期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測(cè)試卷講解第一部分單選題(50題)1、投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動(dòng)中損失的負(fù)擔(dān)主體。在期貨投資活動(dòng)里，期貨市場(chǎng)存在波動(dòng)，投資品種價(jià)值本身也會(huì)發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)并非承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)或品種價(jià)值變化帶來(lái)的損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)資金，并非用于承擔(dān)正常市場(chǎng)波動(dòng)和品種價(jià)值變化導(dǎo)致的損失，B選項(xiàng)不符合要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，其主要職能是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并不負(fù)擔(dān)投資者因市場(chǎng)波動(dòng)和品種價(jià)值變化產(chǎn)生的損失，D選項(xiàng)也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時(shí)也必然要承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)或投資品種價(jià)值本身變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失，這是投資活動(dòng)的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由投資者負(fù)擔(dān)，本題正確答案是C。2、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責(zé)任對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)的工作，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割倉(cāng)庫(kù)主要是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格的時(shí)間點(diǎn)。A選項(xiàng)“離職前”，離職意味著即將離開(kāi)崗位，此時(shí)再取得任職資格已無(wú)實(shí)際意義，不符合規(guī)定。B選項(xiàng)“辭職前”，辭職也是表達(dá)即將辭去職務(wù)，與取得任職資格的時(shí)間邏輯不符。C選項(xiàng)“任職前”，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，為了確保相關(guān)人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來(lái)履行職責(zé)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格，該選項(xiàng)符合要求。D選項(xiàng)“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動(dòng)關(guān)系，在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)獲取任職資格沒(méi)有必要。綜上，答案是C。4、關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.主持理事會(huì)日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長(zhǎng)職權(quán)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一，通過(guò)主持相關(guān)會(huì)議來(lái)保障組織決策過(guò)程的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B，專門委員會(huì)的工作需要進(jìn)行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長(zhǎng)有責(zé)任組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，以確保各專門委員會(huì)能夠按照組織的目標(biāo)和要求開(kāi)展工作，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)需要檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會(huì)報(bào)告，而不是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)承擔(dān)著主持理事會(huì)日常工作的職責(zé)，以保證理事會(huì)各項(xiàng)事務(wù)有序開(kāi)展，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，答案選C。5、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)禁止行為規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場(chǎng)的誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重侵犯客戶財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行為?？蛻舻钠谪洷ＷC金等資產(chǎn)是受法律保護(hù)的，從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)問(wèn)題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況和監(jiān)管需要，有權(quán)制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)職責(zé)之一，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶提供期貨交易代理服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。6、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"7、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請(qǐng)開(kāi)立期貨交易編碼時(shí)，提供的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告的打印日期距申請(qǐng)開(kāi)戶日期間隔不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中關(guān)于個(gè)人信用報(bào)告打印日期與申請(qǐng)開(kāi)戶日期間隔的規(guī)定。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，對(duì)于投資者申請(qǐng)開(kāi)立期貨交易編碼時(shí)所提供的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告有著嚴(yán)格的時(shí)間要求。為了保證信用報(bào)告信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，規(guī)定其打印日期距申請(qǐng)開(kāi)戶日期間隔不得超過(guò)2個(gè)月。所以答案選B。8、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會(huì)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：監(jiān)事會(huì)每屆任期通常為3年，而非2年，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：為了保證監(jiān)事會(huì)能夠有效履行監(jiān)督職責(zé)，發(fā)揮監(jiān)督作用，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)，并非股東大會(huì)通過(guò)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席1人，并非副主席若干，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"10、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)（）制度，明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問(wèn)責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員單位在客戶開(kāi)發(fā)方面應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A“問(wèn)責(zé)追究”，“問(wèn)責(zé)”通常更側(cè)重于對(duì)特定行為或事件中相關(guān)責(zé)任主體的一種責(zé)任認(rèn)定和追究程序，重點(diǎn)在于明確責(zé)任歸屬和采取相應(yīng)的問(wèn)責(zé)措施，但在期貨行業(yè)針對(duì)客戶開(kāi)發(fā)相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任界定等方面，“責(zé)任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項(xiàng)A不符合。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，會(huì)員單位建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開(kāi)發(fā)過(guò)程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，可以按照既定制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，刑事責(zé)任是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是較為嚴(yán)重的法律后果。本題強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員單位應(yīng)建立的一般性客戶開(kāi)發(fā)制度，并非專門針對(duì)刑事犯罪責(zé)任，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。本題重點(diǎn)并非在民事責(zé)任方面，而是強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶開(kāi)發(fā)各環(huán)節(jié)人員責(zé)任的制度性管理，所以選項(xiàng)D也不符合。綜上，本題正確答案是B。11、代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時(shí)

