期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項(xiàng)。在經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這是為了確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示，避免因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估過低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。如果允許經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"2、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。對(duì)于此類紀(jì)律懲戒審議決定的會(huì)議出席人數(shù)和通過條件，通常為了保證決策的合理性和代表性，會(huì)有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。一般來說，會(huì)議至少需要一定比例的委員出席，并且決定需要出席會(huì)議委員的一定比例以上通過。選項(xiàng)A中“1/3以上委員出席，2/3以上通過”，出席比例相對(duì)較低，可能無法充分代表整體意見，不太符合此類規(guī)范的通常要求。選項(xiàng)B中“1/2以上委員出席，1/3以上通過”，雖然出席比例合理，但通過比例過低，難以保證決定的嚴(yán)謹(jǐn)性和公正性。選項(xiàng)C“1/2以上委員出席，2/3以上通過”，出席會(huì)議的委員達(dá)到半數(shù)以上能保證有足夠的代表性，而決定需要出席會(huì)議委員的三分之二以上通過，則能確保決定是經(jīng)過多數(shù)委員認(rèn)可的，符合紀(jì)律懲戒審議決定應(yīng)有的規(guī)范和要求。選項(xiàng)D“1/3以上委員出席，1/3以上通過”，無論是出席比例還是通過比例都過低，無法有效保障決策質(zhì)量。因此，本題正確答案是C。3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對(duì)應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。4、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為，只要具有其中一個(gè)階段的行為，如國家工作人員收受他人財(cái)物時(shí)，根據(jù)他人提出的具體請(qǐng)托事項(xiàng)，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員。乙為求甲的職務(wù)行為送上5萬元好處費(fèi)，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財(cái)物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項(xiàng)B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法騙取乙的財(cái)物，乙是基于有求于甲的職務(wù)行為而主動(dòng)送好處費(fèi)，并非因甲的欺騙行為陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而處分財(cái)物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項(xiàng)C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對(duì)被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財(cái)物的行為。本題中，甲收受乙的好處費(fèi)在先，其威脅乙的行為是在收受財(cái)物后為了不退還財(cái)物而為，并非以威脅、要挾手段強(qiáng)行索要乙的財(cái)物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項(xiàng)D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時(shí)構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，對(duì)甲的行為應(yīng)定受賄罪，答案選A。5、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。6、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時(shí)，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當(dāng)客戶違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司首先會(huì)使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是為應(yīng)對(duì)客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設(shè)立的，用其來承擔(dān)違約責(zé)任符合交易邏輯和相關(guān)規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營、發(fā)展等所使用的資金；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金；期貨交易公司的儲(chǔ)備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時(shí)，一般不會(huì)優(yōu)先使用這些資金來承擔(dān)違約責(zé)任。所以答案選A。7、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)閺臉I(yè)人員是在公司的授權(quán)和業(yè)務(wù)框架內(nèi)開展工作，其行為代表了公司，所以相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由公司來承擔(dān)。選項(xiàng)B，期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負(fù)有重要職責(zé)，但并不直接對(duì)從業(yè)人員在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對(duì)業(yè)務(wù)管理等方面承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，并非民事責(zé)任的直接承擔(dān)主體。選項(xiàng)D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務(wù)時(shí)，其行為是職務(wù)行為，并非由其個(gè)人承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，正確答案是A。8、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開展透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)及賠償比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開張透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。選項(xiàng)A符合該規(guī)定；選項(xiàng)B，不是承擔(dān)次要賠償責(zé)任，而是主要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，期貨交易所需要承擔(dān)賠償責(zé)任，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，賠償額不超過損失的60%而非80%，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""9、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)，A、B、D選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的時(shí)間與規(guī)定不符。"10、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)法律知識(shí)。首先分析選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責(zé)和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進(jìn)行，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺(tái)和相關(guān)服務(wù)，協(xié)助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。11、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計(jì)劃的有序運(yùn)作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。因此，本題正確答案是C選項(xiàng)。12、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。在證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。13、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關(guān)鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實(shí)物交割的有序開展，維護(hù)市場的正常運(yùn)行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對(duì)期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管的職責(zé)，側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對(duì)市場主體進(jìn)行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應(yīng)選擇期貨交易所。"14、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)定來計(jì)算張某可能得到的最大補(bǔ)償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補(bǔ)償，可補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。15、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項(xiàng)A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請(qǐng)資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請(qǐng)前的前置要求。本題強(qiáng)調(diào)的是申請(qǐng)前應(yīng)做的事情，并非重新申請(qǐng)資格這一行為本身，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)D：在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月并不是此類人員申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動(dòng)作，題干中沒有相關(guān)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。16、會(huì)員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會(huì)通過。

