期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升試題打印第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應(yīng)核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準(zhǔn)則確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實際風(fēng)險狀況與資本實力，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實的風(fēng)險承受能力，避免因預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確而高估凈資本。選項B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實反映公司風(fēng)險狀況；選項D無須進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，顯然無法應(yīng)對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債這一問題。所以本題正確答案是A。2、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準(zhǔn)則。選項B，“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準(zhǔn)則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準(zhǔn)則也未被違反。選項D，“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準(zhǔn)則。綜上，答案選D。3、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納比例相關(guān)知識。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項，即15%，考生需準(zhǔn)確記憶該知識點，以便在考試中能正確作答此類題目。"5、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其派出機構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要職責(zé)是對證券交易活動進(jìn)行管理等，并不負(fù)責(zé)對期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行具體的監(jiān)督管理，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。6、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)舉報受理主體的知識。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的行為時，協(xié)會能夠依據(jù)自身的規(guī)則和權(quán)限，對舉報內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查和處理，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以任何人都可以向期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報，該選項正確。選項B：期貨公司總部期貨公司總部主要負(fù)責(zé)對本公司內(nèi)部員工的日常管理、業(yè)務(wù)運營等工作，雖然它對本公司員工的違規(guī)行為有一定的監(jiān)管和處理權(quán)，但并不具備全面受理整個期貨行業(yè)從業(yè)人員違規(guī)舉報的職能和權(quán)限。其監(jiān)管范圍通常局限于本公司內(nèi)部事務(wù)，因此不是專門的舉報受理主體，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易活動，其核心職能在于保障交易的公平、公正、公開和有序進(jìn)行。雖然在交易過程中也會對市場參與者的交易行為進(jìn)行一定的監(jiān)管，但對于期貨從業(yè)人員違反法律法規(guī)和行為準(zhǔn)則等方面的舉報受理，并非其主要職責(zé)范疇，該選項錯誤。選項D：證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律法規(guī)對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然證監(jiān)會在宏觀層面上對整個期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管，但由于其職能范圍廣泛，工作重點更側(cè)重于制定政策、宏觀調(diào)控和對市場機構(gòu)的整體監(jiān)管等。對于大量的期貨從業(yè)人員具體的違規(guī)舉報，通常會通過行業(yè)自律組織等途徑來進(jìn)行初步處理。所以它不是最直接的舉報受理主體，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。7、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。

