期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬卷包第一部分單選題(50題)1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"2、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效

C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷(xiāo)

D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)判斷其正確性：A選項(xiàng)：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價(jià)格，也不得低于規(guī)定的跌停價(jià)格，而不是可以低于規(guī)定價(jià)格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：漲跌停板制度是期貨市場(chǎng)為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)所采取的一種交易制度，在一個(gè)交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報(bào)價(jià)不符合交易規(guī)則，因此將被視為無(wú)效，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：當(dāng)合約在一個(gè)交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時(shí)，超出部分的交易價(jià)格本身就不會(huì)成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷(xiāo)報(bào)價(jià)，并非不能擅自撤銷(xiāo)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：題干討論的是漲跌停板的相關(guān)內(nèi)容，而該選項(xiàng)說(shuō)的是期貨交易者的持倉(cāng)限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對(duì)于各監(jiān)管主體落實(shí)規(guī)定工作要求需遵循特定原則。“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門(mén)的情況，使各項(xiàng)工作在整體規(guī)劃下有序開(kāi)展；“各司其職、各負(fù)其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門(mén)清楚自身工作重點(diǎn)和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強(qiáng)協(xié)作”強(qiáng)調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門(mén)共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。而A選項(xiàng)的“重點(diǎn)監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點(diǎn)相結(jié)合，僅強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項(xiàng)“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項(xiàng)“全面合作”表述不如“加強(qiáng)協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強(qiáng)調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項(xiàng)。"4、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。5、某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬(wàn)元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。步驟一：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。步驟二：計(jì)算需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，那么剩余需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬(wàn)元）步驟三：按照補(bǔ)償規(guī)則計(jì)算補(bǔ)償金額10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）部分：這部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償\(10\)萬(wàn)元。超過(guò)10萬(wàn)元的部分：超過(guò)10萬(wàn)元的金額為\(1000-10=990\)萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，則補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬(wàn)元。步驟四：計(jì)算總的補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬(wàn)元）綜上，答案選C。6、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買(mǎi)入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債沖抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.2800萬(wàn)元

