期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)時間不得超過（）個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)的履行時間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對于代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，法規(guī)明確規(guī)定其職責(zé)履行時間存在限制。選項(xiàng)A的1個月時間過短，不符合相關(guān)的實(shí)際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項(xiàng)B的3個月同樣不符合對于此類職責(zé)履行時間的規(guī)定；選項(xiàng)D的12個月時間過長，若允許這么長的時間代為履行職責(zé)，可能會導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定以及潛在的風(fēng)險。而選項(xiàng)C的6個月是符合相關(guān)法規(guī)對于期貨公司董事長失蹤時代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)時間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。2、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。3、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領(lǐng)域。證券交易主要是指股票、債券等有價證券的交易活動，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質(zhì)與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C分析股票對賬單是投資者進(jìn)行股票交易的詳細(xì)記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場中參與股票買賣的具體情況，包括交易時間、交易數(shù)量、交易價格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析商品期貨交易結(jié)算單是商品期貨交易的結(jié)算憑證，商品期貨交易是在期貨市場上進(jìn)行的以商品為標(biāo)的物的交易活動，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對象是有價證券，而商品期貨交易的對象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結(jié)算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。4、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責(zé)。期貨交易所在指定交割倉庫方面具有重要權(quán)力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場需求，選擇合適的地點(diǎn)和倉庫作為交割倉庫，以確保期貨合約到期時實(shí)物交割的順利進(jìn)行。因此，期貨交易所有權(quán)指定交割倉庫，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和教育、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫這一具體的交易運(yùn)營事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管，包括對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場的相關(guān)法規(guī)和政策，對市場的整體運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)管等，而指定交割倉庫是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要進(jìn)行的具體操作，并非由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接指定，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)范和管理方面具有重要職責(zé)，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項(xiàng)的是中國證監(jiān)會。綜上，答案選B。6、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，對客戶進(jìn)行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務(wù)，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心目標(biāo)之一。該制度通過對投資者的準(zhǔn)入條件、風(fēng)險承受能力等進(jìn)行評估和管理，篩選出合適的投資者參與市場，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場，從而降低市場風(fēng)險，維護(hù)市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重點(diǎn)在于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及維護(hù)市場的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢?。該制度的?shí)施可能會對交易量產(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場各項(xiàng)制度建設(shè)的重要宗旨，金融期貨投資者適當(dāng)性制度也不例外。通過對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險特征，避免投資者因自身風(fēng)險承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選C。7、關(guān)于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)知識，對每個選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所通常是非營利性機(jī)構(gòu)。其主要功能是為期貨交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場秩序等，并非以營利為目的。所以選項(xiàng)A說法錯誤。選項(xiàng)B：期貨交易所需要依據(jù)其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。這有助于確保交易所內(nèi)的交易活動能夠規(guī)范、有序地進(jìn)行，保障市場參與者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C：期貨交易所作為獨(dú)立的法人主體，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的原則，在進(jìn)行各種交易和業(yè)務(wù)活動時能夠獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。所以選項(xiàng)C說法正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)具有對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)和權(quán)力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運(yùn)營和管理。所以選項(xiàng)D說法正確。綜上，本題答案選A。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來判斷正確選項(xiàng)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行責(zé)令改正和處罰。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責(zé)令改正及罰款等行政處罰權(quán)力。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處罰職責(zé)。綜上，正確答案是B。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。

