期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題型+答案（考點(diǎn)題）第一部分單選題(50題)1、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶(hù)，他私下里與客戶(hù)約定，保證客戶(hù)在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶(hù)約定保證客戶(hù)在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶(hù)盈利并承擔(dān)損失，這種行為破壞了期貨市場(chǎng)的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴(yán)重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)此類(lèi)嚴(yán)重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會(huì)有其特定的處罰權(quán)限和措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則和職業(yè)規(guī)范，對(duì)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷(xiāo)其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場(chǎng)的行為，是期貨業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)此類(lèi)嚴(yán)重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元

D.2000萬(wàn)元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定中關(guān)于凈資本的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"3、張某曾在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶(hù)。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無(wú)需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識(shí)，無(wú)須通過(guò)相關(guān)測(cè)試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開(kāi)發(fā)金融期貨客戶(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司向客戶(hù)充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)，不論客戶(hù)是否具備金融知識(shí)，都需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無(wú)需向其充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B全面評(píng)估客戶(hù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等，是期貨公司在開(kāi)發(fā)客戶(hù)過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其各項(xiàng)能力，以確?？蛻?hù)能夠充分理解并承受金融期貨交易帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識(shí)，相關(guān)測(cè)試仍是必要的。通過(guò)測(cè)試可以更準(zhǔn)確地了解張某對(duì)金融期貨產(chǎn)品的具體認(rèn)知程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供更合適的金融服務(wù)。所以，不能因?yàn)槠溆泄ぷ鹘?jīng)歷就免去相關(guān)測(cè)試，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D雖然期貨公司需要向客戶(hù)全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶(hù)自身能力的評(píng)估。相比之下，選項(xiàng)B更符合期貨公司在開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)的重點(diǎn)要求。所以，選項(xiàng)D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。4、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的判斷。分析選項(xiàng)A供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件。此案件是基于采購(gòu)設(shè)備合同這一普通的商業(yè)合同關(guān)系產(chǎn)生的糾紛，并非是期貨交易所履行其作為期貨交易監(jiān)管等職責(zé)過(guò)程中引發(fā)的案件，而是屬于普通的合同違約糾紛。分析選項(xiàng)B期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。該案件是由于期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反相關(guān)規(guī)定，與期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)緊密相關(guān)，屬于其履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)C期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。同樣，這也是圍繞期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反自身規(guī)定和約定，進(jìn)而導(dǎo)致會(huì)員等相關(guān)人員受損而產(chǎn)生的案件，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)D保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。此類(lèi)案件也是基于期貨交易所履行職責(zé)過(guò)程中的不當(dāng)行為，給保證金存管銀行及相關(guān)人員造成損害而引發(fā)的，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是選項(xiàng)A。5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門(mén)

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)所代表單位的職能來(lái)判斷哪個(gè)選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，雖然在交易過(guò)程中有一定的管理職能，但并非是對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類(lèi)案件，對(duì)民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。6、期貨公司先后分別收到客戶(hù)王某和李某的指令，均要求購(gòu)買(mǎi)同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買(mǎi)到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則來(lái)傳遞客戶(hù)指令?！皶r(shí)間優(yōu)先”指的是當(dāng)多個(gè)客戶(hù)下達(dá)指令時(shí)，按照客戶(hù)指令到達(dá)期貨公司的先后順序進(jìn)行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶(hù)王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達(dá)期貨公司。雖然李某出具的價(jià)格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費(fèi)，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此答案選A。7、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.員工代表大會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)特定情況時(shí)的報(bào)告對(duì)象。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告相關(guān)情況，有利于董事會(huì)及時(shí)了解公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)行為，從而采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理和防范。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，員工代表大會(huì)主要涉及員工權(quán)益等相關(guān)事宜，它們并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在這種情況下的報(bào)告對(duì)象。所以本題答案選C。8、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中金所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中金所中國(guó)金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，該選項(xiàng)符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要承擔(dān)監(jiān)管市場(chǎng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序等職責(zé)，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。9、期貨公司的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"10、擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重時(shí)應(yīng)受到的刑罰相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：十年以上有期徒刑通常對(duì)應(yīng)性質(zhì)極為惡劣、危害后果極其嚴(yán)重的犯罪情形。而擅自設(shè)立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達(dá)到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于擅自設(shè)立證券交易所且情節(jié)嚴(yán)重的情況，應(yīng)判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實(shí)行強(qiáng)制勞動(dòng)改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質(zhì)比較輕微的犯罪，擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重的情況并不適用拘役，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對(duì)較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴(yán)重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。11、首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（），真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