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關(guān)管理規(guī)定。代為履職人員應(yīng)實(shí)地履行職責(zé)，為了確保其能專注于所代行的職責(zé)，避免精力分散，保障履職效果和質(zhì)量，在履職期間需要對(duì)管理公司其他事務(wù)的情況進(jìn)行合理安排。選項(xiàng)A，“同時(shí)”意味著在履行代職職責(zé)的同時(shí)繼續(xù)管理公司其他事務(wù)，這可能導(dǎo)致精力分散，無(wú)法全身心投入到代行的職責(zé)中，不利于代職工作的有效開(kāi)展，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“間接”管理公司其他事務(wù)也會(huì)使代為履職人員在一定程度上分心，可能無(wú)法集中精力在實(shí)地履行的職責(zé)上，影響工作效率和效果，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“終止”表述過(guò)于絕對(duì)，一般情況下不會(huì)完全終止對(duì)公司其他事務(wù)的聯(lián)系，只是暫時(shí)擱置管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“暫?！惫芾砉酒渌聞?wù)，能讓代為履職人員將主要精力集中在實(shí)地履行的職責(zé)上，保證代職工作的順利進(jìn)行，符合實(shí)際工作中的要求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。12、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格需通過(guò)何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試認(rèn)可無(wú)關(guān)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格資質(zhì)測(cè)試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》進(jìn)行紀(jì)律懲戒主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開(kāi)展具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并不具備依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）1二作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況進(jìn)行相關(guān)處理的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。所以本題正確答案選A。"15、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專戶存儲(chǔ)不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷對(duì)錯(cuò)。A選項(xiàng)：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)專戶存儲(chǔ)不得挪用，這是保障保證金安全、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨交易所在實(shí)際操作中，可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金，這是符合相關(guān)規(guī)定的，所以該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約等風(fēng)險(xiǎn)的資金，并非保證金的分類，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行，確保交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇錯(cuò)誤的陳述，答案是C。""16、期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場(chǎng)所規(guī)定。選項(xiàng)A期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務(wù)的，并非期貨交易的場(chǎng)所，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要交易對(duì)象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務(wù)，不是期貨交易的特定場(chǎng)所，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。17、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為有明確規(guī)范，對(duì)于期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時(shí)可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。18、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見(jiàn)調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員單位客戶管理和服務(wù)制度的核心內(nèi)容。選項(xiàng)A分析“客戶利益最大化”通常是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中追求的一個(gè)重要目標(biāo)，但它并非期貨公司會(huì)員單位客戶管理和服務(wù)制度的核心。客戶利益最大化更多側(cè)重于最終的結(jié)果導(dǎo)向，在實(shí)際操作中，若缺乏對(duì)客戶的精準(zhǔn)了解和分類管理，很難實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的客戶利益最大化，且不能很好地體現(xiàn)金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開(kāi)戶流程各個(gè)環(huán)節(jié)的要求，所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B分析“客戶意見(jiàn)調(diào)查和投訴管理”是客戶服務(wù)中的重要環(huán)節(jié)，主要用于收集客戶反饋、解決客戶問(wèn)題和提升服務(wù)質(zhì)量。然而，它只是客戶管理和服務(wù)制度的一部分，不能作為核心來(lái)統(tǒng)領(lǐng)整個(gè)客戶管理和服務(wù)制度，也不能全面體現(xiàn)金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開(kāi)戶流程的要求，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析“了解客戶和分類管理”符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求。期貨公司只有深入了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等信息，才能進(jìn)行科學(xué)合理的分類管理。將投資者分為不同的類別后，期貨公司可以根據(jù)各類客戶的特點(diǎn)，在開(kāi)戶流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，如風(fēng)險(xiǎn)揭示、產(chǎn)品匹配等方面，采取針對(duì)性的措施，確保將合適的產(chǎn)品銷售給合適的客戶，理性選擇客戶，這與題目中以該內(nèi)容為核心的客戶管理和服務(wù)制度相契合，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析“安全和風(fēng)險(xiǎn)”是金融領(lǐng)域普遍關(guān)注的重要方面，對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō)確實(shí)至關(guān)重要。但“安全和風(fēng)險(xiǎn)”表述較為寬泛，沒(méi)有明確指出在客戶管理和服務(wù)方面的具體操作和核心要點(diǎn)，不能很好地體現(xiàn)期貨公司會(huì)員單位在客戶管理和服務(wù)中應(yīng)采取的具體措施以及金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開(kāi)戶流程的要求，所以選項(xiàng)D不正確。綜上，本題的正確答案是C。19、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。所以本題正確答案是D。"20、客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.沒(méi)有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種

