期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、臺(tái)格投資者投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類(lèi)型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。已知臺(tái)格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元，需要確定投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元，所以本題正確答案選C。2、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)主體的了解。選項(xiàng)A：財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。在相關(guān)金融監(jiān)管體系中，財(cái)政部在財(cái)務(wù)方面有著重要的職能和監(jiān)管權(quán)力，對(duì)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)管，以保障資金的安全、合理使用和規(guī)范管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的整體監(jiān)管，包括市場(chǎng)秩序、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等方面的監(jiān)督管理，但并非主要負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)監(jiān)管等方面都有各自的職責(zé)，但在期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管上，明確由財(cái)政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"4、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。對(duì)選項(xiàng)A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)，而是由監(jiān)事會(huì)通過(guò)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析提名主體應(yīng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免既不是由股東大會(huì)提名，也不是由董事會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)的流程不符合規(guī)定，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。5、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書(shū)。從業(yè)資格證書(shū)需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機(jī)構(gòu)為其申請(qǐng)。同時(shí)，并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書(shū)。所以本題答案選B。6、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事長(zhǎng)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來(lái)進(jìn)行相關(guān)操作，所以選項(xiàng)A正確。而監(jiān)事會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均不符合該規(guī)定中關(guān)于此事項(xiàng)的規(guī)定主體，選項(xiàng)B、C、D錯(cuò)誤。因此，本題正確答案選A。"7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項(xiàng)。"8、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶(hù)

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務(wù)的情形下，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由居間人承擔(dān)。選項(xiàng)A，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任承擔(dān)無(wú)關(guān)，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，居間人要對(duì)自身行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)基于該關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶(hù)是接受服務(wù)的一方，通常不會(huì)對(duì)居間人與期貨公司之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。9、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷(xiāo)申請(qǐng)的三天內(nèi)

B.接到申請(qǐng)的次日

C.接到注銷(xiāo)申請(qǐng)的一周內(nèi)

D.當(dāng)日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對(duì)期貨公司客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)的處理時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項(xiàng)A中提到的三天內(nèi)、選項(xiàng)B的次日以及選項(xiàng)C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。10、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的描述中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時(shí)，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。這是符合法律規(guī)定和一般經(jīng)濟(jì)邏輯的，分立并不影響債權(quán)債務(wù)的延續(xù)，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所合并時(shí)，合并前各方的債權(quán)和債務(wù)均由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼。債權(quán)無(wú)需在合并前受償完畢，這與企業(yè)合并等一般經(jīng)濟(jì)行為中債權(quán)債務(wù)處理原則一致，所以“合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢”的描述錯(cuò)誤，該選項(xiàng)當(dāng)選。選項(xiàng)C：在企業(yè)組織形式變更中，合并通常有吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，期貨交易所作為一種特殊的組織形式，其合并同樣可以采取這兩種方式，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，因此需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以確保相關(guān)操作符合法律法規(guī)和市場(chǎng)監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)描述正確。綜上，答案選B。11、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨(dú)立性

B.專(zhuān)業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事的任職要求相關(guān)知識(shí)。對(duì)于期貨公司而言，獨(dú)立董事的核心作用是獨(dú)立客觀(guān)地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和決策，以維護(hù)公司整體利益和股東的合法權(quán)益。選項(xiàng)A“獨(dú)立性”，強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事要在履職過(guò)程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關(guān)系的干擾，能夠獨(dú)立作出判斷和決策。這樣才能切實(shí)履行好監(jiān)督職責(zé)，避免因與公司存在除董事以外的其他職務(wù)關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進(jìn)而確保其可以公正地發(fā)表意見(jiàn)和行使職權(quán)。所以，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，且不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。選項(xiàng)B“專(zhuān)業(yè)性”，雖然獨(dú)立董事需要具備一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，但這并非本題所強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵特質(zhì)，題干重點(diǎn)在于其獨(dú)立的地位和作用。選項(xiàng)C“權(quán)威性”，權(quán)威性并非獨(dú)立董事的核心要求，即便具有權(quán)威性，若缺乏獨(dú)立性，也難以有效履行監(jiān)督職責(zé)。選項(xiàng)D“自主性”，自主性側(cè)重于個(gè)人的自主決策和行動(dòng)能力，與本題所要求的獨(dú)立于公司其他職務(wù)、避免利益沖突的獨(dú)立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。12、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）o

