期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試黑鉆押題第一部分單選題(50題)1、公司制期貨交易所的權力機構是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權力機構的相關知識。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結構中，股東大會由全體股東組成，是公司的最高權力機構，決定公司的重大事項。選項A，理事會是會員制期貨交易所的權力機構的常設機構，并非公司制期貨交易所的權力機構。選項C，董事會是由股東大會選舉產生的，負責執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經營管理進行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機構，而非權力機構。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，會員制期貨交易所由會員共同出資組建，實行會員自治、自律、自我管理，會員大會由全體會員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權力機構是股東大會，本題正確答案是B。2、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調查

D.用理由回避調查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調查或檢查時，被調查人員的正確做法。選項A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責的重要方式，目的在于維護期貨市場的正常秩序、保護投資者的合法權益等。被調查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準確、全面地了解相關情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調查人員應當積極配合，該選項正確。選項B：對不實舉報不予理睬。題干強調的是協(xié)會進行調查或檢查的情況，而非針對不實舉報的處理方式，且即使有不實舉報，在協(xié)會調查過程中也不應簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實，該選項不符合題意。選項C：拒絕接受調查。拒絕接受調查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調查人員沒有權利拒絕協(xié)會依法進行的調查或檢查，該選項錯誤。選項D：用理由回避調查。這種做法本質上也是不配合協(xié)會的調查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調查的借口，被調查人員有義務配合協(xié)會的調查工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。3、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價格下跌的風險

B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風險

D.獲得期貨價格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預期對沖其現(xiàn)貨商品或資產空頭，或者未來將買入的商品或資產的價格上漲風險的操作。選項A，規(guī)避期貨價格下跌的風險一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯誤。選項B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價格上漲風險，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價格上漲的收益，故B錯誤。選項C，當企業(yè)擔心未來現(xiàn)貨價格上漲時，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價格上漲的風險，C正確。選項D，買入套期保值與獲得期貨價格下跌的收益無關，D錯誤。綜上，本題正確答案是C。"4、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：D

【解析】本題可根據相關規(guī)定對各選項進行逐一分析。首先，依據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時，需按照規(guī)定履行相應的審批程序。選項A：題干中僅表明王某受讓股權，并未提及他將擔任董事長一職，且這并非其不能受讓股權的合理理由，所以該選項錯誤。選項B：王某受讓股權后持股比例增加到5%以上時，應經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，而非報請中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。選項C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項錯誤。選項D：王某受讓本公司總裁7%的股權，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。5、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責令有關股東限期轉讓股權

B.限制有關股東行使股東權利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務

D.責令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，結合題目中期貨公司的期末凈資本與風險資本準備情況，對各選項進行分析判斷。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合相關規(guī)定，屬于風險監(jiān)管指標不符合標準的情況。按照規(guī)定，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合標準時，中國證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期整改。接下來分析各選項：-選項A：責令有關股東限期轉讓股權，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復雜的情況下才會采取的措施，本題僅表明風險監(jiān)管指標不符合標準，未提及股東相關違規(guī)情況，所以該選項不符合題意。-選項B：限制有關股東行使股東權利，一般也是與股東自身違規(guī)或對公司造成重大不利影響相關，本題未體現(xiàn)此類情形，該選項不符合要求。-選項C：限制或暫停部分期貨業(yè)務，通常是在公司風險狀況更為嚴重，對市場或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風險監(jiān)管指標不達標階段，尚未達到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務的程度，該選項不正確。-選項D：責令公司限期整改，符合期貨公司風險監(jiān)管指標不符合標準時的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項正確。綜上，答案選D。6、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構的了解。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門依法對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構，其職責就是對期貨保證金的安全存管情況進行全面、持續(xù)的監(jiān)測和監(jiān)督，以保障期貨市場參與者保證金的安全，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構主要是依據中國證監(jiān)會的授權，在轄區(qū)內履行監(jiān)管職責，對期貨市場的各個方面進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不承擔對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，該選項錯誤。綜上，答案選A。7、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調查，據此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查，或者以不正當手段干擾協(xié)會調查的，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會對其違規(guī)行為進行調查時予以拒絕，還以種種手段阻止調查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選B。8、（）是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權力機構。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結構，在其組織架構中，不同的機構有著不同的職責和權力。-選項A，董事會是公司的執(zhí)行機構，主要負責公司的日常經營管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權力機構，所以A選項錯誤。-選項B，理事會是會員制期貨交易所的權力執(zhí)行機構，而不是公司制期貨交易所的權力機構，所以B選項錯誤。-選項C，股東大會由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權力機構，它決定公司的重大事項，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項正確。-選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責監(jiān)督公司董事、高級管理人員等的行為，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權力機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題可根據每個選項的描述，結合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準則。選項B，“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準則也未被違反。選項D，“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務產生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準則。綜上，答案選D。10、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。根據相關規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準日期要求。所以本題正確答案是A。"11、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進行期貨交易時的相關規(guī)定。依據相關法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，應當事先向客戶出示風險說明書。在客戶簽字確認對風險有清晰認知后，再與客戶簽訂書面合同。選項A營業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經營的憑證，主要用于證明企業(yè)的經營資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關鍵文件。選項B公司章程是公司內部的基本準則，規(guī)定公司的基本運營規(guī)則、股東權利義務等，與向客戶告知期貨交易風險并無直接關聯(lián)。選項C交易合同是在雙方達成交易意愿且完成相關前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風險的文件。因此，本題正確答案是風險說明書，選D。12、期貨公司及其分支機構的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負責期貨公司及其分支機構許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機構的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等，不負責許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負責財政收支、財稅政策、國有資產管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機構許可證的印制無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。13、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔次要賠償責任