A.企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則

B.期貨交易管理?xiàng)l例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的規(guī)定依據(jù)。-選項(xiàng)A：企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則是規(guī)范企業(yè)會計(jì)核算的準(zhǔn)則，對于預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)、計(jì)量和披露等方面有明確的規(guī)定。期貨公司作為企業(yè)，在會計(jì)核算方面應(yīng)當(dāng)遵循企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的要求來確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：期貨交易管理?xiàng)l例主要是對期貨交易相關(guān)活動進(jìn)行規(guī)范和管理，側(cè)重于期貨市場的交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：期貨交易所管理辦法主要規(guī)范的是期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行、管理等事項(xiàng)，與期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債并無直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法主要關(guān)注期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、經(jīng)營等方面的管理規(guī)定，而不是關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。10、經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準(zhǔn)主體的相關(guān)知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機(jī)構(gòu)有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項(xiàng)，需要有一個具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責(zé)定位，有權(quán)力和能力對該事項(xiàng)進(jìn)行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運(yùn)行。財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項(xiàng)。11、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以本題正確答案選D。"12、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計(jì)算有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值為1000萬元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計(jì)算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。比較兩個金額大小，800萬元＜1200萬元，所以取較低值800萬元，即該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元。因此，答案選C。13、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，基層人民法院不審理期貨糾紛案件。同時，在確定具體的管轄法院時，一般遵循“原告就被告”等原則。在本題中，吳某是期貨公司客戶，案件涉及期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的相關(guān)推薦引發(fā)的事務(wù)等情況，從便于案件審理、調(diào)查以及合理確定管轄等角度來看，應(yīng)當(dāng)由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。選項(xiàng)A，期貨交易所住所地高級人民法院，題干中未提及與期貨交易所相關(guān)的特定管轄因素，且一般期貨糾紛并非由期貨交易所住所地高級人民法院管轄，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司住所地高級人民法院，雖然期貨公司是一方主體，但通常并非由高級人民法院直接管轄此類案件，且相比之下，營業(yè)部住所地中級人民法院更為合適，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，吳某住所地中級人民法院，“原告就被告”是常見管轄原則，在此類期貨糾紛中，以營業(yè)部住所地來確定管轄更具合理性，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。14、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項(xiàng)A“中國證監(jiān)會指定機(jī)構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項(xiàng)B“中國證監(jiān)會選聘機(jī)構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項(xiàng)D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。15、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項(xiàng)。在我國期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場的重要機(jī)構(gòu)。對于期貨交易所的重大事項(xiàng)變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。這是因?yàn)橹袊C監(jiān)會承擔(dān)著維護(hù)期貨市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對期貨交易所的關(guān)鍵信息變更進(jìn)行嚴(yán)格把控，有助于保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和健康發(fā)展。中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關(guān)事務(wù)，所以B選項(xiàng)不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊等一般性工商事務(wù)管理，對于期貨交易所這種特殊金融機(jī)構(gòu)的注冊資本變更等重大事項(xiàng)，沒有批準(zhǔn)權(quán)限，故C選項(xiàng)錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，不具備對期貨交易所注冊資本變更的批準(zhǔn)權(quán)力，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上所述，答案選A。16、丙公司是上海期貨交易所會員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計(jì)算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計(jì)算出會員可用國債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國債價值計(jì)算出用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：-有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的80%；-會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計(jì)算兩個標(biāo)準(zhǔn)的金額計(jì)算有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的80%：已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計(jì)算的價值為4000萬元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬元。計(jì)算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬元。步驟三：確定用國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬元，即該會員用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選C。17、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動資產(chǎn)和流動負(fù)債數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)來判斷選項(xiàng)。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計(jì)算公式：流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例\(=\)流動資產(chǎn)\(\div\)流動負(fù)債，可得該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于\(100\%\)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的\(120\%\)，即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對比并判斷選項(xiàng)判斷是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求：計(jì)算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。判斷是否高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：計(jì)算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選D。18、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入社保局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)所涉及的主體資格與合同效力之間的關(guān)系進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，像社保局這類行政機(jī)關(guān)性質(zhì)的主體，本身不具備從事期貨交易的主體資格。主體資格不具備屬于基礎(chǔ)性的法律條件缺失，這種情況下簽訂的合同會因違反法律規(guī)定而無效。在本題中，A地社保局為改善退休職工生活待遇進(jìn)行期貨交易，其本身不具有從事期貨交易的合法主體資格，所以該合同是無效的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干中并沒有提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格相關(guān)信息。并且對于合同可撤銷的情形，一般是基于重大誤解、欺詐、脅迫等法定事由，并非主體資格問題。同時合同是否有效也不是由期貨公司確認(rèn)的，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C如前面所述，社保局不具備從事期貨交易主體資格，此時合同是無效的，并非可撤銷。而且合同效力的判定是依據(jù)法律規(guī)定，不是由市政府來確認(rèn)的，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D題干未表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，不能得出因該原因?qū)е潞贤瑹o效的結(jié)論，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，正確答案是A。19、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式的制定主體。選項(xiàng)A，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是C。20、期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計(jì)師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，所以本題正確答案是選項(xiàng)B。"21、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場交易中投資者的自主性和風(fēng)險承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。22、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》時的處理措施。選項(xiàng)A，警告并處以5000元以下罰款并非針對情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果情形的處理方式，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果時，予以訓(xùn)誡，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，撤銷其期貨從業(yè)資格是更為嚴(yán)重的處罰手段，不應(yīng)用于情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的情形，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。24、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)被責(zé)令整改的整改期限相關(guān)知識點(diǎn)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"25、被免職的首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A項(xiàng)：被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況，該項(xiàng)符合規(guī)定，故A項(xiàng)正確。B項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況的對象，所以B項(xiàng)錯誤。C項(xiàng)：公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，被免職的首席風(fēng)險官通常不是向公司董事會解釋說明情況，所以C項(xiàng)錯誤。D項(xiàng)：公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風(fēng)險官解釋說明的對象，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。26、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項(xiàng)A，刑事處罰通常是由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》對犯罪行為進(jìn)行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選B。27、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是期貨市場的重要法規(guī)，它對期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"28、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀(jì)律處分

