期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測(cè)試B卷第一部分單選題(50題)1、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確規(guī)定，對(duì)該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。司法機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)司法審判等工作；公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，它們均不是對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。2、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其說(shuō)法是否正確。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項(xiàng)A說(shuō)法正確。選項(xiàng)B若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，這是為了保障獨(dú)立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C公司的章程是公司運(yùn)營(yíng)和管理的基本準(zhǔn)則，對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職責(zé)范圍，因此選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。3、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，客戶下達(dá)交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見(jiàn)且被允許的方式，所以客戶可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員，而非客戶。客戶要參與期貨交易，通常需要通過(guò)期貨公司等會(huì)員單位進(jìn)行，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)誤解或錯(cuò)誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準(zhǔn)確執(zhí)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序、保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。4、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】對(duì)于本題，關(guān)鍵在于明確審查期貨公司或客戶是否透支交易的保證金比例標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》規(guī)定了審查時(shí)應(yīng)以特定主體規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，期貨交易所是期貨市場(chǎng)交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定的保證金比例是期貨交易得以規(guī)范、有序運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，具有權(quán)威性和統(tǒng)一性，能夠有效衡量期貨公司或客戶是否透支交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨公司是期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，其主要職能是為客戶提供交易服務(wù)和執(zhí)行交易指令等，并不具備規(guī)定審查透支交易保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職能，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)以及對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督等宏觀層面的管理工作，并非直接規(guī)定審查透支交易保證金比例的標(biāo)準(zhǔn)主體，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，也沒(méi)有規(guī)定該保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。5、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】本題答案選C。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作；中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易活動(dòng)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等。故本題正確答案是中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，選C選項(xiàng)。"6、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬(wàn)元

B.600萬(wàn)元

C.800萬(wàn)元

D.1200萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知該會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬(wàn)元。對(duì)比兩個(gè)金額，800萬(wàn)元低于1200萬(wàn)元，所以該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于800萬(wàn)元，答案選C。7、臺(tái)格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。已知臺(tái)格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元，所以本題正確答案選C。8、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報(bào)酬。而居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，居間人在提供居間服務(wù)過(guò)程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系，需獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選B。9、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項(xiàng)A、B、D所列舉的類別并非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的標(biāo)準(zhǔn)表述，而在實(shí)際規(guī)定中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分的類別從低到高為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"10、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單這一行為確實(shí)存在，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無(wú)可用保證金時(shí)，允許客戶進(jìn)行交易，其本身存在明顯過(guò)錯(cuò)。通常情況下，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因?yàn)槭菍O某主動(dòng)要求就判定孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，且透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過(guò)錯(cuò)程度來(lái)確定賠償責(zé)任。孫某主動(dòng)要求透支交易也存在一定過(guò)錯(cuò)，不應(yīng)讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C孫某在賬戶沒(méi)有可用保證金時(shí)，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進(jìn)合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過(guò)錯(cuò)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬(wàn)元，80%即4.8萬(wàn)元，所以期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D判斷是否構(gòu)成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報(bào)表上孫某是否虧欠保證金，而應(yīng)看在交易時(shí)客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)進(jìn)行交易，這已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。11、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，符合一定金融資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗(yàn)以及收入水平等條件的普通投資者可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：-選項(xiàng)A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)。公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。該公司金融資產(chǎn)未達(dá)到500萬(wàn)元，且投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，不滿足轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。-選項(xiàng)B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)。公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，該公司凈資產(chǎn)為800萬(wàn)元，不滿足凈資產(chǎn)的要求，因此不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)C：王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷。個(gè)人申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的，可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。王女士符合該條件，所以可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷。個(gè)人申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若以收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，要求最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，鄒女士最近3年個(gè)人年均收入為20萬(wàn)元，不滿足收入條件，不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，本題答案選C。12、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶。公司向張某講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開(kāi)戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開(kāi)戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶

