期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升試卷第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

C.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認識投資風險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。2、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來確定乙期貨公司的起訴法院。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應(yīng)由B市所在地中級人民法院管轄。選項A，A市所在地中級人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非高級人民法院，所以該選項錯誤。選項C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級人民法院，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。3、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。首先分析選項B和C，當期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與客戶之間發(fā)生利益沖突時，不能以自身利益優(yōu)先，而應(yīng)將客戶利益放在首位。因為期貨公司的職責是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，若以自身利益優(yōu)先，可能會損害客戶的權(quán)益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤，可排除。接著看選項D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對待所有客戶?！跋乳_發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會導(dǎo)致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展，所以選項D也不正確。而選項A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，客戶的利益能夠得到保障；“公平對待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時能處于平等的地位，符合相關(guān)業(yè)務(wù)處理的原則。綜上，本題正確答案是A。4、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司整改后相關(guān)措施解除時間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項。"5、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當先傳遞王某的指令。因此答案選A。6、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時的監(jiān)管主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場監(jiān)管方面的問題，中國證監(jiān)會有權(quán)進行監(jiān)管和處理，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對違反相關(guān)法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進行直接監(jiān)管和處理的權(quán)力，故該選項錯誤。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨市場中主體違反相關(guān)法規(guī)的情況進行監(jiān)管，因此該選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管的職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。7、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門來制定。選項A僅提及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，未體現(xiàn)會同國務(wù)院財政部門，不全面；選項C會同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項D會同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，也不符合要求。因此，正確答案是B。8、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應(yīng)由（）對客戶承擔。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生責任的承擔主體。在期貨交易的業(yè)務(wù)關(guān)系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀合同的主體，其核心業(yè)務(wù)之一就是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并基于該合同對客戶履行相應(yīng)的義務(wù)和承擔責任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀合同的直接責任主體，不承擔基于該期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任。所以，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應(yīng)由期貨公司對客戶承擔，答案選C。9、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的盈利條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在申請日前3個會計年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項。"10、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?/p>

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。選項A，自律懲戒是協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違反相關(guān)規(guī)定的經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員采取的措施。協(xié)會作為行業(yè)自律組織，具有制定和執(zhí)行自律規(guī)則的職責，當經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員在履行投資者適當性職責時違反相關(guān)指引，協(xié)會可以按照自律規(guī)則進行自律懲戒，該選項正確。選項B，罰款通常是行政機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對違法主體進行的一種經(jīng)濟處罰手段。協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備實施罰款這一行政處罰的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項C，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。協(xié)會是行業(yè)自律組織，不是行政主體，不能實施行政處罰，所以該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。11、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時應(yīng)當將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》中關(guān)于客戶保證金未足額追加時，期貨公司計算符合規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金相關(guān)規(guī)定的理解。當客戶保證金未足額追加時，從風險控制和準確核算的角度出發(fā)，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當將客戶未足額追加的保證金全額扣除。這是因為未足額追加的保證金意味著客戶賬戶存在資金缺口，會增加期貨公司面臨的風險，將其全額扣除有助于更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和資金實力，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。所以答案是A。12、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴大的損失應(yīng)()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來分析各選項。在本題中，A期貨經(jīng)紀公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中未對此進行明確約定，此時期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，之后行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致甲某損失擴大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來分析各選項：-選項A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時允許其繼續(xù)持倉，期貨公司存在一定過錯，不應(yīng)全部由客戶承擔擴大的損失，所以該選項錯誤。-選項B：雖然期貨公司有責任，但并非全部責任都由期貨公司承擔，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯，所以該選項錯誤。-選項C：按照規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，而非和客戶各承擔一半，所以該選項錯誤。-選項D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉導(dǎo)致?lián)p失擴大，應(yīng)由期貨公司承擔主要賠償責任，該選項正確。綜上，答案選D。13、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風險官不適當人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風險官不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。14、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是C選項。15、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，不同機構(gòu)有著不同的職能和地位。-選項A：董事會通常是公司制企業(yè)的決策機構(gòu)，負責公司的重大經(jīng)營決策等事宜，并非會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會的決議等，它并不是最高權(quán)力機構(gòu)，故B選項錯誤。-選項C：股東大會是公司制企業(yè)中公司的權(quán)力機構(gòu)，公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會，但本題說的是會員制期貨交易所，所以C選項錯誤。-選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，決定期貨交易所的重大事項，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。16、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以答案選D。"17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》進行紀律懲戒主體的相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，C選項正確。選項D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是開展具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，并不具備依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的職能，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。18、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件。對各選項的分析A選項：發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場，但與保障基金的啟用條件并無直接的必然聯(lián)系，所以A選項錯誤。B選項：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補償?shù)臈l件。因為投資者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項錯誤。C選項：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關(guān)鍵在于期貨公司的資金能否彌補投資者保證金缺口，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急時，為了保護期貨投資者的利益，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者保證金損失，這是符合相關(guān)規(guī)定和實際情況的，所以D選項正確。綜上，答案選D。19、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格應(yīng)提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細記錄申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關(guān)內(nèi)容，是審核部門了解申請人是否具備相應(yīng)任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務(wù)操作相關(guān)崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，這些職務(wù)側(cè)重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應(yīng)提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。20、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。選項A：作出行政處罰是中國證監(jiān)會等具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)的職責，而非中國期貨業(yè)協(xié)會的職能，所以中國期貨業(yè)協(xié)會不能作出行政處罰，A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，其應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理，因為中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有行政處罰權(quán)，B選項正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不負責作出行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的規(guī)定，C選項錯誤。選項D：紀律處分和行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，紀律處分是行業(yè)自律組織對其會員等的內(nèi)部處理措施，不能代替行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會不能用紀律處分代替行政處罰，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會

