期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練題型匯編第一部分單選題(50題)1、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)做出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對推薦人簽署虛假陳述意見后相關(guān)處理規(guī)定中時間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)做出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案，所以答案選B。"2、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用及損失的承擔主體。在期貨交易里，會員有按照期貨交易所規(guī)定追加保證金或自行平倉的義務(wù)。若會員未在規(guī)定時間內(nèi)完成這一操作，期貨交易所為了維護市場秩序和交易安全，有權(quán)將該會員的合約強行平倉。從責任歸屬角度看，會員未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)，是導致強行平倉這一結(jié)果出現(xiàn)的直接原因。所以，因強行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費用和發(fā)生的損失，理應(yīng)由該會員自行承擔，而不是由期貨交易所承擔，也不存在期貨交易所和該會員按比例承擔或者共同連帶承擔的情況。因此，答案選B。3、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項B錯誤。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關(guān)報告義務(wù)的時間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告的責任。選項A“5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調(diào)以書面報告的形式進行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。5、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財務(wù)負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中高級管理人員定義的理解。對各選項的分析選項A：董事長董事長是公司董事會的領(lǐng)導，是公司或機構(gòu)的最高管理者，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定體系中，董事長并不屬于該辦法所特別界定的“高級管理人員”范疇，所以選項A不符合要求。選項B：監(jiān)事監(jiān)事負責監(jiān)察公司的財務(wù)情況，公司高級管理人員的職務(wù)執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責。其職責定位與高級管理人員不同，不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項B不正確。選項C：保安人員保安人員主要負責公司的安全保衛(wèi)工作，其工作性質(zhì)和職責與公司的高級管理職能沒有直接關(guān)聯(lián)，明顯不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所定義的高級管理人員，所以選項C錯誤。選項D：財務(wù)負責人財務(wù)負責人全面負責公司的財務(wù)管理、會計核算與監(jiān)督工作，在公司的運營和管理中承擔著重要的高級管理職責，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項D正確。綜上，答案選D。6、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務(wù)。

A.獨立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官職務(wù)免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項獨立董事，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)作出獨立判斷的董事，其主要職責是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風險官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項錯誤。B選項董事會，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司的重大經(jīng)營管理決策。在期貨公司中，首席風險官任期屆滿前，董事會無正當理由不得免除其職務(wù)，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項理事會，理事會通常存在于一些特定的組織或機構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會并非是作出免除首席風險官職務(wù)這一決策的主體，所以C選項錯誤。D選項股東大會，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項，如公司的合并、分立、解散等，而對于首席風險官職務(wù)的免除一般不屬于股東大會的直接決策范圍，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行全面監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶等各項活動實行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務(wù)和行業(yè)宣傳等，以促進期貨市場的規(guī)范發(fā)展，但并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易的進行，但不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。綜上，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，答案選A。8、期貨從業(yè)人員應(yīng)當服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，其對期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，雖然期貨公司對其員工有一定的內(nèi)部管理職責，但并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，答案選A。9、在我國，依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)職能來分析每個選項，進而確定依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：財政部財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財力的建議，擬訂中央與地方、國家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵公益事業(yè)發(fā)展的財稅政策等。其并不負責對期貨交易所進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項正確。選項C：商務(wù)部商務(wù)部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟全球化、區(qū)域經(jīng)濟合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護期貨市場秩序等，但它并不具有對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。10、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂《期貨經(jīng)紀合同》

