期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關模擬卷第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定來判斷哪個主體應登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場運行等工作，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。所以選項A錯誤。選項B：客戶客戶是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷，此項不符合規(guī)定。所以選項B錯誤。選項C：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項C正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，不負責辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項D錯誤。綜上，答案選C。2、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務的相關規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項。3、當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當事人起訴狀中在先

C.侵權

D.當事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當事人既以違約又以侵權起訴時確定管轄的依據(jù)。在司法實踐中，當出現(xiàn)當事人既以違約又以侵權起訴的情況時，按照規(guī)定應以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關訴訟管轄的一項規(guī)則。選項A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關鍵因素；選項C僅指向侵權，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項D當事人選擇的訴由并非確定管轄的標準。所以正確答案是B。4、期貨公司營業(yè)都負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構對當?shù)氐钠谪浌緺I業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構主要負責市場主體的登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，該選項錯誤。選項C：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格是基于營業(yè)部所在地的相關管理要求，而不是以營業(yè)部負責人所在地為準，該選項錯誤。選項D：期貨公司住所地與營業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準應是由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責，而不是期貨公司住所地的相關機構，該選項錯誤。綜上，答案選A。5、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A，賠償額為10%不符合相關規(guī)定；選項B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項D，賠償額20%同樣不符合。而選項C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。6、期貨公司會員應當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進行測試時所用試卷的編制主體。選項A分析：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進行測試并編制測試試卷的工作并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負責統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷，所以選項B錯誤。選項C分析：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷并非其具體職責，所以選項C錯誤。選項D分析：中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準設立的，專門從事金融期貨、期權等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進行測試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項D正確。綜上，答案是D。7、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》中關于交易結(jié)算會員期貨公司業(yè)務規(guī)定對應的法條條款序號。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務”，所以正確答案是B選項。"8、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權益

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，是金融期貨投資者適當性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗等情況，對客戶進行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項A不符合題意。選項B保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是金融期貨投資者適當性制度的核心目標之一。該制度通過對投資者的準入條件、風險承受能力等進行評估和管理，篩選出合適的投資者參與市場，避免不具備相應風險承受能力的投資者盲目進入市場，從而降低市場風險，維護市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以選項B不符合題意。選項C建立金融期貨投資者適當性制度的重點在于保護投資者合法權益以及維護市場的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢?。該制度的實施可能會對交易量產(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項C符合題意。選項D保護投資者合法權益是金融市場各項制度建設的重要宗旨，金融期貨投資者適當性制度也不例外。通過對投資者進行風險評估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風險特征，避免投資者因自身風險承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護投資者的合法權益。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選C。9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時中國證監(jiān)會及其派出機構可采取措施的理解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問題時，并沒有限制其人身自由的權力。限制人身自由屬于司法機關在特定法律程序下才可行使的權力，所以A選項錯誤。選項B給予紀律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）的職責。中國證監(jiān)會及其派出機構主要側(cè)重于對市場的行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C“給予其懲戒、公開譴責”這類表述不準確。中國證監(jiān)會及其派出機構對于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項錯誤。選項D依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。10、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理條例》，故正確答案是A選項。B選項2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行日期；C選項1999年9月1日也不是該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行的時間要求。11、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司相關規(guī)定的理解，關鍵在于明確哪些主體不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或干涉其工作。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。選項A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項錯誤。選項B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項錯誤。選項C“總經(jīng)理或者相關負責人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項錯誤。選項D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。12、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的。風險準備金是期貨交易所為應對可能出現(xiàn)的風險而設立的專項資金，其提取通常與手續(xù)費收入相關。選項A：按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，這是符合相關規(guī)定的。手續(xù)費收入是期貨交易所運營過程中的一項重要收入來源，以此為基礎按一定比例提取風險準備金，可以有效保障期貨交易所應對潛在風險的能力。選項B：以成交金額的30％的比例來提取并不符合規(guī)定。成交金額與手續(xù)費收入是不同的概念，若按成交金額的較大比例提取風險準備金，可能會給期貨交易所帶來較大的財務壓力，且不符合風險準備金提取的常規(guī)邏輯。選項C：手續(xù)費收入按30％的比例提取風險準備金也不符合規(guī)定。該比例過高，會影響期貨交易所正常的運營和發(fā)展。選項D：按成交金額的20％的比例提取同樣缺乏依據(jù)。如前面所述，成交金額并非風險準備金提取的合理基礎。綜上，本題正確答案是A。13、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關工作，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的權限，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，并非核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的主體，因此選項B錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以選項C正確。選項D，期貨公司營業(yè)部負責人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構核準，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以選項D錯誤。綜上，答案是C。14、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權占比的計算。在計算股東在股東會的表決權占比時，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為0.07，答案選A。15、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各個選項所涉及罪名的定義及構成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中甲是利用職務之便竊取公司財務，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，符合貪污罪的構成要件，所以選項B正確。選項C：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。該罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財務，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。""16、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則等方面進行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機構，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關聯(lián)。選項C，股東大會是公司的最高權力機構，主要行使重大事項的決策權，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，制定相關監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。17、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關管理主體的了解。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。這是其重要職責之一，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關具體復核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責，所以該選項錯誤。選項D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，它們需要向相關系統(tǒng)提交客戶資料，但不負責建立和維護統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進行復核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。18、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價格下跌的風險