A.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

B.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

C.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

D.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：按照相關(guān)規(guī)定，交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)軟件資料。所以供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料這一表述是正確的。選項B：若供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，責(zé)令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證等，但并不是不配合就直接責(zé)令停業(yè)整頓，該選項表述錯誤。選項C：交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商并不需要在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊，該選項表述錯誤。選項D：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商由市場選擇，并非必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。8、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了能夠為客戶提供更符合其實際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評估客戶的風(fēng)險承受能力等，需要在開展業(yè)務(wù)前就對客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況進(jìn)行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風(fēng)險承受能力，從而提供更精準(zhǔn)的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務(wù)開展過程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無幫助，此時可能已經(jīng)造成了一些不恰當(dāng)決策的風(fēng)險，所以選項B錯誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進(jìn)，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準(zhǔn)確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對性，所以選項C錯誤?！盁o需”則明顯錯誤，了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風(fēng)險，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。9、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因為該工作涉及到金融市場監(jiān)管和財政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學(xué)性、合理性和有效性，所以該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項D，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是開展期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。10、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，逐一分析選項來判斷小李的行為是否構(gòu)成犯罪。選項A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為；泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴(yán)重的行為。在本題中，小李并沒有實施主動泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構(gòu)成要件的行為。小李只是邀請好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導(dǎo)致，不滿足各罪名的構(gòu)成要件，所以小李的行為不構(gòu)成犯罪，該選項正確。選項B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己進(jìn)行內(nèi)幕交易或者明示、暗示他人進(jìn)行內(nèi)幕交易。而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實施內(nèi)幕交易的行為，所以小李不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪泄露內(nèi)幕信息罪強調(diào)行為人故意泄露內(nèi)幕信息。小李只是正常邀請小王到家中做客，并沒有主動向小王泄露公司期貨交易相關(guān)的內(nèi)幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實施了以不正當(dāng)手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關(guān)信息，所以小李不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。11、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題答案選A。"12、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題主要考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時，有義務(wù)及時將該情況告知相關(guān)主體。經(jīng)營機構(gòu)是與投資者直接進(jìn)行業(yè)務(wù)往來、對投資者情況進(jìn)行管理和服務(wù)的主體，投資者情況的變化會直接影響經(jīng)營機構(gòu)對其風(fēng)險承受能力、投資資格等方面的判斷和管理，所以當(dāng)專業(yè)投資者條件發(fā)生變化時，應(yīng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。而期貨協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面的工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要側(cè)重于對轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。因此，答案選A。"13、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職能來判斷哪個選項符合對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查等。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，該選項正確。選項B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點在于保證金的安全監(jiān)管，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，維護(hù)市場的正常運行秩序，雖然也對市場參與者有一定的管理職能，但并非主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體，該選項錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的金融機構(gòu)，其主要職責(zé)是確保期貨保證金的安全存儲和資金的正常劃轉(zhuǎn)，與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無直接關(guān)聯(lián)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受機構(gòu)處分后，機構(gòu)向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。本題中選項A的1個工作日、選項B的3個工作日、選項C的5個工作日均不符合規(guī)定，而選項D的10個工作日是正確的報告時間期限。所以本題正確答案選D。15、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)定。《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法規(guī)明確指出，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選A選項。16、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應(yīng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項A，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險承擔(dān)原則。因為客戶的資產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險自然也應(yīng)由其獨立承擔(dān)。選項B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔(dān)投資風(fēng)險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險，投資風(fēng)險的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。18、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。這是因為經(jīng)營機構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，需要根據(jù)投資者的最新信息對其風(fēng)險承受能力和投資適應(yīng)性進(jìn)行準(zhǔn)確評估，進(jìn)而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項A，證券交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易等市場相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，國務(wù)院監(jiān)督委員會并非一個準(zhǔn)確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項不相關(guān)。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。19、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊資本金來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元。在計算股東表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會的表決權(quán)占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占6%，答案選C。20、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。在實際的金融市場交易等場景中，經(jīng)營機構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)適配性的義務(wù)。當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，如果投資者仍然堅持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。選項A“可以”符合這一規(guī)定；選項B“不可以”與實際規(guī)定不符；選項C“由經(jīng)營機構(gòu)決定”不準(zhǔn)確，并非由經(jīng)營機構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅持的情況下進(jìn)行銷售或服務(wù)提供；選項D“以上都不對”顯然錯誤。所以本題正確答案是A。21、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項的表述符合期貨保證金的定義，所以選項A正確。選項B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過于絕對，選項B錯誤。選項C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項C錯誤。選項D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。23、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。選項B，在期貨交易中，非結(jié)算會員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會員應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，該選項正確。選項C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式進(jìn)行規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。24、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。25、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。公司制期貨交易所監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機構(gòu)，其主席、副主席的任免對于保證監(jiān)事會有效履行監(jiān)督職責(zé)至關(guān)重要。選項A：中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，在提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席時具有權(quán)威性和專業(yè)性，能夠從行業(yè)監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展的角度進(jìn)行綜合考量。