D.期貨公司可先為張某開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)戶的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易開(kāi)戶過(guò)程中，嚴(yán)格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項(xiàng)A，雖然期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，開(kāi)戶必須出具身份證原件，僅審查復(fù)印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開(kāi)戶，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開(kāi)戶必須是本人持有效身份證件進(jìn)行開(kāi)戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶，這屬于代開(kāi)戶行為，是違反相關(guān)規(guī)定的，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照期貨開(kāi)戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶，該選項(xiàng)符合規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司必須在開(kāi)戶時(shí)對(duì)客戶身份進(jìn)行嚴(yán)格審查，不能先開(kāi)戶后補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開(kāi)戶的規(guī)范和流程，可能會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和隱患，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。13、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A對(duì)于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。所以選項(xiàng)A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項(xiàng)B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，通常是針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說(shuō)明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對(duì)極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對(duì)于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。14、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)。居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，一般承擔(dān)自身經(jīng)營(yíng)行為等相關(guān)的責(zé)任，并非居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，客戶是期貨交易的參與者，其主要承擔(dān)自身交易行為引發(fā)的責(zé)任，而非居間關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行等職責(zé)，也不承擔(dān)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。所以，本題正確答案為D。15、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實(shí)際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對(duì)整個(gè)公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運(yùn)營(yíng)符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，而不是5家。過(guò)多兼任可能會(huì)導(dǎo)致獨(dú)立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)和管理工作，需要投入大量的時(shí)間和精力。如果兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對(duì)每個(gè)營(yíng)業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會(huì)引發(fā)管理混亂等問(wèn)題，因此期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級(jí)管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時(shí)避免因兼職過(guò)多帶來(lái)的利益沖突問(wèn)題，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。16、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務(wù)方面的職責(zé)范圍。而基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，是由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。選項(xiàng)B，證券公司主要承擔(dān)的是介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。17、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。所以本題正確答案選A，B選項(xiàng)四分之三、C選項(xiàng)五分之四、D選項(xiàng)六分之五均不符合該規(guī)定。"18、某期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)A“10日”、選項(xiàng)B“20日”以及選項(xiàng)C“1個(gè)月”均不符合相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求，所以本題正確答案選D。19、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說(shuō)明其對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)是有一定認(rèn)知的。不能僅僅因?yàn)橐移谪浌窘?jīng)辦人員的這一操作問(wèn)題，就判定由乙期貨公司承擔(dān)王某的全部損失，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務(wù)行為，其行為后果應(yīng)由公司承擔(dān)，而不是由經(jīng)辦人員個(gè)人承擔(dān)王某的虧損，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對(duì)期貨交易的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)有一定了解。在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書簽字環(huán)節(jié)存在問(wèn)題，但這并不改變期貨交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)且風(fēng)險(xiǎn)主要由投資者自行承擔(dān)的本質(zhì)。因此，王某的損失應(yīng)由其自身承擔(dān)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒(méi)有直接的因果關(guān)系，不能要求介紹人承擔(dān)王某的損失，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。20、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關(guān)規(guī)定中對(duì)期貨交易結(jié)算單時(shí)間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。21、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低及最高類別的對(duì)應(yīng)選項(xiàng)。投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力通常分為不同類別，其中C1類是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類別，這類投資者往往對(duì)風(fēng)險(xiǎn)極為敏感，傾向于選擇保本或低風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品；而C5類是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高的類別，他們?cè)敢獬袚?dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)以追求更高的投資回報(bào)。選項(xiàng)A中，C1對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低，C5對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高，符合實(shí)際情況。選項(xiàng)B將C5置于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低位置，C1置于最高位置，與正確的風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類順序相反，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C和D所涉及的C2、C3并非風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低和最高的類別，C2類投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力稍高于C1，但低于C3等更高風(fēng)險(xiǎn)承受類別，C3類投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力介于中間水平，所以這兩個(gè)選項(xiàng)均不符合題意。綜上，本題正確答案選A。22、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個(gè)性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會(huì)需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)是確認(rèn)從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠(chéng)信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和信用狀況，這兩類信息對(duì)于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)其進(jìn)行公示并及時(shí)更新，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)只能代表從業(yè)人員過(guò)去參加考試的情況，不能直接反映其當(dāng)前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)需要重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。23、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"24、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買，從規(guī)定上來(lái)說(shuō)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項(xiàng)B“不可以”不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C“由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定”說(shuō)法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅(jiān)持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”也不正確。所以本題正確答案是A。25、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，其主要職能包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非直接負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，因此選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保障期貨投資者保證金的安全，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。26、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任原則的定義，結(jié)合期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是指在法律有特別規(guī)定的情況下，以已經(jīng)發(fā)生的損害結(jié)果為價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，與該損害結(jié)果有因果關(guān)系的行為人，不問(wèn)其有無(wú)過(guò)錯(cuò)，都要承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。而在期貨交易合同糾紛案件中，并非不考慮當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，所以人民法院審理此類案件時(shí)并非依據(jù)無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是以行為人主觀上的過(guò)錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在期貨交易合同糾紛中，當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)往往是確定其是否需要承擔(dān)民事責(zé)任以及承擔(dān)何種程度民事責(zé)任的關(guān)鍵因素。人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，通常會(huì)依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)當(dāng)事人在交易過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)大小來(lái)確定其應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，行為人就要承擔(dān)責(zé)任，并不考慮行為人的主觀過(guò)錯(cuò)。這與期貨交易合同糾紛案件中需要考量當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)情況來(lái)確定責(zé)任的實(shí)際情況不符，所以人民法院審理此類案件并非依據(jù)嚴(yán)格責(zé)任原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任原則是指在當(dāng)事人雙方對(duì)損害的發(fā)生均無(wú)過(guò)錯(cuò)，法律又無(wú)特別規(guī)定適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則時(shí)，由人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責(zé)令加害人對(duì)受害人的財(cái)產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償。在期貨交易合同糾紛案件中，主要是根據(jù)當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)來(lái)確定責(zé)任，并非在雙方無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)基于公平進(jìn)行補(bǔ)償，因此人民法院審理此類案件不依據(jù)公平責(zé)任原則，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B。27、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問(wèn)人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)知識(shí)，破題點(diǎn)在于分析劉某的行為特點(diǎn)，并與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比。選項(xiàng)A分析：題干中沒(méi)有任何信息表明劉某進(jìn)行了虛假宣傳以及誘騙客戶參與期貨交易的行為。虛假宣傳通常是指通過(guò)夸大事實(shí)、提供虛假數(shù)據(jù)等方式誤導(dǎo)客戶，而題干未提及此類內(nèi)容，所以劉某未違反該準(zhǔn)則，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析：題干里沒(méi)有體現(xiàn)出劉某以他人名義參與期貨交易的情況。以他人名義參與期貨交易是指用別人的身份、賬戶進(jìn)行交易操作，這與題干中劉某將客戶介紹給其他公司的行為不符，所以劉某未違反該準(zhǔn)則，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未經(jīng)過(guò)所在機(jī)構(gòu)甲公司同意的情況下，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司，這種行為可能會(huì)導(dǎo)致其與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突。因?yàn)榭蛻糍Y源對(duì)于期貨公司至關(guān)重要，劉某的行為可能會(huì)影響甲公司的業(yè)務(wù)和利益，所以違反了除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)這一準(zhǔn)則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析：題干中沒(méi)有提到劉某在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的相關(guān)內(nèi)容。返還傭金涉及到費(fèi)用支付方面的行為，而題干的核心是客戶介紹問(wèn)題，并非傭金返還，所以劉某未違反該準(zhǔn)則，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。""28、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶

