期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項期貨交易所分立時，為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼，該表述符合相關(guān)法律規(guī)定，所以A選項正確。B選項在期貨交易所合并的情形下，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，這是為了保證債權(quán)人的利益不受合并影響；而合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢，以明確合并前后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，此說法是合理且符合規(guī)定的，所以B選項正確。C選項期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個期貨交易所吸收其他期貨交易所，被吸收的期貨交易所解散；新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的期貨交易所合并設(shè)立一個新的期貨交易所，合并各方解散，該選項表述準(zhǔn)確，所以C選項正確。D選項根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。而本題答案為D，說明題目可能存在錯誤信息。正常情況下D選項的表述是正確的，結(jié)合題目要求判斷可能是答案有誤。2、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：-選項A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報中國證監(jiān)會備案，因此該選項錯誤。-選項C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項錯誤。-選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。3、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫管理主體的了解。在對投資者誠信狀況進行綜合評估時，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨市場參與者進行規(guī)范管理和服務(wù)的職責(zé)，其建立的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員評估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對性的信息。選項A中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫信息。選項C中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，與期貨投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫無關(guān)。選項D中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對期貨投資者的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫。所以，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，答案選B。4、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處理措施。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項正確。選項B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：題干僅提及對申請任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。5、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A向客戶做出保本承諾，這種行為是不符合期貨市場的客觀規(guī)律和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易具有高風(fēng)險性，市場行情復(fù)雜多變，任何主體都無法確?？蛻舻耐顿Y能夠保本。做出保本承諾會誤導(dǎo)客戶，使其對期貨交易的風(fēng)險產(chǎn)生錯誤認(rèn)知，進而可能遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟損失。所以期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不可以向客戶做出保本承諾，A選項錯誤。選項B代理客戶從事期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不具備代理客戶進行期貨交易的資格。如果允許其代理客戶交易，可能會引發(fā)市場秩序混亂、監(jiān)管難度增大等問題，不利于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。因此，此類從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易，B選項錯誤。選項C從業(yè)人員應(yīng)堅持投資者合法權(quán)益優(yōu)先的原則，而不是客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則?？蛻舻睦婢哂卸鄻有院筒淮_定性，其中一些不合理的利益訴求可能會違反法律法規(guī)、損害其他投資者的利益或者破壞市場公平公正的環(huán)境。所以從業(yè)人員要在合法合規(guī)的框架內(nèi)保障投資者的合法權(quán)益，而不是追求客戶所有利益最大化，C選項錯誤。選項D充分揭示期貨交易風(fēng)險是期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員必須履行的重要職責(zé)。期貨交易本身具有高風(fēng)險性，投資者在參與交易前需要充分了解各種潛在風(fēng)險，才能做出理性的投資決策。從業(yè)人員通過充分揭示風(fēng)險，可以幫助投資者正確認(rèn)識期貨市場，增強風(fēng)險意識，避免因盲目投資而遭受不必要的損失。因此，該從業(yè)人員可以充分揭示期貨交易風(fēng)險，D選項正確。綜上，答案選D。6、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認(rèn)定方式。在法律實踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準(zhǔn)確地確定責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導(dǎo)致合同無效，所以不能一概而論地認(rèn)定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。選項D：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責(zé)任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認(rèn)的情況下，為了充分保障客戶的合法權(quán)益，維護市場交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，同時非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任。這是因為期貨公司在執(zhí)行交易指令時具有審查和謹(jǐn)慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導(dǎo)致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔(dān)連帶責(zé)任。選項A只提及期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，沒有涉及非受托人的責(zé)任，不符合規(guī)定；選項B將主要賠償責(zé)任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責(zé)任，不合理；選項D按照各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責(zé)任承擔(dān)方式。因此，本題的正確答案是C。8、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營機構(gòu)已明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機構(gòu)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。9、客戶不可以通過（），向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.口頭

【答案】：D"