B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風險

D.獲得期貨價格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價格上漲風險的操作。選項A，規(guī)避期貨價格下跌的風險一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯誤。選項B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價格上漲風險，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價格上漲的收益，故B錯誤。選項C，當企業(yè)擔心未來現(xiàn)貨價格上漲時，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價格上漲的風險，C正確。選項D，買入套期保值與獲得期貨價格下跌的收益無關，D錯誤。綜上，本題正確答案是C。"19、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑巍選項“投資者自負”不符合保障投資者權益的原則和相關規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。20、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個人投資者保證金損失補償?shù)南嚓P知識。在期貨交易過程里，對于每位個人投資者的保證金損失，有明確的補償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而超過10萬元的部分按照一定比例補償。通過對期貨交易補償規(guī)則知識的準確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補償，所以本題正確答案是A。21、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關制度。選項A，風險防范制度通常是一個較為寬泛的概念，強調(diào)對風險進行預先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項不符合題意。選項B，“風險最小化制度”并非期貨交易所的標準制度表述，且這種表述過于強調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項不正確。選項C，風險警示制度是期貨交易所為防范市場風險，認為必要時分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項正確。選項D，風險管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對期貨市場各方面風險進行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項不合適。綜上，本題正確答案是C。22、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調(diào)查的時間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時間內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議報協(xié)會領導決定。根據(jù)相關規(guī)定，該時間期限為20個工作日，故答案選D。"23、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可通過分析題目中營業(yè)部經(jīng)理王某的行為，結(jié)合各選項規(guī)定的含義來判斷其違反的規(guī)定。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員擅自將客戶存放在期貨公司的保證金用于其他用途，并非按照客戶的意愿進行操作。在本題中，該客戶存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進多手期貨合約。這一行為明顯是王某未經(jīng)客戶允許，將客戶的保證金挪作他用，符合挪用客戶保證金的定義，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉(zhuǎn)移的操作，重點在于“劃轉(zhuǎn)”這一行為。而本題中王某是直接利用客戶資金進行期貨合約的買入，并非是對保證金進行劃轉(zhuǎn)操作，所以選項B不符合。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應的賬戶中。但題干中并沒有提及王某在收取客戶保證金時未入賬的情況，所以選項C不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要涉及在接受客戶交易指令時，未遵循相關規(guī)定的流程或要求。本題中客戶尚未進行委托交易，不存在王某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案選A。""24、經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分（）等級