A.期貨交易所董事會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。選項(xiàng)A，期貨交易所董事會(huì)并不承擔(dān)對(duì)理事長、副理事長任免進(jìn)行提名的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院是國家最高行政機(jī)關(guān)，其職責(zé)范圍廣泛，一般不會(huì)直接對(duì)會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進(jìn)行提名，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。17、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)里，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項(xiàng)A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)者，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進(jìn)行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，但民事責(zé)任并非由客戶李某承擔(dān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人小王承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。18、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請(qǐng)從業(yè)資格時(shí)并非要參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會(huì)組織，而非期貨交易所組織，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。19、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對(duì)禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對(duì)象的理解。選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對(duì)它們的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對(duì)它的工作人員。綜上，答案選B。20、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整時(shí)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則準(zhǔn)確確認(rèn)負(fù)債等項(xiàng)目。本題中，原本資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，而按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元，這意味著該期貨公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為400-200=200萬元。預(yù)計(jì)負(fù)債是企業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，會(huì)對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)生抵減作用，少確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債會(huì)使凈資本虛增。所以需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的凈資本應(yīng)該是原本的凈資本減去少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債金額，即5000-200=4800萬元。因此，該公司期末凈資本實(shí)際為4800萬元，答案選C。"21、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.責(zé)令限期整改

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》來判斷該期貨公司應(yīng)被采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通常會(huì)責(zé)令其限期整改。選項(xiàng)A“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”，一般是在期貨公司出現(xiàn)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，且經(jīng)過整改仍未有效改善等情況下才會(huì)采取的措施，本題僅表明凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的關(guān)系不符合標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的嚴(yán)重程度。選項(xiàng)B“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是針對(duì)股東存在違規(guī)行為，影響公司治理或利益等情形，本題情況主要是公司自身凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的問題，并非涉及股東行使權(quán)利的違規(guī)問題。選項(xiàng)D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在股東的某些行為嚴(yán)重影響公司合規(guī)運(yùn)營、不符合股東資格等特定情況下才會(huì)要求，本題未體現(xiàn)此類與股東股權(quán)相關(guān)的情形。綜上，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選C。22、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時(shí)間一般不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長至30個(gè)交易日。所以答案選D。"23、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中承擔(dān)民事責(zé)任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機(jī)會(huì)或訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會(huì)按約定向居間人支付報(bào)酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中是獨(dú)立開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進(jìn)行居間活動(dòng)，與期貨公司和客戶之間是相對(duì)獨(dú)立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。而期貨公司主要負(fù)責(zé)期貨交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會(huì)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。在期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)有著明確規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。本題中，選項(xiàng)A的1億元、選項(xiàng)B的2億元、選項(xiàng)C的5億元均不符合規(guī)定，而選項(xiàng)D的10億元符合規(guī)定，所以答案選D。25、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)規(guī)定。會(huì)員制期貨交易所在組織架構(gòu)和管理方面有一系列明確的制度安排，其中理事會(huì)是重要的管理機(jī)構(gòu)之一，對(duì)于其每屆任期有著嚴(yán)格的法規(guī)界定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期為3年。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。26、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中，因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，客戶的權(quán)益主張問題。選項(xiàng)A期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，甲是與期貨公司存在交易關(guān)系，申請(qǐng)交割是甲與期貨公司之間的約定事項(xiàng)，期貨交易所并非該約定的責(zé)任主體，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。本題中，期貨公司是因疏忽未履行與甲約定的申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所對(duì)期貨公司并不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨交易所的職責(zé)主要在于維護(hù)期貨市場的正常運(yùn)行、制定交易規(guī)則等，不存在對(duì)期貨公司的擔(dān)保義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D甲向期貨公司申請(qǐng)交割，期貨公司有義務(wù)代甲履行該申請(qǐng)交割的責(zé)任，雙方之間形成了合同約定。而期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的約定，屬于違約行為。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。27、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。28、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則時(shí)應(yīng)征求意見的主體。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，其職能側(cè)重于保證金方面的監(jiān)管，并非是期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則時(shí)需征求意見的對(duì)象，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、會(huì)員服務(wù)等方面發(fā)揮作用，但在期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則這一事項(xiàng)上，它不是必須征求意見的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所本身是制定和修改交易規(guī)則及實(shí)施細(xì)則的主體，自己給自己征求意見不符合邏輯和規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會(huì)的意見，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。29、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達(dá)通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和損失應(yīng)由王某自身承擔(dān)，所以答案選A。"30、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.獨(dú)立董事

