期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設(shè)立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：首席風險官向期貨公司董事會負責。這是符合規(guī)定的，首席風險官需要向董事會匯報工作并對其負責，以保證公司的風險管控措施能得到董事會層面的支持和監(jiān)督，所以該選項表述正確。選項B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，而不是可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設(shè)立首席風險官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運營，加強對風險的管理和監(jiān)督，所以該選項表述錯誤。選項C：首席風險官的職責之一就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風險和損失，所以該選項表述正確。選項D：首席風險官要對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)公司在風險管理方面存在的問題，并提出改進建議，以提高公司的風險管理水平，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。2、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的操作，這樣有助于對客戶資金進行獨立核算和管理，保障客戶資金安全，同時也便于監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的資金運作進行監(jiān)督，該選項表述正確。-選項B：期貨交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標識，期貨公司有責任為客戶申請交易編碼，使得客戶能夠合法合規(guī)地參與期貨市場交易，該選項表述正確。-選項C：當客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼可以避免交易編碼被濫用，保證期貨市場交易信息的準確性和安全性，該選項表述正確。-選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為，這種行為會導(dǎo)致交易記錄混亂，無法準確區(qū)分各客戶的交易情況，損害客戶的利益，并且違反了期貨市場的相關(guān)規(guī)定。期貨公司嚴禁為客戶進行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準就可以進行，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。3、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項。"4、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。對于此類紀律懲戒審議決定的會議出席人數(shù)和通過條件，通常為了保證決策的合理性和代表性，會有相應(yīng)的標準。一般來說，會議至少需要一定比例的委員出席，并且決定需要出席會議委員的一定比例以上通過。選項A中“1/3以上委員出席，2/3以上通過”，出席比例相對較低，可能無法充分代表整體意見，不太符合此類規(guī)范的通常要求。選項B中“1/2以上委員出席，1/3以上通過”，雖然出席比例合理，但通過比例過低，難以保證決定的嚴謹性和公正性。選項C“1/2以上委員出席，2/3以上通過”，出席會議的委員達到半數(shù)以上能保證有足夠的代表性，而決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，則能確保決定是經(jīng)過多數(shù)委員認可的，符合紀律懲戒審議決定應(yīng)有的規(guī)范和要求。選項D“1/3以上委員出席，1/3以上通過”，無論是出席比例還是通過比例都過低，無法有效保障決策質(zhì)量。因此，本題正確答案是C。5、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項。6、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表對應(yīng)的申請日前的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》重點強調(diào)的并非是對主管部門高度負責，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B所在機構(gòu)的股東是所在機構(gòu)的權(quán)益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護所在機構(gòu)的整體利益，但這并非準則中所強調(diào)的執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當高度負責的對象，所以該選項也不正確，排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀公司等?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責、誠實守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行，維護市場的正常秩序和各方的合法權(quán)益，該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，但準則中強調(diào)的重點不是對中國證監(jiān)會負責，所以該選項不合適，排除。綜上，正確答案是C。8、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項期貨交易所分立時，為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼，該表述符合相關(guān)法律規(guī)定，所以A選項正確。B選項在期貨交易所合并的情形下，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，這是為了保證債權(quán)人的利益不受合并影響；而合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢，以明確合并前后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，此說法是合理且符合規(guī)定的，所以B選項正確。C選項期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個期貨交易所吸收其他期貨交易所，被吸收的期貨交易所解散；新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的期貨交易所合并設(shè)立一個新的期貨交易所，合并各方解散，該選項表述準確，所以C選項正確。D選項根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。而本題答案為D，說明題目可能存在錯誤信息。正常情況下D選項的表述是正確的，結(jié)合題目要求判斷可能是答案有誤。9、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動中，客戶的保證金是客戶為了達成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機構(gòu)進行管理、運作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財產(chǎn)。A選項，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務(wù)的機構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責是保障交易的公平、公正、有序進行，故A選項錯誤。B選項，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項正確。C選項，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項錯誤。D選項，公司在接受客戶委托進行業(yè)務(wù)操作時，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)進行管理和運作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項錯誤。綜上，答案選B。10、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對每個選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會進行交割操作，該選項表述正確。選項B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項表述錯誤。選項C：交割只能是實物交割交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進行了結(jié)未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。11、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，但期貨公司任用相關(guān)人員是向其相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定明確是向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并非向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告，B選項不準確，所以錯誤。選項C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。12、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準確性，使得相關(guān)信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構(gòu)。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關(guān)信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。13、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負責期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項正確。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，不負責期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。