B.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

C.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效

D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，有持倉(cāng)的按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)交易指令各要素缺失時(shí)的規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A在客戶下達(dá)的交易指令中，若沒(méi)有明確品種，不能簡(jiǎn)單地按當(dāng)前交易最活躍的品種處理。因?yàn)榻灰灼贩N的確定需要遵循更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來(lái)判定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進(jìn)行所做出的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C如果交易指令中沒(méi)有有效期限，不能視為一直有效。在實(shí)際交易中，通常會(huì)有默認(rèn)的有效期限規(guī)定，以避免無(wú)限期的指令對(duì)交易秩序造成影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D若交易指令沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向，有持倉(cāng)的不一定按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的也不一定視為開(kāi)倉(cāng)交易。開(kāi)平倉(cāng)方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實(shí)際情況來(lái)綜合判斷，而不是簡(jiǎn)單的這種劃分方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。21、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開(kāi)前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于像李某這種獲取對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的內(nèi)幕信息，且在信息尚未公開(kāi)前就利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應(yīng)沒(méi)收違法所得，同時(shí)要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項(xiàng)A“1倍以上3倍以下”不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D“3倍以上5倍以下”也與實(shí)際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。22、（）應(yīng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)承擔(dān)客戶交易指令是否入市交易舉證責(zé)任主體的判斷。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對(duì)于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進(jìn)行舉證。它有責(zé)任和義務(wù)確保每一筆客戶交易指令的準(zhǔn)確處理和如實(shí)記錄，因此應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過(guò)程，所以不承擔(dān)該舉證責(zé)任?？蛻糁饕翘岢鼋灰字噶?，其不具備對(duì)交易指令是否入市交易進(jìn)行有效舉證的條件和能力。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非承擔(dān)該舉證責(zé)任的主體。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機(jī)構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A主管部門主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的并非是對(duì)主管部門高度負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B所在機(jī)構(gòu)的股東是所在機(jī)構(gòu)的權(quán)益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的整體利益，但這并非準(zhǔn)則中所強(qiáng)調(diào)的執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)高度負(fù)責(zé)的對(duì)象，所以該選項(xiàng)也不正確，排除。選項(xiàng)C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀(jì)公司等?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和各方的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨從業(yè)人員需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定，但準(zhǔn)則中強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不是對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)不合適，排除。綜上，正確答案是C。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。