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項(xiàng)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)董事會(huì)，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營管理決策。在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)理事會(huì)，理事會(huì)通常存在于一些特定的組織或機(jī)構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會(huì)等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會(huì)并非是作出免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)這一決策的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)股東大會(huì)，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的合并、分立、解散等，而對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除一般不屬于股東大會(huì)的直接決策范圍，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。31、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：公正公正通常是指在處理事務(wù)、做出裁決等方面不偏袒任何一方，強(qiáng)調(diào)的是一種公平合理的態(tài)度和行為準(zhǔn)則。它主要適用于評(píng)價(jià)決策過程、裁判行為等是否公平正義，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全是至關(guān)重要的。交易數(shù)據(jù)包含了大量的敏感信息，如客戶的交易指令、資金信息等，只有確保數(shù)據(jù)傳送的安全性，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等情況的發(fā)生，保障期貨交易的正常進(jìn)行和投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：公開公開一般是指信息向社會(huì)公眾披露，讓大眾知曉。其重點(diǎn)在于信息的透明度和可獲取性，與交易數(shù)據(jù)傳送過程中需要保障的特性不同，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：公平公平主要側(cè)重于強(qiáng)調(diào)在交易過程中各方的機(jī)會(huì)均等、待遇平等，是一種關(guān)于交易環(huán)境和規(guī)則的要求。而題干強(qiáng)調(diào)的是交易數(shù)據(jù)傳送的特性，公平并非描述數(shù)據(jù)傳送的恰當(dāng)詞匯，所以該選項(xiàng)也不合適。綜上，答案選B。32、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議相關(guān)文件報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。所以選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A、C、D時(shí)間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。33、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

A.無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明

D.相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，說明公司資產(chǎn)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，若不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，會(huì)高估公司的實(shí)際資產(chǎn)和財(cái)務(wù)狀況，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估期貨公司風(fēng)險(xiǎn)，也無法保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：相應(yīng)核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，若期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著其實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值可能低于賬面上的價(jià)值，存在潛在損失。為了準(zhǔn)確反映公司的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明僅僅在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中說明未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備這一情況，而不進(jìn)行實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題，也無法切實(shí)保障金融市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：相應(yīng)核增凈資本金額如果公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，說明其資產(chǎn)價(jià)值可能被高估，存在潛在的虧損風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)應(yīng)該是核減凈資本金額以反映真實(shí)情況，而不是核增凈資本金額，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會(huì)的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A期貨公司的管理人員主要負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營、業(yè)務(wù)管理等工作，直接參與到期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)會(huì)員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責(zé)。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務(wù)的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其工作人員主要負(fù)責(zé)維護(hù)交易場所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點(diǎn)在于保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，而并非直接從事期貨交易或相關(guān)業(yè)務(wù)，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)的工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并不參與實(shí)際的期貨交易業(yè)務(wù)，不屬于期貨從業(yè)人員，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問題：