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在其轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)督管理職責(zé)，但并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要對(duì)國(guó)家重大事務(wù)進(jìn)行決策和管理等，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免通常不是由國(guó)務(wù)院直接進(jìn)行，而是由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，答案選B。13、會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前通知會(huì)員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)時(shí)通知會(huì)員的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。所以本題中正確答案是D，選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的5日、選項(xiàng)C的7日均不符合規(guī)定。14、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問(wèn)卷問(wèn)題不少于（）個(gè)

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是為了科學(xué)、全面地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。問(wèn)卷問(wèn)題數(shù)量有一定要求，不少于10個(gè)。這是為了保證問(wèn)卷能夠從多個(gè)維度對(duì)投資者進(jìn)行考查，使評(píng)估結(jié)果更為準(zhǔn)確和可靠。若問(wèn)題數(shù)量過(guò)少，可能無(wú)法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導(dǎo)致評(píng)估不準(zhǔn)確。因此本題正確答案選C。"15、客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。

A.電話(huà)方式

B.郵件方式

C.書(shū)面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)的提出方式。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準(zhǔn)確性、可追溯性和規(guī)范性，當(dāng)客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，期貨公司也會(huì)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。書(shū)面方式能夠明確記錄客戶(hù)的異議內(nèi)容、時(shí)間等關(guān)鍵信息，相比電話(huà)方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認(rèn)不及時(shí)等問(wèn)題，書(shū)面方式更有利于保障雙方的合法權(quán)益和交易的規(guī)范進(jìn)行，同時(shí)也便于后續(xù)的存檔和查詢(xún)。而“任何方式”表述過(guò)于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。所以本題正確答案是C。16、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶(hù)和（）為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級(jí)管理

B.分類(lèi)管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》制定相關(guān)內(nèi)容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護(hù)投資者權(quán)益以及保障金融期貨市場(chǎng)健康運(yùn)行。選項(xiàng)A，分級(jí)管理通常是按照一定標(biāo)準(zhǔn)將對(duì)象劃分成不同級(jí)別進(jìn)行管理，這種管理方式與了解客戶(hù)結(jié)合并非該規(guī)定中核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，分類(lèi)管理是指根據(jù)不同特征對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，結(jié)合了解客戶(hù)，能夠更精準(zhǔn)地為不同類(lèi)型的客戶(hù)提供適配的服務(wù)和管理，建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，分層管理側(cè)重于在縱向?qū)用鎸?duì)象劃分為不同層次進(jìn)行管理，這并非該規(guī)定所強(qiáng)調(diào)的與了解客戶(hù)共同構(gòu)成核心的客戶(hù)管理方式，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，分步管理主要是按照時(shí)間、流程等順序分步驟進(jìn)行管理，和該規(guī)定中核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度關(guān)聯(lián)性不大，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是B。17、期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料提交事宜無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部方面，申請(qǐng)材料并非提交給公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。18、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C"

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所建立的結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員繳納的，其所有權(quán)屬于結(jié)算會(huì)員。選項(xiàng)A，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所等相關(guān)服務(wù)和進(jìn)行管理，結(jié)算擔(dān)保金并非屬于期貨交易所；選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金與期貨公司的所屬關(guān)系不對(duì)應(yīng)；選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非結(jié)算擔(dān)保金的所有者。所以本題正確答案是C。"19、某公司要選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)判斷標(biāo)準(zhǔn)，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A誠(chéng)信守法是一個(gè)重要的職業(yè)操守和準(zhǔn)則，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官這一崗位尤為關(guān)鍵。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，如果不誠(chéng)信守法，可能會(huì)為了個(gè)人利益而忽視或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，從而給公司帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失。所以是否誠(chéng)信守法是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B熟悉期貨法律法規(guī)對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官來(lái)說(shuō)是必不可少的。期貨市場(chǎng)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要依據(jù)這些法規(guī)來(lái)確保公司的運(yùn)營(yíng)合規(guī)，識(shí)別和防范因違反法律法規(guī)而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無(wú)法有效地履行其風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C規(guī)定的任職條件是經(jīng)過(guò)綜合考量制定出來(lái)的，涵蓋了專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、道德等多個(gè)方面的要求，是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應(yīng)有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D雖然具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷可能會(huì)為擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官帶來(lái)一定的優(yōu)勢(shì)，但這并不是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的必然要求。一個(gè)人即使沒(méi)有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷，只要在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管理等方面具備足夠的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力，同時(shí)滿(mǎn)足其他選聘標(biāo)準(zhǔn)，同樣可以勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷不是主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，警告并處以5000元以下罰款并非針對(duì)情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果情形的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以訓(xùn)誡，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開(kāi)譴責(zé)通常適用于情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格是更為嚴(yán)重的處罰手段，不應(yīng)用于情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。21、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開(kāi)聲明的