D.3100萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對(duì)于國(guó)債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國(guó)債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)期貨交易所規(guī)定，國(guó)債沖抵保證金的金額不得高于以下兩者中的較低值：一是國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值；二是國(guó)債基準(zhǔn)價(jià)的80%。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)參考值-國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元。-國(guó)債基準(zhǔn)價(jià)的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬(wàn)元）步驟三：確定國(guó)債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)值，\(3200\)萬(wàn)元與\(4000\)萬(wàn)元相比，較低值為\(3200\)萬(wàn)元。但還需考慮該會(huì)員需要繳納的保證金及實(shí)有貨幣資金情況。該會(huì)員需要繳納\(3250\)萬(wàn)元保證金，其實(shí)有貨幣資金為\(700\)萬(wàn)元，那么用國(guó)債沖抵的金額最多為：\(3250-700=2800\)（萬(wàn)元），\(2800\)萬(wàn)元小于\(3200\)萬(wàn)元，所以該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是\(2800\)萬(wàn)元。綜上，答案選C。7、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。本題中A選項(xiàng)期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶；B選項(xiàng)期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內(nèi)；C選項(xiàng)期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項(xiàng)期貨公司股東本身也沒(méi)有被限制為不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項(xiàng)。"8、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司追加保證金通知時(shí)舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在法律層面及金融交易的相關(guān)規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”原則的特殊情形分配舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動(dòng)的通知方，其有能力和義務(wù)保存發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動(dòng)接收通知的地位，若要求客戶來(lái)證明是否收到通知，相對(duì)較為困難。因此，當(dāng)客戶否認(rèn)收到通知時(shí)，應(yīng)由發(fā)出通知的期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，以證明其確實(shí)向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項(xiàng)A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔(dān)該舉證責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非經(jīng)紀(jì)人個(gè)人；選項(xiàng)D，客戶本身是被通知的對(duì)象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責(zé)任分配原則。綜上，答案選C。9、期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)的事項(xiàng)。選項(xiàng)A交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識(shí)，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)，及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會(huì)再被錯(cuò)誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B交易賬戶是客戶在期貨公司開(kāi)設(shè)的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進(jìn)行管理和處理，其注銷(xiāo)等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機(jī)構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶時(shí)所涉及的內(nèi)容，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷(xiāo)等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，并非向期貨交易所申請(qǐng)，因此該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。10、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員并非在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)向期貨交易所提出異議，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，相關(guān)規(guī)定不是在期貨交易所規(guī)定時(shí)間向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，非結(jié)算會(huì)員不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間向期貨交易所提出異議，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。11、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令的去向。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則中，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。這是因?yàn)槠谪浗灰姿沁M(jìn)行期貨交易的核心場(chǎng)所，集中進(jìn)行期貨合約的買(mǎi)賣(mài)和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，但交易指令最終要進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。12、下列關(guān)于客戶開(kāi)戶和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨公司必須嚴(yán)格遵守實(shí)名制要求，不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要舉措。所以該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)，由監(jiān)控中心進(jìn)行相關(guān)處理。該選項(xiàng)表述符合規(guī)定，是正確的。-選項(xiàng)C：監(jiān)控中心在對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)資料進(jìn)行復(fù)核后，會(huì)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請(qǐng)流程。因此該選項(xiàng)表述無(wú)誤。-選項(xiàng)D：當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當(dāng)日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過(guò)一定的程序和時(shí)間安排。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專(zhuān)門(mén)用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺(tái)，能為客戶提供準(zhǔn)確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專(zhuān)門(mén)用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會(huì)指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。14、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的判定原則。選項(xiàng)A：在法律責(zé)任判定中，依據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定責(zé)任承擔(dān)是合理且符合法律邏輯的。因?yàn)橹挥忻鞔_了因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確判斷各主體在損失形成過(guò)程中的作用和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任大小。在期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的情況下，不同的無(wú)效行為可能與損失之間存在不同程度和方式的因果聯(lián)系，按照因果關(guān)系確定責(zé)任承擔(dān)能夠做到公平合理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況判斷，不能一概而論說(shuō)客戶不承擔(dān)責(zé)任。若客戶自身存在一定過(guò)錯(cuò)且該過(guò)錯(cuò)與損失存在因果關(guān)系，那么客戶可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，不能簡(jiǎn)單地就規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任。責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體的無(wú)效行為以及各主體的過(guò)錯(cuò)程度等因素來(lái)確定，而不是固定比例的劃分，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同樣，不能直接認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的劃分要基于對(duì)無(wú)效行為與損失之間因果關(guān)系的分析，可能存在客戶自身過(guò)錯(cuò)較大從而需承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題正確答案是3個(gè)工作日對(duì)應(yīng)的選項(xiàng)B。"16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來(lái)判斷各選項(xiàng)中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項(xiàng)，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項(xiàng)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)，會(huì)對(duì)期貨業(yè)務(wù)的開(kāi)展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項(xiàng)，期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員，他們主要負(fù)責(zé)的是交易所自營(yíng)會(huì)員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場(chǎng)面向客戶的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)，期貨公司的管理人員，他們對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和管理負(fù)責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)所依據(jù)規(guī)定的制定主體。在中國(guó)，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)有其特定的職責(zé)和監(jiān)管范圍。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其主要職責(zé)集中在銀行、保險(xiǎn)等金融領(lǐng)域，并不負(fù)責(zé)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算規(guī)定的制定，所以A選項(xiàng)不符合要求。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，雖然對(duì)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，故B選項(xiàng)不正確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對(duì)于期貨公司的監(jiān)管以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算等相關(guān)規(guī)定，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和市場(chǎng)實(shí)際情況來(lái)制定的，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，C選項(xiàng)正確。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算規(guī)定的制定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所時(shí)對(duì)單位相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，所以正確答案是B選項(xiàng)。"19、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于違法失信信息在誠(chéng)信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：3年對(duì)應(yīng)一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：5年和10年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：5年和3年的對(duì)應(yīng)關(guān)系錯(cuò)誤，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：3年和5年的對(duì)應(yīng)關(guān)系與辦法規(guī)定一致，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。20、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格時(shí)學(xué)歷放寬的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗抟?guī)定。根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。所以正確答案是A選項(xiàng)。21、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項(xiàng)。"22、某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說(shuō)法中，正確的是

