期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬卷包第一部分單選題(50題)1、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來分析各選項。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項A選項：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對期貨交易的風(fēng)險有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項正確。B選項：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對風(fēng)險的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項錯誤。C選項：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過錯且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過錯相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。D選項：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。2、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當(dāng)甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項B的3年也不是對應(yīng)的效力期限；選項D的10年同樣與實際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。3、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。5、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時間是本題考查的關(guān)鍵內(nèi)容。本題可直接通過對該辦法施行時間的記憶來作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應(yīng)選C選項；A選項2006年3月28日、B選項2007年3月28日和D選項2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實際施行時間不符，所以錯誤。"6、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)配合檢查，是維護(hù)行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對整個證券期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事執(zhí)法和維護(hù)社會治安；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"7、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持主體相關(guān)知識。選項A，最大的會員通常在會員制期貨交易所中并非是會員大會的主持者。會員大會的主持需要從組織架構(gòu)的職責(zé)安排來確定，而不是依據(jù)會員規(guī)模大小，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督等相關(guān)工作，其職責(zé)重點在于對會員制期貨交易所的運營等進(jìn)行監(jiān)督，確保各項活動合規(guī)，并不負(fù)責(zé)主持會員大會，因此B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)會員制期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，其工作側(cè)重于業(yè)務(wù)運營方面，并非會員大會的主持主體，所以C選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，在組織架構(gòu)中承擔(dān)著主持會員大會等重要職責(zé)，所以會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，D選項正確。綜上，本題答案選D。8、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對于獨立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的運行和治理負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。其提名獨立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，其職責(zé)重點在于對公司內(nèi)部合規(guī)性和財務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔(dān)獨立董事的提名工作，所以A選項不正確。股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進(jìn)行獨立董事的提名，故B選項不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨立董事的提名主體，C選項也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。9、關(guān)于期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備=1：各項業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備并非簡單地等于主要業(yè)務(wù)規(guī)模乘以風(fēng)險系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務(wù)規(guī)模的考量，不能準(zhǔn)確反映期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算方式，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備等于各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以相應(yīng)的風(fēng)險系數(shù)，此表述符合期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算方法，該選項正確。選項C：期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量不是由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非負(fù)責(zé)核定風(fēng)險資本準(zhǔn)備數(shù)量，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)核定風(fēng)險資本準(zhǔn)備數(shù)量的職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險官任期屆滿前的職務(wù)處理規(guī)定。選項A：題干中并未提及期貨公司董事會在首席風(fēng)險官任期屆滿前提前30日將免除決定通知本人的相關(guān)規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：首席風(fēng)險官的職責(zé)對于期貨公司的風(fēng)險管理至關(guān)重要，為保障首席風(fēng)險官能夠獨立、有效地履行職責(zé)，董事會不可以隨時免除其職務(wù)，所以該選項錯誤。選項C：為了保證首席風(fēng)險官能夠正常、獨立地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的穩(wěn)健運營和風(fēng)險控制，在任期屆滿前，無正當(dāng)理由期貨公司董事會不得免除其職務(wù)，該選項正確。選項D：題干中未體現(xiàn)期貨公司董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)這一要求，所以該選項不正確。綜上，答案選C。11、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識點。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關(guān)；監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。12、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項：-選項A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。-選項C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項D：2名符合對應(yīng)規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。13、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的情況下，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，首席風(fēng)險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設(shè)監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準(zhǔn)確。所以正確答案是B。"14、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，不同機(jī)構(gòu)有著不同的職能和地位。-選項A：董事會通常是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營決策等事宜，并非會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行會員大會的決議等，它并不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，故B選項錯誤。-選項C：股東大會是公司制企業(yè)中公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會，但本題說的是會員制期貨交易所，所以C選項錯誤。-選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成，決定期貨交易所的重大事項，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。15、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認(rèn)定。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項A選項：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進(jìn)行審核，審核通過后方可認(rèn)定。因此，該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進(jìn)行審核，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，但通常不負(fù)責(zé)自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項錯誤。D選項：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務(wù)等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認(rèn)定工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。16、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后重大業(yè)務(wù)的定義標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，規(guī)定凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，才被稱為重大業(yè)務(wù)。所以答案選B。"17、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項A：在法律層面，當(dāng)出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因為不同的情況可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過具體分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過于絕對，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來確定，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡單認(rèn)定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無效行為與損失的因果關(guān)系來判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。18、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A、B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)便辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，此變更行為是無效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權(quán)，既不擁有分紅權(quán)，也不擁有表決權(quán)，所以選項A和選項B表述錯誤。選項C分析依據(jù)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。對于這種未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行股權(quán)變更的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令相關(guān)方限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。本題中甲乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理股權(quán)變更，符合此情形，所以中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選項C表述正確。選項D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)需要先經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。本題中雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是C。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限這一知識點。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員要在書面報表上簽字并加蓋公司印章，且風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以答案選A。"20、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會報告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項后，需要在規(guī)定時間內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。選項A的5日、選項B的15日以及選項D的30日，均不符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的報告期限。而選項C，規(guī)定報告期限為決定之日起10日內(nèi)，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。21、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"22、期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適"--3性標(biāo)準(zhǔn)要求