而監(jiān)事會作為公司內(nèi)部的監(jiān)督組織，由其對提名人員進(jìn)行表決通過，符合公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和程序，能夠保證監(jiān)事會的有效運作和監(jiān)督職能的行使，所以公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席應(yīng)由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，該選項正確。選項B：股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大決策等權(quán)力，并非負(fù)責(zé)監(jiān)事會主席、副主席的任免程序，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的提名，所以該選項錯誤。選項D：董事會是公司制期貨交易所的經(jīng)營決策機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理和決策制定等工作，與監(jiān)事會主席、副主席的任免程序無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。26、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項進(jìn)行詳細(xì)分析：-選項A：實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格是針對期貨公司在特定結(jié)算制度下的要求，但這并非證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的必要條件，與題干所討論的證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)容不直接相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項B：證券公司作為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，不能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不能代理期貨公司完成開戶手續(xù)。期貨經(jīng)紀(jì)合同的簽訂和開戶手續(xù)的辦理屬于期貨公司的核心業(yè)務(wù)范疇，證券公司只能起協(xié)助作用，因此該選項錯誤。-選項C：在客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作。這是證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以承擔(dān)的合理職責(zé)，有助于期貨公司更好地服務(wù)客戶和管理風(fēng)險，該選項正確。-選項D：證券公司不能為客戶代收保證金。保證金的管理是期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，必須由期貨公司按照規(guī)定進(jìn)行操作，以確保資金的安全和規(guī)范使用，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。27、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設(shè)立分所的批準(zhǔn)機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所設(shè)立分所等重要事項需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)側(cè)重于對期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設(shè)立分所一般是由中國證監(jiān)會進(jìn)行批準(zhǔn)，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，該選項錯誤。選項C：財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等方面的工作，與期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)無關(guān)，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力，該選項錯誤。綜上，答案選A。28、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的主體資格要求。我國期貨交易所實行會員制度，會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。選項A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營性質(zhì)和市場主體特征，通常并非期貨交易所會員的構(gòu)成主體，所以A選項錯誤。選項B，自然人不可以成為期貨交易所會員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風(fēng)險性，對會員的資金實力、合規(guī)運營等方面有較高要求，自然人難以達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項錯誤。選項C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復(fù)雜問題，目前并不屬于我國期貨交易所會員的范圍，所以C選項錯誤。選項D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織符合我國期貨交易所會員的主體資格要求，所以D選項正確。綜上，答案選D。29、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)內(nèi)容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標(biāo)。首席風(fēng)險官作為期貨公司風(fēng)險管控的關(guān)鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護(hù)投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險官有效履行職責(zé)的基礎(chǔ)。只有熟悉相關(guān)法規(guī)，才能準(zhǔn)確識別和評估期貨公司面臨的法律風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關(guān)部門綜合考慮行業(yè)特點和崗位要求制定的，是確保首席風(fēng)險官具備相應(yīng)專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風(fēng)險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風(fēng)險官開展工作，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風(fēng)險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。30、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬。客戶的保證金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進(jìn)行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"31、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識。選項A首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險，所以選項A正確。選項B董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，故選項B錯誤。選項C監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，但重點并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項C錯誤。選項D獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事，主要作用是維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A以書面方式下達(dá)交易指令時，按規(guī)定應(yīng)是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項表述錯誤。選項B以電話方式下達(dá)交易指令，為了保證交易過程的可追溯性和準(zhǔn)確性，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該選項表述正確。選項C以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睿源_保交易記錄的完整性和安全性，該選項表述正確。選項D在實際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達(dá)交易指令，該選項表述正確。綜上，答案選A。33、獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務(wù)登記手續(xù)及繳付出資等事宜應(yīng)遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進(jìn)出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，國家外匯管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務(wù)活動。獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設(shè)立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務(wù)登記等操作規(guī)定并非由其負(fù)責(zé)，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不負(fù)責(zé)制定外匯相關(guān)的業(yè)務(wù)登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。選項A：資信和業(yè)務(wù)開展情況能夠綜合反映結(jié)算會員的信用狀況、經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務(wù)開展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會員，通常具備更強的履約能力和風(fēng)險承受能力；而資信不佳或業(yè)務(wù)開展存在問題的結(jié)算會員，可能面臨更大的風(fēng)險，對期貨交易所的穩(wěn)定運行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員的資信和業(yè)務(wù)開展情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的，該選項正確。選項B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會員在一定時期內(nèi)的經(jīng)濟收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務(wù)運營、風(fēng)險管理等方面的能力和狀況。一個收入規(guī)模較大的結(jié)算會員，可能存在信用風(fēng)險或業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會員，也可能在資信和業(yè)務(wù)開展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是不恰當(dāng)?shù)?，該選項錯誤。選項C：人員情況主要涉及結(jié)算會員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務(wù)開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會員的業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險狀況。一個人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會員，也可能因市場環(huán)境、經(jīng)營策略等因素出現(xiàn)業(yè)務(wù)問題；反之，人員情況一般的結(jié)算會員，也可能通過有效的管理和運營取得良好的業(yè)務(wù)成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵依據(jù)，該選項錯誤。選項D：盈利情況只是結(jié)算會員經(jīng)營成果的一個體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務(wù)開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場行情、投資策略等，具有一定的波動性和不確定性。一個盈利狀況良好的結(jié)算會員，可能存在潛在的信用風(fēng)險或業(yè)務(wù)違規(guī)行為；而暫時虧損的結(jié)算會員，也可能通過調(diào)整業(yè)務(wù)策略、加強風(fēng)險管理等方式改善經(jīng)營狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的主要依據(jù)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。35、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會議成員，在期貨交易所召開的商討控制風(fēng)險的緊急會議臨近結(jié)束時，借機給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格風(fēng)險控制措施并預(yù)料強麥價格將會大跌，朱某得知消息后立即賣空強麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾項l例》第六十九條針對的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關(guān)的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應(yīng)依據(jù)該條例進(jìn)行處理。而《期貨交易所管理條例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。36、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X

