期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)應當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應履行的義務內(nèi)容。選項A，反洗錢是金融領域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時，必須遵守相關法律法規(guī)履行反洗錢義務，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進行清洗。選項B，反恐融資也是維護國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)需要配合我國相關規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動的融資，這是其應盡的義務之一。選項C，反逃稅是國家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應當按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實申報納稅，履行反逃稅義務，確保國家稅收的正常征收。選項D，反內(nèi)幕交易通常是針對證券市場或期貨市場中內(nèi)部人員利用未公開信息進行交易的行為進行規(guī)制。而題干強調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應履行的基本義務，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務范疇。所以本題答案選D。2、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。期貨公司與客戶之間存在委托交易關系，期貨公司應嚴格按照客戶的指令進行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取了100萬元差價，這屬于期貨公司未按客戶指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來講，這100萬元差價利益本應屬于客戶張某。因為該利益是基于張某委托的交易產(chǎn)生的，期貨公司沒有正當理由占有這部分利益。所以，100萬元的差價利益應歸還張某，若張某提起訴訟，法院應予以支持。選項A中說100萬元屬于非法所得應上交國庫是不正確的，這100萬元是基于張某交易指令產(chǎn)生的利益，并非非法所得需上交國庫的情形。選項B稱100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得應歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過違規(guī)操作獲取本應屬于客戶的利益。選項C提出客戶張某和期貨公司應各分得50萬元，這種分配方式?jīng)]有合理依據(jù)，期貨公司違規(guī)操作不應使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。3、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理職位，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項A正確，選項B的3名、選項C的5名、選項D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。4、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設機構(gòu)，對會員大會負責，但理事會并無權(quán)任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律、服務、傳導等工作，并不負責會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，但會員大會并不直接任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機構(gòu)。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務等特定功能，其業(yè)務重點并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報告等服務，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進行期貨交易的資格，因此該選項也不正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)這類機構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進行期貨交易操作，故該選項也不符合題意。選項D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，具備完善的業(yè)務體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進行期貨交易，所以該選項正確。綜上，答案選D。6、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司防范利益沖突的管理制度相關內(nèi)容。選項A“保密機制”，主要強調(diào)對信息進行保密，防止信息泄露，其重點在于信息的安全性和保密性，而題干強調(diào)的是防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，僅僅保密并不能有效隔離不同業(yè)務之間可能產(chǎn)生的利益關聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B“防范機制”，是一個比較寬泛的概念，它包含了多種防范措施，但沒有針對性地體現(xiàn)出對不同業(yè)務之間的信息處理方式以及如何有效避免利益沖突，不如“隔離機制”具體和準確，所以該選項不準確。選項C“防火墻機制”，通常用于網(wǎng)絡安全領域，是一種防止外部網(wǎng)絡攻擊和數(shù)據(jù)非法訪問的技術手段，與期貨業(yè)務之間的利益沖突防范沒有直接關聯(lián)，所以該選項不正確。選項D“隔離機制”，對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以在期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間設置有效的屏障，防止信息不當流動和利益輸送，從而避免不同業(yè)務之間的利益沖突。同時保持辦公場所和辦公設備相對獨立也是隔離機制的一部分，所以該選項正確。綜上，答案選D。7、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A：從業(yè)資格注冊能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務的資格條件，誠信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的信用情況，這些信息對于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展至關重要，中國期貨業(yè)協(xié)會建立信息數(shù)據(jù)庫時，理應公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項B：客戶服務情況通常具有較強的個性化和動態(tài)性，且難以進行統(tǒng)一的標準化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：工作業(yè)績會受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務的業(yè)績衡量標準差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關鍵信息，因此該選項錯誤。選項D：考試成績在從業(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對降低，且重點應是從業(yè)資格注冊這一結(jié)果，考試成績并非信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的主要內(nèi)容，故該選項錯誤。綜上，答案選A。8、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。審慎監(jiān)管原則強調(diào)對金融機構(gòu)的風險進行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風險，保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標，并非監(jiān)管機構(gòu)審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。9、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應建立并執(zhí)行的制度。選項A“問責追究”，“問責”通常更側(cè)重于對特定行為或事件中相關責任主體的一種責任認定和追究程序，重點在于明確責任歸屬和采取相應的問責措施，但在期貨行業(yè)針對客戶開發(fā)相關期貨從業(yè)人員責任界定等方面，“責任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項A不符合。選項B“責任追究”，會員單位建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現(xiàn)問題時，可以按照既定制度對相關責任人進行責任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項B正確。選項C“刑事責任”，刑事責任是指犯罪行為應當承擔的法律責任，是較為嚴重的法律后果。本題強調(diào)的是會員單位應建立的一般性客戶開發(fā)制度，并非專門針對刑事犯罪責任，所以選項C不符合題意。選項D“民事責任”，民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。本題重點并非在民事責任方面，而是強調(diào)對客戶開發(fā)各環(huán)節(jié)人員責任的制度性管理，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案是B。10、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負責保障基金財務監(jiān)管的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等，但并非負責保障基金財務監(jiān)管，所以A選項錯誤。選項B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎工作的宏觀調(diào)控部門，在我國負責保障基金的財務監(jiān)管，B選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，防范和化解金融風險，與保障基金財務監(jiān)管無關，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔保障基金財務監(jiān)管職責，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。