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項(xiàng)（10個(gè)），推測可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的相關(guān)時(shí)間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機(jī)構(gòu)聘用的人員申請(qǐng)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)自聘用之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告辦理。所以本題正確答案選C。"36、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費(fèi)用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補(bǔ)保證金缺口的資金來源。當(dāng)面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時(shí)，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口。自有資金是市場主體自身擁有的可以支配的資金，在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、彌補(bǔ)缺口時(shí)是首要?jiǎng)佑玫馁Y源。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提前準(zhǔn)備的資金，但在彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)，并非首先使用它。選項(xiàng)B，保障基金本身是在其他途徑無法彌補(bǔ)缺口時(shí)才會(huì)動(dòng)用的，不是優(yōu)先用于彌補(bǔ)保證金缺口的。選項(xiàng)C，自有資金符合先用于彌補(bǔ)保證金缺口的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易費(fèi)用是在交易過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，與彌補(bǔ)保證金缺口并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，本題答案選C。37、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑I(yè)性、復(fù)雜性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，中級(jí)人民法院在審判能力、專業(yè)知識(shí)和司法資源等方面更有優(yōu)勢，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對(duì)于此類期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級(jí)人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，甲住所地高級(jí)人民法院，高級(jí)人民法院主要審理重大、復(fù)雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會(huì)由高級(jí)人民法院管轄，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。38、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)來確定負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。39、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。首先來看選項(xiàng)A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對(duì)待各方參與者的態(tài)度和行為，強(qiáng)調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，公平重點(diǎn)在于交易機(jī)會(huì)、規(guī)則等方面對(duì)于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場參與者公開透明，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。40、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.數(shù)量優(yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時(shí)間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時(shí)，先到達(dá)的指令優(yōu)先于后到達(dá)的指令進(jìn)行處理，它確保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影響指令的執(zhí)行順序，使得所有客戶在交易機(jī)會(huì)上具有平等性。而數(shù)量優(yōu)先、效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先都不是傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的普遍原則。數(shù)量優(yōu)先可能導(dǎo)致交易偏向于大單客戶，破壞公平性；效率優(yōu)先過于模糊且缺乏明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)，容易引發(fā)不公平操作；規(guī)模優(yōu)先則可能使小客戶在交易中處于劣勢地位。綜上，本題正確答案是A。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。期貨公司在經(jīng)營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)信息，以接受監(jiān)管。對(duì)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，有明確的時(shí)間要求。選項(xiàng)A，每日?qǐng)?bào)送過于頻繁，期貨市場雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務(wù)信息都需要每日更新并報(bào)送，會(huì)增加期貨公司的工作負(fù)擔(dān)，也不符合實(shí)際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，每月報(bào)送既能夠保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)，又不會(huì)給期貨公司造成過大的負(fù)擔(dān)，是比較合理的時(shí)間間隔，符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季報(bào)送的時(shí)間間隔相對(duì)較長，可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能及時(shí)掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的情況，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每周報(bào)送的頻率高于實(shí)際必要，會(huì)使期貨公司花費(fèi)過多精力在信息報(bào)送工作上，而非專注于業(yè)務(wù)本身，不符合效率原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B。42、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。所以正確答案是C選項(xiàng)。43、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運(yùn)用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強(qiáng)基金的保障能力，以更好地保護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。44、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A和B，該辦法規(guī)定的“重大業(yè)務(wù)”判定依據(jù)并非是可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生變化的情況，而是與凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化有關(guān)，所以A選項(xiàng)可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)、B選項(xiàng)可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)均不正確。