D.降級直至開除的紀(jì)律處分

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)等違規(guī)進(jìn)行期貨交易時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處分規(guī)定。選項(xiàng)A“直接開除的處分”說法過于絕對，對于違規(guī)人員的處分通常是根據(jù)情節(jié)輕重有一個范圍，并非直接就是開除，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B“降級直至判刑的處罰”，這里“判刑”屬于刑事處罰，題干描述的是違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的情況，一般是給予紀(jì)律處分，并非直接涉及刑事處罰判刑，所以B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“降級的紀(jì)律處分”不全面，《期貨交易管理?xiàng)l例》對于此類違規(guī)行為，對相關(guān)責(zé)任人員的處分是有一個從降級到開除的范圍，而不只是單一的降級處分，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“降級直至開除的紀(jì)律處分”符合《期貨交易管理?xiàng)l例》以及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)國有以及國有控股企業(yè)違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予降級直至開除的紀(jì)律處分，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。29、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否屬于經(jīng)理層人員。該辦法所稱經(jīng)理層人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。-選項(xiàng)A：財務(wù)負(fù)責(zé)人并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)。-選項(xiàng)B：監(jiān)事是公司中常設(shè)的監(jiān)察機(jī)關(guān)的成員，負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財務(wù)情況等，不屬于經(jīng)理層人員。-選項(xiàng)C：董事長是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，領(lǐng)導(dǎo)董事會，并非經(jīng)理層人員。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員，符合題意。綜上，答案選D。30、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"31、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項(xiàng)A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營和管理等工作，并不具備對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查的職責(zé)。選項(xiàng)B，首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)在于風(fēng)險把控等方面，并非對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行專門的定期或不定期檢查。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營和決策等工作，同樣沒有專門針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責(zé)對期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。32、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)內(nèi)容，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員需給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以答案選B。33、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨(dú)立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經(jīng)營模式相關(guān)知識。選項(xiàng)A，合資經(jīng)營是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經(jīng)營，共享利潤和分擔(dān)風(fēng)險。證券公司和期貨公司若采取合資經(jīng)營，會使兩者在財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面產(chǎn)生緊密的融合，難以做到分開隔離，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，融資經(jīng)營一般是指企業(yè)通過各種方式籌集資金來開展經(jīng)營活動。融資經(jīng)營并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運(yùn)營模式上的獨(dú)立性，也不能保證兩者在財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，因此B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，獨(dú)立經(jīng)營意味著證券公司和期貨公司各自獨(dú)立開展業(yè)務(wù)活動，有獨(dú)立的財務(wù)體系、人員配置以及經(jīng)營場所等，能夠保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，符合相關(guān)要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合并經(jīng)營是指兩個或多個企業(yè)合并為一個企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營。合并經(jīng)營會導(dǎo)致證券公司和期貨公司在各個方面深度整合，無法實(shí)現(xiàn)財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等的分開隔離，不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B"

