期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需按規(guī)定向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交報告，包括季度工作報告和上一年度全面工作報告。季度工作報告提交時間：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告。這是為了保證監(jiān)管機構(gòu)能夠及時了解公司每季度的風(fēng)險狀況。所以排除選項B和D。年度全面工作報告提交時間：首席風(fēng)險官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管機構(gòu)全面掌握公司過去一年的整體風(fēng)險情況。所以排除選項A。綜上，正確答案是C。2、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對各選項逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個選項所涉及的違規(guī)準(zhǔn)則。選項A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的活動，因為他的這種行為可能會影響甲期貨公司的業(yè)務(wù)量和利益，相當(dāng)于兼任了可能與現(xiàn)任職務(wù)有沖突的其他“職務(wù)”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項正確。選項B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項錯誤。選項C：題干主要強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項不符合題意，所以該選項錯誤。選項D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A選項。3、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司應(yīng)履行的報告義務(wù)。以下對各選項進(jìn)行分析：A選項：期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以A選項錯誤。B選項：期貨公司需要定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況，而不是向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告。所以B選項錯誤。C選項：題干所述情形下，期貨公司并無定期向獨立董事提交專項報告的要求。所以C選項錯誤。D選項：期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。4、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識。選項A，審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況屬于會員大會的職權(quán)范疇。會員大會作為期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，對交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用情況進(jìn)行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會員的利益，所以該選項不符合題意。選項B，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)之一。注冊資本的變動會對期貨交易所的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會員大會來決定可以充分體現(xiàn)全體會員的意志，避免決策的片面性，故該選項不符合題意。選項C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項會對整個期貨市場以及會員的權(quán)益產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，必須由會員大會經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項也不屬于本題答案。選項D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門來負(fù)責(zé)，而不是會員大會的職權(quán)。會員大會主要側(cè)重于對期貨交易所重大事項和方向性問題進(jìn)行決策，故該選項符合題意。綜上，答案選D。5、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選B。6、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》等相關(guān)法規(guī)明確指出，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選A選項。7、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項。"8、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定，需考查金融、法律、會計業(yè)務(wù)經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作經(jīng)驗的年限。正確答案為B選項，即應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。"9、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對期貨交易品種上市、中止等事項的批準(zhǔn)權(quán)限；選項C，銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準(zhǔn)事項無關(guān)；選項D，所在地法院是司法審判機關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。"10、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項逐一分析判斷。選項A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是保證服務(wù)質(zhì)量和客戶利益的基本要求，是應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。因為只有具備專業(yè)知識和技能，以謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度開展咨詢服務(wù)，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守。客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任保護(hù)這些信息不被泄露，以維護(hù)客戶的合法權(quán)益和信任關(guān)系，所以這屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，代為交易可能會引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險，不利于保護(hù)客戶的合法權(quán)益，所以該選項不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項D：維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的核心原則之一。期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對客戶權(quán)益的保護(hù)，從業(yè)者應(yīng)在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確?？蛻粼诠健⒐沫h(huán)境中進(jìn)行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。11、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的劃撥主體相關(guān)知識。逐一分析各選項：-選項A：銀行主要是提供資金存儲、轉(zhuǎn)賬等金融服務(wù)的機構(gòu)，它并不負(fù)責(zé)從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，在本題的手續(xù)費劃撥流程中，并非由期貨公司來進(jìn)行操作，所以該選項錯誤。-選項C：在期貨交易中，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，這符合相關(guān)規(guī)定和操作流程，所以該選項正確。-選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不負(fù)責(zé)手續(xù)費的具體劃撥工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。12、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險的方式相關(guān)知識點。投資者在投資過程中，應(yīng)在了解產(chǎn)品或服務(wù)情況、聽取經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見后，基于自身能力審慎作出決策。從風(fēng)險承擔(dān)的獨立性角度來看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來的結(jié)果應(yīng)由投資者獨立承受。經(jīng)營機構(gòu)僅提供適當(dāng)性意見，并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險，所以B選項錯誤；而投資必然伴隨著風(fēng)險，投資者不可能無需承擔(dān)投資風(fēng)險，C選項錯誤。因此，投資者應(yīng)獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，正確答案是A選項。"13、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體。選項A，中國證監(jiān)會對期貨市場進(jìn)行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。選項B，財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場管理等方面都承擔(dān)著一定職責(zé)，但負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的是財政部，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等市場運行工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。綜上，答案選B。14、在我國，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。