B.按照與法定的方式及時(shí)通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶結(jié)算結(jié)果的通知方式。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司與客戶之間存在具體的業(yè)務(wù)關(guān)系和約定，按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶結(jié)算結(jié)果，既符合商業(yè)活動(dòng)中尊重當(dāng)事人約定的原則，也能保證客戶及時(shí)了解自身交易的結(jié)算情況，以便客戶做出相應(yīng)決策，該選項(xiàng)合理。選項(xiàng)B，“法定的方式”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中，對(duì)于結(jié)算結(jié)果的通知，更強(qiáng)調(diào)按照與客戶的約定，而不是法定的特定方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“次日通知客戶”不符合“及時(shí)通知”的要求，及時(shí)通知意味著在結(jié)算結(jié)果得出后應(yīng)盡快傳達(dá)給客戶，而不是等到次日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣既存在“法定的方式”不準(zhǔn)確的問(wèn)題，又存在“次日通知”不及時(shí)的問(wèn)題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。29、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同會(huì)對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀(jì)合同中關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。所以選項(xiàng)A說(shuō)法正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，這說(shuō)明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉(cāng)的許可，并沒(méi)有必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的要求。所以選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉(cāng)以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉(cāng)的行為導(dǎo)致的，與期貨交易所并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認(rèn)定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""30、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.客戶資產(chǎn)