11、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取措施來增加會員數(shù)量，比如調(diào)整入會政策、加大市場推廣等，以維持交易所的正常運營，而不是直接導致解散。所以該選項不符合期貨交易所應當解散的情形。選項B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運行規(guī)則和制度依據(jù)，當章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，且未通過合法程序進行延期等操作時，期貨交易所應當按照規(guī)定進行解散。因此，該選項符合題意。選項C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常的經(jīng)營管理工作，其權(quán)限是在章程和相關規(guī)定的范圍內(nèi)行使的?？偨?jīng)理個人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴格的法律程序和規(guī)定。所以該選項不正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等。它并沒有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會因協(xié)會的請求而解散。所以該選項也不正確。綜上，本題答案選B。12、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的相關制度。選項A，信息共享機制強調(diào)的是不同部門或業(yè)務之間信息的互通共用，這可能會導致期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的信息過度流通，無法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務間相互干擾，產(chǎn)生利益輸送等問題，所以該選項不符合要求。選項B，信息隔離機制是指在不同業(yè)務之間設置信息屏障，防止信息的不當傳遞和共享。對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間因信息過度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務獨立運作，同時保持辦公場所和辦公設備相對獨立也是信息隔離機制的一種體現(xiàn)，該選項符合防范利益沖突的制度要求。選項C，信息互動機制側(cè)重于業(yè)務之間的信息交流與互動，這與防范利益沖突的目標相悖，可能會使不同業(yè)務之間的界限模糊，增加利益沖突的風險，所以該選項不正確。選項D，信息公開機制主要是指將公司的相關信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權(quán)，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的內(nèi)部利益沖突問題，所以該選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。13、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式相關知識點。投資者在投資過程中，應在了解產(chǎn)品或服務情況、聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見后，基于自身能力審慎作出決策。從風險承擔的獨立性角度來看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來的結(jié)果應由投資者獨立承受。經(jīng)營機構(gòu)僅提供適當性意見，并不與投資者共同承擔投資風險，所以B選項錯誤；而投資必然伴隨著風險，投資者不可能無需承擔投資風險，C選項錯誤。因此，投資者應獨立承擔投資風險，正確答案是A選項。"14、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補保證金缺口的資金來源。在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)會監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，同時積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關規(guī)定，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。選項A，風險準備金主要是為應對可能出現(xiàn)的風險而提前提取的資金，并非彌補保證金缺口的首要資金來源。選項B，期貨投資者保障基金是在其他資金無法足額彌補保證金缺口時才會使用的，并非優(yōu)先用于彌補缺口的資金。選項C，公積金是企業(yè)為了增強自身財產(chǎn)能力，擴大生產(chǎn)經(jīng)營和預防意外虧損，依法從企業(yè)利潤中提取的一種款項，與彌補期貨保證金缺口無關。所以本題正確答案是D。15、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員參加業(yè)務培訓的時間要求規(guī)定。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，規(guī)定其應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，并取得培訓合格證書。所以答案選B。16、單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機構(gòu)應當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計劃中登記結(jié)算機構(gòu)為其辦理證券相關手續(xù)的知識。選項A，質(zhì)押是指債務人或者第三人將其動產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔保。在單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項錯誤。選項B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財產(chǎn)的占有，將該財產(chǎn)作為債權(quán)的擔保。這與本題中登記結(jié)算機構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項錯誤。選項C，非交易過戶是不通過場內(nèi)或場外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過戶。對于單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機構(gòu)應當按規(guī)定為其辦理證券非交易過戶手續(xù)，所以C選項正確。選項D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過市場交易等方式進行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計劃接受委托時特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。17、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務資格，此時（）可責令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務關系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查在證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務資格后，有權(quán)責令期貨公司終止與該證券公司介紹業(yè)務關系的主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不具有責令期貨公司終止與證券公司介紹業(yè)務關系的權(quán)力，所以A選項錯誤。B選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通常不直接對期貨公司與證券公司之間的業(yè)務關系進行責令終止的管理，所以B選項錯誤。C選項：證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要對證券公司等會員進行自律管理，維護證券市場秩序等，其職責范圍并不涉及責令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務關系，所以C選項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當甲證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務資格時，中國證監(jiān)會有權(quán)責令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務關系，所以D選項正確。綜上，答案選D。18、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關法律規(guī)定，以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項A中提到的期貨公司所在地的中級人民法院，并非此類案件的管轄法院，所以A選項錯誤。選項C，此類案件應由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以C選項錯誤。選項D，既不是期貨公司所在地，也不應由基層人民法院管轄，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B選項。19、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負債結(jié)算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務所對應的金融期貨交易所結(jié)算制度。逐一分析各選項：-選項A：會員統(tǒng)一結(jié)算制度是指交易所對所有會員的交易盈虧、保證金等進行統(tǒng)一結(jié)算，并不符合題干中關于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務所依托的結(jié)算制度要求，所以該選項錯誤。-選項B：會員分級結(jié)算制度是指期貨交易所將結(jié)算會員分為不同等級，不同等級的結(jié)算會員具有不同的結(jié)算權(quán)限和責任。期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關規(guī)定從事結(jié)算業(yè)務活動，該選項正確。-選項C：保證金結(jié)算制度主要是關于保證金的計算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側(cè)重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結(jié)算制度類型，與題干所問內(nèi)容不相關，所以該選項錯誤。-選項D：每日無負債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。