期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫(kù)提供答案解析第一部分單選題(50題)1、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后的轉(zhuǎn)發(fā)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項(xiàng)。2、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"3、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話(huà)

C.書(shū)面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。書(shū)面形式具有明確性、可留存性等特點(diǎn)，能夠更好地保障投資者的知情權(quán)，同時(shí)也便于在出現(xiàn)糾紛時(shí)進(jìn)行查證。選項(xiàng)A，公證是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請(qǐng)，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨?、有法律意義的事實(shí)和文書(shū)的真實(shí)性、合法性予以證明的活動(dòng)，告知、警示并不需要通過(guò)公證形式送達(dá)投資者。選項(xiàng)B，電話(huà)溝通雖能及時(shí)傳達(dá)信息，但缺乏書(shū)面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，也不便于留存和查證。選項(xiàng)D，面談同樣存在與電話(huà)溝通類(lèi)似的問(wèn)題，缺乏書(shū)面的確認(rèn)和記錄。綜上，正確答案是C。4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。具體而言，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為其受托客戶(hù)和非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；特別結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；交易會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，也就無(wú)法為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題答案選D。5、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問(wèn)題：假設(shè)錢(qián)某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢(qián)某在從業(yè)過(guò)程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢(qián)某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢(qián)某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢(qián)某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然錢(qián)某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢(qián)某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來(lái)綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題目中并沒(méi)有規(guī)定期貨公司需要將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，而非在知悉錢(qián)某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。6、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理辦法》中關(guān)于期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管主體的規(guī)定。在《期貨投資者保障基金管理辦法》里明確規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查；期貨交易所是保障基金的來(lái)源之一，按一定比例繳納保障基金，但并不負(fù)責(zé)其財(cái)務(wù)監(jiān)管。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。7、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶(hù)在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶(hù)一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶(hù)保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托

