期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習題第一部分單選題(50題)1、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A向客戶做出保本承諾，這種行為是不符合期貨市場的客觀規(guī)律和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易具有高風險性，市場行情復(fù)雜多變，任何主體都無法確?？蛻舻耐顿Y能夠保本。做出保本承諾會誤導(dǎo)客戶，使其對期貨交易的風險產(chǎn)生錯誤認知，進而可能遭受嚴重的經(jīng)濟損失。所以期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不可以向客戶做出保本承諾，A選項錯誤。選項B代理客戶從事期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不具備代理客戶進行期貨交易的資格。如果允許其代理客戶交易，可能會引發(fā)市場秩序混亂、監(jiān)管難度增大等問題，不利于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。因此，此類從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易，B選項錯誤。選項C從業(yè)人員應(yīng)堅持投資者合法權(quán)益優(yōu)先的原則，而不是客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則?？蛻舻睦婢哂卸鄻有院筒淮_定性，其中一些不合理的利益訴求可能會違反法律法規(guī)、損害其他投資者的利益或者破壞市場公平公正的環(huán)境。所以從業(yè)人員要在合法合規(guī)的框架內(nèi)保障投資者的合法權(quán)益，而不是追求客戶所有利益最大化，C選項錯誤。選項D充分揭示期貨交易風險是期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員必須履行的重要職責。期貨交易本身具有高風險性，投資者在參與交易前需要充分了解各種潛在風險，才能做出理性的投資決策。從業(yè)人員通過充分揭示風險，可以幫助投資者正確認識期貨市場，增強風險意識，避免因盲目投資而遭受不必要的損失。因此，該從業(yè)人員可以充分揭示期貨交易風險，D選項正確。綜上，答案選D。2、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應(yīng)()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，且情節(jié)嚴重的情況，需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。選項A“撤銷其從業(yè)資格”，僅撤銷從業(yè)資格這一處理未涵蓋對于此類嚴重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴重時應(yīng)有的處理要求。選項B“暫停其從業(yè)資格6個月至12個月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時間內(nèi)限制其從業(yè)活動，并沒有從根本上對嚴重違規(guī)行為進行有力懲處，也未體現(xiàn)出對其再次申請資格的限制，不適用于情節(jié)嚴重的情形。選項C“予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月”，訓誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒有達到對情節(jié)嚴重違規(guī)行為應(yīng)有的處罰強度，不能有效警示和遏制此類嚴重違規(guī)行為的發(fā)生。選項D“撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請”，既撤銷了其當前的從業(yè)資格，又在一定期限內(nèi)甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機會，這種處理方式全面且嚴格，符合對從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等情節(jié)嚴重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責，有權(quán)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現(xiàn)場檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制等情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴厲的法律措施，有著嚴格的法律程序和權(quán)限規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力。限制人身自由通常是由公安機關(guān)等司法機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料有助于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)全面掌握相關(guān)當事人的財產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。4、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，如國家工作人員收受他人財物時，根據(jù)他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員。乙為求甲的職務(wù)行為送上5萬元好處費，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法騙取乙的財物，乙是基于有求于甲的職務(wù)行為而主動送好處費，并非因甲的欺騙行為陷入錯誤認識而處分財物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。本題中，甲收受乙的好處費在先，其威脅乙的行為是在收受財物后為了不退還財物而為，并非以威脅、要挾手段強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項錯誤。綜上，對甲的行為應(yīng)定受賄罪，答案選A。5、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)是申請日前6個月的。所以答案選C。6、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負責組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"7、期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在（）工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"8、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。選項A中，期貨交易所作為事件相關(guān)方，由其自身進行公告缺乏權(quán)威性和公正性，不能有效保障相關(guān)信息準確傳達給市場及投資者；選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不具有對期貨交易所終止進行公告的職責；選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進行監(jiān)管等，公告期貨交易所終止并非其職責。所以本題正確答案是C。9、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對于期貨公司董事長這一職位，其任職資格具有特殊性，當董事長離任時，其任職資格自離任之日起就會失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風險官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。10、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或法律、會計業(yè)務(wù)年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。11、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應(yīng)選擇D選項。12、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以答案選B。"13、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司需自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并且要定期報告交易情況。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，能更及時、有效地掌握當?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責。而中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理；中國金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會派出機構(gòu)即B選項。"14、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。選項A“當日”不符合規(guī)定；選項B“次日”表述不準確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。15、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)當承擔相應(yīng)責任

