期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)訓(xùn)練試卷詳解第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺，能為客戶提供準確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔證監(jiān)會指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。2、自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當在一定時間內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實際規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項錯誤。選項C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項錯誤。選項D，自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當在2個月內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。3、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色?！爸笇?dǎo)”意味著中國證監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求?！氨O(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對具體事項的詳細檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項不符合。選項B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項錯誤。選項C“管理”這一表述不準確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進行管理，所以C選項不合適。綜上，正確答案是D。4、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證。下面對各選項進行逐一分析：A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權(quán)，并非中國證監(jiān)會的處理措施，所以A選項錯誤。B選項：符合相關(guān)規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，B選項正確。C選項：題干所描述的情形并不涉及強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)，C選項錯誤。D選項：題干情況與變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍無關(guān)，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.應(yīng)當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時責任承擔方式的相關(guān)知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔，這是一種科學合理且符合法律邏輯的責任認定方式。在法律實踐中，判斷責任的歸屬和承擔程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應(yīng)當承擔相應(yīng)的責任。在期貨經(jīng)紀合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準確地確定責任應(yīng)由誰來承擔以及承擔的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應(yīng)當由期貨公司承擔責任過于絕對。期貨經(jīng)紀合同無效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導(dǎo)致合同無效，所以不能一概而論地認定責任都由期貨公司承擔，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責任，該選項錯誤。選項D：說應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任也是不合理的。責任的承擔應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔同等責任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因?qū)蛻糁e稱其他期貨從業(yè)人員相關(guān)不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會給予暫停從業(yè)資格7個月的處分。當趙某對該懲戒不服時，可依據(jù)行業(yè)相關(guān)規(guī)定采取救濟措施。選項A，向協(xié)會申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟途徑。期貨業(yè)協(xié)會在作出懲戒決定后，會提供相應(yīng)申訴渠道，讓被懲戒人員有機會陳述自己的觀點和理由，以保障其合法權(quán)益。所以趙某可以向協(xié)會申訴，該選項正確。選項B，通常期貨業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理性質(zhì)決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關(guān)主管部門申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關(guān)主管部門主要負責行業(yè)宏觀管理等事務(wù)，不會直接介入?yún)f(xié)會內(nèi)部懲戒申訴問題，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)管理機制，所以該選項錯誤。選項D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對相關(guān)機構(gòu)的規(guī)定，逐一分析各選項來確定正確答案。選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)是期貨市場的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)范疇。選項B：期貨公司期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，直接參與期貨交易的代理、結(jié)算等業(yè)務(wù)，是期貨市場的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)在期貨業(yè)務(wù)中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務(wù)，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的機構(gòu)范圍。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人組織，它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項中的機構(gòu)有所不同?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。8、期貨公司（）應(yīng)當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責。選項A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負責公司的日常運營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風險，以保障經(jīng)營業(yè)務(wù)能夠穩(wěn)健運行，同時要保證客戶保證金的安全完整。因為客戶保證金是期貨公司運營的關(guān)鍵資金，其安全與否直接關(guān)系到公司的信譽和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔著重要責任，所以該選項正確。選項B，監(jiān)事長主要負責公司的監(jiān)督工作，其職責重點在于對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督，以確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負責公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務(wù)的日常管理，故該選項錯誤。選項C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負責某一領(lǐng)域或部分業(yè)務(wù)的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風險防范以及客戶保證金安全等工作，其職責范圍和權(quán)力相對總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項錯誤。選項D，高級管理人員是一個較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個職位，表述不夠精準和明確，不能具體指向負責有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風險等核心工作的特定職位，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機構(gòu)住所地