C.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求，對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的職責(zé)，有助于投資者充分了解金融期貨相關(guān)信息，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。B選項：金融期貨基礎(chǔ)知識測試旨在考查投資者對金融期貨知識的掌握程度和理解能力，以此評估投資者是否具備參與金融期貨交易的基本條件。與投資者共同完成測試，使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求，這種行為破壞了測試的客觀性和公正性，不能真實反映投資者的實際知識水平，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。C選項：金融期貨交易具有較高的風(fēng)險性，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，能夠讓投資者清楚認(rèn)識到可能面臨的損失，有助于投資者做出理性的投資決策，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。D選項：審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，是為了確保投資者有能力承擔(dān)金融期貨交易可能帶來的風(fēng)險，避免投資者盲目參與交易而遭受重大損失，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選B。23、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進(jìn)行資金結(jié)算的賬戶。非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務(wù)資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結(jié)算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設(shè)的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務(wù)資金往來設(shè)定。而且使用銀行存款賬戶進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)資金往來，無法滿足期貨市場嚴(yán)格的資金監(jiān)管和結(jié)算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準(zhǔn)確反映期貨業(yè)務(wù)資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務(wù)資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務(wù)資金往來的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務(wù)資金往來是基于期貨交易的結(jié)算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。24、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項A中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷等工作。故B選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控。該機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以C選項錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)。并不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選B。25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。所以正確答案是A選項。"26、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項A，期貨公司的獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立、客觀的立場，獨立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當(dāng)干擾，客觀則要求依據(jù)事實和專業(yè)知識進(jìn)行判斷。由于獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨立、客觀地對公司事務(wù)進(jìn)行評判和決策，以維護(hù)公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項正確。選項B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務(wù)、分配資源等方面的原則，強(qiáng)調(diào)對待各方的平等和合理，但這并不是對獨立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨立、客觀更能體現(xiàn)獨立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項錯誤。選項C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項錯誤。選項D，自主強(qiáng)調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨立董事需要在客觀事實的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應(yīng)具備的判斷特質(zhì)，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。選項A的3日內(nèi)、選項B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項D的當(dāng)日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"28、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，并不具備行政處罰權(quán)，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)依法給予行政處罰，選項B正確。選項C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等，并非是對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實施行政處罰的主體，選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不具有行政處罰權(quán)，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)所接受委托對象的相關(guān)規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關(guān)系的期貨公司的委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)。選項A，參股并不等同于控股，參股關(guān)系可能無法達(dá)到對期貨公司的實質(zhì)控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)接受委托的條件，所以A選項錯誤。選項B，非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，無法滿足從事中間介紹業(yè)務(wù)在委托關(guān)系上的要求，故B選項錯誤。選項C，控股的期貨公司意味著證券公司對其有實質(zhì)的控制權(quán)和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項正確。選項D，“任何期貨公司”表述過于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對整個公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項表述正確。選項B按照相關(guān)規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，而不是5家。過多兼任可能會導(dǎo)致獨立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營業(yè)部的日常運營和管理工作，需要投入大量的時間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對每個營業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項表述錯誤。選項D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過20個工作日，所以答案選D。"32、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指與走私犯罪分子通謀，為其提供貸款、資金、賬號、發(fā)票、證明，或者為其提供運輸、保管、郵寄或者其他方便的行為。