期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬卷包第一部分單選題(50題)1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"2、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進(jìn)行逐一分析來判斷其正確性：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價格，也不得低于規(guī)定的跌停價格，而不是可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板制度是期貨市場為控制市場風(fēng)險所采取的一種交易制度，在一個交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報價不符合交易規(guī)則，因此將被視為無效，該選項表述正確。C選項：當(dāng)合約在一個交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時，超出部分的交易價格本身就不會成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報價，并非不能擅自撤銷，所以C選項錯誤。D選項：題干討論的是漲跌停板的相關(guān)內(nèi)容，而該選項說的是期貨交易者的持倉限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對于各監(jiān)管主體落實規(guī)定工作要求需遵循特定原則。“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負(fù)其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門清楚自身工作重點和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強(qiáng)協(xié)作”強(qiáng)調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。而A選項的“重點監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點相結(jié)合，僅強(qiáng)調(diào)重點監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項“全面合作”表述不如“加強(qiáng)協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強(qiáng)調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項。"4、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。5、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。步驟一：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。步驟二：計算需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補(bǔ)償規(guī)則計算補(bǔ)償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計算總的補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。6、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對于國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)期貨交易所規(guī)定，國債沖抵保證金的金額不得高于以下兩者中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值；二是國債基準(zhǔn)價的80%。步驟二：分別計算兩個參考值-國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元。-國債基準(zhǔn)價的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟三：確定國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個值，\(3200\)萬元與\(4000\)萬元相比，較低值為\(3200\)萬元。但還需考慮該會員需要繳納的保證金及實有貨幣資金情況。該會員需要繳納\(3250\)萬元保證金，其實有貨幣資金為\(700\)萬元，那么用國債沖抵的金額最多為：\(3250-700=2800\)（萬元），\(2800\)萬元小于\(3200\)萬元，所以該會員用國債沖抵保證金的最高金額是\(2800\)萬元。綜上，答案選C。7、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內(nèi)；C選項期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"8、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司追加保證金通知時舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在法律層面及金融交易的相關(guān)規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰主張，誰舉證”原則的特殊情形分配舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動的通知方，其有能力和義務(wù)保存發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動接收通知的地位，若要求客戶來證明是否收到通知，相對較為困難。因此，當(dāng)客戶否認(rèn)收到通知時，應(yīng)由發(fā)出通知的期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，以證明其確實向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔(dān)該舉證責(zé)任；選項B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非經(jīng)紀(jì)人個人；選項D，客戶本身是被通知的對象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責(zé)任分配原則。綜上，答案選C。9、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應(yīng)向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進(jìn)行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機(jī)構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內(nèi)容，所以該項錯誤。選項D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。10、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。選項A，非結(jié)算會員并非在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)向期貨交易所提出異議，所以A項錯誤。選項B，相關(guān)規(guī)定不是在期貨交易所規(guī)定時間向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，故B項錯誤。選項C，按照規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，該項正確。選項D，非結(jié)算會員不是在期貨交易所規(guī)定的時間向期貨交易所提出異議，因此D項錯誤。綜上，答案選C。11、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令的去向。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則中，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。這是因為期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的核心場所，集中進(jìn)行期貨合約的買賣和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無直接關(guān)聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，但交易指令最終要進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。12、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進(jìn)行分析：-選項A：期貨公司必須嚴(yán)格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護(hù)市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進(jìn)行相關(guān)處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進(jìn)行復(fù)核后，會將當(dāng)日通過復(fù)核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當(dāng)日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺，能為客戶提供準(zhǔn)確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。14、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)的判定原則。選項A：在法律責(zé)任判定中，依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任承擔(dān)是合理且符合法律邏輯的。因為只有明確了因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確判斷各主體在損失形成過程中的作用和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任大小。在期貨經(jīng)濟(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的情況下，不同的無效行為可能與損失之間存在不同程度和方式的因果聯(lián)系，按照因果關(guān)系確定責(zé)任承擔(dān)能夠做到公平合理，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況判斷，不能一概而論說客戶不承擔(dān)責(zé)任。若客戶自身存在一定過錯且該過錯與損失存在因果關(guān)系，那么客戶可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨經(jīng)濟(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時，不能簡單地就規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任。責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體的無效行為以及各主體的過錯程度等因素來確定，而不是固定比例的劃分，所以該選項錯誤。選項D：同樣，不能直接認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的劃分要基于對無效行為與損失之間因果關(guān)系的分析，可能存在客戶自身過錯較大從而需承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，所以本題正確答案是3個工作日對應(yīng)的選項B。"16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，會對期貨業(yè)務(wù)的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負(fù)責(zé)的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運(yùn)營和管理負(fù)責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)所依據(jù)規(guī)定的制定主體。