B.證監(jiān)會

C.董事會

D.期貨交易各方

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來判斷正確選項。選項A：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的主要負責對象并無直接關(guān)聯(lián)。期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動主要圍繞期貨交易展開，并非針對銀監(jiān)會負責，所以該選項錯誤。選項B：證監(jiān)會雖然中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場具有監(jiān)督管理職責，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》強調(diào)的是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對具體的交易相關(guān)方負責，而非直接對證監(jiān)會高度負責。證監(jiān)會是市場的監(jiān)管主體，并非期貨從業(yè)人員直接負責的對象，故該選項錯誤。選項C：董事會董事會通常是公司的決策機構(gòu)，一般存在于企業(yè)組織中。而期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)涉及整個期貨交易市場，其職責并非主要針對某個企業(yè)的董事會。所以該選項不符合相關(guān)準則要求，錯誤。選項D：期貨交易各方《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守。期貨交易涉及眾多參與方，包括買方、賣方等，期貨從業(yè)人員需要秉持專業(yè)和誠信的態(tài)度，維護好各交易方的合法權(quán)益，保障期貨交易的公平、公正、有序進行，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。22、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結(jié)算

B.當日可負債結(jié)算

C.當日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易的結(jié)算制度相關(guān)知識。選項A期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度，這是期貨交易的重要特征之一。當日無負債結(jié)算制度又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。該制度能夠有效防范風險，確保市場的穩(wěn)定運行，所以選項A正確。選項B期貨交易并不實行當日可負債結(jié)算制度。當日可負債結(jié)算會極大增加市場風險，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，不符合期貨交易的規(guī)范要求，所以選項B錯誤。選項C期貨交易的結(jié)算價并非簡單地以當日收盤價為結(jié)算價。結(jié)算價是指某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。若當日無成交價格，則以上一交易日的結(jié)算價作為當日結(jié)算價。所以選項C錯誤。選項D累計結(jié)算并非期貨交易實行的結(jié)算制度，期貨交易強調(diào)當日對交易情況進行清算，而不是累計結(jié)算，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。23、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構(gòu)報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是D。24、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預(yù)計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預(yù)計負債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務(wù)實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調(diào)的是未能準確確認預(yù)計負債，重點在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預(yù)計負債所帶來的風險評估和資本調(diào)整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。25、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當客戶的保證金不足時，期貨公司有權(quán)進行強行平倉操作。強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的賬戶保證金達到規(guī)定的水平。A選項，若前者必須小于后者，意味著強行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風險，所以A選項錯誤。B選項，前者必須大于后者會導(dǎo)致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項錯誤。D選項，要求兩者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場價格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時間差和交易成本等因素，所以D選項錯誤。而C選項，期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當，這樣既能使客戶的保證金恢復(fù)到合理水平，有效控制風險，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實際情況和操作原則。因此，答案選C。26、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"27、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題題干詢問期貨公司獨立董事最多可兼任獨立董事的期貨公司數(shù)量，選項A的1家不符合規(guī)定；選項B的5家遠遠超出規(guī)定數(shù)量；選項C的3家同樣不符合實際規(guī)定數(shù)量；而選項D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。28、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門負責制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因為該工作涉及到金融市場監(jiān)管和財政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學(xué)性、合理性和有效性，所以該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項D，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是開展期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。29、會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期。會員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期為3年。本題選項A的2年、選項C的5年以及選項D的7年均不符合會員制期貨交易所理事會每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。30、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當性制度相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題答案選A。31、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，它們有權(quán)對交易所的重大事項，包括解散事宜作出決定。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當解散，選項A正確。選項B會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來說，當出現(xiàn)這種情況時，可能會采取一些措施來增加會員數(shù)量或進行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常的經(jīng)營管理工作，但并沒有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機構(gòu)來決定，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理和服務(wù)等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容。選項A當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時，需要有相應(yīng)的處置方法，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。這是保證金管理制度中保障資金安全和交易秩序的重要一環(huán)，所以該內(nèi)容包含在保證金管理制度中。選項B向會員收取保證金的標準和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。明確收取保證金的標準（如按照合約價值的一定比例等）和形式（如現(xiàn)金、有價證券等），能夠規(guī)范會員參與期貨交易時的資金繳納，確保有足夠的資金來承擔可能的風險，因此該內(nèi)容屬于保證金管理制度范疇。選項C專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額的設(shè)定，是為了保證會員有一定的資金儲備來應(yīng)對交易中的風險和結(jié)算需求。交易所通過規(guī)定最低余額，能夠有效防范會員因資金不足而出現(xiàn)違約等情況，所以這也是保證金管理制度的重要組成部分。選項D期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易結(jié)束后，如何對交易盈虧進行計算、資金劃轉(zhuǎn)等操作，它與保證金管理制度是不同的概念。保證金管理制度側(cè)重于會員保證金的收取、管理以及保障資金安全等方面，而期貨合約的結(jié)算方法主要關(guān)注交易結(jié)果的核算和執(zhí)行，所以該內(nèi)容不包含在期貨交易所保證金管理制度中。綜上，答案選D。33、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關(guān)系中承擔民事責任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關(guān)系中是獨立開展業(yè)務(wù)活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。而期貨公司主要負責期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。綜上，本題正確答案是B選項。34、期貨交易所章程應(yīng)當載明下列（）事項。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責明細