在本題中，乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利后，才得知該筆資金為走私犯罪所得，并非在走私行為實施前就與甲公司通謀，不符合走私罪共犯的構(gòu)成要件，所以乙期貨交易所不構(gòu)成走私罪（共犯），A選項錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故乙期貨交易所構(gòu)成洗錢罪，B選項正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要是幫助甲公司掩飾、隱瞞走私犯罪所得的來源和性質(zhì)，并非是自身違反規(guī)定擅自將外匯存放境外或非法轉(zhuǎn)移境外，不構(gòu)成逃匯罪，C選項錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要圍繞洗錢展開，并非是利用自身職權(quán)索取、非法收受他人財物為他人謀取利益，不構(gòu)成單位受賄罪，D選項錯誤。綜上，答案選B。33、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前（）各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。34、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個月，公司必須保證風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務(wù)和風(fēng)險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項。"36、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場的交易運行管理，并非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，對會員進(jìn)行自律管理，并非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項錯誤。選項C，監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場的交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報送等工作，重點在于數(shù)據(jù)監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警，而非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)的監(jiān)管職責(zé)，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。37、期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此本題正確答案選B。"38、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。39、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項。40、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：提供期貨市場信息屬于期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)范疇，通過提供準(zhǔn)確、客觀的市場信息，有助于客戶更好地了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該行為是被允許的，不是禁止行為。選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守和相關(guān)法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴(yán)格保護(hù)的，挪用這些資產(chǎn)會損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序，是明確禁止的行為，所以該選項正確。選項C：期貨從業(yè)人員不以本人名義從事期貨交易，這有助于避免利益沖突和潛在的違規(guī)行為，是符合規(guī)定的做法，并非禁止行為。選項D：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則，能夠保障客戶的權(quán)益，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展，是值得提倡的行為，而非禁止行為。綜上，本題答案選B。41、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以題目中正確答案為選項C。42、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易的業(yè)務(wù)關(guān)系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的主體，其核心業(yè)務(wù)之一就是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并基于該合同對客戶履行相應(yīng)的義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀(jì)合同的直接責(zé)任主體，不承擔(dān)基于該期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任。所以，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由期貨公司對客戶承擔(dān)，答案選C。43、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"44、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本題考查外商投資期貨公司的定義。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。因此本題正確答案選B。"45、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各個選項所涉及罪名的定義及構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。該罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財務(wù)，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。""46、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機(jī)構(gòu)需要在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以該題正確答案為D選項。"47、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)定的投資者類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過后，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領(lǐng)域通常具有更豐富的知識、經(jīng)驗和更強(qiáng)的風(fēng)險承受能力等特點，與之相對的普通投資者在各方面能力相對較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。48、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬。客戶的保證金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進(jìn)行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"49、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督的重要職責(zé)。其有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，且期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)為客戶提供期貨交易服務(wù)，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。50、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶等各項活動實行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務(wù)和行業(yè)宣傳等，以促進(jìn)期貨市場的規(guī)范發(fā)展，但并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易的進(jìn)行，但不負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項錯誤。綜上，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，答案選A。第二部分多選題(20題)1、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字的是（）。

