國有集團(tuán)有限公司2025年合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案第第頁國有集團(tuán)有限公司2025年合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案為深入貫徹落實(shí)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》以及《關(guān)于開展2025年中央企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)工作的通知》要求，結(jié)合公司“十四五”法治工作規(guī)劃精神，進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)，提升依法合規(guī)經(jīng)營水平，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障，特制定2025年合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案。指導(dǎo)思想和任務(wù)目標(biāo)指導(dǎo)思想深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大精神和習(xí)近平法治思想，以推動(dòng)公司法治合規(guī)高質(zhì)量發(fā)展為主題，認(rèn)真落實(shí)國務(wù)院國資委中央企業(yè)深化法治建設(shè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作會(huì)議精神，緊緊圍繞公司“高質(zhì)量發(fā)展深化年”的總體部署，持續(xù)錨定“控風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)、增效益”的合規(guī)目標(biāo)，不斷增強(qiáng)“合規(guī)預(yù)防損失，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念，堅(jiān)持將合規(guī)融入管理、融入治理、融入系統(tǒng)，厚植“全員合規(guī)、全面合規(guī)、全過程合規(guī)”的合規(guī)文化，持續(xù)深化“治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信”的法治和大合規(guī)體系建設(shè)。任務(wù)目標(biāo)2025年，圍繞合規(guī)管理體系認(rèn)證，按照標(biāo)準(zhǔn)要求，持續(xù)完善合規(guī)管理體系的搭建，不斷增強(qiáng)合規(guī)管理的完整性，推動(dòng)合規(guī)管理流程的落實(shí)落地，完成合規(guī)管理體系認(rèn)證，建立起“治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信”的大合規(guī)體系，營造“全員合規(guī)、全面合規(guī)、全過程合規(guī)”的合規(guī)文化，推進(jìn)合規(guī)管理全面升級(jí)。主要任務(wù)和實(shí)施措施建立健全合規(guī)組織體系加強(qiáng)合規(guī)管理組織領(lǐng)導(dǎo)：全面落實(shí)公司和各單位黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層等治理主體的合規(guī)管理職責(zé)，壓實(shí)主要領(lǐng)導(dǎo)法治建設(shè)第一責(zé)任人責(zé)任，進(jìn)一步加強(qiáng)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、重大決策合規(guī)問題管控。建立合規(guī)管理委員會(huì)工作機(jī)制，定期召開合規(guī)專題會(huì)議，聽取合規(guī)管理工作匯報(bào)，安排部署合規(guī)管理工作，統(tǒng)籌研究重大決策合規(guī)性問題，及時(shí)應(yīng)對(duì)存在的決策合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。將合規(guī)管理納入所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人績效考核，通過考核結(jié)果的運(yùn)用，強(qiáng)化激勵(lì)約束機(jī)制，持續(xù)推動(dòng)各單位合規(guī)管理建設(shè)。完善首席合規(guī)官體系建設(shè)：在公司所屬二級(jí)單位全面推行首席合規(guī)官制度，提升專職率，由總法律顧問或相關(guān)法律內(nèi)控負(fù)責(zé)人擔(dān)任，直接向企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人員負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作。提高三級(jí)公司首席合規(guī)官聘任比率，實(shí)現(xiàn)“TOP20”三級(jí)公司首席合規(guī)官的全覆蓋，推動(dòng)首席合規(guī)官制度向?qū)I(yè)領(lǐng)航企業(yè)、重要三級(jí)公司延伸，健全首席合規(guī)官組織體系。加大首席合規(guī)官專業(yè)能力培養(yǎng)力度，通過合規(guī)培訓(xùn)、崗位鍛煉、案例實(shí)操等多種形式，提升首席合規(guī)官的履職能力和專業(yè)化水平。加強(qiáng)合規(guī)職能機(jī)構(gòu)建設(shè)：推進(jìn)子企業(yè)加快法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控的職能整合，建立各單位主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問/首席合規(guī)官牽頭、法務(wù)管理機(jī)構(gòu)歸口、相關(guān)部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規(guī)管理組織體系，形成上下聯(lián)動(dòng)，齊抓共管的合規(guī)管理工作布局。強(qiáng)化專兼職合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)：聘任公司總部各部門合規(guī)官，將部門合規(guī)官向二級(jí)子企業(yè)及重要三級(jí)子企業(yè)延伸，至2025年底實(shí)現(xiàn)全覆蓋，夯實(shí)合規(guī)管理工作。