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在客戶開立賬戶前，要求其簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容，這是為了確?？蛻粽嬲獣云谪浗灰卓赡苊媾R的風險，是期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中保障客戶權(quán)益和合規(guī)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀合同》是必要的法律程序。合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對規(guī)范期貨交易行為、保障雙方合法權(quán)益起到關(guān)鍵作用，該選項表述正確。選項C向客戶出示《期貨交易風險說明書》是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。這能讓客戶在進行期貨交易前充分了解交易的風險，從而做出理性的決策，該選項表述正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而不是3個工作日向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。11、證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項。12、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容逐一分析各行為準則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項不符合題干情況。選項B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項不正確。選項C，題干沒有體現(xiàn)劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項也不符合題意。選項D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。13、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A“準確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調(diào)準確而忽視實效，準確與實效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準確界定該工作的關(guān)鍵準則，故B選項錯誤。選項C“實質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對應(yīng)關(guān)系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確，所以該工作應(yīng)當遵循實質(zhì)重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。14、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的．由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定的了解?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語；選項C“期貨市場違法者”表述不準確，題目強調(diào)宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統(tǒng)；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"15、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不當行為的從業(yè)資格暫停期限規(guī)定。期貨從業(yè)人員如果存在貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者名譽等不正當行為，按照相關(guān)規(guī)定，要暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。選項A的1個月至3個月、選項B的2個月至6個月以及選項C的3個月至6個月均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。16、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應(yīng)盡的基本義務(wù)。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，有助于維護市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務(wù)。選項B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構(gòu)是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)和常設(shè)機構(gòu)，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務(wù)，并非公司制期貨交易所會員的義務(wù)，所以該選項符合題意。選項C按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的一項重要義務(wù)。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持交易所正常運營和提供相關(guān)服務(wù)的資金來源，所以繳納費用屬于會員義務(wù)。選項D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準則。公司制期貨交易所會員有義務(wù)遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進行，維護市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務(wù)。綜上，答案選B。17、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。選項A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當事人應(yīng)承擔的責任性質(zhì)，不能準確描述人民法院審理此類案件時確定的責任類型，所以該選項不符合要求。選項B：過失過失是指行為人應(yīng)當預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的核心類型，故該選項不正確。選項C：風險期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，當事人會面臨各種風險因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護當事人合法權(quán)益，確定當事人應(yīng)承擔的風險責任，以維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：市場“市場”是一個宏觀的概念，它不是一種具體的責任類型。人民法院在審理案件時不會直接確定當事人承擔“市場”責任，該選項與題意不符。綜上，答案選C。18、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責分工。具體分析每個選項：A選項：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，它負責制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。B選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要職責包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動的組織和保障，并不承擔對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項：期貨市場監(jiān)控中心承擔著期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護和運營等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌龅母黝惤灰讛?shù)據(jù)進行全面、實時的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運行，所以該選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員的業(yè)務(wù)活動進行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。19、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責定義，對各選項進行逐一分析。A選項：首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。該選項準確表述了首席風險官的核心職責，所以A選項正確。B選項：“期貨公司的合法性和風險管理”表述過于寬泛。首席風險官重點監(jiān)督的是經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性以及風險管理狀況，而不是籠統(tǒng)的“合法性”，該選項不夠精準，故B選項錯誤。C選項：首席風險官的主要職責并非監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，其核心工作圍繞公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)及風險管理，所以C選項錯誤。D選項：首席風險官主要是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督，而不是直接監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行，該選項不符合首席風險官的職責定位，故D選項錯誤。綜上，本題答案選A。20、有權(quán)指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)指定交割倉庫的主體。選項A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，它負責制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)，與期貨合約的實物交割密切相關(guān)，期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進行和實物交割的質(zhì)量與安全，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，其職責包括對期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不承擔指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的直接職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。21、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對選項逐一分析來判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項A，題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資，出資總額為2億元，達到了期貨公司的注冊資本要求，所以該選項錯誤。接著看選項B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，對某公司的股權(quán)并不屬于期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項正確。最后看選項D，由于對某公司的股權(quán)不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項錯誤。綜上，答案選C。22、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。選項D符合這一規(guī)定，而選項A的5個工作日、選項B的15個工作日、選項C的20個工作日均不符合要求。所以本題正確答案是D。23、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的相關(guān)知識。破題點在于分析題干中劉某的行為特點，并與各個選項所涉及的準則進行對比。分析題干劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機構(gòu)甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這可能會使劉某在兩個期貨公司的業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突。對選項進行逐一分析A選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干中劉某并沒有以他人名義參與期貨交易的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，因此該選項也不正確。C選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點在于劉某私下將客戶介紹給其他公司這一行為，而非返還傭金的問題，所以該選項也不符合。D選項：“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司的行為，實際上已經(jīng)產(chǎn)生了可能與甲期貨公司業(yè)務(wù)利益相沖突的情況，且未得到甲期貨公司的同意，違反了該準則。綜上，本題答案選D。24、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當性制度相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題答案選A。25、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）