它是一種結(jié)算方式，而非金融期貨交易所的結(jié)算制度類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易中，當期貨公司的保證金不足時，需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉的目的是為了促使期貨公司達到保證金要求，避免風險進一步擴大。選項A“需追加的保證金數(shù)額完全相同”，在實際操作中很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額完全一致，因為市場情況是動態(tài)變化的，平倉操作可能會受到市場流動性等多種因素的影響，所以該項錯誤。選項B“持倉占用的保證金數(shù)額完全相同”，強行平倉主要是基于期貨公司保證金不足需要追加這一情況，而不是與持倉占用的保證金數(shù)額完全對應，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項C“需追加的保證金數(shù)額基本相當”，期貨交易所進行強行平倉時，其平倉數(shù)額應與期貨公司需追加的保證金數(shù)額大體上相匹配，這樣既能達到讓期貨公司補充保證金的目的，又考慮到了市場的實際情況和操作的可行性，該項正確。選項D“持倉占用的保證金數(shù)額基本相當”，持倉占用保證金數(shù)額與保證金不足需追加的數(shù)額是不同的概念，強行平倉主要是圍繞需追加的保證金來操作，而不是持倉占用的保證金，該項錯誤。綜上，答案選C。21、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，應向中國證監(jiān)會提交特定時間會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題答案選C。22、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風險監(jiān)管指標。它主要是期貨交易中對客戶保證金的一種基本要求，用于保障交易的正常進行和風險控制，但并不直接屬于衡量期貨公司自身風險狀況的監(jiān)管指標范疇。選項B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎上，對資產(chǎn)等項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，通過該比例能夠反映期貨公司的資本實力和抗風險能力。該比例合理，表明期貨公司在風險承受和運營方面處于較為穩(wěn)定的狀態(tài)；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的風險隱患。選項C：負債與凈資產(chǎn)的比例負債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。它體現(xiàn)了期貨公司的債務負擔和財務杠桿程度。如果負債與凈資產(chǎn)的比例過高，說明期貨公司的債務壓力較大，面臨財務風險的可能性增加；反之，比例較低則表明公司財務狀況相對穩(wěn)健，風險相對較小。選項D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求是期貨公司風險監(jiān)管中不可或缺的指標。結(jié)算準備金是期貨公司為了保證履約結(jié)算的順利進行而預先準備的資金，設置最低限額的結(jié)算準備金要求，可以確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來應對可能出現(xiàn)的結(jié)算風險，維護市場的穩(wěn)定運行。綜上，答案選A。23、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長、副理事長任免的相關規(guī)定。我們來對每個選項進行分析：-A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，且董事會并非會員制期貨交易所進行該任免的決策主體，所以A選項錯誤。-B選項：按照規(guī)定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。-C選項：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，但其并非是對理事長、副理事長任免進行決策通過的主體，所以C選項錯誤。-D選項：如前面所述，中國期貨業(yè)協(xié)會不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標預警標準的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，為了提前防范風險，其預警標準要高于規(guī)定標準，即規(guī)定標準的120％；對于規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，預警標準要低于規(guī)定標準，即規(guī)定標準的80％。所以答案選B。25、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的保存期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，其保存期限不得少于5年。所以該題正確答案是D。26、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權(quán)力機構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經(jīng)過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構(gòu)，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機關，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。27、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關規(guī)定，應當撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項A的6個月、選項B的1年以及選項C的2年均不符合此情節(jié)嚴重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"28、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時暫停從業(yè)資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以答案選D。"29、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。在期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會承擔著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項，會對期貨市場的運行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權(quán)威且專業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)進行公告，以確保市場信息的準確傳達和市場參與者的知情權(quán)。人民法院主要負責司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負責對期貨交易所終止等事項進行公告。清算組主要負責對終止的期貨交易所進行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔公告的職責。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告，本題答案選C。30、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進行期貨交易時的相關規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，應當事先向客戶出示風險說明書。在客戶簽字確認對風險有清晰認知后，再與客戶簽訂書面合同。選項A營業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，主要用于證明企業(yè)的經(jīng)營資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關鍵文件。選項B公司章程是公司內(nèi)部的基本準則，規(guī)定公司的基本運營規(guī)則、股東權(quán)利義務等，與向客戶告知期貨交易風險并無直接關聯(lián)。選項C交易合同是在雙方達成交易意愿且完成相關前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風險的文件。因此，本題正確答案是風險說明書，選D。31、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責任承擔類型。選項A：民事責任民事責任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應當承擔的法律責任。期貨交易所作為一個獨立的法人組織，在進行各類交易活動以及與其他市場主體發(fā)生經(jīng)濟往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時，需以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。所以，此選項正確。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應承擔的法律責任，通常是由行政機關對違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔行政責任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財產(chǎn)承擔行政責任的常規(guī)情形，所以該選項錯誤。選項C：刑事責任刑事責任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳敵袚姆韶熑?。只有當期貨交易所及其相關人員的行為構(gòu)成犯罪時才會承擔刑事責任，且承擔刑事責任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財產(chǎn)來承擔的一種普遍責任形式，所以該選項錯誤。選項D：經(jīng)濟責任經(jīng)濟責任并不是一個嚴格的法律術語，它表述相對寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財產(chǎn)責任承擔并具有明確規(guī)范的是民事責任等具體法律責任類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A選項。32、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。根據(jù)相關規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準日期要求。所以本題正確答案是A。"33、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向（）收取結(jié)算擔保金。

