期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練題型匯編第一部分單選題(50題)1、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數(shù)的內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項A符合此規(guī)定；選項B“1倍以上5倍以下”、選項C“3倍以上5倍以下”以及選項D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數(shù)不符。所以本題正確答案是A。2、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。會員制期貨交易所一般設有理事會，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設立，專門委員會在理事會的領導下開展工作，協(xié)助理事會處理相關事務。而董事會是公司制企業(yè)的決策機構，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構；股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，主要對公司重大事項進行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，決定期貨交易所的重大事項，但并不負責設立專門委員會。所以本題答案選A。3、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，資產(chǎn)調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為300萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進行計算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬元）所以，該公司期末凈資本為4400萬元，答案選D。4、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對挪用期貨交易保證金行為性質的理解，對各選項進行逐一分析。選項A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為，并非代表單位意志、以單位名義實施的，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個人的自主行為，與單位無關，需要獨立承擔相應的刑事責任。因此選項B正確。選項C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構成犯罪，挪用本單位資金同樣構成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關犯罪構成要件，不能判定不構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D刑事責任是由犯罪行為決定的，只要實施了犯罪行為，就應當承擔相應的刑事責任，并不會因為期貨公司開除任某而免除其刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項。6、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的送達形式。根據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。書面形式具有明確性、可留存性等特點，能夠更好地保障投資者的知情權，同時也便于在出現(xiàn)糾紛時進行查證。選項A，公證是公證機構根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，依照法定程序對民事法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，告知、警示并不需要通過公證形式送達投資者。選項B，電話溝通雖能及時傳達信息，但缺乏書面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關內(nèi)容，也不便于留存和查證。選項D，面談同樣存在與電話溝通類似的問題，缺乏書面的確認和記錄。綜上，正確答案是C。7、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查的主體。下面對各選項進行分析：選項A：期貨公司：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。其主要職責是為客戶提供期貨交易服務，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，選項B正確。選項C：證券公司：證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。證券公司主要的業(yè)務包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等，不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，所以選項C錯誤。選項D：中國證券協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人。它主要是在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理，并非監(jiān)督檢查期貨市場客戶開戶的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。8、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關規(guī)定。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管情況進行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但通常不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構有義務給予配合，所以C選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要承擔期貨保證金的存放和管理工作，其職責不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務導致客戶損失時，客戶的權利主張。對選項A的分析期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請的違約行為，甲與期貨公司存在委托關系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請交割義務，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。對選項B的分析侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果，一般要求侵權人存在過錯且該過錯行為侵犯了他人的合法權益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請交割義務是基于雙方的委托合同關系，并非是對甲的法定權利的直接侵犯，更符合違約責任的構成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。對選項C的分析期貨交易所主要履行市場監(jiān)管等職責，并不對期貨公司向客戶的行為承擔擔保責任。期貨公司與甲之間是獨立的合同關系，甲應依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔責任，而非要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。對選項D的分析甲向期貨公司申請交割，雙方形成了委托合同關系。期貨公司有義務按照甲的要求代其履行申請交割義務，但期貨公司因疏忽未履行該義務，構成了對合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選D。10、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查動用期貨投資者保障基金補償保證金損失后依法取得受償權并可參與期貨公司清算的主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非承擔本題所說受償權及參與清算的主體；選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補償保證金損失后取得受償權并參與清算；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務會員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。11、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法規(guī)來判斷原期貨公司嚴重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的影響。根據(jù)規(guī)定，《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。并且公司股權結構發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴重違規(guī)事件不會對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格產(chǎn)生影響，應當予以批準。因此答案選A。12、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，應當在作出決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，按要求其必須在決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因，所以應選B選項。"13、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被責令整改的整改期限相關知識點。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"14、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責。當期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機構及時了解情況，對期貨公司的風險管控進行監(jiān)督和指導。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場秩序維護，并非接收風險監(jiān)管報表異議的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財政部門主要負責地方財政收支、財政政策制定等財政相關工作，與期貨公司風險監(jiān)管報表異議處理無關。所以，答案選D。15、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風險監(jiān)管指標