D.期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。選項A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，該分支機構(gòu)住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項正確。選項D，合同履行地明確為該分支機構(gòu)住所地，并非期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。""10、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風險管理方面問題時的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應(yīng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。選項A董事長主要負責公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風險官直接提出整改意見的對象；選項B監(jiān)事會主要對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，并不直接接收首席風險官關(guān)于整改的意見；選項D期貨公司是一個主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"11、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》等相關(guān)法規(guī)明確指出，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選A選項。12、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。結(jié)合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以答案選A選項。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)；期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們均不是期貨公司對從業(yè)人員處分情況報告的對象。13、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。A選項，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機構(gòu)的正常運轉(zhuǎn)和決策的順利進行，屬于董事長行使的職權(quán)。B選項，組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權(quán)。C選項，檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔著監(jiān)督和反饋的職責，屬于董事長行使的職權(quán)。D選項，組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經(jīng)理來完成的，并非董事長的職權(quán)范疇。綜上所述，答案選D。14、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責的時間規(guī)定。當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責。為了保障期貨公司運營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對代為履行職責的時間進行了嚴格限制，規(guī)定代為履行職責的時間不得超過6個月。所以正確答案是B選項。15、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責。當期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況，對期貨公司的風險管控進行監(jiān)督和指導(dǎo)。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場秩序維護，并非接收風險監(jiān)管報表異議的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財政部門主要負責地方財政收支、財政政策制定等財政相關(guān)工作，與期貨公司風險監(jiān)管報表異議處理無關(guān)。所以，答案選D。16、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。由此可知本題正確答案為選項C。選項A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。17、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時需向中國證監(jiān)會提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項。18、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司（）。

A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準確確認

B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準確確認

C.相應(yīng)增加負債金額

D.相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的要求。對各選項的分析A選項：要求期貨公司說明理由并在3日內(nèi)予以準確確認，這種措施并沒有直接針對期貨公司未能準確確認預(yù)計負債可能帶來的風險進行有效管控。僅僅要求說明理由和重新確認，無法確保公司財務(wù)狀況的真實性和穩(wěn)健性，不能體現(xiàn)對市場風險的有效防范，所以A選項不正確。B選項：讓期貨公司披露該信息并在3日內(nèi)予以準確確認，雖然披露信息可以增加透明度，但對于防范期貨公司因預(yù)計負債不準確而可能引發(fā)的財務(wù)風險，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認，不能從根本上保障市場的穩(wěn)定和安全，所以B選項不合適。C選項：要求期貨公司相應(yīng)增加負債金額，這種做法缺乏明確的依據(jù)和針對性。增加負債金額并不能準確反映期貨公司實際的風險狀況，也無法有效防范因預(yù)計負債不準確可能給市場帶來的潛在風險，所以C選項不合理。D選項：當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，相應(yīng)核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財務(wù)實力和風險承受能力的重要指標，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹慎地對待預(yù)計負債的確認，增強其風險意識，同時也能在一定程度上保障市場的穩(wěn)定和安全。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。19、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨立請求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項產(chǎn)生爭議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認收到該通知時，遵循舉證責任分配原則，應(yīng)由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來承擔舉證責任。選項A期貨公司，它是被通知的一方，否認收到通知時，沒有義務(wù)去證明自己沒收到通知，所以不應(yīng)承擔舉證責任，該選項錯誤。選項B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關(guān)于追加保證金通知的爭議中，客戶并非該爭議的主體，不涉及此舉證責任問題，該選項錯誤。選項C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當出現(xiàn)接收方否認接收的情況時，為了證明自身已履行通知義務(wù)，需要承擔舉證責任，該選項正確。選項D無獨立請求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭議情境中，并不存在無獨立請求權(quán)第三人參與舉證責任分配的情形，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。20、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這是因為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理。首席風險官遇到侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的情況時，及時向其報告，有助于監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場的正常秩序和客戶、公司的合法權(quán)益。而公安部門主要負責維護社會治安和打擊違法犯罪活動；工商部門主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔對期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權(quán)益問題的主要職責。"21、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項。在期貨糾紛案件中，存在侵權(quán)與違約競合的情況。當出現(xiàn)這種競合時，法律規(guī)定依據(jù)當事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權(quán)，是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為；違約則是指合同當事人完全沒有履行合同或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。在法律實踐中，當這兩種情況在期貨糾紛案件里同時出現(xiàn)時，賦予當事人選擇以侵權(quán)之訴還是違約之訴來處理案件的權(quán)利，并依此確定管轄法院。而B選項違規(guī)一般指違反相關(guān)規(guī)定，但它并非與違約競合時確定管轄的法定訴由；C選項違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競合情形下不是確定管轄依據(jù)的訴由；D選項委托是一種合同關(guān)系，委托合同中可能會出現(xiàn)違約情況，但委托本身不是與違約競合確定管轄時的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"22、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項10％、B選項60％、D選項20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項。23、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標預(yù)警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，為了有效防控風險，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，會設(shè)置相應(yīng)的預(yù)警標準。當指標達到預(yù)警標準時，相關(guān)方面就需要采取措施來防范可能出現(xiàn)的風險。中國證監(jiān)會規(guī)定，“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120％。所以本題答案選A。24、期貨公司應(yīng)當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時間優(yōu)先

