損失的負擔主體。在期貨投資活動里，期貨市場存在波動，投資品種價值本身也會發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務的機構，其職責并非承擔因市場波動或品種價值變化帶來的損失，所以A選項錯誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項資金，并非用于承擔正常市場波動和品種價值變化導致的損失，B選項不符合要求。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職能是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護市場秩序等，并不負擔投資者因市場波動和品種價值變化產(chǎn)生的損失，D選項也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時也必然要承擔因市場波動或投資品種價值本身變化所帶來的風險和損失，這是投資活動的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由投資者負擔，本題正確答案是C。10、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。選項A，警告通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，而題干中明確提到“情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果”，所以警告不符合這種情形，A選項錯誤。選項B，當從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重且造成嚴重后果時，予以公開譴責是合理且符合規(guī)定的處理方式，B選項正確。選項C，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中一般不會直接對違規(guī)從業(yè)人員采取罰款的處理措施，C選項錯誤。選項D，批評相較于公開譴責，程度較輕，不能體現(xiàn)“情節(jié)嚴重并造成嚴重后果”的處理力度，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。11、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀業(yè)務中交易結果的承擔主體相關知識。在期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務時，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進行期貨交易。從法律關系和實際情況來看，客戶是期貨交易的實際參與者和利益相關者，其下達交易指令并期望通過交易獲取相應收益或承擔相應風險。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔交易盈虧等交易結果的義務；期貨經(jīng)紀人主要是促成客戶與期貨公司之間的經(jīng)紀業(yè)務，不承擔交易結果；期貨交易所是提供期貨交易場所、設施和服務的機構，其主要職責是維護交易秩序、組織交易等，也不承擔客戶交易的結果。所以，交易結果應由客戶承擔，本題正確答案選A。12、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風險承擔的相關規(guī)定來分析各選項。選項A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風險是有一定認知的。不能僅僅因為乙期貨公司經(jīng)辦人員的這一操作問題，就判定由乙期貨公司承擔王某的全部損失，所以選項A錯誤。選項B簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務行為，其行為后果應由公司承擔，而不是由經(jīng)辦人員個人承擔王某的虧損，所以選項B錯誤。選項C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對期貨交易的性質和風險有一定了解。在乙期貨公司進行期貨交易時，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風險說明書簽字環(huán)節(jié)存在問題，但這并不改變期貨交易本身存在風險且風險主要由投資者自行承擔的本質。因此，王某的損失應由其自身承擔，選項C正確。選項D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關系，不能要求介紹人承擔王某的損失，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。13、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項主體的職責來確定負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨市場保證金監(jiān)控、期貨市場統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實施工作是其職責范疇，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔市場監(jiān)管等宏觀層面的職責，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實施不屬于其主要職責，故該選項錯誤。綜上，答案選A。14、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應遵守的保密義務。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴重的情況，中國證監(jiān)會可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴重后果，所以屬于情節(jié)不嚴重的情形。因此，中國證監(jiān)會應當暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選D。15、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機構