A.結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔保金的收取對象相關知識。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔保金制度是重要的風險控制措施。結(jié)算會員是期貨交易所中具有與交易所進行結(jié)算資格的會員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務，承擔著相應的風險和責任。而結(jié)算擔保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風險時，保障結(jié)算業(yè)務的正常進行，彌補可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進行結(jié)算，而是通過結(jié)算會員進行結(jié)算，所以期貨交易所不會向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。因此，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金，本題答案選A。34、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務狀況評估中投資者可提供的財務狀況證明內(nèi)容。選項A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財務狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務狀況證明，A選項錯誤。選項B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價值情況，這兩者結(jié)合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務全貌，存在一定局限性，所以B選項不合適。選項C分析近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財務實力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務狀況，C選項不準確。選項D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結(jié)合或單獨提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。""35、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項A的1年不符合相關規(guī)定要求；選項B的3年也不是對應的效力期限；選項D的10年同樣與實際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。36、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶法規(guī)對于此類公告應使用媒體的要求。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可等情況時，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上進行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權(quán)威性、規(guī)范性和公正性，讓社會公眾能夠及時、準確地獲取相關信息。選項A，期貨公司網(wǎng)站受眾相對局限，僅能覆蓋訪問該公司網(wǎng)站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于發(fā)布行業(yè)相關動態(tài)、自律規(guī)則、會員信息等內(nèi)容，并非專門用于期貨公司設立、變更等具體事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關業(yè)務，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項的公告媒體。因此，正確答案是D。37、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循特定原則。選項A“數(shù)量優(yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來決定。選項B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關鍵因素。選項C“時間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時而可能導致的不公平情況，所以該選項正確。選項D“價格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當存在多個買賣盤時，較高的買入價格或較低的賣出價格的指令會優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。38、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項A錯誤。選項B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等應歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非盈利機構(gòu)。其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關收益。所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是履行管理職責。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"40、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對客戶保證金損失的補償規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。在本題中，張某保證金損失15萬元。其中10萬元部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以，答案選B。41、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項。"42、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"43、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。選項A：當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因為期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員負有管理和監(jiān)督責任，能夠協(xié)調(diào)處理內(nèi)部人員與投資者之間的利益沖突問題，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)規(guī)范制定、會員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風險等交易相關的事務，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。44、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊資本時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準或者不批準決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。因此，答案選C。選項A的10日、選項B的15日以及選項D的30日均不符合該情形下的時間要求。45、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應當具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本題主要考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東相關要求中對年限的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應當具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。所以本題正確答案選A。"46、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關規(guī)定，對各選項逐一分析：-選項A：在期貨公司客戶投訴相關規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應當至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報中國證監(jiān)會備案，因此該選項錯誤。-選項C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點要求，該表述不準確，所以該選項錯誤。-選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。47、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時的相應處理措施。當客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價格大跌導致期貨保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金時，甲期貨公司面臨著客戶交易風險敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要監(jiān)管指標。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔客戶可能無法履約帶來的風險，這會使公司實際面臨的風險增加，為了更準確地反映公司的風險承受能力和財務狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應當相應調(diào)減凈資本。選項A，調(diào)減注冊資本通常與公司的整體經(jīng)營戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項相關，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關聯(lián)。選項B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務擴張、風險控制良好等情況下，為了提升公司的抗風險能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項D，增加流動負債意味著公司的短期債務增加，這與客戶保證金不足時公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風險問題。綜上，答案選C。48、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當（）。

