期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫（得分題）打印第一部分單選題(50題)1、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時應按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的內(nèi)容。選項A：資產(chǎn)減值準備在企業(yè)的財務核算中，為了真實反映資產(chǎn)的價值和企業(yè)的財務狀況，當資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時，企業(yè)需要按照會計準則的規(guī)定對相關資產(chǎn)計提資產(chǎn)減值準備。期貨公司計算凈資本時，同樣要遵循這一原則，對可能發(fā)生減值的項目充分計提資產(chǎn)減值準備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準確性和可靠性，所以選項A正確。選項B：風險準備金風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，它與計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的內(nèi)容不同，風險準備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對相關項目充分計提的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的范疇，所以選項C錯誤。選項D：負債總額負債總額是企業(yè)所承擔的能以貨幣計量、將以資產(chǎn)或勞務償還的債務總和，它是一個會計要素的概念，并非是期貨公司在計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。2、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權力機構。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經(jīng)過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權力機關，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。3、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務時需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表相關規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。4、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題的解題關鍵在于理解期貨公司客戶保證金不足未追加保證金時對期貨公司凈資本的影響。題干條件分析-王某是甲期貨公司的客戶，因期貨價格大跌導致其期貨保證金不足，甲期貨公司通知王某在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但王某未理睬。各選項分析A選項：調減注冊資本。注冊資本是公司在登記機關登記注冊的資本額，通常與公司的設立、變更等重大事項相關，與客戶保證金不足這一情況并無直接關聯(lián)，所以該選項不符合要求。B選項：增加凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金不足且未追加時，意味著期貨公司面臨的潛在風險增加，資金狀況相對變?nèi)?，而不是凈資本增加，所以該選項不正確。C選項：調減凈資本。由于客戶王某未按照要求追加保證金，期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險，需要相應調減凈資本，以體現(xiàn)潛在的風險敞口和資金狀況的變化，該選項符合實際情況。D選項：增加流動負債。流動負債是指將在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務，客戶保證金不足未追加這一情況并不會直接導致期貨公司流動負債的增加，所以該選項不合適。綜上，答案選C。5、期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上

D.中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上公告。選項A“任意媒體上”表述錯誤，隨意選擇媒體進行公告無法保證信息傳播的規(guī)范性和權威性，不能確保相關主體準確獲取重要信息；選項B“工商總局指定的媒體上”，工商總局主要負責企業(yè)登記注冊等工商管理工作，期貨公司相關業(yè)務公告并非由其指定媒體，該選項不符合要求；選項C“中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上”，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，而期貨公司重要事項公告需在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上發(fā)布，該選項不正確。綜上，答案選D。6、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設立的相關規(guī)定，對該證券公司的出資方案進行逐一分析。選項A分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，非貨幣財產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財產(chǎn)出資有嚴格限制。抵債取得的對某公司的股權，由于其來源和性質具有不確定性，可能存在潛在風險，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權作為出資不符合規(guī)定，選項A正確。選項B分析因為方案中存在以抵債取得的對某公司的股權出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關規(guī)定，選項C錯誤。選項D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.6個月

B.3個月

C.12個月

D.24個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是A選項。8、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應選D。"9、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C周的時間間隔過于頻繁，不符合實際業(yè)務操作；選項D月同樣時間間隔不符合相關法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。10、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中侵權與違約競合的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：雖然小李違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，存在違約行為，但該案件不僅涉及違約問題，還存在小李的行為侵犯甲利益的侵權情形，屬于侵權與違約競合的糾紛案件，不能單純按違約的期貨糾紛案件處理，所以選項A錯誤。選項B：小李的行為確實侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權事實，但同樣該案件是侵權與違約競合，并非單純的侵權糾紛案件，不能僅按侵權的期貨糾紛案件處理，所以選項B錯誤。選項C：對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質。相關規(guī)定明確了此類案件的性質確定方式并非如此，所以選項C錯誤。選項D：根據(jù)法律規(guī)定，在侵權與違約競合的糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質。所以該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件時，應當按照此規(guī)則來確定性質，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。11、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關的監(jiān)管規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)中針對首席風險官培訓情況不符合要求時的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。12、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

【答案】：A"