B.是否承擔責任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.是否承擔責任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D.如損失較小，可不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責任承擔問題。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵循相應(yīng)的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，那么按照權(quán)責一致的原則，該從業(yè)人員應(yīng)當承擔相應(yīng)責任，此選項表述正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，是否承擔責任并非由其決定。它可以對期貨從業(yè)人員的行為進行監(jiān)督和管理，但對于因執(zhí)業(yè)過錯造成損失的責任判定，并不屬于其權(quán)限范疇，所以該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場進行監(jiān)督管理，但對于期貨從業(yè)人員因個體執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失是否承擔責任，并非由其來決定。其職責側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場秩序維護等，而非具體的責任判定，該選項錯誤。選項D：無論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。不能因為損失較小就免除責任，否則會破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項錯誤。綜上，正確答案是A。16、期貨公司會員單位應(yīng)當建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位客戶管理和服務(wù)制度的核心內(nèi)容。選項A分析“客戶利益最大化”通常是企業(yè)經(jīng)營過程中追求的一個重要目標，但它并非期貨公司會員單位客戶管理和服務(wù)制度的核心?？蛻衾孀畲蠡鄠?cè)重于最終的結(jié)果導(dǎo)向，在實際操作中，若缺乏對客戶的精準了解和分類管理，很難實現(xiàn)可持續(xù)的客戶利益最大化，且不能很好地體現(xiàn)金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程各個環(huán)節(jié)的要求，所以選項A不正確。選項B分析“客戶意見調(diào)查和投訴管理”是客戶服務(wù)中的重要環(huán)節(jié)，主要用于收集客戶反饋、解決客戶問題和提升服務(wù)質(zhì)量。然而，它只是客戶管理和服務(wù)制度的一部分，不能作為核心來統(tǒng)領(lǐng)整個客戶管理和服務(wù)制度，也不能全面體現(xiàn)金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項B不正確。選項C分析“了解客戶和分類管理”符合金融期貨投資者適當性制度的要求。期貨公司只有深入了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等信息，才能進行科學合理的分類管理。將投資者分為不同的類別后，期貨公司可以根據(jù)各類客戶的特點，在開戶流程的各個環(huán)節(jié)，如風險揭示、產(chǎn)品匹配等方面，采取針對性的措施，確保將合適的產(chǎn)品銷售給合適的客戶，理性選擇客戶，這與題目中以該內(nèi)容為核心的客戶管理和服務(wù)制度相契合，所以選項C正確。選項D分析“安全和風險”是金融領(lǐng)域普遍關(guān)注的重要方面，對于期貨公司來說確實至關(guān)重要。但“安全和風險”表述較為寬泛，沒有明確指出在客戶管理和服務(wù)方面的具體操作和核心要點，不能很好地體現(xiàn)期貨公司會員單位在客戶管理和服務(wù)中應(yīng)采取的具體措施以及金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項D不正確。綜上，本題的正確答案是C。17、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標準，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風險，進而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標準，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。18、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷對錯。A選項：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)專戶存儲不得挪用，這是保障保證金安全、維護市場秩序的重要規(guī)定，所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所在實際操作中，可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是符合相關(guān)規(guī)定的，所以該選項表述正確。C選項：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，而不是結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金，結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約等風險的資金，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。D選項：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行，確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項表述正確。本題要求選擇錯誤的陳述，答案是C。""19、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由王某承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責任的認定。選項A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認風險說明書，存在一定操作失誤，但這并不必然導(dǎo)致公司承擔王某的虧損責任。在期貨交易中，投資者本身需要對市場風險有充分認識并自行承擔交易結(jié)果，故該選項錯誤。選項B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費與投資者的交易虧損并無直接因果關(guān)系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導(dǎo)致，所以介紹人無需承擔虧損責任，該選項錯誤。選項C，簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認風險說明書，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對投資者的交易虧損負責。交易虧損是由市場波動和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導(dǎo)致，因此該選項錯誤。選項D，在期貨交易中，本質(zhì)上是投資者自行參與市場買賣，自行承擔市場風險。王某作為完全民事行為能力人，有能力對期貨交易的風險和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場波動等因素導(dǎo)致累計虧損20萬元，虧損責任應(yīng)由王某自行承擔，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。20、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，其職責就是保障期貨保證金的安全，確保保證金的存管符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，包括對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)、市場活動等進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理，維護會員的合法權(quán)益，促進行業(yè)的健康發(fā)展等，并不承擔對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，管理會員等，并非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。21、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應(yīng)盡的基本義務(wù)。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，有助于維護市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務(wù)。選項B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構(gòu)是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)和常設(shè)機構(gòu)，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務(wù)，并非公司制期貨交易所會員的義務(wù)，所以該選項符合題意。選項C按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的一項重要義務(wù)。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持交易所正常運營和提供相關(guān)服務(wù)的資金來源，所以繳納費用屬于會員義務(wù)。選項D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準則。公司制期貨交易所會員有義務(wù)遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進行，維護市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務(wù)。綜上，答案選B。22、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項表述錯誤。