B.期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關(guān)規(guī)定來判斷費用和損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，當(dāng)企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時間內(nèi)及時追加保證金，也未自行平倉時，期貨公司有權(quán)對其合約進(jìn)行強行平倉。按照相關(guān)規(guī)則，因強行平倉產(chǎn)生的費用以及造成的損失，應(yīng)由企業(yè)來承擔(dān)。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉，期貨公司強行平倉所發(fā)生的費用X和產(chǎn)生的損失Y，都應(yīng)企業(yè)承擔(dān)。所以答案選D。37、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時，有權(quán)對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理等工作，并不具備對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員在這種情況下采取監(jiān)管措施的職能，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的行政主體，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國期貨市場的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對期貨市場各類主體的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職責(zé)范圍并不包含對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員因首席風(fēng)險官解聘問題采取監(jiān)管措施，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。38、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析：選項A：監(jiān)事會每屆任期通常為3年，而非2年，所以該選項說法錯誤。選項B：為了保證監(jiān)事會能夠有效履行監(jiān)督職責(zé)，發(fā)揮監(jiān)督作用，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。選項C：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非股東大會通過，所以該選項說法錯誤。選項D：監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席1人，并非副主席若干，該選項說法錯誤。綜上，正確答案是B。39、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止時需成立清算組進(jìn)行清算，且清算組制訂的清算方案應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的重大事項包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責(zé)。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理；財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理。所以B、C、D選項均不符合對期貨交易所清算方案審批的主體要求。"40、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項。41、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。選項A“當(dāng)日”不符合規(guī)定；選項B“次日”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。42、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項B“不可以”不符合實際規(guī)定；選項C“由經(jīng)營機構(gòu)決定”說法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營機構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。43、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達(dá)到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開譴責(zé)力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準(zhǔn)確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。44、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中回避決定相關(guān)時間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門或機構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定，所以本題正確答案選C。"45、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風(fēng)險，進(jìn)而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。46、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯誤的是（）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干信息，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：當(dāng)交易數(shù)量發(fā)生錯誤且少于指令數(shù)量時，期貨公司有責(zé)任補足或者賠償客戶因此遭受的直接損失，這是合理且符合讓期貨公司承擔(dān)交易后果原則的，所以該選項說法正確。選項B：若交易數(shù)量多于指令數(shù)量，多余部分會影響客戶原本的交易計劃和利益，按照規(guī)定這部分由期貨公司承擔(dān)，該選項說法正確。選項C：當(dāng)交易價格超出客戶指令價位范圍時，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，這體現(xiàn)了期貨公司錯誤執(zhí)行指令后應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)后果，該選項說法正確。選項D：交易價格超出客戶指令價位范圍時，不能簡單認(rèn)定交易損失完全由期貨公司承擔(dān)，因為損失的構(gòu)成可能較為復(fù)雜，還可能存在市場波動等其他因素，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。47、風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例不得低于管理費收入的（），風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）時可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例和停止提取條件的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例不得低于管理費收入的10%，而當(dāng)風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的1%時，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項。48、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當(dāng)證券公司違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，了解違規(guī)情況，傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其采取措施改進(jìn)，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負(fù)責(zé)人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機關(guān)或公安機關(guān)依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。49、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議相關(guān)文件報告的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以選項B正確，選項A、C、D時間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。50、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任的認(rèn)定。選項A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，存在一定操作失誤，但這并不必然導(dǎo)致公司承擔(dān)王某的虧損責(zé)任。在期貨交易中，投資者本身需要對市場風(fēng)險有充分認(rèn)識并自行承擔(dān)交易結(jié)果，故該選項錯誤。選項B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費與投資者的交易虧損并無直接因果關(guān)系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導(dǎo)致，所以介紹人無需承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項錯誤。選項C，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對投資者的交易虧損負(fù)責(zé)。交易虧損是由市場波動和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導(dǎo)致，因此該選項錯誤。選項D，在期貨交易中，本質(zhì)上是投資者自行參與市場買賣，自行承擔(dān)市場風(fēng)險。王某作為完全民事行為能力人，有能力對期貨交易的風(fēng)險和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場波動等因素導(dǎo)致累計虧損20萬元，虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。