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于交易結果承擔主體的相關規(guī)定來分析。在期貨經(jīng)紀業(yè)務里，期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，客戶是交易行為的實際決策者和利益承受者。根據(jù)相關法規(guī)和市場規(guī)則，交易結果應由客戶自行承擔。本題中該期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，那么交易結果自然由甲客戶承擔，所以答案選A。"13、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設立金融機構相關法律量刑規(guī)定的識記。《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。14、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"15、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A分析董事長是公司或機構的重要領導職務，主要職責一般是主持董事會的工作，召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項A錯誤。選項B分析總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的負責人，負責組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，擬定公司內(nèi)部管理機構設置方案等公司日常經(jīng)營管理方面的工作，并非負責題干中所提及的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以選項B錯誤。選項C分析董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔著重要的行政輔助工作，其主要職責包括負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項C正確。選項D分析董事是董事會的成員，主要職責是參與董事會決策，對公司重大事項進行審議和表決等，通常不涉及會議籌備、文件保管和股東資料管理等具體事務性工作，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。16、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對選項逐一分析來判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項A，題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資，出資總額為2億元，達到了期貨公司的注冊資本要求，所以該選項錯誤。接著看選項B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，對某公司的股權并不屬于期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項正確。最后看選項D，由于對某公司的股權不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項錯誤。綜上，答案選C。17、會員制期貨交易所理事會由（）組成。

A.會員理事和非會員理事

B.會員理事

C.會員理事和獨立理事

D.獨立理事

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會的組成。選項A：會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成。會員理事是由會員大會選舉產(chǎn)生的會員代表，他們代表會員的利益參與理事會的決策；非會員理事則是由中國證監(jiān)會委派，非會員理事的設置可以保證理事會決策的公正性和客觀性，反映行業(yè)整體利益和監(jiān)管要求。所以該選項正確。選項B：只提及會員理事不全面，因為會員制期貨交易所理事會除了會員理事外，還有非會員理事，所以該選項錯誤。選項C：獨立理事并非會員制期貨交易所理事會的組成部分，所以該選項錯誤。選項D：同理，獨立理事不是組成理事會的成員，且僅獨立理事不能構成完整的理事會，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項。選項A：流動資本流動資本是生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B：凈資本根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，故選項B正確。選項C：固定資本固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風險調整得出的綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。19、如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失的，

A.以公司風險準備金和自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

B.以公司的結算擔保金承擔違約責任

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失時的處理方式。選項A當期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失時，以公司風險準備金和自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權，這種處理方式符合相關規(guī)定。因為公司的風險準備金是為應對可能出現(xiàn)的風險損失而設立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔責任后取得對客戶的追償權，能夠保障公司的合法權益，同時也維護了市場的正常秩序，所以選項A正確。選項B結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等特定情況的資金，并非用于承擔期貨公司對客戶強行平倉后資金不足的違約責任，所以選項B錯誤。選項C其他客戶的保證金是客戶自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補該期貨公司對小王強行平倉后的虧損，運用其他客戶的保證金彌補虧損是嚴重違反規(guī)定且損害其他客戶權益的行為，所以選項C錯誤。選項D期貨公司在這種情況下應先以自身的風險準備金和自有資金承擔違約責任并取得追償權，而不是直接起訴小王等待其承擔違約責任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關主要負責刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"21、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本題考查《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間。正確答案選D，即2013年8月2日?？忌铚蚀_記憶金融法規(guī)類文件的施行時間等關鍵知識點，以應對此類題目。A選項2010年8月2日、B選項2012年8月2日、C選項2010年10月1日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。"22、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的．期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標準的報告對象。首先分析選項A，公司所在地中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行日常監(jiān)管。當期貨公司經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，便于派出機構及時掌握公司情況，對其進行持續(xù)監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管機構，主要負責制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會直接向中國證監(jiān)會報告，而是先向其派出機構報告，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等交易相關活動，并不負責期貨公司風險監(jiān)管指標整改情況的接收報告工作，所以該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并非接收期貨公司風險監(jiān)管指標整改報告的主體，所以該選項錯誤。綜上，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的期貨公司應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，答案選A。23、期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標相關措施解除的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。所以答案選B。"24、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對未能充分計提資產(chǎn)減值準備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關規(guī)定，當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，為了準確反映期貨公司的實際財務狀況和風險承受能力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而可能面臨的風險，促使期貨公司規(guī)范運營。而核減資本金額的說法不準確，資本包含多個方面，凈資本是更具針對性的指標；增加凈負債金額和增加負債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準確反映期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而應進行的財務調整。所以本題正確答案是B。25、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨公司交易手續(xù)費