在中國，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)有其特定的職責(zé)和監(jiān)管范圍。中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其主要職責(zé)集中在銀行、保險等金融領(lǐng)域，并不負(fù)責(zé)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算規(guī)定的制定，所以A選項不符合要求。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，雖然對期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，故B選項不正確。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對于期貨公司的監(jiān)管以及風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算等相關(guān)規(guī)定，是由中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況來制定的，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，C選項正確。財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算規(guī)定的制定并無直接關(guān)聯(lián)，因此D選項錯誤。綜上，答案選C。18、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時對單位相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以正確答案是B選項。"19、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于違法失信信息在誠信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項：-選項A：3年對應(yīng)一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：5年和10年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以B選項錯誤。-選項C：5年和3年的對應(yīng)關(guān)系錯誤，所以C選項錯誤。-選項D：3年和5年的對應(yīng)關(guān)系與辦法規(guī)定一致，所以D選項正確。綜上，答案選D。20、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學(xué)歷放寬的相關(guān)經(jīng)驗?zāi)晗抟?guī)定。根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以正確答案是A選項。21、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》的施行時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項。"22、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A和B股東的表決權(quán)和分紅權(quán)通常是基于其合法持有的股權(quán)。在本題中，雖然甲公司與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未經(jīng)法定程序辦理股權(quán)變更登記，乙公司并未正式成為公司合法股東。所以不能確定乙公司具有表決權(quán)或分紅權(quán)，A、B選項錯誤。選項C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，股東不得將其持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本題中甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司，未經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，這種行為不符合規(guī)定。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以糾正違規(guī)行為，C選項正確。選項D股權(quán)的持有應(yīng)以合法的登記為準(zhǔn)。甲公司雖與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未辦理變更登記手續(xù)，在法律層面上，股權(quán)仍登記在甲公司名下，不能認(rèn)定乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，D選項錯誤。綜上，正確答案是C。23、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準(zhǔn)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準(zhǔn)期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項C，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無關(guān)。選項D，商務(wù)部主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金繳納相關(guān)的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。24、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對首席風(fēng)險官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會處于決策和管理的重要層級，對公司整體運(yùn)營和風(fēng)險管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險官需要獨(dú)立履行職責(zé)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險官的工作效果和獨(dú)立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，但單獨(dú)的董事長也不能成為股東、董事越過的層級；董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是在董事會領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險管理相關(guān)事宜的專門委員會，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級。所以，答案選C。25、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項內(nèi)容進(jìn)行逐一分析。選項A，題干中并未體現(xiàn)期貨公司隱瞞重要事項來誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某是根據(jù)自己對白糖期貨近期表現(xiàn)的總結(jié)經(jīng)驗下達(dá)的交易指令，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B，同樣，題干里沒有提及期貨公司使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某的交易指令是基于自身判斷，并非受期貨公司不正當(dāng)手段誘導(dǎo)，因此該選項也不正確。選項C，已知期貨公司擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令，而客戶下達(dá)的交易指令需要下達(dá)到期貨交易所進(jìn)行交易操作，該期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所，此行為符合題干描述，該選項正確。綜上，答案選C。26、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。選項A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權(quán)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。所以選項A正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護(hù)會員的合法權(quán)益、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)等作用，并不具有批準(zhǔn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要履行組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職能，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格，因此選項C錯誤。選項D證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受機(jī)構(gòu)處分后，機(jī)構(gòu)向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。本題中選項A的1個工作日、選項B的3個工作日、選項C的5個工作日均不符合規(guī)定，而選項D的10個工作日是正確的報告時間期限。所以本題正確答案選D。28、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作內(nèi)容與期貨交易結(jié)算密切相關(guān)，屬于期貨交易環(huán)節(jié)中的重要組成部分，按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，這類人員屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，并非直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員，所以該選項錯誤。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，主要是履行監(jiān)管保障職能，而不是從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會工作人員是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的行政人員，其工作重點在于市場監(jiān)管和政策制定，并非從事具體的期貨業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。29、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用期貨交易保證金相關(guān)法律規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：任某挪用期貨交易保證金的行為是構(gòu)成犯罪的。挪用期貨交易保證金屬于挪用資金的一種表現(xiàn)形式，這種行為侵犯了公司資金的管理秩序和使用權(quán)，達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)就構(gòu)成犯罪，并非如該選項所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪、挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以A選項錯誤。B選項：任某挪用保證金屬于其個人利用職務(wù)便利，擅自將期貨交易保證金挪作他用的行為，并非單位的意志體現(xiàn)。他應(yīng)獨(dú)立對自己的行為承擔(dān)刑事責(zé)任，所以B選項正確。C選項：刑事責(zé)任是依據(jù)犯罪行為來判定的，只要任某實施了挪用保證金的犯罪行為，無論其是否被期貨公司開除，都需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。被期貨公司開除并不能免除其因犯罪行為而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，所以C選項錯誤。D選項：單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實施的危害社會的行為。而任某挪用保證金是其個人的擅自行為，并非單位集體意志的體現(xiàn)，不構(gòu)成單位犯罪，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預(yù)計負(fù)債