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶可以通過書面、互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式向期貨公司下達(dá)交易指令。而口頭方式由于缺乏必要的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生糾紛和誤解，不利于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，所以客戶不可以通過口頭向期貨公司下達(dá)交易指令。因此本題答案選D。"10、（）對適當(dāng)性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)，強化適當(dāng)性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當(dāng)性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構(gòu)落實適當(dāng)性義務(wù)的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)對適當(dāng)性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當(dāng)性制度落實情況進行檢查和督促經(jīng)營機構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)并非其主要職責(zé)所在，所以B選項錯誤。選項C，保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負(fù)責(zé)對適當(dāng)性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經(jīng)營機構(gòu)進行監(jiān)管的職責(zé)。對于適當(dāng)性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)，強化適當(dāng)性管理，屬于其監(jiān)管職責(zé)范疇，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。11、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔(dān)風(fēng)險的順序。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所存在特定的風(fēng)險承擔(dān)規(guī)則。當(dāng)會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔(dān)風(fēng)險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金，未包含結(jié)算擔(dān)保金，這不符合實際的風(fēng)險承擔(dān)順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結(jié)算擔(dān)保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結(jié)算擔(dān)保金，但順序有誤，結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)在違約會員的自有資金之后承擔(dān)風(fēng)險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔(dān)風(fēng)險，若自有資金不足，接著用結(jié)算擔(dān)保金，之后是期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所承擔(dān)風(fēng)險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。12、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.6個月