A.工作底稿和工作時(shí)間

B.工作報(bào)告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時(shí)間和工作報(bào)酬

【答案】：C

【解析】本題可通過(guò)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A中，“工作時(shí)間”主要記錄的是首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作所花費(fèi)的時(shí)長(zhǎng)，它并不能直接、充分地反映其履行職責(zé)的具體情況和工作成果等關(guān)鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過(guò)程和相關(guān)信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時(shí)間”與“工作底稿”搭配不能滿(mǎn)足真實(shí)、充分反映履行職責(zé)情況的要求，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B中，“工作報(bào)告”通常是對(duì)一定時(shí)期內(nèi)工作的總結(jié)和匯報(bào)，具有一定的綜合性，但它相對(duì)比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細(xì)地展現(xiàn)每一個(gè)工作細(xì)節(jié)。僅有“工作報(bào)告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過(guò)程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C中，“工作底稿”是在工作過(guò)程中形成的各種記錄、文件等，它詳細(xì)記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內(nèi)容，能夠真實(shí)地反映工作的開(kāi)展情況；“工作記錄”則是對(duì)工作中具體活動(dòng)和事件的詳細(xì)記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的過(guò)程和情況。二者結(jié)合可以真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D中，“工作報(bào)酬”與首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的具體情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，它只是員工勞動(dòng)所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時(shí)間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內(nèi)容和成效，所以該選項(xiàng)是錯(cuò)誤的。綜上，正確答案是C。12、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"13、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶(hù)的交易信息，劉某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)劉某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司處分從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。在本題中，期貨公司開(kāi)除了違規(guī)的從業(yè)人員劉某，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在對(duì)劉某做出處分決定后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司報(bào)告從業(yè)人員處分情況的對(duì)象；選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定一般不直接向其報(bào)告；選項(xiàng)C所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，也不是該報(bào)告的接收主體。所以本題答案選D。14、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)盡的基本義務(wù)。國(guó)家的法律法規(guī)和政策是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會(huì)員作為市場(chǎng)參與者，必須嚴(yán)格遵守，以確保市場(chǎng)的合法合規(guī)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)和董事會(huì)，而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議不是公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的常見(jiàn)義務(wù)之一。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持期貨交易所正常運(yùn)營(yíng)的重要資金來(lái)源，會(huì)員按時(shí)足額繳納費(fèi)用有助于保障交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠順利開(kāi)展，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定也是會(huì)員的重要義務(wù)。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準(zhǔn)則，會(huì)員只有嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。綜上，答案選B。15、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項(xiàng)，但在申辯過(guò)程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開(kāi)展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在紀(jì)律懲戒程序的申辯過(guò)程中，當(dāng)事人需要為自己的行為和主張進(jìn)行辯解，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是制定規(guī)則、進(jìn)行管理和組織紀(jì)律懲戒等工作的主體，并非在申辯過(guò)程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。16、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，但期貨公司任用相關(guān)人員是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定明確是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并非向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，B選項(xiàng)不準(zhǔn)確，所以錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)告的對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。17、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形。選項(xiàng)A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關(guān)規(guī)定的使用條件范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個(gè)人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急當(dāng)期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時(shí)，為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)決定使用期貨投資者保障基金來(lái)補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。18、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的150%。選項(xiàng)A的50%、選項(xiàng)B的70%以及選項(xiàng)C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。19、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)整改合格的期貨公司接觸有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案選D。"20、期貨公司在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)()辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點(diǎn)為期貨公司為個(gè)人客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為個(gè)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，為確保開(kāi)戶(hù)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及保障客戶(hù)的合法權(quán)益，要求個(gè)人客戶(hù)必須親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)并簽署開(kāi)戶(hù)資料。這是因?yàn)殚_(kāi)戶(hù)涉及到客戶(hù)重要的身份信息、資金信息以及交易權(quán)限等內(nèi)容，需要客戶(hù)本人進(jìn)行確認(rèn)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會(huì)出現(xiàn)信息不真實(shí)、冒名開(kāi)戶(hù)等風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和客戶(hù)權(quán)益保護(hù)；選項(xiàng)C“可以委托他人”同樣不能保證開(kāi)戶(hù)操作的真實(shí)性和合規(guī)性；選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶(hù)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。21、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金