B.或有負(fù)債

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計算表附注中應(yīng)披露的項目以及計算凈資本時的扣減規(guī)定。選項A，預(yù)計負(fù)債是因或有事項可能產(chǎn)生的負(fù)債，它是已經(jīng)確認(rèn)的負(fù)債，而題干強(qiáng)調(diào)的是需要充分披露相關(guān)情況并在計算凈資本時按比例扣減的項目，重點在于有不確定性的負(fù)債，預(yù)計負(fù)債并非本題所指情況，所以A選項錯誤。選項B，或有負(fù)債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現(xiàn)時義務(wù)，履行該義務(wù)不是很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)或該義務(wù)的金額不能可靠地計量。期貨公司對于或有負(fù)債，應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減，B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。題干說的是在計算凈資本時進(jìn)行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟(jì)利益流入的，與題干要求不符，所以C選項錯誤。選項D，負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。但題干強(qiáng)調(diào)的是需要特別披露相關(guān)情況并按比例扣減的特定類型負(fù)債，“負(fù)債”表述過于寬泛，并非本題準(zhǔn)確答案，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。31、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于王某使用偽造學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取的懲罰措施。分析各選項A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于通過提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請行政許可的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書來申請期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可，所以該選項符合規(guī)定。B選項：題干中的情況主要是申請環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點在于對行政許可申請的處理，而“予以警告，并處3萬元以下罰款”通常不是針對這種單純在申請環(huán)節(jié)使用虛假學(xué)歷而未造成其他嚴(yán)重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項不符合。C選項：題干僅提及王某申請職位使用假學(xué)歷這一申請環(huán)節(jié)的問題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當(dāng)前情況，該選項不正確。D選項：題干中沒有體現(xiàn)出情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請環(huán)節(jié)，尚未達(dá)到可以暫停或者撤銷任職資格的階段，所以該選項不正確。綜上，正確答案是A。32、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。我們需要對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進(jìn)行期貨合約買賣的場所，主要負(fù)責(zé)提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運(yùn)行，而非對期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負(fù)責(zé)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。33、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：B"