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A和B股東的表決權(quán)和分紅權(quán)通常是基于其合法持有的股權(quán)。在本題中，雖然甲公司與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未經(jīng)法定程序辦理股權(quán)變更登記，乙公司并未正式成為公司合法股東。所以不能確定乙公司具有表決權(quán)或分紅權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，股東不得將其持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本題中甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司，未經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，這種行為不符合規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以糾正違規(guī)行為，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D股權(quán)的持有應(yīng)以合法的登記為準(zhǔn)。甲公司雖與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未辦理變更登記手續(xù)，在法律層面上，股權(quán)仍登記在甲公司名下，不能認(rèn)定乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。23、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準(zhǔn)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準(zhǔn)期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主管?chē)?guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金繳納相關(guān)的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。24、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)處于決策和管理的重要層級(jí)，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立履行職責(zé)，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作效果和獨(dú)立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，但單獨(dú)的董事長(zhǎng)也不能成為股東、董事越過(guò)的層級(jí)；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事宜的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級(jí)。所以，答案選C。25、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，題干中并未體現(xiàn)期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)來(lái)誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某是根據(jù)自己對(duì)白糖期貨近期表現(xiàn)的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)下達(dá)的交易指令，并非受期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)的誘騙，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，同樣，題干里沒(méi)有提及期貨公司使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某的交易指令是基于自身判斷，并非受期貨公司不正當(dāng)手段誘導(dǎo)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，已知期貨公司擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令，而客戶下達(dá)的交易指令需要下達(dá)到期貨交易所進(jìn)行交易操作，該期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所，此行為符合題干描述，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選C。26、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權(quán)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)等作用，并不具有批準(zhǔn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要履行組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職能，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。27、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受機(jī)構(gòu)處分后，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中選項(xiàng)A的1個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)工作日、選項(xiàng)C的5個(gè)工作日均不符合規(guī)定，而選項(xiàng)D的10個(gè)工作日是正確的報(bào)告時(shí)間期限。所以本題正確答案選D。28、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對(duì)期貨從業(yè)人員的定義，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員，其工作內(nèi)容與期貨交易結(jié)算密切相關(guān)，屬于期貨交易環(huán)節(jié)中的重要組成部分，按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，這類(lèi)人員屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作，并非直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，主要是履行監(jiān)管保障職能，而不是從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的行政人員，其工作重點(diǎn)在于市場(chǎng)監(jiān)管和政策制定，并非從事具體的期貨業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。29、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用期貨交易保證金相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：任某挪用期貨交易保證金的行為是構(gòu)成犯罪的。挪用期貨交易保證金屬于挪用資金的一種表現(xiàn)形式，這種行為侵犯了公司資金的管理秩序和使用權(quán)，達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)就構(gòu)成犯罪，并非如該選項(xiàng)所說(shuō)挪用保證金不構(gòu)成犯罪、挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：任某挪用保證金屬于其個(gè)人利用職務(wù)便利，擅自將期貨交易保證金挪作他用的行為，并非單位的意志體現(xiàn)。他應(yīng)獨(dú)立對(duì)自己的行為承擔(dān)刑事責(zé)任，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：刑事責(zé)任是依據(jù)犯罪行為來(lái)判定的，只要任某實(shí)施了挪用保證金的犯罪行為，無(wú)論其是否被期貨公司開(kāi)除，都需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。被期貨公司開(kāi)除并不能免除其因犯罪行為而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：?jiǎn)挝环缸锸侵腹?、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。而任某挪用保證金是其個(gè)人的擅自行為，并非單位集體意志的體現(xiàn)，不構(gòu)成單位犯罪，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。30、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有負(fù)債