選項B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理是當然理事，該項表述正確。選項D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項表述錯誤。綜上，正確答案是C選項。23、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體。在期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務(wù)方面的職責范圍。而基于期貨經(jīng)紀合同的責任，是由期貨公司直接對客戶承擔。選項B，證券公司主要承擔的是介紹業(yè)務(wù)受托責任，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。24、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員制期貨交易所注冊資本的相關(guān)規(guī)定來進行解答。會員制期貨交易所是一種非營利性的組織，其注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項A“按會員注冊資本比例確定的份額”，這種方式不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的規(guī)定，因為會員制強調(diào)的是會員之間的平等，并非按照注冊資本比例來確定份額。選項B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會使部分會員在交易所中的話語權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運作。選項D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項也不正確。綜上所述，正確答案是C。25、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是重要的決策和管理機構(gòu)。理事會負責對交易所的各項事務(wù)進行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會是為了協(xié)助理事會更好地履行職責，完成特定的工作任務(wù)而設(shè)立的。它可以對交易所的業(yè)務(wù)、規(guī)則、風險管理等方面進行深入研究和專業(yè)分析，為理事會的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會一般存在于公司制組織形式中，并非會員制期貨交易所的機構(gòu)設(shè)置，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要負責重大事項的決策等，會員制期貨交易所不設(shè)股東大會，C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權(quán)力，但并不直接設(shè)立專門委員會，D選項也不正確。綜上，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，本題答案選A。26、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構(gòu)處罰事項的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機構(gòu)處罰等，應(yīng)當書面通知全體股東。選項A：口頭通知控股股東不能確保信息準確、完整且規(guī)范地傳達給所有股東，不符合對該重大事項處理的要求，所以選項A錯誤。選項B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時、全面地了解公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C：僅在股東會上予以報告，可能存在部分股東未參會而無法及時知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時間獲取信息，所以選項C錯誤。選項D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時、不準確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。27、期貨交易應(yīng)當采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應(yīng)采用的方式。A選項，分散交易不符合期貨交易的特點。分散交易意味著交易在不同地點、不同時間以較為零散的方式進行，這會導(dǎo)致信息不透明、交易成本高、市場流動性差等問題，不利于期貨市場的有效運行和監(jiān)管，所以A選項錯誤。B選項，不公開的集中交易，不公開性會使市場參與者無法充分了解市場信息，難以形成公平、公正、公開的市場環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項錯誤。C選項，公開的集中交易是期貨交易的主要方式。公開性保證了市場信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價格。集中交易則將眾多的買方和賣方集中在一起，提高了市場的流動性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機構(gòu)進行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的管理要求，所以C選項正確。D選項，混合交易并非期貨交易的特定標準方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責要求。選項A“勤勉盡責，審慎履職”，強調(diào)經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，需要付出足夠的努力和精力，以謹慎、認真的態(tài)度履行職責，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學有效評估并充分揭示風險，符合經(jīng)營機構(gòu)在此過程中的職責要求。選項B“誠實信用，勤勉盡責”，“誠實信用”主要側(cè)重于在交易活動中要秉持誠實守信的原則，重點在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹慎、認真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準確體現(xiàn)對經(jīng)營機構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”主要強調(diào)對不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點強調(diào)的是經(jīng)營機構(gòu)自身履行職責的方式和態(tài)度，“公平對待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項。29、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員離任審計報告?zhèn)浒傅臅r間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"30、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔損失的行為，已嚴重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質(zhì)較為嚴重，僅給予警告處分無法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項A不正確。接著看選項B，認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)限范圍，所以選項B錯誤。再看選項C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔損失的行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準則。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會對于此類嚴重違規(guī)行為，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。最后看選項D，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，有權(quán)對會員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)進行處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。31、總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，首席風險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設(shè)監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經(jīng)理或者相關(guān)負責人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準確。所以正確答案是B。"32、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)股份處置的批準主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家整體的行政管理和宏觀決策等事務(wù)，一般不對公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置這類具體事務(wù)進行批準，所以A項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置等行為屬于證券期貨市場中的重要事項，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，所以B項正確。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不具備對公司制期貨交易所股份處置進行批準的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，理事會是期貨交易所的決策機構(gòu)之一，但它主要負責交易所的內(nèi)部管理和決策等工作，沒有權(quán)力批準公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，所以D項錯誤。綜上，答案選B。33、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B"