A.信用

B.風險

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構對銷售產(chǎn)品或提供服務的等級劃分依據(jù)。經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或提供服務時，為了更好地向投資者揭示相關情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務本身的風險特征和程度進行等級劃分。選項A，信用等級主要側(cè)重于評估交易對象的信用狀況，例如企業(yè)或個人的信用評級等，與產(chǎn)品或服務本身的風險特征和程度并無直接關聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，按照風險特征和程度對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風險狀況，這是經(jīng)營機構的常規(guī)操作和必要要求，故B選項正確。選項C，利率是指一定時期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務的一個屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務的風險特征和程度，不能作為劃分等級的依據(jù)，所以C選項錯誤。選項D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡單以產(chǎn)品來劃分等級并不能突出產(chǎn)品的關鍵特性——風險，無法有效向投資者傳達產(chǎn)品風險情況，因此D選項也不正確。綜上，答案是B。25、首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關問題進行核查。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司有關問題進行核查所依據(jù)的要求主體。選項A：公安部門公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，其職能與期貨公司的業(yè)務監(jiān)管和首席風險官的核查工作并無直接關聯(lián)，所以首席風險官不會按照公安部門的要求對期貨公司有關問題進行核查，A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，負責轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管工作。首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，需要按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，B選項正確。選項C：工商部門工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標廣告監(jiān)管等工作，雖然期貨公司也是市場主體，但工商部門的監(jiān)管側(cè)重于企業(yè)的登記注冊和一般性的市場經(jīng)營行為規(guī)范，并非針對期貨公司的專業(yè)監(jiān)管，所以首席風險官不會依據(jù)工商部門的要求進行核查，C選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務，制定交易規(guī)則和管理制度等，其主要職能在于交易環(huán)節(jié)的管理，而非對期貨公司的全面監(jiān)管和要求首席風險官進行相關核查，所以首席風險官不是按照期貨交易所的要求對期貨公司有關問題進行核查，D選項錯誤。綜上，答案選B。26、經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構對于風險承受能力與產(chǎn)品或服務風險不匹配的投資者應采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進行特別風險告知的作用，所以微信提示不適用于對產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風險提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機構已履行告知義務的有效證據(jù)。當投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務行為的合規(guī)性，所以對于產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的情況，應當進行書面風險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準確表達復雜風險信息等問題，不能有效替代書面形式對產(chǎn)品或服務高風險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。27、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務主管

