期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬考試高能第一部分單選題(50題)1、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)定。《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法規(guī)明確指出，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選A選項。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以正確答案是B選項。"3、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉費用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會員有按照期貨交易所規(guī)定追加保證金或自行平倉的義務(wù)。若會員未在規(guī)定時間內(nèi)完成這一操作，期貨交易所為了維護(hù)市場秩序和交易安全，有權(quán)將該會員的合約強(qiáng)行平倉。從責(zé)任歸屬角度看，會員未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)，是導(dǎo)致強(qiáng)行平倉這一結(jié)果出現(xiàn)的直接原因。所以，因強(qiáng)行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費用和發(fā)生的損失，理應(yīng)由該會員自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)，也不存在期貨交易所和該會員按比例承擔(dān)或者共同連帶承擔(dān)的情況。因此，答案選B。4、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學(xué)歷放寬的相關(guān)經(jīng)驗?zāi)晗抟?guī)定。根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以正確答案是A選項。5、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中與測試試卷相關(guān)的主體。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，交易所定期或不定期更新測試試卷，其目的主要是為了評估投資者是否具備參與金融期貨交易的知識和能力。選項A，期貨公司開戶人員主要負(fù)責(zé)投資者開戶的流程操作，如資料審核、手續(xù)辦理等，并非是測試試卷的主要使用對象。選項B，投資者需要通過相關(guān)測試來證明自己對金融期貨知識的掌握程度以及風(fēng)險承受能力等，所以投資者是交易所更新測試試卷后需要進(jìn)行測試的主體，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要是向投資者介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息，他們本身不是直接參與該測試的核心對象。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場拓展、客戶開發(fā)等工作，也不是測試試卷針對的主要群體。綜上，答案選B。6、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項A符合此規(guī)定；選項B“1倍以上5倍以下”、選項C“3倍以上5倍以下”以及選項D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數(shù)不符。所以本題正確答案是A。7、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。在法律層面，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。而法律責(zé)任是一個更為寬泛的概念，刑事則主要涉及犯罪行為承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非規(guī)范的法律責(zé)任分類表述。所以本題正確答案是C。8、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當(dāng)性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時間要求。在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開展，需要明確專門部門進(jìn)行監(jiān)督檢查，并且要定期開展適當(dāng)性自查。選項A，每月開展一次適當(dāng)性自查，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)來說，每月進(jìn)行自查會消耗大量的人力、物力和時間成本，在實際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項B，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項C，每半年開展一次適當(dāng)性自查，這是一個較為合理的時間間隔。既能夠保證對適當(dāng)性管理工作進(jìn)行及時有效的監(jiān)督和檢查，又不會因過于頻繁的自查給機(jī)構(gòu)帶來過重的負(fù)擔(dān)，符合行業(yè)的實際情況和管理需求，所以該選項正確。選項D，每年開展一次適當(dāng)性自查，時間間隔過長。在長達(dá)一年的時間里，市場情況和經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)狀況可能會發(fā)生較大變化，如果一年才進(jìn)行一次自查，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理工作中存在的問題，不利于風(fēng)險的防控。綜上，本題正確答案是C。9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項正確。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并沒有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""11、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院有關(guān)部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新交易品種時的征求意見對象。選項A：中國證監(jiān)會本身就是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的組成部分，不存在自身批準(zhǔn)新交易品種時征求自身意見的情況，所以A選項錯誤。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。這是因為期貨交易可能會涉及到多個行業(yè)和領(lǐng)域，與國務(wù)院相關(guān)部門的職能和管理工作存在關(guān)聯(lián)，征求國務(wù)院有關(guān)部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項正確。選項C：全國人大常委會是我國的立法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關(guān)的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并非批準(zhǔn)新交易品種時需要征求意見的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。12、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國有公司、企業(yè)工作人員濫用職權(quán)造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)致使國家利益遭受特別重大損失時的量刑規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項B正確。選項A“3-5年”、選項C“5-7年”、選項D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。13、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經(jīng)股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應(yīng)為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。14、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這是市場因素這一客觀情況導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司主觀過錯或違約等行為造成的。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場交易原則，在此種情況下期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，所以答案選B。"15、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，為了保證對期貨公司風(fēng)險狀況的可追溯性和監(jiān)管的有效性，規(guī)定期貨公司需保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，這個保留期限不得少于5年。選項A的2年、選項B的3年和選項C的4年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是D。"16、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，有權(quán)依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司總部