B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔責任

D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時對透支交易損失的責任承擔規(guī)定。依據相關法規(guī)，當期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的百分之六十。選項A中說期貨交易所承擔次要賠償責任，這與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C稱期貨交易所不承擔責任，不符合實際的責任認定，所以C選項錯誤。選項D提到賠償額不超過損失的百分之八十，這與規(guī)定的百分之六十不符，所以D選項錯誤。而選項B準確表述了期貨交易所承擔主要賠償責任且賠償額不超過損失的百分之六十，符合規(guī)定，因此答案選B。14、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關管理主體的了解。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。這是其重要職責之一，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關具體復核、轉發(fā)資料的職責，所以該選項錯誤。選項D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，它們需要向相關系統(tǒng)提交客戶資料，但不負責建立和維護統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進行復核和轉發(fā)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督的重要職責。其有權對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，主要負責為客戶提供期貨交易服務，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負責期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。16、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生

【答案】：B

【解析】本題可依據中國期貨業(yè)協(xié)會相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會，這是符合相關規(guī)定的。會員大會作為權力機構，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協(xié)會的重大事項進行決策，故選項A表述正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負責執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會章程的權力，所以選項B表述錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項C表述正確。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生，這種選舉機制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協(xié)會管理的民主性和公正性，故選項D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項，答案是B。17、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不具備批準期貨交易所解散的權力，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所的設立、變更和解散等事項，都需要經過中國證監(jiān)會的批準。因此，當期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時，由中國證監(jiān)會批準，選項B正確。選項C：商務部商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項C錯誤。選項D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊各類企業(yè)、農民專業(yè)合作社和從事經營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構，承擔依法查處取締無照經營的責任等。但對于期貨交易所解散的批準并不在其職責范圍內，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。18、公司制期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副總經理的人數設置。根據相關規(guī)定，公司制期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。選項A符合這一規(guī)定；選項B“1至2人”、選項C“1人”和選項D“2人”均與實際規(guī)定的“若干人”不符。所以本題正確答案選A。"19、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所應符合的條件。依據相關規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。20、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設立、變更、停業(yè)、解散、破產、業(yè)務范圍的調整等事項，由中國證監(jiān)會及其派出機構負責審批和監(jiān)督管理。當期貨公司停業(yè)時，應當向中國證監(jiān)會提交相應申請材料。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責；國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。21、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產管理計劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產。且在6個月內沒有新的托管人承接