B.獨立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ鳎苊饫鏇_突，維護期貨市場的正常秩序和公平公正。選項A，財務主管并非期貨交易所中受到嚴格限制兼職的關鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級管理人員不同，所以財務主管不屬于未經(jīng)批準不得在營利性組織兼職的人員。選項B，獨立董事通常是從外部聘請的，其主要職責是對公司決策進行獨立判斷和監(jiān)督等，制度上對其在營利性組織兼職并沒有像高級管理人員那樣嚴格的限制，所以獨立董事也不符合題意。選項D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。28、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時對控股股東和實際控制人的相關規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰。所以答案選B。29、根據(jù)股指期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當性制度綜合評估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關內(nèi)容。選項A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領域。證券交易主要是指股票、債券等有價證券的交易活動，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項錯誤。選項B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質(zhì)與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項錯誤。選項C分析股票對賬單是投資者進行股票交易的詳細記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場中參與股票買賣的具體情況，包括交易時間、交易數(shù)量、交易價格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項正確。選項D分析商品期貨交易結(jié)算單是商品期貨交易的結(jié)算憑證，商品期貨交易是在期貨市場上進行的以商品為標的物的交易活動，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對象是有價證券，而商品期貨交易的對象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結(jié)算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項錯誤。綜上，答案選C。30、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，承擔著對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管的職責，能夠根據(jù)期貨公司的風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項錯誤。綜上，答案選B。31、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補保證金的缺口。選項A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導致會員面臨違約風險，影響市場的正常運轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應合約，減少持倉數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。32、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構。按照相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會有義務定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，以便其全面掌握行業(yè)相關動態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責。而中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國證監(jiān)會授權范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等活動。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全實施監(jiān)控。所以B、C、D選項均不符合要求。"33、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中對首席風險官職責的規(guī)定來判斷甲期貨公司做法的正確性?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的職責。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，這是小張在履行自身的職責。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進一步調(diào)查，這一行為實際上限制、阻撓了小張正常履行職責。選項B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項錯誤。選項C，題干強調(diào)的是甲期貨公司阻止小張調(diào)查，主要體現(xiàn)的是對其履行職責的限制，而非單純的不信任，所以C項不準確。選項D，題干中只是說小張盛怒之下提出辭職，并沒有提及甲期貨公司辭退小張的相關內(nèi)容，所以D項不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責，本題正確答案選A。34、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失時的責任承擔問題。選項A，損失大小并不是決定責任承擔主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導致，也不應一概由期貨公司承擔全部責任，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失時責任承擔方式的主體，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要承擔監(jiān)管期貨市場等重要職責，而不是負責決定此類具體責任的承擔方式，所以該選項錯誤。選項D，從責任歸屬的合理性和邏輯上來說，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失，由從業(yè)人員承擔責任是符合常理和相關規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案選D。35、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及期貨合約的定義來進行分析。A選項：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類證券為標的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動所引起的證券價格變動的風險，其標的物并非所有的有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項不符合題意。B選項：商品期貨合約商品期貨合約是標的物為實物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物，所以B選項不符合題意。C選項：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來某特定日期，以約定的匯率，買賣一定數(shù)量的某種外幣的標準化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標的物的期貨合約，不能涵蓋有價證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項不符合題意。D選項：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這與題干對該期貨合約的定義完全相符，所以D選項正確。綜上，答案選D。36、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得以下哪個機構核準的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員培訓和資格管理等自律性工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，不具備核準相關人員任職資格的職能。選項C，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關人員的任職資格核準無關。綜上，答案選C。37、期貨公司被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施，應當在5個工作日內(nèi)向（）構書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權機關立案調(diào)查或采取強制措施時的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司若被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施，應當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構書面報告。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機構的日常監(jiān)管職責，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進行相應處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定宏觀的政策和進行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。38、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中預警標準的規(guī)定。對于該辦法規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設置的預警標準是當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時。所以本題應選B。"39、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內(nèi)或永久性”不準確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。40、期貨公司應當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的對象。選項A，中國保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等相關工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告并非向其提交，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構負責對期貨市場進行監(jiān)管，期貨公司應當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，該選項正確。選項C，中國基金業(yè)協(xié)會主要負責基金行業(yè)的自律管理等相關工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的對象無關，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的指定對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。41、（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的認知。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理，中國期貨業(yè)協(xié)會在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用，所以中國期貨業(yè)協(xié)會可依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要履行的是監(jiān)管職能，并非自律管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它本身是被監(jiān)管的對象，不具備對首席風險官進行自律管理的主體資格，所以該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應當保存的具體時長，也沒有相關信息表明客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應依據(jù)支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，缺乏相關規(guī)定的體現(xiàn)，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權益，所以期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。43、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構需要在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會報告。該期限為10個工作日，所以答案選D。44、期貨公司變更住所，應當向()提交變更住所申請書等申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時申請材料的提交對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交變更住所申請書等申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非期貨公司變更住所申請材料的接收主體，所以A選項錯誤。選項B，遷出地工商行政管理機構主要負責企業(yè)的工商登記、注冊、管理等工作，與期貨公司變更住所應提交申請材料的部門不符，所以B選項錯誤。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣側(cè)重于期貨交易相關業(yè)務，并非負責接收期貨公司變更住所申請材料的機構，所以C選項錯誤。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨公司變更住所向其提交申請材料符合規(guī)定，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。45、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應對應申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以答案選C。46、根據(jù)相關規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。所以本題正確答案是A。47、期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊資本且調(diào)整股權結(jié)構