A.開戶知識測試人員

B.期貨公司會員客戶開發(fā)人員

C.投資者

D.期貨公司負(fù)責(zé)人

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A開戶知識測試人員負(fù)責(zé)對投資者進(jìn)行知識測試，需要在測試試卷上簽字以確認(rèn)測試過程的真實性和規(guī)范性等相關(guān)情況。所以開戶知識測試人員應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字，該選項正確。選項B期貨公司會員客戶開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)開發(fā)客戶，其職責(zé)重點在于拓展業(yè)務(wù)、吸引客戶參與期貨交易等，并不涉及對測試試卷進(jìn)行簽字確認(rèn)這一環(huán)節(jié)。所以期貨公司會員客戶開發(fā)人員不需要在測試試卷上簽字，該選項錯誤。選項C投資者作為參與知識測試的主體，需要在測試試卷上簽字以表明是其本人參與測試，對測試內(nèi)容及結(jié)果負(fù)責(zé)。所以投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字，該選項正確。選項D期貨公司負(fù)責(zé)人主要對公司的整體運營和管理負(fù)責(zé)，一般不直接參與具體客戶的知識測試過程，因此不需要在測試試卷上簽字。所以期貨公司負(fù)責(zé)人不需要在測試試卷上簽字，該選項錯誤。綜上，應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字的是開戶知識測試人員和投資者，答案選AC。2、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時有權(quán)采取的措施。選項A詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查過程中獲取必要信息、了解被檢查事項具體情況的重要方式。通過與工作人員的溝通交流，監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠更直接地掌握相關(guān)業(yè)務(wù)的操作細(xì)節(jié)、決策依據(jù)等內(nèi)容，有助于對被檢查事項進(jìn)行全面、深入的了解，所以該選項正確。選項B查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)獲取客觀證據(jù)的重要手段。文件和資料能夠反映期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制等方面的情況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過對這些文件資料的審查，可以發(fā)現(xiàn)可能存在的問題和違規(guī)行為，為準(zhǔn)確判斷被檢查對象是否合規(guī)提供有力支持，因此該選項正確。選項C查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督客戶資產(chǎn)的安全情況和使用情況。客戶資產(chǎn)的安全是期貨市場穩(wěn)定運行的重要基礎(chǔ)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過查詢客戶資產(chǎn)賬戶，可以防止期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)操作客戶資金等行為的發(fā)生，切實保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項D檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)，能夠使監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解期貨公司的業(yè)務(wù)運營情況和財務(wù)狀況。信息系統(tǒng)是期貨公司開展業(yè)務(wù)的重要支撐，交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)則是反映公司業(yè)務(wù)活動和經(jīng)營成果的關(guān)鍵信息。通過檢查信息系統(tǒng)和調(diào)閱相關(guān)數(shù)據(jù)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險和問題，評估公司的運營管理水平，保障期貨市場的正常運行，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時有權(quán)采取的措施，本題答案選ABCD。3、監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)。以下對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性是復(fù)核的基本要求。只有申請表內(nèi)容完整、格式正確，才能確保信息的準(zhǔn)確收集和后續(xù)業(yè)務(wù)的順利開展，因此該選項正確。B選項：對于個人客戶，其姓名和身份證號碼是識別其身份的重要依據(jù)。將個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果進(jìn)行比對，確保兩者一致，有助于核實客戶身份的真實性，防止身份冒用等問題，所以該選項正確。C選項：一般單位客戶的名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼是其合法身份的重要標(biāo)識。把一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果進(jìn)行一致性核對，能夠保證單位客戶身份的合法性和準(zhǔn)確性，故該選項正確。D選項：客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，是保障資金安全和交易合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。如果兩者不一致，可能會導(dǎo)致資金流轉(zhuǎn)出現(xiàn)問題，引發(fā)風(fēng)險。同時，除了上述明確的復(fù)核內(nèi)容外，還可能存在其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容，以確保資料的全面合規(guī)，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)，本題答案選ABCD。4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料。以下對各選項進(jìn)行分析：A選項：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司表達(dá)申請該業(yè)務(wù)資格意愿的重要書面文件，是申請流程中必不可少的材料，故A選項正確。B選項：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件可證明公司的合法經(jīng)營身份，金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件則表明公司具備開展相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的資質(zhì)，這兩項材料有助于監(jiān)管部門全面了解公司情況，所以B選項正確。C選項：股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于申請該業(yè)務(wù)資格的意見和決策，是申請流程合規(guī)性的重要體現(xiàn)，因此C選項正確。D選項：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書能夠展示期貨公司對于開展此項業(yè)務(wù)的規(guī)劃、目標(biāo)、策略等內(nèi)容，讓監(jiān)管部門了解公司對該業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況和發(fā)展思路，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料，本題答案選ABCD。5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（）