B.數(shù)量優(yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達的指令優(yōu)先于后到達的指令進行處理，它確保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影響指令的執(zhí)行順序，使得所有客戶在交易機會上具有平等性。而數(shù)量優(yōu)先、效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先都不是傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的普遍原則。數(shù)量優(yōu)先可能導(dǎo)致交易偏向于大單客戶，破壞公平性；效率優(yōu)先過于模糊且缺乏明確的衡量標準，容易引發(fā)不公平操作；規(guī)模優(yōu)先則可能使小客戶在交易中處于劣勢地位。綜上，本題正確答案是A。25、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)且與客戶存在利益沖突時的處理原則。當期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶利益置于首位。因為客戶是公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對象，只有保證客戶利益，才能維護行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及公司的長遠信譽。所以“自身利益優(yōu)先”的選項A和D不符合要求，可予以排除。在面對多個客戶時，無論客戶開發(fā)的先后順序如何，都應(yīng)該秉持公平對待的原則。不能因為先開發(fā)的客戶就給予特殊待遇，而忽視后開發(fā)客戶的合理權(quán)益，這樣才能體現(xiàn)行業(yè)的公正性和專業(yè)性，所以“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”的選項B不準確。綜上所述，正確答案是客戶利益優(yōu)先且公平對待，即選項C。26、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所主要承擔與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財務(wù)審計、會計核算等專業(yè)服務(wù)工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，故A選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，B選項錯誤。選項C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，C選項正確。選項D：期貨交割倉庫期貨交割倉庫是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標準倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調(diào)執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點，強調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風險、投資者合法權(quán)益受到損害時進行補償?shù)龋跃S護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。28、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是()。