D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項A中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。它有權(quán)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理，確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等作用。它雖然對期貨公司和從業(yè)人員有一定的自律管理職責(zé)，但并非是對其實行監(jiān)督管理的法定權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)更多體現(xiàn)在行業(yè)規(guī)范和自我約束方面，故選項B錯誤。選項C期貨公司總部是期貨公司的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司自身的運營和管理，它并不具有對本公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行法定監(jiān)督管理的權(quán)力，其管理活動是基于公司內(nèi)部的規(guī)章制度，而不是依法定職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司與期貨公司及其從業(yè)人員是不同的市場主體，它們主要從事自身的投資咨詢業(yè)務(wù)，并不具備對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的權(quán)力和職責(zé)，故選項D錯誤。綜上，有權(quán)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，本題答案選A。17、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表由虛假記載的

B.未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的相關(guān)規(guī)定。選項A期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表有虛假記載，這確實是違規(guī)行為，但此情形并非是中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的法定情形。一般對于此類情況可能會按照其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，比如要求公司整改、對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰等，故A選項錯誤。選項B未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表也是違規(guī)表現(xiàn)，但它同樣不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的范圍內(nèi)。通常對于未按期報送的情況，可能會先責(zé)令公司限期報送，若仍不報送再采取進(jìn)一步措施，所以B選項錯誤。選項C風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，意味著期貨公司存在一定風(fēng)險隱患，但尚未達(dá)到需要立即進(jìn)行現(xiàn)場檢查的程度。監(jiān)管部門可能會要求期貨公司關(guān)注風(fēng)險狀況、提交風(fēng)險分析報告等，故C選項錯誤。選項D當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，說明公司面臨較為嚴(yán)重的風(fēng)險狀況，可能會對市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成較大影響。為了及時準(zhǔn)確掌握公司實際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。18、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A事業(yè)單位一般是國家為了社會公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。其資金來源多為財政撥款等，主要用于履行公共服務(wù)職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風(fēng)險性的投資活動。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項B國有企業(yè)是指國務(wù)院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責(zé)的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有資本控股公司。國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的投資能力與風(fēng)險承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險管理等。所以，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職責(zé)，為了防止內(nèi)幕交易、利益沖突等問題，是不允許進(jìn)行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項D國家機(jī)關(guān)是國家為行使其職能而設(shè)立的各種機(jī)構(gòu)，是專司國家權(quán)力和國家管理職能的組織，其主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能。參與期貨交易與國家機(jī)關(guān)的職能定位不符，且期貨交易存在風(fēng)險，可能會影響國家機(jī)關(guān)正常履行職責(zé)。因此，期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易。綜上，本題答案選B。19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。選項D正確，而A選項20個工作日、B選項15個工作日、C選項10個工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"20、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場禁止進(jìn)入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對象，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項正確。選項B：證券市場禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，由于其所在協(xié)會的監(jiān)管性質(zhì)和工作要求，從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，該選項錯誤。選項D：某國家機(jī)關(guān)通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質(zhì)和職責(zé)上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。21、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的來逐一分析各選項。選項A：保護(hù)投資者合法權(quán)益建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度，對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估和分類管理，確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產(chǎn)品的風(fēng)險而遭受不必要的損失，從而保護(hù)投資者合法權(quán)益。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行通過實施投資者適當(dāng)性制度，篩選出符合條件的投資者進(jìn)入市場，避免不具備風(fēng)險承受能力和投資經(jīng)驗的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動，有助于維護(hù)市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求對投資者進(jìn)行全面的了解和評估，包括投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是從投資者保護(hù)和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質(zhì)量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進(jìn)行限制。所以該選項不是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。綜上，答案選D。22、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)情況進(jìn)行處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。所以該題答案選A。"23、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過一定時間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)達(dá)到一定時長的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，就會觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求；選項C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項D“3；6”也不正確。而選項B“3；3”準(zhǔn)確對應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時間，所以本題正確答案是B。24、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.由監(jiān)事會