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過于寬泛，期貨交易所章程無需載明所有業(yè)務(wù)制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項B：“管理人員的職責明細”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進行詳細規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項，章程主要側(cè)重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：章程修改時間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點在于規(guī)定交易所的組織架構(gòu)、運營規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時間，所以該選項錯誤。選項D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項關(guān)系到交易所的存續(xù)和市場的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。35、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員屬于國家公職人員，其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責。為了保證監(jiān)管的公正性和獨立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B某市商務(wù)局作為政府部門，其主要職能是負責商務(wù)領(lǐng)域的行政管理和公共服務(wù)等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務(wù)局的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風險承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進行期貨交易，該選項正確。選項D證券市場禁止進入者是指因違反證券市場相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者委托進行期貨交易，該選項錯誤。綜上，正確答案是C選項。36、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營機構(gòu)認定的投資者類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，當經(jīng)營機構(gòu)審核通過后，可將其直接認定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領(lǐng)域通常具有更豐富的知識、經(jīng)驗和更強的風險承受能力等特點，與之相對的普通投資者在各方面能力相對較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。37、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。A選項，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機構(gòu)的正常運轉(zhuǎn)和決策的順利進行，屬于董事長行使的職權(quán)。B選項，組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權(quán)。C選項，檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔著監(jiān)督和反饋的職責，屬于董事長行使的職權(quán)。D選項，組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經(jīng)理來完成的，并非董事長的職權(quán)范疇。綜上所述，答案選D。38、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A對于期貨從業(yè)人員獲取不正當利益但情節(jié)不嚴重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。所以選項A符合相應(yīng)的處罰標準，是正確的。選項B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當利益但情節(jié)不嚴重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項B錯誤。選項C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，通常是針對情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴重，所以選項C錯誤。選項D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴重的處罰，一般是針對極其嚴重的違規(guī)違法情況，對于本題中情節(jié)不嚴重的情況顯然不適用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。39、（）應(yīng)當以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定來確定設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的管理和使用等工作，應(yīng)當以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，該選項正確。選項C，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要從事代理客戶進行期貨交易等業(yè)務(wù)，不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。40、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時應(yīng)提交的風險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)這一業(yè)務(wù)場景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選C。41、期貨公司（）應(yīng)當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.獨立董事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司特定崗位對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動的職責。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運營事務(wù)的決策與執(zhí)行，并非專門針對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，所以A選項錯誤。選項B，獨立董事通常是獨立于公司管理層、不存在可能影響其獨立判斷關(guān)系的董事，其主要職責是維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，對公司重大決策等進行獨立客觀的判斷，但一般不負責對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，所以B選項錯誤。