A.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

B.審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.批準期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A會員大會作為會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，有審議批準理事會和總經(jīng)理工作報告的權(quán)力。這有助于會員了解期貨交易所的運營情況、工作進展以及取得的成果等，從而對管理層的工作進行監(jiān)督和評估，所以該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。選項B財務(wù)預(yù)算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務(wù)狀況和資金使用情況。會員大會審議批準這些報告，能夠確保交易所的財務(wù)活動公開透明，符合會員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。選項C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況進行審查和批準，并非由會員制期貨交易所的會員大會批準，所以該選項不屬于會員大會行使的職權(quán)。選項D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項，對期貨市場的穩(wěn)定和會員的權(quán)益有著重大影響。會員大會作為權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項，所以該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。綜上，答案選C。26、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的處理要求。按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債，為保證風險監(jiān)管的準確性和有效性，應(yīng)當核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本可以促使期貨公司更加準確地確認預(yù)計負債，合理評估自身風險。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"27、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關(guān)職務(wù)時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學歷證書申請職務(wù)行為的處理方式，所以該項正確。選項B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項錯誤。選項C，題干中重點在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項錯誤。選項D，題干未提及情節(jié)嚴重的情況，而該選項說情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項錯誤。28、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。在期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會承擔著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項，會對期貨市場的運行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權(quán)威且專業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)進行公告，以確保市場信息的準確傳達和市場參與者的知情權(quán)。人民法院主要負責司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負責對期貨交易所終止等事項進行公告。清算組主要負責對終止的期貨交易所進行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔公告的職責。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告，本題答案選C。29、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔對理事長、副理事長任免進行提名的職責，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，其職責范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。30、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔主要舉證責任，所以選項A錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔主要舉證責任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應(yīng)當承擔主要舉證責任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔主要舉證責任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。31、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中沖抵保證金時國債價格的確定。在計算可沖抵保證金的有價證券的基準計算價值時，國債應(yīng)當以國債發(fā)行價、基準交割品在最近交割月份最后交易日的結(jié)算價和可沖抵保證金的有價證券在基準日前一交易日（本題為2015年7月7日）上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價中的較低值為基準計算價值。題目中給出了2015年7月7日國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價、最高價和最低價，并未提及收盤價，不過一般在沒有收盤價等更合適數(shù)據(jù)時，取最低價更為謹慎和合理。上海證券交易所最低價為79.37元／手，深圳證券交易所最低價為79.45元／手，兩者中的較低值是79.37元／手，但通常會考慮取兩者的算術(shù)平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本題選項中沒有79.41元／手，最接近的數(shù)值為79.44元／手，所以答案選A。32、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應(yīng)承擔全部損失責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責任劃分及相關(guān)賠償規(guī)定來分析各選項。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進而導致王某損失進一步擴大至1000萬元。各選項分析A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務(wù)的，對客戶的損失承擔主要賠償責任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導致擴大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應(yīng)賠償擴大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項正確。B選項：如上述分析，按照規(guī)定和實際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項錯誤。C選項：此次損失進一步擴大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導致的，期貨公司應(yīng)承擔主要責任，而不是王某承擔主要責任，所以該選項錯誤。D選項：雖然期貨公司沒有盡到通知責任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應(yīng)承擔全部損失責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個選項。選項A期貨公司作為交易結(jié)算會員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項B丙是交易所結(jié)算會員，結(jié)算會員之間一般有各自獨立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會員，通常不會為同為結(jié)算會員的丙進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項C非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會員進行結(jié)算。丁是非結(jié)算會員，甲期貨公司是交易結(jié)算會員，甲不能為非結(jié)算會員丁進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項D全面結(jié)算會員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會員進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進行結(jié)算，所以該選項錯誤。綜上，答案是A。34、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告（）