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的提名主體?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。選項A，監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督等工作，并非提名并聘任首席風(fēng)險官的主體。選項B，董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，通常負(fù)責(zé)主持董事會等工作，一般不是直接按照規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險官提名并聘任的主體。選項C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等事務(wù)，也不是按規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險官提名并聘任的主體。綜上所述，答案選D。25、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。選項B中由監(jiān)事會提名并聘任首席風(fēng)險官不符合相關(guān)規(guī)定；選項C由董事長提名并聘任也不符合規(guī)定；選項D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"26、期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度的批準(zhǔn)主體。《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項A，交易所會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使制定和修改章程、交易規(guī)則等重大事項的決定權(quán)，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)實行會員分級結(jié)算制度。選項B，交易所理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，但沒有權(quán)力批準(zhǔn)實行會員分級結(jié)算制度。選項C，國務(wù)院是我國最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國家的行政管理等重要事務(wù)，通常不會直接對期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度進(jìn)行批準(zhǔn)。綜上所述，正確答案是D。27、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在交易所治理中的參與權(quán)和選舉權(quán)，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"28、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設(shè)有獨立董事，在聘任首席風(fēng)險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準(zhǔn)則，對首席風(fēng)險官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項；董事會負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風(fēng)險官的聘任屬于董事會的職責(zé)范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。29、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時監(jiān)管主體的知識。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C：中國金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場的交易組織、運行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析：-選項A：向客戶做出保本承諾屬于違規(guī)行為。在期貨交易中，市場是具有不確定性和風(fēng)險性的，任何形式的保本承諾都不符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視風(fēng)險，所以該選項錯誤。-選項B：代理客戶從事期貨交易并非期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為。非期貨公司結(jié)算會員主要側(cè)重于結(jié)算業(yè)務(wù)等，代理客戶交易通常有嚴(yán)格的資質(zhì)和規(guī)定，此行為超出了其權(quán)限范圍，所以該選項錯誤。-選項C：從業(yè)人員應(yīng)堅持投資者合法權(quán)益保護(hù)優(yōu)先的原則，而非客戶所有利益最大化優(yōu)先。因為客戶的部分利益訴求可能不符合法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，不能無原則地追求客戶所有利益最大化，所以該選項錯誤。-選項D：充分揭示期貨交易風(fēng)險是從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。期貨交易具有高風(fēng)險性，投資者需要充分了解相關(guān)風(fēng)險后才能做出理性的投資決策，該選項正確。綜上，答案選D。31、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項A正確，選項B的3名、選項C的5名、選項D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。32、派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報送

