企業(yè)內(nèi)部保密責(zé)任制實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條目的為規(guī)范企業(yè)內(nèi)部保密管理，保護(hù)企業(yè)秘密信息安全，防范泄密風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)實(shí)際情況，制定本細(xì)則。第二條依據(jù)本細(xì)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》及企業(yè)《公司章程》《信息安全管理辦法》等制定。第三條適用范圍本細(xì)則適用于企業(yè)全體員工（含在職、離退休、勞務(wù)派遣人員）、合作方（含供應(yīng)商、客戶(hù)、服務(wù)商、外包單位等）及其他可能接觸企業(yè)秘密的相關(guān)方。第四條基本原則1.誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)：各級(jí)負(fù)責(zé)人對(duì)分管領(lǐng)域/部門(mén)的保密工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確保保密措施落實(shí)到位。2.分級(jí)分類(lèi)：根據(jù)秘密信息的重要性、泄露危害程度，劃分秘密等級(jí)（絕密、機(jī)密、秘密），采取差異化保護(hù)措施。3.全程管控：對(duì)秘密信息的產(chǎn)生、傳遞、存儲(chǔ)、使用、銷(xiāo)毀等全生命周期進(jìn)行閉環(huán)管理。4.權(quán)責(zé)一致：保密責(zé)任與崗位權(quán)限掛鉤，獎(jiǎng)懲分明，確保責(zé)任可追溯。第二章職責(zé)劃分第五條企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層責(zé)任企業(yè)董事長(zhǎng)/總經(jīng)理是保密工作第一責(zé)任人，承擔(dān)以下職責(zé)：1.審定企業(yè)保密工作方針、政策及重大決策；2.批準(zhǔn)《企業(yè)秘密范圍目錄》《保密責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》等核心制度；3.解決保密工作中的重大問(wèn)題（如重大泄密事件處置、保密經(jīng)費(fèi)保障）；4.監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)層成員履行保密職責(zé)。第六條保密工作機(jī)構(gòu)責(zé)任企業(yè)設(shè)立保密委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保委會(huì)”），作為保密工作專(zhuān)職機(jī)構(gòu)，由分管安全的副總經(jīng)理任主任，成員包括各部門(mén)負(fù)責(zé)人、法務(wù)、IT等關(guān)鍵崗位人員。保委會(huì)職責(zé)：1.制定保密工作計(jì)劃，組織落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層關(guān)于保密工作的決策；2.審核《企業(yè)秘密范圍目錄》，定期更新秘密等級(jí)；3.組織保密教育、培訓(xùn)及檢查，督促部門(mén)整改問(wèn)題；4.協(xié)調(diào)處理泄密事件，開(kāi)展調(diào)查、追責(zé)及整改工作；5.指導(dǎo)合作方保密管理，審核保密協(xié)議條款。第七條各部門(mén)負(fù)責(zé)人責(zé)任各部門(mén)負(fù)責(zé)人是本部門(mén)保密工作直接責(zé)任人，職責(zé)：1.根據(jù)企業(yè)保密制度，制定本部門(mén)保密實(shí)施細(xì)則（如研發(fā)部門(mén)的技術(shù)秘密保護(hù)措施、銷(xiāo)售部門(mén)的客戶(hù)信息管理辦法）；2.落實(shí)部門(mén)員工保密教育，簽訂《員工保密承諾書(shū)》；3.監(jiān)督員工遵守保密規(guī)定，及時(shí)制止違規(guī)行為（如未經(jīng)批準(zhǔn)傳遞秘密文件）；4.配合保委會(huì)開(kāi)展保密檢查，整改本部門(mén)存在的問(wèn)題；5.發(fā)生泄密事件時(shí)，立即向保委會(huì)報(bào)告并協(xié)助調(diào)查。第八條員工責(zé)任全體員工是保密工作具體執(zhí)行者，職責(zé)：1.