【解析】《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》將普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別，其中C1至C5分別對應(yīng)不同的風險承受等級，C5為最高風險承受能力類別。本題中選項A的C4風險承受能力低于C5；選項C的C3風險承受能力也低于C4和C5；選項D的C7并不在《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》所規(guī)定的普通投資者風險承受能力分類范圍內(nèi)。所以本題正確答案是B。"34、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。選項A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當事人應(yīng)承擔的責任性質(zhì)，不能準確描述人民法院審理此類案件時確定的責任類型，所以該選項不符合要求。選項B：過失過失是指行為人應(yīng)當預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的核心類型，故該選項不正確。選項C：風險期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，當事人會面臨各種風險因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護當事人合法權(quán)益，確定當事人應(yīng)承擔的風險責任，以維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：市場“市場”是一個宏觀的概念，它不是一種具體的責任類型。人民法院在審理案件時不會直接確定當事人承擔“市場”責任，該選項與題意不符。綜上，答案選C。35、期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營業(yè)部申請材料提交事宜無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當向營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。36、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司應(yīng)履行的報告義務(wù)。以下對各選項進行分析：A選項：期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以A選項錯誤。B選項：期貨公司需要定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況，而不是向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告。所以B選項錯誤。C選項：題干所述情形下，期貨公司并無定期向獨立董事提交專項報告的要求。所以C選項錯誤。D選項：期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。37、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點。解題關(guān)鍵在于分析李某的行為以及相關(guān)法律規(guī)定對侵權(quán)與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導(dǎo)致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權(quán)這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權(quán)與違約競合的情況，并非單純的侵權(quán)糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，當案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權(quán)與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。38、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.給予其訓誡.公開譴責