選項C，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責主要是召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，更多的是從公司治理層面開展工作，而非直接負責對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，所以C選項錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，應(yīng)當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。42、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。43、期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項（）。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項逐一分析來判斷正確答案。選項A：期貨交易所章程需要對重要的核心內(nèi)容進行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過于寬泛且具體業(yè)務(wù)制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項不符合要求。選項B：管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責等內(nèi)容通常是由期貨交易所根據(jù)自身的管理規(guī)定和實際情況制定相應(yīng)的管理制度來明確，并非章程必須載明的事項，故該選項不正確。選項C：章程修改時間并非章程本身需要載明的核心固定事項，雖然在章程修訂時會有修訂記錄，但這不屬于章程中應(yīng)當載明的基本內(nèi)容，因此該選項也不準確。選項D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權(quán)益和程序問題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內(nèi)容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關(guān)方的權(quán)益，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。44、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因為其他客戶的保證金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風險準備金也是墊付的資金來源之一；選項C使用其他客戶資金墊付是錯誤的做法，不能保障其他客戶的合法權(quán)益。而選項D風險準備金和自有資金，符合期貨公司應(yīng)對客戶違約造成保證金不足時的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。45、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。46、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內(nèi)；C選項期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"47、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準，并非可以連選連任，所以該項表述錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準作為理事會理事，所以該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。48、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（）制定。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.國務(wù)院財政部門

C.工商管理機構(gòu)

D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金籌集、管理和使用具體辦法的制定主體相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要設(shè)立期貨投資者保障基金，而該基金的籌集、管理和使用的具體辦法，是由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定的。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責宏觀的內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作相關(guān)工作，并不負責期貨投資者保障基金相關(guān)辦法的制定，所以A項錯誤。選項B，國務(wù)院財政部門在國家財政資金的管理、分配等方面發(fā)揮著重要作用，期貨投資者保障基金涉及資金的籌集、管理和使用，與財政部門職能相關(guān)，會同國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定具體辦法符合規(guī)定，B項正確。選項C，工商管理機構(gòu)主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，和期貨投資者保障基金具體辦法的制定關(guān)聯(lián)不大，C項錯誤。選項D，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)主要對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的相關(guān)辦法制定并無直接關(guān)系，D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。選項A：根據(jù)企業(yè)會計準則規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。資產(chǎn)減值準備是企業(yè)為應(yīng)對資產(chǎn)可能發(fā)生的減值損失而預(yù)先提取的資金，能夠更準確地反映企業(yè)資產(chǎn)的實際價值，在計算凈資本時充分計提資產(chǎn)減值準備有助于真實反映期貨公司的財務(wù)狀況和風險承受能力，所以該選項正確。選項B：風險準備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，但它并非是在計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關(guān)項目所計提的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，并非是期貨公司計算凈資本時按企業(yè)會計準則對相關(guān)項目計提的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項D：負債總額是企業(yè)所承擔的能以貨幣計量、需以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，計算凈資本時是要考慮相關(guān)項目的資產(chǎn)減值準備等情況，而不是計提負債總額，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。50、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中承擔著重要職責，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護期貨市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理；期貨交易所主要負責組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是()。