【答案】：A

【解析】本題可通過(guò)分析題目中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某的行為，結(jié)合各選項(xiàng)規(guī)定的含義來(lái)判斷其違反的規(guī)定。選項(xiàng)A：挪用客戶(hù)保證金挪用客戶(hù)保證金是指期貨公司工作人員擅自將客戶(hù)存放在期貨公司的保證金用于其他用途，并非按照客戶(hù)的意愿進(jìn)行操作。在本題中，該客戶(hù)存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未進(jìn)行交易，而營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約。這一行為明顯是王某未經(jīng)客戶(hù)允許，將客戶(hù)的保證金挪作他用，符合挪用客戶(hù)保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶(hù)保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移的操作，重點(diǎn)在于“劃轉(zhuǎn)”這一行為。而本題中王某是直接利用客戶(hù)資金進(jìn)行期貨合約的買(mǎi)入，并非是對(duì)保證金進(jìn)行劃轉(zhuǎn)操作，所以選項(xiàng)B不符合。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶(hù)保證金后，沒(méi)有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶(hù)中。但題干中并沒(méi)有提及王某在收取客戶(hù)保證金時(shí)未入賬的情況，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托主要涉及在接受客戶(hù)交易指令時(shí)，未遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。本題中客戶(hù)尚未進(jìn)行委托交易，不存在王某不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托的情形，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。""8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的管理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。而巡視員主要是公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并非針對(duì)期貨交易所派駐的特定人員；審計(jì)員通常是負(fù)責(zé)審計(jì)工作的人員，一般不是直接由中國(guó)證監(jiān)會(huì)向期貨交易所派駐；管理員是一個(gè)比較寬泛的概念，在該情境下并非準(zhǔn)確的表述。所以本題正確答案是B。9、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶(hù)的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶(hù)承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效導(dǎo)致客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，需要根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)橹挥忻鞔_了無(wú)效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例和方式，這樣的責(zé)任認(rèn)定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中可能存在一定責(zé)任，但不能一概而論地認(rèn)為只要合同無(wú)效就應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。因?yàn)樵斐珊贤瑹o(wú)效以及客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，若客戶(hù)自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔(dān)責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無(wú)效合同的約定也是無(wú)效的，不能依據(jù)無(wú)效合同中期貨公司和客戶(hù)的約定來(lái)承擔(dān)責(zé)任，而應(yīng)依據(jù)實(shí)際的因果關(guān)系等法定因素來(lái)確定責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣，不能簡(jiǎn)單地判定應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶(hù)承擔(dān)同等責(zé)任。責(zé)任的承擔(dān)需要根據(jù)具體情況，分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔(dān)的責(zé)任比例可能不同，并非一定是同等責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。10、下列（）不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，需要有一定的資金實(shí)力作為支撐。注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元，此條件有助于確保期貨公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中有足夠的資金應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。所以該選項(xiàng)符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。選項(xiàng)B具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。高級(jí)管理人員在公司的決策、管理等方面起著關(guān)鍵作用，具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)資格能夠更好地引領(lǐng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，把控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)符合相關(guān)條件要求。選項(xiàng)C近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形，這體現(xiàn)了對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求。合法合規(guī)是金融行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，只有符合此條件的期貨公司才能保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。所以該選項(xiàng)符合相關(guān)條件要求。選項(xiàng)D按照規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，而不是3年以上。所以該選項(xiàng)不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。綜上，本題答案選D。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶(hù)交易指令入市交易應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)A，審查責(zé)任通常側(cè)重于在交易指令下達(dá)前對(duì)指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進(jìn)行檢查，而題干強(qiáng)調(diào)的是對(duì)交易指令是否入市交易的責(zé)任界定，審查并不直接針對(duì)是否入市這一事實(shí)，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，監(jiān)督責(zé)任更側(cè)重于對(duì)交易過(guò)程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況等多方面，但對(duì)于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責(zé)任，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，舉證責(zé)任是指當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務(wù)。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務(wù)證明客戶(hù)的交易指令是否入市交易，即承擔(dān)舉證責(zé)任，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，執(zhí)行責(zé)任主要是指按照客戶(hù)的交易指令進(jìn)行操作，但這并不能等同于對(duì)交易指令是否入市交易承擔(dān)證明責(zé)任，所以D項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。12、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)3年，所以本題正確答案選B。"13、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。所以本題應(yīng)選擇D選項(xiàng)。14、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.8個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營(yíng)業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開(kāi)展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過(guò)往或當(dāng)前存在的違法違規(guī)問(wèn)題影響新?tīng)I(yíng)業(yè)部的正常運(yùn)營(yíng)以及整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定秩序。本題中選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的8個(gè)月以及選項(xiàng)D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是C。15、中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（）備案。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的備案對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負(fù)責(zé)接收中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，屬于證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場(chǎng)資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管?chē)?guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，主要職責(zé)是擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門(mén)規(guī)章等，與期貨市場(chǎng)的投資者適當(dāng)性制度備案工作無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。16、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額相關(guān)規(guī)定。在期貨交易等金融場(chǎng)景中，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額有著重要意義。當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時(shí)，意味著其資金儲(chǔ)備不足以滿(mǎn)足交易要求和風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)，為了保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，此時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。而當(dāng)結(jié)算準(zhǔn)備金余額高于最低余額時(shí)，說(shuō)明其資金狀況良好，能夠滿(mǎn)足當(dāng)前交易及相關(guān)規(guī)定要求，不需要進(jìn)行追加保證金或自行平倉(cāng)操作；當(dāng)?shù)扔谧畹陀囝~時(shí)，處于剛好滿(mǎn)足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉(cāng)措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準(zhǔn)確。所以正確答案是A選項(xiàng)。"17、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無(wú)法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類(lèi)承諾違反了市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議，以對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程是公司運(yùn)營(yíng)和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。18、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同人民銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)來(lái)制定。選項(xiàng)A僅提及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未體現(xiàn)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)，不全面；選項(xiàng)C會(huì)同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項(xiàng)D會(huì)同的主體是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，也不符合要求。因此，正確答案是B。19、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財(cái)務(wù)狀況能夠清晰、準(zhǔn)確地反映出來(lái)，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨(dú)立性，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金專(zhuān)款專(zhuān)用，確保在需要時(shí)能夠及時(shí)、足額地用于對(duì)投資者的保障，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資。國(guó)債通常具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國(guó)債投資，既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國(guó)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員自律管理活動(dòng)之間的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)負(fù)有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)?！爸笇?dǎo)”體現(xiàn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)利用其專(zhuān)業(yè)的監(jiān)管知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)提供方向和建議，使其更好地開(kāi)展工作；“監(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理活動(dòng)進(jìn)行檢查、督促，確保其活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項(xiàng)A中“審查”一般是對(duì)具體事項(xiàng)、材料等進(jìn)行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來(lái)描述兩者關(guān)系不準(zhǔn)確，且未突出指導(dǎo)的作用。選項(xiàng)B“指導(dǎo)和審查”，“審查”重點(diǎn)在于對(duì)既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對(duì)自律管理活動(dòng)持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項(xiàng)D“管理和監(jiān)督”，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身承擔(dān)著對(duì)其從業(yè)人員的管理職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀(guān)層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。21、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆的任期。會(huì)員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會(huì)在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期為3年。本題選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)C的5年以及選項(xiàng)D的7年均不符合會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。22、某食品加工廠(chǎng)在A期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該食品廠(chǎng)的客戶(hù)保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠(chǎng)600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠(chǎng)能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。