C.相關(guān)審計報告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項B中“相關(guān)處罰資金報送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點是信息傳達(dá)，并非涉及資金報送，所以該選項不符合要求。選項C“相關(guān)審計報告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計報告，故該選項不正確。選項D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問題，該選項也不正確。綜上，正確答案是A。33、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息。期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)時，需要全面、準(zhǔn)確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務(wù)和進(jìn)行有效的風(fēng)險提示。在向投資者提供服務(wù)前，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗以及投資目標(biāo)。了解投資者的投資目標(biāo)對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要，只有明確投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)來匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準(zhǔn)確告知其相應(yīng)的風(fēng)險。選項A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風(fēng)險和服務(wù)適配性的直接關(guān)聯(lián)較??；選項B風(fēng)險偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險”的表述，風(fēng)險偏好并非此語境下與財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗并列重點強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容；選項C收入狀況包含在財務(wù)狀況之中，并非單獨需要額外強(qiáng)調(diào)了解的要點。綜上所述，答案選D。34、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關(guān)職務(wù)時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學(xué)歷證書申請職務(wù)行為的處理方式，所以該項正確。選項B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項錯誤。選項C，題干中重點在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項錯誤。選項D，題干未提及情節(jié)嚴(yán)重的情況，而該選項說情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項錯誤。35、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負(fù)責(zé)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)并不一定是該營業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)，核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格更強(qiáng)調(diào)屬地原則，即營業(yè)部所在地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項B錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。36、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴(yán)重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結(jié)果是無效的。選項B中提到效力待定，需客戶追認(rèn)才有效，而私下對沖、對賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項錯誤。選項C認(rèn)為交易結(jié)果有效，客戶若認(rèn)為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對于此類違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認(rèn)定為無效，而非可撤銷，所以該選項錯誤。選項D認(rèn)定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實際情況不符，私下對沖、對賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""37、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行分析，判斷其表述是否正確。選項A全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨市場的一項重要結(jié)算制度，它要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。全面結(jié)算會員期貨公司作為市場重要參與主體，建立該制度有助于有效防范市場風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運行。所以該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整。交易結(jié)算報告是投資者了解自身交易情況、資金狀況的重要依據(jù)，全面結(jié)算會員期貨公司有責(zé)任和義務(wù)保證報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，為投資者提供可靠的信息，以便投資者做出合理的投資決策。因此該選項表述正確。選項C全面結(jié)算會員期貨公司不可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等。期貨市場的結(jié)算科目內(nèi)容、格式、處理方式等是有統(tǒng)一規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的，這是為了保證市場的公平、公正、公開，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益。如果允許全面結(jié)算會員期貨公司根據(jù)客戶特殊情況隨意設(shè)計，會破壞市場的統(tǒng)一規(guī)范性，增加市場風(fēng)險和不確定性。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中起到承上啟下的作用，在接受期貨交易所結(jié)算后，有義務(wù)及時將結(jié)算結(jié)果傳遞給非結(jié)算會員并完成相應(yīng)結(jié)算，以保證整個期貨交易結(jié)算流程的順暢進(jìn)行。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。38、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關(guān)于外商投資期貨公司的股權(quán)界定標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"39、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。同時明確指出，未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。選項B，各地期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。40、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司凈資本規(guī)定的了解。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中明確要求凈資本不得低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案是B選項。41、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項的表述符合期貨保證金的定義，所以選項A正確。選項B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過于絕對，選項B錯誤。選項C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項C錯誤。選項D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。42、申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風(fēng)險性，要求財務(wù)負(fù)責(zé)人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的財務(wù)相關(guān)問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，體現(xiàn)了對財務(wù)負(fù)責(zé)人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學(xué)歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地應(yīng)對期貨公司復(fù)雜的財務(wù)工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務(wù)負(fù)責(zé)人在財務(wù)專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認(rèn)可，能夠保證其在處理期貨公司財務(wù)事務(wù)時具備相應(yīng)的專業(yè)水準(zhǔn)，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。財務(wù)負(fù)責(zé)人更側(cè)重于財務(wù)專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。43、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)資產(chǎn)管理計劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃，同時對封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90天，所以答案選D。44、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準(zhǔn)確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項，并非檢查結(jié)果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結(jié)果報告的主體。選項D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司須建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題選項A的5年、選項B的10年、選項C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時長，所以正確答案選D。"46、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=5000-100+200=5100\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5100\)萬元，答案選B。47、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)擅自持有期貨公司一定比例以上股權(quán)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，對于期貨公司股權(quán)持有有嚴(yán)格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選D選項。48、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項A的2000萬元、選項B的3000萬元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項D的1億元是期貨公司申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時注冊資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"49、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)處理規(guī)定的了解。選項A，警告一般是一種較為正式且相對嚴(yán)重的行政處分方式，通常適用于違反規(guī)定情節(jié)相對較重的情況，而題干中明確表示情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果，所以A選項不符合。選項B，訓(xùn)誡主要是對有輕微違反行為但情節(jié)不嚴(yán)重、未造成嚴(yán)重后果的對象進(jìn)行批評教育、告誡，對于情節(jié)輕微的期貨從業(yè)人員違反準(zhǔn)則的情況，予以訓(xùn)誡是合適的，故B選項正確。選項C，公開譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的處理措施，會將違規(guī)行為公開曝光，通常適用于情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的違規(guī)行為，與題干中情節(jié)輕微的描述不符，所以C選項錯誤。選項D，罰款是一種經(jīng)濟(jì)處罰手段，題干中并未提及相關(guān)罰款的規(guī)定，且對于情節(jié)輕微的情況，一般不是通過罰款來處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。50、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)。