A.變更公司形式

B.設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.變更注冊資本

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準辦理的事項。選項A：期貨公司變更公司形式，一般屬于較為重大的公司結(jié)構(gòu)調(diào)整，通常需要經(jīng)過更高層級或更全面的審批流程，并非僅由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準，所以該選項不符合要求。選項B：設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，這一事項主要涉及到在境內(nèi)具體區(qū)域的業(yè)務(wù)拓展和布局，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)審批，能更好地結(jié)合當?shù)貙嶋H情況進行監(jiān)管和審查，所以設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準，該選項正確。選項C：變更業(yè)務(wù)范圍涉及到公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域的調(diào)整和改變，會對公司整體運營和市場格局產(chǎn)生一定影響，需要更嚴格和全面的審批，不是由派出機構(gòu)單獨批準，該選項不正確。選項D：變更注冊資本是影響公司資本規(guī)模和財務(wù)狀況的重要事項，需要進行綜合評估和嚴格審批，通常也不是由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)單獨批準，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。29、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。因此本題正確答案選C。"30、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：利用客戶交易編碼進行期貨交易是不被允許的。客戶交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，具有專屬性。證券公司不能擅自利用客戶交易編碼進行交易，否則會嚴重侵犯客戶權(quán)益，違背相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和法律要求，所以A選項錯誤。B選項：代客戶交存保證金也是不符合規(guī)定的。保證金是客戶從事期貨交易的資金保障，應(yīng)該由客戶自行管理和交存，證券公司代客戶交存保證金可能會導(dǎo)致資金管理混亂，增加客戶資金風險，因此B選項錯誤。C選項：代客戶接收交易密碼同樣不被允許。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易安全的重要手段，具有私密性。證券公司代客戶接收交易密碼可能會導(dǎo)致客戶密碼泄露，危及客戶賬戶資金安全，所以C選項錯誤。D選項：向客戶提示風險是證券公司在為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)盡的義務(wù)。期貨交易具有一定的風險性，證券公司有責任和義務(wù)向客戶充分提示交易風險，讓客戶在充分了解風險的基礎(chǔ)上進行交易決策，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。31、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉庫的主體。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對期貨經(jīng)營機構(gòu)的準入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負責指定交割倉庫，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔轄區(qū)內(nèi)期貨市場的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級機構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉庫的職能，所以B選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、開展行業(yè)培訓(xùn)和交流等，并不參與交割倉庫的指定工作，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進行，期貨交易所可以指定交割倉庫，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲安全等，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。32、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當性自查。所以，選項B正確。選項A“每三個月開展一次”、選項C“每一年開展一次”、選項D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間規(guī)定。綜上，本題答案選B。33、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準主體的相關(guān)知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構(gòu)有不同的職責和權(quán)限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機構(gòu)進行批準，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責定位，有權(quán)力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準并無直接關(guān)聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責，并不具備批準期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。34、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國商品期貨市場起步的標志相關(guān)知識。選項A，上海期貨交易所是依照有關(guān)法規(guī)設(shè)立的，履行有關(guān)法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人，并受中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國商品期貨市場起步的標志，所以A選項錯誤。選項B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務(wù)，在我國期貨市場發(fā)展進程中有重要作用，但我國商品期貨市場起步并非以它的成立和引入期貨交易機制為標志，所以B選項錯誤。選項C，大連商品交易所是中國重要的期貨交易所之一，在農(nóng)產(chǎn)品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國商品期貨市場起步的標志，所以C選項錯誤。選項D，鄭州糧食批發(fā)市場成立并引入期貨交易機制，這一舉措開啟了我國商品期貨市場的發(fā)展歷程，標志著我國商品期貨市場的起步，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。35、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項進行分析：-選項A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，故A選項錯誤。-選項B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)人員的必備資格，故B選項錯誤。-選項C：由于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)涉及期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，要求從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項正確。-選項D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務(wù)的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的要求，故D選項錯誤。綜上，答案選C。36、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準則來對各選項進行分析判斷。A選項：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實際金融市場中，存在諸多不確定性和風險因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場行情復(fù)雜多變，受到宏觀經(jīng)濟、政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等多種因素影響，難以精準地實現(xiàn)最大權(quán)益這一目標。所以該選項表述過于絕對，不符合實際情況。B選項：保護投資者滿意?！氨Ｗo投資者滿意”這種表述缺乏明確的標準和具體指向，“滿意”是一個主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標準差異較大，不具有實際可操作性和規(guī)范性。因此該選項不合適。C選項：維護投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責定位。D選項：最大限度維護投資者利益。與A選項類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實現(xiàn)最大限度維護投資者利益是不現(xiàn)實的。同時，在維護投資者利益時，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項不正確。綜上，正確答案是C。37、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對申請人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處理措施。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項符合規(guī)定。選項B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對于隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格這一情形的標準處理方式，所以該選項錯誤。選項C：題干情形下，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)一般不會直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應(yīng)規(guī)定，該選項錯誤。選項D：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格是針對以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的情形，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。38、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（申購新股資金的風險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計算出因申購新股凍結(jié)資金和未對期貨風險準備金進行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進而求出調(diào)整后的期末凈資本實際值。步驟一：分析申購新股凍結(jié)資金對凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購新股資金的風險調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進行風險調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風險調(diào)整金額。那么因申購新股凍結(jié)資金需扣除的風險調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為\(200\)萬元，在計算凈資本時，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對該項目進行風險調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計算調(diào)整后的期末凈資本實際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。39、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項。40、投資者應(yīng)當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風險自負