遵守企業(yè)保密制度，履行《員工保密承諾書(shū)》約定的義務(wù)；2.妥善保管秘密信息（如文件、電腦、U盤(pán)等），不得擅自復(fù)制、傳遞或銷(xiāo)毀；3.發(fā)現(xiàn)泄密隱患（如電腦病毒、文件丟失）時(shí)，立即向部門(mén)負(fù)責(zé)人或保委會(huì)報(bào)告；4.離職時(shí)交還所有秘密文件及設(shè)備，簽訂《離職保密協(xié)議》（必要時(shí)簽訂《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》）。第九條合作方責(zé)任合作方（含供應(yīng)商、客戶(hù)等）需遵守以下保密義務(wù)：1.與企業(yè)簽訂《合作保密協(xié)議》，明確保密范圍、期限及違約責(zé)任；2.不得泄露或不正當(dāng)使用企業(yè)提供的秘密信息（如技術(shù)方案、客戶(hù)數(shù)據(jù)）；3.如需使用企業(yè)秘密信息，需經(jīng)保委會(huì)書(shū)面批準(zhǔn)；4.合作終止后，及時(shí)交還所有秘密信息及載體。第三章保密制度與流程第十條保密范圍確定企業(yè)秘密包括但不限于以下類(lèi)別：1.技術(shù)秘密：研發(fā)成果、技術(shù)方案、專(zhuān)利申請(qǐng)文件、工藝流程、核心算法等；2.經(jīng)營(yíng)秘密：客戶(hù)名單、銷(xiāo)售策略、pricing政策、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果等；3.管理秘密：內(nèi)部規(guī)章制度、會(huì)議紀(jì)要、人事信息、戰(zhàn)略規(guī)劃、未公開(kāi)的重大決策等；4.其他秘密：企業(yè)認(rèn)為需要保護(hù)的未公開(kāi)信息（如招投標(biāo)文件、合作協(xié)議草案）。第十一條秘密等級(jí)劃分根據(jù)泄露危害程度，企業(yè)秘密分為三級(jí)：1.絕密級(jí)：最重要的企業(yè)秘密，泄露會(huì)使企業(yè)遭受特別嚴(yán)重?fù)p害（如核心技術(shù)方案、未公開(kāi)的重大戰(zhàn)略規(guī)劃）；2.機(jī)密級(jí)：重要的企業(yè)秘密，泄露會(huì)使企業(yè)遭受?chē)?yán)重?fù)p害（如重要客戶(hù)名單、關(guān)鍵財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）；3.秘密級(jí)：一般的企業(yè)秘密，泄露會(huì)使企業(yè)遭受損害（如一般內(nèi)部規(guī)章制度、日常會(huì)議紀(jì)要）。注：秘密等級(jí)由保委會(huì)審核確定，標(biāo)注于文件/信息載體上（如“絕密★5年”“機(jī)密★3年”“秘密★1年”），期限屆滿(mǎn)后自動(dòng)解密或經(jīng)保委會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)。第十二條文件資料保密管理1.制作：秘密文件需標(biāo)注密級(jí)、保密期限及發(fā)放范圍，由部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字；2.收發(fā)：建立《秘密文件收發(fā)登記臺(tái)賬》，記錄文件名稱(chēng)、密級(jí)、收發(fā)人、日期、編號(hào)，簽收人需簽字確認(rèn)；3.傳遞：絕密級(jí)文件需由專(zhuān)人當(dāng)面?zhèn)鬟f，機(jī)密級(jí)/秘密級(jí)文件可通過(guò)加密郵件或企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)傳遞，不得通過(guò)普通快遞、微信等非安全渠道傳遞；4.存儲(chǔ)：絕密級(jí)文件存放在企業(yè)專(zhuān)用保密柜（雙人雙鎖），機(jī)密級(jí)/秘密級(jí)文件存放在部門(mén)保密柜或加密電腦，不得存放在公共區(qū)域（如共享文件夾、個(gè)人手機(jī)）；5.銷(xiāo)毀：過(guò)期或作廢的秘密文件需通過(guò)碎紙機(jī)銷(xiāo)毀（絕密級(jí)需由保委會(huì)專(zhuān)人監(jiān)督），不得隨意丟棄或賣(mài)給廢品收購(gòu)站。第十三條信息系統(tǒng)保密管理1.