A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險

B.維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結(jié)算會員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算擔(dān)保金的定義和用途來逐一分析各選項。選項A：應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約情況時，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補因該會員違約而造成的損失，起到防范和化解風(fēng)險的作用。所以該選項正確。選項B：維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行維持期貨交易所各項設(shè)施正常運行所需的資金來源通常是交易所的運營收入、會員繳納的相關(guān)費用等，而不是結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金的主要用途并非是保障設(shè)施運行，所以該選項錯誤。選項C：彌補期貨交易所的損失結(jié)算擔(dān)保金主要是針對結(jié)算會員的違約風(fēng)險所設(shè)立的，并非用于彌補期貨交易所本身因經(jīng)營等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會通過其他途徑來解決，如動用自身的風(fēng)險準(zhǔn)備金等。因此，該選項錯誤。選項D：補償結(jié)算會員的投資損失結(jié)算會員的投資損失是其在市場交易過程中因自身投資決策、市場行情變化等因素導(dǎo)致的，屬于市場風(fēng)險范疇。結(jié)算擔(dān)保金的目的不是為了補償結(jié)算會員的投資損失，而是應(yīng)對違約風(fēng)險。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中充抵保證金時國債價格的確定規(guī)則來求解。在期貨市場中，用國債充抵保證金時，以國債前一交易日的收盤價作為計算依據(jù)，但題干未給出收盤價，此時一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國債最低價的平均值作為充抵保證金的價格。已知2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項。16、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關(guān)法律量刑的知識。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"17、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來判斷對期貨公司甲的罰款標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對甲應(yīng)處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。18、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項。19、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應(yīng)遭受的懲罰相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A選項中沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度是10萬元以上30萬元以下，與規(guī)定不符；B選項罰款額度和情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不完整；C選項同樣在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度以及情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。20、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強調(diào)對金融機構(gòu)的風(fēng)險進(jìn)行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機構(gòu)審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。21、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關(guān)人員認(rèn)識到其行為的不當(dāng)性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)，這是對違規(guī)人員在業(yè)務(wù)開展方面的一種限制，限制其在一段時間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務(wù)，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格，這是較為嚴(yán)厲的處罰措施，當(dāng)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重時，取消其業(yè)務(wù)資格可以有效維護(hù)市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負(fù)責(zé)市場交易的組織和管理，并沒有權(quán)力進(jìn)行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。22、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理部門?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。選項A正確。選項B，檢察院主要負(fù)責(zé)對犯罪行為進(jìn)行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對象。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國證監(jiān)會而非其派出機構(gòu)。選項D，法院主要負(fù)責(zé)對各類案件進(jìn)行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。23、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

A.紀(jì)律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關(guān)協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定來對各選項進(jìn)行分析。A選項：當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予紀(jì)律處分。這種處分是協(xié)會基于自律管理對違規(guī)會員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會的職責(zé)范圍和管理方式，所以A選項正確。B選項：行政處罰是指行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備實施行政處罰的主體資格，所以B選項錯誤。C選項：刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機關(guān)（法院）依據(jù)刑事法律對犯罪嫌疑人進(jìn)行判決。協(xié)會不具有司法權(quán)，不能給予刑事處罰，所以C選項錯誤。D選項：行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關(guān)，不涉及行政隸屬關(guān)系，所以無權(quán)給予行政處分，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時對單位相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以正確答案是B選項。"25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明。當(dāng)監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)為有必要深入了解期貨公司預(yù)計負(fù)債情況時，是可以提出此要求的，所以選項A錯誤。選項B期貨公司并非必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定表明必須進(jìn)行專項說明，只有在監(jiān)管機構(gòu)要求等特定情況下才需要進(jìn)行，所以選項B錯誤。選項C如果期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，說明其對負(fù)債情況有清晰的把握和準(zhǔn)確的核算，這種情況下不存在需要核減凈資本金額的依據(jù)，所以選項C錯誤。選項D若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，那么公司的財務(wù)狀況可能存在風(fēng)險，為了更準(zhǔn)確地反映公司的實際風(fēng)險水平，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以確保公司具備足夠的資金應(yīng)對可能的風(fēng)險，所以選項D正確。綜上，答案選D。26、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則是（）