14、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風險等級之間的關(guān)系。經(jīng)營機構(gòu)在評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級時，從風險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場秩序和投資者權(quán)益等，其評估的風險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風險認識不足，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風險評估要求相悖。所以正確答案是D。15、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，反映了期貨公司的風險承受能力。如果期貨公司未能準確確認預(yù)計負債，會導(dǎo)致其實際面臨的風險被低估，進而使得凈資本的計算不準確，可能虛高。為了保證風險監(jiān)管指標能準確反映期貨公司的真實風險狀況，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準確確認預(yù)計負債導(dǎo)致的風險狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負債以后的凈額，題干重點強調(diào)的是預(yù)計負債對凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。16、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個選項，判斷其是否符合“情節(jié)嚴重”的認定情形。選項A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這類主體在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力，他們實施操縱行為會對市場的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應(yīng)當認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B：收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這些主體在涉及收購、重大資產(chǎn)重組等重要市場活動時實施操縱行為，會嚴重干擾市場的正常運行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應(yīng)認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C：行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實施操縱行為會進一步加劇市場的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴重”的情形，該選項說法正確。選項D：正確說法應(yīng)為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當認定為“情節(jié)嚴重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。17、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉損失的承擔主體。當期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)對其未平倉的期貨合約強行平倉。從風險承擔的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對自身的保證金狀況有管理和維持的責任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營或操作問題導(dǎo)致的，由此引發(fā)的強行平倉損失，按照相關(guān)的市場規(guī)則和責任歸屬原則，應(yīng)該由期貨公司自行承擔。選項A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進行操作，在這種情況下強行平倉是其履行職責的行為，并非與期貨公司共同承擔損失，所以該項錯誤。選項C，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司自身保證金不足導(dǎo)致的損失負責，所以該項錯誤。選項D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔主要責任的情況，所以該項錯誤。綜上，正確答案是B。18、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項。19、期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動失效的時間規(guī)定。對于期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人來說，當他們離任時，其任職資格自離任之日起自動失效?！半x任之日”是一個明確的時間節(jié)點，以該日為界限，一旦人員完成離任動作，其原本的任職資格就不再有效。選項B“離任前一日”，此時該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項錯誤；選項C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動失效的及時性原則，在離任之日就應(yīng)自動失效，而非推遲到后一日，所以該選項錯誤；選項D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實際離任，在提出離職到實際離任期間，人員可能仍在履行職責，任職資格依然存在，所以該選項也錯誤。綜上，答案選A。20、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理。對于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為監(jiān)管部門，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。接下來分析各選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，其職責并不包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件進行改進或更換。-選項B：期貨保證金存管銀行主要負責存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件的合規(guī)性要求并無直接關(guān)聯(lián)，也不具備要求改進或更換軟件的權(quán)力。-選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，對于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求這一情況，它沒有直接的權(quán)力要求期貨公司進行改進或更換。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管主體，有權(quán)對期貨公司的各項經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進或者更換，所以該選項正確。綜上，答案是D。21、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查動用期貨投資者保障基金補償保證金損失后依法取得受償權(quán)并可參與期貨公司清算的主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非承擔本題所說受償權(quán)及參與清算的主體；選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補償保證金損失后取得受償權(quán)并參與清算；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務(wù)會員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權(quán)并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。22、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間允許存在的關(guān)系。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，通常會對期貨公司關(guān)鍵職位人員間的親屬關(guān)系作出限制，目的在于防范可能因親屬關(guān)系引發(fā)的利益沖突、決策不獨立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問題。選項A“兄弟姐妹”屬于近親屬關(guān)系。如果董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間存在兄弟姐妹關(guān)系，在公司決策、風險把控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能會因為親情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導(dǎo)致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運營和風險管控，所以該選項不符合要求。選項B“父母”同樣是近親屬關(guān)系。這種關(guān)系下，可能會出現(xiàn)權(quán)力集中于家族內(nèi)部、公司運營缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風險，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項也不符合規(guī)定。選項D“配偶”關(guān)系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長、總經(jīng)理、首席風險官存在配偶關(guān)系，公司的決策和管理可能會缺乏必要的獨立性和客觀性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機制，無法保證公司運營的公正性和合規(guī)性，所以該選項也不符合。而選項C“朋友”關(guān)系相較于親屬關(guān)系，在利益關(guān)聯(lián)、情感依賴等方面相對較弱，不會像親屬關(guān)系那樣對公司治理結(jié)構(gòu)和運營決策產(chǎn)生直接且強烈的潛在影響，通常不會被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在朋友關(guān)系，本題正確答案為C。