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計(jì)算表附注中應(yīng)披露的項(xiàng)目以及計(jì)算凈資本時(shí)的扣減規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它是已經(jīng)確認(rèn)的負(fù)債，而題干強(qiáng)調(diào)的是需要充分披露相關(guān)情況并在計(jì)算凈資本時(shí)按比例扣減的項(xiàng)目，重點(diǎn)在于有不確定性的負(fù)債，預(yù)計(jì)負(fù)債并非本題所指情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，或有負(fù)債是指過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在義務(wù)，其存在須通過(guò)未來(lái)不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)；或過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，履行該義務(wù)不是很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)或該義務(wù)的金額不能可靠地計(jì)量。期貨公司對(duì)于或有負(fù)債，應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)是指過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過(guò)未來(lái)不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。題干說(shuō)的是在計(jì)算凈資本時(shí)進(jìn)行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益流入的，與題干要求不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是指企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。但題干強(qiáng)調(diào)的是需要特別披露相關(guān)情況并按比例扣減的特定類(lèi)型負(fù)債，“負(fù)債”表述過(guò)于寬泛，并非本題準(zhǔn)確答案，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。31、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于王某使用偽造學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的懲罰措施。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于通過(guò)提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)行政許可的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書(shū)來(lái)申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請(qǐng)行政許可，所以該選項(xiàng)符合規(guī)定。B選項(xiàng)：題干中的情況主要是申請(qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點(diǎn)在于對(duì)行政許可申請(qǐng)的處理，而“予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款”通常不是針對(duì)這種單純?cè)谏暾?qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假學(xué)歷而未造成其他嚴(yán)重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項(xiàng)不符合。C選項(xiàng)：題干僅提及王某申請(qǐng)職位使用假學(xué)歷這一申請(qǐng)環(huán)節(jié)的問(wèn)題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當(dāng)前情況，該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：題干中沒(méi)有體現(xiàn)出情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請(qǐng)環(huán)節(jié)，尚未達(dá)到可以暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格的階段，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是A。32、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。我們需要對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非專(zhuān)門(mén)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，包括對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)提供交易平臺(tái)、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)交易的正常運(yùn)行，而非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是確保期貨保證金的安全，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。33、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，此處所稱(chēng)“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：B"

【解析】本題的正確答案選B。本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提及可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，與規(guī)定不符，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，該定義主要聚焦于凈利潤(rùn)，并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，同樣是圍繞凈利潤(rùn)，而不是凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。根據(jù)規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，這里的“重大業(yè)務(wù)”是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，所以B項(xiàng)正確。"34、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間頻率。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。題目中選項(xiàng)A每日的時(shí)間間隔過(guò)短，不符合實(shí)際要求；選項(xiàng)C每季度和選項(xiàng)D每年的時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，不利于及時(shí)掌握高風(fēng)險(xiǎn)期貨公司的財(cái)務(wù)狀況，以保障期貨投資者的權(quán)益。因此，答案選B。35、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會(huì)也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。36、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。37、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所作為期貨交易的核心場(chǎng)所，需要為交易參與者提供進(jìn)行交易的場(chǎng)地，以及滿足交易所需的各種設(shè)施和服務(wù)，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨交易的有序進(jìn)行離不開(kāi)有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負(fù)責(zé)組織期貨合約的交易活動(dòng)，同時(shí)對(duì)交易過(guò)程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開(kāi)和交易結(jié)果的順利實(shí)現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責(zé)之一。選項(xiàng)C期貨合約是交易雙方約定在未來(lái)某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)一定數(shù)量標(biāo)的物的協(xié)議。期貨交易所通過(guò)一系列的制度安排和風(fēng)險(xiǎn)控制手段，保證合約的履行，維護(hù)市場(chǎng)的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等政府監(jiān)管部門(mén)的職責(zé)。這些監(jiān)管部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各類(lèi)主體和交易活動(dòng)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理的職責(zé)。綜上，答案選D。38、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。39、發(fā)生（）情形時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長(zhǎng)提議

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

D.總經(jīng)理提議

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對(duì)于選項(xiàng)A，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的是1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事長(zhǎng)提議并不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，總經(jīng)理提議同樣不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。40、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷選項(xiàng)。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為\(6000\)萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為\(5500\)萬(wàn)元，根據(jù)比例計(jì)算公式：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例\(=\)流動(dòng)資產(chǎn)\(\div\)流動(dòng)負(fù)債，可得該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于\(100\%\)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的\(120\%\)，即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比并判斷選項(xiàng)判斷是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求：計(jì)算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說(shuō)明該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。判斷是否高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：計(jì)算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說(shuō)明該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選D。41、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

A.客戶存在過(guò)錯(cuò)

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)客戶承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進(jìn)行混碼交易時(shí)，通常情況下客戶不承擔(dān)責(zé)任，但存在特定情形時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，需要從選項(xiàng)中找出符合該特定情形的內(nèi)容。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：客戶存在過(guò)錯(cuò)并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果。題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關(guān)的條件，而非單純客戶過(guò)錯(cuò)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對(duì)期貨公司混碼交易承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。題干關(guān)注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時(shí)，說(shuō)明交易是基于客戶的有效指令實(shí)際執(zhí)行的，此時(shí)客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時(shí)承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件不相關(guān)，題干重點(diǎn)在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。42、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門(mén)

