期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測試備考題第一部分單選題(50題)1、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范相關規(guī)定的理解。選項A：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務流程、加強內部控制、確保業(yè)務合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非不得對外提供。在符合相關規(guī)定和具備相應條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務，因此該選項表述錯誤。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關聯(lián)而產生的不公正行為，保障業(yè)務活動的獨立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個方面減少不同業(yè)務之間的相互干擾和利益沖突，保障各項業(yè)務的有序開展，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。2、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數的知識點。根據相關法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"3、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用及損失的承擔主體。在期貨交易里，會員有按照期貨交易所規(guī)定追加保證金或自行平倉的義務。若會員未在規(guī)定時間內完成這一操作，期貨交易所為了維護市場秩序和交易安全，有權將該會員的合約強行平倉。從責任歸屬角度看，會員未能履行追加保證金或自行平倉的義務，是導致強行平倉這一結果出現(xiàn)的直接原因。所以，因強行平倉所產生的有關費用和發(fā)生的損失，理應由該會員自行承擔，而不是由期貨交易所承擔，也不存在期貨交易所和該會員按比例承擔或者共同連帶承擔的情況。因此，答案選B。4、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因對客戶謊稱其他期貨從業(yè)人員相關不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會給予暫停從業(yè)資格7個月的處分。當趙某對該懲戒不服時，可依據行業(yè)相關規(guī)定采取救濟措施。選項A，向協(xié)會申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟途徑。期貨業(yè)協(xié)會在作出懲戒決定后，會提供相應申訴渠道，讓被懲戒人員有機會陳述自己的觀點和理由，以保障其合法權益。所以趙某可以向協(xié)會申訴，該選項正確。選項B，通常期貨業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理性質決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關主管部門申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關主管部門主要負責行業(yè)宏觀管理等事務，不會直接介入協(xié)會內部懲戒申訴問題，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關法律規(guī)定和行業(yè)管理機制，所以該選項錯誤。選項D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財產權益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。5、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關法律量刑的知識。根據相關法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"6、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。由期貨業(yè)協(xié)會制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結合行業(yè)實際情況和特點，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。B選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項錯誤。C選項，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。D選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近（）年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，需滿足近3年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件這一條件。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題正確答案選C。"8、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關原則來分析各選項。選項A主動辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進行同一期貨交易的情況，關鍵在于確保公平對待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員的職責是為客戶服務，應以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對客戶的責任，損害了客戶王某的利益，所以選項B錯誤。選項C雖然期貨交易可能涉及社會公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對的是客戶王某的委托，其首要責任是保障客戶王某的合法權益。題干重點強調的是處理與客戶委托相關的事務，而非以社會公共利益為主來處理該期貨交易，所以選項C錯誤。選項D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵循公平、公正的原則，當出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時，要確保客戶的利益得到公平的對待。張某發(fā)現(xiàn)妻子也在進行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。9、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的（），應當召開臨時會員大會。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的條件。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的三分之二時，應當召開臨時會員大會。所以本題正確答案選A，B選項四分之三、C選項五分之四、D選項六分之五均不符合該規(guī)定。"10、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。若期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A“兩次”，未強調“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個關鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項錯誤。選項C“三次”和選項D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項錯誤。本題正確答案為B。11、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理問題時應向誰提出整改意見。選項A，董事長主要負責公司的重大決策等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現(xiàn)的經營管理行為合法合規(guī)性、風險管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要是對公司的經營管理活動進行監(jiān)督，側重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風險官關于具體問題的整改意見，所以B選項錯誤。選項C，總經理或者相關負責人負責公司的日常經營管理工作，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時向總經理或者相關負責人提出整改意見，有利于這些問題得到及時處理和解決，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的主體概念，首席風險官需要將整改意見落實到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。12、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當公平對待委托客戶

B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當利益

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項公平對待委托客戶是期貨公司開展業(yè)務的基本準則之一。在提供研究分析服務時，公平對待委托客戶能保證客戶受到同等的服務質量和關注，避免因不公而損害部分客戶的權益，該選項表述正確。B選項期貨公司的研究分析工作應基于客觀、獨立的原則。研究分析人員應依據專業(yè)知識、市場數據、行業(yè)動態(tài)等進行分析和判斷，形成研究分析意見和結論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見來形成。若按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論，可能會使研究分析缺乏獨立性和客觀性，無法真實反映市場情況，該選項表述錯誤。C選項建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制是非常必要的。通過審閱機制可以確保研究分析報告和資訊信息的質量和準確性；有效的管理機制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機制則能保證信息在公司內部和外部的正確運用，避免信息泄露和濫用等問題，該選項表述正確。D選項采取有效措施防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益，是維護市場公平、保護客戶利益以及公司信譽的重要舉措。若內部人員利用這些信息謀取私利，會破壞市場秩序，損害客戶和其他投資者的權益，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。13、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.結算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D"