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)所涵蓋的范圍。客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著認(rèn)可了截至該日的整體交易狀況。因為交易是一個連續(xù)的過程，當(dāng)日結(jié)算結(jié)果是在之前所有持倉和交易基礎(chǔ)上得出的，所以對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。選項B“該日之前部分持倉”，只強(qiáng)調(diào)了部分持倉情況，沒有涵蓋交易結(jié)算結(jié)果的全面信息，不完整，故B項錯誤。選項C“該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只是部分內(nèi)容，不能代表客戶對整個交易狀況的確認(rèn)，故C項錯誤。選項D“該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，客戶在對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)時，是基于已經(jīng)發(fā)生的交易情況，無法對未來（該日之后）的持倉和交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，故D項錯誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所可以接受（）作為保證金進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.房產(chǎn)

C.交通工具

D.可流通的國債

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單具有一定的價值和流通性，符合期貨交易保證金的要求，所以可以作為保證金進(jìn)行期貨交易，該選項正確。選項B：房產(chǎn)房產(chǎn)屬于不動產(chǎn)，其價值評估較為復(fù)雜，且在市場上的變現(xiàn)能力相對較差，難以快速地用于期貨交易中的資金清算和風(fēng)險控制。所以一般情況下，期貨交易所不接受房產(chǎn)作為保證金進(jìn)行期貨交易，該選項錯誤。選項C：交通工具交通工具同樣存在價值波動較大、變現(xiàn)難度較高且不易保管等問題，不符合期貨交易對保證金穩(wěn)定性和可快速變現(xiàn)的要求，因此期貨交易所通常不接受交通工具作為保證金，該選項錯誤。選項D：可流通的國債可流通的國債是由國家發(fā)行的債券，信用等級高、風(fēng)險低，并且具有較強(qiáng)的流動性，能夠在市場上較為容易地進(jìn)行買賣和變現(xiàn)。其價值相對穩(wěn)定，符合期貨交易保證金的條件，可以作為保證金用于期貨交易，該選項正確。綜上，本題答案選AD。2、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)、營業(yè)期限

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項。選項A：設(shè)立目的和職責(zé)明確了期貨交易所存在的意義以及其在市場中所承擔(dān)的功能，而營業(yè)期限則規(guī)定了交易所合法運營的時間范圍，這些都是章程中需要明確載明的重要內(nèi)容，所以選項A正確。選項B：名稱是期貨交易所的標(biāo)識，住所和營業(yè)場所是其開展業(yè)務(wù)和日常運營的具體地點，明確這些信息有助于各方準(zhǔn)確識別和聯(lián)系該交易所，屬于章程應(yīng)載明事項，選項B正確。選項C：管理人員在期貨交易所的運營和管理中起著關(guān)鍵作用，他們的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)的明確規(guī)定，有助于保障交易所管理的規(guī)范性和有效性，因此應(yīng)在章程中體現(xiàn)，選項C正確。選項D：變更、終止的條件、程序及清算辦法是關(guān)于期貨交易所退出市場或發(fā)生重大變更時的重要規(guī)定，關(guān)乎到市場的穩(wěn)定以及相關(guān)方的權(quán)益，所以必須在章程中載明，選項D正確。綜上，本題答案選ABCD。3、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)（）的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.國有企業(yè)