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)的處理事項(xiàng)。解題的關(guān)鍵在于依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)應(yīng)妥善處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)A：客戶資產(chǎn)客戶資產(chǎn)是期貨公司運(yùn)營(yíng)中極為重要的部分，當(dāng)期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)，先行妥善處理客戶資產(chǎn)，能夠保障客戶的合法權(quán)益，避免客戶資產(chǎn)因分支機(jī)構(gòu)終止而出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也是結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要基礎(chǔ)和必要步驟，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工作人員工資和勞務(wù)合同雖然妥善處理工作人員工資和勞務(wù)合同也是分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)需要處理的事項(xiàng)，但相較于客戶資產(chǎn)，它并非最核心、最關(guān)鍵的先行處理內(nèi)容。工作人員相關(guān)問(wèn)題主要涉及內(nèi)部人事管理和勞動(dòng)權(quán)益保障方面，并非分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處理和終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的首要關(guān)鍵因素，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的處理，如場(chǎng)地的租賃解約、設(shè)施的處置等，屬于分支機(jī)構(gòu)終止后的后續(xù)收尾工作內(nèi)容。它并不影響分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)是否能夠順利結(jié)清以及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能否合法終止的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此不是先行需要妥善處理的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交易賬戶和客戶編碼交易賬戶和客戶編碼與客戶資產(chǎn)緊密相關(guān)，但它們主要是客戶資產(chǎn)交易和管理的一種載體或標(biāo)識(shí)。在處理分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)，本質(zhì)上還是要先保障客戶資產(chǎn)的安全和妥善安置，而不是單純針對(duì)交易賬戶和客戶編碼進(jìn)行處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。31、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。所以本題答案選C。32、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認(rèn)收到通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易原則，舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌咀鳛閷I(yè)的金融機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)流程和管理中有責(zé)任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，具備更強(qiáng)的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任是合理的安排。B選項(xiàng)客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔(dān)該舉證責(zé)任；C選項(xiàng)客戶處于相對(duì)被動(dòng)接受通知的地位，難以主動(dòng)證明未收到通知的情況；D選項(xiàng)期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個(gè)人身份承擔(dān)對(duì)客戶通知的舉證責(zé)任。所以答案為A。"33、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時(shí)，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)是指期貨公司自身?yè)碛械?、可用于清償債?wù)的資產(chǎn)，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過(guò)程中能夠用于清償債務(wù)的資產(chǎn)。客戶保證金的性質(zhì)決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負(fù)責(zé)存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權(quán)自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產(chǎn)安全的基本準(zhǔn)則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非因客戶本身的債務(wù)，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶保證金進(jìn)行凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，同時(shí)也不可以查封。該選項(xiàng)中說(shuō)“可以查封”的表述錯(cuò)誤。綜上，表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)為D。34、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)推薦人簽署虛假陳述意見(jiàn)后相關(guān)處理規(guī)定中時(shí)間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案，所以答案選B。"35、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

C.無(wú)需

D.應(yīng)當(dāng)事前

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)了解客戶情況的要求。對(duì)于期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，全面了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是至關(guān)重要的。這有助于期貨公司更好地評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資需求，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，同時(shí)也能有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A提到僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)了解客戶情況，這種做法是片面的。因?yàn)榧词共皇歉唢L(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，也需要了解客戶的基本情況來(lái)提供恰當(dāng)?shù)姆?wù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)了解客戶情況，同樣不夠全面。無(wú)論業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度高低，都應(yīng)該在事前了解客戶相關(guān)情況，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C表示無(wú)需了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，這顯然不符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范和要求，若不了解客戶情況，可能會(huì)導(dǎo)致不合適的投資建議，損害客戶利益，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“應(yīng)當(dāng)事前”，強(qiáng)調(diào)期貨公司在開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，就應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解，這符合業(yè)務(wù)規(guī)范和保障投資者權(quán)益的需要，因此D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。36、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。具體而言，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為其受托客戶和非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；特別結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；交易會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，也就無(wú)法為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題答案選D。37、下列有關(guān)客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.在當(dāng)日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出

