原材料質(zhì)量不合格處理規(guī)范流程1.引言原材料是產(chǎn)品質(zhì)量的基石，其符合性直接決定了后續(xù)生產(chǎn)過程的穩(wěn)定性、最終產(chǎn)品的質(zhì)量水平及客戶滿意度。若原材料質(zhì)量不合格，可能引發(fā)產(chǎn)品缺陷、生產(chǎn)中斷、客戶投訴甚至品牌聲譽(yù)受損等連鎖問題。為規(guī)范原材料不合格品的處理流程，確保不合格品得到及時(shí)、有效處置，防止流入生產(chǎn)或交付環(huán)節(jié)，依據(jù)ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系要求》及企業(yè)《質(zhì)量管理手冊(cè)》，制定本規(guī)范流程。2.范圍與術(shù)語2.1適用范圍本流程適用于企業(yè)所有外購原材料（包括主料、輔料、包裝材料、外協(xié)加工件等）在進(jìn)貨檢驗(yàn)、倉儲(chǔ)保管、生產(chǎn)領(lǐng)用及使用過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品處理。2.2術(shù)語定義不合格品：未滿足采購合同、技術(shù)規(guī)格書、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T系列）或企業(yè)內(nèi)部《原材料檢驗(yàn)規(guī)程》要求的原材料。讓步接收：對(duì)輕微不合格品，經(jīng)評(píng)審確認(rèn)不影響產(chǎn)品主要性能、安全及客戶使用要求，允許按原用途有限使用的處置方式（需明確使用范圍和數(shù)量）。返工：對(duì)不合格品采取措施（如重新加工、篩選），使其完全滿足規(guī)定要求的活動(dòng)。返修：對(duì)不合格品采取措施（如修復(fù)外觀缺陷），使其滿足預(yù)期使用要求但未達(dá)到原規(guī)定要求的活動(dòng)（需客戶書面同意）。隔離：將不合格品與合格品物理分隔（如專用區(qū)域、圍欄），防止誤用的活動(dòng)。3.不合格處理流程3.1不合格識(shí)別3.1.1識(shí)別主體進(jìn)貨檢驗(yàn)人員、倉庫管理人員、生產(chǎn)操作人員、質(zhì)量巡檢人員均有權(quán)識(shí)別原材料不合格，其中進(jìn)貨檢驗(yàn)人員為主要識(shí)別責(zé)任主體。3.1.2識(shí)別依據(jù)采購合同中的質(zhì)量條款（如材質(zhì)、規(guī)格、性能要求）；原材料技術(shù)規(guī)格書（由技術(shù)部門出具，明確關(guān)鍵質(zhì)量特性）；國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T____《鋼筋混凝土用熱軋光圓鋼筋》）；企業(yè)內(nèi)部《原材料檢驗(yàn)規(guī)程》（明確檢驗(yàn)項(xiàng)目、方法、判定準(zhǔn)則）。3.1.3識(shí)別場(chǎng)景與方法場(chǎng)景識(shí)別方法進(jìn)貨檢驗(yàn)外觀檢查（如包裝完整性、標(biāo)識(shí)清晰度）、尺寸測(cè)量（如直徑、長(zhǎng)度）、理化試驗(yàn)（如強(qiáng)度、純度）、第三方檢測(cè)（如RoHS認(rèn)證）倉儲(chǔ)過程定期巡檢（如檢查受潮、變質(zhì)、蟲害）、庫存周轉(zhuǎn)時(shí)復(fù)檢（如長(zhǎng)期存放的原材料）生產(chǎn)領(lǐng)用領(lǐng)用前核對(duì)（如規(guī)格與生產(chǎn)計(jì)劃一致）、外觀抽查（如無破損、變形）使用過程生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的性能異常（如注塑件強(qiáng)度不夠、涂料附著力差）3.1.4識(shí)別要求識(shí)別人員需在1小時(shí)內(nèi)填寫《原材料不合格品識(shí)別記錄表》（見表1），內(nèi)容包括：原材料基本信息（名稱、規(guī)格、批次號(hào)、供應(yīng)商）；不合格現(xiàn)象（如“直徑偏差+0.5mm”“表面有銹斑”）；識(shí)別場(chǎng)景（如“進(jìn)貨檢驗(yàn)”“生產(chǎn)領(lǐng)用”）；識(shí)別日期、識(shí)別人員簽字。記錄表需提交質(zhì)量部門2小時(shí)內(nèi)確認(rèn)，避免延誤處理。3.2隔離與標(biāo)識(shí)3.2.1隔離要求一旦確認(rèn)不合格，識(shí)別人員需立即將不合格品轉(zhuǎn)移至專用不合格品隔離區(qū)（如標(biāo)注“不合格品倉庫”的區(qū)域，用紅色圍欄分隔）；隔離區(qū)需明確“禁止挪用”標(biāo)識(shí)，與合格品庫保持物理距離（至少2米）；若為散裝原材料（如顆粒料），需用專用容器盛裝并密封，防止交叉污染。