A.變更注冊資本

B.合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn)

C.變更5%以上的股權(quán)

D.設(shè)立.收購.參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司不同事項作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。選項A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，并非2個月，所以選項A不符合題意。選項B當期貨公司發(fā)生合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)需自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，因此選項B符合條件。選項C對于期貨公司變更5%以上的股權(quán)這一事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，所以選項C也符合要求。選項D期貨公司設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)同樣應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，故選項D正確。綜上，答案選BCD。2、張華擔任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認識，其中正確的是（）。

A.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

B.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向股東會報告

C.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信.違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)主管在處理與客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系時應(yīng)遵循的行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德等準則，對各選項進行逐一分析：A選項：為爭奪客戶許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，這種行為是不可取的。行業(yè)自律標準是行業(yè)內(nèi)為了維護市場秩序和公平競爭而制定的規(guī)則，低于行業(yè)自律標準可能會引發(fā)不正當競爭，破壞市場的正常秩序。即使不低于經(jīng)營成本，也不應(yīng)該違反行業(yè)自律標準來吸引客戶。所以A選項錯誤。B選項：當本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令時，業(yè)務(wù)主管應(yīng)當予以抵制，這是正確的做法。但按程序應(yīng)向高級管理人員或者董事會報告，而非股東會。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要負責重大事項的決策等，并不直接處理日常經(jīng)營中的違法違規(guī)指令問題。所以B選項錯誤。C選項：當客戶提出不合理要求時，業(yè)務(wù)主管不能為了迎合客戶而損害所在機構(gòu)的合法利益。在處理客戶關(guān)系時，需要在滿足客戶合理需求和維護公司合法權(quán)益之間找到平衡，不能以犧牲公司利益為代價來滿足客戶的不合理要求。所以C選項正確。D選項：如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向公司報告并防范投資者的信用風險是非常必要的。這有助于公司提前采取措施，避免可能的損失，保障公司的正常運營和其他客戶的合法權(quán)益。所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是CD。3、期貨公司的風險監(jiān)管指標出現(xiàn)下列情形時，進入風險預(yù)警期的有（）

A.凈資本與風險資本準備的比例為150%

B.負債與凈資產(chǎn)的比例為130%

C.凈資本與風險資本準備的比例為110%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例為50%

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標相關(guān)規(guī)定，判斷各選項是否會使期貨公司進入風險預(yù)警期。選項A期貨公司凈資本與風險資本準備的比例的預(yù)警標準是不得低于120%。當凈資本與風險資本準備的比例為150%時，該比例大于預(yù)警標準，說明公司在這一指標上處于安全狀態(tài)，不會進入風險預(yù)警期，所以選項A不符合題意。選項B期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例預(yù)警標準是不得高于100%。當負債與凈資產(chǎn)的比例為130%時，該比例高于預(yù)警標準，表明公司負債相對凈資產(chǎn)過高，存在一定風險，會進入風險預(yù)警期，所以選項B符合題意。選項C如前面所述，凈資本與風險資本準備的比例預(yù)警標準為不得低于120%。當凈資本與風險資本準備的比例為110%時，該比例低于預(yù)警標準，意味著公司在凈資本與風險資本準備方面存在風險，會進入風險預(yù)警期，所以選項C符合題意。選項D由于負債與凈資產(chǎn)的比例預(yù)警標準是不得高于100%，當負債與凈資產(chǎn)的比例為50%時，該比例低于預(yù)警標準，說明公司在這一指標上表現(xiàn)良好，不會進入風險預(yù)警期，所以選項D不符合題意。綜上，答案選BC。4、按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會員單位在辦理開戶時，必須向投資者做的工作有（）。