【答案】：C

【解析】本題考查投資者參與金融期貨交易應(yīng)遵守的原則。選項A“適當分攤”，在金融期貨交易中，并不存在“適當分攤”這樣一個普遍適用的、明確的承擔履約責任的原則，該表述與金融期貨交易履約責任承擔的常規(guī)理念不相符，所以A選項錯誤。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險領(lǐng)域的概念，是指在保險事故發(fā)生后，保險人對被保險人所提出的索賠案件的處理，并非金融期貨交易中承擔履約責任的原則，故B選項錯誤。選項C“買賣自負”，在金融期貨交易中，投資者自主做出買賣決策，就需要對自己的交易行為及其后果負責，承擔交易的履約責任。這是金融市場的一項基本準則，它強調(diào)了投資者個人對自身交易決策的自主性和責任性，所以投資者應(yīng)當遵守買賣自負的原則承擔金融期貨交易的履約責任，C選項正確。選項D“風險自負”，雖然投資者在參與金融期貨交易時需要自行承擔風險，但本題強調(diào)的是承擔交易的履約責任，“風險自負”側(cè)重于對交易中潛在風險損失的承受，而不是直接針對交易的履約責任，所以D選項不符合題意。綜上，答案選C。41、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請材料時，提交的期貨公司風險監(jiān)管報表應(yīng)為申請日前6個月的。所以答案選C。42、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容，對每個選項進行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風險官主要判斷標準的選項。選項A：是否誠信守法誠信守法是擔任首席風險官的重要基礎(chǔ)。首席風險官需要對期貨公司的合規(guī)運營和風險管理負責，只有具備誠信守法的品質(zhì)，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責，維護公司和投資者的合法權(quán)益。所以該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個受到嚴格監(jiān)管的行業(yè)，其運營涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風險官的主要職責之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風險。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官能夠有效開展工作的必備條件，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》對首席風險官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風險官具備相應(yīng)能力和素質(zhì)，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風險官，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項D：是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的經(jīng)驗優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的主要判斷標準。選聘首席風險官更注重候選人的誠信守法情況、對期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。43、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對（）的確認

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果確認的范圍。選項A：客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，意味著其認可該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因為交易結(jié)算結(jié)果是一個連貫的體系，對當日結(jié)果的確認是基于之前一系列交易和持倉情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認范圍內(nèi)，該項正確。選項B：客戶確認的是當日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對的是過去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對當日結(jié)果的確認來涵蓋未來的持倉和交易結(jié)算情況，所以該項錯誤。選項C：客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認并非僅針對該日之前部分持倉，而是涵蓋了之前所有的持倉情況，部分持倉不能完整代表其確認的范圍，所以該項錯誤。選項D：同理，確認當日交易結(jié)算結(jié)果是對之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項錯誤。綜上，正確答案是A。44、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款標準相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標準。45、（）負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄的責任主體。選項A：期貨經(jīng)營機構(gòu)期貨經(jīng)營機構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類公司，它們的主要職責是為客戶提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負責制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄，因此選項A錯誤。選項B：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔著對期貨行業(yè)進行自律管理和規(guī)范的職責。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易，提供交易場所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，但并不負責制定風險等級名錄，因此選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。46、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

A.舉報

B.撤職

C.紀律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會對相關(guān)信息的錄入規(guī)定。選項A，舉報只是一種行為，不一定會導(dǎo)致期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，被舉報后經(jīng)過調(diào)查若未查實違規(guī)等情況是不會錄入的，所以A項不符合。選項B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫的對應(yīng)情形，所以B項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒時，期貨業(yè)協(xié)會會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，這是符合規(guī)定和實際情況的，故C項正確。選項D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會被期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，只有紀律懲戒相關(guān)的信息才會錄入，所以D項不正確。綜上，本題正確答案是C。47、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務(wù)院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易收費相關(guān)規(guī)定的制定主體。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和管理期貨交易活動等，并不具備統(tǒng)一制定期貨交易收費項目、收費標準和管理辦法的權(quán)限，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機構(gòu)，其主要職責是為客戶辦理開戶、提供交易通道等服務(wù)，沒有權(quán)力統(tǒng)一制定期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法，故B選項錯誤。選項C，國務(wù)院作為我國最高國家行政機關(guān)，有權(quán)對經(jīng)濟領(lǐng)域的重要事項進行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并不負責制定期貨交易收費的相關(guān)規(guī)定，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（）。