【解析】本題的正確答案選B。本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項A提及可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，與規(guī)定不符，故A項錯誤。選項C提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，該定義主要聚焦于凈利潤，并非風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，所以C項錯誤。選項D指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，同樣是圍繞凈利潤，而不是凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，因此D項錯誤。根據(jù)規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，這里的“重大業(yè)務(wù)”是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，所以B項正確。"34、中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表的時間頻率。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。題目中選項A每日的時間間隔過短，不符合實際要求；選項C每季度和選項D每年的時間間隔相對較長，不利于及時掌握高風(fēng)險期貨公司的財務(wù)狀況，以保障期貨投資者的權(quán)益。因此，答案選B。35、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司首席風(fēng)險官的負(fù)責(zé)對象。選項A：股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負(fù)責(zé)，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險官并非直接向中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。36、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項。37、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)范圍，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨交易所作為期貨交易的核心場所，需要為交易參與者提供進(jìn)行交易的場地，以及滿足交易所需的各種設(shè)施和服務(wù)，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項B期貨交易的有序進(jìn)行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負(fù)責(zé)組織期貨合約的交易活動，同時對交易過程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結(jié)果的順利實現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責(zé)之一。選項C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時間以特定價格買賣一定數(shù)量標(biāo)的物的協(xié)議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風(fēng)險控制手段，保證合約的履行，維護(hù)市場的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責(zé)。選項D按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理是中國證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門的職責(zé)。這些監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對期貨市場的各類主體和交易活動進(jìn)行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護(hù)市場秩序，防范市場風(fēng)險。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理的職責(zé)。綜上，答案選D。38、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表對應(yīng)的申請日前的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選B。39、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所召開理事會臨時會議的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。對于選項A，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的是1/3以上理事聯(lián)名提議時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項A錯誤。選項B，理事長提議并不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的情形范圍內(nèi)，所以選項B錯誤。選項C，當(dāng)中國證監(jiān)會提議時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，總經(jīng)理提議同樣不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的情形內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。40、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動資產(chǎn)和流動負(fù)債數(shù)據(jù)計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)來判斷選項。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計算公式：流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例\(=\)流動資產(chǎn)\(\div\)流動負(fù)債，可得該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于\(100\%\)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的\(120\%\)，即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對比并判斷選項判斷是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求：計算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。判斷是否高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：計算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選D。41、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時客戶承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進(jìn)行混碼交易時，通常情況下客戶不承擔(dān)責(zé)任，但存在特定情形時，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，需要從選項中找出符合該特定情形的內(nèi)容。選項分析A選項：客戶存在過錯并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果。題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關(guān)的條件，而非單純客戶過錯，所以A選項錯誤。B選項：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對期貨公司混碼交易承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)。題干關(guān)注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項錯誤。C選項：當(dāng)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時，說明交易是基于客戶的有效指令實際執(zhí)行的，此時客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，所以C選項正確。D選項：客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件不相關(guān)，題干重點在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項所代表單位的職能來判斷哪個選項正確。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：財政部門主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項錯誤。選項C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經(jīng)理人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A的2人、選項B的3人以及選項C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。44、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國證監(jiān)會對其進(jìn)行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進(jìn)行離任審計。分析選項A當(dāng)期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進(jìn)行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務(wù)狀況等方面的情況，所以選項A不符合題意。分析選項B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進(jìn)行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項B不符合題意。分析選項C當(dāng)董事長被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項C也不符合題意。分析選項D中國證監(jiān)會對董事長進(jìn)行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達(dá)監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進(jìn)行離任審計，選項D符合題意。綜上，本題答案選D。45、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當(dāng)凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員及其變動情況的備案時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"47、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和我國期貨市場監(jiān)管體系，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運(yùn)營和管理與國家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項B，由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生負(fù)責(zé)人，可能會使交易所的決策更多偏向會員利益，難以從宏觀層面保障市場整體利益；選項C，期貨交易所的性質(zhì)和運(yùn)營模式?jīng)Q定了并非完全通過股東大會選舉負(fù)責(zé)人來進(jìn)行管理；選項D，期貨交易所董事會負(fù)責(zé)日常經(jīng)營決策等工作，不具備對交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"48、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，B選項正確。C選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并不負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。D選項，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。49、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項。50、（）是普通投資者風(fēng)險承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力最低類別的對應(yīng)選項。在投資者風(fēng)險承受能力分類體系中，通常按照一定標(biāo)準(zhǔn)將投資者分為不同類別，以匹配不同風(fēng)險程度的投資產(chǎn)品。其中，C1類投資者是普通投資者中風(fēng)險承受能力最低的類別。選項A，C1符合普通投資者風(fēng)險承受能力最低這一描述，是正確答案。選項B，C2類投資者的風(fēng)險承受能力要高于C1類，所以該選項錯誤。選項C，C5類投資者往往具有較高的風(fēng)險承受能力，與題目所要求的最低類別不符，該選項錯誤。選項D，C4類投資者的風(fēng)險承受能力也高于C1類，不符合題意，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將（）等事項記入首席風(fēng)險官誠信檔案。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施