23、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準備進行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項分析A選項：給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項僅提及紀律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴重時暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項錯誤。B選項：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標準不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項錯誤。C選項：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的處罰內(nèi)容符合對擅自利用客戶資金進行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項正確。D選項：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標準，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""24、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。所以A選項期貨公司不符合題意；B選項中國證券監(jiān)督管理委員會不完整，派出機構(gòu)也有監(jiān)督管理職責；C選項中國期貨業(yè)協(xié)會是進行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"25、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風險資本準備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。26、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)客戶資料時應(yīng)向哪個機構(gòu)提交修改申請。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)控中心承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，也不負責接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以D選項錯誤。綜上，答案是B。27、（）負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管負責主體的了解。選項A：財政部負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。在相關(guān)金融監(jiān)管體系中，財政部在財務(wù)方面有著重要的職能和監(jiān)管權(quán)力，對期貨投資者保障基金的財務(wù)狀況進行監(jiān)管，以保障資金的安全、合理使用和規(guī)范管理，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的整體監(jiān)管，包括市場秩序、期貨經(jīng)營機構(gòu)等方面的監(jiān)督管理，但并非主要負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項C：雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場監(jiān)管等方面都有各自的職責，但在期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管上，明確由財政部負責，并非二者共同負責，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，并不負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。依據(jù)相關(guān)期貨行業(yè)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘等情況時，應(yīng)由期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。這是因為所在機構(gòu)對從業(yè)人員的工作狀態(tài)和人事變動最為了解，有責任且有能力及時準確地向協(xié)會進行報告。而A選項，相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀職責，并非負責報告從業(yè)人員辭職、被解聘這類具體人事變動事宜；B選項，期貨從業(yè)人員自身通常專注于個人業(yè)務(wù)，且讓其自己報告自己的離職等情況缺乏制度上的約束和規(guī)范性；C選項，期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)雖然在一定程度上了解情況，但主管領(lǐng)導(dǎo)個人并不具有報告的主體資格，所以報告主體應(yīng)該是期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)，故本題選D。"29、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項A符合此規(guī)定；選項B“1倍以上5倍以下”、選項C“3倍以上5倍以下”以及選項D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數(shù)不符。所以本題正確答案是A。30、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當認定為“情節(jié)特別嚴重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達到1000萬元以上的，應(yīng)當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A選項500萬元未達到“情節(jié)特別嚴重”的標準；C選項1500萬元雖然也超過了認定標準，但不是法規(guī)規(guī)定的認定界限；D選項3000萬元同樣超出了規(guī)定的認定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應(yīng)選B。"31、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，對外擔保及其他形式或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例要求。對于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，相關(guān)規(guī)定明確指出，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，不過因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是A選項。32、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當按照要求及時提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責時，對于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時提供的主體。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，當監(jiān)管部門履行職責需要期貨從業(yè)人員信息和資料時，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是履行監(jiān)管職責的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項錯誤。選項C，公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。33、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A，終止境內(nèi)分支機構(gòu)并非一定需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，一般有相應(yīng)的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準的事項。選項B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)涉及到境外業(yè)務(wù)以及金融監(jiān)管等多方面復(fù)雜因素，按照規(guī)定，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，所以該選項正確。選項C，變更住所通常只要滿足相關(guān)的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動，按照公司管理和相關(guān)登記規(guī)則進行變更登記等操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。綜上，答案選B。34、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應(yīng)選B選項。"35、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關(guān)系中承擔民事責任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關(guān)系中是獨立開展業(yè)務(wù)活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。而期貨公司主要負責期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。綜上，本題正確答案是B選項。36、投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風險承受能力、投資經(jīng)驗等方面存在顯著差異。實施相同的管理策略無法充分考慮到這些差異，可能導(dǎo)致對不同投資者的管理效果不佳，不能精準匹配其需求和特點，所以選項A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對不同類型投資者進行有效的管理，故選項C也不合適。因此，為了適應(yīng)投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應(yīng)實施差異化的管理策略，選項B正確。"37、負責審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是()。