C.變更業(yè)務范圍

D.新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的事項。選項A期貨公司進行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和參與主體的權益產(chǎn)生重大影響。國務院期貨監(jiān)督管理機構對這些事項進行審批，能夠規(guī)范市場秩序，保障投資者的合法權益，維護期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該事項需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，A選項不符合題意。選項B變更注冊資本且調(diào)整股權結(jié)構，會改變期貨公司的資金實力和股權架構，可能影響公司的經(jīng)營策略和風險承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運營，國務院期貨監(jiān)督管理機構對這類事項進行審批，以監(jiān)督和把控市場風險，所以該事項需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，B選項不符合題意。選項C變更業(yè)務范圍意味著期貨公司的經(jīng)營活動將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務具有不同的風險特征和監(jiān)管要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構通過審批，可以評估新業(yè)務對期貨市場的潛在影響，保障市場的健康發(fā)展，所以該事項需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，C選項不符合題意。選項D根據(jù)相關規(guī)定，新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，而選項中說的是新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，D選項符合題意。綜上，答案選D。48、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關知識。選項A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標準賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關規(guī)定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務，所以選項C正確。選項D：期貨準備金期貨準備金主要是期貨交易所或相關機構為應對可能出現(xiàn)的風險等情況而準備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責，對各選項逐一進行分析。選項A：對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢是首席風險官的重要職責之一。首席風險官需要對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，當發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項時，有權進行質(zhì)詢，以確保公司經(jīng)營符合相關規(guī)定，所以該選項屬于首席風險官職責。選項B：負責期貨公司日常經(jīng)營管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責范圍。首席風險官的核心職責在于對公司的風險管控和合規(guī)情況進行監(jiān)督，而非直接負責日常經(jīng)營管理工作，所以該選項不屬于首席風險官職責。選項C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度是首席風險官的職責內(nèi)容。首席風險官需確保公司建立健全有效的風險監(jiān)管指標管理制度，以保障公司的經(jīng)營風險處于可控制范圍內(nèi)，所以該選項屬于首席風險官職責。選項D：按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查是首席風險官應盡的職責。首席風險官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關工作，積極配合對公司有關問題進行核查，以維護市場秩序和投資者利益，所以該選項屬于首席風險官職責。綜上，答案選B。50、下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務監(jiān)管負責部門的知識掌握。選項A，中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負責對期貨市場的規(guī)則制定、市場秩序維護、經(jīng)營機構監(jiān)管等多方面進行管理與監(jiān)督，但并不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部的職責包含對各類資金的財務管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關系市場投資者權益保護的重要資金，其財務監(jiān)管工作由財政部負責，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場的整體監(jiān)管中有不同職責分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管而言，僅由財政部負責，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務活動，制定交易規(guī)則、管理會員等，不承擔期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則包括（）。