權(quán)限管理：根據(jù)崗位職責(zé)設(shè)置系統(tǒng)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限（如研發(fā)人員可訪(fǎng)問(wèn)技術(shù)秘密系統(tǒng)，財(cái)務(wù)人員可訪(fǎng)問(wèn)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)系統(tǒng)），權(quán)限變更需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；2.加密存儲(chǔ)：秘密信息需存儲(chǔ)在企業(yè)加密服務(wù)器或加密電腦中，不得存儲(chǔ)在外部設(shè)備（如個(gè)人U盤(pán)、云盤(pán)）；3.設(shè)備管理：?jiǎn)T工使用的電腦、手機(jī)等設(shè)備需安裝企業(yè)指定的殺毒軟件，定期更新補(bǔ)??；外部設(shè)備（如U盤(pán)）接入企業(yè)電腦需經(jīng)IT部門(mén)審批；4.離職處理：?jiǎn)T工離職時(shí)，IT部門(mén)需注銷(xiāo)其系統(tǒng)賬號(hào)，刪除所有秘密信息，收回企業(yè)配備的設(shè)備。第十四條涉外活動(dòng)保密管理1.接待管理：涉外接待（如客戶(hù)來(lái)訪(fǎng)、合作談判）需明確保密要求，禁止帶領(lǐng)外賓進(jìn)入保密區(qū)域（如研發(fā)實(shí)驗(yàn)室、財(cái)務(wù)室）；2.談判管理：談判前需確定保密范圍，避免涉及絕密級(jí)信息；談判文件需標(biāo)注密級(jí)，談判結(jié)束后及時(shí)收回；3.出差管理：?jiǎn)T工出差攜帶秘密文件需經(jīng)保委會(huì)批準(zhǔn)，使用電子設(shè)備需加密，不得在公共場(chǎng)合（如酒店、機(jī)場(chǎng)）處理秘密信息。第十五條保密教育與培訓(xùn)1.入職培訓(xùn)：新員工入職時(shí)需接受保密培訓(xùn)（時(shí)長(zhǎng)不少于4小時(shí)），內(nèi)容包括保密法律法規(guī)、企業(yè)制度、案例分析，考核合格后方可上崗；2.定期培訓(xùn)：企業(yè)每季度組織一次全員保密培訓(xùn)，重點(diǎn)部門(mén)（如研發(fā)、銷(xiāo)售）每?jī)蓚€(gè)月組織一次專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)；3.特殊培訓(xùn)：涉及絕密級(jí)信息的員工需接受額外培訓(xùn)（如保密技術(shù)操作、應(yīng)急處置），簽訂《特殊保密承諾書(shū)》。第十六條保密檢查與整改1.定期檢查：保委會(huì)每季度組織一次全面保密檢查，檢查內(nèi)容包括：文件資料管理（是否標(biāo)注密級(jí)、是否存放在保密柜）；信息系統(tǒng)管理（權(quán)限設(shè)置是否合理、是否加密存儲(chǔ)）；員工遵守情況（是否簽訂保密承諾書(shū)、是否違規(guī)傳遞秘密信息）。2.專(zhuān)項(xiàng)檢查：針對(duì)重點(diǎn)部門(mén)（如研發(fā)）或重大事件（如泄密隱患），保委會(huì)組織專(zhuān)項(xiàng)檢查；3.整改要求：檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，保委會(huì)需下達(dá)《整改通知書(shū)》，明確整改期限（一般不超過(guò)10個(gè)工作日），部門(mén)負(fù)責(zé)人需簽字確認(rèn)；整改完成后，保委會(huì)進(jìn)行復(fù)查，確保問(wèn)題解決。第四章監(jiān)督與考核第十七條監(jiān)督機(jī)制1.日常監(jiān)督：部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)員工的保密行為進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)糾正違規(guī)行為；2.專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督：保委會(huì)對(duì)重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)崗位進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督（如研發(fā)部門(mén)的技術(shù)秘密保護(hù)、銷(xiāo)售部門(mén)的客戶(hù)信息管理）；3.