D.向期貨交易所報(bào)告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其在一定程度上對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行了抵制和糾正，主觀(guān)過(guò)錯(cuò)相對(duì)較小，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開(kāi)崗位的行為，不能體現(xiàn)出對(duì)違法違規(guī)行為的正確處理和報(bào)告，不能說(shuō)明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)采取了積極有效的措施，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公開(kāi)聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無(wú)法作為正式的處理方式來(lái)表明其對(duì)違法違規(guī)行為的正確應(yīng)對(duì)，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應(yīng)義務(wù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向期貨交易所報(bào)告并不一定等同于依法履行了報(bào)告義務(wù)，依法履行報(bào)告義務(wù)有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報(bào)告不能說(shuō)明其報(bào)告的方式和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項(xiàng)。23、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關(guān)職責(zé)，并非是批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格由其批準(zhǔn)是合理的，該選項(xiàng)正確。再看選項(xiàng)C，證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)會(huì)員等工作，不具備批準(zhǔn)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。24、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開(kāi)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進(jìn)行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問(wèn)題，維護(hù)交易秩序和市場(chǎng)穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：公正公正一般是指在處理事務(wù)、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側(cè)重于交易過(guò)程和規(guī)則的公平性，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公平公平強(qiáng)調(diào)的是參與交易的各方在機(jī)會(huì)、地位等方面的平等，側(cè)重于市場(chǎng)環(huán)境和交易規(guī)則對(duì)所有參與者的平等對(duì)待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：公開(kāi)公開(kāi)通常是指信息的透明，即相關(guān)信息要向市場(chǎng)參與者公開(kāi)披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點(diǎn)沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。25、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以答案選B。"26、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準(zhǔn)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準(zhǔn)期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主管?chē)?guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金繳納相關(guān)的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。27、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年，所以答案選B。"28、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?，F(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項(xiàng)。其中，B選項(xiàng)2003年7月1日并非該條例施行時(shí)間；C選項(xiàng)1999年9月1日也不符合該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不是該條例的施行時(shí)間。"29、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶(hù)。公司向張某講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開(kāi)戶(hù)的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開(kāi)戶(hù)

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶(hù)

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)

D.期貨公司可先為張某開(kāi)戶(hù)，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)戶(hù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨公司開(kāi)戶(hù)要求客戶(hù)提供身份證原件，僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，不符合開(kāi)戶(hù)規(guī)定，不能給張某開(kāi)戶(hù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨開(kāi)戶(hù)必須是本人持有效身份證件辦理，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶(hù)，違反了開(kāi)戶(hù)需本人辦理的規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照規(guī)定，辦理期貨開(kāi)戶(hù)需要客戶(hù)出具身份證原件，張某未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨公司開(kāi)戶(hù)時(shí)就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶(hù)身份，不能先開(kāi)戶(hù)再補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開(kāi)戶(hù)流程和規(guī)范，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。30、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6%，超過(guò)了5%，符合需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)低于5%，無(wú)需經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的要求，不需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。31、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