C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其關(guān)于保障基金籌集說(shuō)法的正確性。選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和專(zhuān)款專(zhuān)用的必要措施，該說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金，能有效避免資金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說(shuō)法無(wú)誤。選項(xiàng)C：保障基金來(lái)源多元化，且保障基金是可以接受社會(huì)捐贈(zèng)的，所以該項(xiàng)中“保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)”的說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說(shuō)法正確。綜上，答案選C。22、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識(shí)。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場(chǎng)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對(duì)商品和金融期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場(chǎng)體系建設(shè)，并不承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)注冊(cè)資本的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若要申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元，并且在申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D。"24、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案選B。"25、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C和D根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A.位置

B.大小

C.時(shí)間

D.權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的優(yōu)先原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。時(shí)間優(yōu)先意味著先下達(dá)的交易指令會(huì)先被執(zhí)行，后下達(dá)的交易指令后執(zhí)行，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和交易的公平性。選項(xiàng)A位置優(yōu)先，在期貨交易傳遞客戶(hù)交易指令的規(guī)則中，并不存在位置優(yōu)先這一原則；選項(xiàng)B大小優(yōu)先，交易指令的執(zhí)行并非依據(jù)指令大小來(lái)決定先后順序；選項(xiàng)D權(quán)利優(yōu)先也不符合期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令的原則。綜上所述，正確答案是C。27、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶(hù)，他私下里與客戶(hù)約定，保證客戶(hù)在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)?？蛻?hù)根據(jù)他的建議買(mǎi)了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)甲給予3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關(guān)知識(shí)。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶(hù)約定保證客戶(hù)在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)?？蛻?hù)按其建議購(gòu)買(mǎi)期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關(guān)從業(yè)規(guī)定。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予警告處分一般針對(duì)情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶(hù)盈利、承擔(dān)損失的承諾，這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：認(rèn)定承諾無(wú)效并給予3萬(wàn)元以下罰款，通常是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)等行政監(jiān)管部門(mén)來(lái)執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處罰措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔(dān)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾的，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以撤銷(xiāo)其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某私下對(duì)客戶(hù)做出盈利保證和承擔(dān)損失的承諾，導(dǎo)致客戶(hù)損失慘重，屬于情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷(xiāo)其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)的處罰措施，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰和管理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。28、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶(hù)中劃撥。

A.客戶(hù)