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及主體的定義，逐一分析中國期貨業(yè)協(xié)會的性質來確定答案。選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。事業(yè)單位通常具有服務性、公益性等特點，主要依靠國家財政撥款或部分財政補貼開展工作。而中國期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會服務活動的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項錯誤。選項B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要目標是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動獲取利潤，在市場中參與競爭。中國期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動以獲取利潤的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項錯誤。選項C：社會團體法人社會團體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。中國期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成的，旨在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會章程開展各項自律管理和服務活動，符合社會團體法人的定義，所以中國期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人，C選項正確。選項D：從事期貨經(jīng)營的機構從事期貨經(jīng)營的機構是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營活動的市場主體，如期貨經(jīng)紀公司等。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能是對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營活動，不屬于從事期貨經(jīng)營的機構，D選項錯誤。綜上，答案選C。16、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財務負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中高級管理人員定義的理解。對各選項的分析選項A：董事長董事長是公司董事會的領導，是公司或機構的最高管理者，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定體系中，董事長并不屬于該辦法所特別界定的“高級管理人員”范疇，所以選項A不符合要求。選項B：監(jiān)事監(jiān)事負責監(jiān)察公司的財務情況，公司高級管理人員的職務執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責。其職責定位與高級管理人員不同，不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項B不正確。選項C：保安人員保安人員主要負責公司的安全保衛(wèi)工作，其工作性質和職責與公司的高級管理職能沒有直接關聯(lián)，明顯不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所定義的高級管理人員，所以選項C錯誤。選項D：財務負責人財務負責人全面負責公司的財務管理、會計核算與監(jiān)督工作，在公司的運營和管理中承擔著重要的高級管理職責，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項D正確。綜上，答案選D。17、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，損失由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務損失的承擔主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，資產(chǎn)管理本質上是客戶委托期貨公司對其資產(chǎn)進行管理和運作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風險的承擔者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務，并不承擔客戶資產(chǎn)投資損失的風險。中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其職責主要是制定和執(zhí)行相關法規(guī)、監(jiān)管市場主體行為等，并不會承擔期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的損失。而選項B中期貨公司僅負責管理運作資產(chǎn)，若讓其承擔損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務的基本邏輯；選項C中國證監(jiān)會的職責并非承擔業(yè)務損失；選項D中期貨公司一般不與客戶共同承擔本應由客戶自行承擔的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，損失由客戶承擔，答案選A。18、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的相關知識。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務風險等級的劃分有明確規(guī)定，風險等級通常是從低到高進行排列。其中，最低風險等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務的風險程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風險等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務的風險程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項錯誤。選項C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的正確表示，所以C選項錯誤。選項D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯誤的風險等級標識，所以D選項錯誤。選項B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。19、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司在非結算會員結算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結算會員與非結算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結算會員結算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結算會員期貨公司依法有權對該非結算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結算會員期貨公司針對非結算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。20、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構審查，主管機構只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務關系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確保客戶身份真實、準確，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。21、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應是最近3年的。所以答案選A。22、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了期貨市場的準入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀合同應認定為無效。因為金融期貨業(yè)務具有較高的風險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應的業(yè)務資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務會嚴重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導致期貨經(jīng)紀合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構成合同無效的法定情形。手續(xù)費的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實質內(nèi)容和雙方的真實意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，答案選A。23、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責的了解，特別是負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司主要承擔期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責，同時負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D，各期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易的場所、設施和服務，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標準的風險監(jiān)管指標。期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，目的是保障公司的財務穩(wěn)健和合規(guī)運營，使關鍵的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本實力和風險承受能力的核心指標之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動性的部分，能夠抵御潛在的風險。期貨公司的凈資本狀況直接關系到其能否穩(wěn)健運營以及對客戶權益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項B，凈資產(chǎn)是指所有者權益或者權益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負債的綜合結果，是一個較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準地反映期貨公司在風險承受和運營穩(wěn)健性方面的關鍵信息，所以不是應確保持續(xù)符合標準的風險監(jiān)管指標。選項C，風險準備金是期貨公司為應對可能發(fā)生的風險而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風險狀況和運營穩(wěn)健性的核心風險監(jiān)管指標，其重要性不如凈資本。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風險承受能力和資本充足狀況，不是關鍵的風險監(jiān)管指標。綜上，答案選A。25、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，除撤銷其任職資格外，對于負有責任的公司和人員，應予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項B正確。選項A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項錯誤。選項C，要求期貨公司解聘該人員并非對負有責任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項錯誤。選項D，情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，這是針對申請人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對負有責任的公司和人員的處罰，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。""26、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項次日不符合規(guī)定；C選項3日內(nèi)也不正確；D選項7日內(nèi)同樣不符合要求。27、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A資本是用于投資得到利潤的本金和財產(chǎn)，并非凈資本計算基礎；選項B凈資本本身就是按照規(guī)定計算得出的指標，不能作為計算自身的基礎；選項D流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計算基礎的定義。所以本題答案為C。"28、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會的每屆任期。根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"29、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務