A.期貨公司

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當該監(jiān)控機構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要及時向有監(jiān)管權(quán)力和職責的主體報告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)，它本身并非專門的監(jiān)管機構(gòu)，無法對監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問題進行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題不會向期貨公司報告。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)立即向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告，以便監(jiān)管機構(gòu)及時采取措施，維護期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進行全面監(jiān)管的核心機構(gòu)，監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時通常不會向其報告。選項D，期貨保證金存管銀行是負責保管期貨保證金的金融機構(gòu)，主要履行資金保管等職責，并非對保證金安全進行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機構(gòu)不會向其報告發(fā)現(xiàn)的問題。綜上，答案選B。35、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應(yīng)當（）。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責任承擔問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認的情況下，為了充分保障客戶的合法權(quán)益，維護市場交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當由期貨公司承擔賠償責任，同時非受托人承擔連帶責任。這是因為期貨公司在執(zhí)行交易指令時具有審查和謹慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔連帶責任。選項A只提及期貨公司承擔主要賠償責任，沒有涉及非受托人的責任，不符合規(guī)定；選項B將主要賠償責任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責任，不合理；選項D按照各自過錯大小承擔比例責任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責任承擔方式。因此，本題的正確答案是C。36、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。37、從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員處分決定的報告相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A中報告時間3個工作日錯誤，報告主體中國證監(jiān)會也錯誤；選項B報告時間3個工作日錯誤；選項D報告主體中國證監(jiān)會錯誤。所以本題正確答案是C。38、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率相關(guān)知識。期貨公司股東會或股東大會作為公司的重要決策機構(gòu)，需要定期召開會議來審議公司重大事項、決策公司發(fā)展方向等。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當每1年至少召開一次會議。選項A，每1個月召開一次會議過于頻繁，會增加公司的運營成本和決策負擔，且不符合實際業(yè)務(wù)開展的規(guī)律，所以A選項錯誤。選項B，每3個月召開一次會議也相對較頻繁，雖然能及時對公司事務(wù)進行討論決策，但從實際操作和成本效益等方面考慮，并非必要，所以B選項錯誤。選項C，每半年召開一次會議，在一定程度上能對公司業(yè)務(wù)進行階段性的總結(jié)和決策，但仍不能滿足對公司全年整體運營情況進行全面審議和決策的需求，所以C選項錯誤。選項D，每1年至少召開一次會議，既能保證對公司全年的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等進行全面的審議和決策，也符合公司運營的周期性特點和實際需求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。39、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設(shè)立分所的批準機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所設(shè)立分所等重要事項需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)側(cè)重于對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設(shè)立分所一般是由中國證監(jiān)會進行批準，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，該選項錯誤。選項C：財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的工作，與期貨交易所設(shè)立分所的批準無關(guān)，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，不具備批準期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力，該選項錯誤。綜上，答案選A。40、總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，首席風險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設(shè)監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經(jīng)理或者相關(guān)負責人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準確。所以正確答案是B。"41、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標準

B.降低風險管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定。選項A，提高保證金收取標準有助于加強風險管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風險的措施，并非禁止行為。選項B，降低風險管理要求可能會使期貨公司面臨更高的風險，破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時不得降低風險管理要求，該項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準是一種常見的市場競爭手段，通常不會對期貨交易的正常秩序和風險管理造成實質(zhì)性的負面影響，不屬于禁止行為。選項D，提高手續(xù)費收取標準是期貨公司自主的經(jīng)營決策，一般情況下不會違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時的行為。綜上，答案選B。42、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶保證金管理使用的相關(guān)規(guī)定。選項A：客戶將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶，這是為了保障保證金的安全和透明，便于監(jiān)管機構(gòu)對保證金的流向進行監(jiān)控，該表述符合相關(guān)規(guī)定，因此選項A正確。選項B：客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，這樣可以避免期貨公司將客戶保證金與自有資金混淆，防止客戶保證金被挪用，保障客戶資金的安全，該表述正確，因此選項B正確。選項C：期貨公司向客戶收取的保證金，在客戶有要求時支付可用資金，這是合理的操作，符合期貨交易中客戶對資金支配的正常需求，該表述合理，因此選項C正確。選項D：客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶單獨所有，而非由期貨公司和客戶共同所有。期貨公司只是負責對客戶保證金進行管理和操作，不能擁有客戶資產(chǎn)的所有權(quán)，所以選項D表述錯誤。綜上，答案選D。43、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風險對保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的?？顚Ｓ?，保障客戶資金安全。選項B，個人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細分的一種客戶類型的賬戶，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨立分別管理的關(guān)系。選項C，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是全面結(jié)算會員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨立、分別管理的要求。選項D，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內(nèi)，并非與全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨立、分別管理。綜上，正確答案是A。44、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項。45、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)適當性自查的時間要求。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查是保障市場規(guī)范運行、保護投資者合法權(quán)益的重要工作，有著明確的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。選項A每季度開展一次的時間間隔過短，會增加經(jīng)營機構(gòu)的運營成本和工作負擔，且不符合實際規(guī)定；選項C每年開展一次時間間隔又過長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性方面存在的問題；選項D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當性自查工作的有效推進。因此，正確答案是B。46、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構(gòu)時的處理要求。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)時，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進行相應(yīng)處置。選項C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。47、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風險性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場波動、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因為這種承諾既不符合市場實際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風險。一方面，可能會導致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項B錯誤。選項C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個人交易中謀取不正當利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項C錯誤。選項D期貨交易具有高風險性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風險。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，有助于客戶做出理性的投資決策，保護客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。48、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨結(jié)算公司