C.期貨交易所交易手續(xù)費

D.國家專項資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動資金的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所風險準備金期貨交易所風險準備金是期貨投資者保障基金啟動資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風險準備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風險時對投資者進行一定的保障，該選項正確。選項B：期貨公司交易手續(xù)費期貨公司交易手續(xù)費主要是期貨公司的業(yè)務收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所交易手續(xù)費期貨交易所交易手續(xù)費是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項D：國家專項資金目前期貨投資者保障基金啟動資金并非來源于國家專項資金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權相關知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風險準備金使用情況是會員大會的職權之一。風險準備金的使用情況關乎期貨交易所的財務狀況和運營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權力機構，有權利也有責任對其進行審議和監(jiān)督，以確保風險準備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關職能部門負責。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進行決策，而具體的管理制度的制定更側重于實際運營管理層面的工作，并非會員大會的職權。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。27、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：A

【解析】本題考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案屬于其監(jiān)管職責范圍內(nèi)的工作，因此中國證監(jiān)會是全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其主要職責是對會員進行自律管理等，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項D：國務院是最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機關，主要負責國家行政事務的管理和決策等宏觀層面的工作，一般不會直接負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。28、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益．保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本題主要考查《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》相關制度內(nèi)容。為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，進而保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，才制定了該規(guī)定。選項B“分類管理”符合制度規(guī)定。而選項A“分級管理”是按照一定標準進行等級劃分管理，與以了解客戶為核心構建的客戶管理和服務制度理念不契合；選項C“分層管理”側重于按照層次對管理對象進行區(qū)分，并非該制度核心；選項D“分步管理”強調工作實施的步驟順序，也不是此制度核心內(nèi)容。所以本題正確答案是B。"29、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責的了解，特別是負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司主要承擔期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責，同時負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D，各期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易的場所、設施和服務，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證監(jiān)會派出機構對公司進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。所以本題正確答案選A。31、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（）制度，不得混碼交易。

A.一戶一碼

B.一戶多碼

C.多戶一碼

D.多戶多碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中客戶交易編碼制度的相關規(guī)定。期貨交易實行客戶交易編碼制度，這一制度旨在規(guī)范交易行為，確保交易的準確性和可追溯性。在該制度下，會員和客戶應當遵守一戶一碼制度。所謂一戶一碼，就是一個客戶對應一個交易編碼，這樣能清晰明確地記錄每一個客戶的交易情況，便于監(jiān)管和管理，避免交易信息的混亂以及違規(guī)操作的發(fā)生。而“一戶多碼”會導致客戶交易信息分散且難以準確統(tǒng)計和監(jiān)管，容易引發(fā)交易風險和違規(guī)行為；“多戶一碼”則會使不同客戶的交易混淆，無法準確區(qū)分各客戶的交易責任和權益；“多戶多碼”同樣不利于對交易進行有效的監(jiān)管和規(guī)范。因此，會員和客戶應遵守一戶一碼制度，不得混碼交易，本題正確答案為A。32、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的各種渠道信息