A.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況

C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征

D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估E

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識根據(jù)相關(guān)規(guī)則，期貨公司會員單位在辦理開戶時，需要確保投資者具備一定的股指期貨基礎(chǔ)知識。通過測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，能夠了解投資者對相關(guān)知識的掌握程度，判斷其是否適合參與股指期貨交易，這是保障投資者合法權(quán)益和市場穩(wěn)定運行的重要環(huán)節(jié)。所以，選項A正確。選項B：向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況雖然向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況在一定程度上有助于投資者了解公司，但這并非辦理開戶時必須依照規(guī)則向投資者做的工作。規(guī)則重點關(guān)注的是投資者對股指期貨本身的了解程度、風險承受能力等與股指期貨交易直接相關(guān)的方面。因此，選項B錯誤。選項C：向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征期貨公司會員單位有責任讓投資者充分了解股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征。只有投資者清楚相關(guān)法律法規(guī)，才能在合法合規(guī)的前提下進行交易；了解產(chǎn)品特征，才能更好地評估自身是否適合參與交易以及交易過程中可能面臨的風險。所以，向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征是辦理開戶時必須做的工作，選項C正確。選項D：認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估審核投資者開戶材料是保證開戶信息真實性和準確性的必要步驟，而對投資者的誠信狀況和風險承受能力進行評估，則有助于期貨公司篩選出合適的投資者，避免不具備相應(yīng)風險承受能力的投資者盲目參與股指期貨交易，從而降低市場風險。因此，選項D正確。綜上，答案選ACD。5、下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有()。

A.協(xié)助客戶建立風險管理制度.操作流程，提供風險管理咨詢.專項培訓(xùn)等風險管理顧問服務(wù)

B.收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作.提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C.為客戶設(shè)計套期保值.套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的定義及范圍，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司為客戶提供協(xié)助建立風險管理制度、操作流程，以及提供風險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風險管理顧問服務(wù)，這屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的范疇。此類服務(wù)有助于客戶更好地管理期貨投資過程中的風險，提高投資的安全性和穩(wěn)定性，所以選項A正確。選項B期貨公司收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，并制作、提供研究分析報告或者資訊信息，這種研究分析服務(wù)能夠為客戶提供專業(yè)的市場分析和信息支持，幫助客戶做出更合理的投資決策，屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，故選項B正確。選項C為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)，是期貨公司利用自身專業(yè)知識和經(jīng)驗，為客戶提供投資決策建議的重要方式，屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)容，因此選項C正確。選項D接受客戶委托代為從事期貨交易，這是期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的范疇，并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)主要側(cè)重于為客戶提供咨詢、分析、建議等智力服務(wù)，而代為從事期貨交易涉及實際的交易操作，與投資咨詢業(yè)務(wù)有本質(zhì)區(qū)別，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。6、期貨公司（）在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責。

A.董事長

B.首席風險官

C.總經(jīng)理

D.監(jiān)事會主席

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司在特定人員出現(xiàn)特殊情形時可臨時找人代為履行職責的崗位。選項A董事長是公司的重要決策層人員，對公司的整體運營和發(fā)展起著關(guān)鍵的領(lǐng)導(dǎo)作用。當董事長出現(xiàn)失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形而不能履行職責時，為了保證公司決策的正常進行和運營的穩(wěn)定性，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定，臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責。所以選項A正確。選項B首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。若首席風險官遇到失蹤、死亡、喪失行為能力等情況無法履職，可能會使期貨公司面臨一定的風險管控漏洞。此時，按照公司章程等規(guī)定，由符合相應(yīng)任職資格條件的人員臨時代為履行職責，有助于保障公司風險管控工作的正常開展。所以選項B正確。選項C總經(jīng)理負責組織實施公司的日常經(jīng)營管理工作，是公司運營的核心人物。當總經(jīng)理因失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形無法履行職責時，若不及時安排人員代為履職，可能會導(dǎo)致公司日常運營陷入混亂。因此，期貨公司可依據(jù)公司章程等相關(guān)規(guī)定，讓符合任職資格條件的人員臨時代行總經(jīng)理職責。所以選項C正確。選項D監(jiān)事會主席的主要職責是監(jiān)督公司的董事、高級管理人員等是否遵守法律法規(guī)和公司章程，維護股東的合法權(quán)益。雖然監(jiān)事會在公司治理中具有重要作用，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》等相關(guān)規(guī)定中，并未提及監(jiān)事會主席在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下，可由他人代為履行職責。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。7、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合以下條件（）