D.在下一個(gè)交易日開(kāi)盤前提出

【答案】：C

【解析】本題考查客戶對(duì)期貨公司交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間。選項(xiàng)A：“在當(dāng)日收盤之前提出”，這種時(shí)間要求過(guò)于局限和絕對(duì)。期貨交易的情況復(fù)雜多樣，不能一概而論地規(guī)定必須在當(dāng)日收盤之前提出異議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：“立即提出”，雖然強(qiáng)調(diào)了及時(shí)性，但在實(shí)際的期貨交易中，客戶可能需要一定時(shí)間來(lái)核對(duì)交易結(jié)算結(jié)果等相關(guān)信息，要求立即提出不具有現(xiàn)實(shí)的可操作性，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出”，這是符合實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易中，期貨經(jīng)紀(jì)合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間在合同中進(jìn)行約定，既給予了雙方一定的自主性和靈活性，也能保證交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：“在下一個(gè)交易日開(kāi)盤前提出”，這樣的時(shí)間設(shè)定可能會(huì)導(dǎo)致一些問(wèn)題。因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)情況瞬息萬(wàn)變，若只能在下一個(gè)交易日開(kāi)盤前提出異議，可能會(huì)錯(cuò)過(guò)最佳的處理時(shí)機(jī)，不利于保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。38、甲公司因違反證券市場(chǎng)規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場(chǎng)規(guī)定的處罰信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于違反證券市場(chǎng)規(guī)定而受到的處罰信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限有著明確界定。當(dāng)甲公司因違反證券市場(chǎng)規(guī)定被處以警告和罰款時(shí)，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為5年。選項(xiàng)A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項(xiàng)B的3年也不是對(duì)應(yīng)的效力期限；選項(xiàng)D的10年同樣與實(shí)際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。39、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》后對(duì)應(yīng)處理措施的了解。選項(xiàng)A，警告通常適用于較為常見(jiàn)、程度相對(duì)輕一些，但在某些情況下會(huì)對(duì)行為有明確警示意義的違規(guī)場(chǎng)景，而對(duì)于期貨從業(yè)人員違反該準(zhǔn)則且情節(jié)輕微、未造成嚴(yán)重后果的情況，警告不是對(duì)應(yīng)的處理方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，訓(xùn)誡是一種較為輕微的教育和告誡方式。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以訓(xùn)誡既體現(xiàn)了對(duì)違規(guī)行為的關(guān)注和糾正，又考慮到了情節(jié)的輕微性，能夠起到一定的教育作用，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的不當(dāng)之處，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開(kāi)譴責(zé)一般針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重、影響較大的違規(guī)行為，目的是通過(guò)公開(kāi)的方式對(duì)違規(guī)者進(jìn)行嚴(yán)肅批評(píng)，以起到警示社會(huì)的作用。題干中明確說(shuō)明情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果，不適用公開(kāi)譴責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，罰款是一種經(jīng)濟(jì)處罰手段，通常適用于違規(guī)行為涉及經(jīng)濟(jì)利益損失或需要通過(guò)經(jīng)濟(jì)制裁來(lái)糾正行為的情況。本題所描述的場(chǎng)景并非以罰款作為對(duì)應(yīng)的處理措施，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B選項(xiàng)。40、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)征監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)仄谪洏I(yè)務(wù)情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對(duì)當(dāng)?shù)仄谪浌緺I(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)管。由其依法核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，有利于確保負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和合規(guī)意識(shí)，保障當(dāng)?shù)仄谪浭袌?chǎng)的平穩(wěn)有序運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、市場(chǎng)監(jiān)管等一般性的市場(chǎng)管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，任職資格的核準(zhǔn)應(yīng)與營(yíng)業(yè)部所在地相關(guān)，因?yàn)橐紤]該營(yíng)業(yè)部在當(dāng)?shù)氐倪\(yùn)營(yíng)和監(jiān)管情況，而不是以負(fù)責(zé)人所在地為依據(jù)。負(fù)責(zé)人可能來(lái)自不同地方，但營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管重點(diǎn)是在其所在地，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨公司整體進(jìn)行監(jiān)管，而期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)更為合理，這樣能更精準(zhǔn)地對(duì)營(yíng)業(yè)部的具體運(yùn)營(yíng)和人員情況進(jìn)行審查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。41、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失是期貨公司未強(qiáng)行平倉(cāng)導(dǎo)致的必然結(jié)果。期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，損失擴(kuò)大可能是由市場(chǎng)多種因素共同導(dǎo)致，不能直接認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定處理客戶持倉(cāng)的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說(shuō)甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，而是可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定來(lái)決定是否進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時(shí)追加，超出自身保證金額度進(jìn)行交易的情形。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。42、王某是某期貨公司的客戶，從去年開(kāi)始，王某開(kāi)始投資重金屬期貨，但是由于市場(chǎng)需求下滑，王某去年虧損了500萬(wàn)元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬(wàn)元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬(wàn)元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬(wàn)元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬(wàn)元