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關知識。逐一分析各個選項：-選項A：本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供依據(jù)，所以該選項不符合題意。-選項B：合法取得的研究報告，是通過正規(guī)合法途徑獲取的，其內(nèi)容經(jīng)過一定的論證和分析，可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考，所以該選項不符合題意。-選項C：相關行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等，有助于期貨公司制定投資方案和交易策略，所以該選項不符合題意。-選項D：未公開發(fā)布的各種渠道信息，其來源和真實性難以保證，可能存在不準確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開發(fā)布的信息作為依據(jù)，會給期貨公司的投資方案和交易策略帶來巨大風險，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。33、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象相關知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。選項A中國證監(jiān)會，通常是對整個證券期貨市場進行宏觀管理和政策制定等的高層機構，期貨公司具體任用人員這類事務并非直接向其報告，所以A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會或其派出機構表述不準確，不是“或”的關系，而是明確要向相關派出機構報告，所以B選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責行業(yè)自律管理、服務等工作，并非期貨公司任用人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。34、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結構與其他類型企業(yè)有所不同，各組織架構有著明確的職責和權力分工。監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機構，負責對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查。對于監(jiān)事會主席、副主席的任免，中國證券監(jiān)督管理委員會負責提名，而最終的通過程序是由監(jiān)事會來執(zhí)行。這是因為監(jiān)事會成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專業(yè)角度對提名人選進行考量，確保監(jiān)事會主席、副主席具備相應的能力和素質來履行監(jiān)督職責。董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大經(jīng)營決策等事項，并不負責監(jiān)事會主席、副主席的任免通過工作；理事會一般在會員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構；股東大會是公司的最高權力機構，主要討論和決定公司的重大事項如利潤分配、重大投資等，通常不會直接參與監(jiān)事會主席、副主席的任免通過環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。35、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關管理規(guī)定中股東和董事對首席風險官的指令下達規(guī)范。在期貨公司的管理架構中，董事會處于決策和管理的重要層級，對公司整體運營和風險管理等方面負有重要職責。首席風險官需要獨立履行職責，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作，這是為了保證首席風險官能夠獨立、客觀地履行職責，避免股東和董事的不當干預影響首席風險官的工作效果和獨立性。而總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；董事長是董事會的負責人，但單獨的董事長也不能成為股東、董事越過的層級；董事會常設的風險管理委員會是在董事會領導下負責風險管理相關事宜的專門委員會，并非股東和董事下達指令的關鍵層級。所以，答案選C。36、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風險揭示和管理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。這是期貨公司在交易流程中的重要風控措施，通過對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，能夠確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進行交易操作，避免過度交易和潛在的違約風險，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示。互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡安全、系統(tǒng)故障等風險因素，期貨公司有責任向客戶充分揭示這些風險，使客戶在知曉相關風險的前提下進行交易，以保護客戶的合法權益，該選項表述正確。選項C期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》。這是期貨市場監(jiān)管的基本要求，《期貨交易風險說明書》詳細說明了期貨交易可能面臨的各種風險，讓客戶在開戶前對期貨交易的風險有充分的認識，有助于客戶做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司自行制定?！镀谪浗灰罪L險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，期貨公司需要按照協(xié)會制定的標準向客戶出示，而不是自行制定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。37、關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人，該選項說法正確。選項B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該選項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。并沒有規(guī)定未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是A選項。38、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結算賬戶對應關系準確。

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應遵循的原則。選項A“準確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調準確而忽視實效，準確與實效應相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準確界定該工作的關鍵準則，故B選項錯誤。選項C“實質重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調要注重客戶及相關資產(chǎn)、賬戶對應關系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結算賬戶對應關系準確，所以該工作應當遵循實質重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。39、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項A的50%、選項B的70%以及選項C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。40、從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員處分決定的報告相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A中報告時間3個工作日錯誤，報告主體中國證監(jiān)會也錯誤；選項B報告時間3個工作日錯誤；選項D報告主體中國證監(jiān)會錯誤。所以本題正確答案是C。41、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進行交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，對于像李某這種獲取對期貨交易價格有重大影響的內(nèi)幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應沒收違法所得，同時要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”不符合相關規(guī)定；選項C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標準；選項D“3倍以上5倍以下”也與實際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。42、期貨公司申請設立分支機構，應當具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構應具備的條件。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項。"43、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)知識來判斷李某應受到的懲罰。選項A分析選項A提到給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。在期貨交易相關法規(guī)中，對于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進行期貨合約交易的行為，該處罰標準并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析選項B指出給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項B錯誤。選項C分析選項C表示給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關期貨交易管理規(guī)定，對于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項C正確。選項D分析選項D稱給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準與法規(guī)中針對此類行為的規(guī)定不一致，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的機構。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔重要職能的機構，負責對期貨保證金的監(jiān)控和相關數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機構；選項C，中國證券登記結算公司主要承擔證券登記、存管和結算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。45、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學歷學位認證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，與學歷學位認證無關。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負責學歷學位認證工作。選項D國家人事部（現(xiàn)為國家公務員局等相關部門）主要負責公務員的綜合管理等人事方面的工作，并非學歷學位認證的主管部門。因此，正確答案是B選項。46、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格在學歷放寬條件下對相關業(yè)務經(jīng)驗和職務任職年限的要求?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。所以本題正確答案是C。47、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分