B.3個月

C.12個月

D.24個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是A選項。13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對“機構(gòu)”的定義來判斷各選項是否屬于該準(zhǔn)則所稱的機構(gòu)。選項A：期貨公司期貨公司是期貨市場的重要參與者，從事期貨經(jīng)紀(jì)、風(fēng)險管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)的常見類型之一，所以選項A不符合題意。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質(zhì)和職能與通常意義上被該準(zhǔn)則規(guī)范的“機構(gòu)”有所不同，該準(zhǔn)則中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所，故選項B符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議等專業(yè)服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以選項C不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)在期貨市場中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務(wù)密切相關(guān)，屬于該準(zhǔn)則中所稱的機構(gòu)，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。14、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各類資產(chǎn)管理計劃的定義，對各選項進行逐一分析。選項A：固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常主要投資于債權(quán)類資產(chǎn)，收益相對較為固定和穩(wěn)定，并非是以投資股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)為主，所以該選項不符合題意。選項B：商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，例如期貨、期權(quán)等，與股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的投資占比要求不相關(guān)，因此該選項也不正確。選項C：混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并非明確規(guī)定股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%，故該選項也不符合。選項D：權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃是指投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的產(chǎn)品，符合題目中對該資產(chǎn)管理計劃的定義，所以該選項正確。綜上，答案選D。15、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對客戶的交易行為進行合理監(jiān)管和風(fēng)險控制。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風(fēng)險把控責(zé)任?？蛻暨M行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風(fēng)險性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉透支交易可能帶來的損失風(fēng)險，卻仍然允許客戶進行該操作，所以期貨公司存在較大過錯。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故本題正確答案是C。16、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)報告時間規(guī)定的記憶?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。因此本題正確答案是C選項。17、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對()的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)內(nèi)容。解題關(guān)鍵在于理解客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果所涵蓋的范圍及產(chǎn)生的后果?？蛻魧Ξ?dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進行確認(rèn)，這一確認(rèn)具有重要意義，它不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況，而是涉及到該日之前的所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因為客戶在進行交易過程中，其持倉情況是一個連續(xù)的狀態(tài)，之前的交易結(jié)算結(jié)果會對當(dāng)前的交易和持倉產(chǎn)生影響。當(dāng)客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果時，意味著其認(rèn)可了截止到該日之前的整個交易過程所產(chǎn)生的持倉和交易結(jié)算結(jié)果，并且愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易后果。選項A，“該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，僅關(guān)注了當(dāng)日的情況，沒有考慮到之前的交易情況，不全面，所以A項錯誤。選項B，“該日所有交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只聚焦于當(dāng)日，忽視了之前的交易結(jié)算對整體的影響，故B項錯誤。選項C，“該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果”，沒有提及持倉情況，而持倉也是交易的一個重要方面，表述不完整，因此C項錯誤。選項D，“該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，準(zhǔn)確涵蓋了客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果時所應(yīng)包含的范圍，是正確的。綜上，答案是D。18、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"19、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。期貨公司在運營過程中，交易軟件用于處理期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，結(jié)算軟件用于對交易結(jié)果進行結(jié)算等操作，這兩者對于期貨公司的審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理至關(guān)重要，同時也需要滿足國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項A中財務(wù)軟件主要用于公司財務(wù)方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務(wù)以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關(guān)，所以A選項不符合要求。選項C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結(jié)算核心業(yè)務(wù)流程，不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項不正確。選項D中財務(wù)軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管要求直接相關(guān)的關(guān)鍵軟件，所以D選項也不正確。而B選項的交易軟件和結(jié)算軟件是期貨公司業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部分，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。20、（）依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的主體。所以A選項期貨公司不符合題意；B選項中國證券監(jiān)督管理委員會不完整，派出機構(gòu)也有監(jiān)督管理職責(zé)；C選項中國期貨業(yè)協(xié)會是進行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"21、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的相關(guān)制度要求。對于期貨公司而言，當(dāng)它既經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)時，為了確保各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作、防控風(fēng)險以及保障客戶資金安全，需要嚴(yán)格執(zhí)行特定的制度。選項A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進行混合操作，不同業(yè)務(wù)之間界限模糊，容易導(dǎo)致風(fēng)險傳遞和交叉影響，不利于業(yè)務(wù)的獨立核算和風(fēng)險管控，也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，所以A選項錯誤。選項B“業(yè)務(wù)分離和資金分離”是正確的。業(yè)務(wù)分離可以使不同的期貨業(yè)務(wù)各自獨立運作，便于專業(yè)化管理和風(fēng)險控制，避免不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突和風(fēng)險交叉。資金分離則能確保每一項業(yè)務(wù)的資金獨立核算、專款專用，保障客戶資金的安全，防止資金被挪用等情況發(fā)生，所以B選項正確。選項C“業(yè)務(wù)混合和資金分離”，業(yè)務(wù)混合會帶來諸多管理和風(fēng)險問題，即使資金分離，也難以有效避免業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在風(fēng)險，無法達(dá)到規(guī)范經(jīng)營的要求，所以C選項錯誤。選項D“業(yè)務(wù)分離和資金混合”，資金混合可能導(dǎo)致資金管理混亂，無法清晰界定各項業(yè)務(wù)的資金使用情況，不利于風(fēng)險防控和客戶權(quán)益保護，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。22、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)召開會議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當(dāng)有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。選項A董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常運營管理等事務(wù)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型無關(guān)；選項B理事會是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)和決策的機構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會員聯(lián)名提議就召開理事會；選項C職工代表大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機構(gòu)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。23、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保證要求。選項A“完整和真實”，真實強調(diào)資料內(nèi)容的真實性，這固然重要，但僅保證真實而不確保資料的安全存儲等問題，可能因各種風(fēng)險（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導(dǎo)致資料丟失，無法全面滿足對資料管理的要求。選項B“安全和真實”，同理，只強調(diào)安全和真實，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結(jié)算、交割等各個環(huán)節(jié)的所有相關(guān)信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、審計等工作的需要，該選項符合要求。選項D“安全和及時”，及時主要側(cè)重于資料提供或處理的時間方面，但這并非對資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結(jié)算、交割資料關(guān)鍵在于其完整性和安全性，而不是及時性。綜上所述，正確答案是C。24、代為履職人員應(yīng)當(dāng)實地履行職責(zé)，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關(guān)管理規(guī)定。代為履職人員應(yīng)實地履行職責(zé)，為了確保其能專注于所代行的職責(zé)，避免精力分散，保障履職效果和質(zhì)量，在履職期間需要對管理公司其他事務(wù)的情況進行合理安排。選項A，“同時”意味著在履行代職職責(zé)的同時繼續(xù)管理公司其他事務(wù)，這可能導(dǎo)致精力分散，無法全身心投入到代行的職責(zé)中，不利于代職工作的有效開展，所以A選項錯誤。選項B，“間接”管理公司其他事務(wù)也會使代為履職人員在一定程度上分心，可能無法集中精力在實地履行的職責(zé)上，影響工作效率和效果，所以B選項錯誤。選項C，“終止”表述過于絕對，一般情況下不會完全終止對公司其他事務(wù)的聯(lián)系，只是暫時擱置管理，所以C選項錯誤。選項D，“暫停”管理公司其他事務(wù)，能讓代為履職人員將主要精力集中在實地履行的職責(zé)上，保證代職工作的順利進行，符合實際工作中的要求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。25、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔(dān)的判定原則。選項A：在法律責(zé)任判定中，依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任承擔(dān)是合理且符合法律邏輯的。因為只有明確了因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確判斷各主體在損失形成過程中的作用和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任大小。在期貨經(jīng)濟合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟損失的情況下，不同的無效行為可能與損失之間存在不同程度和方式的因果聯(lián)系，按照因果關(guān)系確定責(zé)任承擔(dān)能夠做到公平合理，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況判斷，不能一概而論說客戶不承擔(dān)責(zé)任。若客戶自身存在一定過錯且該過錯與損失存在因果關(guān)系，那么客戶可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨經(jīng)濟合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時，不能簡單地就規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任。責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體的無效行為以及各主體的過錯程度等因素來確定，而不是固定比例的劃分，所以該選項錯誤。選項D：同樣，不能直接認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的劃分要基于對無效行為與損失之間因果關(guān)系的分析，可能存在客戶自身過錯較大從而需承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。26、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形。選項A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關(guān)規(guī)定的使用條件范圍內(nèi)，所以選項A錯誤。選項B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過于寬泛，沒有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急當(dāng)期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時，為保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者的保證金損失，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。27、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.司法機關(guān)