B.進行調(diào)查.給予紀律懲戒

C.采取責令改正.監(jiān)管談話等措施

D.進行調(diào)查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。首先分析選項A，給予訓誡、公開譴責通常是自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）對從業(yè)人員違規(guī)行為的處理方式，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的措施，所以選項A錯誤。接著看選項B，進行調(diào)查是監(jiān)管部門的常見動作，但給予紀律懲戒一般也是由行業(yè)自律組織來執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要采取監(jiān)管措施而非進行紀律懲戒，所以選項B錯誤。再看選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。最后看選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為監(jiān)管部門，主要是對違規(guī)行為進行監(jiān)管和處理，并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機關(guān)的職權(quán)范圍，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。39、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A：當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務(wù)，表明其在一定程度上對違法違規(guī)行為進行了抵制和糾正，主觀過錯相對較小，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項A正確。選項B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現(xiàn)出對違法違規(guī)行為的正確處理和報告，不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時采取了積極有效的措施，所以選項B錯誤。選項C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無法作為正式的處理方式來表明其對違法違規(guī)行為的正確應(yīng)對，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應(yīng)義務(wù)，所以選項C錯誤。選項D：向期貨交易所報告并不一定等同于依法履行了報告義務(wù)，依法履行報告義務(wù)有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報告不能說明其報告的方式和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。40、某期貨公司因風險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可得到的保障基金補償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，由于9萬元在10萬元以下（含10萬元），按照規(guī)定應(yīng)全額補償，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。答案選B。41、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項B的3年也不是對應(yīng)的效力期限；選項D的10年同樣與實際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。42、經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當就產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對于風險承受能力不匹配投資者的處理方式。經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，有責任確保投資者充分了解相關(guān)風險。當確認投資者不屬于風險承受能力最低類別，但產(chǎn)品或服務(wù)風險高于其承受能力時，需要進行特別的風險提示。選項A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風險，所以A項不正確。選項B，書面風險提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點。以書面形式呈現(xiàn)風險信息，可以詳細、準確地說明產(chǎn)品或服務(wù)的風險點，投資者可以仔細閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認識風險，同時也能為經(jīng)營機構(gòu)提供有效的風險告知證據(jù)，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以B項正確。選項C，電話通知雖然能夠及時傳達信息，但缺乏書面記錄，可能存在信息傳達不準確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準確把握風險內(nèi)容和經(jīng)營機構(gòu)留存證據(jù)，所以C項不正確。選項D，短信告知受字數(shù)限制，難以全面、詳細地說明產(chǎn)品或服務(wù)的風險，無法讓投資者深入了解風險情況，不能達到充分告知風險的目的，所以D項不正確。綜上，答案選B。43、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息并非其職責范疇，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作，重點在于對市場整體的監(jiān)督和管理，而不是專門建立和維護期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，這有助于加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。44、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應(yīng)當具備的營業(yè)條件。選項A，隨時保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對于期貨營業(yè)部這樣人員相對集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項描述正確。選項B，隨時保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險情況，保障人員的生命安全，因此該選項描述也是正確的。選項C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時進行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項描述正確。選項D，場所使用權(quán)波動性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運營。一個穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場所使用權(quán)頻繁變動，會給客戶帶來不信任感，同時也會影響營業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開展，所以該選項描述錯誤。綜上，答案選D。45、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清（）并終止經(jīng)營活動。

A.工作人員工資

B.分支機構(gòu)業(yè)務(wù)