D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進行離任審計。分析選項A當期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務狀況等方面的情況，所以選項A不符合題意。分析選項B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項B不符合題意。分析選項C當董事長被認定為不適當人選而被解除職務時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項C也不符合題意。分析選項D中國證監(jiān)會對董事長進行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進行離任審計，選項D符合題意。綜上，本題答案選D。30、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負有最終責任，其簽字確認能確保報告的真實性、準確性和嚴肅性。選項B，財務負責人主要負責公司的財務工作，雖然在財務數(shù)據(jù)方面有重要職責，但并非風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認的主體。選項C，結算負責人主要負責公司的結算業(yè)務相關工作，與風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認并無直接關聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。31、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設立時的出資相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊資本相等，并非低于期貨公司注冊資本，所以選項A錯誤。選項B分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關規(guī)定，股東不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權或者設定擔保的財產(chǎn)等作價出資。抵債取得的對某公司的股權，其權屬和價值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運營和客戶權益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資，選項C正確。選項D分析由于對某公司的股權不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。32、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數(shù)的知識點。根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"33、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權力機構相關知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其權力機構是由全體會員組成的會員大會。全體會員組成的會員大會能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個主體的利益和意愿，通過會員大會可以對協(xié)會的重大事項、發(fā)展規(guī)劃等進行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會工作的民主性和科學性。而選項A主任會議，通常是在一些組織中負責處理日常事務、協(xié)調工作等的會議形式，并非權力機構；選項B主席會議一般是主席或領導班子之間商討問題、推動工作進展的會議，也不是具有最高決策權的權力機構；選項C特定會員組成的會員大會不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會員的利益，相比全體會員組成的會員大會，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。34、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關管理規(guī)定中關于首席風險官工作不受干涉的內(nèi)容。在期貨公司的組織架構和管理體系中，董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和管理負有重要職責。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀地履行職責，避免股東、董事的不當干預影響其工作的公正性和有效性，相關規(guī)定明確股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。選項A總經(jīng)理是負責公司日常經(jīng)營管理的高級管理人員，其職責主要側重于公司業(yè)務的具體執(zhí)行和運營管理，并非是股東、董事不能越過干涉首席風險官工作的關鍵節(jié)點。選項B董事長是董事會的負責人，雖然在董事會中處于重要地位，但他是董事會的代表，不能孤立于董事會來看待，干涉首席風險官工作時強調的是不能越過董事會這一集體決策機構。選項D董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，主要負責協(xié)助董事會開展風險管理相關工作，它并不是阻止股東、董事直接干涉首席風險官工作的關鍵阻隔。綜上所述，期貨公司股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作，正確答案是C。35、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查在特定情形下決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關規(guī)定，當期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等致使保證金出現(xiàn)缺口時，中國證監(jiān)會可按照該辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并不具備決定使用期貨投資者保障基金的權力。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，并非決定使用期貨投資者保障基金的主體。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不負責決定使用保障基金。綜上，答案選B。36、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。全體股東對公司的經(jīng)營狀況和發(fā)展有著密切的利益關聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經(jīng)營的情況時，及時通知全體股東，能讓他們及時了解公司面臨的問題，以便共同商討應對措施、維護自身權益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權；選項C主要客戶與公司的股權和經(jīng)營穩(wěn)定性沒有直接的利益關系，不需要通知；選項D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務往來的交易方，并非需要第一時間知曉公司可能影響持續(xù)經(jīng)營情況的主體。