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)所代表單位的職能來(lái)判斷哪個(gè)選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，雖然在交易過(guò)程中有一定的管理職能，但并非是對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類(lèi)案件，對(duì)民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。43、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經(jīng)理人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項(xiàng)A的2人、選項(xiàng)B的3人以及選項(xiàng)C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項(xiàng)D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。44、期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。

A.辭職

B.被撤銷(xiāo)任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司在何種情形下不需要對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行離任審計(jì)。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事長(zhǎng)辭職時(shí)，意味著其離開(kāi)了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財(cái)務(wù)狀況等方面的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B如果董事長(zhǎng)被撤銷(xiāo)任職資格，說(shuō)明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對(duì)其任職期間的履職情況進(jìn)行審計(jì)，以明確其行為是否存在問(wèn)題以及對(duì)公司造成的影響，因此選項(xiàng)B不符合題意。分析選項(xiàng)C當(dāng)董事長(zhǎng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時(shí)，同樣需要通過(guò)離任審計(jì)來(lái)核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項(xiàng)C也不符合題意。分析選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達(dá)監(jiān)管要求等，并不意味著董事長(zhǎng)要離開(kāi)其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選D。45、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在()個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例出現(xiàn)特定變動(dòng)時(shí)提交書(shū)面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。題目中明確指出，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20％時(shí)，期貨公司需向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因，同時(shí)要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)時(shí)間要求是5個(gè)工作日。所以本題正確答案是D。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況的備案時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"47、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會(huì)任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和管理與國(guó)家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項(xiàng)B，由期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生負(fù)責(zé)人，可能會(huì)使交易所的決策更多偏向會(huì)員利益，難以從宏觀層面保障市場(chǎng)整體利益；選項(xiàng)C，期貨交易所的性質(zhì)和運(yùn)營(yíng)模式?jīng)Q定了并非完全通過(guò)股東大會(huì)選舉負(fù)責(zé)人來(lái)進(jìn)行管理；選項(xiàng)D，期貨交易所董事會(huì)負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)決策等工作，不具備對(duì)交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"48、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并不負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，國(guó)家商務(wù)部是主管?chē)?guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。49、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對(duì)應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。50、（）是普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的對(duì)應(yīng)選項(xiàng)。在投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類(lèi)體系中，通常按照一定標(biāo)準(zhǔn)將投資者分為不同類(lèi)別，以匹配不同風(fēng)險(xiǎn)程度的投資產(chǎn)品。其中，C1類(lèi)投資者是普通投資者中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類(lèi)別。選項(xiàng)A，C1符合普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低這一描述，是正確答案。選項(xiàng)B，C2類(lèi)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力要高于C1類(lèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，C5類(lèi)投資者往往具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，與題目所要求的最低類(lèi)別不符，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，C4類(lèi)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也高于C1類(lèi)，不符合題意，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將（）等事項(xiàng)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營(yíng)狀況

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績(jī)E

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施能直接反映首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)過(guò)程中的表現(xiàn)以及是否遵守相關(guān)規(guī)定，將其記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案有助于對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，并非主要由首席風(fēng)險(xiǎn)官個(gè)人行為決定，與首席風(fēng)險(xiǎn)官的誠(chéng)信情況沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，因此不會(huì)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況能體現(xiàn)其專(zhuān)業(yè)知識(shí)的更新和提升情況，以及其對(duì)自身職業(yè)發(fā)展的重視程度，一定程度上反映了其職業(yè)素養(yǎng)和誠(chéng)信態(tài)度，將其記入誠(chéng)信檔案是合理的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績(jī)可反映其專(zhuān)業(yè)知識(shí)的掌握水平，是衡量其勝任該崗位能力的重要依據(jù)之一，與誠(chéng)信檔案的記錄內(nèi)容相關(guān)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ACD。2、申請(qǐng)辦理期貨從業(yè)資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾列為市場(chǎng)禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格E