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關內容的理解。在期貨市場客戶開戶管理中，統(tǒng)一開戶編碼具有重要地位和特定意義。結算賬戶主要用于資金的結算往來，是客戶與期貨交易相關資金進出的賬戶；交易編碼是客戶進行期貨交易的標識代碼，用于區(qū)分不同客戶的交易指令；資金賬號是客戶在期貨公司開立的用于存放交易資金的賬號。而統(tǒng)一開戶編碼是整個開戶體系中的關鍵編碼，它是按照相關規(guī)定和統(tǒng)一標準為客戶編制的唯一識別碼，在整個期貨市場的開戶管理等環(huán)節(jié)起到核心作用，所以本題正確答案是D。"14、（）負責制定期貨行業(yè)的產品或服務風險等級名錄。

A.期貨經營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產品或服務風險等級名錄的責任主體。選項A：期貨經營機構期貨經營機構主要是從事期貨業(yè)務的各類公司，它們的主要職責是為客戶提供期貨交易服務等具體業(yè)務操作，通常不負責制定行業(yè)的產品或服務風險等級名錄，因此選項A錯誤。選項B：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔著對期貨行業(yè)進行自律管理和規(guī)范的職責。制定期貨行業(yè)的產品或服務風險等級名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權益，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易，提供交易場所和設施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，但并不負責制定風險等級名錄，因此選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負責制定期貨行業(yè)的產品或服務風險等級名錄，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。15、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定來計算甲投資者可得到的保障基金補償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，由于9萬元在10萬元以下（含10萬元），按照規(guī)定應全額補償，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。答案選B。16、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準主體。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，并不負責期貨交易所上市交易品種的批準，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權限，故B選項錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構的下屬派出單位，主要負責轄區(qū)內相關期貨市場的一線監(jiān)管工作，對期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準權，因此C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應當經其批準，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。17、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經審計的年度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。18、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司股權受讓相關規(guī)定的理解與運用。選項A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經理，且要受讓本公司總裁7％的股權，并未表明他將擔任董事長一職。同時，擔任董事長與受讓股權之間不存在必然的禁止關聯(lián)，所以不能以將任董事長一職為由認定其不能受讓期貨公司股權，故選項A錯誤。選項B分析依據相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的變更，并非直接報請中國證監(jiān)會批準。具體應該是經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，所以選項B錯誤。選項C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權，選項C錯誤。選項D分析根據規(guī)定，期貨公司股權變更，當股東或者實際控制人持股比例增加到5%以上時，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權，持股比例增加到了5％以上，因此應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，選項D正確。綜上，本題答案選D。19、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()工作日內向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關處分及違法違規(guī)被調查處理時，機構向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。所以本題正確答案是D選項。20、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據各罪名的構成要件，逐一分析選項來判斷小李的行為是否構成犯罪。選項A：不構成犯罪內幕交易罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為；泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，故意泄露內幕信息，情節(jié)嚴重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務或者違反權利人有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴重的行為。在本題中，小李并沒有實施主動泄露內幕信息、進行內幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構成要件的行為。小李只是邀請好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導致，不滿足各罪名的構成要件，所以小李的行為不構成犯罪，該選項正確。選項B：構成內幕交易罪內幕交易罪要求行為人自己進行內幕交易或者明示、暗示他人進行內幕交易。而題干中進行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實施內幕交易的行為，所以小李不構成內幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構成泄露內幕信息罪泄露內幕信息罪強調行為人故意泄露內幕信息。小李只是正常邀請小王到家中做客，并沒有主動向小王泄露公司期貨交易相關的內幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構成泄露內幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實施了以不正當手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關信息，所以小李不構成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關時間規(guī)定。根據規(guī)定，當期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。所以答案選B。"22、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知（）。