B.證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散.被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A：當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接時，資產管理計劃將無法正常運作，這種情況下符合資產管理計劃終止的情形，該項正確。選項B：證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導致資產管理計劃終止，需遵循相關法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產計劃終止，該項錯誤。選項C：證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被宣告破產，且在6個月內沒有新的管理人承接時，才會導致資產管理計劃終止，而不是選項中所說的3個月，該項錯誤。選項D：集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)20個工作日投資者少于2人時，集合資產管理計劃應當終止，而非持續(xù)3個工作日投資者少于2人，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.所在期貨經營機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼任職務的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經營機構對從業(yè)人員的工作安排和職務兼任情況最為了解，也直接承擔著對從業(yè)人員的管理責任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務兼任情況可能會對所在期貨經營機構的利益產生直接影響。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對整個期貨市場的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經營機構的職務兼任情況及潛在利益沖突問題，所以一般不會是同意期貨從業(yè)人員兼任導致潛在利益沖突職務的主體。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等工作，并不負責直接管理從業(yè)人員在具體機構的職務兼任，故也不符合要求。選項D中國證監(jiān)會主要側重于制定期貨市場的宏觀政策、監(jiān)管市場秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經營機構的職務兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經營機構能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務，本題答案選B。23、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產管理計劃通常投資于固定收益類資產，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權類資產比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應和價格波動獲取收益，并非以股權類資產投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產管理計劃是指投資于債權類資產、股權類資產、商品及金融衍生品類資產且任一資產的投資比例未達到前三類產品標準的資產管理計劃，其資產配置較為多元化，沒有明確以某一類資產為主導，不像題目中明確要求股權類資產占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權益類：權益類資產管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。24、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經營活動的基礎，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預計負債這一行為并無直接關聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調的是未能準確確認預計負債，重點在于對公司資本狀況的調整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預計負債所帶來的風險評估和資本調整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。25、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

C.10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關報告義務的時間及方式規(guī)定。依據相關法規(guī)，期貨公司及其相關股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告的責任。選項A“5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調以書面報告的形式進行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。26、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據題目所給條件，逐一分析每個選項，判斷其是否符合“情節(jié)嚴重”的認定情形。選項A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這類主體在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力，他們實施操縱行為會對市場的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應當認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B：收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這些主體在涉及收購、重大資產重組等重要市場活動時實施操縱行為，會嚴重干擾市場的正常運行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C：行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實施操縱行為會進一步加劇市場的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴重”的情形，該選項說法正確。選項D：正確說法應為“二年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應當認定為“情節(jié)嚴重”，而不是五年內，所以該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。27、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務應建立的制度。選項A分析風險管理是一個較為寬泛的概念，它涵蓋了對各種風險的識別、評估和應對等工作。雖然證券公司在業(yè)務開展過程中必然需要進行風險管理，但題干明確強調的是對客戶開戶資料和身份真實性進行審查這一特定工作所對應的制度，風險管理制度不能精準對應此項具體工作，故選項A不符合題意。選項B分析技術風險主要涉及信息技術方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網絡安全等，與對客戶開戶資料和審查身份真實性的工作沒有直接關聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務時，圍繞客戶開戶相關工作所建立的一套制度體系，其中就包括對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這與題干描述的內容完全相符，故選項C正確。選項D分析全權開戶是指允許證券公司完全代替客戶進行開戶操作，這種做法存在極大的風險，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關規(guī)定的。并且題干重點在于強調審查工作，而不是全權開戶，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。28、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權力機構相關知識。選項A，董事會是公司制企業(yè)的經營決策機構，負責公司的日常經營管理等工作，并非會員制期貨交易所的最高權力機構，所以A項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議等，但它不是最高權力機構，所以B項錯誤。選項C，股東大會是公司制企業(yè)的最高權力機構，而本題問的是會員制期貨交易所，所以C項錯誤。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的最高權力機構，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，所以D項正確。綜上，答案選D。29、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進行期貨交易等業(yè)務，并非制定客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應選C。"30、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期。依據相關規(guī)定，會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年，所以答案選B。"31、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所需具備的詳細計劃內容。期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，詳細計劃需涵蓋多個方面，以保障業(yè)務的順利開展和風險防控。選項B風險管理制度對于金融期貨結算業(yè)務至關重要。金融期貨市場具有較高的風險性，風險管理制度能夠幫助期貨公司識別、評估和控制業(yè)務過程中的各類風險，如市場風險、信用風險等，確保公司的穩(wěn)健運營和客戶資產的安全。選項A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務運營中的一部分，但它主要側重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風險的風險管理制度，在申請金融期貨結算業(yè)務資格的整體考量中并非核心內容。選項C交易管理制度主要針對交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范，重點在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結算業(yè)務除了交易，還涉及資金結算、風險監(jiān)控等多個方面，交易管理制度不能全面涵蓋結算業(yè)務的要求。選項D特定人事制度主要關注公司的人事管理方面，與金融期貨結算業(yè)務的核心內容——風險防控和業(yè)務規(guī)范關聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。32、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止清算方案的報告對象。依據相關規(guī)定，期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，在期貨市場的監(jiān)管中起著關鍵作用，能對期貨交易所的清算過程進行有效監(jiān)督和指導，以保障期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行。所在地人民法院主要負責司法審判工作，并非負責接收期貨交易所清算方案報告的主體；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，不涉及對清算方案的接收；財政部主要負責財政收支管理等宏觀財政事務，與期貨交易所清算方案報告無關。所以本題答案選A。33、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的施行時間。《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"34、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補償的相關規(guī)定。選項A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負損失，而是先由保障基金進行補償，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，按照規(guī)定會由后續(xù)繳納的保障基金來繼續(xù)補償，該選項符合相關規(guī)定，當選。選項C，交易所在此情形下并無補償期貨投資者保證金損失的義務，所以該選項錯誤，予以排除。選項D，期貨公司主要是從事期貨經紀等業(yè)務，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并非由期貨公司來補償投資者保證金損失，該選項不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。35、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當月結算前