C.交易賬戶和客戶編碼

D.營業(yè)場所和設(shè)施的相關(guān)費用

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)終止的相關(guān)規(guī)定。選項A，工作人員工資的結(jié)清是企業(yè)日常經(jīng)營財務(wù)管理和勞動法規(guī)要求的一部分，但并非《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司分支機構(gòu)終止時需要著重強調(diào)結(jié)清的關(guān)鍵內(nèi)容。選項B，當期貨公司分支機構(gòu)終止時，妥善處理客戶資產(chǎn)后，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)是核心要求。因為分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)涵蓋了與客戶的各種交易、合約等關(guān)系，只有將分支機構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)清，才能保證業(yè)務(wù)的完整性和合規(guī)性，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛和風險，所以該選項正確。選項C，交易賬戶和客戶編碼主要是在業(yè)務(wù)開展過程中的特定標識和賬戶管理內(nèi)容，結(jié)清它們是業(yè)務(wù)結(jié)清過程中的一部分具體操作，從屬于分支機構(gòu)業(yè)務(wù)的結(jié)清，并非獨立的關(guān)鍵規(guī)定內(nèi)容。選項D，營業(yè)場所和設(shè)施的相關(guān)費用是關(guān)于分支機構(gòu)運營場地和設(shè)施使用的費用結(jié)算，屬于后勤保障方面的財務(wù)事項，不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中對于分支機構(gòu)終止時重點強調(diào)的內(nèi)容。綜上，本題正確答案是B。46、期貨公司應(yīng)當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預(yù)計負債

B.或有負債

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計算表附注中應(yīng)披露的項目以及計算凈資本時的扣減規(guī)定。選項A，預(yù)計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是已經(jīng)確認的負債，而題干強調(diào)的是需要充分披露相關(guān)情況并在計算凈資本時按比例扣減的項目，重點在于有不確定性的負債，預(yù)計負債并非本題所指情況，所以A選項錯誤。選項B，或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現(xiàn)時義務(wù)，履行該義務(wù)不是很可能導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)或該義務(wù)的金額不能可靠地計量。期貨公司對于或有負債，應(yīng)當在凈資產(chǎn)計算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減，B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。題干說的是在計算凈資本時進行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟利益流入的，與題干要求不符，所以C選項錯誤。選項D，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。但題干強調(diào)的是需要特別披露相關(guān)情況并按比例扣減的特定類型負債，“負債”表述過于寬泛，并非本題準確答案，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。47、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對（）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果確認的相關(guān)規(guī)定。在交易過程中，客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果進行確認，其意義并不僅僅局限于當日的交易情況。這一確認實際上涵蓋了該日之前所有的持倉和交易結(jié)算結(jié)果。選項A，僅提及該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果，范圍過窄，客戶確認交易結(jié)算結(jié)果不僅僅是對當日持倉及結(jié)算結(jié)果的認可，還應(yīng)包含之前的情況，所以A選項錯誤。選項B，該日所有交易結(jié)算結(jié)果同樣沒有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶確認行為的范疇，故B選項錯誤。選項C，只強調(diào)該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果，遺漏了持倉情況，表述不全面，因此C選項錯誤。選項D，明確指出是該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果，符合相關(guān)規(guī)定和實際情況，客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，意味著對之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果也予以認可，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。48、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當技能，以小心謹慎、

A.為投資者創(chuàng)造大權(quán)益

B.最大限度維護投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準則。選項A“為投資者創(chuàng)造大權(quán)益”表述不準確，期貨市場本身具有不確定性和風險性，從業(yè)人員難以絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，這種說法過于絕對，所以選項A錯誤。選項B“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”這樣的表述比較模糊，且在實際執(zhí)業(yè)中，更強調(diào)維護投資者的合法權(quán)益，而不是寬泛的“最大限度”，所以選項B不合適。選項C“保證投資者滿意”，投資者的滿意度會受到多種主觀因素影響，包括其對市場的預(yù)期、個人的風險承受能力等，從業(yè)人員無法絕對保證投資者滿意，所以選項C也不正確。選項D“維護投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心要求和準則，從業(yè)人員應(yīng)當以適當技能，小心謹慎地按照法律法規(guī)等規(guī)定，切實維護投資者的合法權(quán)益，該選項表述準確合理。綜上，本題正確答案是D。49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。50、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應(yīng)當采取的措施是()。