D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分

【答案】：B

【解析】本題可通過對各選項的分析來確定正確答案。根據(jù)題干可知，是要在滿足一定條件下，人民法院可依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分”，僅表明有不屬于期貨公司權益資金的部分，但未明確是否超出其權益資金，無法確切得出能凍結屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結論，所以該選項不符合題意。B選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分”，當存在超出期貨公司、客戶權益資金的部分時，且期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，那么超出部分可能就包含期貨交易所、期貨公司的自有資金，此時人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，該選項正確。C選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分”，重點強調的是超出期貨交易所權益資金，未涵蓋期貨公司，與題干要求的可凍結屬于期貨交易所、期貨公司自有資金不契合，所以該選項不正確。D選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分”，只是說明了有不屬于期貨交易所權益資金的部分，沒有指出是否超出權益資金范圍以及與期貨公司的關系，不能必然得出可以凍結期貨交易所、期貨公司自有資金的結論，所以該選項不符合要求。綜上，正確答案是B選項。48、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務院期貨監(jiān)督管理機構作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。選項A“10日”、選項B“15日”以及選項D“30日”均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。所以本題正確答案是C。49、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結算結果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結算結果時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結算結果時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，在法律、行政法規(guī)沒有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以選項A正確。選項B，規(guī)定期貨公司承擔50％的賠償責任，不符合相關規(guī)定中關于此類情況的責任承擔表述，故排除。選項C，賠償額不超過損失的30％與實際應承擔的主要賠償責任及對應比例不符，因此排除。選項D，不承擔賠償責任不符合期貨公司在此種情形下需承擔相應責任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。50、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨相關從業(yè)人員違法犯罪行為的刑罰規(guī)定。題干描述的是期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約且造成嚴重后果的刑罰情況。《刑法》規(guī)定，對于上述行為造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合這一規(guī)定；選項B中“7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”不符合該罪行的法定量刑標準；選項C“3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金”與規(guī)定不符；選項D“5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金”也不符合相應法律條文的規(guī)定。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》

D.期貨交易所的自律規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析每個選項：選項A：《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的法規(guī)。期貨公司的期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必然要遵守該條例，以確保期貨交易活動在法律框架內(nèi)進行，所以選項A正確。選項B：《期貨從業(yè)人員管理辦法》是專門針對期貨從業(yè)人員的管理規(guī)定，涵蓋了期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、監(jiān)督管理等多方面內(nèi)容。期貨公司的期貨從業(yè)人員屬于該辦法的管理對象，必須嚴格遵守其中的各項規(guī)定，所以選項B正確。選項C：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的具體規(guī)范和指引，它從職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律等多個角度對期貨從業(yè)人員的行為進行了詳細規(guī)定。期貨從業(yè)人員在日常工作中需要依據(jù)該準則來約束自己的行為，保證業(yè)務活動的規(guī)范性和公正性，所以選項C正確。選項D：期貨交易所的自律規(guī)則是期貨交易所為了維護市場秩序、保障交易安全、促進市場健康發(fā)展而制定的內(nèi)部規(guī)則。期貨公司及其從業(yè)人員參與期貨交易所的交易活動，就需要遵守交易所的自律規(guī)則，以確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上，答案選ABCD。2、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，（）行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔。

A.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任

B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為

C.期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》逐一分析各選項：選項A：期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構，雖超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動，但它們是在期貨公司體系下，其產(chǎn)生的民事責任應由期貨公司承擔。因為分支機構本身不具有獨立的法人資格，其經(jīng)營活動的法律后果需由期貨公司承受。所以該項符合題意。選項B：不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，其行為具有一定的特殊性和自主性，這類交易行為產(chǎn)生的民事責任通常由該單位或個人自行承擔，而不是由期貨公司承擔。所以該項不符合題意。選項C：期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為，在這種情況下，該非本公司人員的行為可視為代表期貨公司進行的行為，相當于期貨公司將其業(yè)務活動委托給他人實施，所以由此產(chǎn)生的民事責任應由期貨公司承擔。所以該項符合題意。選項D：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為，其是在執(zhí)行公司的業(yè)務，屬于職務行為。職務行為所產(chǎn)生的民事責任應當由公司承擔，因為從業(yè)人員的行為是代表公司進行的業(yè)務活動。所以該項符合題意。綜上，答案選ACD。3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的（）。