3.2.2標(biāo)識(shí)要求不合格品需粘貼統(tǒng)一紅色不合格標(biāo)簽（尺寸：10cm×15cm），內(nèi)容包括：核心標(biāo)識(shí)：“不合格品”（字體加粗，字號(hào)2號(hào)）；詳細(xì)信息：原材料名稱、規(guī)格、批次號(hào)、不合格原因、識(shí)別日期、責(zé)任人（簽字）；狀態(tài)標(biāo)識(shí)：“待評(píng)審”“待退貨”“待報(bào)廢”（根據(jù)處理進(jìn)度更新）。3.2.3監(jiān)督檢查質(zhì)量部門需每日17:00前對(duì)隔離區(qū)進(jìn)行檢查，確認(rèn)：不合格品未被挪用或混淆；標(biāo)識(shí)清晰、完整；隔離區(qū)衛(wèi)生符合要求（如無積水、雜物）。若發(fā)現(xiàn)問題，需立即責(zé)令整改，并填寫《隔離區(qū)檢查記錄表》。3.3評(píng)審與判定3.3.1評(píng)審小組組成由質(zhì)量部門牽頭，組織以下部門人員組成評(píng)審小組（必要時(shí)邀請(qǐng)客戶代表參與）：質(zhì)量部門：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評(píng)審流程，提供檢驗(yàn)數(shù)據(jù)；采購部門：負(fù)責(zé)溝通供應(yīng)商，提供采購合同信息；技術(shù)部門：負(fù)責(zé)評(píng)估不合格對(duì)產(chǎn)品性能的影響；生產(chǎn)部門：負(fù)責(zé)說明生產(chǎn)需求（如是否急需該原材料）；供應(yīng)商管理部門：負(fù)責(zé)提供供應(yīng)商歷史質(zhì)量記錄。3.3.2評(píng)審時(shí)間要求一般不合格（如外觀輕微劃痕）：需在識(shí)別后24小時(shí)內(nèi)完成評(píng)審；嚴(yán)重不合格（如性能不達(dá)標(biāo)）：需在識(shí)別后48小時(shí)內(nèi)完成評(píng)審；緊急情況（如生產(chǎn)停線待料）：需在識(shí)別后2小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)快速評(píng)審（由質(zhì)量經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理、采購經(jīng)理組成臨時(shí)小組）。3.3.3評(píng)審輸入《原材料不合格品識(shí)別記錄表》；檢驗(yàn)報(bào)告（如理化試驗(yàn)報(bào)告、第三方檢測(cè)報(bào)告）；原材料技術(shù)規(guī)格書；供應(yīng)商提供的質(zhì)量證明文件（如出廠檢驗(yàn)報(bào)告）；生產(chǎn)計(jì)劃（如該原材料對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品交付期限）。3.3.4評(píng)審內(nèi)容1.不合格嚴(yán)重程度判定（見表2）：等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)輕微不合格|不影響產(chǎn)品主要性能、安全及客戶使用要求（如包裝輕微破損但內(nèi)容物未受損）|一般不合格|需返工/返修后可使用（如尺寸偏差，需重新切割）|嚴(yán)重不合格|無法通過返工/返修達(dá)到要求，或會(huì)影響產(chǎn)品安全（如鋼材強(qiáng)度不達(dá)標(biāo)）|2.不合格原因初步分析：供應(yīng)商原因（如生產(chǎn)過程失控、原材料批次混裝）；運(yùn)輸原因（如物流途中碰撞、受潮）；企業(yè)內(nèi)部原因（如檢驗(yàn)誤差、倉儲(chǔ)不當(dāng)）。3.影響評(píng)估：對(duì)生產(chǎn)的影響（如是否導(dǎo)致停線、增加返工成本）；對(duì)產(chǎn)品的影響（如是否導(dǎo)致產(chǎn)品不合格、客戶投訴）；對(duì)成本的影響（如退貨的運(yùn)輸成本、報(bào)廢的損失）。3.3.5判定結(jié)論評(píng)審小組需根據(jù)評(píng)審內(nèi)容，做出以下唯一結(jié)論（需簽字確認(rèn)）：讓步接收：輕微不合格，且生產(chǎn)急需，不影響產(chǎn)品質(zhì)量；返工/返修：一般不合格，通過返工/返修可達(dá)到要求；退貨：嚴(yán)重不合格，無法使用，或讓步接收風(fēng)險(xiǎn)過高；報(bào)廢：無使用價(jià)值（如變質(zhì)、損壞嚴(yán)重）。重大不合格（如涉及產(chǎn)品安全）需報(bào)總經(jīng)理審批。