A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所信息發(fā)布的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A即時行情是期貨市場交易情況的實時體現(xiàn)，對于投資者了解市場動態(tài)、把握交易時機(jī)至關(guān)重要。期貨交易所通過發(fā)布即時行情，能夠讓投資者及時獲取市場價格變化等信息，以便做出合理的投資決策。所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布即時行情，該選項正確。選項B持倉量反映了市場參與者在一定時間內(nèi)持有期貨合約的數(shù)量，成交量則體現(xiàn)了市場交易的活躍程度。公布持倉量、成交量排名情況，可以讓投資者了解市場上不同參與者的交易規(guī)模和活躍程度，有助于投資者分析市場趨勢和資金流向。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布持倉量、成交量排名情況，該選項正確。選項C當(dāng)期貨交易涉及商品實物交割時，標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量是一個重要的信息。標(biāo)準(zhǔn)倉單代表了可用于交割的商品數(shù)量，它反映了市場上實際可供交割的商品資源情況。投資者可以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量來判斷市場的供需關(guān)系以及交割的可能性。所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量，該選項正確。選項D期貨交易涉及商品實物交割時，可用庫容情況同樣是影響市場的重要信息?？捎脦烊輿Q定了能夠存放用于交割商品的空間大小，這對于投資者判斷交割的難易程度以及市場的供需平衡有著重要影響。因此，期貨交易所不僅可以發(fā)布可用庫容情況，而且應(yīng)當(dāng)予以發(fā)布，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列情形達(dá)到風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的有()。[2010年11月真題]

A.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例高于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于48％

C.凈資本低于客戶權(quán)益總額的7.2％

D.凈資本低于人民幣1800萬元

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析判斷。選項A從一般的風(fēng)險監(jiān)管邏輯來看，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例是衡量期貨公司財務(wù)風(fēng)險的重要指標(biāo)之一。當(dāng)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例過高時，意味著公司面臨較大的償債壓力和財務(wù)風(fēng)險。在該辦法所構(gòu)建的風(fēng)險監(jiān)管體系中，規(guī)定負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例高于120％時達(dá)到風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以選項A符合題意。選項B凈資本與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司自有資本的質(zhì)量和安全性。較低的凈資本與凈資產(chǎn)比例，表明公司的凈資本在凈資產(chǎn)中所占比重較小，抵御風(fēng)險的能力相對較弱。按照規(guī)定，凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于48％時達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。因此，選項B符合要求。選項C凈資本與客戶權(quán)益總額的比例體現(xiàn)了期貨公司對客戶權(quán)益的保障程度。凈資本低于客戶權(quán)益總額的一定比例，說明公司可能無法充分保障客戶的資金安全，存在潛在的風(fēng)險。當(dāng)凈資本低于客戶權(quán)益總額的7.2％時，就達(dá)到了風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以，選項C也是正確的。選項D凈資本的絕對金額是衡量期貨公司風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)。凈資本低于一定的金額標(biāo)準(zhǔn)，意味著公司的資金實力不足以應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件。當(dāng)凈資本低于人民幣1800萬元時，符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情形。所以，選項D同樣正確。綜上，本題的正確答案是ABCD。7、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.商業(yè)秘密

B.客戶信息

C.商業(yè)計劃

D.股東信息

【答案】：AB

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官對期貨公司相關(guān)信息的保密責(zé)任內(nèi)容。選項A，商業(yè)秘密是期貨公司具有一定經(jīng)濟(jì)價值且采取了保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息等，包含公司的核心競爭力和重要利益，首席風(fēng)險官有責(zé)任保守期貨公司的商業(yè)秘密，所以選項A正確。選項B，客戶信息是期貨公司開展業(yè)務(wù)過程中所獲取的關(guān)于客戶的各類信息，這些信息涉及客戶的隱私和權(quán)益，首席風(fēng)險官需要保守客戶信息，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益并維護(hù)公司聲譽(yù)，所以選項B正確。選項C，商業(yè)計劃是公司基于市場情況和自身戰(zhàn)略制定的未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，雖然也需要一定程度的保密，但通常不在首席風(fēng)險官保守信息的重點范疇表述內(nèi)，所以選項C錯誤。選項D，股東信息一般是指股東的基本情況，在一定程度上需要公開披露，并不屬于首席風(fēng)險官嚴(yán)格保密的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。8、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()情節(jié)嚴(yán)重，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