A.收入水平

B.資產(chǎn)規(guī)模

C.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

D.投資認(rèn)購最低金額

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會、自律組織在制定規(guī)則時規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的方面。在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，中國證監(jiān)會和自律組織需要綜合考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從而從多個維度規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求，以保障市場的穩(wěn)定運行和投資者的合法權(quán)益。選項A，收入水平是衡量投資者經(jīng)濟實力和財務(wù)穩(wěn)定性的重要指標(biāo)之一。較高的收入水平通常意味著投資者有更強的經(jīng)濟承受能力，能夠更好地應(yīng)對投資風(fēng)險。因此，收入水平可以作為規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的一個方面。選項B，資產(chǎn)規(guī)模反映了投資者的財富積累程度和經(jīng)濟實力。具有較大資產(chǎn)規(guī)模的投資者往往在風(fēng)險承受能力和投資經(jīng)驗方面具有一定優(yōu)勢。所以，資產(chǎn)規(guī)模也是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求時的考慮因素之一。選項C，風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力是投資者參與投資活動的關(guān)鍵要素。不同的市場、產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險特征，要求投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，以避免因盲目投資而遭受重大損失。因此，風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的重要方面。選項D，投資認(rèn)購最低金額可以篩選出具有一定投資能力和意愿的投資者。設(shè)置投資認(rèn)購最低金額，能夠確保投資者有足夠的資金投入到相關(guān)市場、產(chǎn)品或服務(wù)中，也是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的合理方式。綜上所述，ABCD四個選項均為中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求可以考慮的方面。故本題正確答案選ABCD。2、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（）。

A.自然人配偶的基本情況

B.風(fēng)險偏好及可承受的損失

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

D.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項自然人配偶的基本情況通常并非經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時必須了解的投資者信息。經(jīng)營機構(gòu)主要關(guān)注的是與投資者自身投資能力、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等直接相關(guān)的內(nèi)容，自然人配偶基本情況與投資者在證券期貨領(lǐng)域的投資決策及風(fēng)險承受等核心要素關(guān)聯(lián)性不大，所以A選項不符合要求。B選項風(fēng)險偏好及可承受的損失是非常關(guān)鍵的信息。不同投資者的風(fēng)險偏好差異很大，有的投資者偏好激進(jìn)型投資，愿意承受較高風(fēng)險以獲取高收益；而有的投資者則較為保守，傾向于低風(fēng)險投資。了解投資者可承受的損失程度，能幫助經(jīng)營機構(gòu)為投資者匹配適合其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)，避免投資者因投資超出其風(fēng)險承受范圍的產(chǎn)品而遭受過度損失，因此經(jīng)營機構(gòu)需要了解這一信息，B選項符合要求。C選項投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)反映了投資者的投資意圖和預(yù)期。不同的投資期限對應(yīng)的投資策略和產(chǎn)品選擇會有所不同，例如短期投資可能更注重流動性，長期投資則可更多考慮資產(chǎn)的增值潛力。投資品種的偏好也決定了經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)推薦的產(chǎn)品類型。期望收益是投資者對投資回報的預(yù)期，經(jīng)營機構(gòu)需要根據(jù)這些目標(biāo)來為投資者篩選合適的產(chǎn)品或服務(wù)，所以經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解投資者的投資目標(biāo)，C選項符合要求。D選項收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況能全面反映投資者的經(jīng)濟實力和財務(wù)穩(wěn)定性。收入水平影響投資者的投資資金規(guī)模，資產(chǎn)狀況體現(xiàn)了投資者的財富積累，債務(wù)情況則關(guān)系到投資者的財務(wù)負(fù)擔(dān)和償債壓力。通過了解這些財務(wù)信息，經(jīng)營機構(gòu)可以準(zhǔn)確評估投資者的投資能力和風(fēng)險承受能力，從而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品，D選項符合要求。綜上，答案選BCD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.具有高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷是否屬于參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)符合的條件。A選項具有高中以上文化程度是參加期貨從業(yè)資格考試的基本文化要求。具備一定的文化知識儲備，能夠更好地理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)的知識內(nèi)容，所以具有高中以上文化程度是參加該考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，A選項正確。B選項年滿18周歲是一個重要的年齡界限。在我國法律規(guī)定以及社會普遍認(rèn)知中，年滿18周歲意味著步入成年階段，在心智和認(rèn)知能力等方面相對成熟，能夠?qū)ψ约旱男袨楹蜎Q策負(fù)責(zé)，適合參與期貨從業(yè)資格這樣較為專業(yè)的考試，所以年滿18周歲是參加該考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，B選項正確。C選項具有完全民事行為能力的人，能夠獨立實施民事法律行為，對自己在考試過程中的行為以及后續(xù)可能涉及的從業(yè)行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。這對于維護(hù)期貨從業(yè)考試的公正性和嚴(yán)肅性以及保障期貨市場的正常秩序具有重要意義，所以具有完全民事行為能力是參加該考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，C選項正確。D選項有履行職責(zé)所必需的時間和精力，通常是在從業(yè)人員進(jìn)入崗位后履行工作職責(zé)的要求，而不是參加期貨從業(yè)資格考試的條件。參加考試主要關(guān)注的是報考者自身的基本條件，如年齡、文化程度、民事行為能力等，而不是其后續(xù)履行職責(zé)所需的時間和精力，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