A.除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則進(jìn)行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因為乙期貨公司給中間人較高返傭。選項分析A選項：除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項準(zhǔn)則，所以A選項正確。B選項：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項與題干行為無關(guān)，B選項錯誤。C選項：不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題干行為情況，C選項錯誤。D選項：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項與題干行為不符，D選項錯誤。綜上，答案選A。27、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。在行業(yè)自律管理中，協(xié)會主要依據(jù)自律規(guī)則進(jìn)行管理和監(jiān)督，當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反相關(guān)指引時，協(xié)會通常會采取自律懲戒措施以維護(hù)行業(yè)秩序和規(guī)范。罰款一般是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)依據(jù)法律法規(guī)對違法主體作出的金錢處罰，協(xié)會本身不具有罰款的權(quán)力，所以B選項不符合。行政處罰是行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織給予的行政制裁，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并非行政機關(guān)，不具備實施行政處罰的主體資格，所以C選項錯誤。而A選項自律懲戒符合協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違規(guī)行為進(jìn)行處理的方式，因此答案選A。28、在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場交易環(huán)節(jié)的相關(guān)活動，其職責(zé)重點在于維護(hù)期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運行，并不負(fù)責(zé)對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運營和風(fēng)險管理工作的有效開展，所以選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增值，其職責(zé)主要集中在國有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)督管理無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風(fēng)險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，首席風(fēng)險官有責(zé)任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。選項A，題干強調(diào)的是首席風(fēng)險官在履行職責(zé)過程中對特定主體商業(yè)秘密和客戶信息的保守，客戶本身的信息保護(hù)雖然重要，但不是此語境下的重點主體，且首席風(fēng)險官更直接關(guān)聯(lián)期貨公司業(yè)務(wù)。選項C，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，有其自身的管理和保密機制，首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)的是期貨公司內(nèi)部事務(wù)，并非直接對期貨交易所的信息保密。選項D，“自身”表述不準(zhǔn)確，這里強調(diào)的是首席風(fēng)險官對外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。30、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風(fēng)險，適應(yīng)期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項A，有限責(zé)任公司是由五十個以下的股東出資設(shè)立，每個股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任的經(jīng)濟組織，它在治理結(jié)構(gòu)、資金募集等方面與期貨交易所的特點不太契合，所以A選項錯誤。選項B，國有獨資公司是指國家單獨出資、由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨資的形式，B選項不符合規(guī)定。選項C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項錯誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。31、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.資金賬號

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中相關(guān)內(nèi)容的掌握。解題的關(guān)鍵在于明確中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的具體編碼。選項A，結(jié)算賬戶是客戶用于期貨交易資金結(jié)算的賬戶，并非中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的特定編碼，所以A選項不符合要求。選項B，資金賬號是客戶在期貨經(jīng)紀(jì)公司開設(shè)的用于記錄資金出入和交易情況的賬號，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，因此B選項不正確。選項C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識，但不是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設(shè)立的，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，以便對客戶信息進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以D選項正確。綜上，答案是D。32、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時對損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項。33、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負(fù)責(zé)接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，主要職責(zé)是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當(dāng)性制度備案工作無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。34、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機構(gòu)