B.三年；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

C.五年；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

D.五年；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金規(guī)定錯(cuò)誤；C選項(xiàng)刑期和罰金規(guī)定均錯(cuò)誤；D選項(xiàng)刑期規(guī)定錯(cuò)誤。"32、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官需要按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A，“兩次”未強(qiáng)調(diào)“連續(xù)”，表述不準(zhǔn)確，不符合規(guī)定要求；選項(xiàng)C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標(biāo)準(zhǔn)不符；選項(xiàng)D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。33、在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A選項(xiàng)，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。B選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。因此，本題的正確答案是C。34、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)，從規(guī)定上來(lái)說(shuō)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項(xiàng)B“不可以”不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C“由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定”說(shuō)法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅(jiān)持的情況下有銷(xiāo)售或提供服務(wù)的許可；選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”也不正確。所以本題正確答案是A。35、下列哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)部門(mén)的知識(shí)掌握。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的規(guī)則制定、市場(chǎng)秩序維護(hù)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管等多方面進(jìn)行管理與監(jiān)督，但并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。選項(xiàng)B，財(cái)政部的職責(zé)包含對(duì)各類(lèi)資金的財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關(guān)系市場(chǎng)投資者權(quán)益保護(hù)的重要資金，其財(cái)務(wù)監(jiān)管工作由財(cái)政部負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)的整體監(jiān)管中有不同職責(zé)分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管而言，僅由財(cái)政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，不承擔(dān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。36、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無(wú)需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶(hù)相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，為了能夠?yàn)榭蛻?hù)提供更符合其實(shí)際情況的投資咨詢(xún)服務(wù)，有效評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，需要在開(kāi)展業(yè)務(wù)前就對(duì)客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)前了解客戶(hù)情況，有助于合理評(píng)估客戶(hù)需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而提供更精準(zhǔn)的咨詢(xún)服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項(xiàng)A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開(kāi)展后再去了解客戶(hù)這些基本情況，對(duì)于業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中為客戶(hù)提供有效咨詢(xún)服務(wù)并無(wú)幫助，此時(shí)可能已經(jīng)造成了一些不恰當(dāng)決策的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。“逐步”意味著分階段、循序漸進(jìn)，但在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準(zhǔn)確了解客戶(hù)情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對(duì)性，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。“無(wú)需”則明顯錯(cuò)誤，了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是期貨公司開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶(hù)，才能更好地為客戶(hù)服務(wù)，控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。37、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。

A.按照與客戶(hù)約定的方式及時(shí)通知客戶(hù)

B.按照與法定的方式及時(shí)通知客戶(hù)

C.按照與客戶(hù)約定的方式次日通知客戶(hù)