A.802萬(wàn)元

B.901萬(wàn)元

C.909萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算該食品廠(chǎng)能得到的補(bǔ)償金額。第一步：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。-對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。第二步：確定該食品廠(chǎng)性質(zhì)及損失金額該食品廠(chǎng)為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬(wàn)元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬(wàn)元，那么剩余需要由保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬(wàn)元。第三步：計(jì)算補(bǔ)償金額根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則，10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過(guò)10萬(wàn)元的部分為\(1000-10=990\)萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬(wàn)元。第四步：得出最終補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加可得：\(10+792=802\)萬(wàn)元。所以該廠(chǎng)能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為802萬(wàn)元，答案選A。23、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)確定管轄的依據(jù)。在司法實(shí)踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來(lái)確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項(xiàng)規(guī)則。選項(xiàng)A僅提及違約，沒(méi)有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項(xiàng)C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項(xiàng)D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題正確答案是3個(gè)工作日對(duì)應(yīng)的選項(xiàng)B。"25、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當(dāng)成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重不同情形時(shí)，為體現(xiàn)罪責(zé)相適應(yīng)原則，應(yīng)按照處罰較重的數(shù)額來(lái)定罪處罰，這樣能更準(zhǔn)確地反映犯罪行為的社會(huì)危害性和行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)犯罪行為的懲處過(guò)輕，無(wú)法起到應(yīng)有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"26、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B.不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶(hù)提供服務(wù)

D.不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)需要遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶(hù)參與期貨交易的行為會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶(hù)的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶(hù)的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，會(huì)直接損害客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶(hù)提供服務(wù)。正確的做法是應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)披露利益沖突的情況，并堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則，采取適當(dāng)措施避免或減少利益沖突對(duì)客戶(hù)造成的不利影響，而不是簡(jiǎn)單地停止為客戶(hù)服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，會(huì)制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，這是確保市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的必然要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。27、客戶(hù)的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶(hù)承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證金時(shí)，對(duì)于客戶(hù)透支發(fā)生擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A，期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證金，導(dǎo)致因行情不利使客戶(hù)透支發(fā)生擴(kuò)大損失，若期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，明顯不符合公平原則和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然期貨公司存在未通知的過(guò)錯(cuò)，但客戶(hù)自身保證金不足也是事實(shí)，不能完全免除客戶(hù)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主要責(zé)任方應(yīng)是未履行通知義務(wù)的期貨公司，而非客戶(hù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證金，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80％，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。28、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式。選項(xiàng)A，刑事處罰通常是由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》對(duì)犯罪行為進(jìn)行的處罰，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，具有行政監(jiān)管職能。對(duì)于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會(huì)依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫停或撤銷(xiāo)從業(yè)資格等，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過(guò)民事訴訟等途徑解決，并非中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“金額”并不是一種處罰類(lèi)型，表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。29、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說(shuō)明其對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)是有一定認(rèn)知的。不能僅僅因?yàn)橐移谪浌窘?jīng)辦人員的這一操作問(wèn)題，就判定由乙期貨公司承擔(dān)王某的全部損失，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務(wù)行為，其行為后果應(yīng)由公司承擔(dān)，而不是由經(jīng)辦人員個(gè)人承擔(dān)王某的虧損，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對(duì)期貨交易的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)有一定了解。在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)簽字環(huán)節(jié)存在問(wèn)題，但這并不改變期貨交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)且風(fēng)險(xiǎn)主要由投資者自行承擔(dān)的本質(zhì)。因此，王某的損失應(yīng)由其自身承擔(dān)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒(méi)有直接的因果關(guān)系，不能要求介紹人承擔(dān)王某的損失，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。30、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來(lái)逐一分析選項(xiàng)?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員并不在該準(zhǔn)則所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)的機(jī)構(gòu)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)的機(jī)構(gòu)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》里所定義的機(jī)構(gòu)之一，所以該項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。31、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動(dòng)態(tài)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)一般是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)整體報(bào)告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，定期向其報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對(duì)期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。32、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，其主要職能包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非直接負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，因此選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保障期貨投資者保證金的安全，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。33、某期貨公司在執(zhí)行客戶(hù)張某的交易指令時(shí)，以高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)