D.期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關規(guī)定。當期貨公司交易保證金不足時，需要在特定時間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項A，規(guī)定在當日收盤前追加保證金不夠準確，因為不同的期貨交易情況和規(guī)則下，并不一定以當日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時間標準。選項B，下一交易日開盤前也不是普遍適用的時間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認定是下一交易日開盤前。選項C，當月結算前的時間范圍過大，對于保證金不足的情況，通常不會允許拖延到當月結算前才處理，該選項不符合實際規(guī)則要求。選項D，期貨交易所會根據自身的交易規(guī)則和實際情況，規(guī)定一個具體的時間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項正確。綜上，答案選D。36、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產為13000萬元,負債（不含客戶權益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值。已知該公司凈資產為13000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，將這些數據代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬元）所以該公司期末凈資本為12800萬元，答案選D。37、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是()。

A.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%

C.單個股東的持股比例增加到3%

D.單個股東的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨公司股權變更的相關規(guī)定，來判斷各選項是否需要經中國證監(jiān)會或其派出機構批準。根據規(guī)定，期貨公司有關聯(lián)關系的股東合計持股比例達到5%以上，或者單個股東的持股比例達到5%以上時，其股權變更應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準。選項A：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%，滿足“有關聯(lián)關系的股東合計持股比例達到5%以上”這一條件，所以該情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，A選項正確。選項B：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%，未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，B選項錯誤。選項C：單個股東的持股比例增加到3%，未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，C選項錯誤。選項D：單個股東的持股比例增加到1%，同樣未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，D選項錯誤。綜上，答案是A。38、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。由期貨業(yè)協(xié)會制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結合行業(yè)實際情況和特點，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。B選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項錯誤。C選項，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。D選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應建立并執(zhí)行的制度。選項A“問責追究”，“問責”通常更側重于對特定行為或事件中相關責任主體的一種責任認定和追究程序，重點在于明確責任歸屬和采取相應的問責措施，但在期貨行業(yè)針對客戶開發(fā)相關期貨從業(yè)人員責任界定等方面，“責任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項A不符合。選項B“責任追究”，會員單位建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現(xiàn)問題時，可以按照既定制度對相關責任人進行責任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項B正確。選項C“刑事責任”，刑事責任是指犯罪行為應當承擔的法律責任，是較為嚴重的法律后果。本題強調的是會員單位應建立的一般性客戶開發(fā)制度，并非專門針對刑事犯罪責任，所以選項C不符合題意。選項D“民事責任”，民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。本題重點并非在民事責任方面，而是強調對客戶開發(fā)各環(huán)節(jié)人員責任的制度性管理，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案是B。40、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關規(guī)定來確定經營機構按風險承受能力的劃分類別。按照《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。41、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織、實施恐怖活動的個人或者恐怖活動培訓提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，并非直接為恐怖活動提供資助，不符合資助恐怖活動罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關行為，只是幫助恐怖活動組織成員掩蓋資金性質，因此不構成參加恐怖組織罪，該選項錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益的來源和性質，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，符合洗錢罪的構成要件，所以該選項正確。選項D：不構成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構成要件，已經構成犯罪，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。42、（）、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所對首席風險官進行自律管理的主體的認知。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔負著對期貨市場相關主體進行自律管理的職責，會依法對首席風險官進行自律管理，所以該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經紀等業(yè)務，不具備對首席風險官進行自律管理的職能，所以該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構是行政監(jiān)管部門，其職責是對期貨市場進行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、根據規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國家機關