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)時(shí)的資金劃撥賬戶(hù)。在期貨交易體系中，非結(jié)算會(huì)員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司來(lái)完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，是由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)中進(jìn)行劃撥的。選項(xiàng)A，客戶(hù)的期貨保證金賬戶(hù)主要是用于存放客戶(hù)自身的交易資金等，并非劃撥非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)的賬戶(hù)。選項(xiàng)B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)的這種操作從自身賬戶(hù)劃撥的情況。選項(xiàng)C，非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，所以不會(huì)從其賬戶(hù)劃撥手續(xù)費(fèi)給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，即選項(xiàng)D。29、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所作為期貨交易的核心場(chǎng)所，需要為交易參與者提供進(jìn)行交易的場(chǎng)地，以及滿(mǎn)足交易所需的各種設(shè)施和服務(wù)，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨交易的有序進(jìn)行離不開(kāi)有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負(fù)責(zé)組織期貨合約的交易活動(dòng)，同時(shí)對(duì)交易過(guò)程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開(kāi)和交易結(jié)果的順利實(shí)現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責(zé)之一。選項(xiàng)C期貨合約是交易雙方約定在未來(lái)某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)一定數(shù)量標(biāo)的物的協(xié)議。期貨交易所通過(guò)一系列的制度安排和風(fēng)險(xiǎn)控制手段，保證合約的履行，維護(hù)市場(chǎng)的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等政府監(jiān)管部門(mén)的職責(zé)。這些監(jiān)管部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各類(lèi)主體和交易活動(dòng)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理的職責(zé)。綜上，答案選D。30、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是選項(xiàng)B。31、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，因此本題正確答案選A。"32、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，并沒(méi)有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的職權(quán)范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來(lái)實(shí)施的，比如期貨業(yè)協(xié)會(huì)等。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：給予懲戒、公開(kāi)譴責(zé)等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過(guò)程中采取的措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處理此類(lèi)問(wèn)題的常規(guī)手段，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。33、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因?yàn)樵谄谪浗灰字?，結(jié)算準(zhǔn)備金的充足與否關(guān)系到交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制。明確當(dāng)余額低于規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法，能保障交易所和其他會(huì)員的利益，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會(huì)員類(lèi)型等可能對(duì)應(yīng)不同的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會(huì)員參與期貨交易的行為，保障市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)C：專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是保證金管理制度中風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)規(guī)定最低余額，可以保證會(huì)員有足夠的資金來(lái)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D：期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易完成后如何計(jì)算盈虧、進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)等操作，它是一個(gè)獨(dú)立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關(guān)注的是保證金的收取、管理以及余額相關(guān)的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結(jié)算方法，所以該選項(xiàng)不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。34、以下對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

C.不得為迎合客戶(hù)的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶(hù)作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問(wèn)題，損害市場(chǎng)公平公正和其他投資者權(quán)益，因此此條是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)交易行為，這是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶(hù)不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，期貨交易具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，任何人都無(wú)法保證客戶(hù)一定盈利。向客戶(hù)作出盈利保證違背了期貨市場(chǎng)的客觀規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。所以本題答案選D。35、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：流動(dòng)資本流動(dòng)資本是生產(chǎn)資本中用于購(gòu)買(mǎi)原料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：凈資本根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：固定資本固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過(guò)特定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。36、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶(hù)主要是用于證券交易相關(guān)的資金操作，期貨保證金有其專(zhuān)門(mén)的管理和存取劃轉(zhuǎn)規(guī)則，不能通過(guò)證券資金賬戶(hù)進(jìn)行相關(guān)操作，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴(yán)格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進(jìn)行此項(xiàng)操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，客戶(hù)的期貨交易行為應(yīng)由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進(jìn)行，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，證券公司可以為客戶(hù)提供期貨行情信息和交易設(shè)施等服務(wù)，這是其在中間介紹業(yè)務(wù)中被允許開(kāi)展的合理業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。37、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營(yíng)業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營(yíng)業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司所繳納的3000萬(wàn)元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營(yíng)業(yè)成本中進(jìn)行列支。選項(xiàng)A管理費(fèi)用是指企業(yè)行政管理部門(mén)為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費(fèi)用范疇；選項(xiàng)B財(cái)務(wù)費(fèi)用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納并非財(cái)務(wù)費(fèi)用；選項(xiàng)C投資收益是對(duì)外投資所取得的利潤(rùn)、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無(wú)關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營(yíng)業(yè)成本中列支，答案選D。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況的備案時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"39、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉(cāng)合約