B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶(hù)張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價(jià)利益的歸屬問(wèn)題。期貨公司與客戶(hù)之間存在委托交易關(guān)系，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格按照客戶(hù)的指令進(jìn)行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶(hù)張某的交易指令時(shí)，以高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出，并從中賺取了100萬(wàn)元差價(jià)，這屬于期貨公司未按客戶(hù)指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來(lái)講，這100萬(wàn)元差價(jià)利益本應(yīng)屬于客戶(hù)張某。因?yàn)樵摾媸腔趶埬澄械慕灰桩a(chǎn)生的，期貨公司沒(méi)有正當(dāng)理由占有這部分利益。所以，100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，若張某提起訴訟，法院應(yīng)予以支持。選項(xiàng)A中說(shuō)100萬(wàn)元屬于非法所得應(yīng)上交國(guó)庫(kù)是不正確的，這100萬(wàn)元是基于張某交易指令產(chǎn)生的利益，并非非法所得需上交國(guó)庫(kù)的情形。選項(xiàng)B稱(chēng)100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得應(yīng)歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過(guò)違規(guī)操作獲取本應(yīng)屬于客戶(hù)的利益。選項(xiàng)C提出客戶(hù)張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元，這種分配方式?jīng)]有合理依據(jù)，期貨公司違規(guī)操作不應(yīng)使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。34、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）.

A.客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過(guò)對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾摹＿@有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計(jì)等情況下，有準(zhǔn)確的交易指令記錄可供查詢(xún)和核實(shí)，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶(hù)提供的交易委托服務(wù)方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)外，還可以有電話(huà)委托、書(shū)面委托等其他方式。說(shuō)期貨公司只能為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，這種表述過(guò)于絕對(duì)，不符合實(shí)際情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金進(jìn)行驗(yàn)證，是為了確?？蛻?hù)有足夠的資金來(lái)執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶(hù)賬戶(hù)資金不足而導(dǎo)致交易違約等情況，保障交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問(wèn)題。期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，能夠讓客戶(hù)充分了解潛在風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做出更理性的投資決策。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)B。35、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬(wàn)元

B.50萬(wàn)元

C.80萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額的規(guī)定。在期貨交易中，為了確保投資者具備一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，規(guī)定期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。36、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機(jī)構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價(jià)格走勢(shì)的重要消息