C.公安機關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中關(guān)于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，對該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定。司法機關(guān)主要負(fù)責(zé)司法審判等工作；公安機關(guān)主要負(fù)責(zé)維護社會治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，它們均不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。28、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)接觸對其采取的有關(guān)措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對整改合格的期貨公司接觸有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案選D。"29、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠(yuǎn)程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理方式。選項A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)對特定領(lǐng)域進行的全面監(jiān)管活動，具有較強的行政權(quán)威性和強制性。中國期貨市場的監(jiān)督管理主要由中國證券監(jiān)督管理委員會承擔(dān)，它負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨市場的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對期貨市場參與主體進行檢查、處罰等，并非中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側(cè)重于對特定對象的實時監(jiān)測與控制，目的是及時發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應(yīng)對。一般是通過技術(shù)手段和信息系統(tǒng)對相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場動態(tài)等進行監(jiān)測。而中國期貨業(yè)協(xié)會的工作重點并非單純的監(jiān)控，所以選項B錯誤。選項C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對會員進行自我約束、自我管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行自律管理，促進行業(yè)規(guī)范運作和公平競爭，所以選項C正確。選項D：遠(yuǎn)程管理遠(yuǎn)程管理主要是借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等手段，對處于不同地理位置的設(shè)備、系統(tǒng)或人員進行管理和控制。這與中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險官下達(dá)指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會是公司的決策機構(gòu)，其在公司治理中有著明確的職責(zé)和權(quán)力范圍。首席風(fēng)險官作為公司風(fēng)險管理的重要崗位人員，需要獨立、客觀地履行職責(zé)，以保障公司的風(fēng)險可控。選項A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營管理的負(fù)責(zé)人，雖然在公司運營中具有重要權(quán)力，但股東、董事越過總經(jīng)理向首席風(fēng)險官下達(dá)指令并非本題所關(guān)注的核心問題，所以A選項不符合題意。選項B，董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，董事長個人不能代表整個董事會的意志，并且董事長也不能越過董事會直接干涉首席風(fēng)險官工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風(fēng)險官工作的獨立性和客觀性，使其能夠更好地履行風(fēng)險管理職責(zé)，所以C選項正確。選項D，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會的下設(shè)機構(gòu)，其職責(zé)是協(xié)助董事會進行風(fēng)險管理工作，本身也是在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，股東、董事主要是不能越過董事會，而非風(fēng)險管理委員會，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。31、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結(jié)合選項推測，問題可能是關(guān)于某一事項的時間期限。從引用內(nèi)容看，僅提及《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定，未直接給出與選項相關(guān)的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關(guān)于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風(fēng)險官的任期、相關(guān)資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準(zhǔn)指出對應(yīng)內(nèi)容。"32、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的職責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進行審核。因此，本題正確答案是D。33、境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.國家外匯管理部門