A.客戶小趙應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應(yīng)當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時期貨公司和客戶應(yīng)采取的措施相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。A選項：當客戶交易保證金不足時，客戶有責任及時查詢并妥善處理自己的交易持倉，這有助于客戶及時了解自身交易狀況，采取合適的措施來應(yīng)對保證金不足的問題，所以該選項采取的措施是恰當?shù)?。B選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶保證金不足且未能及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權(quán)進行強行平倉以控制風險，而不是不得進行強行平倉。此選項中期貨公司的做法不符合規(guī)定，是不應(yīng)當采取的措施。C選項：客戶保證金不足時，及時追加保證金或者自行平倉是客戶應(yīng)盡的義務(wù)，這能夠避免因保證金不足而導(dǎo)致期貨公司采取進一步的措施，保障交易的正常進行，該選項措施正確。D選項：期貨公司對客戶合約進行強行平倉后，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔，這種做法在合理范圍內(nèi)，是符合實際交易情況的，所以該選項措施也是可行的。綜上，不應(yīng)當采取的措施是B選項。第二部分多選題(20題)1、任何單位或者個人（），操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對操縱期貨交易價格相關(guān)行為及處罰規(guī)定的理解。題目描述了任何單位或個人操縱期貨交易價格的處罰措施，要求從選項中選出屬于操縱期貨交易價格的行為。選項A蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的行為，這種行為通過人為的約定交易來干擾正常的市場價格和交易量，破壞了市場的公平競爭和價格形成機制，屬于操縱期貨交易價格的常見手段，所以選項A正確。選項B為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的行為，通過控制現(xiàn)貨的供應(yīng)和流通量，進而影響期貨市場的預(yù)期和價格走勢，達到操縱期貨交易價格的目的，這也是一種操縱期貨交易的方式，因此選項B正確。選項C以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的行為，這種虛假交易行為會造成市場交易活躍的假象，誤導(dǎo)其他投資者，從而影響期貨交易價格和交易量，屬于操縱期貨交易價格的行為，所以選項C正確。選項D單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的行為，利用自身的資金、持倉或信息優(yōu)勢，通過大規(guī)模的買賣來控制期貨價格，破壞了市場的正常運行，屬于典型的操縱期貨交易價格的行為，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均屬于操縱期貨交易價格的行為，本題答案選ABCD。2、從事期貸經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（）。

A.警告

B.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

C.停業(yè)整頓

D.罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的處罰措施。《期貨交易管理條例》等相關(guān)法規(guī)對期貨市場的規(guī)范運營有嚴格要求，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)必須任用具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)。若機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，這屬于違反相關(guān)法規(guī)規(guī)定的行為。選項A，警告是一種常見的行政處罰方式，對于存在違規(guī)行為但情節(jié)相對較輕的情況，監(jiān)管部門可以通過發(fā)出警告，提醒該機構(gòu)其行為已違反規(guī)定，要求其及時改正。選項B，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是較為嚴厲的處罰措施。當機構(gòu)違規(guī)行為嚴重，對期貨市場的穩(wěn)定和安全造成較大威脅時，中國證監(jiān)會有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，使其失去從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的資格。選項C，停業(yè)整頓是指要求違規(guī)機構(gòu)暫停業(yè)務(wù)活動，進行全面整改。這有助于機構(gòu)深入查找問題、解決問題，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，以符合監(jiān)管要求。任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)可能影響到業(yè)務(wù)的合規(guī)性和專業(yè)性，因此監(jiān)管部門可責令其停業(yè)整頓。選項D，罰款是對違規(guī)行為的經(jīng)濟制裁。通過要求違規(guī)機構(gòu)繳納一定數(shù)額的罰款，可以對其違規(guī)行為起到懲戒作用，同時也有助于維護期貨市場的正常秩序。綜上所述，中國證監(jiān)會可以對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)且任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)采取警告、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證、停業(yè)整頓、罰款等處罰措施，故ABCD選項均正確。3、下列說法中，正確的是()。