A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備

B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件。選項A法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備，這是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)。良好的法人治理結(jié)構(gòu)能確保機構(gòu)決策的科學(xué)性和有效性，完備的內(nèi)部控制、合規(guī)管理和風險管理制度可以有效防范經(jīng)營風險、合規(guī)風險等各類風險，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，所以選項A正確。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理，而非五名以上投資經(jīng)理，所以選項B錯誤。選項C具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人是必要的。投資研究部門能夠為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供專業(yè)的分析和研究支持，保證投資決策的科學(xué)性和合理性，專職研究人員的數(shù)量要求有助于保證研究的質(zhì)量和深度，所以選項C正確。選項D具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)是開展業(yè)務(wù)的硬件保障。符合要求的營業(yè)場所能為業(yè)務(wù)開展提供必要的空間和環(huán)境；安全防范設(shè)施可保障機構(gòu)和客戶的資產(chǎn)安全；信息技術(shù)系統(tǒng)對于數(shù)據(jù)處理、交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)至關(guān)重要，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選ACD。8、期貨公司不得運用（）等方式欺詐客戶。

A.公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益

B.夸大資產(chǎn)管理業(yè)績

C.公布資管規(guī)模

D.收取費用或者報酬E

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司不得采用的欺詐客戶的方式。選項A公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益這種方式具有很大的誤導(dǎo)性。預(yù)期收益往往只是一種預(yù)測，并不能代表實際的收益情況。期貨公司若公開宣傳預(yù)期收益，可能會使客戶誤以為能夠獲得這樣的收益，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，這屬于欺詐客戶的行為，所以選項A正確。選項B夸大資產(chǎn)管理業(yè)績同樣是一種不誠信的行為。期貨公司通過夸大自身的資產(chǎn)管理業(yè)績，會讓客戶對其資產(chǎn)管理能力產(chǎn)生過高的估計，進而吸引客戶進行投資。而實際情況可能與夸大的業(yè)績相差甚遠，這種行為嚴重損害了客戶的利益，屬于欺詐客戶的手段，因此選項B正確。選項C公布資管規(guī)模是一種正常的信息披露行為。資管規(guī)?？梢栽谝欢ǔ潭壬戏从称谪浌镜臉I(yè)務(wù)規(guī)模和市場影響力，但它本身并不直接涉及對客戶的欺詐。它只是一個客觀的數(shù)據(jù)，客戶可以根據(jù)資管規(guī)模等信息綜合判斷期貨公司的情況，所以選項C錯誤。選項D收取費用或者報酬是期貨公司在提供服務(wù)過程中的正常商業(yè)行為。只要收費是按照規(guī)定的標準和程序進行，并且向客戶進行了明確的說明，就不屬于欺詐行為。收費是期貨公司維持運營和提供服務(wù)的必要手段，不能將其等同于欺詐客戶，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。9、從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

C.從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后的

D.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查從業(yè)人員保守秘密時的除外情況。選項A有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的情況下，從業(yè)人員應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定提供信息，這是遵循法律規(guī)定的體現(xiàn)。法律、法規(guī)和規(guī)章具有權(quán)威性和強制性，當它們要求從業(yè)人員提供某些信息時，從業(yè)人員有義務(wù)配合，因此該情況屬于可以不履行保密義務(wù)而公開信息的范疇，選項A正確。選項B從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若為保護自己的合法權(quán)益而必須公開某些信息，這是合理且必要的。例如，當從業(yè)人員面臨不公正的指控或糾紛時，為了