A.獨(dú)立董事

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A，全體獨(dú)立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對(duì)于涉及公司風(fēng)險(xiǎn)管控等重要事務(wù)的決策有重要影響力，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)需要全體獨(dú)立董事的同意，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)董事會(huì)的召集和主持等工作，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官并非僅由董事長(zhǎng)決定，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務(wù)稱謂，與期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的決策主體無(wú)關(guān)，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)如公司合并、分立等進(jìn)行決策，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)全體同意，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是()。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場(chǎng)等一系列重要工作。指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易中非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，與期貨合約的實(shí)物交割密切相關(guān)，期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉(cāng)庫(kù)，以確保期貨交易的順利進(jìn)行和實(shí)物交割的質(zhì)量與安全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，其職責(zé)包括對(duì)期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不承擔(dān)指定交割倉(cāng)庫(kù)這一具體職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉(cāng)庫(kù)通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的直接職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。26、在我國(guó)，負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查我國(guó)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，但并非負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，財(cái)政部是國(guó)家主管財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門，在我國(guó)負(fù)責(zé)保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，與保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，開(kāi)展行業(yè)自律管理等，不承擔(dān)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。27、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結(jié)算和交割制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定無(wú)須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨交易所交易規(guī)則中非常重要的內(nèi)容。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，通過(guò)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，如漲跌停板制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度等，可以有效防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)B：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度主要是針對(duì)期貨交易所內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和運(yùn)營(yíng)管理方面的制度，它們并不直接涉及期貨交易本身的規(guī)則和流程。期貨交易所交易規(guī)則重點(diǎn)關(guān)注的是期貨交易、結(jié)算、交割等交易環(huán)節(jié)以及保證金管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等與交易相關(guān)的制度，而財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度并非交易規(guī)則的核心內(nèi)容，不需要在交易規(guī)則中載明。選項(xiàng)C：保證金的管理和使用制度對(duì)于期貨交易至關(guān)重要。保證金是期貨交易的基礎(chǔ)，它是確保交易雙方履行合約的擔(dān)保。明確保證金的管理和使用制度，包括保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)、存放方式、追加和退還規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，因此是期貨交易所交易規(guī)則需要載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)D：期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易的核心規(guī)則。交易制度規(guī)定了期貨合約的交易方式、交易時(shí)間、交易指令等；結(jié)算制度明確了交易雙方的資金結(jié)算流程和方式；交割制度則規(guī)范了期貨合約到期時(shí)實(shí)物或現(xiàn)金交割的程序和要求。這些制度直接關(guān)系到期貨交易的順利進(jìn)行和交易結(jié)果的實(shí)現(xiàn)，所以必須在期貨交易所交易規(guī)則中載明。綜上，答案選B。28、期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料提交事宜無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部方面，申請(qǐng)材料并非提交給公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。29、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。30、對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的測(cè)試試卷及答案通過(guò)（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者測(cè)試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務(wù)管理和操作，通常不會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)針對(duì)投資者測(cè)試的試卷及答案。因?yàn)闇y(cè)試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，不能由各個(gè)期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責(zé)。對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員，能夠保證測(cè)試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對(duì)投資者進(jìn)行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要職能側(cè)重于制定政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等，不會(huì)直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)投資者測(cè)試試卷及答案，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測(cè)試試卷及答案并非其主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。31、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B"

【解析】本題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)需監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，督促期貨公司積極清理資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口。只有在彌補(bǔ)不足或者情況危急時(shí)，才能決定使用保障基金。選項(xiàng)A僅提及保障基金管理機(jī)構(gòu)，不全面；選項(xiàng)C期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體；選項(xiàng)D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全監(jiān)控，也不是題干所描述工作的負(fù)責(zé)主體。所以正確答案是B。"32、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會(huì)員

B.客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A中提到的非結(jié)算會(huì)員，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員不符合交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的受托范圍；選項(xiàng)D特別結(jié)算會(huì)員與交易結(jié)算會(huì)員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對(duì)象無(wú)關(guān)。所以本題正確答案是B。33、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此，答案選C。"34、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工商行政管理方面的事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前通知會(huì)員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)時(shí)通知會(huì)員的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。所以本題中正確答案是D，選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的5日、選項(xiàng)C的7日均不符合規(guī)定。36、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時(shí)，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所合并時(shí)，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，同時(shí)合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個(gè)交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設(shè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的交易所合并設(shè)立一個(gè)新的交易所，合并各方解散，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，對(duì)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行和發(fā)展有重要影響，需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)陳述正確。綜上，答案選B。37、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與運(yùn)用。解題的關(guān)鍵在于分析題干中劉某的行為，并將其與各個(gè)選項(xiàng)所涉及的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比。選項(xiàng)A：題干中未提及劉某在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金相關(guān)內(nèi)容，劉某的行為主要是私下將客戶介紹給其他公司，并非涉及返還傭金問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：題干沒(méi)有表明劉某是以他人名義參與期貨交易，其行為重點(diǎn)是將客戶介紹給乙公司，并非以他人名義進(jìn)行交易，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：題干中不存在劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的描述，劉某只是將客戶介紹給乙公司，未涉及虛假宣傳相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未得到所在機(jī)構(gòu)甲公司同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這屬于兼任了可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的行為（為乙公司介紹客戶），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。38、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是（）編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表。