D.按照與法定的方式次日通知客戶(hù)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶(hù)結(jié)算結(jié)果的通知方式。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司與客戶(hù)之間存在具體的業(yè)務(wù)關(guān)系和約定，按照與客戶(hù)約定的方式及時(shí)通知客戶(hù)結(jié)算結(jié)果，既符合商業(yè)活動(dòng)中尊重當(dāng)事人約定的原則，也能保證客戶(hù)及時(shí)了解自身交易的結(jié)算情況，以便客戶(hù)做出相應(yīng)決策，該選項(xiàng)合理。選項(xiàng)B，“法定的方式”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中，對(duì)于結(jié)算結(jié)果的通知，更強(qiáng)調(diào)按照與客戶(hù)的約定，而不是法定的特定方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“次日通知客戶(hù)”不符合“及時(shí)通知”的要求，及時(shí)通知意味著在結(jié)算結(jié)果得出后應(yīng)盡快傳達(dá)給客戶(hù)，而不是等到次日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣既存在“法定的方式”不準(zhǔn)確的問(wèn)題，又存在“次日通知”不及時(shí)的問(wèn)題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。38、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這一規(guī)定旨在加強(qiáng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與規(guī)范。當(dāng)期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，將情況向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，能讓監(jiān)管部門(mén)及時(shí)了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官而可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。選項(xiàng)B當(dāng)?shù)胤ㄔ褐饕?fù)責(zé)司法審判工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向當(dāng)?shù)胤ㄔ簣?bào)告；選項(xiàng)C公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會(huì)報(bào)告的范疇；選項(xiàng)D公司監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)應(yīng)報(bào)告的對(duì)象。所以本題正確答案是A。39、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在兩個(gè)或多個(gè)法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權(quán)利和義務(wù)，包括債權(quán)債務(wù)。在本題中，A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后的C期貨交易所繼承。選項(xiàng)A“B商定的方案處理”表述模糊，沒(méi)有明確商定方案的主體等關(guān)鍵信息，且不符合法人合并后債權(quán)債務(wù)繼承的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C表述不完整，無(wú)法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒(méi)有明確法律規(guī)定或當(dāng)事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對(duì)于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。40、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效召開(kāi)的條件。會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，為確保其決策能體現(xiàn)大多數(shù)會(huì)員的意愿和利益，對(duì)參會(huì)會(huì)員比例有嚴(yán)格規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。選項(xiàng)A的1/2比例未達(dá)到法律規(guī)定的有效參會(huì)比例要求，不能保證會(huì)員大會(huì)決策的廣泛代表性和權(quán)威性。選項(xiàng)B的3/4雖然比例較高，但并非法定的會(huì)員大會(huì)有效召開(kāi)的參會(huì)比例。選項(xiàng)D的1/3比例過(guò)低，顯然無(wú)法充分體現(xiàn)廣大會(huì)員的意志，不能使會(huì)員大會(huì)有效開(kāi)展工作。綜上所述，正確答案是C。41、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，董事會(huì)在無(wú)正當(dāng)理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行其監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，維護(hù)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，一般不直接涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和管理層的行為，其職責(zé)并非決定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免。因此，答案選B。42、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類(lèi)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類(lèi)別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類(lèi)的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi)，從風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別，C2、C3、C4、C5風(fēng)險(xiǎn)承受能力逐步遞增，C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類(lèi)別。所以本題中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類(lèi)別應(yīng)為C5，答案選B。43、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地（）解釋說(shuō)明情況。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門(mén)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況的對(duì)象。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：公安部門(mén)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動(dòng)等，與公司被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等重要職責(zé)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況、實(shí)施有效監(jiān)管，所以B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：工商部門(mén)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，并不直接涉及對(duì)公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職情況的監(jiān)管，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況這一事項(xiàng)不相關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。44、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司經(jīng)營(yíng)存在風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場(chǎng)規(guī)律，也可能會(huì)誤導(dǎo)股東，不利于公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是保障股東權(quán)益和公司決策公正性、民主性的常見(jiàn)做法。因此，期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了保證股東會(huì)能夠及時(shí)對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，確保公司運(yùn)營(yíng)符合股東利益，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。這有助于股東了解公司經(jīng)營(yíng)狀況、參與公司重大決策等，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國(guó)公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運(yùn)營(yíng)規(guī)則和治理結(jié)構(gòu)。期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。45、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時(shí)間的相關(guān)規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，通常情況下，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)15個(gè)交易日；而當(dāng)案情復(fù)雜時(shí)，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。所以答案選B。46、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶(hù)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過(guò)損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.賠償額不超過(guò)損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶(hù)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶(hù)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)于客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，在法律、行政法規(guī)沒(méi)有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80％。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，規(guī)定期貨公司承擔(dān)50％的賠償責(zé)任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類(lèi)情況的責(zé)任承擔(dān)表述，故排除。選項(xiàng)C，賠償額不超過(guò)損失的30％與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)的主要賠償責(zé)任及對(duì)應(yīng)比例不符，因此排除。選項(xiàng)D，不承擔(dān)賠償責(zé)任不符合期貨公司在此種情形下需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。47、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類(lèi)型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀(guān)心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來(lái)確定當(dāng)事人承擔(dān)的普遍責(zé)任類(lèi)型，因?yàn)槠谪浗灰拙哂袕?fù)雜性和不確定性，很多情況并非故意導(dǎo)致糾紛，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：“過(guò)失”是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過(guò)失情況，但這不是人民法院審理此類(lèi)案件確定責(zé)任時(shí)的核心責(zé)任類(lèi)型，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過(guò)程中，各方當(dāng)事人都要面對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等各種風(fēng)險(xiǎn)。人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，需要確定當(dāng)事人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，這有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“市場(chǎng)”并非一種責(zé)任類(lèi)型，它是一個(gè)寬泛的概念，不能準(zhǔn)確說(shuō)明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。48、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)向誰(shuí)提出整改意見(jiàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中承擔(dān)著監(jiān)督期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理的重要職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在問(wèn)題時(shí)，需要及時(shí)提出整改意見(jiàn)以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀(guān)層面的事務(wù)，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)的具體經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題一般不會(huì)直接向董事會(huì)提出整改意見(jiàn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，并非是首席風(fēng)險(xiǎn)官提出具體經(jīng)營(yíng)管理行為整改意見(jiàn)的對(duì)象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理情況有直接的管理職責(zé)和處置權(quán)。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)，能夠使問(wèn)題得到及時(shí)、有效的處理，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個(gè)寬泛的概念，不是一個(gè)具體的整改意見(jiàn)接收主體，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要將整改意見(jiàn)傳達(dá)給具體負(fù)責(zé)處理的人員，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定主體。A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選進(jìn)行認(rèn)定。在中國(guó)的金融監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，對(duì)于期貨公司相關(guān)人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行等，不涉及對(duì)期貨公司相關(guān)人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔(dān)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。50、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類(lèi)型。選項(xiàng)A，“故意”責(zé)任通常是指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在期貨糾紛案件中，單純確定“故意”責(zé)任不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的各類(lèi)責(zé)任，不能體現(xiàn)期貨市場(chǎng)的特點(diǎn)和實(shí)際情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“過(guò)失”責(zé)任是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的責(zé)任。同樣，僅以“過(guò)失”來(lái)確定當(dāng)事人在期貨糾紛中的責(zé)任，不能完整地體現(xiàn)期貨市場(chǎng)的復(fù)雜性和特殊風(fēng)險(xiǎn)，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過(guò)程中存在各種不確定因素。人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，就是要根據(jù)具體情況確定當(dāng)事人承擔(dān)的“風(fēng)險(xiǎn)”責(zé)任，這樣才能合理平衡各方利益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“市場(chǎng)”并不是一種具體的責(zé)任類(lèi)型，不能確切地說(shuō)明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的法律后果，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案