A.遵循誠實信用原則

B.公平對待客戶

C.基于獨立、客觀的立場

D.避免利益沖突

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。下面對各選項進行逐一分析：A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，也是現(xiàn)代民法的一項重要原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務時遵循誠實信用原則，能確保向客戶提供真實、準確、完整的信息，不進行虛假陳述或誤導性宣傳，維護客戶的合法權益，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。B選項：公平對待客戶要求期貨公司及其從業(yè)人員在提供投資咨詢服務時，不能因客戶的規(guī)模大小、交易頻率等因素而區(qū)別對待，應給予所有客戶平等的機會和待遇，保障客戶在獲取信息和接受服務方面的公平性，這有助于維護市場的公平競爭環(huán)境，因此該選項正確。C選項：基于獨立、客觀的立場是保證投資咨詢意見科學性和可靠性的基礎。期貨公司及其從業(yè)人員需要獨立地進行研究和分析，不受外界不當因素的干擾，客觀地評估各種市場信息和投資機會，為客戶提供合理、準確的投資建議，所以該選項正確。D選項：期貨投資咨詢業(yè)務中可能存在各種利益沖突，如公司自身利益與客戶利益的沖突、從業(yè)人員個人利益與客戶利益的沖突等。避免利益沖突能夠保證期貨公司及其從業(yè)人員全心全意為客戶服務，以客戶的利益為出發(fā)點進行投資咨詢活動，增強客戶對市場的信心，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應當遵循的原則，本題答案選ABCD。2、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向()報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：AC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額時的報告對象。選項A期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，對期貨交易的整個流程進行監(jiān)督和管理。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額這一行為，與期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)緊密相關，屬于期貨交易所日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。全面結(jié)算會員期貨公司向期貨交易所報告該事項，有利于期貨交易所及時掌握會員的資金狀況，保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定運行，所以需要在當日結(jié)算前向期貨交易所報告，A選項正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員進行自律管理、開展行業(yè)培訓和宣傳等工作。它并不直接參與期貨交易的日常結(jié)算和資金監(jiān)管等具體業(yè)務操作。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額這一具體的結(jié)算業(yè)務操作，并非中國期貨業(yè)協(xié)會的直接監(jiān)管職責范圍，因此不需要向其報告，B選項錯誤。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的主要職責是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全存管和規(guī)范使用。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額，涉及到期貨保證金的變動情況。向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告該事項，有助于監(jiān)控機構及時掌握保證金的動態(tài)，防范保證金風險，保障投資者資金的安全，所以需要在當日結(jié)算前向其報告，C選項正確。選項D中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管，制定市場監(jiān)管政策、法規(guī)，對違法違規(guī)行為進行查處等。它們側(cè)重于對市場整體的合規(guī)性和宏觀運行情況進行監(jiān)督，而不是參與期貨交易的具體結(jié)算業(yè)務的實時監(jiān)管。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額屬于期貨公司內(nèi)部的日常結(jié)算業(yè)務調(diào)整，不需要直接向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，D選項錯誤。綜上，答案選AC。3、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.已被本機構聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構為人員辦理從業(yè)資格申請需滿足的條件。選項A已被本機構聘用是機構為人員辦理從業(yè)資格申請的基本前提。如果人員未被本機構聘用，就不存在本機構為其辦理從業(yè)資格申請的情況，所以已被本機構聘用是必要條件，選項A正確。選項B品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務人員應具備的重要素質(zhì)。期貨行業(yè)涉及大量的資金交易和市場運作，要求從業(yè)人員有良好的道德品質(zhì)，以維護市場的公平、公正和穩(wěn)定，保障投資者的合法權益，因此品行端正且具有良好的職業(yè)道德是辦理從業(yè)資格申請的條件之一，選項B正確。選項C若人員最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，說明其在職業(yè)行為上存在嚴重問題，可能不適合繼續(xù)從事相關業(yè)務。為了保證期貨行業(yè)從業(yè)人員的整體質(zhì)量和誠信度，規(guī)定最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是合理的，選項C正確。選項D相關規(guī)定是最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰，而不是最近2年內(nèi)，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。4、有下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，包括（）。

A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾3年

D.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年

【答案】：AB

【解析】本題主要考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的情形。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。選項A表述與規(guī)定相符，所以選項A正確。對選項B的分析因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，也不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。選項B表述符合相關規(guī)定，所以選項B正確。對選項C的分析相關規(guī)定明確是自被解除職務之日起未逾5年，而非未逾3年，選項C中“未逾3年”的說法錯誤，所以選項C錯誤。對選項D的分析規(guī)定是自被撤銷資格之日起未逾5年，并非未逾3年，選項D中“未逾3年”的表述錯誤，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。5、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》制定的初衷是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權益