B.未平倉(cāng)合約

C.買(mǎi)入合約

D.賣(mài)出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉(cāng)量的定義。選項(xiàng)A，已平倉(cāng)合約意味著交易者已經(jīng)對(duì)該合約進(jìn)行了了結(jié)操作，結(jié)束了相應(yīng)的交易，已平倉(cāng)的合約數(shù)量并不屬于持倉(cāng)量的范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量，即交易者在某一時(shí)點(diǎn)上還持有、尚未進(jìn)行平倉(cāng)操作的合約數(shù)量，該選項(xiàng)符合持倉(cāng)量的定義，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，買(mǎi)入合約只是表明了交易的方向?yàn)橘I(mǎi)入，但僅提及買(mǎi)入合約并不能準(zhǔn)確界定持倉(cāng)量。因?yàn)槌謧}(cāng)量強(qiáng)調(diào)的是未平倉(cāng)狀態(tài)，而買(mǎi)入合約可能后續(xù)已經(jīng)平倉(cāng)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，賣(mài)出合約也只是說(shuō)明了交易方向，不能等同于持倉(cāng)量，賣(mài)出的合約也可能已經(jīng)平倉(cāng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。40、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。題目問(wèn)的是具體的年限，選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)C的3年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"41、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)之一便是對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員進(jìn)行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側(cè)重于對(duì)相關(guān)信息的登記存檔，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門(mén)運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理；全面管理表述過(guò)于寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。因此，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。42、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類(lèi)型的適用場(chǎng)景，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：刑事處分刑事處分是指國(guó)家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對(duì)犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強(qiáng)制處分，適用的對(duì)象是觸犯刑法構(gòu)成犯罪的人。協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律處分協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，對(duì)于其工作人員違反相關(guān)管理辦法規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過(guò)紀(jì)律處分，可以對(duì)違規(guī)工作人員進(jìn)行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護(hù)行業(yè)秩序，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系引起的糾紛處理，通常是通過(guò)民事賠償、恢復(fù)原狀等方式來(lái)解決。本題中協(xié)會(huì)工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其工作人員也不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，所以不適用行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。43、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。所以答案選A。44、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)協(xié)會(huì)的處理措施。選項(xiàng)A，公開(kāi)譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕或者尚未達(dá)到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對(duì)于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開(kāi)譴責(zé)力度不夠，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強(qiáng)調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對(duì)較輕，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，相比之下沒(méi)有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)的可能性，不夠全面，因此C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。45、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的保證金不足時(shí)，需要追加保證金。期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了促使期貨公司達(dá)到保證金要求，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。選項(xiàng)A“需追加的保證金數(shù)額完全相同”，在實(shí)際操作中很難做到強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額完全一致，因?yàn)槭袌?chǎng)情況是動(dòng)態(tài)變化的，平倉(cāng)操作可能會(huì)受到市場(chǎng)流動(dòng)性等多種因素的影響，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同”，強(qiáng)行平倉(cāng)主要是基于期貨公司保證金不足需要追加這一情況，而不是與持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全對(duì)應(yīng)，該項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，其平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額大體上相匹配，這樣既能達(dá)到讓期貨公司補(bǔ)充保證金的目的，又考慮到了市場(chǎng)的實(shí)際情況和操作的可行性，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，持倉(cāng)占用保證金數(shù)額與保證金不足需追加的數(shù)額是不同的概念，強(qiáng)行平倉(cāng)主要是圍繞需追加的保證金來(lái)操作，而不是持倉(cāng)占用的保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。46、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份，核對(duì)客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱(chēng)一致，采集并留存客戶(hù)影像資料，并隨同其他開(kāi)戶(hù)資料一并提交（）審核開(kāi)戶(hù)和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，開(kāi)戶(hù)資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，需要完成一系列規(guī)范動(dòng)作，如對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份、核對(duì)客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱(chēng)一致、采集并留存客戶(hù)影像資料等，并將這些開(kāi)戶(hù)資料提交給指定主體進(jìn)行審核開(kāi)戶(hù)和存檔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開(kāi)展協(xié)助開(kāi)戶(hù)工作，最終開(kāi)戶(hù)資料要提交給委托方即期貨公司進(jìn)行審核開(kāi)戶(hù)和存檔。而證券公司主要負(fù)責(zé)協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)具體客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料的審核和存檔工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，一般不承擔(dān)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料審核和存檔的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選D。47、期貨公司股東、董事不能越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官工作不受干涉的內(nèi)容。在期貨公司的組織架構(gòu)和管理體系中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和管理負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東、董事的不當(dāng)干預(yù)影響其工作的公正性和有效性，相關(guān)規(guī)定明確股東、董事不能越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。選項(xiàng)A總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理的高級(jí)管理人員，其職責(zé)主要側(cè)重于公司業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行和運(yùn)營(yíng)管理，并非是股東、董事不能越過(guò)干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。選項(xiàng)B董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在董事會(huì)中處于重要地位，但他是董事會(huì)的代表，不能孤立于董事會(huì)來(lái)看待，干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作時(shí)強(qiáng)調(diào)的是不能越過(guò)董事會(huì)這一集體決策機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，它并不是阻止股東、董事直接干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的關(guān)鍵阻隔。綜上所述，期貨公司股東、董事不能越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，正確答案是C。48、王某于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官在開(kāi)展工作時(shí)應(yīng)遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門(mén)的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析第十二條的規(guī)定一般是針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的某些特定職責(zé)或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析第十八條規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒(méi)有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告相關(guān)機(jī)構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條主要是關(guān)于對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。49、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過(guò)五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。對(duì)于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬(wàn)元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。解題的關(guān)鍵在于分析各主體在此次期貨交易中的行為以及相關(guān)法律規(guī)定。選項(xiàng)A王某在2012年7月就已在甲期貨公司從事過(guò)五筆小麥期貨合約交易，說(shuō)明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和交易能力。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)，不過(guò)王某自身的交易經(jīng)歷足以使其對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有一定了解。所以對(duì)于2013年8月期貨交易虧損的20萬(wàn)元損失，應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員，其主要職責(zé)是出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)等相關(guān)程序操作。雖然未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)存在一定工作瑕疵，但這并不必然導(dǎo)致經(jīng)辦人員要承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任。交易虧損主要是由市場(chǎng)波動(dòng)和王某自身的交易決策等因素造成的，與經(jīng)辦人員并無(wú)直接的因果關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，只是在乙期貨公司與王某建立期貨經(jīng)紀(jì)合同關(guān)系中起到了介紹作用。介紹人的行為與王某的期貨交易虧損之間不存在必然聯(lián)系，介紹人并沒(méi)有直接參與王某的期貨交易決策和操作等行為，所以介紹人無(wú)需對(duì)王某的交易虧損承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D乙期貨公司雖在經(jīng)辦人員出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)未讓王某簽字確認(rèn)這一環(huán)節(jié)存在不足，但王某本身有交易經(jīng)歷，對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有一定認(rèn)識(shí)和判斷能力。交易虧損是期貨市場(chǎng)正常的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，不能僅僅因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)簽字程序的瑕疵就判定由乙期貨公司承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。50、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶(hù)的交易偏好進(jìn)行交易