所以本題正確答案選A。37、普通投資者風險承受能力等級應與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務風險等級匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風險承受能力等級（C1-C5），產(chǎn)品或服務也被劃分為不同的風險等級（R1-R5），通常要求投資者的風險承受能力等級要與產(chǎn)品或服務的風險等級相匹配，即投資者只能購買或接受風險等級等于或低于其自身風險承受能力的產(chǎn)品或服務。接下來分析各選項：-A選項：C1類投資者是風險承受能力最低的投資者，通常只能購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務，而不是R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務，所以A選項不符合規(guī)定標準。-B選項：C3類投資者可以購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務，但一般不能購買或接受R4風險等級的產(chǎn)品或服務，因為R4風險等級相對較高，超出了C3類投資者的風險承受能力范圍，所以B選項不符合規(guī)定標準。-C選項：C5類投資者是風險承受能力最高的投資者，可以購買或接受R1-R5所有風險等級的產(chǎn)品或服務，該選項符合規(guī)定標準。-D選項：C2類投資者可以購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務，通常不能購買或接受R3風險等級的產(chǎn)品或服務，因為R3風險等級高于C2類投資者的風險承受能力，所以D選項不符合規(guī)定標準。綜上，答案選C。38、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所相關費用收取知識。選項A：結算擔保金是實行會員分級結算制度的期貨交易所應當向結算會員收取的資金。結算擔保金制度是一種防范結算會員違約風險的措施，通過收取結算擔保金，可以在某個結算會員出現(xiàn)違約等風險事件時，動用結算擔保金來彌補損失，保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B：風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對可能出現(xiàn)的風險，并非向結算會員收取，主要是交易所自身為防范市場風險而積累的資金，故該選項錯誤。選項C：結算準備金是結算會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是結算會員自己準備的，并非交易所向結算會員收取的特定費用，故該選項錯誤。選項D：期貨市場中并沒有“風險擔保金”這一常見的、規(guī)范的費用項目，故該選項錯誤。綜上，答案選A。39、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失時，期貨交易所承擔主要賠償責任。這是因為期貨交易所有義務按照規(guī)定及時通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務，對于由此造成的擴大損失具有主要過錯。而期貨公司在保證金不足時本身存在一定風險，但這種情況下主要責任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項。40、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。41、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。42、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風險官在期貨公司的職責相關知識，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司的日常經(jīng)營管理工作通常由公司的管理層團隊共同負責，并非首席風險官的主要職責。首席風險官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營的具體事務運作，所以選項A錯誤。選項B：審議期貨公司的對外投資計劃一般是公司董事會等決策機構的職責。董事會會綜合多方面因素對投資計劃進行研究和審議，首席風險官并不參與此項核心決策工作，所以選項B錯誤。選項C：首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關規(guī)定運營，有效識別和控制各類風險，所以選項C正確。選項D：首席風險官的重點工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)和風險狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員。雖然在工作過程中可能會涉及到對其他人員行為合規(guī)性的關注，但這并非其主要職責范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。43、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時發(fā)生重大事項的報告時限規(guī)定。在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的過程中，若發(fā)生重大事項，為了保證監(jiān)管機構能夠及時了解相關情況，有效防范風險，相關規(guī)定明確要求證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。所以答案選C。44、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A：當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務，表明其在一定程度上對違法違規(guī)行為進行了抵制和糾正，主觀過錯相對較小，依據(jù)相關規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項A正確。選項B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現(xiàn)出對違法違規(guī)行為的正確處理和報告，不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時采取了積極有效的措施，所以選項B錯誤。選項C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無法作為正式的處理方式來表明其對違法違規(guī)行為的正確應對，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應義務，所以選項C錯誤。選項D：向期貨交易所報告并不一定等同于依法履行了報告義務，依法履行報告義務有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報告不能說明其報告的方式和內(nèi)容符合相關規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。45、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔主要責任