【解析】《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》將普通投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分類別，其中C1至C5分別對應(yīng)不同的風(fēng)險承受等級，C5為最高風(fēng)險承受能力類別。本題中選項(xiàng)A的C4風(fēng)險承受能力低于C5；選項(xiàng)C的C3風(fēng)險承受能力也低于C4和C5；選項(xiàng)D的C7并不在《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》所規(guī)定的普通投資者風(fēng)險承受能力分類范圍內(nèi)。所以本題正確答案是B。"35、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D"

【解析】首先計(jì)算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求是不低于1，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是不低于1.2。該公司計(jì)算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于1.2，說明低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以答案選D。"36、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對手方，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。37、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時的公告主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時，由中國證監(jiān)會予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，所以本題正確答案是3個工作日對應(yīng)的選項(xiàng)B。"39、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析來確定實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。選項(xiàng)A：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金共同承擔(dān)市場風(fēng)險，當(dāng)市場出現(xiàn)重大風(fēng)險、個別結(jié)算會員無法履約時，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補(bǔ)風(fēng)險損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金制度并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險準(zhǔn)備金制度風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險。這是各類期貨交易所普遍采用的風(fēng)險防范措施，并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風(fēng)險、防止價格過度波動而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。40、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品（）和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風(fēng)險偏好度

C.認(rèn)知水平

D.投資規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中對區(qū)別投資者要素的理解。金融期貨投資者適當(dāng)性制度是要根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，篩選出合適的投資者參與交易，并建立相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。對于區(qū)別投資者的關(guān)鍵要素，需要從各選項(xiàng)的含義和與該制度的關(guān)聯(lián)性來分析。選項(xiàng)A：資金規(guī)模資金規(guī)模主要反映的是投資者可用于投資的資金數(shù)量多少。然而，僅僅依據(jù)資金規(guī)模，并不能全面體現(xiàn)投資者對金融期貨產(chǎn)品的了解以及其承受風(fēng)險的真實(shí)能力。有些投資者雖然資金規(guī)模大，但可能對金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認(rèn)知，并不一定適合參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度區(qū)別投資者的核心需求。選項(xiàng)B：風(fēng)險偏好度風(fēng)險偏好度側(cè)重于投資者對風(fēng)險的主觀態(tài)度，即投資者是傾向于冒險追求高收益，還是更偏好保守的投資方式。但風(fēng)險偏好并不等同于投資者對金融期貨產(chǎn)品的實(shí)際了解和駕馭能力，即使投資者風(fēng)險偏好高，若對金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知不足，也可能在交易中遭受巨大損失，因此該選項(xiàng)不是制度區(qū)別投資者的關(guān)鍵因素。選項(xiàng)C：認(rèn)知水平投資者對金融期貨產(chǎn)品的認(rèn)知水平至關(guān)重要。只有當(dāng)投資者具備足夠的認(rèn)知水平，才能理解金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，從而合理評估自身是否適合參與金融期貨交易。金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心就是要將產(chǎn)品與合適的投資者相匹配，而認(rèn)知水平是判斷投資者是否合適的重要依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資規(guī)模投資規(guī)模是指投資者投入到金融期貨交易中的資金量大小。它和資金規(guī)模類似，不能反映投資者對金融期貨產(chǎn)品的理解程度和風(fēng)險管控能力。即使投資規(guī)模大，如果投資者對產(chǎn)品不了解，也無法保證交易的安全性和合理性，故該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。41、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。這是符合法律規(guī)定和一般經(jīng)濟(jì)邏輯的，分立并不影響債權(quán)債務(wù)的延續(xù)，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所合并時，合并前各方的債權(quán)和債務(wù)均由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼。債權(quán)無需在合并前受償完畢，這與企業(yè)合并等一般經(jīng)濟(jì)行為中債權(quán)債務(wù)處理原則一致，所以“合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢”的描述錯誤，該選項(xiàng)當(dāng)選。選項(xiàng)C：在企業(yè)組織形式變更中，合并通常有吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，期貨交易所作為一種特殊的組織形式，其合并同樣可以采取這兩種方式，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，會對期貨市場的穩(wěn)定和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，因此需要由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，以確保相關(guān)操作符合法律法規(guī)和市場監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)描述正確。綜上，答案選B。42、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)向誰提出整改意見。首席風(fēng)險官在期貨公司中承擔(dān)著監(jiān)督期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性以及風(fēng)險管理的重要職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面存在問題時，需要及時提出整改意見以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。選項(xiàng)A，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)的具體經(jīng)營管理和風(fēng)險管理問題一般不會直接向董事會提出整改意見，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，并非是首席風(fēng)險官提出具體經(jīng)營管理行為整改意見的對象，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理情況有直接的管理職責(zé)和處置權(quán)。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)問題后及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，能夠使問題得到及時、有效的處理，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個寬泛的概念，不是一個具體的整改意見接收主體，首席風(fēng)險官需要將整改意見傳達(dá)給具體負(fù)責(zé)處理的人員，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。43、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，對于其股東開戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權(quán)，存在利害關(guān)系，但并非直接拒絕其開戶，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，請求證券公司為其辦理開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，應(yīng)報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，而非報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，需要報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，而非報中國證監(jiān)會備案，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。45、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項(xiàng)。46、某期貨交易所實(shí)行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本題文本僅說明了某期貨交易所實(shí)行會員制，甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，以及提供了選項(xiàng)A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未給出具體題目內(nèi)容。僅已知答案是D，由于缺乏題目問題，無法為該題提供具體解析。若能補(bǔ)充完整題目，可進(jìn)一步為本題生成解析。"47、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員制期貨交易所注冊資本的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行解答。會員制期貨交易所是一種非營利性的組織，其注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項(xiàng)A“按會員注冊資本比例確定的份額”，這種方式不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的規(guī)定，因?yàn)闀T制強(qiáng)調(diào)的是會員之間的平等，并非按照注冊資本比例來確定份額。選項(xiàng)B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會使部分會員在交易所中的話語權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運(yùn)作。選項(xiàng)D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上所述，正確答案是C。48、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)已明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機(jī)構(gòu)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。49、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機(jī)構(gòu)有著不同的職責(zé)和權(quán)力。-選項(xiàng)A，董事會是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B，理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C，股東大會由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它決定公司的重大事項(xiàng)，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事、高級管理人員等的行為，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專利權(quán)