D.期貨成交量.價(jià)格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務(wù)范圍。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)會(huì)有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)信息等，這些都屬于需要保護(hù)的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務(wù)保守所在機(jī)構(gòu)秘密，該項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：題干強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個(gè)人執(zhí)業(yè)中對(duì)不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過(guò)于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務(wù)所明確指向的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“可能影響期貨價(jià)格走勢(shì)的重要消息”，如果是公開(kāi)的就不存在保密問(wèn)題，如果是未公開(kāi)的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個(gè)準(zhǔn)確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D：期貨成交量、價(jià)格信息通常是公開(kāi)的數(shù)據(jù)，是市場(chǎng)參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。37、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取措施的理解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問(wèn)題時(shí)，并沒(méi)有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)在特定法律程序下才可行使的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B給予紀(jì)律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會(huì)）的職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)”這類(lèi)表述不準(zhǔn)確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。38、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場(chǎng)重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展行業(yè)資信評(píng)級(jí)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。39、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的保存期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，其保存期限不得少于5年。所以該題正確答案是D。40、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類(lèi)的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者信息變化告知主體的規(guī)定。在期貨經(jīng)營(yíng)中，投資者適當(dāng)性管理至關(guān)重要，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化且可能影響其投資者分類(lèi)時(shí)，需要及時(shí)告知相關(guān)主體以保證信息的準(zhǔn)確性和適當(dāng)性管理的有效執(zhí)行。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的交易組織、監(jiān)督和管理等工作，并非投資者信息變化的接收主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，是了解投資者情況并進(jìn)行適當(dāng)性管理的關(guān)鍵主體。投資者信息發(fā)生重要變化，可能影響投資者分類(lèi)時(shí)，及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，便于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)新的信息對(duì)投資者進(jìn)行準(zhǔn)確分類(lèi)，采取合適的服務(wù)和管理措施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)主要承擔(dān)宏觀(guān)層面的監(jiān)督職責(zé)，并不直接參與投資者適當(dāng)性管理中投資者信息更新接收工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會(huì)主要對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，通常不直接接收投資者個(gè)體信息變化的反饋，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。41、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀(guān)層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)，能夠根據(jù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。42、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)具有對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益、開(kāi)展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。43、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、業(yè)務(wù)范圍的調(diào)整等事項(xiàng)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批和監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)；國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請(qǐng)的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。44、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時(shí)暫停從業(yè)資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以答案選D。"45、因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾（）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以答案選D。46、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶(hù)情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，在對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時(shí)，需要綜合考量結(jié)算會(huì)員各方面的情況。資信情況體現(xiàn)了結(jié)算會(huì)員在信用和信譽(yù)方面的狀況，是評(píng)估其能否按時(shí)履行義務(wù)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)。具有良好資信的結(jié)算會(huì)員更有可能穩(wěn)定地開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)，反之，資信不佳的結(jié)算會(huì)員可能面臨違約等風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所為了保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和其他參與者的利益，有必要根據(jù)其資信情況來(lái)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。而客戶(hù)情況主要關(guān)注的是結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶(hù)的相關(guān)信息，這與結(jié)算會(huì)員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力沒(méi)有直接的核心關(guān)聯(lián)；資本充足情況雖然也是重要的考量因素，但資信情況是一個(gè)更綜合的概念，它不僅包含了資本等財(cái)務(wù)方面的因素，還涉及到結(jié)算會(huì)員在市場(chǎng)中的聲譽(yù)等非財(cái)務(wù)因素；成交情況側(cè)重于結(jié)算會(huì)員在交易中的交易量和活躍度等，與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制沒(méi)有直接的本質(zhì)聯(lián)系。所以本題應(yīng)選A。47、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)秩序，因此中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行等，并非主要對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨(dú)立，不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，防范保證金風(fēng)險(xiǎn)，其職能不包含對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。48、期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的備案及披露相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。所以本題答案選B。49、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：D"

【解析】此題為關(guān)于期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)主體的考查。期貨市場(chǎng)的監(jiān)管和業(yè)務(wù)資格審批有著嚴(yán)格的規(guī)定和明確的主體。國(guó)務(wù)院主要負(fù)責(zé)宏觀(guān)層面的政策制定和整體發(fā)展規(guī)劃，并不直接負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的審批，A選項(xiàng)不符合。期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所、組織和監(jiān)督交易等，不具備對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格進(jìn)行批準(zhǔn)的職能，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，側(cè)重于規(guī)范行業(yè)行為、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非負(fù)責(zé)審批業(yè)務(wù)資格，C選項(xiàng)也不正確。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，需要經(jīng)其批準(zhǔn)并取得相應(yīng)資格，所以本題應(yīng)選D。"50、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項(xiàng)中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶(hù)提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A介紹業(yè)務(wù)的范圍屬于委托協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中的職責(zé)和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對(duì)于保障客戶(hù)資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確?？蛻?hù)資金的安全，符合期貨業(yè)務(wù)規(guī)范，因此該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報(bào)酬支付和費(fèi)用分擔(dān)方式，可以避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶(hù)提供融資或擔(dān)保。而“為客戶(hù)提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項(xiàng)不合法。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)事前了解()等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。