A.存單

B.票據(jù)

C.資信證明

D.信用證

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案為ABCD。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。本題中選項A存單、選項B票據(jù)、選項C資信證明、選項D信用證均符合法律規(guī)定所涉及的范疇，因此全選。"9、從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的，下列（）人員可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報。

A.投資者

B.聘用該人員期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.其他期貨從業(yè)人員

D.其他期貨機(jī)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的主體。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)期貨市場秩序。當(dāng)從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或該準(zhǔn)則規(guī)定的情況時，多個主體都有權(quán)向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報。選項A：投資者：投資者是期貨市場的重要參與者，他們與期貨從業(yè)人員存在直接的業(yè)務(wù)往來。當(dāng)投資者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員存在違規(guī)行為時，其自身的合法權(quán)益可能會受到損害，因此投資者有權(quán)利也有義務(wù)向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報，以維護(hù)自身合法權(quán)益和市場的公正、公平、公開。選項B：聘用該人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其聘用的從業(yè)人員負(fù)有管理和監(jiān)督的責(zé)任。當(dāng)發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時，為了維護(hù)機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)和正常運營，同時也為了遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)，聘用該人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報。選項C：其他期貨從業(yè)人員：其他期貨從業(yè)人員處于同一行業(yè)環(huán)境中，他們對于行業(yè)規(guī)范和法規(guī)有一定的了解。當(dāng)發(fā)現(xiàn)同行存在違規(guī)行為時，為了維護(hù)整個期貨行業(yè)的良好形象和健康發(fā)展，他們可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報。選項D：其他期貨機(jī)構(gòu)：其他期貨機(jī)構(gòu)同樣關(guān)注期貨市場的規(guī)范運行，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時，出于維護(hù)市場秩序、保障自身業(yè)務(wù)環(huán)境以及行業(yè)整體利益的考慮，其他期貨機(jī)構(gòu)也可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報。綜上所述，投資者、聘用該人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、其他期貨從業(yè)人員、其他期貨機(jī)構(gòu)都可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員，本題答案選ABCD。10、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的

B.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的

C.未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的

D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定應(yīng)受到處罰的情形。選項A，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理，這不利于經(jīng)營機(jī)構(gòu)針對不同類型的普通投資者采取合適的服務(wù)和管理措施，會對投資者權(quán)益保護(hù)和市場規(guī)范運作產(chǎn)生不利影響，屬于違規(guī)情形，應(yīng)給予相應(yīng)處罰。選項B，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化，投資者的情況可能會發(fā)生變化，需要進(jìn)行合理的類別轉(zhuǎn)化以確保其能得到與之相適配的服務(wù)和產(chǎn)品等，不按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)化會破壞市場規(guī)則和投資者保護(hù)機(jī)制，所以屬于違規(guī)受罰情形。選項C，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫，投資者評估數(shù)據(jù)庫是經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者風(fēng)險承受能力等重要信息的依據(jù)，若不建立或不及時更新，就無法準(zhǔn)確把握投資者情況，不利于保障投資者權(quán)益和市場健康發(fā)展，屬于應(yīng)受處罰的行為。選項D，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有責(zé)任充分了解所售產(chǎn)品或服務(wù)信息并進(jìn)行分級，以便為投資者提供恰當(dāng)?shù)耐顿Y建議和產(chǎn)品選擇，否則會損害投資者利益，干擾市場秩序，應(yīng)給予警告和罰款。綜上所述，ABCD選項中的情形均屬于經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反規(guī)定的行為，應(yīng)給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，也給予警告，并處以3萬元以下罰款。因此，本題正確答案為ABCD。11、金融全面結(jié)算會員期貨公司的法定義務(wù)包括（）。