C.代股東下達(dá)交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)代股東接收交易密碼是不符合規(guī)定的行為。交易密碼是保障股東交易安全和隱私的重要信息，證券公司代股東接收交易密碼可能會(huì)導(dǎo)致股東信息泄露，增加交易風(fēng)險(xiǎn)，也違背了保護(hù)客戶(hù)信息安全的原則，因此該做法不正確。B選項(xiàng)利用客戶(hù)的交易偏好進(jìn)行交易這種行為侵犯了客戶(hù)對(duì)自身交易的自主決策權(quán)。每個(gè)客戶(hù)的交易偏好是基于自身的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素形成的，證券公司未經(jīng)客戶(hù)同意利用其交易偏好進(jìn)行交易，是對(duì)客戶(hù)權(quán)益的不尊重，這種做法不合法也不合理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)代股東下達(dá)交易指令同樣是違規(guī)操作。交易指令應(yīng)該由股東根據(jù)自己的意愿獨(dú)立下達(dá)，證券公司代股東下達(dá)交易指令可能會(huì)使股東失去對(duì)交易的控制權(quán)，從而面臨不必要的交易風(fēng)險(xiǎn)，不符合相關(guān)交易規(guī)定，該選項(xiàng)也不正確。D選項(xiàng)按規(guī)定履行信息披露義務(wù)是證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時(shí)應(yīng)盡的責(zé)任。信息披露能夠保證市場(chǎng)的透明度和公正性，使投資者可以充分了解相關(guān)情況，做出合理的決策。所以該做法正確。綜上，本題的正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.債務(wù)負(fù)責(zé)人