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：擬被期貨公司聘用依據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬被期貨公司聘用并不是申請(qǐng)辦理期貨從業(yè)資格的條件。申請(qǐng)期貨從業(yè)資格主要側(cè)重于個(gè)人的合規(guī)記錄、專(zhuān)業(yè)能力等方面，而非是否擬被聘用。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰為保證期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序和安全運(yùn)行，監(jiān)管部門(mén)要求申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的人員在一定期限內(nèi)沒(méi)有受到過(guò)刑事處罰或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。這體現(xiàn)了對(duì)從業(yè)人員誠(chéng)信和合規(guī)的要求，最近3年內(nèi)未受過(guò)此類(lèi)處罰是申請(qǐng)條件之一。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾列為市場(chǎng)禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿曾經(jīng)被列為市場(chǎng)禁入者說(shuō)明該人員此前存在一定的違規(guī)行為，但當(dāng)禁入期屆滿后，其表明已接受相應(yīng)處罰和約束，在滿足其他條件的情況下可以重新申請(qǐng)期貨從業(yè)資格。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格如果在最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格，說(shuō)明該人員在從業(yè)過(guò)程中未能遵守相關(guān)規(guī)定，不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)對(duì)于人員合規(guī)性的要求。所以最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格是申請(qǐng)條件之一，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選BCD。3、下列選項(xiàng)中，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出.投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)是否屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨交易所發(fā)現(xiàn)其工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為時(shí)，這種情況可能會(huì)對(duì)期貨交易所的正常運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)秩序以及投資者權(quán)益造成嚴(yán)重影響。為了保障市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行和監(jiān)管的有效性，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告此類(lèi)情況，以便監(jiān)管部門(mén)采取相應(yīng)措施。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，這屬于重大的法律糾紛事件。此類(lèi)訴訟可能會(huì)對(duì)期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響，監(jiān)管部門(mén)需要及時(shí)了解相關(guān)情況，以評(píng)估其對(duì)市場(chǎng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)和影響。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策，這些活動(dòng)直接關(guān)系到期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告這些情況，有助于監(jiān)管部門(mén)對(duì)期貨交易所的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理，防范可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，不管該訴訟涉及的金額是否達(dá)到占凈資產(chǎn)10%以上，只要對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響，就可能影響到期貨交易所的正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定。監(jiān)管部門(mén)需要掌握這些信息，以便采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，因此期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的情形，本題答案選ABCD。4、甲期貨公司為全面結(jié)箅會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)弈業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)禪師，律師的以下建議正確的是（）。

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C.非結(jié)箅會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額

D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，在期貨交易的委托業(yè)務(wù)中，雙方簽訂的協(xié)議內(nèi)容必須符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。這是保障市場(chǎng)秩序、保護(hù)交易雙方合法權(quán)益的基本要求。若協(xié)議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)，將可能導(dǎo)致協(xié)議無(wú)效，甚至引發(fā)法律責(zé)任。所以雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B保證金是期貨交易中的重要概念，它是客戶向期貨公司繳存的用于履約保證的資金。在全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議中，明確保證金的標(biāo)準(zhǔn)至關(guān)重要。保證金標(biāo)準(zhǔn)的確定直接關(guān)系到交易雙方的資金安全和風(fēng)險(xiǎn)控制。通過(guò)在協(xié)議中約定保證金標(biāo)準(zhǔn)，可以使雙方清楚知曉各自的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范交易行為，避免因保證金問(wèn)題產(chǎn)生糾紛。因此，雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C在期貨交易的結(jié)算協(xié)議里，通常不會(huì)約定非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額。準(zhǔn)備金的設(shè)置主要是為了確保會(huì)員有足夠的資金來(lái)履行交易義務(wù)，更關(guān)注的是最低準(zhǔn)備金要求以保障交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)的可控性，而非設(shè)置最高余額限制。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在任何商業(yè)協(xié)議中，爭(zhēng)議處理方式都是一個(gè)重要的條款。當(dāng)交易雙方在合作過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，明確的爭(zhēng)議處理方式可以為解決糾紛提供清晰的途徑和規(guī)則。對(duì)于期貨交易的結(jié)算協(xié)議而言，同樣如此。雙方可以約定通過(guò)協(xié)商、仲裁或者訴訟等方式來(lái)解決爭(zhēng)議，以保障自身的合法權(quán)益。所以不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。綜上，本題的正確答案是AB。5、下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)的情形。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員因工傷住院，這只是從業(yè)人員暫時(shí)的身體狀況問(wèn)題，其與期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)的勞動(dòng)關(guān)系并未終止，期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可也未發(fā)生變動(dòng)，所以不會(huì)導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作，意味著該從業(yè)人員與原期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)解除了勞動(dòng)關(guān)系，不再?gòu)氖缕谪浵嚓P(guān)業(yè)務(wù)，按照規(guī)定，這種情況下期貨從業(yè)資格會(huì)被注銷(xiāo)。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作，同樣表明該從業(yè)人員離開(kāi)了期貨從業(yè)崗位，與原期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)終止了勞動(dòng)關(guān)系，因此其期貨從業(yè)資格會(huì)被注銷(xiāo)。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)，說(shuō)明該機(jī)構(gòu)已不具備開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)的資格，從業(yè)人員依托該機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)不復(fù)存在，其期貨從業(yè)資格也會(huì)相應(yīng)被注銷(xiāo)。綜上，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)的情形有選項(xiàng)B、C、D。6、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀利斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