【答案】：ABC

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，其負(fù)責(zé)人若因違法違紀(jì)被解除職務(wù)，在規(guī)定時間內(nèi)不能申請相關(guān)任職資格，該選項正確。選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其負(fù)責(zé)人若因違法違紀(jì)被解除職務(wù)，同樣受此限制，該選項正確。選項C，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人，其負(fù)責(zé)人出現(xiàn)上述情況也適用此規(guī)定，該選項正確。選項D，國有企業(yè)范圍廣泛，并非此規(guī)定所明確涉及的特定主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。4、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，乙為該公司監(jiān)事，丙是財務(wù)部主任，丁是首席風(fēng)險官。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中對期貨公司高級管理人員的定義，來判斷甲、乙、丙、丁四人誰屬于高級管理人員。分析選項A甲是該公司董事。在期貨公司的組織架構(gòu)里，董事主要負(fù)責(zé)參與公司重大決策等事項，但董事并不屬于高級管理人員的范疇。所以甲不屬于該期貨公司高級管理人員，A選項錯誤。分析選項B乙為該公司監(jiān)事。監(jiān)事的職責(zé)是監(jiān)督公司的運營和管理等情況，其角色與高級管理人員不同，監(jiān)事不屬于高級管理人員。所以乙不屬于該期貨公司高級管理人員，B選項錯誤。分析選項C丙是財務(wù)部主任。通常在期貨公司中，財務(wù)部主任這類負(fù)責(zé)公司重要職能部門管理工作的人員，屬于高級管理人員。所以丙屬于該期貨公司高級管理人員，C選項正確。分析選項D丁是首席風(fēng)險官。首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，是期貨公司高級管理人員的重要組成部分。所以丁屬于該期貨公司高級管理人員，D選項正確。綜上，答案選CD。5、（2021年真題）期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A.為客戶交存保證金

B.為客戶支付手續(xù)費、稅款

C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司向客戶收取的保證金依法可劃轉(zhuǎn)的情形。選項A期貨交易實行保證金制度，客戶需要繳納一定的保證金以確保其履行合約義務(wù)。期貨公司為客戶交存保證金是保證金正常的使用途徑之一，目的是保障客戶在期貨交易中的履約能力，這是符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B在期貨交易過程中，客戶進(jìn)行交易需要支付手續(xù)費，同時涉及到的相關(guān)稅款也需要繳納。期貨公司為客戶支付手續(xù)費、稅款是其在保證金管理方面的合法操作，保障了交易的正常進(jìn)行和稅務(wù)合規(guī)，因此選項B正確。選項C期貨公司向客戶收取的保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，?？顚Ｓ?，只能用于與客戶期貨交易相關(guān)的事項。而購買設(shè)備、設(shè)施屬于期貨公司自身的經(jīng)營支出，不能使用客戶的保證金來支付，所以選項C錯誤。選項D客戶對自己在期貨公司的可用資金有支配權(quán)，依據(jù)客戶的要求支付可用資金，是保障客戶資金權(quán)益的體現(xiàn)，符合相關(guān)規(guī)定，所以選項D正確。綜上，本題答案選ABD。6、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問下列情形中違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

B.在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官相關(guān)管理規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：首席風(fēng)險官可以在期貨公司兼任合規(guī)部主任。因為合規(guī)管理與風(fēng)險控制有一定的關(guān)聯(lián)性和協(xié)同性，兼任合規(guī)部主任有助于首席風(fēng)險官更好地履行職責(zé)，加強(qiáng)公司的合規(guī)與風(fēng)險管理工作，所以該情形并未違反中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。B選項：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，而不是向監(jiān)事會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督檢查等工作，首席風(fēng)險官向董事會負(fù)責(zé)，才能有效發(fā)揮其在公司風(fēng)險管理方面的作用，向監(jiān)事會負(fù)責(zé)不符合規(guī)定，此情形違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。C選項：首席風(fēng)險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，財務(wù)負(fù)責(zé)人顯然不屬于合規(guī)部門負(fù)責(zé)人，兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人會使首席風(fēng)險官的職責(zé)產(chǎn)生沖突，難以獨立、有效地履行風(fēng)險控制和監(jiān)督職責(zé)，所以這一情形違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。D選項：期貨公司選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)由董事會提名并通過決議，且應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的2/3以上通過。本題中董事會討論任命李平為首席風(fēng)險官時，只有獨立董事于某投了反對票，意味著同意票數(shù)未達(dá)到全體董事的2/3以上，依據(jù)章程規(guī)定的這種通過任命決議的方式不符合要求，違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。綜上，答案選BCD。7、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）