B.首席風(fēng)險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況

C.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況

D.首席風(fēng)險官的考試成績E

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析選項。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施能直接反映首席風(fēng)險官在履行職責(zé)過程中的表現(xiàn)以及是否遵守相關(guān)規(guī)定，將其記入首席風(fēng)險官誠信檔案有助于對首席風(fēng)險官的行為進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范，所以該選項正確。選項B：首席風(fēng)險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況受多種因素影響，并非主要由首席風(fēng)險官個人行為決定，與首席風(fēng)險官的誠信情況沒有直接關(guān)聯(lián)，因此不會記入首席風(fēng)險官誠信檔案，該選項錯誤。選項C：首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況能體現(xiàn)其專業(yè)知識的更新和提升情況，以及其對自身職業(yè)發(fā)展的重視程度，一定程度上反映了其職業(yè)素養(yǎng)和誠信態(tài)度，將其記入誠信檔案是合理的，所以該選項正確。選項D：首席風(fēng)險官的考試成績可反映其專業(yè)知識的掌握水平，是衡量其勝任該崗位能力的重要依據(jù)之一，與誠信檔案的記錄內(nèi)容相關(guān)，所以該選項正確。綜上，正確答案是ACD。2、申請辦理期貨從業(yè)資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格E

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格申請條件的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進(jìn)行分析。選項A：擬被期貨公司聘用依據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬被期貨公司聘用并不是申請辦理期貨從業(yè)資格的條件。申請期貨從業(yè)資格主要側(cè)重于個人的合規(guī)記錄、專業(yè)能力等方面，而非是否擬被聘用。所以該選項錯誤。選項B：最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰為保證期貨市場的規(guī)范、有序和安全運(yùn)行，監(jiān)管部門要求申請期貨從業(yè)資格的人員在一定期限內(nèi)沒有受到過刑事處罰或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。這體現(xiàn)了對從業(yè)人員誠信和合規(guī)的要求，最近3年內(nèi)未受過此類處罰是申請條件之一。所以該選項正確。選項C：被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿曾經(jīng)被列為市場禁入者說明該人員此前存在一定的違規(guī)行為，但當(dāng)禁入期屆滿后，其表明已接受相應(yīng)處罰和約束，在滿足其他條件的情況下可以重新申請期貨從業(yè)資格。所以該選項正確。選項D：最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格如果在最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，說明該人員在從業(yè)過程中未能遵守相關(guān)規(guī)定，不符合期貨從業(yè)資格申請對于人員合規(guī)性的要求。所以最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是申請條件之一，該選項正確。綜上，答案選BCD。3、下列選項中，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告的有()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出.投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項是否屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告的事項。選項A：當(dāng)期貨交易所發(fā)現(xiàn)其工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為時，這種情況可能會對期貨交易所的正常運(yùn)營、市場秩序以及投資者權(quán)益造成嚴(yán)重影響。為了保障市場的規(guī)范運(yùn)行和監(jiān)管的有效性，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告此類情況，以便監(jiān)管部門采取相應(yīng)措施。所以選項A正確。選項B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，這屬于重大的法律糾紛事件。此類訴訟可能會對期貨交易所的財務(wù)狀況和經(jīng)營穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響，監(jiān)管部門需要及時了解相關(guān)情況，以評估其對市場的潛在風(fēng)險和影響。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，選項B正確。選項C：期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策，這些活動直接關(guān)系到期貨交易所的財務(wù)狀況和經(jīng)營風(fēng)險。及時向中國證監(jiān)會報告這些情況，有助于監(jiān)管部門對期貨交易所的財務(wù)和經(jīng)營狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理，防范可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。