A.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定主體及報備要求來分析各選項。選項A該選項稱由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準。實際上，中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由會員大會制定，并非理事會，所以該選項錯誤。選項B此選項表示由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案。如前面所分析，制定主體錯誤，且不是報會員大會備案，因此該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，制定完成后需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，該選項表述正確。選項D雖然章程由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，而非批準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項。A選項2006年3月28日并非該辦法的施行時間；B選項2007年3月28日也不符合；D選項2008年4月15日同樣不正確。50、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。這是因為期貨交易具有專業(yè)性、復(fù)雜性和高風險性等特點，中級人民法院在審判能力、專業(yè)知識和司法資源等方面更有優(yōu)勢，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對于此類期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級人民法院管轄。選項B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C，甲住所地高級人民法院，高級人民法院主要審理重大、復(fù)雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會由高級人民法院管轄，所以C選項錯誤。選項D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司停業(yè)時應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告

D.關(guān)于清退客戶情況的報告

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A停業(yè)申請書是期貨公司表達停業(yè)意愿和向監(jiān)管部門提出申請的正式文件，是啟動停業(yè)申請程序的重要依據(jù)。期貨公司需要在申請書中清晰說明停業(yè)的原因、時間安排等重要信息，監(jiān)管部門可以通過停業(yè)申請書了解公司的基本情況和停業(yè)意圖，所以期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交停業(yè)申請書，A選項正確。選項B停業(yè)決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策機構(gòu)對于停業(yè)事項的集體決策結(jié)果，具有一定的法律效力和權(quán)威性。該文件能夠證明停業(yè)是公司經(jīng)過合法程序和內(nèi)部商議后做出的決定，為監(jiān)管部門審核提供依據(jù)，因此期貨公司停業(yè)時需要提交停業(yè)決議文件，B選項正確。選項C期貨公司在停業(yè)過程中，客戶資產(chǎn)的處理是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告能夠詳細說明公司對客戶資產(chǎn)的處置方式、保障措施等內(nèi)容，以確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和完整。監(jiān)管部門通過審查該報告，可以監(jiān)督期貨公司是否按照規(guī)定妥善處理客戶資產(chǎn)，保護投資者的合法權(quán)益，所以期貨公司停業(yè)時要提交關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告，C選項正確。選項D客戶清退情況報告反映了期貨公司在停業(yè)前對客戶的清退工作進展和結(jié)果。該報告包含客戶數(shù)量、清退方式、清退進度等關(guān)鍵信息，有助于監(jiān)管部門了解期貨公司是否合理、有序地清退客戶，保障客戶在停業(yè)過程中的權(quán)益不受損害，因此期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交關(guān)于清退客戶情況的報告，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司停業(yè)時應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料。2、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，全面結(jié)算會員期貨公司的法定義務(wù)包括（）。