A.相互獨立

B.統(tǒng)一管理

C.合并

D.分別管理

【答案】：AD

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶與自有資金賬戶的管理要求。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，其期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。選項A“相互獨立”符合要求，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶和自有資金賬戶需要相互獨立，以保證資金的安全性和獨立性，避免資金的混同和挪用，保障投資者的合法權(quán)益。選項D“分別管理”也是正確的，對期貨保證金賬戶和自有資金賬戶分別進(jìn)行管理，有利于清晰核算不同性質(zhì)的資金，便于監(jiān)管和風(fēng)險控制。而選項B“統(tǒng)一管理”和選項C“合并”不符合相關(guān)規(guī)定，若統(tǒng)一管理或合并兩個賬戶，將無法有效區(qū)分期貨保證金和自有資金，可能導(dǎo)致資金使用混亂，增加投資者的風(fēng)險，也不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司資金的監(jiān)管。綜上，本題正確答案是AD。8、期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，應(yīng)該明確的事項包括（）。

A.辦理開戶的程序

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C.期貨保證金的流程

D.客戶控訴的處理程序

【答案】：ABD

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則應(yīng)明確的事項。選項A：辦理開戶的程序辦理開戶是投資者參與期貨交易的重要環(huán)節(jié)，期貨公司與證券公司在建立中間介紹業(yè)務(wù)對接時，明確辦理開戶的程序至關(guān)重要。只有清晰規(guī)定開戶流程，才能確?？蛻繇樌_戶，保障業(yè)務(wù)的正常開展以及客戶身份信息的準(zhǔn)確錄入和合規(guī)管理等，因此該選項正確。選項B：行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)行情和交易系統(tǒng)是投資者進(jìn)行期貨交易的重要工具，其穩(wěn)定運行直接影響到投資者的交易體驗和交易安全。在中間介紹業(yè)務(wù)中，明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)事項，能夠保證系統(tǒng)的正常運行，及時解決可能出現(xiàn)的技術(shù)問題，為投資者提供準(zhǔn)確的行情信息和流暢的交易環(huán)境，所以該選項正確。選項C：期貨保證金的流程根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以期貨保證金的流程并不在期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則應(yīng)明確的事項范圍內(nèi)，該選項錯誤。選項D：客戶控訴的處理程序在業(yè)務(wù)開展過程中，客戶可能會遇到各種問題并進(jìn)行控訴。明確客戶控訴的處理程序，能夠及時、有效地處理客戶的訴求和問題，增強(qiáng)客戶的滿意度和信任度，維護(hù)良好的客戶關(guān)系和市場秩序，因此該選項正確。綜上，答案選ABD。9、關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性：選項A：臨時會員大會是因特定需求臨時召開的會議，為保證會議的規(guī)范性和嚴(yán)肅性，避免突然提出未預(yù)先通知的事項影響會員正常決策，臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議，該項說法正確。選項B：會員大會對表決事項制作會議紀(jì)要，能清晰記錄會議過程和結(jié)果，而由出席會議的理事簽名，可以確保會議紀(jì)要的真實性和有效性，能夠明確相關(guān)責(zé)任，該項說法正確。選項C：期貨交易所作為金融市場的重要組成部分，其會員大會的決策和相關(guān)文件對于市場監(jiān)管和規(guī)范運行具有重要意義。在會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，有助于監(jiān)管部門及時掌握期貨交易所的重要決策和動態(tài)，加強(qiáng)對市場的監(jiān)管，該項說法正確。選項D：召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，而不是5日前，該項說法錯誤。綜上，正確答案為ABC。10、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A.本公司客戶