所以選項C正確。選項D：期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，不管該訴訟涉及的金額是否達(dá)到占凈資產(chǎn)10%以上，只要對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響，就可能影響到期貨交易所的正常運(yùn)營和市場的穩(wěn)定。監(jiān)管部門需要掌握這些信息，以便采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，因此期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告的情形，本題答案選ABCD。4、甲期貨公司為全面結(jié)箅會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)弈業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)禪師，律師的以下建議正確的是（）。

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C.非結(jié)箅會員準(zhǔn)備金最高余額

D.不得對爭議處理方式進(jìn)行約定

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，在期貨交易的委托業(yè)務(wù)中，雙方簽訂的協(xié)議內(nèi)容必須符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。這是保障市場秩序、保護(hù)交易雙方合法權(quán)益的基本要求。若協(xié)議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)，將可能導(dǎo)致協(xié)議無效，甚至引發(fā)法律責(zé)任。所以雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，該選項正確。選項B保證金是期貨交易中的重要概念，它是客戶向期貨公司繳存的用于履約保證的資金。在全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議中，明確保證金的標(biāo)準(zhǔn)至關(guān)重要。保證金標(biāo)準(zhǔn)的確定直接關(guān)系到交易雙方的資金安全和風(fēng)險控制。通過在協(xié)議中約定保證金標(biāo)準(zhǔn)，可以使雙方清楚知曉各自的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范交易行為，避免因保證金問題產(chǎn)生糾紛。因此，雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)，該選項正確。選項C在期貨交易的結(jié)算協(xié)議里，通常不會約定非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額。準(zhǔn)備金的設(shè)置主要是為了確保會員有足夠的資金來履行交易義務(wù)，更關(guān)注的是最低準(zhǔn)備金要求以保障交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險的可控性，而非設(shè)置最高余額限制。所以該選項錯誤。選項D在任何商業(yè)協(xié)議中，爭議處理方式都是一個重要的條款。當(dāng)交易雙方在合作過程中出現(xiàn)爭議時，明確的爭議處理方式可以為解決糾紛提供清晰的途徑和規(guī)則。對于期貨交易的結(jié)算協(xié)議而言，同樣如此。雙方可以約定通過協(xié)商、仲裁或者訴訟等方式來解決爭議，以保障自身的合法權(quán)益。所以不得對爭議處理方式進(jìn)行約定的說法是錯誤的。綜上，本題的正確答案是AB。5、下列選項中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形。選項A期貨從業(yè)人員因工傷住院，這只是從業(yè)人員暫時的身體狀況問題，其與期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)的勞動關(guān)系并未終止，期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可也未發(fā)生變動，所以不會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷。選項B期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作，意味著該從業(yè)人員與原期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)解除了勞動關(guān)系，不再從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，按照規(guī)定，這種情況下期貨從業(yè)資格會被注銷。選項C期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作，同樣表明該從業(yè)人員離開了期貨從業(yè)崗位，與原期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)終止了勞動關(guān)系，因此其期貨從業(yè)資格會被注銷。選項D期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷，說明該機(jī)構(gòu)已不具備開展期貨業(yè)務(wù)的資格，從業(yè)人員依托該機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)不復(fù)存在，其期貨從業(yè)資格也會相應(yīng)被注銷。綜上，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有選項B、C、D。6、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。