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前需著重考慮的因素。選項A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務發(fā)展方向、目標等方面的設想和安排，它雖然對公司的長遠發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前兩個月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當下能否獲得業(yè)務資格的直接關聯(lián)性較弱。所以選項A不正確。選項B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關鍵指標上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務資格。并且客戶數(shù)量是一個動態(tài)變化的指標，也不是申請資格前兩個月需要著重關注持續(xù)符合規(guī)定標準的核心因素。所以選項B不正確。選項C：風險監(jiān)管指標風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經(jīng)營風險狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和投資者的合法權益至關重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，面臨著各種市場風險、信用風險等，監(jiān)管部門會制定嚴格的風險監(jiān)管指標要求，公司必須確保在申請業(yè)務資格前這些指標持續(xù)符合規(guī)定標準。在申請業(yè)務資格前兩個月著重考慮風險監(jiān)管指標，能確保公司在風險控制方面達到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務資格。所以選項C正確。選項D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風險管理、合規(guī)運營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵考量。所以選項D不正確。綜上，答案選C。16、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風險官的工作關系相關知識。在期貨公司的治理架構中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風險官在公司的風險管理體系中扮演著重要角色，其工作應該遵循一定的組織程序，以確保獨立性和專業(yè)性。選項A，董事長是董事會的負責人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風險官下達指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內(nèi)履行職責，所以A選項錯誤。選項B，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風險官的工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策機構，股東、董事應該通過董事會這一集體決策機制來行使權利。越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結構和風險管理的獨立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，C選項正確。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專業(yè)委員會，它在董事會的領導下開展風險管理相關工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。17、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的暫停交易時間限制相關知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過3個交易日。所以答案選C。18、非結算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶出入金辦理相關知識。在期貨交易體系中，非結算會員不具備直接與期貨交易所進行結算的能力。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。結算會員包括交易結算會員、全面結算會員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進行結算的資格，但非結算會員的客戶出入金并非通過結算會員（包含交易結算會員、全面結算會員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。19、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應按照客戶指令進行交易的義務，其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應將其據(jù)為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。20、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風險官下達指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構中，董事會是公司的決策機構，其在公司治理中有著明確的職責和權力范圍。首席風險官作為公司風險管理的重要崗位人員，需要獨立、客觀地履行職責，以保障公司的風險可控。選項A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營管理的負責人，雖然在公司運營中具有重要權力，但股東、董事越過總經(jīng)理向首席風險官下達指令并非本題所關注的核心問題，所以A選項不符合題意。選項B，董事長是董事會的負責人，董事長個人不能代表整個董事會的意志，并且董事長也不能越過董事會直接干涉首席風險官工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風險官工作的獨立性和客觀性，使其能夠更好地履行風險管理職責，所以C選項正確。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會的下設機構，其職責是協(xié)助董事會進行風險管理工作，本身也是在董事會的領導下開展工作，股東、董事主要是不能越過董事會，而非風險管理委員會，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。21、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對損失的賠償責任相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項。22、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來分析每個選項。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院一般管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等。所以期貨公司住所地高級人民法院通常不受理此類期貨糾紛案件，選項A錯誤。選項B在期貨交易中，期貨公司營業(yè)部員工丁某接受吳某委托進行交易，該營業(yè)部是具體行為發(fā)生地。同時，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，所以吳某可以向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟，選項B正確。選項C本題中糾紛主要圍繞吳某與期貨公司營業(yè)部及員工之間的委托交易關系，并非與期貨交易所相關，且期貨糾紛案件通常由中級人民法院管轄而非高級人民法院，選項C錯誤。選項D此糾紛的關鍵在于期貨公司營業(yè)部及員工的委托交易行為，與吳某住所地并無直接關聯(lián)的管轄依據(jù)。并且按照規(guī)定，應該向有管轄權的中級人民法院起訴，而非僅以吳某住所地來確定管轄法院，選項D錯誤。綜上，答案選B。23、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為是指()。