選項(xiàng)C和D，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，所以C選項(xiàng)正確；而D選項(xiàng)中說可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)不符合規(guī)定，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。45、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時(shí)，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所合并時(shí)，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，同時(shí)合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個(gè)交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設(shè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的交易所合并設(shè)立一個(gè)新的交易所，合并各方解散，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，對(duì)期貨市場的運(yùn)行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)陳述正確。綜上，答案選B。46、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當(dāng)性評(píng)估的基礎(chǔ)信息，對(duì)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立的投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄并非是評(píng)估數(shù)據(jù)庫必須至少包含的內(nèi)容，其對(duì)于整體的投資者信息收錄和適當(dāng)性評(píng)估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的動(dòng)態(tài)變化過程，且不是評(píng)估數(shù)據(jù)庫至少要包含的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。47、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。48、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)（C1-C5），產(chǎn)品或服務(wù)也被劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（R1-R5），通常要求投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)要與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配，即投資者只能購買或接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等于或低于其自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。接下來分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：C1類投資者是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的投資者，通常只能購買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，而不是R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，所以A選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-B選項(xiàng)：C3類投資者可以購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，但一般不能購買或接受R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，因?yàn)镽4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)較高，超出了C3類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍，所以B選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-C選項(xiàng)：C5類投資者是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高的投資者，可以購買或接受R1-R5所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-D選項(xiàng)：C2類投資者可以購買或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，通常不能購買或接受R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，因?yàn)镽3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于C2類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以D選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選C。49、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，這是確保擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官的人員具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的重要要求，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：若公司設(shè)有獨(dú)立董事，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。獨(dú)立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對(duì)于確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)具有重要意義，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項(xiàng)，按照章程進(jìn)行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任通常是由董事會(huì)決定，而不是股東會(huì)作出決議。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于公司經(jīng)營管理層面的事項(xiàng)，應(yīng)由董事會(huì)來決定，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。50、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。在期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，對(duì)于重大業(yè)務(wù)決策需要提前向監(jiān)管部門報(bào)告，關(guān)鍵在于明確這里“重大業(yè)務(wù)”的界定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務(wù)。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務(wù)對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管指標(biāo)的影響時(shí)，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管更側(cè)重于凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，因?yàn)檫@些指標(biāo)直接關(guān)系到期貨公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)緊密關(guān)聯(lián)。凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，當(dāng)業(yè)務(wù)可能使這些指標(biāo)發(fā)生10％以上變化時(shí)，意味著該業(yè)務(wù)可能對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，將變化幅度設(shè)定為5％以上。但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“重大業(yè)務(wù)”的界定是凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達(dá)到“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有()。