推行“首席合規(guī)官+區(qū)域合規(guī)官+國別合規(guī)官”的境外合規(guī)官組織體系，明確職責(zé)，壓實(shí)責(zé)任，加快推進(jìn)境內(nèi)外合規(guī)組織體系一體化建設(shè)。資本運(yùn)營企業(yè)按監(jiān)管政策要求足額配備專職合規(guī)人員。所有二級(jí)單位、工程施工板塊三級(jí)單位配備專職合規(guī)管理人員，可將法律、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)人員統(tǒng)籌考慮，夯實(shí)合規(guī)管理組織基礎(chǔ)；在數(shù)額較大的項(xiàng)目經(jīng)理部設(shè)置兼職合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理員，負(fù)責(zé)所在部門或項(xiàng)目經(jīng)營管理行為的合規(guī)性審查，促進(jìn)合規(guī)管理和業(yè)務(wù)工作的深度融合，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防范作用。建立健全合規(guī)制度體系健全合規(guī)管理制度體系：各單位對(duì)照公司以合規(guī)行為準(zhǔn)則為核心、運(yùn)行機(jī)制為保障、重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)專項(xiàng)指南為支撐的合規(guī)管理制度體系，查漏補(bǔ)缺，推進(jìn)全級(jí)次企業(yè)合規(guī)管理制度建設(shè)。建立完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單、重點(diǎn)崗位職責(zé)清單、合規(guī)流程管控清單“三張清單”；針對(duì)反腐敗、招投標(biāo)、采購、投資、環(huán)境保護(hù)、合同、商票等重點(diǎn)領(lǐng)域，建立健全專項(xiàng)合規(guī)指南；針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程建立健全合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)等制度，強(qiáng)化合規(guī)的制度化管理。不斷深化制度建設(shè)成果：公司所屬各單位完成合規(guī)管理辦法的修訂，并建立相應(yīng)的首席合規(guī)官管理制度；健全完善所屬單位合規(guī)管理制度體系，按年度定期開展制度梳理，將法律法規(guī)和監(jiān)管要求內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部管理要求，修訂完善相應(yīng)配套制度，增強(qiáng)制度針對(duì)性和實(shí)效性，發(fā)揮制度管理的有效性。提升合規(guī)管理體系有效性：開展合規(guī)有效性自評(píng)工作，通過七大方面44項(xiàng)指標(biāo)的自評(píng)，查找短板弱項(xiàng)，完善管理措施；圍繞管理體系有效性提升，加大自評(píng)自查、抽查督導(dǎo)力度，查缺補(bǔ)漏，防微杜漸；對(duì)標(biāo)世界一流，學(xué)習(xí)先進(jìn)，取長補(bǔ)短；建立完善合規(guī)有效性評(píng)價(jià)制度，出臺(tái)合規(guī)管理體系考核制度，通過激勵(lì)約束提高合規(guī)管理水平。推進(jìn)合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證：對(duì)照GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，進(jìn)一步完善全流程合規(guī)管理體系和制度，建立合規(guī)管理手冊，以合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)治理和合規(guī)文化為核心，運(yùn)用PDCA理念促進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)，推進(jìn)合規(guī)體系的有效運(yùn)行，至2025年完成合規(guī)管理體系認(rèn)證。建立健全合規(guī)運(yùn)行機(jī)制完善合規(guī)審查機(jī)制：嚴(yán)格落實(shí)經(jīng)濟(jì)合同、重大決策、規(guī)章制度、授權(quán)委托書四項(xiàng)審核100%的要求，做到合同不審核不簽約、制度不審核不上會(huì)、材料不審核不用印。提高審核質(zhì)量，既堅(jiān)持底線原則，對(duì)涉嫌違法違規(guī)、存在重大風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)決否決；又善于說“可”，結(jié)合業(yè)務(wù)進(jìn)行全面審查。完善“三重一大”經(jīng)濟(jì)性決策機(jī)制：各級(jí)單位落實(shí)依法合規(guī)決策要求，針對(duì)“三重一大”經(jīng)濟(jì)性決策事項(xiàng)嚴(yán)格履行決策程序，避免違規(guī)違法決策。完善工作機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)公司章程、基本制度、重大事項(xiàng)、重大項(xiàng)目投資、大額資金使用、重大經(jīng)濟(jì)合同和重要授權(quán)事項(xiàng)的合規(guī)性審核，落實(shí)重大決策事項(xiàng)合規(guī)審查意見簽字制度，防范“三重一大”經(jīng)濟(jì)性決策事項(xiàng)的合法合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。深化合規(guī)“三道防線”建設(shè)：業(yè)務(wù)部門履行合規(guī)“第一道防線”的主體責(zé)任，落實(shí)“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，完善“三張清單”，制訂專項(xiàng)合規(guī)指南，加強(qiáng)業(yè)務(wù)合規(guī)把控。法律合規(guī)牽頭部門守好合規(guī)“第二道防線”，做好組織協(xié)調(diào)、加強(qiáng)合法合規(guī)性審核，實(shí)現(xiàn)合規(guī)審核的閉環(huán)管理。