A.期貨經營機構

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關活動中，與期貨經營機構聯(lián)系最為緊密，期貨經營機構負責為投資者提供各類服務并對投資者情況進行管理。當專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化時，及時告知期貨經營機構，有助于期貨經營機構及時了解投資者情況，重新評估投資者風險承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務和產品，也有利于期貨市場的規(guī)范運作和風險管理。而期貨協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機構主要履行監(jiān)管職責；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知期貨經營機構，答案選A。"23、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問題影響期貨保證金的正常運作和客戶資金安全。選項B，非結算會員保證金賬戶是獨立于全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶體系內的另一類賬戶，但題干強調的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關系，非結算會員保證金賬戶并非該問題所指的答案。選項C，個人客戶保證金賬戶包含在全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內，不是與之相互獨立、分別管理的對象。選項D，現(xiàn)金賬戶與全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨立性并無直接關聯(lián)，不在規(guī)定范圍內。綜上所述，正確答案是A。24、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關職位的職責。選項A，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項符合題意。選項B，董事長是公司或機構的最高管理者，主持公司的董事會，主要職責通常側重于領導和決策層面，并非負責會議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務，所以該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務或者不履行職務時，由副董事長履行相關職責，但并不承擔董事會秘書的特定職責，因此該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的負責人，而本題說的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應遵循的原則。選項A“準確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調準確而忽視實效，準確與實效應相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準確界定該工作的關鍵準則，故B選項錯誤。選項C“實質重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調要注重客戶及相關資產、賬戶對應關系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確，所以該工作應當遵循實質重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。26、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司時具備任職資格的高級管理人員的數量要求。依據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于3人。所以在本題的選項中，A選項符合規(guī)定內容，B選項的4人、C選項的5人、D選項的6人都不符合該法定的數量要求。故本題正確答案是A。27、在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司相關風險監(jiān)管指標概念的理解。選項A流動資本是指生產資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它側重于資本的流動性和周轉速度，并非是在期貨公司凈資產基礎上按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項A錯誤。選項B凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本這一指標更能準確地反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產資本，它與本題所描述的在凈資產基礎上進行風險調整以得出綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D凈資產是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產，即所有者權益或者權益資本，它是未經按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整的數值，并非本題所要求的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。28、下列擬持有期貨公司5％以上股權的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產均達到2億元人民幣

B.乙股東或有負債占凈資產的40％

C.丙股東凈資產占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨公司股權股東的相關條件，對各選項進行逐一分析。選項A甲股東實收資本和凈資產均達到2億元人民幣。通常情況下，實收資本和凈資產達到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權股東條件的，較高的實收資本和凈資產表明股東具有較強的經濟實力和抗風險能力，所以甲股東符合條件。選項B乙股東或有負債占凈資產的40％?；蛴胸搨侵高^去的交易或者事項形成的潛在義務，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。在判斷股東資格時，40％的或有負債占比雖有一定風險，但并沒有明確規(guī)定該占比達到此數值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項C丙股東凈資產占實收資本的50％。凈資產與實收資本的比例在一定程度上反映了公司的財務狀況和經營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權股東的相關規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項D丁股東實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權的股東需要具備較高的經濟實力，實收資本和凈資產達到一定標準，丁股東的實收資本和凈資產數值相對較低，可能無法滿足承擔相應風險以及支持期貨公司運營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。29、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官被認定為不適當人選后，期貨公司任用限制的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風險官被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，按照此規(guī)定，自被認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選C。30、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時，關于申請日前3個會計年度盈利及客戶權益總額平均水平的規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以本題應選擇C選項。31、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率。根據相關規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應當每年至少召開一次會議。選項A每1個月召開一次會議過于頻繁，不符合實際規(guī)定；選項B每3個月召開一次也未在規(guī)定范圍內；選項C每半年召開一次同樣不符合相關要求；而選項D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。32、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定，對甲期貨公司的做法進行分析。根據規(guī)定，首席風險官有權對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經營中存在風險隱患時，依法對其進行質詢和調查，這是其履行職責的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進一步調查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責。所以選項A正確。選項B，甲期貨公司的做法違背了相關規(guī)定，限制了首席風險官的正常履職，并非正確做法，所以該選項錯誤。選項C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因為不信任小張才阻止其調查，重點在于其限制了小張的職責履行，所以該選項錯誤。選項D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。33、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及相關機構騙取期貨業(yè)務許可的處罰規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行若提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，應撤銷其期貨業(yè)務許可，并沒收違法所得。選項A中“處以違法所得5倍罰款”不符合該情形的處罰規(guī)定；選項B“處以違法所得3倍罰款”也不正確；選項D“處以違法所得4倍罰款”同樣不是對應的正確處罰措施。綜上，正確答案是C。34、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務時需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表相關規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。35、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A根據規(guī)定，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果需根據具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務所得，不應歸期貨公司所有，所以選項A錯誤。選項B若客戶得知交易情況并予以追認，也不意味著2000元應當一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認，通常應將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項B錯誤。選項C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應歸甲所有，所以選項C錯誤。選項D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產生的收益應歸客戶所有。當客戶要求期貨公司返還這2000元時，人民法院根據相關規(guī)定應予以支持，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。36、期貨公司可以提前終止資產管理委托的情況有（）。