3.4處置實(shí)施3.4.1讓步接收申請(qǐng)：生產(chǎn)部門填寫《讓步接收申請(qǐng)表》（見表3），說明：讓步原因（如“生產(chǎn)停線待料，該原材料為唯一供應(yīng)商”）；使用范圍（如“僅用于XX批次產(chǎn)品”）；數(shù)量（如“100kg”）；附《原材料不合格品評(píng)審表》提交質(zhì)量部門。審批：質(zhì)量部門審核合理性（如是否符合客戶要求），若涉及客戶特定要求，需提前獲得客戶書面同意；審核通過后，由質(zhì)量經(jīng)理簽字。使用：倉庫部門在讓步接收原材料上粘貼“讓步接收”標(biāo)簽（黃色，標(biāo)注使用范圍）；生產(chǎn)部門需記錄其使用的產(chǎn)品批次和數(shù)量（如“XX批次產(chǎn)品使用了100kg讓步接收的鋼材”）；質(zhì)量部門需跟蹤使用過程（如每2小時(shí)巡檢一次），確保不影響產(chǎn)品質(zhì)量。3.4.2返工/返修通知：質(zhì)量部門向供應(yīng)商或企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)部門發(fā)出《返工/返修通知》（見表4），說明：返工/返修要求（如“將尺寸偏差的零件重新加工至±0.1mm”）；時(shí)間期限（如“3天內(nèi)完成”）；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“按《原材料檢驗(yàn)規(guī)程》重新檢驗(yàn)”）。實(shí)施：供應(yīng)商需在期限內(nèi)完成返工/返修，并提交《返工/返修報(bào)告》（說明整改措施）；企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)部門返工/返修后，需由質(zhì)量部門重新檢驗(yàn)（抽樣比例不低于50%）；檢驗(yàn)合格后，方可入庫或使用；若檢驗(yàn)仍不合格，需重新評(píng)審（判定為退貨或報(bào)廢）。3.4.3退貨溝通：采購部門在評(píng)審結(jié)論下達(dá)后24小時(shí)內(nèi)與供應(yīng)商聯(lián)系，說明退貨原因（附《原材料不合格品評(píng)審表》），協(xié)商：退貨時(shí)間（如“3天內(nèi)上門取貨”）；運(yùn)輸方式（如“供應(yīng)商負(fù)責(zé)物流”）；索賠事宜（如“賠償原材料價(jià)款的20%”，根據(jù)采購合同約定）。執(zhí)行：倉庫部門根據(jù)采購部門的通知，辦理退貨手續(xù)，填寫《退貨單》（見表5），記錄：原材料信息（名稱、規(guī)格、批次、數(shù)量）；供應(yīng)商名稱、退貨日期、運(yùn)輸單號(hào)；采購部門需跟蹤退貨進(jìn)度（如每日確認(rèn)物流狀態(tài)），確保供應(yīng)商7天內(nèi)接收退貨。索賠：若不合格品由供應(yīng)商原因造成，采購部門需在退貨完成后10天內(nèi)向供應(yīng)商提出索賠，要求其賠償：原材料價(jià)款的10%~30%（根據(jù)合同約定）；因不合格品造成的生產(chǎn)損失（如停線的人工成本、設(shè)備閑置成本）。3.4.4報(bào)廢申請(qǐng)：倉庫部門填寫《報(bào)廢申請(qǐng)表》（見表6），說明：報(bào)廢原因（如“受潮變質(zhì)，無法使用”）；數(shù)量（如“50kg”）；報(bào)廢方式（如“焚燒”“破碎回收”）；附《原材料不合格品評(píng)審表》提交質(zhì)量部門。審批：質(zhì)量部門審核報(bào)廢合理性（如是否真的無使用價(jià)值），重大報(bào)廢（如金額超過1萬元）需報(bào)總經(jīng)理審批。實(shí)施：報(bào)廢的原材料需由專人負(fù)責(zé)銷毀（如聯(lián)系有資質(zhì)的回收公司）；銷毀過程需有質(zhì)量部門人員監(jiān)督（如拍攝照片、記錄視頻）；填寫《報(bào)廢處理記錄》（見表7），記錄銷毀方式、時(shí)間、責(zé)任人、回收公司信息。3.5記錄與追溯3.5.1記錄管理所有與不合格品處理相關(guān)的記錄（如識(shí)別表、評(píng)審表、讓步接收申請(qǐng)表、退貨單、報(bào)廢記錄）需由質(zhì)量部門統(tǒng)一歸檔保存，保存期限不少于3年（或根據(jù)客戶要求延長(zhǎng)）；記錄需真實(shí)、完整、可追溯，不得偽造或篡改（如用電子簽名或手寫簽字確認(rèn)）；記錄需分類存放（如按年份、供應(yīng)商、原材料類型），便于查詢。3.5.2追溯管理建立原材料批次追溯系統(tǒng)（如用ERP系統(tǒng)或二維碼），通過批次號(hào)追蹤：來源：供應(yīng)商名稱、生產(chǎn)批次、出廠日期；流入：入庫時(shí)間、檢驗(yàn)結(jié)果、存放位置；使用：生產(chǎn)的產(chǎn)品批次、數(shù)量、客戶流向；若后續(xù)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題（如客戶投訴某批次產(chǎn)品不合格），可通過追溯系統(tǒng)快速定位：該產(chǎn)品使用的原材料批次；該批次原材料的不合格處理記錄；該批次原材料的其他使用情況（如是否用于其他產(chǎn)品）；根據(jù)追溯結(jié)果，采取召回措施（如召回使用該批次原材料的產(chǎn)品）或糾正措施（如停止使用該供應(yīng)商的原材料）。