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷可以依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進行交易的主體。選項A：事業(yè)單位和國家機關事業(yè)單位和國家機關通常承擔著公共服務、行政管理等職能，其資金來源和使用有特定的規(guī)定和用途。參與期貨交易具有較高的風險性，可能會對公共資金安全和正常職能履行造成不利影響，所以這類主體一般不允許參與期貨交易，期貨公司也不能接受其委托，選項A錯誤。選項B：期貨交易所的工作人員期貨交易所工作人員參與期貨交易可能會利用其工作中獲取的內幕信息等進行不公平交易，影響市場的公平公正和正常秩序。為了維護期貨市場的正常運行和公平性，期貨交易所工作人員禁止參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項B錯誤。選項C：上市公司上市公司是經證券監(jiān)管機構核準向社會公開發(fā)行股票而成立的股份有限公司，其在符合相關法律法規(guī)和規(guī)定的前提下，可以依法從事期貨交易，期貨公司也可以接受其委托為其進行期貨交易，選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會的工作人員期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員參與期貨交易同樣可能出現(xiàn)利用職務便利進行不正當交易的情況，破壞市場的公平性和秩序，所以期貨業(yè)協(xié)會工作人員不能參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項D錯誤。綜上，能依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進行交易的是上市公司，答案選C。44、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令時的應對措施。選項A，若先執(zhí)行違法指令再向期貨公司董事會報告，在此過程中已經實施了違法行為，可能會給市場、投資者等帶來不利影響，不利于及時阻止違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項錯誤。選項B，同理，先執(zhí)行違法指令再向中國證監(jiān)會報告，也會使得違法行為已然發(fā)生，不能有效預防違法后果的產生，且中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構，并非面對此類情況的首要報告對象，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然有一定的監(jiān)管和自律職責，但期貨從業(yè)人員面對公司管理人員的違法指令時，應先向本公司的高級管理人員或者董事會報告，由公司內部進行處理，而不是直接向協(xié)會報告，所以該選項錯誤。選項D，當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責任和義務進行抵制，以避免參與違法活動。同時，及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告，能夠讓公司內部及時知曉并處理該問題，防止違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，符合相關規(guī)定和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。45、證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。46、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在告知客戶相關事項時不得泄露的客戶信息內容。選項A：商業(yè)機密商業(yè)機密通常是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經權利人采取相應保密措施的技術信息、經營信息等商業(yè)信息。雖然商業(yè)機密需要被保護，但在該情境下，題干強調的是與期貨交易決策和后果相關的特定信息，商業(yè)機密并非此處重點強調不得泄露的核心內容，所以選項A不正確。選項B：資金狀況資金狀況是客戶在進行期貨交易時的一個方面情況，但它并非是與客戶自主作出期貨交易決策直接關聯(lián)且需要嚴格保密的關鍵信息。相比之下，投資決策計劃信息更能體現(xiàn)客戶在期貨交易中的自主性和獨特性決策內容，所以選項B錯誤。選項C：投資決策計劃信息客戶的投資決策計劃信息是客戶自主作出期貨交易決策的體現(xiàn)，它包含了客戶對于市場的分析、交易策略等重要內容，具有高度的個人化和專業(yè)性。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，那么對客戶的投資決策計劃信息就負有保密義務，不得泄露，否則可能影響客戶的交易決策和交易效果，獨立承擔交易后果也要求保護好客戶的投資決策計劃信息，所以選項C正確。選項D：盈利狀況盈利狀況是客戶期貨交易的一個結果表現(xiàn)，雖然也可能屬于客戶希望保密的信息，但它不如投資決策計劃信息那樣與客戶自主作出交易決策緊密相關，不是本題所強調的禁止泄露的關鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。47、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構違規(guī)時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。根據題干所提供的內容，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"48、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。所以該題正確答案是D選項。其他選項A的7個工作日、B的10個工作日、C的15個工作日均不符合相關規(guī)定。49、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結算制度。期貨交易所實行當日無負債結算制度，這一制度是指在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。其目的在于及時、準確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風險，確保期貨市場的正常運行。而“當月無負債”“當日有負債”“次日無負債”均不是期貨交易所實行的結算制度。所以本題答案選A。"50、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（）。