A.平倉

B.交割

C.結算

D.內(nèi)幕交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易相關概念的理解。選項A平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，以了結期貨交易的行為。這與題干中描述的行為完全相符，所以選項A正確。選項B交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程，并非題干所描述的通過反向交易合約來了結交易，所以選項B錯誤。選項C結算指根據(jù)交易結果和交易所有關規(guī)定對會員交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款和其他有關款項進行的計算、劃撥，它主要涉及資金的核算和劃轉，并非題干所涉及的交易行為，所以選項C錯誤。選項D內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為，這與期貨交易中通過反向合約了結交易的行為無關，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。24、期貨公司單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。所以本題正確答案選B。選項A的2％、選項C的3％以及選項D的6％均不符合該規(guī)定要求。25、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結算會員包含交易結算會員和全面結算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結算會員、交易結算會員和全面結算會員，而是非結算會員。所以本題答案選D。26、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履行職責的時間規(guī)定。當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責。為了保障期貨公司運營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對代為履行職責的時間進行了嚴格限制，規(guī)定代為履行職責的時間不得超過6個月。所以正確答案是B選項。28、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面的管理要求。選項A中“適當合并”不符合相關規(guī)定，為保證期貨公司運營的獨立性和規(guī)范性，各方面應嚴格分開，而不是適當合并，所以A項錯誤。選項B中“統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨立性，可能導致利益輸送等問題，應該是獨立經(jīng)營、獨立核算，故B項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”是符合期貨公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運營不受股東、實際控制人及其他關聯(lián)人的不當干預，保證公司的規(guī)范運作和財務健康，所以C項正確。選項D“統(tǒng)一經(jīng)營”表述錯誤，期貨公司應獨立經(jīng)營以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預計負債這一行為并無直接關聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調的是未能準確確認預計負債，重點在于對公司資本狀況的調整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預計負債所帶來的風險評估和資本調整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。30、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。所以選項C正確。選項A，3個工作日不符合規(guī)定的報告時間要求，所以該選項錯誤。選項B，5個工作日也不是規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。選項D，20個工作日同樣不符合相關規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。綜上，本題答案選C。31、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經(jīng)紀

B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.境外期貨經(jīng)紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應業(yè)務資格的業(yè)務類型。選項A：金融期貨經(jīng)紀金融期貨經(jīng)紀業(yè)務具有一定的風險性和復雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風險控制能力，所以從事該業(yè)務通常需要獲得專門的業(yè)務資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經(jīng)紀業(yè)務按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，不需要特意取得相應業(yè)務資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀境外期貨經(jīng)紀涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件并取得相應資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務也需要專門的業(yè)務資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。32、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結算的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務往來，而是與期貨公司進行結算。因此，期貨交易所是將結算結果通知期貨公司，而非直接通知客戶。所以選項A表述錯誤。選項B在期貨交易結算體系中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算。該選項表述正確。選項C期貨交易所實行當日無負債結算制度，也就是在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。這是期貨交易結算的重要制度之一，該選項表述正確。選項D客戶作為期貨交易的參與者，有責任及時查詢結算結果，以便了解自己的交易盈虧情況，并根據(jù)結算結果作出妥善處理，如追加保證金等。該選項表述正確。綜上，答案選A。33、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責時間不得超過（）個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關職責的履行時間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對于代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官，法規(guī)明確規(guī)定其職責履行時間存在限制。選項A的1個月時間過短，不符合相關的實際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項B的3個月同樣不符合對于此類職責履行時間的規(guī)定；選項D的12個月時間過長，若允許這么長的時間代為履行職責，可能會導致公司治理結構的不穩(wěn)定以及潛在的風險。而選項C的6個月是符合相關法規(guī)對于期貨公司董事長失蹤時代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責時間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。34、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會對期貨從業(yè)人員資格公示信息進行公布。而中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔信息發(fā)布等職責，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，負責轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。35、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見的行政處罰方式，但對于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項不符合相關規(guī)定。選項B：吊銷其期貨經(jīng)營資格吊銷期貨經(jīng)營資格通常是針對期貨經(jīng)營機構存在嚴重違法違規(guī)行為，影響期貨市場正常秩序，且不符合經(jīng)營期貨業(yè)務相關條件時采取的措施。而本題是股東個人涉嫌虛假出資，并非針對整個期貨經(jīng)營資格的問題，所以該選項不正確。選項C：責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權當期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問題時，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時，為了保證期貨公司的規(guī)范運營和股權結構的合理性，還可以責令其轉讓所持期貨公司的股權。因此，該選項符合規(guī)定。選項D：刑事拘留刑事拘留是公安機關、人民檢察院對直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時，對于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時剝奪其人身自由的強制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項不合適。綜上，答案選C。36、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中關于中國證監(jiān)會審批證券公司申請介紹業(yè)務的時間規(guī)定。依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內(nèi)做出批準與否的決定，所以答案選D。"37、期貨公司應當按照（）規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計算風險資本準備所遵循規(guī)定的制定主體。選項A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司計算風險資本準備的規(guī)定無關，所以A選項錯誤。選項B，中國保險監(jiān)督管理委員會主要對保險機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風險資本準備的相關規(guī)定，因此B選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備，所以C選項正確。選項D，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調控和綜合平衡社會財力的建議等，并不負責制定期貨公司風險資本準備的計算標準，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。38、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應當通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔重要職責，獨立董事任職資格的資質測試由其認可，有利于統(tǒng)一標準和規(guī)范管理證券市場相關人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"39、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據(jù)規(guī)定。選項A：中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，有權制定和發(fā)布相關的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計算風險監(jiān)管指標需要遵循中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，以確保市場的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但計算風險監(jiān)管指標并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項錯誤。選項C：企業(yè)會計準則主要是規(guī)范企業(yè)的會計核算和財務報告等方面，雖然在財務處理上可能有一定關聯(lián)，但并非是計算風險監(jiān)管指標的直接依據(jù)，因此該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是進行行業(yè)自律管理和服務等，而非規(guī)定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據(jù)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。40、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨業(yè)務進行監(jiān)督管理，核準營業(yè)部負責人任職資格是其職責范圍內(nèi)的工作，所以選項A正確。對于選項B，工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權力對期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格進行核準，所以選項C錯誤。選項D，核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔損失的行為，已嚴重違反了期貨行業(yè)的相關規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質較為嚴重，僅給予警告處分無法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項A不正確。接著看選項B，認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會的權限范圍，所以選項B錯誤。再看選項C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔損失的行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準則。根據(jù)相關規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會對于此類嚴重違規(guī)行為，有權撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。最后看選項D，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，有權對會員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會有權進行處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.客戶資產(chǎn)