D.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動和組織架構(gòu)調(diào)整的常規(guī)事項，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關(guān)行政管理部門進(jìn)行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。選項B變更住所一般是公司經(jīng)營場所的變更，雖然需要辦理相關(guān)的工商登記等手續(xù)，但這是常見的企業(yè)經(jīng)營過程中的正常變更情況，通常按照相關(guān)行政管理流程進(jìn)行操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。選項C終止境內(nèi)分支機構(gòu)，是期貨公司在國內(nèi)業(yè)務(wù)布局的調(diào)整，主要涉及到與國內(nèi)分支機構(gòu)相關(guān)的工商注銷、稅務(wù)清算等一系列程序，按照國內(nèi)相關(guān)的法律法規(guī)和行政管理要求進(jìn)行處理，通常不要求國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。選項D終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，涉及到境外業(yè)務(wù)的結(jié)束，境外市場的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務(wù)可能對國際金融市場、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護(hù)國家金融安全、加強對期貨公司境外業(yè)務(wù)的監(jiān)管以及規(guī)范市場秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。35、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場重要主體準(zhǔn)入的事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，該項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的審批，因此該項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，其職責(zé)主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該項錯誤。綜上，答案選A。36、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場組織，其設(shè)立、變更、終止等重大事項都受到嚴(yán)格監(jiān)管，目的是維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和有序運行。期貨交易所設(shè)立分所屬于重大事項變更，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項A，某期貨交易所若要在外地設(shè)立分所，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項符合規(guī)定。選項B，設(shè)立分所不是進(jìn)行備案，而是需要經(jīng)過批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項C，設(shè)立分所不能僅向工商行政管理部門登記，還必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項D，同樣，設(shè)立分所需要經(jīng)過批準(zhǔn)而非僅僅備案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"38、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的行為規(guī)范來進(jìn)行分析。選項A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)，所以執(zhí)業(yè)紀(jì)律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。選項B，專業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗。只有具備良好的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障期貨市場的正常運行，因此專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護(hù)期貨行業(yè)的聲譽和形象，促進(jìn)市場的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對行業(yè)發(fā)展有一定的推動作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。39、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的相關(guān)知識。選項B，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，這是符合規(guī)定的正確做法，所以該選項表述無誤。選項C，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)對期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失進(jìn)行監(jiān)督，有助于保障投資者權(quán)益和規(guī)范市場秩序，此做法合理且必要，該選項表述正確。選項D，在使用保障基金前，期貨公司清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能先利用自身資源來彌補損失，是合理的流程安排，該選項表述正確。選項A，期貨投資者發(fā)生保證金損失時，正確的彌補順序是先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補，所以該選項說法不正確。綜上，答案選A。40、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會員、客戶用作保證金的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實物提貨憑證。在期貨交易中，標(biāo)準(zhǔn)倉單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會員、客戶常用的用作保證金的資產(chǎn)形式之一，所以選項A不符合題意。選項B可流通的國債是國家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動性好的特點。在金融市場中，可流通的國債被廣泛認(rèn)可為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，期貨交易所會員、客戶可以將其用作保證金，故選項B不符合題意。選項C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見且被普遍接受的形式，因此選項C不符合題意。選項D雖然房產(chǎn)具有一定的價值，但房產(chǎn)屬于不動產(chǎn)，其變現(xiàn)過程較為復(fù)雜，涉及到產(chǎn)權(quán)過戶、市場估值、尋找買家等多個環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿足期貨交易保證金的即時性需求。所以，期貨交易所會員、客戶不可以用可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)用作保證金，選項D符合題意。綜上，本題正確答案選D。41、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計算凈資本時對負(fù)債項下“預(yù)計負(fù)債”的處理規(guī)定。選項A《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，該選項符合相關(guān)規(guī)定，故選項A正確。選項B期貨公司并非必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求時才進(jìn)行專項說明，所以該選項錯誤。選項C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項錯誤。選項D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。42、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗?zāi)晗蕖τ谏暾埰谪浌究偨?jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會計業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗?zāi)晗?。接下來對各選項進(jìn)行分析：-A選項：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項正確。-C選項：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項錯誤。-D選項：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。43、首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風(fēng)險官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實、充分反映其履行職責(zé)情況，這體現(xiàn)了對工作留痕和監(jiān)督的要求。在實際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以本題正確答案是B選項。"44、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)辦理事項的相關(guān)規(guī)定。1.分析選項A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動，但一般不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。法定代表人的變更主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整，其影響范圍和重要程度相對有限，通常由公司按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部程序進(jìn)行處理，因此該選項不符合題意。2.分析選項B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)是期貨公司業(yè)務(wù)布局和拓展方面的重要決策，但這類事項通常由期貨公司依據(jù)市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級和程序向相關(guān)地方監(jiān)管部門或特定監(jiān)管機構(gòu)申請辦理，并非一定需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接批準(zhǔn)，所以該選項也不正確。3.分析選項C：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是期貨公司重大的資本和股權(quán)變動事項。注冊資本是公司開展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)則關(guān)系到公司的控制權(quán)和治理架構(gòu)。此類變動可能對期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性、風(fēng)險承受能力以及市場競爭力產(chǎn)生重大影響，對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項符合題意。4.分析選項D：變更住所或者營業(yè)場所主要是公司經(jīng)營地點的變動，雖然需要按照規(guī)定進(jìn)行相關(guān)的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項。這種變動通常對公司的核心業(yè)務(wù)和市場影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場監(jiān)管程序即可，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。45、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)規(guī)定。在交易過程中，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，其意義并不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況。這一確認(rèn)實際上涵蓋了該日之前所有的持倉和交易結(jié)算結(jié)果。選項A，僅提及該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果，范圍過窄，客戶確認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果不僅僅是對當(dāng)日持倉及結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可，還應(yīng)包含之前的情況，所以A選項錯誤。選項B，該日所有交易結(jié)算結(jié)果同樣沒有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶確認(rèn)行為的范疇，故B選項錯誤。選項C，只強調(diào)該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果，遺漏了持倉情況，表述不全面，因此C選項錯誤。選項D，明確指出是該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果，符合相關(guān)規(guī)定和實際情況，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著對之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果也予以認(rèn)可，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。46、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當(dāng)客戶違約時，按照規(guī)定，期貨公司首先會使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因為保證金本身就是為應(yīng)對客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設(shè)立的，用其來承擔(dān)違約責(zé)任符合交易邏輯和相關(guān)規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等所使用的資金；風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金；期貨交易公司的儲備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時，一般不會優(yōu)先使用這些資金來承擔(dān)違約責(zé)任。所以答案選A。47、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，不承擔(dān)從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務(wù)部主要是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無關(guān)。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，答案選B。48、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴大損失時，期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任。這是因為期貨交易所有義務(wù)按照規(guī)定及時通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務(wù)，對于由此造成的擴大損失具有主要過錯。而期貨公司在保證金不足時本身存在一定風(fēng)險，但這種情況下主要責(zé)任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項。49、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其派出機構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要職責(zé)是對證券交易活動進(jìn)行管理等，并不負(fù)責(zé)對期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行具體的監(jiān)督管理，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。50、取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.—般結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員