A.期貨交易所

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，會(huì)計(jì)師事務(wù)所主要是提供審計(jì)、會(huì)計(jì)、稅務(wù)等專業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，通常為企業(yè)等提供財(cái)務(wù)審計(jì)等服務(wù)，并不負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司需要按照相關(guān)規(guī)定編制反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表，即風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，以滿足監(jiān)管要求和自身風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定規(guī)則、監(jiān)管市場(chǎng)等宏觀管理工作，而不是編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。39、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)具有決策權(quán)。獨(dú)立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)，但獨(dú)立董事的提名和通過(guò)通常是由更高層級(jí)的權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定的，董事會(huì)沒(méi)有此項(xiàng)權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)獨(dú)立董事的選舉等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名的公司制期貨交易所獨(dú)立董事需通過(guò)股東大會(huì)產(chǎn)生，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。40、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。它主要是期貨交易中對(duì)客戶保證金的一種基本要求，用于保障交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，但并不直接屬于衡量期貨公司自身風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項(xiàng)B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，通過(guò)該比例能夠反映期貨公司的資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。該比例合理，表明期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營(yíng)方面處于較為穩(wěn)定的狀態(tài)；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。選項(xiàng)C：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)。它體現(xiàn)了期貨公司的債務(wù)負(fù)擔(dān)和財(cái)務(wù)杠桿程度。如果負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例過(guò)高，說(shuō)明期貨公司的債務(wù)壓力較大，面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性增加；反之，比例較低則表明公司財(cái)務(wù)狀況相對(duì)穩(wěn)健，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。選項(xiàng)D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中不可或缺的指標(biāo)。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了保證履約結(jié)算的順利進(jìn)行而預(yù)先準(zhǔn)備的資金，設(shè)置最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，可以確保期貨公司在交易過(guò)程中有足夠的資金來(lái)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。綜上，答案選A。41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰椎膱?bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。因此本題正確答案為C選項(xiàng)。42、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"43、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，一般的會(huì)計(jì)師事務(wù)所可能不具備處理期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，所以僅“會(huì)計(jì)師事務(wù)所”表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，律師事務(wù)所的主要職責(zé)是提供法律服務(wù)，如法律意見(jiàn)、合同審查、訴訟代理等，并不具備對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的專業(yè)能力和資質(zhì)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所同樣是側(cè)重于法律事務(wù)方面，而非財(cái)務(wù)審計(jì)，無(wú)法承擔(dān)對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的任務(wù)，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，既擁有專業(yè)的財(cái)務(wù)審計(jì)能力，又獲得了證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資格許可，能夠勝任對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的工作，所以應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)其進(jìn)行審計(jì)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）

A.有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯

B.不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)

D.遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)事人在聽(tīng)證過(guò)程中，有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯。這是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的重要途徑，通過(guò)陳述和申辯，當(dāng)事人可以充分表達(dá)自己的觀點(diǎn)和意見(jiàn)，讓聽(tīng)證程序更加公平公正。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)B：在聽(tīng)證中，當(dāng)事人是能夠?qū)Π讣{(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)的。質(zhì)證新證據(jù)是當(dāng)事人保障自身合法權(quán)益、促進(jìn)案件公正處理的重要手段，而該選項(xiàng)說(shuō)不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)，表述錯(cuò)誤，不屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)，符合題意。選項(xiàng)C：如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)是當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)之一。只有如實(shí)陳述，才能保證聽(tīng)證程序能夠基于真實(shí)的情況進(jìn)行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)，不符合題意。選項(xiàng)D：遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求是確保聽(tīng)證程序順利進(jìn)行的基本保障。聽(tīng)證秩序的良好維護(hù)有助于提高聽(tīng)證效率和質(zhì)量，保障各方的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)，不符合題意。綜上，答案選B。45、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說(shuō)法錯(cuò)誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項(xiàng)排除。選項(xiàng)C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯(cuò)誤，應(yīng)為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項(xiàng)排除。選項(xiàng)D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯(cuò)誤，故D選項(xiàng)排除。綜上，本題正確答案是A。46、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效