【答案】：C

【解析】本題考查客戶以有價證券充抵保證金時會員的操作規(guī)定。當客戶以有價證券充抵保證金時，會員應(yīng)將收到的有價證券提交給期貨交易所。期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行組織和管理，有價證券充抵保證金的操作也需要在其規(guī)范和監(jiān)管下進行。選項A，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)、執(zhí)行客戶交易指令等，并非接收有價證券充抵保證金的主體；選項B，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，不負責接收有價證券充抵保證金；選項D，期貨結(jié)算公司主要負責期貨交易的結(jié)算工作，通常不直接接收有價證券充抵保證金。所以本題正確答案選C。49、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對各選項進行分析判斷。選項A分析選項A稱如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，機構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過錯，如果不賠償客戶損失，對客戶來說是不公平的，客戶因機構(gòu)的過錯可能遭受了經(jīng)濟損失，機構(gòu)理應(yīng)進行賠償。所以選項A錯誤。選項B分析選項B提到若機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯時，機構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯，機構(gòu)不按指令入市交易的不當行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責任原則，機構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項B錯誤。選項C分析選項C表明只要機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，就應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯，可能會影響責任的承擔方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機構(gòu)無論何種情況都進行賠償，此說法過于絕對。故選項C錯誤。選項D分析選項D指出當機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯時，機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責任原則，在客戶無過錯的情況下，機構(gòu)的違規(guī)行為導致客戶受損，機構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。50、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責任應(yīng)由()。

A.開戶的期貨公司承擔

B.原從業(yè)的期貨公司承擔

C.甲某本人承擔

D.甲某與期貨公司共同承擔

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來確定民事責任承擔主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，這表明其對期貨交易有一定的專業(yè)知識和經(jīng)驗。甲某雖以期貨公司開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應(yīng)當知曉期貨交易本身存在風險，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對期貨交易風險的認知。所以，甲某因行情走勢不利而造成的虧損，其民事責任應(yīng)由其本人承擔。綜上所述，答案選C。第二部分多選題(20題)1、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)，表述不準確的是（）。

A.具體制訂風險準備金的使用方案

B.審議批準理事長提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃

C.具體制訂期貨交易所對外投資計劃

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

【答案】：ABC

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否準確表述了會員制期貨交易所理事會的職權(quán)。選項A：風險準備金的使用方案應(yīng)由理事會具體制訂，但需經(jīng)會員大會批準。不過該選項僅提及具體制訂這一環(huán)節(jié)，沒有完整涵蓋其與后續(xù)批準程序等相關(guān)信息，表述存在不完整性，所以該選項不準確。選項B：理事會的職責是審議總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，而不是審議批準理事長提出的相關(guān)內(nèi)容。此選項表述主體錯誤，所以該選項不準確。選項C：具體制訂期貨交易所對外投資計劃是理事會的職權(quán)之一，但僅表述這一點，未提及后續(xù)如需經(jīng)會員大會等的批準流程，信息不完整，表述不準確。選項D：監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況，這是理事會的職權(quán)內(nèi)容，該選項表述準確。綜上，答案選ABC。2、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用

B.停止批準人員招聘

C.責令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)被調(diào)查時可以采取的合理措施。通過限制資金的調(diào)撥和使用，能夠防止公司在問題調(diào)查期間進行不當?shù)馁Y金運作，避免風險進一步擴大，保障期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項表述準確。選項B停止批準人員招聘并非是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌嚴重違法違規(guī)的期貨公司可以采取的常規(guī)措施。招聘人員屬于公司正常的人力資源管理工作，與公司違法違規(guī)行為的調(diào)查和處理沒有直接的關(guān)聯(lián)性，且過度干涉公司的人員招聘可能會影響公司的正常運營，因此該選項表述不準確。選項C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，而不是小股東?？毓晒蓶|對公司的決策和運營有更大的影響力，當公司出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)問題時，對控股股東采取相關(guān)措施更有利于解決問題和規(guī)范公司治理。所以“責令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”這一表述不準確。選項D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責人員，但禁止相關(guān)人員上班的表述不準確。責令更換相關(guān)人員是為了調(diào)整公司的管理層結(jié)構(gòu)，以更好地解決公司存在的問題，而“禁止其上班”這種表述不符合規(guī)范的監(jiān)管措施表述方式，缺乏明確的法律依據(jù)和合理性，因此該選項表述不準確。綜上，答案選BCD。3、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級時，應(yīng)當綜合考慮很多因素，其中包括（）。