A.發(fā)改委

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查負責審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。選項A，發(fā)改委即發(fā)展和改革委員會，其主要職責是擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等，并不負責審批設(shè)立期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔著對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等職責，負責審批設(shè)立期貨交易所等重要事項，所以B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理等工作，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以C選項錯誤。選項D，銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理等工作，與期貨交易所的審批設(shè)立無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。38、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關(guān)協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定來對各選項進行分析。A選項：當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責任對違規(guī)行為進行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予紀律處分。這種處分是協(xié)會基于自律管理對違規(guī)會員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會的職責范圍和管理方式，所以A選項正確。B選項：行政處罰是指行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備實施行政處罰的主體資格，所以B選項錯誤。C選項：刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當受到的刑法制裁，一般由司法機關(guān)（法院）依據(jù)刑事法律對犯罪嫌疑人進行判決。協(xié)會不具有司法權(quán)，不能給予刑事處罰，所以C選項錯誤。D選項：行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關(guān)，不涉及行政隸屬關(guān)系，所以無權(quán)給予行政處分，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，公司總部與擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A選項。40、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項：在期貨交易中，期貨公司負責根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶，而不是由期貨交易所直接通知客戶，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的重要橋梁，其職責之一就是依據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，該選項表述正確。C選項：期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金，該選項表述正確。D選項：為了及時掌握自身賬戶的盈虧情況，合理調(diào)整投資策略，客戶有必要及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理，該選項表述正確。綜上，答案選A。41、期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構(gòu)審查，主管機構(gòu)只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?、準確，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對每個選項進行分析判斷。選項A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是公司制期貨交易所會員享有的基本權(quán)利之一。會員在符合規(guī)定的前提下，可以參與期貨交易的各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)交易目的并完成資金和商品的清算等操作，所以選項A屬于會員享有的權(quán)利。選項B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)也是會員的重要權(quán)利。交易設(shè)施是會員進行交易的基礎(chǔ)條件，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)能幫助會員更好地了解市場動態(tài)、做出交易決策，故選項B屬于會員享有的權(quán)利。選項C公司制期貨交易所一般不存在按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格的情況。公司制期貨交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其會員與公司的關(guān)系和會員制期貨交易所有所不同。在公司制下，股東按照股權(quán)規(guī)則來行使相關(guān)權(quán)益，而不是像會員制那樣具有會員資格轉(zhuǎn)讓的常見模式。所以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格不屬于公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利，該選項符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要途徑。當會員在交易過程中認為自身權(quán)益受到侵害或?qū)灰捉Y(jié)果存在異議時，有權(quán)按照交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權(quán)益，因此選項D屬于會員享有的權(quán)利。綜上，答案選C。43、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標準倉單充抵保證金時的作價基準。在期貨交易中，當以標準倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當日交易期間成交價格按成交量的加權(quán)平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準更為合理和科學。故本題正確答案為A。44、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員取得從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應(yīng)事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構(gòu)，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。45、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責任對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當配合協(xié)會的工作，因此選項B正確。選項C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關(guān)，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。46、期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的反饋時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。所以本題應(yīng)選擇B選項。"47、首席風險官向（）負責。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官的負責對象。選項A，期貨公司股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要行使決定公司重大事項等權(quán)力，首席風險官并不直接向股東大會負責，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務(wù)狀況等，首席風險官的職責與監(jiān)事會不同，且不向監(jiān)事會負責，所以B選項錯誤。選項C，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，其應(yīng)當向期貨公司董事會負責，故C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管，但首席風險官并非向中國證監(jiān)會負責，而是在履職過程中要向其派出機構(gòu)報告相關(guān)情況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。48、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中與測試試卷相關(guān)的主體。在金融期貨投資者適當性制度里，交易所定期或不定期更新測試試卷，其目的主要是為了評估投資者是否具備參與金融期貨交易的知識和能力。選項A，期貨公司開戶人員主要負責投資者開戶的流程操作，如資料審核、手續(xù)辦理等，并非是測試試卷的主要使用對象。選項B，投資者需要通過相關(guān)測試來證明自己對金融期貨知識的掌握程度以及風險承受能力等，所以投資者是交易所更新測試試卷后需要進行測試的主體，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要是向投資者介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息，他們本身不是直接參與該測試的核心對象。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展、客戶開發(fā)等工作，也不是測試試卷針對的主要群體。綜上，答案選B。49、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當具有()。