3.6預(yù)防改進(jìn)3.6.1根本原因分析質(zhì)量部門需在不合格處理完成后10天內(nèi)，對(duì)不合格品進(jìn)行根本原因分析（采用5W1H法或魚骨圖），確定：直接原因（如“供應(yīng)商的注塑機(jī)溫度控制不當(dāng)”）；根本原因（如“供應(yīng)商未建立溫度監(jiān)控體系”）。3.6.2糾正措施根據(jù)根本原因，采取相應(yīng)的糾正措施：供應(yīng)商原因：要求供應(yīng)商提交《糾正措施報(bào)告》（見表8），說明：整改措施（如“安裝溫度傳感器，實(shí)時(shí)監(jiān)控注塑機(jī)溫度”）；時(shí)間期限（如“15天內(nèi)完成”）；驗(yàn)證方法（如“提供溫度監(jiān)控記錄”）；質(zhì)量部門需在整改期限到期后7天內(nèi)對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證（如現(xiàn)場(chǎng)審核、抽樣檢驗(yàn)）；若驗(yàn)證不通過，需要求供應(yīng)商重新整改，直至符合要求。企業(yè)內(nèi)部原因：若不合格由檢驗(yàn)誤差造成，需修訂《原材料檢驗(yàn)規(guī)程》（如增加檢驗(yàn)項(xiàng)目、更換檢測(cè)設(shè)備）；若由倉儲(chǔ)不當(dāng)造成，需修訂《倉儲(chǔ)管理辦法》（如增加防潮措施、定期巡檢頻率）；對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)（如檢驗(yàn)人員培訓(xùn)、倉庫人員培訓(xùn)），考核合格后方可上崗。3.6.3預(yù)防措施針對(duì)常見的不合格原因，采取預(yù)防措施，防止類似問題再次發(fā)生：供應(yīng)商管理：定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量審核（如年度審核、專項(xiàng)審核），審核內(nèi)容包括：生產(chǎn)過程控制（如是否有溫度監(jiān)控體系）；檢驗(yàn)?zāi)芰Γㄈ缡欠裼泻细竦臋z測(cè)設(shè)備）；質(zhì)量記錄（如是否有出廠檢驗(yàn)報(bào)告）；將不合格率納入供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)（如不合格率超過2%，則降低供應(yīng)商等級(jí)）；對(duì)不合格率高的供應(yīng)商，采取警告、降級(jí)、取消合作等措施。過程優(yōu)化：優(yōu)化采購流程（如在采購合同中增加質(zhì)量保證金條款，若供應(yīng)商出現(xiàn)嚴(yán)重不合格，扣除保證金）；優(yōu)化檢驗(yàn)流程（如采用全檢代替抽樣檢驗(yàn)，對(duì)關(guān)鍵原材料進(jìn)行100%檢驗(yàn)）；優(yōu)化運(yùn)輸流程（如要求供應(yīng)商采用防潮包裝、冷鏈運(yùn)輸，確保原材料在運(yùn)輸過程中不受損）。3.6.4持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量部門需每月對(duì)不合格品處理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，形成《原材料質(zhì)量分析報(bào)告》（見表9），內(nèi)容包括：不合格率（如“本月原材料不合格率為1.2%，較上月下降0.3%”）；不合格原因分布（如“供應(yīng)商原因占60%，運(yùn)輸原因占20%，內(nèi)部原因占20%”）；糾正預(yù)防措施實(shí)施情況（如“供應(yīng)商A的整改措施已驗(yàn)證通過”）；報(bào)告需提交企業(yè)管理層，作為持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)（如調(diào)整供應(yīng)商策略、優(yōu)化檢驗(yàn)流程）；質(zhì)量部門需每年對(duì)本流程進(jìn)行一次評(píng)審，根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況和企業(yè)發(fā)展需求，修訂流程中的不完善之處（如增加新的識(shí)別場(chǎng)景、調(diào)整評(píng)審時(shí)間要求）。4.責(zé)任分工部門職責(zé)質(zhì)量部門1.負(fù)責(zé)不合格品的識(shí)別確認(rèn)、評(píng)審組織、處置監(jiān)督；