B.工作人員工資和勞務合同

C.營業(yè)場所和設施

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司分支機構終止時的處理事項。解題的關鍵在于依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確期貨公司分支機構終止時應妥善處理的核心內(nèi)容。選項A：客戶資產(chǎn)客戶資產(chǎn)是期貨公司運營中極為重要的部分，當期貨公司分支機構終止時，先行妥善處理客戶資產(chǎn)，能夠保障客戶的合法權益，避免客戶資產(chǎn)因分支機構終止而出現(xiàn)風險，同時也是結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動的重要基礎和必要步驟，故該選項正確。選項B：工作人員工資和勞務合同雖然妥善處理工作人員工資和勞務合同也是分支機構終止時需要處理的事項，但相較于客戶資產(chǎn)，它并非最核心、最關鍵的先行處理內(nèi)容。工作人員相關問題主要涉及內(nèi)部人事管理和勞動權益保障方面，并非分支機構業(yè)務處理和終止經(jīng)營活動的首要關鍵因素，所以該選項錯誤。選項C：營業(yè)場所和設施營業(yè)場所和設施的處理，如場地的租賃解約、設施的處置等，屬于分支機構終止后的后續(xù)收尾工作內(nèi)容。它并不影響分支機構業(yè)務是否能夠順利結清以及經(jīng)營活動能否合法終止的關鍵環(huán)節(jié)，因此不是先行需要妥善處理的內(nèi)容，該選項錯誤。選項D：交易賬戶和客戶編碼交易賬戶和客戶編碼與客戶資產(chǎn)緊密相關，但它們主要是客戶資產(chǎn)交易和管理的一種載體或標識。在處理分支機構終止時，本質上還是要先保障客戶資產(chǎn)的安全和妥善安置，而不是單純針對交易賬戶和客戶編碼進行處理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。43、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會負責，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責，所以該選項符合題意。選項B：制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施國務院期貨監(jiān)督管理機構有責任對期貨市場的各個方面進行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施屬于其職責范圍，該選項不符合題意。選項C：開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，期貨市場也日益國際化。國務院期貨監(jiān)督管理機構開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動，有助于借鑒國際先進經(jīng)驗，提升我國期貨市場的監(jiān)管水平和國際競爭力，這是其職責之一，該選項不符合題意。選項D：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理對期貨交易及其相關活動進行全面監(jiān)督管理是國務院期貨監(jiān)督管理機構的重要職責，能夠保證期貨市場的規(guī)范、有序運行，該選項不符合題意。綜上，答案選A。44、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務