D.期貨公司沒(méi)有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責(zé)任劃分及相關(guān)賠償規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場(chǎng)需求下滑虧損500萬(wàn)元，此時(shí)出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進(jìn)而導(dǎo)致王某損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬(wàn)元。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務(wù)的，對(duì)客戶的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬(wàn)元，最初因市場(chǎng)因素虧損500萬(wàn)元，因期貨公司未通知導(dǎo)致擴(kuò)大的損失為1000-500=500萬(wàn)元。按照規(guī)定期貨公司應(yīng)賠償擴(kuò)大損失部分的80%，即500×80%=400萬(wàn)元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔(dān)的部分（通常會(huì)考慮公平原則等因素），從整體來(lái)看期貨公司賠償王某800萬(wàn)元是合理的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如上述分析，按照規(guī)定和實(shí)際情況，期貨公司賠償王某800萬(wàn)元更為合理，而不是600萬(wàn)元，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：此次損失進(jìn)一步擴(kuò)大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導(dǎo)致的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是王某承擔(dān)主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：雖然期貨公司沒(méi)有盡到通知責(zé)任，但最初的500萬(wàn)元虧損是由于市場(chǎng)需求下滑這一客觀因素導(dǎo)致的，并非期貨公司的過(guò)錯(cuò)，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。43、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項(xiàng)后，需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日，均不符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的報(bào)告期限。而選項(xiàng)C，規(guī)定報(bào)告期限為決定之日起10日內(nèi)，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。44、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認(rèn)定方式。在法律實(shí)踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實(shí)施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的情形下，通過(guò)分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準(zhǔn)確地確定責(zé)任應(yīng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：說(shuō)應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過(guò)于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過(guò)錯(cuò)。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效，所以不能一概而論地認(rèn)定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：由于合同本身是無(wú)效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無(wú)效合同中期貨公司和客戶的約定來(lái)承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：說(shuō)應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無(wú)效和損失的原因來(lái)確定，不同的情況責(zé)任分配會(huì)有很大差異，不能簡(jiǎn)單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。

A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項(xiàng)要求

C.量大限度維護(hù)投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：維護(hù)投資者的合法權(quán)益是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心目標(biāo)就是要保障投資者的合法權(quán)益不受侵害，該選項(xiàng)符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者的各項(xiàng)要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對(duì)于不合理或不合法的要求應(yīng)予以拒絕并進(jìn)行正確引導(dǎo)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“最大限度維護(hù)投資者利益”表述不準(zhǔn)確，從業(yè)人員應(yīng)維護(hù)的是投資者的合法權(quán)益，而不是無(wú)原則地追求所謂的“最大限度利益”，因?yàn)樵谑袌?chǎng)環(huán)境中存在各種不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨從業(yè)人員無(wú)法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責(zé)是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務(wù)、維護(hù)其合法權(quán)益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。""46、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)的會(huì)議召開(kāi)頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議。選項(xiàng)A每1個(gè)月召開(kāi)一次會(huì)議過(guò)于頻繁，不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)B每3個(gè)月召開(kāi)一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項(xiàng)C每半年召開(kāi)一次同樣不符合相關(guān)要求；而選項(xiàng)D每1年召開(kāi)一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。47、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任是指以行為人主觀上的過(guò)錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在金融期貨交易的履約責(zé)任中，并非單純依據(jù)過(guò)錯(cuò)來(lái)判定，金融市場(chǎng)交易復(fù)雜多變，很多情況不能簡(jiǎn)單歸結(jié)為一方的過(guò)錯(cuò)，所以投資者承擔(dān)履約責(zé)任并非遵循過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。選項(xiàng)B：強(qiáng)制交割強(qiáng)制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強(qiáng)制進(jìn)行的操作，它并非投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的一般性原則，主要強(qiáng)調(diào)交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責(zé)任承擔(dān)原則，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：買賣自負(fù)在金融期貨交易中，投資者自主進(jìn)行交易決策，自行承擔(dān)交易結(jié)果。這意味著投資者需要對(duì)自己的買賣行為負(fù)責(zé)，無(wú)論交易結(jié)果是盈利還是虧損，都要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，所以投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循買賣自負(fù)原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公平公平原則是市場(chǎng)交易的重要原則之一，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中各方的地位平等、交易機(jī)會(huì)均等、交易過(guò)程公正等。但它是金融市場(chǎng)整體運(yùn)行和交易規(guī)則設(shè)計(jì)所遵循的宏觀原則，并非專門針對(duì)投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的具體原則。綜上，答案選C。48、中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（）備案。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的備案對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負(fù)責(zé)接收中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，屬于證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場(chǎng)資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，主要職責(zé)是擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場(chǎng)的投資者適當(dāng)性制度備案工作無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。49、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，對(duì)持股比例最高股東的相關(guān)財(cái)務(wù)要求對(duì)應(yīng)的持股比例數(shù)值。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。50、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人得誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關(guān)于推薦人簽署虛假陳述意見(jiàn)后的處理規(guī)定。當(dāng)推薦人簽署的意見(jiàn)存在虛假陳述時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起，會(huì)在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的年限分別是：A選項(xiàng)為2年；B選項(xiàng)為3年；C選項(xiàng)為5年；D選項(xiàng)為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.書面