A.大學本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學經(jīng)濟.投資等相關(guān)本科學歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項A“大學本科以上文化程度”，實際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達到大學本科以上，該選項要求過高，不符合實際規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當具有高中以上文化程度，該選項符合要求，所以B選項正確。選項C“大學經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學歷層次的要求并非是大學經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達到參加期貨從業(yè)資格考試的標準，該要求過低，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。50、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于中國證監(jiān)會審批證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的時間規(guī)定。依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)做出批準與否的決定，所以答案選D。"第二部分多選題(20題)1、證券公司不得（）。

A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進行期貨交易

D.與期貨公司公用經(jīng)營場地

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，需要任用具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，無法保證業(yè)務(wù)操作的專業(yè)性和規(guī)范性，可能會給客戶帶來潛在風險，也不符合相關(guān)監(jiān)管要求。所以證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，該選項正確。選項B證券公司和期貨公司是不同的市場主體，有各自的業(yè)務(wù)范圍和人員管理體系。任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，這種人員管理上的混亂可能會導(dǎo)致責任不清、業(yè)務(wù)交叉等問題，干擾市場的正常秩序。因此，證券公司不得任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，該選項正確。選項C允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進行期貨交易，容易引發(fā)利益沖突。工作人員可能會為了自身的交易利益而做出不公正的業(yè)務(wù)介紹，損害客戶的利益。所以，證券公司不允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進行期貨交易，該選項正確。選項D證券公司與期貨公司公用經(jīng)營場地，可能會使客戶對二者的業(yè)務(wù)產(chǎn)生混淆，也不利于監(jiān)管部門對兩類業(yè)務(wù)進行區(qū)分監(jiān)管。因此，證券公司不得與期貨公司公用經(jīng)營場地，該選項正確。綜上，答案選ABCD。2、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

B.具有大學本科以上學歷

C.具有大學?？埔陨蠈W歷

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)、經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗

【答案】：AC

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格應(yīng)具備的條件。選項A：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，這是符合相關(guān)任職資格條件規(guī)定的，在金融、法律、會計等領(lǐng)域有一定年限的從業(yè)經(jīng)驗，有助于董事、監(jiān)事更好地履行職責，對公司的運營和管理做出準確的判斷和決策，所以選項A正確。選項B：要求具有大學本科以上學歷不符合規(guī)定，正確的是大學?？埔陨蠈W歷，所以選項B錯誤。選項C：具有大學?？埔陨蠈W歷是申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格應(yīng)當具備的條件之一，該學歷要求能保證相關(guān)人員具備一定的知識基礎(chǔ)和學習能力，以適應(yīng)崗位要求，所以選項C正確。選項D：表述不準確，規(guī)定是具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，而不是金融業(yè)務(wù)、法律、會計業(yè)務(wù)、經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗，所以選項D錯誤。綜上，答案選AC。3、以下關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準的說法中，正確的有（）。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風險預(yù)警期

B.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向全體股東書面報告

C.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120﹪

D.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，按照相關(guān)規(guī)定，該期貨公司即進入風險預(yù)警期，此選項說法正確。選項B：期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，而不是向全體股東書面報告，所以該選項說法錯誤。選項C：規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%；規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%。所以該選項說法錯誤。選項D：若期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月，表明公司風險狀況得到有效改善，符合風險預(yù)警期結(jié)束的條件，風險預(yù)警期會結(jié)束，此選項說法正確。綜上，正確答案是AD。4、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會下列哪些紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責