A.期貨從業(yè)資格證書

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

C.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D.申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請(qǐng)材料。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨從業(yè)資格證書并非申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格需要提交的申請(qǐng)材料。申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格一般是提交與業(yè)務(wù)申請(qǐng)相關(guān)的申請(qǐng)書、決議文件、監(jiān)管報(bào)表等材料，期貨從業(yè)資格證書是從業(yè)人員具備從業(yè)資格的證明，不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格時(shí)需提交的特定申請(qǐng)材料，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書是必不可少的，它明確表達(dá)了期貨公司申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的意愿和相關(guān)信息，是申請(qǐng)流程中的重要文件，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對(duì)于申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)的決策過程和一致性意見，是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格時(shí)需要向相關(guān)部門提交以證明公司決策合規(guī)性的重要材料，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，而不是4個(gè)月的，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。2、在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。

A.身份

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.家庭成員

【答案】：ABC

【解析】本題正確答案選ABC。在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，期貨公司事先了解客戶的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求是非常必要的。選項(xiàng)A，了解客戶的身份信息有助于期貨公司確認(rèn)客戶的合法合規(guī)性以及其在市場中的角色和背景，不同身份的客戶可能有不同的投資目的和需求，所以身份情況是需要了解的重要內(nèi)容。選項(xiàng)B，客戶的財(cái)務(wù)狀況是評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的關(guān)鍵因素。財(cái)務(wù)狀況較好、資金充裕的客戶可能有更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，能夠接受一些高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資建議；而財(cái)務(wù)狀況較差、資金緊張的客戶則可能更適合較為穩(wěn)健的投資策略。因此，財(cái)務(wù)狀況是必須了解的情況之一。選項(xiàng)C，客戶的投資經(jīng)驗(yàn)對(duì)于期貨公司制定合適的服務(wù)方案至關(guān)重要。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的客戶可能對(duì)期貨市場有更深入的了解和認(rèn)識(shí)，能夠理解并接受一些較為復(fù)雜的投資策略；而投資經(jīng)驗(yàn)不足的客戶則可能需要更多的基礎(chǔ)指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示。所以投資經(jīng)驗(yàn)是需要考慮的重要方面。選項(xiàng)D，家庭成員情況與客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求并沒有直接的關(guān)聯(lián)，了解客戶的家庭成員情況對(duì)于開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)沒有實(shí)質(zhì)性的幫助，因此不屬于期貨公司事前需要了解的情況。綜上，本題答案選ABC。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形有（）。

A.公司或者其董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

B.擬更換董事長.總經(jīng)理

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司需書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施時(shí)，這對(duì)期貨公司的經(jīng)營和管理可能會(huì)產(chǎn)生重大影響。有權(quán)機(jī)關(guān)的調(diào)查或強(qiáng)制措施可能會(huì)引發(fā)市場對(duì)該期貨公司的信任危機(jī)，進(jìn)而影響公司的業(yè)務(wù)開展和持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營。為了保障股東的知情權(quán)以及配合監(jiān)管部門的工作，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B擬更換董事長、總經(jīng)理雖然屬于公司管理層的重要變動(dòng)，但一般情況下，這種變動(dòng)只要按照公司內(nèi)部的規(guī)定和程序進(jìn)行正常的操作和披露即可，并不一定需要立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。通常公司會(huì)在合適的時(shí)機(jī)按照公司章程和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，意味著期貨公司可能面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)影響到公司的正常運(yùn)營以及客戶的資金安全等。為了及時(shí)讓股東了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及便于監(jiān)管部門對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營。重大透支和穿倉會(huì)導(dǎo)致期貨公司面臨巨大的資金損失風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)甚至可能影響到公司的持續(xù)經(jīng)營能力。這不僅關(guān)系到公司自身的生存和發(fā)展，也直接影響到股東的利益以及市場的穩(wěn)定。因此，期貨公司需要立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。4、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

B.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

C.對(duì)外擔(dān)保

D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，會(huì)使其既當(dāng)裁判員又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員，容易產(chǎn)生利益沖突和操縱市場等問題，損害客戶利益和市場公平公正。因此，為了規(guī)范期貨市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：若期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，可能會(huì)導(dǎo)致資金流向關(guān)聯(lián)方，增加期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)。一旦關(guān)聯(lián)方出現(xiàn)財(cái)務(wù)問題，可能會(huì)影響期貨公司的正常運(yùn)營和客戶資金安全。所以，《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司對(duì)外擔(dān)保，會(huì)使公司面臨潛在的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和穩(wěn)定性造成不利影響。為了防范風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營，《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定期貨公司不得對(duì)外擔(dān)保，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：經(jīng)過相關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨公司是可以經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，并不是被禁止的業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。5、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說法正確的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利