A.委托資產虧損達到起始委托資產的一定比例時

B.期貨公司變更投資經理

C.委托資產發(fā)生權屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據各選項內容，結合期貨公司提前終止資產管理委托的相關規(guī)定來分析判斷。選項A委托資產虧損達到起始委托資產的一定比例時，通常不會直接導致期貨公司提前終止資產管理委托。一般在資產管理合同中會對這種情況有相應的應對措施，比如設置預警線、止損線等，但這并不意味著達到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項A不符合要求。選項B期貨公司變更投資經理，這屬于期貨公司內部的人員調整。雖然投資經理的變更可能會對資產管理業(yè)務產生一定影響，但這并不足以構成提前終止資產管理委托的充分理由。通常期貨公司會有相應的流程和安排來確保業(yè)務的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進行告知等。所以，選項B不正確。選項C當委托資產發(fā)生權屬變更時，意味著資產的所有權等權益發(fā)生了變化，這會對資產管理委托的基礎產生根本性的影響。資產管理委托是基于特定的委托資產進行的，資產權屬變更后，原有的委托關系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產管理委托。因此，選項C符合題意。選項D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經營中人員流動是正常現(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會對資產管理委托業(yè)務造成實質性的、足以導致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務的正常開展和服務質量，一般不會因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。37、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經超過1／2的獨立董事同意

C.應當經超過2／3的獨立董事同意

D.應當經全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。對于設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應當經全體獨立董事同意。選項A，“不需要獨立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應當經超過1／2的獨立董事同意”和選項C“應當經超過2／3的獨立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風險官要求全體獨立董事達成一致意見，所以正確答案是選項D。38、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據。選項A，《合同法》是調整平等主體之間的交易關系的法律，雖然在合同相關事務中具有重要作用，但在本題情境下，題干強調了“當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外”，說明優(yōu)先依據的并非單純的合同法，所以A選項錯誤。選項B，《民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序的法律，主要規(guī)范的是訴訟的程序問題，并非用于確定違約方承擔責任的依據，所以B選項錯誤。選項C，經濟法是對社會主義商品經濟關系進行整體、系統(tǒng)、全面、綜合調整的一個法律部門，它與本題中確定違約方在期貨合同糾紛中承擔責任的直接關聯(lián)性不大，所以C選項錯誤。選項D，合同是當事人之間設立、變更、終止民事關系的協(xié)議，在不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，當事人在合同中的約定體現(xiàn)了雙方的意思自治，人民法院審理期貨合同糾紛案件時應遵循意思自治原則，嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。39、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長、副理事長任免的相關規(guī)定。我們來對每個選項進行分析：-A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，且董事會并非會員制期貨交易所進行該任免的決策主體，所以A選項錯誤。-B選項：按照規(guī)定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。-C選項：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，但其并非是對理事長、副理事長任免進行決策通過的主體，所以C選項錯誤。-D選項：如前面所述，中國期貨業(yè)協(xié)會不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對交易結算結果通知相關規(guī)定中客戶承擔損失的比例。當期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大這一情形，依據相關規(guī)定，客戶至少承擔損失的20%，所以答案選C。"41、為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》制定相關內容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護投資者權益以及保障金融期貨市場健康運行。選項A，分級管理通常是按照一定標準將對象劃分成不同級別進行管理，這種管理方式與了解客戶結合并非該規(guī)定中核心的客戶管理和服務制度內容，所以A選項不符合要求。選項B，分類管理是指根據不同特征對客戶進行分類，結合了解客戶，能夠更精準地為不同類型的客戶提供適配的服務和管理，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，有利于保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項正確。選項C，分層管理側重于在縱向層面將對象劃分為不同層次進行管理，這并非該規(guī)定所強調的與了解客戶共同構成核心的客戶管理方式，所以C選項不正確。選項D，分步管理主要是按照時間、流程等順序分步驟進行管理，和該規(guī)定中核心的客戶管理和服務制度關聯(lián)性不大，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。42、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關知識。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據相關規(guī)定，它有責任對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機構應當配合協(xié)會的工作，因此選項B正確。選項C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，其業(yè)務與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。43、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質判定的知識點。解題關鍵在于分析李某的行為以及相關法律規(guī)定對侵權與違約競合糾紛案件定性的依據。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權與違約競合的情況，并非單純的侵權糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非依據當事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據相關法律規(guī)定和司法實踐，當案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件時，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質。本題中該案件符合侵權與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。44、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬元以上二十萬元以下