C.獨(dú)立董事

D.法定代表人

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表簽字確認(rèn)相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等工作，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有著深入的了解和把控，其在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，能夠保證報(bào)表中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，所以財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。選項(xiàng)B：債務(wù)負(fù)責(zé)人并不是一個(gè)普遍定義且與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表簽字確認(rèn)直接相關(guān)的崗位概念，通常在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的管理體系中，并沒(méi)有規(guī)定債務(wù)負(fù)責(zé)人要對(duì)報(bào)表進(jìn)行簽字確認(rèn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：獨(dú)立董事主要是在公司治理中發(fā)揮獨(dú)立監(jiān)督和決策參與的作用，雖然獨(dú)立董事對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)有一定的關(guān)注，但并不直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，因此一般情況下不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法定代表人是代表公司行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和管理負(fù)有最終責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表反映了公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，法定代表人簽字確認(rèn)體現(xiàn)了其對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的認(rèn)可和對(duì)報(bào)表內(nèi)容真實(shí)性的負(fù)責(zé)，所以法定代表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。綜上，本題正確答案是AD。2、甲是某期貨公司的總經(jīng)理，下列選項(xiàng)中屬于他的職責(zé)的是（）。

A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議

B.有效執(zhí)行公司制度

C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶(hù)保證金安全完整

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司總經(jīng)理的職責(zé)。下面對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，總經(jīng)理作為公司日常經(jīng)營(yíng)管理的負(fù)責(zé)人，需要認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，將董事會(huì)制定的戰(zhàn)略和決策落到實(shí)處。所以認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議屬于總經(jīng)理的職責(zé)，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：公司制度是公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)的保障，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)，有責(zé)任有效執(zhí)行公司制度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)按照規(guī)定有序開(kāi)展，以提高公司的運(yùn)營(yíng)效率和管理水平。因此有效執(zhí)行公司制度是總經(jīng)理的職責(zé)之一，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中會(huì)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等?？偨?jīng)理需要對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況有全面的了解和把控，制定并實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)定發(fā)展。所以防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)屬于總經(jīng)理的職責(zé)，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接關(guān)系到客戶(hù)的利益和市場(chǎng)的穩(wěn)定，總經(jīng)理需要采取有效措施確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。同時(shí)，客戶(hù)保證金是客戶(hù)存放在期貨公司用于交易的資金，保障其安全完整是期貨公司的重要責(zé)任，總經(jīng)理有義務(wù)確保這一點(diǎn)。所以確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶(hù)保證金安全完整是總經(jīng)理的職責(zé)，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨公司總經(jīng)理的職責(zé)，本題答案選ABCD。3、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定目的是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

D.維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》具有多方面重要意義。從公司治理層面來(lái)看，完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是其重要目的之一。良好的治理結(jié)構(gòu)有助于明確公司各部門(mén)職責(zé)和運(yùn)作流程，使公司的決策和管理更加科學(xué)、規(guī)范、有序，所以A選項(xiàng)正確。在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理方面，加強(qiáng)內(nèi)部控制能夠有效防范公司內(nèi)部的操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，因此B選項(xiàng)正確。促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)也是該規(guī)定制定的關(guān)鍵目的。依法經(jīng)營(yíng)確保公司在法律框架內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，避免違規(guī)行為帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)則保證公司能夠持續(xù)健康發(fā)展，所以C選項(xiàng)正確。而維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益是十分關(guān)鍵的一點(diǎn)。投資者是期貨市場(chǎng)的重要參與者，只有保障他們的合法權(quán)益，才能增強(qiáng)投資者對(duì)期貨市場(chǎng)的信心，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，故D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的制定目的。4、證券公司符合下列（）情形之一者，可申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。

A.全資擁有一家期貨公司

B.控股一家期貨公司

C.與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

D.被一家期貨公司控股

【答案】：ABC

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。-選項(xiàng)A：全資擁有一家期貨公司，符合證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的情形之一，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：控股一家期貨公司，同樣滿(mǎn)足申請(qǐng)條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，也在可申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的范圍內(nèi)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：被一家期貨公司控股并不屬于證券公司可申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、客戶(hù)甲將1000萬(wàn)元資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶(hù)甲需從期貨公司出金100萬(wàn)元，期貨公司和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）