C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A期貨交易所合并、分立、解散和清算等重大事項(xiàng)的方案擬訂工作屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)范圍?？偨?jīng)理需要從交易所的運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等多方面進(jìn)行綜合考量，擬訂出合理可行的相關(guān)方案，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等事項(xiàng)會(huì)對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)形象等產(chǎn)生影響，總經(jīng)理有責(zé)任結(jié)合實(shí)際情況，擬訂相應(yīng)的變更方案，以保障交易所運(yùn)營(yíng)的順利過(guò)渡，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，以及聘任和解聘工作人員是總經(jīng)理在人力資源管理和機(jī)構(gòu)規(guī)劃方面的重要職權(quán)。合理的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置有助于提高交易所的運(yùn)營(yíng)效率和管理水平，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D員工的工資和獎(jiǎng)懲制度關(guān)系到員工的切身利益和工作積極性，作為期貨交易所的高級(jí)管理人員，總經(jīng)理有權(quán)根據(jù)員工的工作表現(xiàn)、市場(chǎng)行情等因素，決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲，因此選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，本題答案選ABCD。2、申請(qǐng)金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

D.控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)條件，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：注冊(cè)資本不低于人民幣1億元符合申請(qǐng)金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)這同樣是申請(qǐng)金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上申請(qǐng)金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格要求董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，而不是至少2人，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元正確的條件是控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元，并非8億元，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AB。3、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，下列選項(xiàng)中屬于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)的一致性

B.個(gè)人客戶(hù)姓名和身份號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶(hù)名稱(chēng)和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)、格式正確

【答案】：BC

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A“客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)的一致性”，這并非中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)，在相關(guān)規(guī)定中未將此列為復(fù)核要點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B“個(gè)人客戶(hù)姓名和身份號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性”，確保個(gè)人客戶(hù)身份信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性是保障期貨市場(chǎng)安全、規(guī)范運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，全國(guó)公民身份信息查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果是權(quán)威的身份驗(yàn)證依據(jù)，因此該選項(xiàng)屬于復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C“一般單位客戶(hù)名稱(chēng)和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性”，對(duì)于一般單位客戶(hù)，其名稱(chēng)和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼的準(zhǔn)確性至關(guān)重要，通過(guò)與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果進(jìn)行比對(duì)，可以有效驗(yàn)證單位客戶(hù)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，所以該選項(xiàng)屬于復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D“客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)、格式正確”，雖然申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)、格式正確是基本要求，但并非中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題的正確答案是BC。4、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。

A.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

B.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求

D.客戶(hù)沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷E

【答案】：ABC

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中關(guān)于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的規(guī)定。選項(xiàng)A：客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確，會(huì)影響信息的規(guī)范錄入和審核工作的順利進(jìn)行。若格式不符合要求，可能導(dǎo)致信息在傳遞和處理過(guò)程中出現(xiàn)錯(cuò)誤或遺漏，無(wú)法準(zhǔn)確反映客戶(hù)的真實(shí)情況，因此應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整時(shí)，相關(guān)部門(mén)無(wú)法全面了解客戶(hù)的具體情況，包括客戶(hù)的身份信息、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等關(guān)鍵要素。資料內(nèi)容不完整會(huì)使審核缺乏必要的依據(jù)，難以做出準(zhǔn)確的判斷，所以需要退回申請(qǐng)以便客戶(hù)補(bǔ)充完整資料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求是非常嚴(yán)重的問(wèn)題。實(shí)名制是期貨市場(chǎng)規(guī)范管理的重要原則，它能夠確?？蛻?hù)身份的真實(shí)性和交易的合法性。若客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求，可能會(huì)引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和非法交易等問(wèn)題，因此必須退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：客戶(hù)是否有期貨交易的經(jīng)歷與是否符合交易編碼的申請(qǐng)條件并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。交易編碼申請(qǐng)主要關(guān)注的是客戶(hù)的身份信息、資料格式和內(nèi)容完整性等方面是否符合規(guī)定，而不是客戶(hù)過(guò)往的交易經(jīng)歷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)監(jiān)管職責(zé)的劃分，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律監(jiān)管，督促期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)等，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。它主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，而非自律管理職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所：期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的核心組織，對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理，包括對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理，以保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行和交易的安全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，與期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所，本題答案選AC。6、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。