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任

D.期貨公司不承擔賠償責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成損失的責任承擔問題。在期貨交易中，期貨公司有義務對客戶的交易行為進行合理監(jiān)管和風險控制。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應有的監(jiān)管和風險把控責任。客戶進行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風險性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機構，應當知曉透支交易可能帶來的損失風險，卻仍然允許客戶進行該操作，所以期貨公司存在較大過錯。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應承擔主要賠償責任，故本題正確答案是C。46、境外經(jīng)紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀機構委托期貨公司進行期貨交易的相關品種規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，境外經(jīng)紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因為境內(nèi)期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時本題強調的是境外經(jīng)紀機構委托期貨公司進行交易，主體關系對應的是境內(nèi)市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。47、期貨公司擬免除首席風險官的職務（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.不需要正當理由

D.應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對首席風險官職務免除的相關規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A期貨公司免除首席風險官職務時，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B首席風險官是期貨公司的重要職位，其職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時免除其職務，必須遵循相關規(guī)定和正當程序，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司免除首席風險官職務需要有正當理由，不能隨意免除，所以該選項表述錯誤。選項D根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。48、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務辦法》的依據(jù)。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結算業(yè)務辦法的依據(jù)。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務、維護期貨市場秩序、防范風險提供了基礎性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》側重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結算業(yè)務辦法的制定依據(jù)無關。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結算業(yè)務辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。49、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司中的職責。選項A，審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構的職責，并非首席風險官的主要職責。選項B，期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由總經(jīng)理等負責日常運營的高級管理人員承擔，首席風險官并不主要負責日常經(jīng)營管理工作。選項C，雖然首席風險官在一定程度上會對公司的高級管理人員進行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責。選項D，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，以確保公司的運營符合法律法規(guī)和風險控制要求。所以該選項正確。綜上，答案選D。50、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項A：期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識為期貨市場參與者提供投資咨詢等服務，是期貨市場中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項B：期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會員內(nèi)部的事務展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員，他們在中間介紹業(yè)務中承擔著管理等職責，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務的相關事務中，屬于期貨從業(yè)人員。選項D：期貨公司的管理人員負責期貨公司的日常運營、決策等工作，對期貨公司的業(yè)務開展起著關鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（）。

A.于下一個交易日轉發(fā)給相關期貨交易所

B.進行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

C.于當日轉發(fā)給相關期貨交易所

D.進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內(nèi)容，對每個選項進行分析判斷。選項A中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應于當日轉發(fā)給相關期貨交易所，而非下一個交易日轉發(fā)，所以該選項表述錯誤。選項B中國期貨保證金監(jiān)控中心接到申請后，進行審核，審核通過后應將申請轉發(fā)給相關期貨交易所，由期貨交易所注銷，而不是在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷，所以該選項表述錯誤。選項C依據(jù)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，需要于當日轉發(fā)給相關期貨交易所，該選項表述正確。選項D中國期貨保證金監(jiān)控中心審核通過后，將申請轉發(fā)給期貨交易所，由期貨交易所進行注銷，而不是審核通過后就由期貨交易所注銷，沒有體現(xiàn)出保證金監(jiān)控中心轉發(fā)這一流程，所以該選項表述錯誤。綜上，表述錯誤的有ABD選項。2、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法為期貨公司或者其分支機構辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形有（）。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)2個月以上

D.符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法為期貨公司或者其分支機構辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形。選項A當期貨公司或其分支機構的營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷時，意味著該主體在工商登記層面已不具備合法經(jīng)營資格，其開展期貨業(yè)務的基礎也隨之消失。所以，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法為其辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，該選項正確。選項B若期貨公司或其分支機構主動提出注銷申請，這表明其自身有停止開展期貨業(yè)務的意愿。從管理的角度，在符合相關規(guī)定和程序的情況下，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法為其辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，該選項正確。選項C根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。而題干中說的是“2個月”，該選項錯誤。選項D期貨市場情況復雜多變，可能存在除上述明確列舉情形之外的其他需要注銷期貨業(yè)務許可證的合理情形。因此規(guī)定符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形時也應辦理注銷手續(xù)，這樣能保證監(jiān)管的全面性和靈活性，該選項正確。綜上，本題答案選ABD。3、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨交易所承擔全部賠償責任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時的相關賠償規(guī)定來分析各選項。對選項A的分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，對期貨公司因行情不利導致的擴大損失應承擔主要賠償責任。所以選項A符合規(guī)定。對選項B的分析雖然期貨交易所在未按規(guī)定通知追加保證金這一行為上有責任，但不是承擔全部賠償責任，因為期貨公司自身也有一定的注意義務等，所以選項B不符合規(guī)定。對選項C的分析在這種情況下，期貨交易所承擔的賠償比例一般不超過80%。本題中擴大損失為100萬元，如果賠償80萬元則意味著承擔了80%的賠償責任，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應承擔主要賠償責任，但并非一定是80%，所以選項C不符合規(guī)定。對選項D的分析賠償50萬元說明期貨交易所承擔了50%的賠償責任，這體現(xiàn)了期貨交易所承擔主要賠償責任，是在合理范圍內(nèi)的，所以選項D符合規(guī)定。綜上，本題正確答案選AD。4、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.由期貨交易所代扣代繳