A.客戶(hù)的身份

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資意愿

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)前，需要全面、深入地了解客戶(hù)的相關(guān)情況，以便能夠精準(zhǔn)評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，從而為客戶(hù)提供更合適的咨詢(xún)服務(wù)，并以書(shū)面和電子形式保存好客戶(hù)的相關(guān)信息，以滿(mǎn)足合規(guī)要求。選項(xiàng)A，了解客戶(hù)的身份是基礎(chǔ)，只有明確客戶(hù)的身份信息，才能確定客戶(hù)的主體資格和基本背景，這對(duì)于后續(xù)開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)以及確保服務(wù)的合規(guī)性至關(guān)重要。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)狀況是評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的關(guān)鍵因素之一。不同財(cái)務(wù)狀況的客戶(hù)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的承受能力差異較大，如資產(chǎn)雄厚、收入穩(wěn)定的客戶(hù)可能相對(duì)更能承受較高風(fēng)險(xiǎn)的投資，而財(cái)務(wù)狀況不佳的客戶(hù)可能更傾向于穩(wěn)健型投資。因此，了解客戶(hù)財(cái)務(wù)狀況有助于為客戶(hù)提供與之相匹配的投資建議。選項(xiàng)C，投資經(jīng)驗(yàn)反映了客戶(hù)對(duì)投資市場(chǎng)的熟悉程度和操作能力。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的客戶(hù)可能對(duì)復(fù)雜的投資產(chǎn)品和策略有更好的理解和應(yīng)對(duì)能力，而投資經(jīng)驗(yàn)較少的客戶(hù)則可能需要更基礎(chǔ)、更詳細(xì)的投資指導(dǎo)。所以，了解客戶(hù)投資經(jīng)驗(yàn)可以幫助期貨公司及其從業(yè)人員更好地為客戶(hù)定制服務(wù)。選項(xiàng)D，投資意愿體現(xiàn)了客戶(hù)的投資目標(biāo)和方向，不同的投資意愿決定了客戶(hù)會(huì)選擇不同類(lèi)型的投資產(chǎn)品和策略。了解客戶(hù)投資意愿可以使咨詢(xún)服務(wù)更貼合客戶(hù)的實(shí)際需求，提高服務(wù)的針對(duì)性和有效性。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)之前應(yīng)事前了解的情況，本題答案為ABCD。2、期貨交易所的下列行為中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市、修改合約

D.終止合約E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)管理規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)期貨交易所的章程和交易規(guī)則是其開(kāi)展業(yè)務(wù)和管理運(yùn)營(yíng)的重要依據(jù)，對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行有著至關(guān)重要的影響。制定或者修改章程、交易規(guī)則可能會(huì)改變市場(chǎng)的交易機(jī)制、會(huì)員管理等諸多方面，涉及眾多市場(chǎng)參與者的利益和市場(chǎng)的整體穩(wěn)定。所以，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)交易品種的上市、中止、取消或者恢復(fù)，會(huì)直接影響到市場(chǎng)的交易范圍和投資者的投資選擇。新交易品種的上市可能吸引新的資金流入市場(chǎng)，而交易品種的中止、取消或恢復(fù)則會(huì)改變市場(chǎng)上現(xiàn)有交易品種的結(jié)構(gòu)和活躍度。為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、公平和有序發(fā)展，避免不恰當(dāng)?shù)牟僮鲗?duì)市場(chǎng)造成沖擊，期貨交易所進(jìn)行此類(lèi)操作應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)期貨合約是期貨交易的核心載體，上市新的合約意味著為市場(chǎng)引入新的交易工具，修改合約則可能改變合約的條款、交易規(guī)則等內(nèi)容。這都會(huì)對(duì)市場(chǎng)的交易秩序和投資者的交易策略產(chǎn)生影響。因此，期貨交易所上市、修改合約需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以確保其符合市場(chǎng)發(fā)展的需要和監(jiān)管要求，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)終止合約會(huì)使相關(guān)的期貨交易不再進(jìn)行，這會(huì)直接影響到持有該合約的投資者的利益，也會(huì)改變市場(chǎng)的交易格局。為了保障投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常運(yùn)行，期貨交易所終止合約應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合要求，本題答案為ABCD。3、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，

A.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)

B.主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)

C.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)