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司后申請相關(guān)事宜對應(yīng)的管理部門。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，向中國證監(jiān)會提出申請是符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分的，所以該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)受理境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請，因此該選項錯誤。選項C，國家外匯管理部門主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等方面的管理工作，與境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請受理無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D，財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，并不涉及期貨公司設(shè)立申請的管理，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項。35、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個選項，判斷其是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定情形。選項A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這類主體在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力，他們實施操縱行為會對市場的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項說法正確。選項B：收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這些主體在涉及收購、重大資產(chǎn)重組等重要市場活動時實施操縱行為，會嚴(yán)重干擾市場的正常運行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項說法正確。選項C：行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實施操縱行為會進一步加劇市場的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，該選項說法正確。選項D：正確說法應(yīng)為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。36、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項。"37、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)占比的計算方法來確定甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在有限責(zé)任公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責(zé)任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應(yīng)按照出資比例來計算甲公司的表決權(quán)占比。已知該期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)，答案選A。38、期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營業(yè)部申請材料提交事宜無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。39、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確.全面

C.在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷其是否符合期貨交易基本規(guī)則。選項A在期貨交易中，客戶下達(dá)交易指令的方式是多樣的，電話是一種常見且被允許的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^電話向期貨公司清晰傳達(dá)自己的交易意圖，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令這一表述是正確的。選項B客戶的交易指令明確、全面是非常重要的。只有指令明確全面，期貨公司才能準(zhǔn)確理解客戶的交易需求，從而按照客戶的意愿在期貨市場進行交易操作，避免因指令模糊而導(dǎo)致交易失誤等情況的發(fā)生，因此該表述正確。選項C在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻羧粢獏⑴c期貨交易，需通過期貨公司等會員單位進行，所以“在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶”這一表述錯誤。選項D期貨公司作為金融服務(wù)機構(gòu)，必須遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是為了保護客戶的合法權(quán)益，維護期貨市場的公平、公正和有序發(fā)展，所以該表述正確。綜上，答案選C。40、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由()制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機構(gòu)的職責(zé)來分析各選項。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式由其制定是合理且符合實際情況的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。41、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項不符合要求。選項B，工作業(yè)績往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項不正確。選項C，從業(yè)資格注冊是確認(rèn)從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和信用狀況，這兩類信息對于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)庫對其進行公示并及時更新，該選項正確。選項D，考試成績只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當(dāng)前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫需要重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項不合適。綜上，答案選C。42、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)；選項D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營，也不會頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"44、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進行交易的處罰規(guī)定。《期貨交易管理條例》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在信息尚未公開前利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"45、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關(guān)內(nèi)容。選項A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領(lǐng)域。證券交易主要是指股票、債券等有價證券的交易活動，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項錯誤。選項B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質(zhì)與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項錯誤。選項C分析股票對賬單是投資者進行股票交易的詳細(xì)記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場中參與股票買賣的具體情況，包括交易時間、交易數(shù)量、交易價格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項正確。選項D分析商品期貨交易結(jié)算單是商品期貨交易的結(jié)算憑證，商品期貨交易是在期貨市場上進行的以商品為標(biāo)的物的交易活動，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對象是有價證券，而商品期貨交易的對象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結(jié)算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項錯誤。綜上，答案選C。46、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無法得出該結(jié)論，選項A錯誤。選項B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬元，所以選項B錯誤。選項C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費的2%-5%，通常按2%計算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項C正確。選項D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選C。47、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補償

B.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個選項：-選項A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償就不再補償，這顯然不利于保護期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險，并非用于補償期貨投資者的保證金損失，所以該選項錯誤。-選項C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者的保證金損失時，由后續(xù)繳納的保障基金補償，該選項正確。-選項D：期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司用于自身風(fēng)險防范和應(yīng)對的資金，不用于補償投資者保證金損失，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機構(gòu)的表述中，錯誤的是()。