A.予以公開譴責

B.記入誠信檔案

C.予以訓誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關處理規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：予以公開譴責公開譴責屬于相對較為嚴厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴重、造成了一定負面影響或后果的情況。而題干中明確說明違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果，所以予以公開譴責不符合該情況，選項A錯誤。選項B：記入誠信檔案雖然記入誠信檔案也是對違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類違規(guī)信息，積累到一定程度或者結(jié)合其他情況時再進行進一步處理，并非針對情節(jié)輕微且無嚴重后果的即時處理方式，故選項B錯誤。選項C：予以訓誡訓誡是一種相對較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的違規(guī)行為。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，予以訓誡是合理且恰當?shù)奶幚矸绞?，選項C正確。選項D：移交中國證監(jiān)會處理移交中國證監(jiān)會處理一般是針對比較嚴重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機構(gòu)介入進行調(diào)查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴重后果，尚未達到需要移交中國證監(jiān)會處理的程度，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關鍵在于依據(jù)相關規(guī)定判斷新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時是否會受原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴重違規(guī)期貨交易，公司董事長也受到行政處罰，但后來該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結(jié)構(gòu)得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。當新期貨公司于2009年4月申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，從違規(guī)事件發(fā)生到申請時間已過去一定時間，且公司在整改后達到合格標準，同時公司管理層的重大變動可視為公司經(jīng)營管理層面的轉(zhuǎn)變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格不受原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響，應當予以批準。50、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關規(guī)定。在期貨交易開戶過程中，嚴格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項A，雖然期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，開戶必須出具身份證原件，僅審查復印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開戶，A選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件進行開戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這屬于代開戶行為，是違反相關規(guī)定的，B選項錯誤。選項C，按照期貨開戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，該選項符合規(guī)定，C選項正確。選項D，期貨公司必須在開戶時對客戶身份進行嚴格審查，不能先開戶后補辦身份審查程序，這種做法違反了開戶的規(guī)范和流程，可能會帶來風險和隱患，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務過程中，將面臨監(jiān)管機構(gòu)行政處罰的行為有（）。