B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構

C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構

D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納相關規(guī)定來分析各選項。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后3個月內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。所以該期貨公司應繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳，選項A正確。選項B依據(jù)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當在每年度結束后3個月內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金。2008年第4季度的保障基金屬于2008年度，所以期貨交易所應在2009年1月15日前（2009年第1個月內(nèi)，符合年度結束后3個月內(nèi)的要求）將代扣代繳的該期貨公司的保障基金繳納給保障基金管理機構，選項B正確。選項C由前面分析可知，期貨公司應繳納的保障基金是由期貨交易所代扣代繳，并非由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構，選項C錯誤。選項D保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬保障基金，并非歸期貨公司所有，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。5、?期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。?

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員出現(xiàn)何種情形會受到暫停從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)嚴重的會撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請的處罰。選項A：貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的期貨行業(yè)是一個需要規(guī)范和有序競爭的行業(yè)，期貨從業(yè)人員貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的行為，不僅破壞了行業(yè)的公平競爭環(huán)境，也損害了行業(yè)的整體形象。這種不正當競爭行為會干擾市場的正常秩序，誤導投資者的決策，因此對于有此類行為的期貨從業(yè)人員，會根據(jù)情節(jié)輕重給予相應處罰，包括暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項A符合題意。選項B：獲取不正當利益的期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，違背了行業(yè)的職業(yè)道德和誠信原則。這種行為可能涉及利用內(nèi)幕信息、操縱市場等違法違規(guī)手段，嚴重損害了投資者的利益和市場的公正性。為了維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，對于獲取不正當利益的期貨從業(yè)人員，監(jiān)管部門會采取相應的處罰措施，故選項B符合題意。選項C：向投資者隱瞞重要事項的投資者在進行期貨投資時，需要充分了解相關的重要信息，以便做出合理的投資決策。期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，會導致投資者在信息不充分的情況下做出錯誤的投資選擇，從而遭受損失。這種行為嚴重侵犯了投資者的知情權，破壞了市場的信任基礎，所以會對有此行為的從業(yè)人員進行相應處罰，選項C符合題意。選項D：違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的期貨市場中存在大量的未公開重要信息，這些信息可能對市場價格產(chǎn)生重大影響。期貨從業(yè)人員有責任對這些信息進行保密，防止信息泄露和不當傳遞。違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息，可能會導致內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生，嚴重破壞市場的公平性和公正性。因此，對于有此類行為的期貨從業(yè)人員，會給予相應的處分，選項D符合題意。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員被暫停從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)嚴重時被撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請的情形，本題答案為ABCD。6、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（）等行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違規(guī)收取手續(xù)費