舉報(bào)機(jī)制：企業(yè)設(shè)立保密舉報(bào)電話(huà)（）及郵箱（），接受員工及外部人員舉報(bào)；舉報(bào)信息嚴(yán)格保密，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)（獎(jiǎng)勵(lì)金額根據(jù)貢獻(xiàn)大小確定）。第十八條考核標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)將保密工作納入員工績(jī)效考核，考核指標(biāo)包括：1.遵守制度情況：是否遵守保密規(guī)定（如不違規(guī)傳遞秘密文件、不泄露秘密信息）；2.隱患報(bào)告情況：是否及時(shí)報(bào)告泄密隱患（如電腦病毒、文件丟失）；3.培訓(xùn)參與情況：是否參加保密培訓(xùn)并考核合格；4.泄密事件情況：是否發(fā)生泄密事件（如故意或過(guò)失泄露秘密信息）。第十九條結(jié)果應(yīng)用1.獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)保密工作表現(xiàn)優(yōu)秀的員工（如及時(shí)報(bào)告隱患、防止泄密事件發(fā)生），給予精神獎(jiǎng)勵(lì)（如通報(bào)表?yè)P(yáng)）或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)（如獎(jiǎng)金、晉升機(jī)會(huì)）；2.處罰：對(duì)違反保密規(guī)定的員工，根據(jù)情節(jié)輕重給予以下處罰：輕度違規(guī)（如未標(biāo)注密級(jí)、未及時(shí)交還秘密文件）：口頭批評(píng)、書(shū)面檢查；中度違規(guī)（如違規(guī)傳遞秘密文件、泄露秘密信息但未造成損失）：扣減績(jī)效（10%-30%）、調(diào)離崗位；重度違規(guī)（如故意泄露秘密信息、造成重大損失）：解除勞動(dòng)合同、追究法律責(zé)任。第五章責(zé)任追究第二十條責(zé)任類(lèi)型1.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：部門(mén)負(fù)責(zé)人未履行領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)（如未制定部門(mén)保密細(xì)則、未監(jiān)督員工遵守規(guī)定），導(dǎo)致本部門(mén)發(fā)生泄密事件的，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；2.直接責(zé)任：?jiǎn)T工故意或過(guò)失泄露秘密信息的，承擔(dān)直接責(zé)任；3.間接責(zé)任：IT部門(mén)未落實(shí)信息系統(tǒng)保密措施（如未加密存儲(chǔ)、未注銷(xiāo)離職員工賬號(hào)），導(dǎo)致泄密事件發(fā)生的，承擔(dān)間接責(zé)任。第二十一條追究方式1.行政責(zé)任：對(duì)違反保密規(guī)定的員工，給予警告、記過(guò)、開(kāi)除等紀(jì)律處分；2.經(jīng)濟(jì)責(zé)任：對(duì)造成企業(yè)損失的員工，要求賠償損失（賠償金額根據(jù)損失大小確定，最高不超過(guò)員工年度工資的20%）；3.法律責(zé)任：對(duì)故意泄露秘密信息、構(gòu)成犯罪的員工，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第二十二條處理流程1.報(bào)告：發(fā)現(xiàn)泄密事件后，當(dāng)事人或部門(mén)負(fù)責(zé)人需立即向保委會(huì)報(bào)告（最遲不超過(guò)2小時(shí)），說(shuō)明事件情況（如泄露的信息內(nèi)容、密級(jí)、涉及人員）；2.調(diào)查：保委會(huì)組織調(diào)查組（由法務(wù)、IT、部門(mén)負(fù)責(zé)人組成）開(kāi)展調(diào)查，收集證據(jù)（如文件記錄、電腦日志、證人證言）；3.處理：根據(jù)調(diào)查結(jié)果，保委會(huì)提出處理建議，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)層批準(zhǔn)后實(shí)施；4.整改：針對(duì)泄密事件暴露的問(wèn)題，保委會(huì)制定整改措施（如完善制度、加強(qiáng)培訓(xùn)、升級(jí)技術(shù)），督促部門(mén)落實(shí)，防止再次發(fā)生