B.非結(jié)算會員期貨公司

C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在業(yè)務(wù)操作中的平等對待對象。全面結(jié)算會員期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，需要秉持公平公正的原則，平等對待相關(guān)主體，以防范利益沖突，保護(hù)各方合法權(quán)益。選項A：本公司客戶是全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)服務(wù)的重要對象之一，全面結(jié)算會員期貨公司有責(zé)任平等對待本公司客戶，維護(hù)其合法權(quán)益，所以選項A正確。選項B：非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司存在業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，全面結(jié)算會員期貨公司在與其合作過程中，應(yīng)當(dāng)給予其平等的待遇，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其合法權(quán)益，故選項B正確。選項C：非結(jié)算會員期貨公司客戶同樣需要得到保護(hù)，全面結(jié)算會員期貨公司不能利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及所獲信息損害非結(jié)算會員期貨公司客戶的合法權(quán)益，因此也要平等對待，選項C正確。選項D：特別結(jié)算會員期貨公司與題干中所強(qiáng)調(diào)的全面結(jié)算會員期貨公司平等對待的對象并無直接關(guān)聯(lián)，題干重點在于全面結(jié)算會員期貨公司在處理與自身客戶、非結(jié)算會員期貨公司及其客戶關(guān)系時應(yīng)遵循的原則，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。11、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有()。

A.于下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

B.進(jìn)行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

C.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.進(jìn)行審核，審核通過后由期貨公司注銷

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，而非下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)，所以選項A表述錯誤。選項B監(jiān)控中心在接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，需進(jìn)行審核，但審核通過后不是在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷，所以選項B表述錯誤。選項C依據(jù)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，選項C表述正確。選項D監(jiān)控中心審核通過后，是由期貨交易所注銷交易編碼，而非由期貨公司注銷，所以選項D表述錯誤。綜上所述，表述錯誤的有選項A、B、D。12、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，但例外情形包括（）。

A.國家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時要求提供的

B.有關(guān)法律要求提供的

C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時要求提供的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

【答案】：ABCD"

【解析】該題答案選ABCD。期貨從業(yè)人員有履行保密義務(wù)的責(zé)任，但存在一些例外情況。選項A，國家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時要求提供相關(guān)信息，從法律層面來看，國家司法部門代表公權(quán)力進(jìn)行調(diào)查，其調(diào)查行為具有正當(dāng)性和合法性，期貨從業(yè)人員配合調(diào)查是公民應(yīng)盡的義務(wù)，也是維護(hù)司法公正和社會法治秩序的必要舉措，所以這種情況下應(yīng)提供信息。選項B，有關(guān)法律要求提供時，法律具有強(qiáng)制性和權(quán)威性，期貨從業(yè)人員必須遵循法律規(guī)定，當(dāng)法律要求其提供信息時，就不能以保密為由拒絕，這是法治社會的基本要求。選項C，期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時要求提供，期貨交易所作為期貨市場的自律管理組織，為了保證市場的公平、公正、公開，維護(hù)市場秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，有權(quán)對相關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查，從業(yè)人員應(yīng)配合其調(diào)查工作。選項D，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開時，當(dāng)自身合法權(quán)益受到威脅或侵害，公開一定信息成為保護(hù)自身權(quán)益的必要手段時，從業(yè)人員可以公開相關(guān)信息，以維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益。綜上所述，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員履行保密義務(wù)的例外情形。"13、中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)包括（）。

A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

C.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

D.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機(jī)制

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項逐一分析：A選項：界定、組織采集證券期貨市場誠信信息是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)之一。只有準(zhǔn)確界定并有效采集相關(guān)誠信信息，才能為后續(xù)的誠信管理工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持，所以該選項正確。B選項：建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入，有利于系統(tǒng)地保存和更新市場參與者的誠信情況，便于對其進(jìn)行監(jiān)督和管理，是誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的必要環(huán)節(jié)，所以該選項正確。C選項：組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享，能夠增強(qiáng)市場的透明度，使市場參與者和監(jiān)管部門等相關(guān)方可以獲取必要的誠信信息，促進(jìn)市場的公平、公正、公開，因此該選項正確。D選項：建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機(jī)制并不屬于中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。14、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)