A.勤勉盡責(zé)

B.獨(dú)立客觀

C.誠實守信

D.重點推薦

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時應(yīng)遵循的原則。選項A勤勉盡責(zé)是指從業(yè)人員在工作中要勤懇努力、盡到自己的責(zé)任。在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，期貨從業(yè)人員需要投入足夠的時間和精力，對各種信息進(jìn)行充分的收集、研究和分析，以確保投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)。只有勤勉盡責(zé)，才能避免因疏忽或懈怠而導(dǎo)致的錯誤分析和不合理建議，所以該選項正確。選項B獨(dú)立客觀要求期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析和提出投資建議時，要保持獨(dú)立的思考和判斷，不受外界干擾和利益誘惑，基于客觀事實進(jìn)行分析和判斷。嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示，正是獨(dú)立客觀原則的體現(xiàn)，所以該選項正確。選項C誠實守信主要強(qiáng)調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動中要講誠信、守信用，如實告知客戶相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞。雖然這也是期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的重要品質(zhì)，但題干中所描述的“投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示”與誠實守信的直接關(guān)聯(lián)不大，所以該選項錯誤。選項D“重點推薦”并不是期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時的基本原則，重點推薦可能會帶有一定的主觀傾向，且不符合題干中對于依據(jù)合理充足、區(qū)分客觀與主觀等要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選AB。7、小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易賬戶開戶的相關(guān)規(guī)定，關(guān)鍵在于明確開戶需遵循嚴(yán)格的身份審查程序，必須使用本人有效的身份證原件。選項A根據(jù)期貨交易賬戶開戶規(guī)定，開戶必須是本人使用有效身份證件進(jìn)行，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這種代開戶行為不符合規(guī)定。因為期貨交易具有一定風(fēng)險性，需要本人對交易行為負(fù)責(zé)，代開戶無法確保開戶人真實意愿和對風(fēng)險的認(rèn)知，所以該做法錯誤。選項B期貨公司審查開戶時，僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符是不夠的。身份證復(fù)印件不具有與身份證原件同等的法律效力，不能有效證明開戶人的身份真實性和有效性，存在較大風(fēng)險，所以不能僅以此為依據(jù)給小王開戶，該做法錯誤。選項C期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開戶流程的規(guī)范性。開戶前就應(yīng)該嚴(yán)格審查開戶人身份，確保其符合開戶條件，不能先開戶后補(bǔ)審查，這樣可能會導(dǎo)致不符合條件的人進(jìn)入期貨市場，增加市場風(fēng)險和不確定性，該做法錯誤。選項D由于未出具身份證原件，無法準(zhǔn)確核實開戶人的身份信息，期貨公司不予開戶是符合規(guī)定和嚴(yán)謹(jǐn)操作要求的，該做法正確。綜上，答案選ABC。8、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

C.從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后的

D.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查從業(yè)人員保密義務(wù)中可以除外的情況。選項A：依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供相關(guān)信息時，從業(yè)人員需要遵循法律規(guī)定進(jìn)行信息提供，這種情況下不屬于違反保密義務(wù)，所以選項A正確。選項B：當(dāng)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為了保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開某些信息時，這是合理且必要的，此時可以不履行保密義務(wù)，因此選項B正確。選項C：從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，依然需要對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息履行保密義務(wù)，不能隨意泄露，所以選項C錯誤。選項D：國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時，從業(yè)人員有配合調(diào)查的義務(wù)，按照規(guī)定提供信息不屬于違反保密義務(wù)，故選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。9、關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝?/p>