A.為其客戶辦理商品期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

B.為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

C.為非結(jié)算會員辦理商品期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

D.為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)金融全面結(jié)算會員期貨公司的法定義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：金融全面結(jié)算會員期貨公司主要側(cè)重于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，為其客戶辦理商品期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并非其法定義務(wù)，所以選項A錯誤。選項B：金融全面結(jié)算會員期貨公司具有為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的法定義務(wù)，選項B正確。選項C：同樣，金融全面結(jié)算會員期貨公司重點在于金融期貨方面的結(jié)算，為非結(jié)算會員辦理商品期貨結(jié)算業(yè)務(wù)不屬于其法定義務(wù)范疇，選項C錯誤。選項D：金融全面結(jié)算會員期貨公司有義務(wù)為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。12、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的相關(guān)信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對該經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行et常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息包括（）。

A.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗

B.風(fēng)險偏好及可承受的損失

C.誠信記錄

D.收入來源

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時應(yīng)了解的投資者信息。選項A投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗是比較重要的投資者信息。不同的投資學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷會影響投資者對投資產(chǎn)品的認(rèn)知和理解能力，豐富的投資經(jīng)驗也會使投資者在面對投資決策時有不同的表現(xiàn)和偏好。了解這些信息有助于經(jīng)營機(jī)構(gòu)判斷投資者是否具備相應(yīng)的投資知識和能力，從而為其提供更合適的產(chǎn)品或服務(wù)。所以選項A正確。選項B風(fēng)險偏好及可承受的損失是投資者適當(dāng)性管理中非常關(guān)鍵的因素。不同投資者對風(fēng)險的接受程度不同，有些投資者偏好高風(fēng)險高收益的投資產(chǎn)品，而有些投資者則更傾向于低風(fēng)險的穩(wěn)健投資。同時，投資者可承受的損失額度也決定了其能夠投資的產(chǎn)品范圍。經(jīng)營機(jī)構(gòu)掌握這些信息后，才能將合適風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)推薦給投資者，避免投資者因投資超出其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品而遭受重大損失。所以選項B正確。選項C誠信記錄反映了投資者在以往經(jīng)濟(jì)活動中的信用狀況。一個有良好誠信記錄的投資者在市場交易中通常更值得信賴，而存在不良誠信記錄的投資者可能存在更高的違約風(fēng)險。經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者的誠信記錄，可以更好地評估投資風(fēng)險，保障自身和其他投資者的合法權(quán)益。因此，誠信記錄是經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息之一，選項C正確。選項D收入來源是衡量投資者財務(wù)狀況的重要方面。不同的收入來源穩(wěn)定性和金額大小各異，這會影響投資者的投資能力和投資選擇。例如，有穩(wěn)定工資收入的投資者和依靠臨時性收入的投資者在投資決策上可能會有很大差異。經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者的收入來源，能夠更準(zhǔn)確地評估其投資資金的可持續(xù)性和風(fēng)險承受能力，進(jìn)而為其提供與之相匹配的投資產(chǎn)品或服務(wù)。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息，本題答案選ABCD。13、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）

A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；

B.他人從事的相關(guān)交易活動明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；

C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關(guān)交易活動的初始時間具有關(guān)聯(lián)性；

D.行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定中行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”認(rèn)定方面的理解。選項A行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種關(guān)聯(lián)關(guān)系很可能為行為人明示或暗示他人從事相關(guān)交易活動提供了渠道和可能性。例如，親友關(guān)系可能會使行為人基于情感因素向?qū)Ψ絺鬟f相關(guān)信息，利益關(guān)聯(lián)則可能促使行為人通過暗示他人交易來共同獲取利益，交易終端關(guān)聯(lián)更能直接體現(xiàn)出兩者在交易行為上的某種聯(lián)系。所以該選項能夠作為認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”的一個方面。選項B他人從事的相關(guān)交易活動明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由，這就意味著他人的交易行為存在異常。在正常情況下，交易應(yīng)遵循一定的交易習(xí)慣和專業(yè)判斷邏輯，如果其交易行為不符合這些常理，很有可能是受到了他人（行為人）的明示或暗示。比如，在沒有合理依據(jù)的情況下，突然進(jìn)行大量的某類交易，就可能是因