A.收付期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.代理客戶(hù)從事期貨交易

D.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的禁止行為相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，收付期貨保證金是期貨交易中涉及資金管理的重要環(huán)節(jié)，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行收付期貨保證金的操作。因?yàn)橹虚g介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司提供中間介紹服務(wù)，若允許其收付期貨保證金，可能引發(fā)資金管理混亂、挪用資金等風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，劃轉(zhuǎn)期貨保證金同樣屬于資金管理的關(guān)鍵操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不具備劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，劃轉(zhuǎn)操作需要專(zhuān)業(yè)的期貨公司按照規(guī)定流程進(jìn)行，以保障期貨交易資金的安全和規(guī)范，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，代理客戶(hù)從事期貨交易違背了證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的職責(zé)是為客戶(hù)和期貨公司搭建橋梁，協(xié)助客戶(hù)與期貨公司建立聯(lián)系，而不是直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易操作，直接代理可能會(huì)導(dǎo)致利益沖突等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的正常職責(zé)之一。他們可以引導(dǎo)客戶(hù)了解開(kāi)戶(hù)流程、提供必要的信息幫助等，以方便客戶(hù)順利在期貨公司開(kāi)戶(hù)，該選項(xiàng)不符合禁止行為的要求。綜上，答案選ABC。7、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（）備案材料。

A.備案報(bào)告

B.公司決議文件

C.期貨公司原《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件

D.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料。選項(xiàng)A：備案報(bào)告是對(duì)變更法定代表人這一事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明和匯報(bào)的重要文件，是備案流程中必不可少的材料，能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)清晰了解變更的相關(guān)情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對(duì)于變更法定代表人的決策過(guò)程和結(jié)果，它是變更事項(xiàng)的內(nèi)部依據(jù)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交公司決議文件能夠證明變更法定代表人是經(jīng)過(guò)公司合法程序決定的，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司原《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件是證明公司經(jīng)營(yíng)資格的重要憑證，在變更法定代表人時(shí)，需要提交該原件以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息更新和證件變更，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干要求的是備案材料，而律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)一般在一些需要進(jìn)行法律合規(guī)審查、提供法律專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的情況下使用，并非期貨公司變更法定代表人進(jìn)行備案時(shí)必須提交的材料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。8、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列負(fù)債項(xiàng)目可以按照一定比例計(jì)入凈資本的有（）。

A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

B.期貨公司應(yīng)付交易所質(zhì)押款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

D.期貨公司借入的次級(jí)債務(wù)

【答案】：CD

【解析】本題主要考查根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，哪些負(fù)債項(xiàng)目可以按照一定比例計(jì)入凈資本。選項(xiàng)A期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，短期借款通常具有較強(qiáng)的流動(dòng)性和不確定性，其期限較短，難以形成穩(wěn)定的資本補(bǔ)充機(jī)制，不能為期貨公司提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金支持，所以一般不能按照一定比例計(jì)入凈資本，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)付交易所質(zhì)押款，這是期貨公司在交易過(guò)程中因質(zhì)押業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的負(fù)債，本質(zhì)上是一種短期的資金占用和債務(wù)關(guān)系，并非用于補(bǔ)充期貨公司資本的資金來(lái)源，因此不能按照一定比例計(jì)入凈資本，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，次級(jí)債務(wù)具有資本屬性，長(zhǎng)期借款能為期貨公司提供相對(duì)穩(wěn)定和長(zhǎng)期的資金支持，有助于期貨公司的資本補(bǔ)充，根據(jù)相關(guān)管理辦法，可以按照一定比例計(jì)入凈資本，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司借入的次級(jí)債務(wù)，次級(jí)債務(wù)本身就是一種可以在一定程度上增強(qiáng)公司資本實(shí)力的債務(wù)形式，它可以作為期貨公司的附屬資本，按照相關(guān)規(guī)定能夠按一定比例計(jì)入凈資本，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。9、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。