A.代理客戶進行期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性

D.為客戶從事期貨交易提供擔保

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：證券公司在介紹業(yè)務中，其職責主要是為期貨公司提供中間介紹服務，而代理客戶進行期貨交易超出了其規(guī)定職責范圍，屬于違規(guī)行為。這種行為可能會擾亂期貨市場的正常交易秩序，損害客戶的合法權(quán)益，因此會面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰。選項B：期貨保證金的劃轉(zhuǎn)有嚴格的規(guī)定和流程，證券公司本身不具備劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限。若證券公司劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會破壞期貨保證金管理的規(guī)范性和安全性，增加客戶資金風險，所以會受到監(jiān)管機構(gòu)的處罰。選項C：審查客戶的開戶材料和身份真實性是證券公司從事介紹業(yè)務的重要環(huán)節(jié)。未按規(guī)定進行審查，可能會導致不符合開戶條件的客戶進入期貨市場，增加市場風險，同時也可能為不法分子利用虛假身份進行交易提供機會，損害投資者利益和市場秩序，故而會面臨行政處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供擔保同樣不屬于證券公司從事介紹業(yè)務的范疇。期貨交易具有較高的風險性，證券公司提供擔保會使自身面臨巨大的風險，也可能導致客戶過度冒險投資，不利于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以會被監(jiān)管機構(gòu)給予行政處罰。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均會使證券公司在從事介紹業(yè)務過程中面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰，答案選ABCD。2、研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明（）等內(nèi)容。

A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格

B.研究分析人員姓名

C.研究分析人員從業(yè)證號

D.制作日期

【答案】：ABCD

【解析】本題考查研究分析報告應載明的內(nèi)容。研究分析報告需以適當?shù)臅婊螂娮游谋拘问匠尸F(xiàn)，且應包含多方面關鍵信息。選項A，期貨公司名稱及其業(yè)務資格是明確報告主體的重要內(nèi)容。期貨公司作為開展相關業(yè)務的主體，其名稱能清晰界定報告的出具方，業(yè)務資格則表明該公司是否具備從事相關業(yè)務及開展研究分析的資質(zhì)，故該項應包含在研究分析報告中。選項B，研究分析人員姓名是對報告內(nèi)容負責的重要標識。明確研究分析人員姓名，便于對報告內(nèi)容的質(zhì)量進行追溯和評估，也增加了報告的可信度和透明度，因此研究分析人員姓名應當在報告中載明。選項C，研究分析人員從業(yè)證號是對研究分析人員專業(yè)能力和資質(zhì)的進一步證明。從業(yè)證號可以在相關監(jiān)管部門系統(tǒng)中查詢核實，能確保研究分析人員具備相應的專業(yè)素養(yǎng)和從業(yè)資格，所以研究分析人員從業(yè)證號也應在報告中體現(xiàn)。選項D，制作日期反映了報告內(nèi)容的時效性。金融市場情況瞬息萬變，不同時間的研究分析可能會因市場環(huán)境等因素存在差異，明確制作日期有助于報告使用者判斷報告內(nèi)容的參考價值和適用性，所以制作日期是報告不可或缺的內(nèi)容。綜上所述，研究分析報告應當載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、研究分析人員從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，本題答案選ABCD。3、根據(jù)下列選項，回答題。