D.被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)情形。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，這種情況表明其未能按照正常的經(jīng)營(yíng)流程開(kāi)展業(yè)務(wù)，會(huì)對(duì)市場(chǎng)秩序和行業(yè)規(guī)范產(chǎn)生一定影響，屬于符合規(guī)定的相關(guān)情形，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)時(shí)，這是其基于自身的經(jīng)營(yíng)決策或其他原因做出的行為，在符合相關(guān)程序和規(guī)定的情況下，會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)的結(jié)果，屬于題目所涉及的情形，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)，意味著該期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)失去了合法經(jīng)營(yíng)的憑證，無(wú)法再正常開(kāi)展業(yè)務(wù)，屬于規(guī)定范圍內(nèi)的情形，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上，雖然行政處罰表明該期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)存在違規(guī)行為，但題干并未明確規(guī)定行政處罰兩次以上屬于題目所列舉的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付，不得占用其他客戶(hù)的保證金。

A.自有資金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.交易保證金

D.結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶(hù)期貨交易違約致保證金不足時(shí)的墊付資金來(lái)源。選項(xiàng)A，自有資金是期貨公司自身?yè)碛械馁Y金，當(dāng)客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足時(shí)，期貨公司可以使用自有資金進(jìn)行墊付，這是合理且可行的資金來(lái)源方式，能夠保障交易的正常進(jìn)行，避免影響其他客戶(hù)的保證金權(quán)益。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金，其目的之一就是在客戶(hù)違約等風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)發(fā)揮作用，用于墊付客戶(hù)保證金不足的部分，以維持期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和公司的正常運(yùn)營(yíng)。選項(xiàng)C，交易保證金是客戶(hù)參與期貨交易時(shí)存入的資金，用于保證其履行合約義務(wù)。如果期貨公司用交易保證金來(lái)墊付違約客戶(hù)的保證金不足部分，實(shí)際上是占用了其他客戶(hù)正常交易的保證金，這會(huì)嚴(yán)重?fù)p害其他客戶(hù)的利益，不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，結(jié)算擔(dān)保金主要用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約等風(fēng)險(xiǎn)，是保障期貨市場(chǎng)結(jié)算體系安全運(yùn)行的資金，并非用于墊付單個(gè)客戶(hù)的保證金不足，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付，答案選AB。5、下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（）。

A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

B.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)A：期貨交易所為會(huì)員提供了開(kāi)展交易活動(dòng)所需的交易設(shè)施，如交易系統(tǒng)、通訊設(shè)備等。會(huì)員使用這些交易設(shè)施是其開(kāi)展期貨交易業(yè)務(wù)的基本條件，能夠保障會(huì)員順利參與期貨市場(chǎng)交易，所以使用期貨交易所提供的交易設(shè)施屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)B：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員作為交易所的組成成員，參加會(huì)員大會(huì)并行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，這是會(huì)員參與交易所重大決策、管理和監(jiān)督的重要途徑，體現(xiàn)了會(huì)員在交易所治理結(jié)構(gòu)中的主體地位，因此參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)是會(huì)員的權(quán)利。選項(xiàng)C：會(huì)員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，這是會(huì)員加入期貨交易所的主要目的之一。通過(guò)在交易所內(nèi)進(jìn)行合法合規(guī)的交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，會(huì)員可以實(shí)現(xiàn)套期保值、投機(jī)等交易目標(biāo)，所以在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會(huì)員的權(quán)利。選項(xiàng)D：當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在期貨交易過(guò)程中受到侵害，或者對(duì)期貨交易所作出的相關(guān)決定存在異議時(shí)，按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)，是會(huì)員維護(hù)自身合法權(quán)益的重要保障，所以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)屬于會(huì)員享有的權(quán)利。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利，本題答案為ABCD。6、期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、