B.客戶可直接起訴期貨交易所

C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶才可以直接起訴期貨交易所

D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易里，期貨公司與客戶存在委托關(guān)系。當(dāng)期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，從客戶的角度出發(fā)，客戶往往會(huì)請(qǐng)求期貨公司向期貨交易所主張權(quán)利，而期貨公司基于與客戶的委托關(guān)系和自身職責(zé)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B通常情況下，客戶和期貨公司之間存在委托交易關(guān)系，客戶的交易指令是通過期貨公司傳達(dá)至期貨交易所的。當(dāng)期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，客戶不能直接起訴期貨交易所，而是應(yīng)先通過期貨公司來主張權(quán)利，只有在特定條件下客戶才可以直接起訴期貨交易所，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C只有在期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，為了保障客戶的合法權(quán)益，客戶才具備直接起訴期貨交易所的權(quán)利，這是對(duì)客戶權(quán)益的合理保障和程序設(shè)定，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D當(dāng)客戶直接起訴期貨交易所時(shí)，由于期貨公司在該期貨交易中與案件存在利害關(guān)系，為了全面、公正地處理案件，保障各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，期貨公司作為第三人參加訴訟，這種安排有助于查明案件事實(shí)和正確適用法律，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題正確答案是ACD。6、申請(qǐng)人或者擬任人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

D.申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容，結(jié)合中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)作出終止審查決定的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項(xiàng)A擬任人死亡或者喪失行為能力時(shí)，由于其無法再繼續(xù)參與相關(guān)審查流程，客觀上導(dǎo)致審查無法正常進(jìn)行下去，所以中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料，這表明申請(qǐng)人主動(dòng)放棄了申請(qǐng)，審查的基礎(chǔ)已不存在，因此中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查，在調(diào)查結(jié)果未明確之前，其是否符合相關(guān)要求存在不確定性，繼續(xù)審查的意義不大，且需等待調(diào)查結(jié)果，此時(shí)中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，說明申請(qǐng)人的經(jīng)營狀況或行為出現(xiàn)了嚴(yán)重問題，其可能無法滿足審查的條件，繼續(xù)審查也難以得出有效的結(jié)果，所以中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查決定的情形，本題答案選ABCD。7、經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的根據(jù)包括（）。

A.專業(yè)投資者獲利能力

B.專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格

C.專業(yè)投資者投資經(jīng)歷

D.專業(yè)投資者投資實(shí)力

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者細(xì)化分類和管理的相關(guān)依據(jù)來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：專業(yè)投資者獲利能力獲利能力受到眾多因素的影響，如市場行情、運(yùn)氣等，具有不確定性和波動(dòng)性，不能作為對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的穩(wěn)定依據(jù)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格能夠反映其在金融市場中的專業(yè)程度和合規(guī)性。不同的業(yè)務(wù)資格意味著投資者具備不同的專業(yè)知識(shí)、技能和權(quán)限，例如一些特定的金融業(yè)務(wù)需要相應(yīng)的從業(yè)資格或資質(zhì)認(rèn)證。因此，業(yè)務(wù)資格是對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的重要依據(jù)之一，選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C：專業(yè)投資者投資經(jīng)歷投資經(jīng)歷可以體現(xiàn)投資者在市場中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)對(duì)不同市場情況的能力。有豐富投資經(jīng)歷的投資者可能對(duì)市場的運(yùn)行規(guī)律、風(fēng)險(xiǎn)特征等有更深入的了解。通過考察投資經(jīng)歷，可以了解投資者的投資風(fēng)格、風(fēng)險(xiǎn)偏好等，從而對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行更精準(zhǔn)的分類和管理，選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D：專業(yè)投資者投資實(shí)力投資實(shí)力通常與投資者的資金規(guī)模、資產(chǎn)狀況等相關(guān)。投資實(shí)力不同的投資者在市場中的影響力、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力以及可參與的投資項(xiàng)目等方面可能存在差異。根據(jù)投資實(shí)力對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行分類管理，有助于經(jīng)營機(jī)構(gòu)為不同實(shí)力的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，選項(xiàng)D符合要求。綜上，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的根據(jù)包括專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資經(jīng)歷和投資實(shí)力，答案選BCD。8、在我國，交割倉庫不得有的行為是()。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫.出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨市場中交割倉庫的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A出具虛假倉單會(huì)破壞期貨交易中倉單所代表的實(shí)物交割的真實(shí)性和可靠性，干擾市場的正常運(yùn)行秩序，導(dǎo)致期貨市場的信用體系受損，嚴(yán)重危害交易參與者的合法權(quán)益。所以，交割