C.暫停從業(yè)資格

D.警告

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受到何種紀律懲戒時需參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項A：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員較輕的一種紀律懲戒方式。當從業(yè)人員受到訓(xùn)誡時，意味著其在職業(yè)行為等方面存在一定的問題，參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，有助于其認識自身不足，提升職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，所以受到訓(xùn)誡需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項正確。選項B：公開譴責公開譴責的懲戒程度相對較重，表明從業(yè)人員的違規(guī)行為較為嚴重，已經(jīng)引起了行業(yè)的關(guān)注。通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，能讓從業(yè)人員深刻反思自己的錯誤行為，增強對行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的理解，避免再次出現(xiàn)類似問題，因此受到公開譴責應(yīng)當參加培訓(xùn)，該選項正確。選項C：暫停從業(yè)資格暫停從業(yè)資格是對從業(yè)人員較為嚴厲的一種處罰，意味著其暫時不能從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，可幫助其系統(tǒng)學習相關(guān)法規(guī)、業(yè)務(wù)知識和職業(yè)規(guī)范等內(nèi)容，為重新回歸職業(yè)崗位做好準備，所以受到暫停從業(yè)資格的懲戒時需參加培訓(xùn)，該選項正確。選項D：警告在本題所涉及的規(guī)定中，警告并不在要求參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的紀律懲戒范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請日前2個月風險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會表達申請該業(yè)務(wù)資格意愿及相關(guān)訴求的重要文件，是申請流程中必不可少的材料，所以選項A正確。選項B加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司具有合法經(jīng)營的主體資格和相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)，是中國證監(jiān)會審核其是否具備申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的基礎(chǔ)材料之一，故選項B正確。選項C股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于申請該業(yè)務(wù)資格的統(tǒng)一意見和決策，是公司開展此項申請業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策依據(jù)，對申請審核具有重要意義，因此選項C正確。選項D申請日前2個月風險監(jiān)管報表可以反映期貨公司近期的風險狀況和財務(wù)健康程度，有助于中國證監(jiān)會評估期貨公司是否具備足夠的風險承受能力來開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。6、金融全面結(jié)算會員期貨公司的法定義務(wù)包括（）。

A.為其客戶辦理商品期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

B.為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

C.為非結(jié)算會員辦理商品期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

D.為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)金融全面結(jié)算會員期貨公司的法定義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：金融全面結(jié)算會員期貨公司主要側(cè)重于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，為其客戶辦理商品期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并非其法定義務(wù)，所以選項A錯誤。選項B：金融全面結(jié)算會員期貨公司具有為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的法定義務(wù)，選項B正確。選項C：同樣，金融全面結(jié)算會員期貨公司重點在于金融期貨方面的結(jié)算，為非結(jié)算會員辦理商品期貨結(jié)算業(yè)務(wù)不屬于其法定義務(wù)范疇，選項C錯誤。選項D：金融全面結(jié)算會員期貨公司有義務(wù)為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守（）。

A.公司章程

B.行業(yè)規(guī)范

C.自律規(guī)則

D.中國證監(jiān)會的規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員承擔著重要的職責和使命，在履職過程中需要遵循一系列的規(guī)則和規(guī)定。A選項，公司章程是公司內(nèi)部的基本準則，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運營方式、股東權(quán)利義務(wù)等重要內(nèi)容。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員作為公司運營的核心人員，必須遵守公司章程的規(guī)定，以保證公司的正常有序運轉(zhuǎn)。B選項，行業(yè)規(guī)范是行業(yè)內(nèi)經(jīng)過長期實踐和總結(jié)形成的行為準則和標準。遵守行業(yè)規(guī)范有助于維護行業(yè)的整體形象和市場秩序，促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守行業(yè)規(guī)范，能夠提升自身的專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)操守，更好地為客戶服務(wù)。C選項，自律規(guī)則是期貨行業(yè)自律組織為了規(guī)范會員行為、維護市場秩序而制定的規(guī)則。自律組織通過制定和執(zhí)行自律規(guī)則，對期貨公司及其從業(yè)人員進行自律管理。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守自律規(guī)則，是接受行業(yè)自律管理的體現(xiàn)，有利于加強行業(yè)的自我約束和規(guī)范發(fā)展。D選項，中國證監(jiān)會是我國期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其制定的規(guī)定具有權(quán)威性和強制性。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，這是確保期貨市場合法、合規(guī)運行，保護投資者合法權(quán)益的重要保障。綜上所述，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守公司章程、行業(yè)規(guī)范、自律規(guī)則以及中國證監(jiān)會的規(guī)定，ABCD選項均正確。8、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。