C.知識產(chǎn)權(quán)

D.商標(biāo)權(quán)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報告時不得侵犯他人的權(quán)利類型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：隱私權(quán)是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護(hù)，不被他人非法侵?jǐn)_、知悉、收集、利用和公開的一種人格權(quán)。而期貨公司的研究分析報告主要涉及的是知識成果方面，與隱私權(quán)并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：專利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)。雖然研究分析報告可能會涉及一些有創(chuàng)新性的內(nèi)容，但“專利權(quán)”不能全面涵蓋研究分析報告中可能涉及的所有權(quán)利類型，研究分析報告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：知識產(chǎn)權(quán)是人們對其智力勞動成果所享有的法定權(quán)利，涵蓋了著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等多種權(quán)利類型。期貨公司制作、提供的研究分析報告通常包含了作者的智力勞動成果，如文字表達(dá)、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇，期貨公司在制作和提供報告時不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)專用權(quán)的簡稱，是指商標(biāo)主管機(jī)關(guān)依法授予商標(biāo)所有人對其注冊商標(biāo)受國家法律保護(hù)的專有權(quán)。商標(biāo)主要用于區(qū)分商品或服務(wù)的來源，與期貨公司的研究分析報告本身的內(nèi)容沒有直接關(guān)系，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.董事長

C.監(jiān)事

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否符合題意。根據(jù)規(guī)定，期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，財務(wù)負(fù)責(zé)人屬于由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員范疇。選項(xiàng)B，董事長的任職資格并不由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事的任職資格是由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)的，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格同樣由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案選ACD。2、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)，包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨交易所

D.從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)的定義來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是期貨市場的主要參與者之一，其業(yè)務(wù)涵蓋期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢等，屬于典型的從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，主要負(fù)責(zé)為非期貨公司的客戶辦理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，在期貨市場的結(jié)算環(huán)節(jié)發(fā)揮著重要作用，屬于從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)范疇，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，它主要履行組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并不直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，因此不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行，外匯掉期交易是外匯市場的一種交易方式，不屬于期貨交易范疇，所以從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行不屬于從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選AB。3、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會()