A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

C.期貨公司期貨保證金賬戶

D.期貨公司自有資金賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查對相關賬戶的理解與選擇。選項A“期貨交易所專用結(jié)算賬戶”，該賬戶是專門用于期貨交易所進行結(jié)算相關業(yè)務的重要賬戶，在期貨交易結(jié)算體系中有著不可或缺的作用，是符合相關業(yè)務要求的賬戶類型，所以該選項正確。選項C“期貨公司期貨保證金賬戶”，期貨保證金是客戶參與期貨交易時存放在期貨公司的資金，用于保證其履行合約義務，期貨公司需要設立專門的期貨保證金賬戶來妥善管理這筆資金，因此該選項也是合理的選擇。選項B“客戶登記的期貨結(jié)算賬戶”，一般而言，這是客戶自身用于與期貨交易進行資金往來的賬戶，但并非題目所要求的特定賬戶類型，故該選項不正確。選項D“期貨公司自有資金賬戶”，此賬戶是用于存放期貨公司自身經(jīng)營資金的賬戶，與期貨交易結(jié)算過程中特定的賬戶用途不同，所以該選項也不符合題意。綜上，正確答案為AC。4、某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。

A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過

D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所理事會決議的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所理事會決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。所以該項說法正確。選項B做出理事會決議的理事會會議須有2/3以上理事出席。因此，做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席這一說法是符合規(guī)定的，該項正確。選項C理事會決議是須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過，而非經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過，所以該項錯誤。選項D做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，所以該項錯誤。綜上，正確答案是AB。5、關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（）。

A.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表

B.相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章

C.期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表

D.報表的保存期限應當不少于5年

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風險監(jiān)管報表的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司保留書面風險監(jiān)管報表是一項重要的合規(guī)要求。書面風險監(jiān)管報表作為重要的業(yè)務記錄，是公司運營狀況和風險水平的直觀體現(xiàn)。保留書面報表有助于公司內(nèi)部進行風險評估、審計以及應對監(jiān)管檢查等工作，所以期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，選項A正確。選項B相應責任人員在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，這一做法是為了明確責任主體。簽字和蓋章代表著相關責任人員對報表內(nèi)容的準確性、真實性和完整性負責，強化了責任意識，也保證了報表的規(guī)范性和嚴肅性，因此該項表述正確。選項C期貨公司按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表，是保證監(jiān)管機構(gòu)能夠準確、及時獲取期貨公司風險信息的必要手段。監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的報送方式是經(jīng)過科學設計和實踐檢驗的，有助于統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式和標準，提高監(jiān)管效率和質(zhì)量，所以選項C正確。選項D將報表保存期限設定為不少于5年，這是考慮到風險監(jiān)管的持續(xù)性和追溯性。在較長時間內(nèi)保存報表，便于監(jiān)管部門在必要時對期貨公司的歷史風險狀況進行審查和分析，也有助于公司自身進行長期的風險研究和回顧，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項的做法都是關于期貨公司風險監(jiān)管報表的正確做法，本題答案選ABCD。6、期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所交易規(guī)則需載明事項的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易、結(jié)算和交割制度期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易過程中的核心環(huán)節(jié)。交易制度明確了期貨交易的具體方式、時間、場所等內(nèi)容；結(jié)算制度涉及交易資金的清算和核算；交割制度則規(guī)定了期貨合約到期時如何進行實物或現(xiàn)金交割。這些制度對于保障期貨交易的正常有序進行至關重要，是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的內(nèi)容，所以選項A正確。選項B：風險管理制度和交易異常情況的處理程序期貨市場存在著各種風險，如價格波動風險、信用風險等。風險管理制度能夠幫助期貨交易所對各類風險進行識別、評估和控制，確保市場的穩(wěn)定運行。而交易異常情況如價格劇烈波動、交易系統(tǒng)故障等時有發(fā)生，明確的處理程序可以保證在出現(xiàn)異常情況時，交易所能夠迅速、有效地采取措施，維護市場秩序，因此該選項也是期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項，選項B正確。選項C：保證金的管理和使用制度保證金是期貨交易中用于保證交易雙方履行合約的資金。合理的保證金管理和使用制度有助于控制交易風險，防止市場參與者過度投機。通過明確保證金的收取標準、存放方式、使用規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，是期貨交易所交易規(guī)則的重要組成部分，選項C正確。選項D：期貨交易信息的發(fā)布辦法期貨交易信息對于市場參與者了解市場動態(tài)、做出交易決策具有重要意義。明確的期貨交易信息發(fā)布辦法能夠保證信息的及時、準確、全面?zhèn)鞑ィ岣呤袌龅耐该鞫?，增強市場的公平性和有效性，所以這也是期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項，選項D正確。綜上，答案為ABCD。7、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。

A.凈資產(chǎn)