A.建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)保密制度

B.建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險隔離機制

C.平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突

D.控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項是否屬于全面結(jié)算會員期貨公司的法定義務(wù)。選項A建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)保密制度是全面結(jié)算會員期貨公司的重要法定義務(wù)。在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，會涉及到眾多客戶的敏感信息和商業(yè)機密，如客戶的交易記錄、資金狀況等。通過建立保密制度，能有效保護這些信息不被泄露，維護客戶的合法權(quán)益，保障金融期貨市場的正常秩序，所以選項A正確。選項B建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險隔離機制也是全面結(jié)算會員期貨公司的法定義務(wù)。金融期貨市場存在各種風險，如市場風險、信用風險等。通過建立風險隔離機制，可以將不同客戶的資金、交易等進行有效隔離，防止風險在不同客戶之間、不同業(yè)務(wù)之間的傳遞和擴散，確保公司自身以及客戶的資金安全，保障金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運行，因此選項B正確。選項C平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，是全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)。在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，全面結(jié)算會員期貨公司會同時服務(wù)本公司客戶和非結(jié)算會員及其客戶，如果不能平等對待各方，就可能出現(xiàn)偏袒一方而損害另一方利益的情況。因此，必須平等對待所有客戶，防范利益沖突，維護市場公平公正的競爭環(huán)境，選項C正確。選項D控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險是全面結(jié)算會員期貨公司的核心義務(wù)之一。金融期貨市場具有高風險性和不確定性，全面結(jié)算會員期貨公司作為結(jié)算業(yè)務(wù)的重要參與者，有責任對結(jié)算業(yè)務(wù)中的各類風險進行有效識別、評估和控制，以保障自身的穩(wěn)健運營和整個金融期貨市場的穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于全面結(jié)算會員期貨公司的法定義務(wù)，本題答案選ABCD。3、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件包括（）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查參加從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件。A選項，年滿18周歲是一個重要的年齡界限，達到這一年齡通常意味著個人在生理和心理上有了一定的成熟度，能夠更好地理解和承擔從業(yè)資格考試及后續(xù)相關(guān)工作中的責任和義務(wù)，所以年滿18周歲屬于參加從業(yè)資格考試應(yīng)當符合的條件。B選項，具有完全民事行為能力是參加從業(yè)資格考試的必要條件之一。完全民事行為能力人能夠獨立進行民事活動，獨立承擔民事責任，在考試過程中以及取得從業(yè)資格后開展相關(guān)工作時，都需要具備獨立處理各種事務(wù)的能力，因此具有完全民事行為能力符合條件要求。C選項，具有高中以上文化程度是對考生知識儲備和學習能力的一個基本要求。高中及以上的學歷教育能使考生具備一定的知識基礎(chǔ)和學習素養(yǎng)，有助于其理解和掌握從業(yè)資格考試所涉及的相關(guān)知識內(nèi)容，故具有高中以上文化程度也是應(yīng)符合的條件。D選項，由于不同的從業(yè)資格考試可能會有其特殊的要求和規(guī)定，為了保證考試的全面性和專業(yè)性，設(shè)置“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件”這一兜底條款是必要的。這能夠涵蓋那些無法在列舉項中一一明確，但根據(jù)實際情況和行業(yè)特點需要規(guī)定的條件，以確保符合從業(yè)資格考試所對應(yīng)的行業(yè)要求。綜上，ABCD選項均是參加從業(yè)資格考試應(yīng)當符合的條件，本題答案為ABCD。4、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個月