A.證券公司

B.基金公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與金融期貨交易的其他法人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中“特殊法人”的范疇?！督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。選項(xiàng)A，證券公司在金融市場(chǎng)中具有重要地位，在獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，可以從事金融期貨交易，屬于特殊法人的范疇。選項(xiàng)B，基金公司管理著大量的資金，在符合相關(guān)規(guī)定和獲得批準(zhǔn)后，能夠參與金融期貨交易，也屬于特殊法人。選項(xiàng)C，合格境外機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批等程序后，也可以從事金融期貨交易，是特殊法人的一部分。選項(xiàng)D，須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與金融期貨交易的其他法人，這是對(duì)特殊法人的一個(gè)兜底性表述，涵蓋了除證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者之外的其他符合條件的法人。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合“特殊法人”的定義，所以本題正確答案為ABCD。10、持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元

B.凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

C.沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

D.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題考查持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)應(yīng)具備的條件。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，該條件能夠保證股東具有一定的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定性，有助于維持企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展，是股東應(yīng)具備的重要條件之一，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。這一要求進(jìn)一步從財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度對(duì)股東進(jìn)行約束，確保股東的財(cái)務(wù)狀況健康，能夠有效應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)，這可以保障股東自身的信用狀況良好，避免因債務(wù)問(wèn)題影響其對(duì)企業(yè)的投資和支持，也有利于維護(hù)企業(yè)的穩(wěn)定和安全，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。這體現(xiàn)了對(duì)股東誠(chéng)信和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，有助于保證企業(yè)運(yùn)營(yíng)的合法性和規(guī)范性，防止因股東的違法違規(guī)行為給企業(yè)帶來(lái)不良影響，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。11、期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話(huà)

C.出具警示函

D.責(zé)令停業(yè)整頓

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施。選項(xiàng)A：責(zé)令限期整改當(dāng)期貨公司、證券公司違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，以糾正違規(guī)行為，使其符合《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的要求，因此責(zé)令限期整改是可行的監(jiān)管措施。選項(xiàng)B：監(jiān)管談話(huà)監(jiān)管談話(huà)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管手段。通過(guò)與期貨公司、證券公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話(huà)，了解違規(guī)情況，指出問(wèn)題所在，并督促其重視并解決問(wèn)題，所以監(jiān)管談話(huà)也是合理的監(jiān)管措施。選項(xiàng)C：出具警示函出具警示函是對(duì)違規(guī)行為的一種警示方式，它可以讓期貨公司、證券公司明確認(rèn)識(shí)到自身存在的問(wèn)題及其嚴(yán)重性，并提醒其及時(shí)采取措施加以改正，屬于常見(jiàn)的監(jiān)管手段之一。選項(xiàng)D：責(zé)令停業(yè)整頓責(zé)令停業(yè)整頓通常是針對(duì)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為所采取的嚴(yán)厲措施。而題干中僅表明期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，一般情況下，對(duì)于此類(lèi)違規(guī)，不會(huì)直接采取責(zé)令停業(yè)整頓這么嚴(yán)重的措施。綜上，答案選ABC。12、下列情況被中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司的有（）。

A.客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名一致

C.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整.格式不正確

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)來(lái)判斷中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)并告知期貨公司的情形。選項(xiàng)A當(dāng)客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求時(shí)，意味著客戶(hù)信息存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確等問(wèn)題。實(shí)名制是期貨交易的重要原則，它有助于確保交易的合法性、安全性和透明度。若客戶(hù)資料不符合要求，會(huì)給期貨交易帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為保證市場(chǎng)秩序和交易安全，應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名一致是符合正常交易規(guī)范的情況。這表明客戶(hù)的身份信息和資金賬戶(hù)信息相匹配，有利于交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)，并非是需要退回交易編碼申請(qǐng)的情形，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確，會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)信息無(wú)法準(zhǔn)確、全面地傳達(dá)，影響對(duì)客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的審核工作。只有資料內(nèi)容完整、格式正確，才能保證審核的有效性和準(zhǔn)確性。因此，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)退回申請(qǐng)并告知期貨公司，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況和監(jiān)管需要規(guī)定相關(guān)情形。對(duì)于證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心需要遵循規(guī)定，若發(fā)現(xiàn)符合這些情形，也應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。13、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.從