A.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

【答案】：C

【解析】本題可根據中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定主體及報備要求來分析各選項。選項A該選項稱由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準。實際上，中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由會員大會制定，并非理事會，所以該選項錯誤。選項B此選項表示由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案。如前面所分析，制定主體錯誤，且不是報會員大會備案，因此該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，制定完成后需要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，該選項表述正確。選項D雖然章程由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，而非批準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、發(fā)生下列哪些情形的，

A.資產管理業(yè)務被有權機關調查

B.客戶提前終止資產管理委托

C.資產管理業(yè)務被交易所調查或者采取風險措施

D.客戶資產凈值發(fā)生變化

【答案】：ABC

【解析】本題考查資產管理業(yè)務相關情形的判定。選項A當資產管理業(yè)務被有權機關調查時，這意味著業(yè)務的合規(guī)性、運營情況等可能存在問題，會對業(yè)務產生重大影響，屬于需要關注和處理的重要情形，所以選項A符合題意。選項B客戶提前終止資產管理委托，會直接改變資產管理業(yè)務的規(guī)模和結構，對業(yè)務的資金流、投資計劃等造成影響，是業(yè)務過程中會面臨的重要情況，因此選項B也符合題意。選項C當資產管理業(yè)務被交易所調查或者采取風險措施時，說明業(yè)務在交易環(huán)節(jié)可能存在風險或者違規(guī)行為，交易所的介入會對業(yè)務的正常開展產生限制和約束，是需要重視的情形，故選項C同樣符合題意。選項D客戶資產凈值發(fā)生變化是資產管理業(yè)務中的常見現(xiàn)象，在市場波動等因素的影響下，客戶資產凈值會隨時變動，這是業(yè)務正常的動態(tài)表現(xiàn)，并非本題所要求的特定情形。所以選項D不符合題意。綜上，答案選ABC。2、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。

A.工作能力

B.財務狀況

C.投資目標

D.投資經驗

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前應了解投資者的相關信息。分析選項A工作能力通常是指個人在工作中所具備的技能、知識和經驗等方面的能力水平，它與投資者的投資決策、風險承受能力以及投資目標等在直接關聯(lián)性上相對較弱。期貨投資主要關注的是投資者的資金狀況、投資目標和過往的投資經驗等，工作能力并非是期貨從業(yè)人員在提供服務前必須了解的關鍵信息，所以選項A不符合要求。分析選項B財務狀況是非常重要的信息。了解投資者的財務狀況，包括其資產、收入、負債等情況，能夠幫助期貨從業(yè)人員評估投資者的風險承受能力。不同財務狀況的投資者對于投資風險的接受程度不同，例如資產雄厚、收入穩(wěn)定且負債較低的投資者可能相對更能承受較高風險的期貨投資；而財務狀況較差的投資者可能更適合較為穩(wěn)健的投資策略。因此，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前應當了解其財務狀況，選項B符合要求。分析選項C投資目標明確了投資者參與期貨投資想要達到的目的，例如是為了短期獲取高額利潤、長期資產增值、還是進行套期保值等。不同的投資目標決定了投資者適合的投資品種和投資策略。如果投資者的目標是短期獲利，可能會傾向于選擇波動較大、交易活躍的期貨品種；如果是長期資產增值，則可能更關注期貨品種的基本面和長期走勢。所以，了解投資者的投資目標對于期貨從業(yè)人員為其提供合適的服務至關重要，選項C符合要求。分析選項D投資經驗反映了投資者在以往投資活動中所積累的知識和技能，以及應對市場變化的能力。有豐富投資經驗的投資者可能對市場有更深入的理解，能夠更好地理解和接受期貨從業(yè)人員提供的投資建議；而缺乏投資經驗的投資者可能需要更基礎的投資指導和風險提示。因此，了解投資者的投資經驗有助于期貨從業(yè)人員根據其實際情況提供個性化的服務，選項D符合要求。綜上，正確答案是BCD。3、下列關于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。