A.到期時限

B.穩(wěn)定性

C.結(jié)構(gòu)復雜性

D.募集方式

【答案】：ACD

【解析】本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級時應(yīng)綜合考慮的因素。選項A到期時限是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級時需要考慮的重要因素之一。不同的到期時限會影響資金的流動性和不確定性。一般來說，到期時限越長，產(chǎn)品面臨的不確定性因素就越多，風險也就相對越高；到期時限越短，資金的流動性相對較好，風險相對可控。所以到期時限會對產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級產(chǎn)生影響，選項A正確。選項B穩(wěn)定性并不是在劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級時需要綜合考慮的通用重要因素。穩(wěn)定性本身是一個比較寬泛的概念，且在風險等級劃分體系中，并沒有將其作為一個獨立的、明確的考量維度，故選項B錯誤。選項C結(jié)構(gòu)復雜性是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級必須考慮的因素。產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)越復雜，投資者越難以理解其潛在的風險和收益特征。復雜的結(jié)構(gòu)可能包含多種金融工具、嵌套多個層級等，這增加了風險識別和評估的難度，通常意味著更高的風險，所以結(jié)構(gòu)復雜性會影響風險等級劃分，選項C正確。選項D募集方式也會影響產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級。不同的募集方式針對的投資者群體不同，其風險承受能力和風險偏好也存在差異。例如，公開募集的產(chǎn)品面向廣大投資者，投資者的專業(yè)知識和風險承受能力參差不齊，對風險控制的要求相對較高；而私募募集的產(chǎn)品通常針對特定的合格投資者，其風險承受能力相對較強。因此，募集方式是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級時需要綜合考慮的因素，選項D正確。綜上，答案選ACD。4、（）依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)對各選項主體職能的了解來判斷。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要職責是對證券期貨市場進行全面的行政監(jiān)管，并非對首席風險官進行自律管理，所以選項A不符合題意。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導，主要承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責，是中國證監(jiān)會監(jiān)管職能的延伸，也不負責對首席風險官進行自律管理，因此選項B不符合題意。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。協(xié)會依據(jù)相關(guān)法規(guī)和章程，對期貨從業(yè)人員進行自律管理，首席風險官屬于期貨行業(yè)從業(yè)人員，所以中國期貨業(yè)協(xié)會依法對首席風險官進行自律管理，選項C符合題意。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)。它對會員進行自律管理，首席風險官所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)通常是期貨交易所的會員，所以期貨交易所也會對首席風險官進行自律管理，選項D符合題意。綜上，本題答案選CD。5、申請人或者擬任人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請人撤回申請材料

C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查

D.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)每個選項的內(nèi)容，結(jié)合中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)作出終止審查決定的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項A擬任人死亡或者喪失行為能力時，由于其無法再繼續(xù)參與相關(guān)審查流程，客觀上導致審查無法正常進行下去，所以中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定，故選項A正確。選項B申請人撤回申請材料，這表明申請人主動放棄了申請，審查的基礎(chǔ)已不存在，因此中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項B正確。選項C申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查，在調(diào)查結(jié)果未明確之前，其是否符合相關(guān)要求存在不確定性，繼續(xù)審查的意義不大，且需等待調(diào)查結(jié)果，此時中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項C正確。選項D申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，說明申請人的經(jīng)營狀況或行為出現(xiàn)了嚴重問題，其可能無法滿足審查的條件，繼續(xù)審查也難以得出有效的結(jié)果，所以中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查決定的情形，本題答案選ABCD。6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有下列行為，將面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰（）。

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

B.代客戶下達交易指令

C.代理客戶進行期貨交易.結(jié)算或者交割

D.收付.存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)是嚴重違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的行為。該辦法明確規(guī)定了證券公司開展介紹業(yè)務(wù)需經(jīng)過許可，未經(jīng)許可擅自開展，會破壞市場的正常準入秩序，擾亂金融市場的監(jiān)管環(huán)境，因此監(jiān)管機構(gòu)會對這種行為進行行政處罰。所以選項A正確。選項B代客戶下達交易指令是不被允許的。證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，其主要職責是