A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

B.情節(jié)嚴重的，暫停任職資格

C.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格

D.沒收違法所得，并處5萬元以下罰款

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的相關處罰規(guī)定。選項A根據(jù)相關規(guī)定，對于此類違法違規(guī)行為，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款是合理的處罰措施之一。所以選項A正確。選項B當違法情節(jié)嚴重時，對相關人員暫停任職資格，是為了防止其繼續(xù)利用職務便利損害公司利益、擾亂市場秩序等，這是監(jiān)管的一種有效手段。所以選項B正確。選項C若情節(jié)特別嚴重，撤銷任職資格能更有力地打擊違法違規(guī)行為，避免其再次以該職務身份從事不當活動。所以選項C正確。選項D相關規(guī)定明確是沒收違法所得，并處3萬元以下罰款，而非“并處5萬元以下罰款”，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。4、A證券公司2D15年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A證券公司申請介紹業(yè)勞資格未獲通過，A證券公司不通過的原因是（）。

A.申請日前6個月，凈資本不應低于15億元

B.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%

C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔保除外）。

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)題目所給的A證券公司不同時間的財務數(shù)據(jù)，結合選項中申請介紹業(yè)務資格的要求，逐一分析各選項來判斷A證券公司未獲通過的原因。選項A題干中明確提到3月1日增資擴股后凈資本達到15億，而7月1日申請介紹業(yè)務資格，從3月1日到7月1日已超過6個月，滿足申請日前6個月凈資本不低于15億元的要求，所以該選項不是A證券公司申請未獲通過的原因。選項B已知1月1日和3月1日流動資產(chǎn)余額均是流動負債余額的1.2倍，也就是120%。而申請介紹業(yè)務資格要求申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%，120%＜150%，不滿足這一要求，該選項是A證券公司申請未獲通過的原因。選項C1月1日凈資本是凈資產(chǎn)的50%，3月1日凈資本是凈資產(chǎn)的80%，從1月1日到7月1日是6個月時間，期間存在凈資本是凈資產(chǎn)50%這種不滿足凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%的情況。申請要求是申請日前6個月凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%，所以不滿足該要求，該選項是A證券公司申請未獲通過的原因。選項D1月1日對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12%，3月1日不高于凈資產(chǎn)的14%，申請日前6個月要求對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔保除外），12%＞10%且14%＞10%，不滿足要求，該選項是A證券公司申請未獲通過的原因。綜上，答案選BCD。5、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A.期貨交易所應及時采取措施應對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司對交易結算結果提出異議時，期貨交易所應承擔的責任和義務。選項A分析根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)對交易結算結果提出異議時，期貨交易所應及時采取措施應對。這是為了保障期貨交易的正常秩序和公平公正，確保交易結算結果的準確性和合理性。所以選項A正確。選項B分析期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)提出異議是其合法權利，期貨交易所必須受理并采取相應措施，而不是可以不予受理。因此，選項B錯誤。選項C分析該選項中說期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任。這種說法不準確，期貨交易所承擔賠償責任的范圍是有限的，只有因未及時采取措施導致?lián)p失擴大的部分，才對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任，并非所有損失都要賠償。所以選項C錯誤。選項D分析當期貨公司提出異議后，期貨交易所有義務及時采取措施。如果未及時采取措施導致?lián)p失擴大，期貨交易所應對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。這符合公平原則和保護期貨公司合法權益的要求。所以選項D正確。綜上，本題正確答案選AD。6、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格時應提交的申請材料。選項A：申請書是表明申請人申請該任職資格的意愿和相關訴求的重要文件，是整個申請流程中必不可少的起始材料，通過申請書可以明確申請人的申請目的和基本情況，所以申請時應當提交申請書，選項A正確。選項B：任職資格申請表是專門用于收集申請人關于任職資格相關信息的表格，它能夠系統(tǒng)、規(guī)范地記錄申請人的各項關鍵信息，便于相關部門進行審核和評估，因此任職資格申請表也是必須提交的材料之一，選項B正確。選項C：身份、學歷、學位證明是證明申請人身份以及其受教育程度和學術水平的重要依據(jù)，這些信息對于判斷申請人是否具備相應的任職資格條件至關重要，所以身份、學歷、學位證明屬于應當提交的申請材料，選項C正確。選項D：由于實際情況復雜多樣，可能存在一些特殊情況或額外要求，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料可以涵蓋這些特殊需求，以確保申請材料的全面性和準確性，保障任職資格審核工作的順利進行，所以應當提交中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料，選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。7、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.約見談話