C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉(cāng)交易

D.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行具體分析：A選項(xiàng)：當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)交易規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易。這符合市場(chǎng)交易的一般性邏輯和規(guī)則，因?yàn)樵跊](méi)有明確價(jià)格指示的情況下，以市場(chǎng)當(dāng)前價(jià)格進(jìn)行交易是合理且常見(jiàn)的做法，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如果交易指令沒(méi)有有效期限，通常不應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效。在實(shí)際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時(shí)效性，沒(méi)有明確有效期限的指令一般會(huì)按照一定的默認(rèn)短期期限來(lái)執(zhí)行，而非長(zhǎng)期有效，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：若交易指令沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，而不是平倉(cāng)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：如前面A選項(xiàng)所分析，沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)應(yīng)視為按市價(jià)交易，而非按限價(jià)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.證監(jiān)會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家主管機(jī)關(guān)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員糾紛調(diào)解的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行等職責(zé)，并非專門處理期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)糾紛調(diào)解的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：仲裁委員會(huì)是常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)，主要處理平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，通常需雙方達(dá)成仲裁協(xié)議才會(huì)受理，并非期貨從業(yè)人員糾紛調(diào)解的常規(guī)途徑，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有責(zé)任和義務(wù)維護(hù)行業(yè)的正常秩序和會(huì)員的合法權(quán)益。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛且無(wú)法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定程序可以提請(qǐng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：國(guó)家主管機(jī)關(guān)是一個(gè)較為寬泛的概念，沒(méi)有明確指向處理此類糾紛的特定部門，在實(shí)際中并非專門針對(duì)期貨從業(yè)人員糾紛進(jìn)行調(diào)解的機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。48、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)閺臉I(yè)人員是在公司的授權(quán)和業(yè)務(wù)框架內(nèi)開(kāi)展工作，其行為代表了公司，所以相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由公司來(lái)承擔(dān)。選項(xiàng)B，期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負(fù)有重要職責(zé)，但并不直接對(duì)從業(yè)人員在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對(duì)業(yè)務(wù)管理等方面承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，并非民事責(zé)任的直接承擔(dān)主體。選項(xiàng)D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務(wù)時(shí)，其行為是職務(wù)行為，并非由其個(gè)人承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，正確答案是A。49、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無(wú)法證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行時(shí)，交易損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時(shí)期貨公司又不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，在這種情況下，除非客戶予以追認(rèn)，否則對(duì)該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，客戶在這種情況下，并沒(méi)有過(guò)錯(cuò)或需要承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，所以客戶無(wú)需承擔(dān)賠償責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任的情況，責(zé)任主體明確為期貨公司，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會(huì)是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下用于保障投資者權(quán)益的機(jī)構(gòu)，并非本次交易損失的賠償責(zé)任主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。50、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，（）。

A.客戶不得開(kāi)新倉(cāng)

B.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：客戶不得開(kāi)新倉(cāng)題干中所描述的情況是客戶既未確認(rèn)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容，也未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議，并沒(méi)有提及客戶開(kāi)新倉(cāng)的限制問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B：視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議按照相關(guān)規(guī)定，若客戶在規(guī)定情形下未進(jìn)行確認(rèn)且未提出異議，應(yīng)視為對(duì)報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，而非有異議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤，排除。選項(xiàng)C：期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)題干描述的情形下，依據(jù)規(guī)定并非是期貨公司要催促客戶盡快確認(rèn)，而是直接視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，所以該選項(xiàng)不符合要求，排除。選項(xiàng)D：視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，當(dāng)客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)，視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，正確答案是D選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

D.為其股東.實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中期貨公司禁止行為的理解。選項(xiàng)A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托，這明顯違反了期貨公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)的要求。如果允許期貨公司接受不符合規(guī)定條件的委托，可能導(dǎo)致市場(chǎng)參與者的質(zhì)量參差不齊，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，這違背了期貨交易的保證金制度。保證金制度是期貨交易的重要風(fēng)險(xiǎn)控制手段，其目的是確?？蛻粲凶銐虻馁Y金來(lái)承擔(dān)可能的損失。若允許客戶在保證金不足時(shí)交易，會(huì)放大交易風(fēng)險(xiǎn)，可能引發(fā)客戶的巨額虧損，進(jìn)而影響期貨公司和整個(gè)市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該行為被禁止。選項(xiàng)C《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)（法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）。從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)會(huì)使期貨公司的精力和資源分散，偏離其核心業(yè)務(wù)，增加公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于對(duì)期貨業(yè)務(wù)的專業(yè)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)D為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保，這可能會(huì)使期貨公司面臨較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。一旦這些關(guān)聯(lián)方出現(xiàn)財(cái)務(wù)問(wèn)題，期貨公司可能需要承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任或面臨資金無(wú)法收回的情況，從而影響期貨公司的正常經(jīng)營(yíng)和客戶資金安全，所以該行為也是被禁止的。綜上，ABCD選項(xiàng)中的行為均違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，答案選ABCD。2、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。