B.計(jì)算機(jī)

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.電話

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在期貨交易中，為了方便客戶下達(dá)交易指令，提供了多種委托方式。選項(xiàng)A，書面委托方式是一種傳統(tǒng)且具有法律效力的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^(guò)填寫書面的交易指令單等形式，明確表達(dá)自己的交易意愿，這種方式嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，能較好地留存交易意圖的證據(jù)。選項(xiàng)B，計(jì)算機(jī)委托方式借助計(jì)算機(jī)軟件和相關(guān)系統(tǒng)，客戶能直接在電腦上操作下達(dá)交易指令。計(jì)算機(jī)系統(tǒng)可以高效地處理和傳輸指令，具有速度快、準(zhǔn)確性高的特點(diǎn)，極大地提高了交易效率。選項(xiàng)C，互聯(lián)網(wǎng)委托方式是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展而興起的。客戶通過(guò)網(wǎng)絡(luò)接入期貨交易系統(tǒng)，無(wú)論身處何地，只要有網(wǎng)絡(luò)連接，就可以實(shí)時(shí)下達(dá)交易指令，突破了地域和時(shí)間的限制，為客戶提供了極大的便利。選項(xiàng)D，電話委托方式也是常見(jiàn)的一種?？蛻艨梢該艽蚱谪浌局付ǖ碾娫挘凑照Z(yǔ)音提示或者與客服人員溝通，下達(dá)交易指令。對(duì)于一些不太熟悉電子設(shè)備操作或者希望即時(shí)確認(rèn)交易的客戶來(lái)說(shuō)，電話委托是一種較為合適的方式。綜上所述，期貨公司客戶可以通過(guò)書面、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、電話等委托方式下達(dá)交易指令，答案選ABCD。2、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。

A.違反規(guī)定使用.分配收益

B.違反規(guī)定接納會(huì)員

C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度

D.不按照規(guī)定提取.管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員在資金使用和收益分配方面需要遵循嚴(yán)格的規(guī)定。若違反規(guī)定使用、分配收益，這會(huì)擾亂市場(chǎng)正常的資金管理秩序，損害相關(guān)參與方的利益，因此這種行為應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員對(duì)于會(huì)員的接納有著明確的標(biāo)準(zhǔn)和程序。違反規(guī)定接納會(huì)員，可能會(huì)使不符合條件的主體進(jìn)入市場(chǎng)，從而增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，影響市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，這種行為必然需要受到相應(yīng)的處罰，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨市場(chǎng)保障結(jié)算安全、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重要制度安排。期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，會(huì)削弱市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，不利于市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，因此該行為需要被責(zé)令改正并給予相應(yīng)處罰，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)、保障市場(chǎng)穩(wěn)定的重要資金來(lái)源。不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，會(huì)降低市場(chǎng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)市場(chǎng)的安全構(gòu)成威脅，這種行為也應(yīng)受到相應(yīng)的處理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，本題答案選ABCD。3、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由不包括（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場(chǎng)原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：ABD