A.公開譴責(zé)

B.訓(xùn)誡

C.暫停從業(yè)人員資格

D.撤銷從業(yè)人員資格

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處分類型。選項(xiàng)A：公開譴責(zé)是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為進(jìn)行處理的一種方式，當(dāng)從業(yè)人員的行為違反了行業(yè)規(guī)范或相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重時，協(xié)會可能會對其進(jìn)行公開譴責(zé)，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：訓(xùn)誡也是協(xié)會常見的處理措施。對于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，協(xié)會會通過訓(xùn)誡的方式，對從業(yè)人員進(jìn)行教育和警告，使其認(rèn)識到自身行為的不當(dāng)之處，避免再次出現(xiàn)類似問題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：暫停從業(yè)人員資格是協(xié)會針對違規(guī)從業(yè)人員采取的較為嚴(yán)格的處理手段之一。當(dāng)從業(yè)人員的違規(guī)行為達(dá)到一定程度，可能會影響到行業(yè)的正常秩序或投資者的利益時，協(xié)會會暫停其從業(yè)人員資格，在暫停期間，從業(yè)人員不得從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，這有助于規(guī)范行業(yè)從業(yè)行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干答案未選此項(xiàng)，原因可能是撤銷從業(yè)人員資格是更為嚴(yán)重的處罰，可能并不在本題所涉及的常規(guī)處理情形范圍內(nèi)，一般是在從業(yè)人員有極其嚴(yán)重的違法違規(guī)行為時才會采取的措施，本題未提及符合此嚴(yán)重程度的相關(guān)信息，所以該選項(xiàng)不選。綜上，本題正確答案為ABC。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報（）備案。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行E

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當(dāng)性制度相關(guān)備案主體的知識點(diǎn)。解題關(guān)鍵在于明確期貨公司在落實(shí)投資者適當(dāng)性制度時，應(yīng)將相關(guān)制度向哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案。選項(xiàng)A分析中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)事宜并不在其監(jiān)管備案范圍內(nèi)，所以期貨公司不需要將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報中國銀監(jiān)會備案，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析中國金融期貨交易所是制定期貨交易相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的機(jī)構(gòu)，期貨公司需要根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引來制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案。為了便于交易所對期貨公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，期貨公司應(yīng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所備案，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，有助于派出機(jī)構(gòu)掌握期貨公司的合規(guī)運(yùn)營情況，加強(qiáng)對當(dāng)?shù)亟鹑谑袌龅谋O(jiān)管，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀層面的職能。期貨公司投資者適當(dāng)性制度的備案工作并非由中國人民銀行負(fù)責(zé)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選BC。5、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度。（）應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

D.境外交易者

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對境內(nèi)特定品種期貨交易交易者適當(dāng)性制度執(zhí)行主體的了解。選項(xiàng)A期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在整個期貨交易體系中處于重要地位，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行市場規(guī)則。境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度，期貨交易所需要對進(jìn)入市場的交易者進(jìn)行篩選和管理，確保交易者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和交易知識，以此維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。選項(xiàng)B期貨公司作為連接投資者和期貨市場的重要橋梁，直接與交易者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來。它需要對客戶進(jìn)行全面評估，判斷其是否符合適當(dāng)性要求，包括對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險承受能力等方面進(jìn)行審查，進(jìn)而篩選出符合條件的交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。選項(xiàng)C境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在為境外交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易提供服務(wù)時，也有責(zé)任和義務(wù)了解和執(zhí)行境內(nèi)的交易者適當(dāng)性制度。其需要對所服務(wù)的境外交易者進(jìn)行審核，保證這些境外交易者滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)后才能參與境內(nèi)期貨交易，所以境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。選項(xiàng)D境外交易者是期貨交易的參與主體，而不是制度的執(zhí)行主體，是被適當(dāng)性制度評估和篩選的對象，故不應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。綜上，答案選ABC。6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，可以不向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在特定情形下的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。選項(xiàng)A“中國證監(jiān)會”，規(guī)定中明確是向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以該項(xiàng)符合題意；選項(xiàng)B“中國期貨業(yè)協(xié)會”并非此情形下的報告對象，符合題意；選項(xiàng)D“中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，應(yīng)是向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，該選項(xiàng)也符合題意。而選項(xiàng)C“中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)”是正確的報告對象，應(yīng)予以排除。綜上，答案選ABD。7、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)（）調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算會員的資信情況