A.勤勉盡責(zé)

B.獨(dú)立客觀

C.誠(chéng)實(shí)守信

D.重點(diǎn)推薦

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A勤勉盡責(zé)是指從業(yè)人員在工作中要勤懇努力、盡到自己的責(zé)任。在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，期貨從業(yè)人員需要投入足夠的時(shí)間和精力，對(duì)各種信息進(jìn)行充分的收集、研究和分析，以確保投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)。只有勤勉盡責(zé)，才能避免因疏忽或懈怠而導(dǎo)致的錯(cuò)誤分析和不合理建議，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B獨(dú)立客觀要求期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析和提出投資建議時(shí)，要保持獨(dú)立的思考和判斷，不受外界干擾和利益誘惑，基于客觀事實(shí)進(jìn)行分析和判斷。嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示，正是獨(dú)立客觀原則的體現(xiàn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C誠(chéng)實(shí)守信主要強(qiáng)調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動(dòng)中要講誠(chéng)信、守信用，如實(shí)告知客戶相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞。雖然這也是期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的重要品質(zhì)，但題干中所描述的“投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示”與誠(chéng)實(shí)守信的直接關(guān)聯(lián)不大，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“重點(diǎn)推薦”并不是期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)的基本原則，重點(diǎn)推薦可能會(huì)帶有一定的主觀傾向，且不符合題干中對(duì)于依據(jù)合理充足、區(qū)分客觀與主觀等要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選AB。7、小王對(duì)期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開(kāi)戶，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯(cuò)誤的是（）。

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶

B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶

C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易賬戶開(kāi)戶的相關(guān)規(guī)定，關(guān)鍵在于明確開(kāi)戶需遵循嚴(yán)格的身份審查程序，必須使用本人有效的身份證原件。選項(xiàng)A根據(jù)期貨交易賬戶開(kāi)戶規(guī)定，開(kāi)戶必須是本人使用有效身份證件進(jìn)行，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶，這種代開(kāi)戶行為不符合規(guī)定。因?yàn)槠谪浗灰拙哂幸欢L(fēng)險(xiǎn)性，需要本人對(duì)交易行為負(fù)責(zé)，代開(kāi)戶無(wú)法確保開(kāi)戶人真實(shí)意愿和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，所以該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司審查開(kāi)戶時(shí)，僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符是不夠的。身份證復(fù)印件不具有與身份證原件同等的法律效力，不能有效證明開(kāi)戶人的身份真實(shí)性和有效性，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，所以不能僅以此為依據(jù)給小王開(kāi)戶，該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司先為小王開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開(kāi)戶流程的規(guī)范性。開(kāi)戶前就應(yīng)該嚴(yán)格審查開(kāi)戶人身份，確保其符合開(kāi)戶條件，不能先開(kāi)戶后補(bǔ)審查，這樣可能會(huì)導(dǎo)致不符合條件的人進(jìn)入期貨市場(chǎng)，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D由于未出具身份證原件，無(wú)法準(zhǔn)確核實(shí)開(kāi)戶人的身份信息，期貨公司不予開(kāi)戶是符合規(guī)定和嚴(yán)謹(jǐn)操作要求的，該做法正確。綜上，答案選ABC。8、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的

C.從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后的

D.國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查從業(yè)人員保密義務(wù)中可以除外的情況。選項(xiàng)A：依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供相關(guān)信息時(shí)，從業(yè)人員需要遵循法律規(guī)定進(jìn)行信息提供，這種情況下不屬于違反保密義務(wù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：當(dāng)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為了保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)某些信息時(shí)，這是合理且必要的，此時(shí)可以不履行保密義務(wù)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，依然需要對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息履行保密義務(wù)，不能隨意泄露，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，從業(yè)人員有配合調(diào)查的義務(wù)，按照規(guī)定提供信息不屬于違反保密義務(wù)，故選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。9、關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，確保客戶期