A.期貨公司自有資金賬戶(hù)

B.客戶(hù)登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)

C.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶(hù)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中資金出金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司自有資金賬戶(hù)期貨公司自有資金賬戶(hù)是用于存放期貨公司自身運(yùn)營(yíng)資金的賬戶(hù)，與客戶(hù)的交易資金是相互獨(dú)立的?？蛻?hù)出金是將自己存放在期貨公司用于期貨交易的資金取出，不能通過(guò)期貨公司自有資金賬戶(hù)進(jìn)行操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：客戶(hù)登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)在期貨交易中，為了保障客戶(hù)資金的安全和規(guī)范管理，客戶(hù)需在開(kāi)戶(hù)時(shí)登記自己的期貨結(jié)算賬戶(hù)。當(dāng)客戶(hù)需要從期貨公司出金時(shí)，通過(guò)客戶(hù)登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，這是符合規(guī)定且安全有效的方式，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)主要用于期貨交易所與期貨公司之間進(jìn)行期貨交易的結(jié)算，是保障期貨交易順利進(jìn)行、處理交易保證金等相關(guān)資金的賬戶(hù)，并不直接用于客戶(hù)與期貨公司之間的出金操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司備案的期貨保證金賬戶(hù)期貨公司備案的期貨保證金賬戶(hù)是專(zhuān)門(mén)用于存放客戶(hù)保證金的賬戶(hù)，客戶(hù)的交易資金在存入期貨公司后，會(huì)存放在該賬戶(hù)中。當(dāng)客戶(hù)出金時(shí)，從該賬戶(hù)將資金劃轉(zhuǎn)至客戶(hù)指定賬戶(hù)是合理合規(guī)的操作，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選BD。6、人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（）。

A.在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用

B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

D.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)人民法院在保全或執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在執(zhí)行階段，人民法院有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。而“不得停止該會(huì)員交易席位的使用”這種表述不符合執(zhí)行階段可對(duì)交易席位采取強(qiáng)制措施的規(guī)定，執(zhí)行階段為了實(shí)現(xiàn)相關(guān)權(quán)益，是可以對(duì)交易席位進(jìn)行處理的，并非不停止使用，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B在保全階段，人民法院應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格。同時(shí)，為了保障相關(guān)權(quán)益的順利實(shí)現(xiàn)，在這個(gè)階段一般是允許會(huì)員繼續(xù)使用交易席位的，不得停止該會(huì)員交易席位的使用，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C在執(zhí)行階段，為了實(shí)現(xiàn)債權(quán)人等相關(guān)方的權(quán)益，人民法院有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D在保全階段，雖然應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但如前文所述，保全階段通常不停止該會(huì)員交易席位的使用，所以“同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用”表述錯(cuò)誤，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選BC。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的()及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢(xún)

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題答案選BD。本題考查期貨公司對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息應(yīng)建立的機(jī)制相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A“批改”通常用于對(duì)作業(yè)、文章等進(jìn)行修改和評(píng)定，并不適用于對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息的管理環(huán)節(jié)，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“審閱”，對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息進(jìn)行審閱是確保其內(nèi)容準(zhǔn)確、合規(guī)的重要環(huán)節(jié)，通過(guò)審閱可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)其中可能存在的問(wèn)題，同時(shí)也是后續(xù)使用機(jī)制的重要前提，符合期貨公司對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行管理的操作流程，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“咨詢(xún)”是指向他人征求意見(jiàn)、獲取信息的行為，并不是一種針對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息的管理機(jī)制，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“管理”涵蓋了對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息從生成、保存到使用等一系列的全面管控，建立完善的管理機(jī)制有助于規(guī)范信息的處理和運(yùn)用，保證信息的質(zhì)量和合規(guī)性，因此D項(xiàng)正確。綜上，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱及管理使用機(jī)制，答案選BD。8、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定同意，同時(shí)符合下列條件（）的，普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元

【答案】：ABD

【解析】該題主要考查普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者需同時(shí)符合的條件，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》來(lái)判斷選項(xiàng)正誤。選項(xiàng)A最近1