B.二萬元以上十五萬元以下

C.五萬元以上十五萬元以下

D.五萬元以上二十萬元以下

【答案】：A

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿情節(jié)嚴重時的罰金標準?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，答案選A。45、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨交易所會員、客戶用作保證金的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A標準倉單是由期貨交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質量的實物提貨憑證。在期貨交易中，標準倉單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會員、客戶常用的用作保證金的資產形式之一，所以選項A不符合題意。選項B可流通的國債是國家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動性好的特點。在金融市場中，可流通的國債被廣泛認可為優(yōu)質資產，期貨交易所會員、客戶可以將其用作保證金，故選項B不符合題意。選項C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見且被普遍接受的形式，因此選項C不符合題意。選項D雖然房產具有一定的價值，但房產屬于不動產，其變現(xiàn)過程較為復雜，涉及到產權過戶、市場估值、尋找買家等多個環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿足期貨交易保證金的即時性需求。所以，期貨交易所會員、客戶不可以用可以立即變現(xiàn)的房產用作保證金，選項D符合題意。綜上，本題正確答案選D。46、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。所以本題應選A。"47、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關于期貨公司會員為投資者申請開立股指期貨交易編碼的綜合評估得分要求。在金融市場的相關規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進行和風險控制，對投資者的資質有一定要求，期貨公司會員需要依據綜合評估得分來決定是否為投資者申請開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。48、取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。選項A，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并沒有批準其他主體取得期貨交易所會員資格的權力，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但取得期貨交易所會員資格并非由其直接批準，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，它主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負責批準期貨交易所會員資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。49、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據相關規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償的責任。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權益的原則和相關規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償的情況，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。50、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務等工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務的管理，與期貨公司人員任職資格核準無關，所以該選項錯誤。選項D：商務部商務部是主管我國國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其職責主要圍繞國內外貿易、投資合作等方面，并非負責期貨公司人員任職資格的核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、根據（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》

【答案】：ABC

【解析】本題考查制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定所依據的行政法規(guī)和規(guī)章。選項A，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨交易活動的重要行政法規(guī)，為期貨市場的整體運行提供了基本框架和準則，對于制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定具有基礎性的指導作用，所以是制定該規(guī)定的依據之一。選項B，《期貨交易所管理辦法》主要對期貨交易所的設立、組織架構、交易規(guī)則等方面進行規(guī)定，客戶開戶是進入期貨交易所進行交易的重要環(huán)節(jié)，該辦法與期貨市場客戶開戶密切相關，因此也是制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定的依據。選項C，《期貨公司管理辦法》針對期貨公司的設立、運營、管理等方面作出規(guī)范，期貨公司是客戶開戶的直接辦理主體，其業(yè)務操作和管理規(guī)范必然會影響客戶開戶管理，所以它也是制定相關規(guī)定的依據。選項D，《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》主要規(guī)范的是證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的行為，側重于證券公司在介紹客戶參與期貨交易過程中的相關業(yè)務，并非直接針對期貨市場客戶開戶管理規(guī)定的制定依據。綜上，答案選ABC。2、北京某期貨公司經營不善，面臨破產，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金