A.銀行存款

B.購(gòu)買國(guó)債

C.購(gòu)買中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

D.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用范圍。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。為了確?；鸬陌踩耘c穩(wěn)定性，對(duì)其資金運(yùn)用有嚴(yán)格的規(guī)定。選項(xiàng)A，銀行存款是一種風(fēng)險(xiǎn)極低的資金存放方式，具有較高的安全性和流動(dòng)性，能保障基金的基本安全，并且在需要時(shí)可以隨時(shí)支取，所以期貨投資者保障基金可以將資金存入銀行，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，國(guó)債是以國(guó)家信用為基礎(chǔ)，由國(guó)家財(cái)政部發(fā)行的債券，信用等級(jí)高，風(fēng)險(xiǎn)極小，收益較為穩(wěn)定，是一種比較理想的投資標(biāo)的，因此期貨投資者保障基金可以用于購(gòu)買國(guó)債，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中央銀行債券即中央銀行票據(jù)，它是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證。中央銀行票據(jù)的發(fā)行主體是央行，信用等級(jí)極高，風(fēng)險(xiǎn)低，適合期貨投資者保障基金進(jìn)行投資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，其發(fā)行主體信用狀況良好、實(shí)力雄厚，債券的安全性較高，收益也相對(duì)穩(wěn)定，符合期貨投資者保障基金對(duì)資金安全性和穩(wěn)定性的要求，所以可以用基金購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABCD。3、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.經(jīng)理層人員

C.董事長(zhǎng)

D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層人員以及取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。選項(xiàng)A中監(jiān)事會(huì)主席符合上述規(guī)定要求；選項(xiàng)B經(jīng)理層人員也在規(guī)定范圍之內(nèi)；選項(xiàng)C董事長(zhǎng)同樣在規(guī)定需參加培訓(xùn)的人員范圍內(nèi)；選項(xiàng)D取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，也包含在需要參加培訓(xùn)的人員范疇。所以本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。4、下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有（）。

A.制定期貨從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

B.對(duì)品種的上市.交易.結(jié)算.交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律.行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流.合作活動(dòng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：制定期貨從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍。通過(guò)制定統(tǒng)一的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，能夠規(guī)范期貨從業(yè)人員的準(zhǔn)入和執(zhí)業(yè)行為，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，進(jìn)而保障期貨市場(chǎng)的有序運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，這是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)。對(duì)期貨交易全流程進(jìn)行監(jiān)管，可以防止市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生，維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和透明，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)維護(hù)市場(chǎng)秩序的關(guān)鍵舉措。及時(shí)有效地查處違法違規(guī)行為，能夠?qū)撛诘倪`法者起到威懾作用，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有利于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)借鑒國(guó)際先進(jìn)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，提升自身的監(jiān)管水平和能力。同時(shí)，加強(qiáng)國(guó)際合作也有助于我國(guó)期貨市場(chǎng)更好地融入國(guó)際市場(chǎng)，提高我國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際影響力，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，本題答案為ABCD。5、下列各項(xiàng)屬于期貨公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度的有（）。

A.營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度

B.營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度

C.反洗錢制度

D.營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度E

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度崗位職責(zé)及人員管理制度是期貨公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的重要組成部分。通過(guò)明確各個(gè)崗位的職責(zé)和權(quán)限，可以規(guī)范員工的行為，提高工作效率和質(zhì)量，同時(shí)也有助于防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，確保營(yíng)業(yè)部的各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠有序開(kāi)展。所以該選項(xiàng)屬于期貨公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度。選項(xiàng)B：營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度投資者回訪制度是保護(hù)投資者合法權(quán)益、加強(qiáng)客戶關(guān)系管理以及防控風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。通過(guò)對(duì)投資者進(jìn)行回訪，營(yíng)業(yè)部可以了解投資者的需求和意見(jiàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題，同時(shí)也可以向投資者傳達(dá)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示和政策法規(guī)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。因此，該選項(xiàng)屬于期貨公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度。選項(xiàng)C：反洗錢制度反洗錢是金融機(jī)構(gòu)必須履行的法定職責(zé)。期貨公司營(yíng)業(yè)部建立反洗錢制度，有助于識(shí)別和防范洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)，維護(hù)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定。通過(guò)對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別、對(duì)交易進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)告等措施，可以有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)屬于期貨公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度。選項(xiàng)D：營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度對(duì)于期貨公司營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制至關(guān)重要。它可以規(guī)范營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷行為，確保營(yíng)銷活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和有效性，避免虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者等行為的發(fā)生。同時(shí)，合理的市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度還可以提高營(yíng)銷效率，促進(jìn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。因此，該選項(xiàng)屬于期貨公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度。綜上，ABCD選項(xiàng)均屬于期貨公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度，本題答案選ABCD。6、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.為投資者的投資贏取收益