B.資產(chǎn)調(diào)整值

C.負債調(diào)整值

D.客戶未足額追加的保證金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)凈資本計算公式所涉及的相關量來對各選項進行逐一分析。凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，其計算公式中涉及到多個重要的量。選項A：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是凈資本計算的基礎組成部分，在計算凈資本時會以凈資產(chǎn)為起點進行一系列的調(diào)整，所以凈資產(chǎn)是凈資本計算公式中涉及的量，該選項正確。選項B：資產(chǎn)調(diào)整值在計算凈資本時，需要對資產(chǎn)進行評估和調(diào)整，因為不同類型的資產(chǎn)其流動性、風險程度等有所不同，會根據(jù)一定的規(guī)則對資產(chǎn)進行相應的調(diào)整，得出資產(chǎn)調(diào)整值并運用到凈資本的計算中，因此資產(chǎn)調(diào)整值是凈資本計算公式涉及的量，該選項正確。選項C：負債調(diào)整值同理，計算凈資本時也需要考慮負債因素，對負債進行調(diào)整得到負債調(diào)整值。負債的規(guī)模和結(jié)構(gòu)會影響公司的財務狀況和資本充足程度，所以負債調(diào)整值也在凈資本計算公式中有所涉及，該選項正確。選項D：客戶未足額追加的保證金客戶未足額追加的保證金主要是在期貨交易中涉及客戶權(quán)益和保證金管理方面的概念，它并不在凈資本的計算公式中涉及，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。8、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向（）提交書面報告。

A.全體董事

B.股東會

C.期貨交易所

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風險資本準備比例變動的報告對象相關知識。當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％時，期貨公司需要按照規(guī)定向特定主體提交書面報告。選項A，全體董事對公司的經(jīng)營管理等重要事務負有決策和監(jiān)督等職責。期貨公司凈資本與風險資本準備比例的變動情況對公司經(jīng)營有重要影響，向全體董事提交書面報告，有助于董事全面了解公司的財務風險狀況，以便做出合理的決策，因此該選項正確。選項B，股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要是對公司的重大事項進行決策等，但凈資本與風險資本準備比例變動這類較為具體、專業(yè)的財務風險情況通常不會直接向股東會報告，而是先向更了解日常經(jīng)營和財務細節(jié)的主體報告，故該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督等交易層面的工作，凈資本與風險資本準備比例屬于期貨公司內(nèi)部的財務風險指標，不需要向期貨交易所提交書面報告，所以該選項錯誤。選項D，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)管。期貨公司凈資本與風險資本準備比例的變動情況是反映其風險狀況的重要指標，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風險動態(tài)，進行有效的監(jiān)管，因此該選項正確。綜上，答案選AD。9、期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求（）。

A.揭示期貨市場風險

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶共同承擔交易風險

D.明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在為客戶提供期貨投資咨詢服務時的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：揭示期貨市場風險期貨市場具有高風險性，期貨公司在針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求時，有責任向客戶揭示期貨市場存在的各種風險，如價格波動風險、杠桿風險等，使客戶充分了解投資可能面臨的不利情況，從而做出理性的投資決策。所以該選項正確。選項B：揭示期貨交易所規(guī)則雖然了解期貨交易所規(guī)則對客戶進行期貨投資有一定幫助，但這并非是針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求的核心內(nèi)容。期貨公司在提供投資咨詢服務時，重點應在于根據(jù)客戶的具體需求，對期貨投資相關的風險、收益等進行分析和提示，而不是單純地揭示期貨交易所規(guī)則。所以該選項錯誤。選項C：明確告知客戶共同承擔交易風險根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在為客戶提供服務時，必須明確告知客戶期貨交易的風險是由客戶獨立承擔的，期貨公司不會與客戶共同承擔交易風險。如果期貨公司承諾與客戶共同承擔交易風險，這是違反規(guī)定的行為，也不利于客戶正確認識和承擔自身投資決策的后果。所以該選項錯誤。選項D：明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險期貨市場的價格波動受到多種因素的影響，具有不確定性，客戶的交易盈虧取決于自身的投資決策和市場行情。期貨公司有義務明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險，讓客戶清楚認識到自己在投資過程中的責任和可能面臨的損失。所以該選項正確。綜上，本題的正確答案是AD。10、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：AC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額時的報告對象。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織