A.屬于期貨交易所所有的有價(jià)證券

B.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.期貨交易所自有賬戶(hù)中的資金

D.期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶(hù)中的資金

【答案】：AC

【解析】本題考查關(guān)于期貨交易所為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可請(qǐng)求人民法院凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)范圍。選項(xiàng)A屬于期貨交易所所有的有價(jià)證券，其所有權(quán)歸期貨交易所，當(dāng)期貨交易所作為債務(wù)人時(shí)，這些有價(jià)證券屬于其可被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)范疇。債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求人民法院對(duì)其進(jìn)行凍結(jié)，以保障自身債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，其所有權(quán)仍屬于會(huì)員，只是暫時(shí)存放在期貨交易所用于特定目的（充抵保證金）。這部分有價(jià)證券并非期貨交易所的自有財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不能請(qǐng)求法院凍結(jié)這部分不屬于債務(wù)人（期貨交易所）的財(cái)產(chǎn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所自有賬戶(hù)中的資金，是期貨交易所自身?yè)碛械馁Y金，屬于其可支配的財(cái)產(chǎn)。當(dāng)期貨交易所成為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)該賬戶(hù)中的資金，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶(hù)中的資金，其所有權(quán)屬于會(huì)員，只是存放在期貨交易所保證金賬戶(hù)中。這部分資金并非期貨交易所的財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不能請(qǐng)求法院凍結(jié)這不屬于債務(wù)人（期貨交易所）的資金，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。7、2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券.期貨從業(yè)資格

D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，判斷張某申請(qǐng)從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)A品行端正且具有良好的職業(yè)道德是從事期貨從業(yè)工作的基本要求。期貨市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的重要組成部分，從業(yè)者需與客戶(hù)、市場(chǎng)等多方進(jìn)行交流與合作，良好的品行和職業(yè)道德有助于維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行。所以張某應(yīng)當(dāng)具備該條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰是對(duì)期貨從業(yè)人員合規(guī)性的重要考量。刑事處罰和行政處罰表明從業(yè)者曾有違法違規(guī)行為，這可能會(huì)影響其在期貨市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)形象和職業(yè)操守，同時(shí)也可能給期貨公司和市場(chǎng)帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，符合該條件是申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的必要條件之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格，說(shuō)明其在之前的從業(yè)過(guò)程中未能遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。期貨市場(chǎng)對(duì)從業(yè)者的合規(guī)性要求較高，為保證市場(chǎng)的健康有序發(fā)展，此類(lèi)人員在一定時(shí)間內(nèi)不適宜再次進(jìn)入該行業(yè)申請(qǐng)從業(yè)資格。所以規(guī)定最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格是合理的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，意味著該人員存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，對(duì)市場(chǎng)造成了不良影響。在禁入期內(nèi)，其不具備進(jìn)入市場(chǎng)的資格；而當(dāng)禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)，表明其滿(mǎn)足了一定的整改和規(guī)范要求，可以重新申請(qǐng)從業(yè)資格。所以未被采取市場(chǎng)禁入措施或禁入期已屆滿(mǎn)是申請(qǐng)從業(yè)資格的一個(gè)條件，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為張某申請(qǐng)期貨從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，答案選ABCD。8、某期貨公司因電網(wǎng)嚴(yán)重故障，無(wú)法正常營(yíng)業(yè)，現(xiàn)需要申請(qǐng)停業(yè)。該公司申請(qǐng)停業(yè)需要提交的材料包括（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.關(guān)于處理客戶(hù)資產(chǎn)等情況的報(bào)告

C.停業(yè)決議書(shū)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)所需提交材料的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A申請(qǐng)書(shū)是期貨公司表達(dá)申請(qǐng)停業(yè)意愿的正式文件，能明確表明公司的訴求和基本情況，是申請(qǐng)停業(yè)時(shí)必不可少的材料之一。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B關(guān)于處理客戶(hù)資產(chǎn)等情況的報(bào)告對(duì)于保障客戶(hù)權(quán)益至關(guān)重要。在期貨公司停業(yè)過(guò)程中，客戶(hù)資產(chǎn)的妥善處理是關(guān)鍵問(wèn)題，該報(bào)告需詳細(xì)說(shuō)明公司對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)的處理方案和進(jìn)展情況，以便監(jiān)管部門(mén)了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和保障措施。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C停業(yè)決議書(shū)體現(xiàn)了公司內(nèi)部對(duì)于停業(yè)這一重大事項(xiàng)的決策過(guò)程和結(jié)果，通常需要經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部相關(guān)程序和決策機(jī)構(gòu)的通過(guò)，是申請(qǐng)停業(yè)的重要依據(jù)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司申請(qǐng)停業(yè)應(yīng)提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度中的客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴規(guī)定，明確客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴的()，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)。

A.方式

B.內(nèi)容

C.要求

D.程序

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司在執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度中客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)B，明確客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴的內(nèi)容是非常必要的。只有清楚回訪(fǎng)和投訴所涉及的具體方面，期貨公司才能有的放矢地開(kāi)展工作，全面了解客戶(hù)的需求、意