【答案】：A"

【解析】此題考查取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，不僅能受托為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，還能為非結(jié)算會員辦理該業(yè)務(wù)。選項B“一般結(jié)算會員”并非期貨市場的規(guī)范稱謂；選項C“特別結(jié)算會員”主要是為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，但不直接對客戶，與題意不符；選項D“全面結(jié)算會員”本身就具備自行結(jié)算能力，不需要其他全面結(jié)算會員為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題正確答案是A。"第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.相關(guān)法律.法規(guī)

B.協(xié)會的自律規(guī)則

C.中國證監(jiān)會的規(guī)定

D.期貨交易所的自律規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵循的規(guī)定來逐一分析各選項。選項A相關(guān)法律法規(guī)是具有普遍約束力的行為規(guī)范，期貨市場作為金融市場的重要組成部分，必然要在法律框架內(nèi)運行。期貨從業(yè)人員遵守相關(guān)法律法規(guī)，能夠保證市場交易的合法性、公正性和透明度，維護(hù)市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，選項A正確。選項B期貨行業(yè)協(xié)會是期貨市場的自律性組織，其制定的自律規(guī)則是對法律法規(guī)的細(xì)化和補充，能夠規(guī)范會員的行為，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展。遵守協(xié)會的自律規(guī)則，有助于期貨從業(yè)人員樹立良好的職業(yè)形象，提高行業(yè)整體的信譽和公信力。因此，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，需要遵守協(xié)會的自律規(guī)則，選項B正確。選項C中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的規(guī)定是監(jiān)管機構(gòu)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的具體要求和措施，期貨從業(yè)人員必須遵守這些規(guī)定，以確保市場的穩(wěn)定和安全。所以，期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，選項C正確。選項D期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，為了保證期貨交易的公平、公正、公開，期貨交易所會制定一系列的自律規(guī)則，如交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則、風(fēng)險控制規(guī)則等。期貨從業(yè)人員在期貨交易所進(jìn)行交易活動時，必須遵守這些規(guī)則，否則會影響交易的正常進(jìn)行，甚至?xí)l(fā)市場風(fēng)險。所以期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的自律規(guī)則，選項D正確。綜上，本題答案選ABCD。2、行為人具有（）情形的，可以認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款第四項規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”。

A.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的

B.通過對證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標(biāo)的公開做出評價、預(yù)測或者投資建議，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與其評價、預(yù)測、投資建議方向相反的證券交易或者相關(guān)期貨交易的

C.通過策劃、實施資產(chǎn)收購或者重組、投資新業(yè)務(wù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的