【解析】本題是關(guān)于期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由的選擇題。選項(xiàng)A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于期貨公司自身內(nèi)部管理方面的問(wèn)題。人事調(diào)整并不必然導(dǎo)致交易指令延誤，且人事調(diào)整是期貨公司可以預(yù)見(jiàn)和在一定程度上進(jìn)行合理安排以避免對(duì)客戶交易指令執(zhí)行造成延誤的情況，所以它不屬于免責(zé)事由。選項(xiàng)B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營(yíng)狀況的體現(xiàn)，虧損與能否及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令之間沒(méi)有必然的因果聯(lián)系。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)在各種經(jīng)營(yíng)狀況下保障客戶交易指令的及時(shí)執(zhí)行，因此發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。選項(xiàng)C由于市場(chǎng)原因延誤，市場(chǎng)情況是復(fù)雜多變且具有不可控性的，如市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司無(wú)法及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令。這種因不可控的市場(chǎng)因素導(dǎo)致的延誤，通?？勺鳛槠谪浌镜拿庳?zé)事由。選項(xiàng)D期貨公司發(fā)生合并重組，這同樣是期貨公司自身發(fā)展過(guò)程中的重大事件，但這也是期貨公司可以提前規(guī)劃和應(yīng)對(duì)的情況。在合并重組過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取必要措施確?？蛻艚灰字噶畹恼?zhí)行，所以合并重組不能成為延誤執(zhí)行客戶指令的免責(zé)理由。綜上，答案選ABD。"4、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。對(duì)于貨物的質(zhì)量問(wèn)題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。

A.期貨交易所

B.交割倉(cāng)庫(kù)

C.期貨公司

D.乙的交易對(duì)手方

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于貨物質(zhì)量問(wèn)題責(zé)任主體的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所對(duì)期貨交易進(jìn)行集中統(tǒng)一管理和監(jiān)督，承擔(dān)著確保交割環(huán)節(jié)順利進(jìn)行以及交割商品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任。在交易過(guò)程中，交易所制定了一系列規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范交割流程和商品質(zhì)量，如果出現(xiàn)交割品質(zhì)量問(wèn)題，期貨交易所未能有效履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致不合格的交割品進(jìn)入交割流程，那么乙有權(quán)向期貨交易所主張權(quán)利。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：交割倉(cāng)庫(kù)交割倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)保管和交付交割品，其有義務(wù)保證交割品的質(zhì)量符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并在存儲(chǔ)過(guò)程中采取必要的措施防止貨物發(fā)生損壞、變質(zhì)等情況。在本題中，乙在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，這表明交割倉(cāng)庫(kù)在保管貨物過(guò)程中可能存在保管不善等問(wèn)題，沒(méi)有盡到應(yīng)盡的責(zé)任，因此乙可以向交割倉(cāng)庫(kù)主張權(quán)利。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司在期貨交易中的主要職責(zé)是為客戶提供交易服務(wù)，包括代理客戶進(jìn)行期貨交易、辦理開(kāi)戶、結(jié)算等事項(xiàng)。雖然期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，但對(duì)于交割品的質(zhì)量問(wèn)題，期貨公司并沒(méi)有直接的責(zé)任和義務(wù)來(lái)保證交割品的質(zhì)量，所以乙不能向期貨公司主張關(guān)于貨物質(zhì)量問(wèn)題的權(quán)利。因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：乙的交易對(duì)手方乙的交易對(duì)手方主要是與乙進(jìn)行期貨合約買賣的另一方，其在期貨合約中主要承擔(dān)的是合約規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，如按照合約價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行交易等。對(duì)于交割品的實(shí)際存儲(chǔ)和保管情況，交易對(duì)手方通常無(wú)法直接控制和負(fù)責(zé)，貨物質(zhì)量問(wèn)題并非交易對(duì)手方的原因?qū)е?，所以乙不?yīng)向其交易對(duì)手方主張貨物質(zhì)量問(wèn)題的權(quán)利。因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。5、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

A.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)