B.違規(guī)使用收益

C.限制會員實物交割總量

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A期貨交易所、非期貨公司結算會員違規(guī)收取手續(xù)費的行為，違反了正常的收費規(guī)則和市場秩序。手續(xù)費的收取應當遵循相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，違規(guī)收取會損害會員及投資者的利益，同時也破壞了市場的公平性和規(guī)范性，因此這種行為會被責令改正，給予警告，沒收違法所得。所以選項A正確。選項B期貨交易所、非期貨公司結算會員違規(guī)使用收益同樣是不符合規(guī)定的。收益的使用應該按照既定的規(guī)則和用途進行，違規(guī)使用可能會導致資金管理混亂，影響到市場參與者的權益以及交易所的正常運營，故該行為也在被責令改正、給予警告并沒收違法所得的范圍內(nèi)，選項B正確。選項C限制會員實物交割總量的做法會干擾正常的期貨交易流程和市場機制。實物交割是期貨交易的重要環(huán)節(jié)，合理的交割總量安排有助于市場的平穩(wěn)運行和功能發(fā)揮。限制會員實物交割總量可能會導致市場供需失衡，損害會員的合法權益，破壞市場的正常秩序，因此屬于應被處理的違規(guī)行為，選項C正確。選項D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員會給期貨市場帶來較大風險。期貨行業(yè)具有較強的專業(yè)性和風險性，從業(yè)人員需要具備相應的專業(yè)知識、技能和資格才能勝任相關工作。任用不具備資格的人員可能會導致操作失誤、違規(guī)交易等問題，影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以這種行為也會被責令改正，給予警告并沒收違法所得，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是期貨交易所、非期貨公司結算會員應被責令改正，給予警告，沒收違法所得的情形，本題答案為ABCD。7、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括（）。

A.期貨公司期貨保證金賬戶

B.客戶登記期貨結算賬戶

C.期貨公司自有資金賬戶

D.期貨交易所專用結算賬戶

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中保證金存儲賬戶的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司期貨保證金賬戶期貨公司需要為客戶設立專門的期貨保證金賬戶，用于存放客戶的保證金。該賬戶是保障客戶資金安全以及進行期貨交易結算的重要賬戶，客戶甲的保證金可以存入此賬戶，所以選項A正確。選項B：客戶登記期貨結算賬戶客戶登記期貨結算賬戶主要是客戶自己用于與期貨公司進行資金往來結算的賬戶，并非期貨公司存客戶保證金的賬戶，它是客戶向期貨公司劃出資金或接收期貨公司劃回資金的賬戶，而非期貨公司存儲保證金的地方，所以選項B錯誤。選項C：期貨公司自有資金賬戶期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身經(jīng)營資金的賬戶，與客戶保證金嚴格區(qū)分開來。為保證客戶保證金的安全和獨立，防止期貨公司挪用客戶資金，客戶保證金不能存入期貨公司自有資金賬戶，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所專用結算賬戶期貨交易所專用結算賬戶是期貨交易所為了辦理期貨交易結算業(yè)務而設立的賬戶，期貨公司會將客戶的保證金存入該賬戶，以便進行期貨交易的結算等相關業(yè)務，因此客戶甲的保證金可以存入此賬戶，選項D正確。綜上，答案選AD。8、下列關于強行平倉費用承擔的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)強行平倉費用承擔的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：該選項表述不準確。并非所有期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用都由被平倉的期貨公司承擔，只有依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用才由被平倉的期貨公司承擔，所以A項錯誤。B選項：期貨交易所依據(jù)交易規(guī)則進行強行平倉，所產(chǎn)生的費用由被平倉的期貨公司承擔，這是符合相關規(guī)定的，故B項正確。C選項：期貨公司依約定強行平倉時，其發(fā)生的費用并非由期貨公司自行承擔，所以該選項錯誤。D選項：當期貨公司按照約定進行強行平倉時，所發(fā)生的費用應由客戶承擔，該選項表述正確。綜上，正確答案是BD。9、期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的()的違約責任承擔方式無效。

A.違反法律的強制性規(guī)定

B.違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定

C.符合法律的強制性規(guī)定

D.符合行政法規(guī)的強制性規(guī)定

【答案】：AB

【解析】這道題主要考查期貨合同糾紛中違約責任承擔方式有效性的相關法律規(guī)定。在法律體系中，法律的強制性規(guī)定和行政法規(guī)的強制性規(guī)定是具有權威性和必須遵循的準則。當事人在合同中約定的違約責任承擔方式，如果違反了法律的強制性規(guī)定或者行政法規(guī)的強制性規(guī)定，那么這種約定是不被法律所認可的，會被判定為無效。因為法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定是保障社會秩序、公共利益以及交易安