A.理事會每屆任期有固定的年限

B.理事會對會員大會負責

C.理事會是會員大會的臨時機構

D.公司制期貨交易所設理事會

【答案】：AB

【解析】本題可根據期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會每屆任期有固定的年限。在期貨交易所的運營管理體系中，為了保證管理的規(guī)范性和穩(wěn)定性，理事會每屆任期通常是有明確規(guī)定的固定年限，這樣有助于合理更替人員，保障理事會的高效運作，所以該選項說法正確。選項B理事會對會員大會負責。會員大會是期貨交易所的權力機構，理事會作為會員大會的執(zhí)行機構，其職責是貫徹執(zhí)行會員大會的決議等各項工作，必然要對會員大會負責，因此該選項說法正確。選項C理事會是會員大會的臨時機構。實際上，理事會是期貨交易所的重要常設機構，它承擔著日常的決策、管理等諸多重要職能，并非臨時機構，所以該選項說法錯誤。選項D公司制期貨交易所設股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構，而不是設理事會。會員制期貨交易所設理事會，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是AB。4、下列有關期貨交易所性質的陳述，正確的有（）。

A.期貨交易所不以營利為目的

B.期貨交易所是政府機關

C.期貨交易所是期貨公司的股東

D.期貨交易所是實行自律管理的法人

【答案】：AD

【解析】本題可根據期貨交易所的性質，對各選項逐一進行分析。選項A期貨交易所通常不以營利為目的，其主要職能是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易等，致力于維護市場的公平、公正、公開和有序運行，推動期貨市場的健康發(fā)展，而并非單純以盈利為導向。所以該選項正確。選項B期貨交易所是一種特殊的市場組織，并非政府機關。它是獨立的法人主體，通過制定規(guī)則、實施監(jiān)管等方式來保障期貨市場的正常運轉。政府機關主要負責行政管理、公共服務等職能，與期貨交易所的性質和職能有明顯區(qū)別。所以該選項錯誤。選項C期貨交易所和期貨公司是不同的市場主體，各自承擔著不同的職責。期貨公司是經中國證監(jiān)會批準設立的，主要從事期貨經紀、投資咨詢等業(yè)務，為客戶提供期貨交易服務。期貨交易所并不作為期貨公司的股東，它們之間是相互協(xié)作、相互依存的關系，共同構成期貨市場的重要組成部分。所以該選項錯誤。選項D期貨交易所是實行自律管理的法人。它依據國家法律法規(guī)和自身制定的章程、規(guī)則，對會員、交易活動等進行自我管理、自我約束，確保市場的規(guī)范運作。通過自律管理，期貨交易所能夠有效地防范市場風險，保護投資者的合法權益。所以該選項正確。綜上，正確答案是AD。5、期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有（）。