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)承諾收益情節(jié)嚴重時的處理措施。選項A當期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重時，撤銷其期貨從業(yè)資格是一種合理且常見的處罰方式。撤銷從業(yè)資格能夠有效地對違規(guī)行為進行懲戒，去除不符合從業(yè)規(guī)范的人員，維護期貨行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展，所以選項A正確。選項B題干強調(diào)情節(jié)嚴重的情況，而“3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”這一處罰相對情節(jié)嚴重的違規(guī)行為來說，力度不夠，通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，故選項B錯誤。選項C對于情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，“3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請”這種處罰更為嚴厲，能夠體現(xiàn)出監(jiān)管部門對嚴重違規(guī)行為的零容忍態(tài)度，起到更強的威懾作用，防止類似嚴重違規(guī)行為的再次發(fā)生，所以選項C正確。選項D“暫停從業(yè)資格6至12個月”一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情況，對于情節(jié)嚴重的違規(guī)，僅暫停從業(yè)資格不足以達到懲戒和規(guī)范行業(yè)的目的，故選項D錯誤。綜上，本題答案選AC。5、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格應(yīng)具備的條件。以下對各選項進行逐一分析：A選項：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的必要條件之一。因為期貨公司營業(yè)部負責人需要對期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和操作能力，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其擁有基本的專業(yè)素養(yǎng)和知識儲備，故該選項正確。B選項：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，這一要求有助于確保負責人具備較為系統(tǒng)的知識體系和學習能力，能夠更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中涉及的各種復(fù)雜問題，并且在應(yīng)對市場變化和風險管理等方面有更開闊的視野和思維方式，因此該選項正確。C選項：申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格并不要求通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。在相關(guān)規(guī)定中，此測試并非此職位任職資格的必備條件，所以該選項錯誤。D選項：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗可以使負責人更好地應(yīng)對實際工作中的各種情況，熟悉市場規(guī)則和行業(yè)動態(tài)，提高營業(yè)部的運營管理水平和風險防范能力，因此該選項正確。綜上，答案選ABD。6、期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：選項A誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽是期貨從業(yè)人員基本的職業(yè)操守和道德要求。只有做到誠實守信，認真履行職責，才能保障期貨交易機構(gòu)的規(guī)范操作，進而維護整個期貨行業(yè)的良好形象和聲譽，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B客戶的商業(yè)秘密涉及客戶的重要權(quán)益和信息安全，期貨從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益，是對客戶負責的體現(xiàn)，也是保障期貨市場正常交易秩序和客戶信任的基礎(chǔ)。因此，該選項是期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C期貨交易具有較高的風險性，期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證，這有助于客戶充分了解交易風險，做出理性的投資決策，避免因信息不對稱而遭受損失。所以，該選項屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范內(nèi)容。選項D堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員的重要職業(yè)準則。在期貨交易中，從業(yè)人員應(yīng)當始終將客戶的合法利益放在首位，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的服務(wù)，避免為了自身或機構(gòu)利益而損害客戶利益。所以，該選項也屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，本題答案選ABCD。7、非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向（）提出。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.特別結(jié)算會員期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時的處理方式。首先分析選項A，全面結(jié)算會員期貨公司是可以接受非結(jié)算會員的委托，為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。當非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時，向全面結(jié)算會員期貨公司提出是合理的，因為全面結(jié)算會員期貨公司在業(yè)務(wù)流程中與非結(jié)算會員有直接的業(yè)務(wù)往來和結(jié)算操作，能夠?qū)ο嚓P(guān)情況進行核實和處理，所以選項A正確。選項B，特別結(jié)算會員期貨公司主要是為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，但其職責重點并非直接處理非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果的異議問題，非結(jié)算會員一般不會首先向特別結(jié)算會員期貨公司提出此類異議，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構(gòu)，負責整個期貨交易的組織、監(jiān)督和管理。非結(jié)算會員作為期貨市場的參與者，如果對委托回報和成交結(jié)果有異議，也可以向期貨交易所提出，期貨交易所有權(quán)對交易情況進行調(diào)查和處理，以維護市場的公平、公正、公開，所以選項C正確。選項D，客戶是委托非結(jié)算會員進行期貨交易的主體，非結(jié)算會員與客戶是委托代理關(guān)系，非結(jié)算會員的委托回報和成交結(jié)果相關(guān)異議不能向客戶提出，客戶并非處理此類問題的責任方，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AC。8、張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相關(guān)測試

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當全面評估其自身的經(jīng)濟實力，產(chǎn)品認知能力，風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)劃和產(chǎn)品特征

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)金融期貨客戶開發(fā)和管理的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A雖然張某在美國華爾街從事投資銀行工作十余年，具備一定的金融知識，但這并不意味著其無需通過相關(guān)測試。相關(guān)測試是評估客戶是否符合金融期貨交易要求的重要環(huán)節(jié)，它不僅考查金融知識，還涉及對期貨交易規(guī)則、風險等多方面的理解和掌握。即使有工作經(jīng)歷，也不能替代正規(guī)的測試流程。所以選項A錯誤。選項B全面評估客戶自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等是期貨公司開發(fā)客戶的必要步驟。張某雖有華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不代表其當前的經(jīng)濟狀況、對國內(nèi)金融期貨市場的認知以及風險承受能力等情況。期貨公司需要綜合評估這些因素，以確?？蛻裟軌蜻m應(yīng)金融期貨交易并承擔相應(yīng)風險。因此，選項B正確。選項C向客戶充分提示金融期貨風險是期貨公司的法定義務(wù)，