C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可根據期貨公司保證金相關規(guī)定以及法院處理財產的原則來分析每個選項。選項A期貨公司客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權屬于客戶，并非期貨公司的財產。法院不能凍結客戶在期貨公司保證金中的資金，因為這會損害客戶的合法權益，所以選項A的處理不正確。選項B同理，客戶在期貨公司保證金中的資金是客戶的財產，法院無權劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金，該處理不符合相關規(guī)定，選項B處理不正確。選項C根據相關法律規(guī)定和處理原則，當期貨公司有其他財產時，法院應先行凍結、查封這些財產。這樣可以在保障債權人合法權益的同時，盡量減少對客戶保證金的影響，該處理方式是正確合理的，所以選項C處理正確。選項D保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，其所有權歸期貨公司。當期貨公司面臨債務問題時，法院有權凍結這部分資金，以保障債權人的合法權益，所以選項D處理正確。綜上，答案選AB。3、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關資料進行復核的標準的有()。

A.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性

D.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內容，對每個選項進行分析判斷其是否屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關資料進行復核的標準。A選項：一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性。在對客戶交易編碼申請資料復核時，確保單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與權威機構反饋結果一致是十分重要的，這能保證單位客戶信息的準確性和真實性，所以該選項屬于復核標準。B選項：個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性。對于個人客戶，其姓名和身份證號碼是重要的身份標識，通過與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果進行核對，能夠確認個人客戶身份的真實性和準確性，因此該選項也屬于復核標準。C選項：客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性。保證客戶姓名或名稱與期貨結算賬戶戶名一致，有助于資金的安全流轉和交易的準確記錄，避免出現(xiàn)資金錯匯、賬戶信息不符等問題，所以這也是復核標準之一。D選項：客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性。申請表內容完整、格式正確是確保申請信息準確傳達和有效處理的基礎，如果申請表內容不完整或格式錯誤，可能會導致申請信息不準確或無法正常處理，所以對其進行復核是必要的，該選項屬于復核標準。綜上，ABCD四個選項均屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關資料進行復核的標準，本題答案為ABCD。4、期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數量發(fā)生錯誤的，下列說法正確的有()。

A.客戶不認可時，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失

C.客戶不認可時，多于指令數量的部分由期貨公司承擔

D.除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔

【答案】：ACD

【解析】本題可依據期貨公司執(zhí)行客戶交易指令數量出錯時的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據相關規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數量發(fā)生錯誤且客戶不認可時，對于少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。因為期貨公司有義務按照客戶的指令準確執(zhí)行交易，若少執(zhí)行了交易數量，就需要對客戶進行相應的彌補，以保障客戶的合法權益，所以該選項說法正確。選項B交易并非全部無效。當期貨公司執(zhí)行客戶交易指令數量出錯時，不能一概而論地判定交易全部無效。只有在特定的情形下才會判定交易無效，一般情況下，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，而非直接判定交易全部無效并由期貨公司賠償客戶交易損失，所以該選項說法錯誤。選項C當出現(xiàn)客戶不認可的情況時，對于多于指令數量的部分，由于是期貨公司執(zhí)行指令出現(xiàn)錯誤導致的，這部分風險和責任應由期貨公司承擔。否則，若讓客戶承擔多余交易數量帶來的后果，對客戶是不公平的，因此該選項說法正確。選項D除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔。期貨公司作為執(zhí)行交易指令的主體，有責任保證交易指令的準確執(zhí)行。若出現(xiàn)數量錯誤等執(zhí)行問題，在客戶不認可的情況下，期貨公司需要對由此產生的交易后果負責，所以該選項說法正確。綜上，本題正確答案是ACD。5、期貨公司發(fā)生下列（）重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.股權被凍結

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.股權被用于擔保

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司發(fā)生重大事件時需向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告的相關情形。選項A，期貨公司股權被凍結，這可能會對公司的股權結構、運營資金等方面產生影響，進而影響公司的正常經營和市場穩(wěn)定性，所以當股權被凍結這一重大事件發(fā)生時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。選項B，當期貨公司涉及重大訴訟、仲裁時，意味著公司面臨著較大的法律風險和不確定性。訴訟、仲裁的結果可能會導致公司承擔經濟賠償、聲譽受損等后果，對公司的財務狀況和經營活動產生重大影響。因此，這種情況下需要及時向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。選項C，股權被用于擔保同樣會影響期貨公司的股權穩(wěn)定性和公司的財務狀況。如果擔保出現(xiàn)問題，可能會導致股權變更等情況，對公司的運營和管理造成沖擊。所以股權被用于擔保這一重大事件發(fā)生時，也應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。綜上所述，A、B、C選項所提及的事件均屬于期貨公司的重大事件，期貨公司及其相關股東、實際控制人都應當自事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告，所以答案選ABCD。6、中國證監(jiān)會或者其派出機構通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.調查從業(yè)經歷