B.非結(jié)算會員的風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.市場情況

D.非結(jié)算會員的資信情況

【答案】：CD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。選項(xiàng)A分析結(jié)算會員的資信情況主要反映的是結(jié)算會員自身在信用等方面的狀況，它并非全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)的直接依據(jù)。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)更多是從市場環(huán)境以及與其有業(yè)務(wù)往來的非結(jié)算會員的相關(guān)情況考慮，而非結(jié)算會員自身的資信情況，所以選項(xiàng)A不符合。選項(xiàng)B分析非結(jié)算會員的風(fēng)險準(zhǔn)備金是用于應(yīng)對非結(jié)算會員自身風(fēng)險的一種資金儲備，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)是為了應(yīng)對市場風(fēng)險以及非結(jié)算會員的資信等情況對自身可能帶來的影響，并非依據(jù)非結(jié)算會員的風(fēng)險準(zhǔn)備金來進(jìn)行調(diào)整，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析市場情況是不斷變化的，當(dāng)市場行情波動劇烈、風(fēng)險加大時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制自身風(fēng)險，會根據(jù)市場情況提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；當(dāng)市場相對穩(wěn)定、風(fēng)險較小時，則可適當(dāng)降低保證金標(biāo)準(zhǔn)。因此，市場情況是全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)之一，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析非結(jié)算會員的資信情況直接關(guān)系到其履約能力和風(fēng)險程度。如果非結(jié)算會員資信狀況良好，履約能力強(qiáng)，全面結(jié)算會員期貨公司可以適當(dāng)降低其保證金標(biāo)準(zhǔn)；反之，如果非結(jié)算會員資信狀況不佳，存在較高的違約風(fēng)險，全面結(jié)算會員期貨公司就會提高其保證金標(biāo)準(zhǔn)以保障自身權(quán)益，所以非結(jié)算會員的資信情況也是調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，選項(xiàng)D正確。綜上，全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)市場情況和非結(jié)算會員的資信情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，本題答案選CD。8、王某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風(fēng)險指標(biāo)的問題出現(xiàn)，則說法正確的是（）。

A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告

B.必要時，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

C.王某由于履行報告義務(wù)的，所以不需承擔(dān)責(zé)任

D.王某如因堅(jiān)持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某。

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)及相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作等方面存在重大問題時，若向總經(jīng)理報告后問題未得到完全解決，應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告。在本題中，王某發(fā)現(xiàn)期貨公司保證金安全存管工作存在重大問題，向總經(jīng)理張某報告后，問題未完全達(dá)到整改要求，所以王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B當(dāng)首席風(fēng)險官向公司內(nèi)部相關(guān)主體報告問題后仍未得到有效解決時，必要時，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，以保障市場的規(guī)范運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。本題中期貨公司后續(xù)因保證金安全等風(fēng)險指標(biāo)出現(xiàn)問題，在內(nèi)部報告后仍未解決的情況下，王某必要時向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告是符合規(guī)定的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C雖然王某履行了一定的報告義務(wù)，但不能就此認(rèn)定其不需承擔(dān)責(zé)任。首席風(fēng)險官有持續(xù)監(jiān)督和促使問題徹底解決的職責(zé)，如果因其接受未完全達(dá)標(biāo)的整改結(jié)果，且后續(xù)期貨公司出現(xiàn)相關(guān)風(fēng)險問題，其仍可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D對于因堅(jiān)持要求期貨公司整改而遭到公司解聘的首席風(fēng)險官，可向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，而不是向證監(jiān)會報告（表述不準(zhǔn)確），并且中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求公司說明解聘理由，并依法進(jìn)行核查，但不是有權(quán)直接要求公司重新聘任王某，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A