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案是ABCD。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的制定具有多方面重要意義。從公司治理角度來看，完善期貨公司治理結(jié)構是其重要初衷之一。合理的治理結(jié)構能夠明確公司各部門、各層級的職責和權限，確保決策的科學性與有效性，使期貨公司的運營更加規(guī)范有序，所以A選項正確。加強內(nèi)部控制和風險管理是期貨公司穩(wěn)定發(fā)展的關鍵。期貨市場具有高風險性，首席風險官可以通過建立有效的內(nèi)部控制制度和風險評估體系，及時識別、評估和應對各類風險，保障公司資產(chǎn)安全和正常運營，故B選項正確。促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營也是該規(guī)定制定的重要目的。通過明確首席風險官的職責和工作要求，能夠促使期貨公司遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，避免違法違規(guī)行為，從而保障公司在合法合規(guī)的基礎上實現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展，C選項正確。維護期貨投資者合法權益是期貨市場健康發(fā)展的根本。期貨投資者是市場的重要參與者，首席風險官可以通過監(jiān)督公司的經(jīng)營行為，確保投資者的知情權、選擇權等合法權益得到保障，增強投資者對市場的信心，D選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均符合《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定的初衷。6、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。根據(jù)相關法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是（）。

A.國債

B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

C.股票

D.公司債券

【答案】：AB

【解析】本題主要考查可以充抵期貨保證金的有價證券類型。分析各選項A選項：國債國債是由國家發(fā)行的債券，是中央政府為籌集財政資金而發(fā)行的一種政府債券，具有極高的信用度，通常被認為是最安全的投資工具之一。在期貨交易中，國債因其穩(wěn)定的價值和良好的流動性，被允許作為充抵期貨保證金的有價證券，所以A選項正確。B選項：經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單標準倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單，其價值明確且相對穩(wěn)定，符合充抵期貨保證金的要求，能夠作為充抵保證金的有價證券，故B選項正確。C選項：股票股票價格波動較大，其價值具有較大的不確定性和風險性。期貨交易要求充抵保證金的資產(chǎn)具有相對穩(wěn)定的價值，以確保交易的安全性和穩(wěn)定性。由于股票的高波動性，不符合充抵期貨保證金對資產(chǎn)穩(wěn)定性的要求，所以股票不能充抵期貨保證金，C選項錯誤。D選項：公司債券公司債券雖然也是一種有價證券，但公司的經(jīng)營狀況和信用風險會對債券價值產(chǎn)生較大影響。不同公司的信用狀況參差不齊，債券價格波動也較為頻繁，難以保證其價值的穩(wěn)定性和可預測性。因此，公司債券不符合充抵期貨保證金的條件，不能作為充抵期貨保證金的有價證券，D選項錯誤。綜上，答案選AB。7、任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者變相組織期貨交易活動的，其應承擔的法律責任是()。

A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查非法設立期貨相關機構、擅自從事期貨業(yè)務等違法行為應承擔的法律責任。選項A根據(jù)相關規(guī)定，對于任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者變相組織期貨交易活動的，應予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。此項表述符合法律規(guī)定，所以選項A正確。選項B當沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元時，按照規(guī)定，應處20萬元以上100萬元以下的罰款。該選項內(nèi)容與法律規(guī)定一致，所以選項B正確。選項C對于這類違法行為中直接負責的主管人員和其他直接責任人員，要給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，選項C的描述是正確的。選項D由前面分析可知，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后，應并處1萬元以上10萬元以下的罰款，而非5萬元以上20萬元以下的罰款，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是ABC。8、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權采取的措施包括（）

A.進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明

C.拘留當事人

D.查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的相關文件和資料

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證是調(diào)查人員在調(diào)查過程中常用且合理的措施。通過進入違規(guī)行為發(fā)生場所，可以直接獲取與違規(guī)行為相關的現(xiàn)場證據(jù)，如相關設備、文件、痕跡等，有助于全面、準確地了解事件情況，所以該選項正確。選項B詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，并要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明，是調(diào)查工作中重要的環(huán)節(jié)。當事人和相關人員往往掌握著事件的關鍵信息，通過詢問他們可以獲取第一手資料，了解事件的起因、經(jīng)過和結(jié)果等詳細情況，為后續(xù)的調(diào)查和處理提供依據(jù)，因此該選項正確。選項C拘留是指公安機關對違反治安管理的人在短期內(nèi)剝奪其人身自由的一種處罰措施，通常由公安機關等執(zhí)法機關依法執(zhí)行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并不具備拘留當事人的權力，所以該選項錯誤。選項D查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個