D.問卷調查

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會或者其派出機構對擬任人能力、品行和資歷進行審查的方式。選項A：審核材料是一種常見且重要的審查方式。通過對擬任人提交的相關材料進行細致審核，能夠了解其教育背景、工作經歷、專業(yè)資質等方面的信息，從而對其能力、品行和資歷有一個初步且較為全面的認知，所以該選項正確。選項B：考察談話也是重要的審查手段。通過與擬任人進行面對面的交流，可以直觀地考察其語言表達能力、思維邏輯、溝通技巧以及個人素養(yǎng)等，進一步了解其能力和品行，因此該選項正確。選項C：調查從業(yè)經歷能夠深入了解擬任人在以往工作中的表現(xiàn)、業(yè)績、職業(yè)操守等情況，這對于評估其能力和品行以及資歷有著重要的參考價值，所以該選項正確。選項D：題干中未提及問卷調查這種審查方式，故該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、下列選項中期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。

A.國家機關和事業(yè)單位

B.期貨公司工作人員及其配偶

C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

D.期貨交易所工作人員及其配偶

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。以下對本題各選項進行分析：A選項：國家機關和事業(yè)單位通常承擔著公共管理和服務職能，其資金來源多為財政撥款等公共資金。若允許它們參與期貨交易，期貨市場的高風險性可能導致資金損失，進而影響國家機關和事業(yè)單位正常履行公共職責，也不利于公共資金的安全與穩(wěn)定，所以期貨公司不得接受國家機關和事業(yè)單位的委托為其進行期貨交易。B選項：期貨公司工作人員及其配偶由于在工作中或通過親屬關系能接觸到期貨公司的內部信息和交易情況，若允許他們參與期貨交易，可能會利用這些信息進行內幕交易或操縱市場，損害其他投資者的利益，破壞期貨市場的公平、公正原則，因此期貨公司不能接受他們的委托進行期貨交易。C選項：未能提供開戶證明材料的單位和個人，期貨公司無法對其身份的真實性、合法性以及其風險承受能力等進行有效的核實和評估。若接受此類委托進行期貨交易，可能會給非法分子利用期貨市場進行違法活動提供機會，也無法保障投資者的合法權益，所以期貨公司不得接受未能提供開戶證明材料的單位和個人的委托。D選項：期貨交易所工作人員及其配偶處于期貨交易的管理和監(jiān)督一線，他們了解期貨市場的運行規(guī)則、交易數據等重要信息。如果允許他們參與期貨交易，很可能會利用這些信息為自己謀取不正當利益，干擾市場的正常秩序，影響期貨市場的公正性和透明度，所以期貨公司不得接受他們的委托為其進行期貨交易。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的主體，期貨公司均不得接受其委托為其進行期貨交易。8、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”，應當綜合以下方面進行認定，包括（）

A.行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯(lián)、交易終端關聯(lián)等關聯(lián)關系；

B.他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由；

C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯(lián)性；

D.行為人具有獲取未公開信息的職務便利；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定中行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”認定方面的理解。選項A行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯(lián)、交易終端關聯(lián)等關聯(lián)關系，這種關聯(lián)關系很可能為行為人明示或暗示他人從事相關交易活動提供了渠道和可能性。例如，親友關系可能會使行為人基于情感因素向對方傳遞相關信息，利益關聯(lián)則可能促使行為人通過暗示他人交易來共同獲取利益，交易終端關聯(lián)更能直接體現(xiàn)出兩者在交易行為上的某種聯(lián)系。所以該選項能夠作為認定行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”的一個方面。選項B他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由，這就意味著他人的交易行為存在異常。在正常情況下，交易應遵循一定的交易習慣和專業(yè)判斷邏輯，如果其交易行為不符合這些常理，很有可能是受到了他人（行為人）的明示或暗示。比如，在沒有合理依據的情況下，突然進行大量的某類交易，就可能是因為行為人向其傳遞了特定信息。因此，該選項可作為認定依據之一。選項C行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯(lián)性，這表明他人的交易行為可能與行為人獲取的未公開信息存在因果關系。若兩者時間上高度契合，那么極有可能是行為人在獲取未公開信息后明示或暗示他人進行了相關交易。所以該選項也是認定行為