A.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣1億元

B.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣9000萬元

C.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣2億元

D.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬元

【答案】：AD

【解析】本題主要考查申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本及凈資本要求。選項A分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣1億元。所以選項A的說法是正確的。選項B分析相關(guān)要求是申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)凈資本不低于人民幣8000萬元，而不是9000萬元，選項B說法錯誤。選項C分析申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)注冊資本要求是不低于人民幣1億元，并非2億元，選項C說法錯誤。選項D分析申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，凈資本確實需不低于人民幣8000萬元，選項D的說法正確。綜上，本題正確答案是AD。4、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當承擔的責任是（）。

A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息

C.甲對乙有直接追索權(quán)

D.A期貨公司可以向乙追償

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，其未按客戶的交易指令人市交易，這種情況下應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。在本題中，A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，無論后續(xù)交易操作如何，其違反規(guī)定開展業(yè)務(wù)的行為導(dǎo)致客戶面臨風險，所以應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，該選項正確。選項B在期貨交易中，當期貨公司存在違規(guī)行為給客戶造成損失時，賠償損失的范圍通常包括交易手續(xù)費、稅金、利息等。因為這些都是客戶在正常交易過程中產(chǎn)生的合理費用以及資金占用成本等，由于期貨公司的違規(guī)使得客戶遭受了額外的損失，所以這些費用都應(yīng)包含在賠償范圍內(nèi)，該選項正確。選項C甲是與A期貨公司簽訂的委托協(xié)議，乙是A期貨公司的從業(yè)人員，甲與乙之間并沒有直接的委托合同關(guān)系，甲是基于對A期貨公司的信任進行委托交易，所以甲對乙并沒有直接追索權(quán)，而應(yīng)向A期貨公司主張權(quán)利，該選項錯誤。選項D乙作為A期貨公司的從業(yè)人員，其行為是在履行職務(wù)過程中發(fā)生的，A期貨公司對乙具有管理責任，A期貨公司不能因為自身違規(guī)不具備業(yè)務(wù)資格的情況下對乙進行追償，其自身應(yīng)當承擔相應(yīng)的責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是AB。5、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯誤的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同有效，小王承擔交易結(jié)果，公司無須返還資金

B.期貨經(jīng)紀合同有效，小王承擔交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

C.期貨經(jīng)紀合同有效，小王不需要承擔交易結(jié)果，公司返還小王全部投資

D.期貨經(jīng)紀合同有效，小王需要承擔交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，分析期貨公司在被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格后，其與小王簽訂的期貨經(jīng)紀合同的效力以及交易結(jié)果的承擔問題，進而判斷各選項說法是否正確。合同效力分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格后，其與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)認定為無效合同。本題中該期貨公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，所以小王與該公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同是無效的。各選項分析A選項：該選項稱期貨經(jīng)紀合同有效，小王承擔交易結(jié)果，公司無須返還資金。然而，如前文所述合同應(yīng)認定為無效，所以此說法錯誤。B選項：此選項也認為期貨經(jīng)紀合同有效，小王承擔交易結(jié)果，公司返還傭金。同樣，由于合同無效，該說法不符合規(guī)定，是錯誤的。C選項：該選項表示期貨經(jīng)紀合同有效，小王不需要承擔交易結(jié)果，公司返還小王全部投資。但合同本身是無效的，該說法也不正確。D選項：此選項還是判定期貨經(jīng)紀合同有效，小王需要承擔交易結(jié)果，公司返還小王傭金。因合同無效，該說法同樣錯誤。綜上，ABCD四個選項的說法均錯誤。6、期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。

A.董事長

B.副董事長

C.獨立董事

D.董事會秘書

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨交易所中需由董事會通過的人員。選項A董事長是期貨交易所董事會的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，其任用等事項通常是董事會決策的重要內(nèi)容，所以董事長需要由董事會通過，選項A正確。選項B副董事長輔助董事長開展工作，在期