紀(jì)檢、審計(jì)、巡視、巡察等部門發(fā)揮合規(guī)“第三道防線”的震懾作用，加強(qiáng)對(duì)重大項(xiàng)目、重大資金、重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)督檢查。推動(dòng)構(gòu)建合規(guī)管理長效機(jī)制：開展工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理，對(duì)照十二大類70項(xiàng)自查清單，全面開展自查自糾；開展融資性貿(mào)易、傭金管理、重大決策違規(guī)問題排查，緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，落實(shí)整改措施，強(qiáng)化問題整改，堅(jiān)持“當(dāng)下治”和“長久立”一體化推進(jìn)，剖析問題根源，舉一反三，以案促管，促進(jìn)管理上下貫通，提升公司合規(guī)經(jīng)營水平。推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)建立健全合規(guī)管理信息化系統(tǒng)，按照“多點(diǎn)聯(lián)控”與“中心管控”相結(jié)合的原則，以及“寓合規(guī)于信息化”的要求，建立合規(guī)資源庫、合規(guī)服務(wù)、合規(guī)監(jiān)督、整改跟蹤等模塊，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，通過監(jiān)控指標(biāo)嵌入既有運(yùn)營監(jiān)控平臺(tái)、業(yè)財(cái)一體化、糾紛案件管理等專業(yè)管理系統(tǒng)，加強(qiáng)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息在線監(jiān)測和預(yù)警，實(shí)現(xiàn)對(duì)違規(guī)行為的主動(dòng)截停，防范相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；建立7項(xiàng)合規(guī)實(shí)施細(xì)則合規(guī)審核流程，高風(fēng)險(xiǎn)員工崗位合規(guī)審查流程；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)測流程等，提升企業(yè)合規(guī)信息化水平，助力公司合規(guī)管理水平的提升。深化合規(guī)文化建設(shè)提升各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)法治合規(guī)意識(shí)：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部把學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、依法治國理論、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念作為黨委中心組集體學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容，每年至少組織1次專題學(xué)習(xí)。各單位主要領(lǐng)導(dǎo)人員帶頭踐行依法辦事、按章操作、合規(guī)經(jīng)營，簽署《合規(guī)申明》《合規(guī)承諾》，開展合規(guī)倡議書行動(dòng)，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，積極踐行合規(guī)承諾。加強(qiáng)關(guān)鍵崗位合規(guī)專業(yè)能力：加強(qiáng)關(guān)鍵崗位管理人員的合規(guī)培訓(xùn)，建立中交網(wǎng)院合規(guī)管理培訓(xùn)模塊，建立七項(xiàng)合規(guī)實(shí)施細(xì)則專題培訓(xùn)，重點(diǎn)國別領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)課程，豐富合規(guī)課程體系，構(gòu)建分級(jí)、分層、分類培訓(xùn)機(jī)制，通過開展崗前合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)專題培訓(xùn)，以及開展法治講堂、網(wǎng)絡(luò)課堂等多種方式，提升各級(jí)管理人員的法律合規(guī)意識(shí)和專業(yè)素養(yǎng)。不斷提升全員合規(guī)意識(shí)和水平：結(jié)合“八五”普法工作，充分運(yùn)用中交網(wǎng)院、視頻會(huì)議、官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、法治通訊、短視頻等多媒體平臺(tái)，舉辦合規(guī)知識(shí)競賽，適時(shí)開展交流研討、合規(guī)微視頻制作、合規(guī)征文比賽等多種形式的宣傳教育，強(qiáng)化全體員工的合規(guī)意識(shí)和理念，踐行“人人都是‘風(fēng)險(xiǎn)關(guān)’，人人都是‘風(fēng)險(xiǎn)官’”的全員合規(guī)防控理念，厚植“全員合規(guī)、全面合規(guī)、全過程合規(guī)”的合規(guī)文化。工作要求壓實(shí)主體責(zé)任各單位要高度重視合規(guī)管理體系建設(shè)工作，切實(shí)將合規(guī)管理體系建設(shè)列入2025年工作計(jì)劃，融入本單位改革發(fā)展的總體工作，加強(qiáng)工作謀劃，細(xì)化工作部署，健全完善合規(guī)管理體系。聚焦任務(wù)措施2025年，各單位要聚焦工作目標(biāo)，壓實(shí)主體責(zé)任，貫徹落實(shí)主要任務(wù)和工作措施，把任務(wù)擺進(jìn)去、把職責(zé)擺進(jìn)去，量化指標(biāo)，強(qiáng)化考核，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，確保合規(guī)體系建設(shè)工作取得實(shí)效。在合規(guī)管理體系建設(shè)過程中，加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)交流，重視經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，典型提煉，模式創(chuàng)新，采取多種形式開展不同范圍不同層級(jí)的經(jīng)驗(yàn)交流，相互學(xué)習(xí)、