2.負(fù)責(zé)記錄管理、原因分析及糾正預(yù)防措施的驗(yàn)證；

3.負(fù)責(zé)隔離區(qū)的監(jiān)督檢查。采購部門1.負(fù)責(zé)與供應(yīng)商溝通退貨、索賠事宜；

2.跟蹤供應(yīng)商整改情況；

3.提供采購合同信息。技術(shù)部門1.負(fù)責(zé)評(píng)估不合格品對(duì)產(chǎn)品性能的影響；

2.提供技術(shù)支持（如返工/返修方案）；

3.出具原材料技術(shù)規(guī)格書。生產(chǎn)部門1.負(fù)責(zé)反饋生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的原材料不合格情況；

2.執(zhí)行讓步接收原材料的使用規(guī)定；

3.說明生產(chǎn)需求（如是否急需）。倉庫部門1.負(fù)責(zé)不合格品的隔離、標(biāo)識(shí)、退貨及報(bào)廢處理；

2.填寫退貨單、報(bào)廢申請(qǐng)表；

3.管理不合格品隔離區(qū)。供應(yīng)商管理部門1.負(fù)責(zé)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)、考核及整改效果的跟蹤；

2.提供供應(yīng)商歷史質(zhì)量記錄；

3.制定供應(yīng)商質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃。5.附則5.1流程修訂本流程由質(zhì)量部門負(fù)責(zé)解釋和修訂，每年評(píng)審一次，根據(jù)以下情況及時(shí)修訂：國(guó)家法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；客戶要求發(fā)生變化；企業(yè)內(nèi)部流程優(yōu)化需求（如引入新的檢測(cè)設(shè)備、調(diào)整供應(yīng)商策略）。5.2處罰規(guī)定對(duì)違反本流程的人員，企業(yè)將根據(jù)《質(zhì)量管理考核辦法》進(jìn)行處罰：未及時(shí)隔離不合格品：警告，罰款100元；偽造或篡改記錄：記過，罰款500元；挪用不合格品：降級(jí)，罰款1000元；因個(gè)人原因?qū)е虏缓细衿妨魅肷a(chǎn)：解除勞動(dòng)合同，并要求賠償損失。5.3