B.訓誡

C.公開譴責

D.暫停從業(yè)資格

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到哪些紀律懲戒時應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。選項A“約見談話”，通常是一種溝通和警示的方式，并不屬于需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓的紀律懲戒范疇。選項B“訓誡”，這是對期貨從業(yè)人員較為輕微的一種紀律懲戒，說明其在從業(yè)過程中存在一定的違規(guī)行為但情節(jié)不是特別嚴重，要求其參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，有助于其提升自身職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，避免再次出現(xiàn)類似問題。選項C“公開譴責”，相較于訓誡，公開譴責的程度更深，對從業(yè)人員的聲譽會產(chǎn)生較大影響。通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，能讓從業(yè)人員深刻認識到自身錯誤，提高業(yè)務水平和職業(yè)操守。選項D“暫停從業(yè)資格”，這是一種較為嚴厲的紀律懲戒措施，意味著從業(yè)人員在一段時間內(nèi)不能從事相關期貨業(yè)務。參加專項后續(xù)職業(yè)培訓可以使其在暫停從業(yè)資格期滿后，以更好的狀態(tài)和更專業(yè)的知識重新投入到工作中。綜上所述，期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責、暫停從業(yè)資格的紀律懲戒時，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓，答案選BCD。8、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，下列關于王某開展工作的做法中，正確的是（）。

A.參加.列席相關的會議

B.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕。必要時，應向股東會報告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責和工作要求，對各選項逐一進行分析。選項A首席風險官需要及時了解公司的經(jīng)營情況和風險狀況，參加、列席相關會議能夠使其獲取有關公司業(yè)務、決策等方面的第一手信息，有助于其更好地履行監(jiān)督、檢查和評估公司風險的職責。所以，王某參加、列席相關的會議是正確的工作做法。選項B為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員掌握著公司財務、合規(guī)等方面的重要信息。首席風險官與他們進行談話，能夠從專業(yè)審計的角度深入了解公司可能存在的風險點，與自身的監(jiān)督工作形成互補，有助于更全面地識別和評估公司風險。因此，王某與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話是合理且正確的工作方式。選項C根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕是正確的，但在必要時，應向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告上述情況，而不是向股東會報告。所以該選項做法錯誤。選項D首席風險官應保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決。所以該選項做法錯誤。綜上，正確答案是AB。9、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。近日，容戶甲需要從從期貨公司保證金中取出100萬元，期貨公司和客戶應當通過（）賬戶進行轉賬。

A.期貨交易所專用的結算賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

D.客戶登記的期貨結算賬戶

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司與客戶進行資金劃轉時應通過的賬戶。下面對各選項進行逐一分析：選項A：期貨交易所專用的結算賬戶期貨交易所專用的結算賬戶主要用于期貨交易所與會員之間的資金結算，是為保障期貨交易的正常清算和交割而設立的，并不直接用于客戶與期貨公司之間的資金劃轉，故該選項錯誤。選項B：期貨公司自有資金賬戶期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身運營資金的賬戶，與客戶的保證金資金嚴格區(qū)分，以保證客戶資金的獨立性和安全性，不能用于客戶保證金的存取轉賬，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司備案的期貨保證金賬戶為了確保客戶保證金的安全和可監(jiān)管性，期貨公司需要將客戶的保證金存放在備案的期貨保證金賬戶中。當客戶進行資金存入或取出操作時，期貨公司通過該備案賬戶與客戶進行資金的劃轉，這樣便于監(jiān)管部門對客戶保證金的流向和使用情況進