A.《期貨交易所管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《中華人民共和國公司法》

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)的制定依據(jù)等知識來分析每個選項。選項A《期貨交易所管理辦法》主要是對期貨交易所的設(shè)立、組織機構(gòu)、會員管理等方面進行規(guī)范，它與《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》并無直接的制定依據(jù)關(guān)聯(lián)。所以選項A錯誤。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本行政法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)定，為期貨公司相關(guān)管理辦法提供了基礎(chǔ)性的法律框架和準則?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定需要遵循《期貨交易管理條例》所確立的基本原則和規(guī)定，因此該辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的，選項B正確。選項C《期貨公司監(jiān)督管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的日常經(jīng)營、業(yè)務(wù)活動等方面進行監(jiān)督和管理，并非是《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定依據(jù)。所以選項C錯誤。選項D《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司的設(shè)立、組織、運營等一般性法律，期貨公司作為公司的一種形式，其董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理必然要遵循《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定。所以《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》也是根據(jù)《中華人民共和國公司法》制定的，選項D正確。綜上，本題答案選BD。9、會員單位應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。

A.方法

B.程序

C.途徑

D.時間

【答案】：ABC

【解析】本題考查會員單位在處理客戶糾紛時告知投訴相關(guān)內(nèi)容的要點。選項A告知投資者投訴的方法是非常必要的。不同的投訴場景可能需要不同的投訴方法，比如線上投訴的操作步驟、線下投訴的具體流程等。投資者只有清楚了解投訴方法，才能順利地進行投訴，會員單位也能更好地接收和處理投訴，所以選項A正確。選項B告知投訴的程序能夠讓投資者明白從提出投訴到最終解決糾紛所經(jīng)歷的各個環(huán)節(jié)。規(guī)范的投訴程序有助于提高糾紛處理的效率和公正性，使投資者清楚在每個階段自己的權(quán)利和義務(wù)，也便于會員單位按照既定的流程有序處理糾紛，因此選項B正確。選項C投訴途徑指的是投資者可以通過哪些渠道進行投訴，例如電話、郵件、網(wǎng)絡(luò)平臺、現(xiàn)場辦公地點等。告知投訴途徑能讓投資者知曉向何處表達訴求，確保投訴信息能夠準確傳達，所以選項C正確。選項D雖然在實際的投訴過程中時間可能是一個需要關(guān)注的要素，但通常它并不是必須專門告知投資者的核心內(nèi)容。會員單位的重點應(yīng)是讓投資者了解投訴的途徑、方法和程序，而不是將投訴時間作為主要的告知信息。所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。10、會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括（）。

A.審定期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

D.決定期貨交易所的合并.分立.解散和清算事項

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所章程以及交易規(guī)則是期貨交易活動的重要準則和基本規(guī)范，其制定和修改對期貨交易市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行有著重大影響。會員大會作為會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，需要對這些重要文件及其修改草案進行審定，以確保其符合會員的利益和市場發(fā)展的需要。所以，審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于會員大會行使的職權(quán)，該選項正確。選項B：理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，負責執(zhí)行會員大會的決議，總經(jīng)理負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作。會員大會需要對理事會和總經(jīng)理的工作進行監(jiān)督和評估，審議批準他們的工作報告，這有助于會員了解期貨交易所的運營情況，確保理事會和總經(jīng)理依法履行職責，維護會員的合法權(quán)益。因此，審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告是會員大會的職權(quán)之一，該選項正確。選項C：期貨交易所的注冊資本是其開展業(yè)務(wù)活動和承擔法律責任的物質(zhì)基礎(chǔ)，增加或者減少注冊資本會直接影響期貨交易所的財務(wù)狀況和運營能力，進而影響到期貨市場的穩(wěn)定和安全。會員大會作為決策機構(gòu)，需要對這一重大事項進行決策，以保障期貨交易所的穩(wěn)健發(fā)展和會員的長遠利益。所以