C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過對每個選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾?。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計等情況下，有準確的交易指令記錄可供查詢和核實，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供的交易委托服務方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務外，還可以有電話委托、書面委托等其他方式。說期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務，這種表述過于絕對，不符合實際情況。所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，是為了確保客戶有足夠的資金來執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶賬戶資金不足而導致交易違約等情況，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以該選項表述正確。選項D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風險，如網(wǎng)絡故障、信息安全等問題。期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示，能夠讓客戶充分了解潛在風險，增強風險意識，做出更理性的投資決策。所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項B。45、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項來確定答案。選項A：當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因為在期貨交易中，結算準備金的充足與否關系到交易的正常進行和風險控制。明確當余額低于規(guī)定最低余額時的處置辦法，能保障交易所和其他會員的利益，確保市場的穩(wěn)定運行，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項B：向會員收取保證金的標準和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會員類型等可能對應不同的保證金收取標準，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會員參與期貨交易的行為，保障市場的正常秩序，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項C：專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額的設定，是保證金管理制度中風險控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會員有足夠的資金來應對可能出現(xiàn)的交易風險，維護期貨市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項D：期貨合約的結算方法主要涉及期貨交易完成后如何計算盈虧、進行資金劃轉等操作，它是一個獨立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關注的是保證金的收取、管理以及余額相關的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結算方法，所以該選項不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。46、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無法證明交易依據(jù)客戶指令進行時，交易損失賠償責任的承擔主體。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時期貨公司又不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，在這種情況下，除非客戶予以追認，否則對該交易造成客戶的損失，應由期貨公司承擔賠償責任。選項A，客戶在這種情況下，并沒有過錯或需要承擔賠償責任的情形，所以客戶無需承擔賠償責任，A選項錯誤。選項B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進行，應當承擔賠償責任，B選項正確。選項C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔賠償責任的情況，責任主體明確為期貨公司，C選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會是在特定風險情況下用于保障投資者權益的機構，并非本次交易損失的賠償責任主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的法定代表人相關知識。會員制期貨交易所是一種不以營利為目的的期貨交易所組織形式。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并且按照相關規(guī)定，總經(jīng)理是會員制期貨交易所的法定代表人。選項A，董事長一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領導職位，在會員制期貨交易所中通常不存在董事長這一職務，所以A選項錯誤。選項C，理事長是會員制期貨交易所理事會的負責人，主要職責是召集和主持理事會會議等，并非法定代表人，所以C選項錯誤。選項D，監(jiān)事長負責監(jiān)督期貨交易所的經(jīng)營管理活動，以確保其合規(guī)運行，并不承擔法定代表人的職責，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選B。48、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時中國證監(jiān)會及其派出機構可采取措施的理解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問題時，并沒有限制其人身自由的權力。限制人身自由屬于司法機關在特定法律程序下才可行使的權力，所以A選項錯誤。選項B給予紀律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）的職責。中國證監(jiān)會及其派出機構主要側重于對市場的行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C“給予其懲戒、公開譴責”這類表述不準確。中國證監(jiān)會及其派出機構對于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項錯誤。選項D依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。49、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司（）。

A.相應核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風險調整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司未能準確確認預計負債的處理規(guī)定。《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準則確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況與資本實力，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實的風險承受能力，避免因預計負債確認不準確而高估凈資本。選項B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實反映公司風險狀況；選項D無須進行風險調整，顯然無法應對期貨公司未能準確確認預計負債這一問題。所以本題正確答案是A。50、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應增加風險準備金

