2025企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防控與管理規(guī)范試行第一章總則第一條制定目的為加強(qiáng)企業(yè)合同管理，防控合同風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范合同行為，保障企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，制定本規(guī)范。第二條適用范圍本規(guī)范適用于企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)在年度內(nèi)簽訂、履行、變更、解除或終止的所有合同（包括但不限于買賣合同、服務(wù)合同、建設(shè)工程合同、融資合同等）。外商投資企業(yè)、中外合資企業(yè)等特殊類型企業(yè)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條基本原則合法合規(guī)原則：合同內(nèi)容及形式必須符合國(guó)家法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，不得違反強(qiáng)制性規(guī)定或公序良俗。風(fēng)險(xiǎn)防范原則：通過(guò)事前評(píng)估、事中控制、事后監(jiān)督等環(huán)節(jié)，全面識(shí)別、評(píng)估和控制合同風(fēng)險(xiǎn)。誠(chéng)信履約原則：合同雙方應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，全面履行合同義務(wù)，維護(hù)合同嚴(yán)肅性。分級(jí)管理原則：根據(jù)合同金額、性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)程度實(shí)行分級(jí)管理，重大合同由企業(yè)法務(wù)部門或授權(quán)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。第二章合同起草與審核第四條起草要求合同起草部門應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)能力，確保合同內(nèi)容完整、條款清晰、權(quán)利義務(wù)明確。合同應(yīng)當(dāng)包括以下基本條款：合同編號(hào)：簽訂地點(diǎn)：合同名稱：合同雙方名稱及基本信息：甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：合同標(biāo)的：合同金額：（幣種：，大寫：）履行期限：權(quán)利義務(wù)：違約責(zé)任：爭(zhēng)議解決方式：其他約定事項(xiàng)：第五條合同審核機(jī)制一般合同由合同起草部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門或授權(quán)機(jī)構(gòu)審核后提交審批人簽字確認(rèn)。重大合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)以下程序：合同起草部門初審法務(wù)部門專項(xiàng)審核財(cái)務(wù)部門或相關(guān)職能部門會(huì)簽企業(yè)負(fù)責(zé)人或授權(quán)審批人簽字確認(rèn)第六條登記歸檔所有合同應(yīng)當(dāng)及時(shí)登記造冊(cè)，并由專人負(fù)責(zé)保管。合同檔案應(yīng)當(dāng)包括：合同正本、附件、審批記錄、履行記錄、變更記錄、終止記錄等。電子合同應(yīng)當(dāng)備份存儲(chǔ)，并確保數(shù)據(jù)安全。第三章合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制第七條風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)合同金額、性質(zhì)、行業(yè)特點(diǎn)及交易對(duì)方信用狀況等因素，將合同風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，并采取相應(yīng)防控措施。第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法事前評(píng)估：在合同簽訂前，對(duì)合同雙方資質(zhì)、信用狀況、履約能力及合同條款的合法性、合理性進(jìn)行評(píng)估。事中控制：在合同履行過(guò)程中，定期跟蹤合同履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問(wèn)題。事后監(jiān)督：在合同履行完成后，對(duì)合同履行效果及風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)估。第九條風(fēng)險(xiǎn)控制措施對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)當(dāng)：確定專人負(fù)責(zé)跟蹤管理建立定期報(bào)告機(jī)制制定應(yīng)急預(yù)案對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)當(dāng)：確定部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管理建立不定期檢查機(jī)制制定常規(guī)預(yù)案對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)當(dāng)：確定經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)管理建立事后反饋機(jī)制第十條重大合同管理對(duì)涉及企業(yè)重大資產(chǎn)、重大投資、重大融資等事項(xiàng)的合同，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，實(shí)行特別管理措施，包括但不限于：雙重審核機(jī)制專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重大事項(xiàng)報(bào)告第四章合同履行管理第十一條履行保證合同履行應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，確保合同條款得到全面履行。合同履行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：確保履行行為符合合同約定保留履行過(guò)程中的相關(guān)證據(jù)及時(shí)通知對(duì)方合同履行中的重大變化第十二條變更與解除合同需要變更或解除的，應(yīng)當(dāng)由合同雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更或解除協(xié)議。變更或解除協(xié)議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)與原合同相同的審核程序，并及時(shí)歸檔。第五章?tīng)?zhēng)議解決與應(yīng)急管理第十三條爭(zhēng)議解決合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)在合同約定的期限內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。爭(zhēng)議解決過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，避免損失擴(kuò)大。第十四條應(yīng)急管理對(duì)于可能引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)的合同，應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置措施及責(zé)任分工。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：信息報(bào)告機(jī)制應(yīng)急響應(yīng)措施后續(xù)處置程序第六章合同檔案管理第十五條檔案管理要求合同檔案應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一管理，確保檔案完整、真實(shí)、安全。檔案管理人員應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合同檔案進(jìn)行清點(diǎn)、整理，并做好借閱登記工作。第七章責(zé)任追究與改進(jìn)機(jī)制第十六條責(zé)任追究因合同管理不善導(dǎo)致企業(yè)遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。違反本規(guī)范的行為，企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)查明原因，并提出處理意見(jiàn)。第十七條改進(jìn)機(jī)制企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合同管理情況進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)改進(jìn)。對(duì)于合同管理中的共性問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)改進(jìn)方案，并跟蹤落實(shí)。第八章附則第十八條生效日期本規(guī)范自年月日起試行，試行期為一年。第十九條解釋權(quán)本規(guī)范由企業(yè)法務(wù)部門負(fù)責(zé)解釋。第二十條附錄合同管理制度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)議解決流程（以下為簽署頁(yè)，略）甲方（蓋章）：法定代