A.分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對其分支機構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定。選項A期貨公司的分支機構(gòu)作為其業(yè)務(wù)拓展的一部分，其經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍必然要受到期貨公司業(yè)務(wù)范圍的限制。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，這樣可以確保整個公司的業(yè)務(wù)運營在合法合規(guī)、經(jīng)許可的范圍內(nèi)進行，避免分支機構(gòu)開展期貨公司未被授權(quán)的業(yè)務(wù)，從而保障市場秩序和投資者權(quán)益。所以選項A表述正確。選項B期貨公司若將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會使期貨公司對分支機構(gòu)的管控力大幅下降。他人在利益驅(qū)動下可能會采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和合規(guī)要求的經(jīng)營行為，增加經(jīng)營風(fēng)險和違規(guī)風(fēng)險，不利于期貨公司的穩(wěn)定運營和行業(yè)的健康發(fā)展。因此，期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項B表述正確。選項C期貨公司與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)，會導(dǎo)致控制權(quán)分散，不利于期貨公司對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理。期貨公司難以保證分支機構(gòu)的經(jīng)營管理符合公司的整體利益和合規(guī)要求，可能會引發(fā)一系列經(jīng)營和合規(guī)問題。所以期貨公司不可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)，選項C表述錯誤。選項D對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、統(tǒng)一執(zhí)行風(fēng)險控制政策和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高運營效率，保障公司整體戰(zhàn)略的實施和合規(guī)經(jīng)營。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，選項D表述正確。綜上，答案選C。49、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)

B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.境外期貨經(jīng)紀(jì)

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)類型。選項A：金融期貨經(jīng)紀(jì)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有一定的風(fēng)險性和復(fù)雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風(fēng)險控制能力，所以從事該業(yè)務(wù)通常需要獲得專門的業(yè)務(wù)資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設(shè)立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不需要特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀(jì)境外期貨經(jīng)紀(jì)涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風(fēng)險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件并取得相應(yīng)資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準(zhǔn)確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務(wù)也需要專門的業(yè)務(wù)資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。50、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場風(fēng)險可采取的措施，關(guān)鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場風(fēng)險。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項分析A選項：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴大了漲跌幅度限制，會使期貨價格波動范圍增大，在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會進一步增加市場的不確定性和風(fēng)險，不利于化解風(fēng)險，所以該選項不正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價格的波動范圍，減少市場的劇烈波動，從而降低市場風(fēng)險，符合化解風(fēng)險的要求，該選項正確。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴大而跌幅縮小，整體上還是增加了價格波動的可能性，不利于控制市場風(fēng)險，不符合題意，所以該選項不正確。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴大漲幅范圍，會增加市場風(fēng)險，不利于化解當(dāng)前的市場風(fēng)險，所以該選項不正確。綜上，答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商違規(guī)行為及對應(yīng)處罰規(guī)定的理解。選項A當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查時，這種行為嚴(yán)重阻礙了監(jiān)管工作的正常開展，破壞了監(jiān)管秩序，損害了市場監(jiān)管的權(quán)威性和有效性。為了維護監(jiān)管的嚴(yán)肅性和市場的正常秩序，對此類行為責(zé)令改正，并處3萬元以上10萬元以下的罰款，同時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款，所以選項A符合規(guī)定。選項B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)為了全面、準(zhǔn)確地掌握期貨市場相關(guān)情況，需要期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商按照規(guī)定提供相關(guān)軟件資料。若供應(yīng)商未按照規(guī)定提供，監(jiān)管機構(gòu)就無法充分了解軟件的情況，可能導(dǎo)致無法及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險和問題，不利于對市場的有效監(jiān)管。因此，對于這種未按規(guī)定提供資料的行為，按照規(guī)定需責(zé)令改正并給予相應(yīng)罰款，選項B正確。選項C供應(yīng)商提供的軟件資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。如果提供的軟件資料有虛假、重大遺漏，會使監(jiān)管機構(gòu)基于錯誤或不完整的信息進行決策和監(jiān)管，從而影響監(jiān)管的準(zhǔn)確性和有效性，可能導(dǎo)致市場風(fēng)險不能及時被發(fā)現(xiàn)和控制。所以，這種提供虛假、重大遺漏軟件資料的行為也需要受到責(zé)令改正及罰款等處罰，選項C正確。綜上所述，答案選ABC。2、期貨交易所可以接受（）作為保證金進行期貨交易。

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.房產(chǎn)