B.相應減少運營支出

C.相應核減凈資本金額

D.相應增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認預計負債時中國證監(jiān)會派出機構可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計準則規(guī)定確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債時，意味著其實際可能承擔的債務風險未得到充分體現(xiàn)，財務狀況存在一定的潛在風險。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。核減凈資本金額可以使期貨公司的財務數(shù)據(jù)更準確地反映其實際風險狀況，提醒期貨公司關注自身未充分確認預計負債的問題，促使其采取措施完善財務核算。所以中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司相應核減凈資本金額，選項C正確。選項A，增加風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險，但未能充分確認預計負債時，增加風險準備金不能準確反映公司實際的負債情況和財務風險，不能根本解決未充分確認預計負債的問題，故A項錯誤。選項B，減少運營支出與未能充分確認預計負債沒有直接關聯(lián)，運營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動中的各項費用，而本題重點是處理預計負債確認不充分的問題，故B項錯誤。選項D，增加注冊資本是增加公司的實收資本，與解決預計負債未充分確認的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預計負債確認不充分而導致的財務風險核算不準確的問題，故D項錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。

A.首席風險官應當向董事會報告

B.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.首席風險官應當向公司控股股東報告

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨公司首席風險官在發(fā)現(xiàn)董事長挪用客戶保證金問題時的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并向公司董事會報告。對于選項A，首席風險官向董事會報告是符合規(guī)定的，因為董事會是公司的決策機構，對公司的經(jīng)營管理等重大事項負有責任，首席風險官將問題報告給董事會，有助于董事會及時了解公司出現(xiàn)的問題并采取相應措施。對于選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，首席風險官在發(fā)現(xiàn)公司董事長挪用客戶保證金這一情況時，并不需要直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，所以該選項錯誤。對于選項C，首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告是合理且必要的。中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構進行監(jiān)管，能夠對期貨公司的違法違規(guī)行為進行調查和處理，及時向其報告可以保障監(jiān)管機構及時介入處理問題。對于選項D，控股股東雖然在公司中有重要影響力，但并不是首席風險官在這種情況下的報告對象，首席風險官應依據(jù)規(guī)定向董事會和中國證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項錯誤。綜上，答案選AC。2、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.自有資金

B.信貸資金

C.財政資金

D.經(jīng)營利潤

【答案】：BC

【解析】本題主要考查在我國期貨交易中禁止使用的資金類型。選項A“自有資金”，自有資金是單位或個人擁有的、可以自行支配的資金，使用自有資金進行期貨交易是被允許的，它是市場主體正常參與交易的常見資金來源，所以選項A不符合題意。選項B“信貸資金”，信貸資金是金融機構以信用方式積聚和分配的貨幣資金，具有特定的用途和風險控制要求。如果違規(guī)使用信貸資金進行期貨交易，可能會導致金融風險的擴散，影響金融市場的穩(wěn)定，同時也違背了信貸資金的使用規(guī)定，因此任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金進行期貨交易，選項B符合題意。選項C“財政資金”，財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，根據(jù)政策需要進行分配和使用的資金，主要用于保障公共事業(yè)、社會發(fā)展等方面。若將財政資金違規(guī)投入期貨交易，不僅會擾亂市場秩序，還可能造成財政資金的損失，危及公共利益，所以禁止違規(guī)使用財政資金進行期貨交易，選項C符合題意。選項D“經(jīng)營利潤”，經(jīng)營利潤是企業(yè)在經(jīng)營活動中獲得的盈利，企業(yè)有權在合法合規(guī)的前提下對經(jīng)營利潤進行合理運用，包括參與期貨交易，所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選BC。3、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施有（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正，嚴重危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可采取的措施相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A當期貨公司出現(xiàn)題干中所述情況時，為了防止風險進一步擴大以及維護期貨市場的穩(wěn)定，限制或者暫停部分期貨業(yè)務是合理的監(jiān)管措施。通過限制或暫停部分業(yè)務，可以避免期貨公司在風險狀態(tài)下繼續(xù)開展可能帶來更大風險的業(yè)務，有助于期貨公司調整經(jīng)營策略、改善經(jīng)營狀況，所以選項A正確。選項B停止批準新增業(yè)務同樣也是一種重要的監(jiān)管手段。在期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且問題未得到改正的情況下，若繼續(xù)批準新增業(yè)務，可能會使公司面臨更多風險，不利于其解決現(xiàn)有的問題和實現(xiàn)穩(wěn)健運行，因此停止批準新增業(yè)務有助于促使期貨公司集中精力解決當前存在的問題，所以選項B正確。選項C限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用，能夠確保公司有足夠的資金來應對可能出現(xiàn)的風險和保障客戶的合法權益。當期貨公司處于經(jīng)營不穩(wěn)定狀態(tài)時，如果隨意調撥和使用自有資金或風險準備金，可能會導致資金鏈斷裂，損害客戶利益，所以限制其調撥和使用是必要的監(jiān)管措施，選項C正確。選項D限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，是為了促使公司將資源優(yōu)先用于解決經(jīng)營問題和保障公司的穩(wěn)健運行。在公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的情況下，若還進行紅利分配和高額報酬支付，可能會削弱公司的資金實力和應對風險的能力，因此采取這種限制措施有助于公司集中資源度過難關，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的措施，本題答案選ABCD。4、期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，可（）。