D.不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與申報相反的交易或者謀取相關(guān)利益的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款第四項規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”情形的理解。以下對每個選項進(jìn)行分析：A選項：利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，進(jìn)而影響證券、期貨交易價格或者交易量，同時行為人還進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益，這明顯是一種操縱證券、期貨市場的不正當(dāng)手段，故該選項符合要求。B選項：行為人通過對證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標(biāo)的公開做出評價、預(yù)測或者投資建議，誤導(dǎo)投資者做出投資決策并影響交易價格或交易量，然后進(jìn)行與其評價、預(yù)測、投資建議方向相反的證券交易或者相關(guān)期貨交易，以此來獲取利益，屬于操縱市場的行為，該選項正確。C選項：通過策劃、實施資產(chǎn)收購或者重組、投資新業(yè)務(wù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導(dǎo)投資者決策，影響證券交易價格或者交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益，這是典型的以虛假信息操縱證券市場的行為，該選項也符合規(guī)定。D選項：不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者交易量，并且進(jìn)行與申報相反的交易或者謀取相關(guān)利益，這種行為干擾了正常的市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場的情形。綜上所述，ABCD四個選項均符合“以其他方法操縱證券、期貨市場”的情形，本題答案選ABCD。3、全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A.內(nèi)容

B.格式

C.處理方式

D.處理日期E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員結(jié)算科目相關(guān)規(guī)定與期貨交易所的一致性要求。選項A，結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致，只有內(nèi)容一致，才能確保結(jié)算的準(zhǔn)確性和完整性，使全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所對結(jié)算業(yè)務(wù)的核算范圍和口徑相同，故選項A正確。選項B，結(jié)算科目的格式保持一致也非常重要。統(tǒng)一的格式有利于數(shù)據(jù)的交流、對比和分析，便于不同主體之間對結(jié)算信息的理解和處理，提高結(jié)算工作的效率和規(guī)范性，所以選項B正確。選項C，處理方式一致是保證結(jié)算結(jié)果準(zhǔn)確性和公正性的關(guān)鍵。若處理方式不同，可能會導(dǎo)致結(jié)算結(jié)果出現(xiàn)差異，影響市場的公平有序運行，因此全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員結(jié)算科目的處理方式應(yīng)當(dāng)與期貨交易所一致，選項C正確。選項D，處理日期一致能夠保證結(jié)算工作的同步性和時效性。在同一時間進(jìn)行結(jié)算科目的處理，可以避免因時間差導(dǎo)致的數(shù)據(jù)不一致和信息混亂，有利于市場的穩(wěn)定和透明，所以選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。4、發(fā)生以下情況時，期貨從業(yè)人員不承擔(dān)保密義務(wù)的有（）

A.期貨法律法規(guī)要求提供的

B.中國期貨業(yè)協(xié)會依法調(diào)查取證時要求提供的

C.在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

D.地方稅務(wù)局依法調(diào)查取證時要求提供的

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員保密義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨法律法規(guī)具有權(quán)威性和強制力，當(dāng)期貨法律法規(guī)要求期貨從業(yè)人員提供相關(guān)信息時，從業(yè)人員有義務(wù)按照規(guī)定提供，此時不承擔(dān)保密義務(wù)。所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，依法享有調(diào)查取證的權(quán)力，其調(diào)查取證活動是為了維護(hù)期貨市場的正常秩序和健康發(fā)展。當(dāng)協(xié)會依法調(diào)查取證要求提供信息時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合，不再承擔(dān)對這些信息的保密義務(wù)。所以選項B正確。選項C在執(zhí)業(yè)過程中，若期貨從業(yè)人員為保護(hù)自己的合法權(quán)益，比如在遭遇不公正對待或面臨法律糾紛時，有必要公開一些信息來證明自己的觀點和維護(hù)自身權(quán)益，這種情況下可以不承擔(dān)保密義務(wù)。所以選項C正確。選項D地方稅務(wù)局主要負(fù)責(zé)稅收征管等工作，雖然具有依法調(diào)查取證的權(quán)力，但一般情況下其調(diào)查取證的范圍和對象與期貨從業(yè)人員的保密信息并無直接關(guān)聯(lián)，通常不會要求期貨從業(yè)人員提供保密范疇內(nèi)的信息，且題干強調(diào)的是期貨從業(yè)人員不承擔(dān)保密義務(wù)的特定情形，地方稅務(wù)局的調(diào)查取證不屬于此范疇。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機制，了解客戶的（）等情況。