A.變更公司名稱、章程

B.作出終止業(yè)務等重大決議

C.被有權機關立案調查或者采取強制措施

D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生更

【答案】：ABC

【解析】本題可依據相關規(guī)定，對每個選項是否符合期貨公司應在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形進行逐一分析。選項A：變更公司名稱、章程公司名稱和章程是期貨公司的重要事項，變更公司名稱、章程會對公司的運營和管理產生較大影響。因此，期貨公司變更公司名稱、章程時，應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告，該選項符合要求。選項B：作出終止業(yè)務等重大決議終止業(yè)務等重大決議關系到期貨公司的存續(xù)和發(fā)展，對市場和投資者也會產生重大影響。所以，當期貨公司作出終止業(yè)務等重大決議時，需要在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告，該選項符合要求。選項C：被有權機關立案調查或者采取強制措施被有權機關立案調查或者采取強制措施表明期貨公司可能存在違法違規(guī)行為或面臨重大風險，這對公司的經營和市場穩(wěn)定會造成不利影響。此時，期貨公司應在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告，該選項符合要求。選項D：任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生更通常情況下，任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人以及高級管理人員分工變更，雖然也屬于公司的人事變動情況，但并非都需要在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告。該選項不符合要求。綜上，答案選ABC。6、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是（）。

A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任

D.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔

【答案】：AB

【解析】本題可依據期貨公司與客戶是否書面協(xié)商一致這兩種情況，結合相關規(guī)定來分析各選項。分析A選項當A期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致時，在客戶保證金不足的情況下，期貨公司雖履行了通知義務，但對于客戶要求暫時保留持倉不置可否，未采取有效措施。根據相關規(guī)定，這種情況下A期貨公司應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。所以A選項說法正確。分析B選項若A期貨公司與客戶書面協(xié)商一致，意味著雙方就暫時保留持倉等情況達成了約定，此時按照規(guī)定，正常的損失應當由客戶承擔。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，這種情況下穿倉的損失由A期貨公司承擔。所以B選項說法正確。分析C選項如前面A選項的分析，未與客戶書面協(xié)商一致時，A期貨公司承擔主要賠償責任而非全部賠償責任，故C選項說法錯誤。分析D選項當A期貨公司與客戶書面協(xié)商一致時，損失按規(guī)定應由客戶承擔，穿倉損失由期貨公司承擔，并非由客戶和A期貨公司共同承擔，所以D選項說法錯誤。綜上，本題正確答案為AB。7、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒的是（）

A.公開譴責

B.暫停會員部分權利

C.取消會員資格

D.限期整改

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：公開譴責是一種較為常見且具有一定警示作用的紀律懲戒方式，對于違反協(xié)會章程或自律規(guī)則且情節(jié)達到相應程度的會員，協(xié)會可采用公開譴責的方式對其違規(guī)行為予以批評和警示，所以該選項正確。選項B：暫停會員部分權利能夠對違規(guī)會員起到一定的約束和懲罰作用。當會員違反協(xié)會章程或自律規(guī)則時，協(xié)會可根據情節(jié)輕重，暫停其部分權利，以促使其改正錯誤，所以該選項正確。選項C：取消會員資格是比較嚴厲的紀律懲戒措施。若會員嚴重違反協(xié)會章程或自律規(guī)則，情節(jié)極其惡劣時，協(xié)會有權取消其會員資格，所以該選項正確。選項D：限期整改要求違規(guī)會員在規(guī)定的期限內對存在的問題進行整改，以達到符合協(xié)會章程和自律規(guī)則的要求。這也是協(xié)會對違反章程或自律規(guī)則會員進行紀律懲戒的一種合理方式，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員，根據情節(jié)輕重可給予的紀律懲戒，本題答案選ABCD。8、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

C.堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則

D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證

【答案】：ABD

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項逐一進行分析。選項A誠實守信、恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽是期貨從業(yè)人員應當遵循的基本準則。誠信是從業(yè)的基石，恪盡職守能保障工作質量，促進機構規(guī)范運作有利于整個行業(yè)的健康發(fā)展，維護期貨行業(yè)聲譽則體現(xiàn)了從業(yè)人員對于行業(yè)形象的責任感。所以選項A屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B客戶的商業(yè)秘密涉及客戶的隱私和利益，期貨從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益，這是對客戶基本權利的尊重和保護，是職業(yè)道德的重要體現(xiàn)。如果從業(yè)人員隨意泄露客戶商業(yè)秘密，不僅損害客戶利益，也會破壞行業(yè)信譽。因此，選項B屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C期貨從業(yè)人員應堅持