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所職責(zé)的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是其重要職責(zé)之一。交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則是期貨交易正常進(jìn)行的基本準(zhǔn)則，能夠規(guī)范市場(chǎng)參與者的交易行為，保障市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，維護(hù)市場(chǎng)的有序運(yùn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：發(fā)布市場(chǎng)信息期貨市場(chǎng)的信息對(duì)于投資者做出合理的投資決策至關(guān)重要。期貨交易所具有收集、整理和發(fā)布市場(chǎng)信息的職責(zé)，通過(guò)及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布市場(chǎng)行情、交易數(shù)據(jù)等信息，能夠提高市場(chǎng)的透明度，幫助投資者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，更好地進(jìn)行投資決策。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：為投資者的投資贏取收益期貨交易所的主要職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，而不是直接為投資者的投資贏取收益。投資者的投資收益取決于其自身的投資決策、市場(chǎng)行情等多種因素，期貨交易所無(wú)法保證投資者的投資收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：查處違規(guī)行為為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，期貨交易所有責(zé)任對(duì)市場(chǎng)參與者的交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，查處違規(guī)行為。通過(guò)對(duì)違規(guī)行為的查處，可以打擊市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法行為，維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。因此，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ABD。7、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)期貨業(yè)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)諸多證券期貨業(yè)務(wù)和相關(guān)人員任職資格進(jìn)行管理和核準(zhǔn)。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法具有核準(zhǔn)權(quán)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B為提高行政效率，方便監(jiān)管工作開(kāi)展，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，其派出機(jī)構(gòu)也可以依法核準(zhǔn)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等方面，并不具備依法核準(zhǔn)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身不具有核準(zhǔn)相關(guān)任職資格的權(quán)力，也就不存在授權(quán)所謂“中國(guó)期貨業(yè)派出機(jī)構(gòu)”進(jìn)行核準(zhǔn)的情況，且“中國(guó)期貨業(yè)派出機(jī)構(gòu)”表述并不準(zhǔn)確，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。8、期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市、修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A制定或者修改章程、交易規(guī)則屬于期貨交易所的重大決策行為，這些內(nèi)容對(duì)期貨交易的基本準(zhǔn)則和運(yùn)行機(jī)制有著根本性的影響。章程是期貨交易所的基本制度框架，交易規(guī)則則規(guī)范了交易的具體操作流程和準(zhǔn)則，其制定或修改會(huì)直接影響到整個(gè)期貨市場(chǎng)的運(yùn)作和參與各方的利益。所以，期貨交易所實(shí)施制定或者修改章程、交易規(guī)則的行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種是期貨市場(chǎng)交易范圍和品種結(jié)構(gòu)的重要調(diào)整。不同的交易品種對(duì)應(yīng)著不同的市場(chǎng)需求和風(fēng)險(xiǎn)特征，這些操作會(huì)對(duì)市場(chǎng)的流動(dòng)性、投資者的選擇以及市場(chǎng)的整體穩(wěn)定性產(chǎn)生重要影響。為了保證期貨市場(chǎng)的健康、有序發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益，期貨交易所進(jìn)行上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種的行為，需要事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C上市、修改或者終止合約同樣是期貨交易中的關(guān)鍵操作。合約是期貨交易的核心載體，其上市、修改或終止會(huì)直接影響到交易雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及市場(chǎng)的交易活躍度和價(jià)格形成機(jī)制。因此，為了確保市場(chǎng)的公平、公正和透明，期貨交易所實(shí)施上市、修改或者終止合約的行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則是對(duì)交易規(guī)則的具體細(xì)化和補(bǔ)充，它進(jìn)一步明確了交易規(guī)則在實(shí)際操作中的具體執(zhí)行方式和要求。制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則會(huì)影響到市場(chǎng)參與者對(duì)交易規(guī)則的理解和執(zhí)行，進(jìn)而影響到市場(chǎng)的交易秩序和效率。所以，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，也應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，本題答案為ABCD。9、根據(jù)下列選項(xiàng)，回答題。

A.期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權(quán)益的部分

B.期貨公司在期貨交易所的交易席位

C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

D.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權(quán)益的部分，這部分資金并非屬于客戶權(quán)益范疇，在特定情形下是可以作為期貨公司的自有資產(chǎn)等進(jìn)行處理的，所以其