A.經(jīng)濟實力

B.專業(yè)知識

C.投資經(jīng)歷

D.風(fēng)險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實行投資者適當(dāng)性管理制度時需要了解客戶的情況。期貨公司按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機制時，全面了解客戶情況至關(guān)重要，這樣有助于為客戶提供更合適的投資建議和服務(wù)，降低投資風(fēng)險。選項A，經(jīng)濟實力決定了客戶的投資能力和承受損失的能力。不同經(jīng)濟實力的客戶在投資規(guī)模、投資品種的選擇上會有很大差異，了解客戶經(jīng)濟實力能使期貨公司為其匹配更恰當(dāng)?shù)耐顿Y項目。選項B，專業(yè)知識影響著客戶對期貨市場和投資產(chǎn)品的理解程度。具備不同專業(yè)知識水平的客戶，對投資信息的分析和把握能力不同，期貨公司需要根據(jù)客戶的專業(yè)知識情況進(jìn)行有針對性的風(fēng)險提示和投資指導(dǎo)。選項C，投資經(jīng)歷能反映客戶以往的投資經(jīng)驗和投資風(fēng)格。有豐富投資經(jīng)歷的客戶可能對市場波動有更強的適應(yīng)能力，而投資經(jīng)歷較少的客戶可能需要更多的基礎(chǔ)指導(dǎo)和風(fēng)險教育，所以了解投資經(jīng)歷對實行適當(dāng)性管理制度很有必要。選項D，風(fēng)險偏好體現(xiàn)了客戶對風(fēng)險的態(tài)度和承受意愿。不同風(fēng)險偏好的客戶對投資產(chǎn)品的風(fēng)險屬性有不同的要求，期貨公司只有了解客戶的風(fēng)險偏好，才能為其提供符合其風(fēng)險承受能力的投資選擇。綜上所述，期貨公司實行投資者適當(dāng)性管理制度時，需要了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風(fēng)險偏好等情況，ABCD選項均正確。6、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令停業(yè)整頓

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施。選項A：責(zé)令限期整改當(dāng)期貨公司、證券公司違反相關(guān)規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行整改，以糾正違規(guī)行為，使其符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求，因此責(zé)令限期整改是可行的監(jiān)管措施。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是監(jiān)管機構(gòu)常用的一種監(jiān)管手段。通過與期貨公司、證券公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，了解違規(guī)情況，指出問題所在，并督促其重視并解決問題，所以監(jiān)管談話也是合理的監(jiān)管措施。選項C：出具警示函出具警示函是對違規(guī)行為的一種警示方式，它可以讓期貨公司、證券公司明確認(rèn)識到自身存在的問題及其嚴(yán)重性，并提醒其及時采取措施加以改正，屬于常見的監(jiān)管手段之一。選項D：責(zé)令停業(yè)整頓責(zé)令停業(yè)整頓通常是針對較為嚴(yán)重的違規(guī)行為所采取的嚴(yán)厲措施。而題干中僅表明期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，一般情況下，對于此類違規(guī)，不會直接采取責(zé)令停業(yè)整頓這么嚴(yán)重的措施。綜上，答案選ABC。7、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記等資料

C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件相關(guān)的單位和個人，限制其人身自由

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時可采取的措施。下面對各選項進(jìn)行分析：A選項：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)管機構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過實地調(diào)查，可以直接獲取相關(guān)的證據(jù)和信息，有助于查明違法事實，所以該選項正確。B選項：查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記等資料，能夠幫助監(jiān)管機構(gòu)了解事件涉及的財產(chǎn)狀況、資金流向等關(guān)鍵信息，對全面掌握被調(diào)查事件的情況具有重要意義，因此該選項正確。C選項：查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶，可以清晰地了解資金的往來情況，為調(diào)查提供有力的線索和依據(jù)，故該選項正確。D選項：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在依法履行職責(zé)時，雖然可以詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件相關(guān)的單位和個人，但并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機關(guān)等特定部門依據(jù)嚴(yán)格法律程序才能行使的權(quán)力，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。8、下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司可以與他人合資.合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包.租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨公司對其分支機構(gòu)應(yīng)實施集中統(tǒng)一管理，以確保經(jīng)營管理的規(guī)范性、穩(wěn)定性和風(fēng)險可控性。而與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，會使期貨公司對分支機構(gòu)的控制和管理受到影響，難以保證公司整體經(jīng)營策略的有效執(zhí)行和風(fēng)險的集中管控。所以期貨公司不可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，選項A錯誤。選項B將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會導(dǎo)致期貨公司對分支機構(gòu)失去直接的經(jīng)營控制權(quán)，容易出現(xiàn)經(jīng)