A.責令改正

B.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

D.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務活動或任用不具備相應資格人員從事該業(yè)務活動的法律責任。選項A當期貨公司存在未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務活動，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的情況時，責令改正是監(jiān)管部門常用的一種監(jiān)管措施。責令改正能夠促使期貨公司及時糾正違規(guī)行為，規(guī)范自身經(jīng)營活動，使其符合相關規(guī)定和要求，故選項A正確。選項B給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，這是對期貨公司違規(guī)行為的一種經(jīng)濟處罰。沒收違法所得可以剝奪期貨公司因違規(guī)行為所獲得的不當利益，罰款則是對其違法行為的進一步懲戒，以起到威懾作用，防止類似違規(guī)行為再次發(fā)生，所以選項B正確。選項C對于沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的情況，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，這種規(guī)定考慮到了不同違法情形下的處罰力度。即使沒有違法所得或違法所得較少，也通過一定金額的罰款對期貨公司的違規(guī)行為進行懲處，維護期貨市場的正常秩序，因此選項C正確。選項D當期貨公司違規(guī)情節(jié)嚴重時，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證是更為嚴厲的監(jiān)管措施。責令停業(yè)整頓可以讓期貨公司有時間進行全面整改，消除違規(guī)隱患；吊銷期貨業(yè)務許可證則是取消其從事期貨業(yè)務的資格，從而有效杜絕該公司繼續(xù)從事違規(guī)活動，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以選項D正確。綜上所述，ABCD選項均正確。5、期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（）應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

A.中金所

B.中期協(xié)

C.證券交易所

D.工商局

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能以及相關業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則，來判斷哪個主體有權對違反投資者適當性制度要求的期貨公司進行紀律處分。選項A：中金所中國金融期貨交易所（中金所）是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的金融期貨交易所。中金所制定了一系列的業(yè)務規(guī)則，對期貨交易等活動進行規(guī)范。當期貨公司違反投資者適當性制度要求時，中金所可以依據(jù)自身的業(yè)務規(guī)則對期貨公司進行紀律處分，所以選項A正確。選項B：中期協(xié)中國期貨業(yè)協(xié)會（中期協(xié)）是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。它制定了一系列自律規(guī)則，旨在規(guī)范期貨行業(yè)的行為。若期貨公司違反投資者適當性制度要求，中期協(xié)能夠依據(jù)自律規(guī)則對其進行紀律處分，所以選項B正確。選項C：證券交易所證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其業(yè)務范圍主要集中在證券交易領域，并不直接涉及期貨公司投資者適當性制度相關的紀律處分工作，所以選項C錯誤。選項D：工商局工商局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關工作，承擔依法查處取締無照經(jīng)營行為等職責。其監(jiān)管重點更多在于市場經(jīng)營主體的一般性經(jīng)營活動和市場秩序的維護，而非專門針對期貨公司違反投資者適當性制度要求進行紀律處分，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。6、下列機構中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨交易所

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

C.期貨交易所的非期貨公司結算會員

D.期貨公司

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)各機構的性質和相關規(guī)定，來判斷其是否可以代理客戶從事期貨交易。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接參與期貨交易，也不代理客戶從事期貨交易，但它并非題目所問的“不得代理客戶從事期貨交易”這類特定主體范疇，故該選項不符合題意。選項B為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，但它本身并沒有直接代理客戶從事期貨交易的資格，所以該機構不得代理客戶從事期貨交易，該選項符合題