B.由交割倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

C.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨交易中交割倉庫未按時交付符合要求貨物時責(zé)任承擔(dān)的處理方式。選項A分析在這種情形下，并非由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任。交割倉庫是直接負(fù)責(zé)交付貨物的主體，若其不能在規(guī)定期限內(nèi)交付符合期貨合約要求的貨物，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B分析“由交割倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80%”這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)交割倉庫出現(xiàn)不能按時交付符合要求貨物的情況，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任，并非限定賠償額不超過損失的80%，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失時，交割倉庫作為直接責(zé)任方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，而期貨交易所因?qū)桓顐}庫有管理等職責(zé)，需要承擔(dān)連帶責(zé)任，所以選項C正確。選項D分析由于期貨交易所承擔(dān)的是連帶責(zé)任，其在承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向?qū)嶋H責(zé)任方即交割倉庫進(jìn)行追償，這符合法律規(guī)定的責(zé)任分擔(dān)和追償原則，所以選項D正確。綜上，本題答案選CD。5、下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)規(guī)定內(nèi)容的相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A期貨交易所的設(shè)立目的和職責(zé)明確了其存在的意義和要履行的功能，是章程中必不可少的內(nèi)容。只有明確設(shè)立目的和職責(zé)，才能讓交易所的各項活動有清晰的方向和準(zhǔn)則，所以設(shè)立目的和職責(zé)應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中規(guī)定，選項A正確。選項B名稱、住所和營業(yè)場所是期貨交易所的基本信息。名稱是其區(qū)別于其他組織的標(biāo)識；住所是其法律意義上的地址，涉及相關(guān)法律文書的送達(dá)等重要事宜；營業(yè)場所是其實際開展業(yè)務(wù)活動的地方。這些基本信息對于準(zhǔn)確識別和定位期貨交易所至關(guān)重要，因此應(yīng)在章程中作出規(guī)定，選項B正確。選項C組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則決定了期貨交易所的管理架構(gòu)和運行機制。明確組織機構(gòu)的組成和職責(zé)，能夠使各部門和人員清楚自己的工作范圍和責(zé)任；規(guī)定任期有助于人員的合理更替和交易所的穩(wěn)定發(fā)展；議事規(guī)則則保障了決策過程的科學(xué)、公正、有序。所以，這些內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在章程中體現(xiàn)，選項C正確。選項D財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度對于期貨交易所的規(guī)范運營和風(fēng)險防范具有重要意義。財務(wù)會計制度能確保交易所準(zhǔn)確記錄和反映財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息，為投資者和監(jiān)管部門提供可靠依據(jù)；內(nèi)部控制制度有助于防范內(nèi)部風(fēng)險、保證資產(chǎn)安全、提高運營效率。因此，財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度也應(yīng)是期貨交易所章程規(guī)定的內(nèi)容，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容。6、甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是()。

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額

D.不得對爭議處理方式進(jìn)行約定

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)法律規(guī)定，任何民事主體之間簽訂的合同或協(xié)議，其約定的內(nèi)容都不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定。若協(xié)議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，該協(xié)議將面臨無效等法律風(fēng)險。在甲期貨公司與乙公司簽訂的結(jié)算協(xié)議中，這一原則同樣適用。所以雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，選項A正確。選項B保證金是期貨交易中非常重要的一項內(nèi)容，它對于保障交易的正常進(jìn)行和防范風(fēng)險具有關(guān)鍵作用。甲期貨公司作為全面結(jié)算會員，乙公司作為非結(jié)算會員，雙方在結(jié)