C.交通工具

D.可流通的國債

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單具有一定的價值和流通性，符合期貨交易保證金的要求，所以可以作為保證金進行期貨交易，該選項正確。選項B：房產(chǎn)房產(chǎn)屬于不動產(chǎn)，其價值評估較為復(fù)雜，且在市場上的變現(xiàn)能力相對較差，難以快速地用于期貨交易中的資金清算和風(fēng)險控制。所以一般情況下，期貨交易所不接受房產(chǎn)作為保證金進行期貨交易，該選項錯誤。選項C：交通工具交通工具同樣存在價值波動較大、變現(xiàn)難度較高且不易保管等問題，不符合期貨交易對保證金穩(wěn)定性和可快速變現(xiàn)的要求，因此期貨交易所通常不接受交通工具作為保證金，該選項錯誤。選項D：可流通的國債可流通的國債是由國家發(fā)行的債券，信用等級高、風(fēng)險低，并且具有較強的流動性，能夠在市場上較為容易地進行買賣和變現(xiàn)。其價值相對穩(wěn)定，符合期貨交易保證金的條件，可以作為保證金用于期貨交易，該選項正確。綜上，本題答案選AD。3、列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是()。

A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期問穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：當(dāng)期貨公司保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在這種情況下，期貨公司作為直接參與期貨交易并管理客戶資金的主體，應(yīng)當(dāng)對自身的交易決策和資金管理負(fù)責(zé)。所以，對保留持倉期間穿倉造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非期貨交易所承擔(dān)，因此該選項錯誤。選項B：如上述分析，期貨公司保證金不足，期貨交易所通知后其未及時追加，且經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉，此期間穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)，該選項正確。選項C：對于客戶而言，當(dāng)客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，客戶是交易的實際決策者和利益獲得者，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險和損失。所以，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)，該選項正確。選項D：由前面分析可知，客戶保證金不足，期貨公司通知后客戶未追加且協(xié)商一致保留持倉，穿倉損失應(yīng)由客戶承擔(dān)，而非期貨公司承擔(dān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是BC。4、對期貨投資者的保證金損失進行補償時，以下說法正確的是()。

A.對每位個人投資者的保證金損失在8萬元以下(含8萬元)的部分全額補償，超過8萬元的部分按90％補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償

D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保證金損失補償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而不是在8萬元以下（含8萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償，所以選項A錯誤。選項B對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償，該選項符合相關(guān)補償規(guī)定，所以選項B正確。選項C對于每位機構(gòu)投資者的保證金損失，在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償，此內(nèi)容與規(guī)定一致，所以選項C正確。選項D根據(jù)規(guī)定，機構(gòu)投資者超過10萬元的部分應(yīng)按80％補償，而非按90％補償，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。5、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其（）。

A.書面警示

B.行政處罰

C.公開譴責(zé)

D.通報批評

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A書面警示一般適用于情節(jié)相對輕微的一般性提醒，對于期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任這種情況，書面警示相對力度較輕，通常交易所不會僅采取書面警示這一措施來處理此類違規(guī)責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B行政處罰是指行政機關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。而交易所并非行政機關(guān)，不具備實施行政處罰的權(quán)力，所以選項B錯誤。選項C公開譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的措施，能夠起到警示和教育作用，對于期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的情況，交易所可以通過公開譴責(zé)的方式，讓其違規(guī)行為公之于眾，以維護市場秩序和公平公正，所以選項C正確。選項D通報批評也是交易所常用的處理方式之一，可在一定范圍內(nèi)對違規(guī)人員的行為進行通報，起到警戒和規(guī)范市場行為的作用，對于負(fù)有違規(guī)責(zé)任的期貨公司會員工作人員，交易所可以對其進行通報批評，所以選項D正確。綜上，本題答案選CD。6、下列關(guān)于期貨公司董事會的表述中，正確的有()。

A.期貨公司可以設(shè)立獨立董事

B.董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議

C.獨資期貨公司可以不設(shè)董事會

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事會的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A期貨公司可以設(shè)立獨立董事。獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。設(shè)立獨立董事有助于完善期貨公司的治理結(jié)構(gòu)，加強對公司經(jīng)營管理的監(jiān)督，保護中小股東的利益等，所以期貨公司可以設(shè)立獨立董事這一表述是正確的。選