期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)具有對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益、開(kāi)展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。2、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。3、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查能夠代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要是負(fù)責(zé)為期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，并不直接代理客戶從事期貨交易。其職責(zé)重點(diǎn)在于保障期貨交易的結(jié)算安全和順利進(jìn)行，而不是作為客戶的交易代理，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，例如行情分析、投資策略建議等。它并不具備代理客戶進(jìn)行實(shí)際期貨交易的資格，其業(yè)務(wù)范圍側(cè)重于信息和建議的提供，而非交易操作，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要作用是為期貨公司介紹客戶，起到一個(gè)橋梁的作用，本身不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易。這類機(jī)構(gòu)通常會(huì)把客戶介紹給期貨公司，由期貨公司來(lái)完成交易代理等相關(guān)工作，所以選項(xiàng)C也不符合題意。選項(xiàng)D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其核心業(yè)務(wù)之一就是接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易。期貨公司擁有專業(yè)的交易通道和相關(guān)資質(zhì)，能夠?yàn)榭蛻籼峁┤轿坏钠谪浗灰追?wù)，所以可以代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)是期貨公司，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。4、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近（）年長(zhǎng)期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本題主要考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東相關(guān)要求中對(duì)年限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平。所以本題正確答案選A。"5、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.表決同意的會(huì)員

B.全體會(huì)員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，此會(huì)議紀(jì)要需由出席會(huì)議的理事簽名。A選項(xiàng)“表決同意的會(huì)員”不符合規(guī)定，會(huì)議紀(jì)要并非僅需表決同意的會(huì)員簽名；B選項(xiàng)“全體會(huì)員”也錯(cuò)誤，全體會(huì)員范圍過(guò)大，并非是全體會(huì)員都需在會(huì)議紀(jì)要上簽名；D選項(xiàng)“所有人”同樣不準(zhǔn)確，沒(méi)有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"6、投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購(gòu)買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（）符合該指標(biāo)。

A.當(dāng)天

B.當(dāng)月

C.一定時(shí)期內(nèi)

D.以上都不對(duì)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者準(zhǔn)入要求中涉及資產(chǎn)指標(biāo)時(shí)的規(guī)定。在投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的情況下，若僅規(guī)定投資者在購(gòu)買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前當(dāng)天符合該指標(biāo)，時(shí)間考量過(guò)于短暫，難以全面反映投資者的資產(chǎn)穩(wěn)定狀況；若規(guī)定為當(dāng)月符合，雖然時(shí)間范圍有所擴(kuò)大，但依然存在局限性，不能綜合衡量投資者長(zhǎng)期的資產(chǎn)水平。而規(guī)定投資者在購(gòu)買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時(shí)期內(nèi)符合該指標(biāo)，能夠更為全面、準(zhǔn)確地評(píng)估投資者的資產(chǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有助于保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，正確答案選C。7、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A中實(shí)際控制人住所地的期貨交易所并非報(bào)告對(duì)象，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，不承擔(dān)此項(xiàng)信息接收職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)也不符合規(guī)定，報(bào)告應(yīng)向期貨公司自身住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是實(shí)際控制人住所地，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報(bào)告對(duì)象，期貨交易所的業(yè)務(wù)重點(diǎn)不在于接收此類公司股權(quán)股東或?qū)嶋H控制人狀況的報(bào)告，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是符合要求的報(bào)告對(duì)象，所以本題正確答案是D。8、期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效

C.等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)

D.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司未在規(guī)定時(shí)間對(duì)期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果提出異議的相關(guān)規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當(dāng)期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議時(shí)，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來(lái)看，就意味著其接受了當(dāng)前的交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A中說(shuō)視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議，這與未在規(guī)定時(shí)間提出異議的行為相矛盾，因?yàn)檎Ｓ挟愖h會(huì)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效，沒(méi)有相關(guān)依據(jù)表明未及時(shí)提出異議會(huì)導(dǎo)致交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，而題干強(qiáng)調(diào)的是未在規(guī)定時(shí)間提出異議這一事實(shí)，并非還處于等待確認(rèn)的狀態(tài)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D表明視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)，符合規(guī)則的邏輯和實(shí)際情況，所以本題正確答案是D。9、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨公司主要是開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的市場(chǎng)主體，它本身是被監(jiān)管的對(duì)象，并不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，但對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理并非僅由中國(guó)證監(jiān)會(huì)自身承擔(dān)，其派出機(jī)構(gòu)也參與其中，所以B項(xiàng)表述不全面。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。""10、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于明確報(bào)送的時(shí)間周期以及內(nèi)容與格式要求。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A提到期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。但實(shí)際規(guī)定的報(bào)送時(shí)間周期并非每周，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B表明期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。然而，內(nèi)容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C指出期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。這既符合規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報(bào)送時(shí)間周期，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D稱期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。既存在內(nèi)容與格式要求自行確定的錯(cuò)誤，又存在報(bào)送時(shí)間周期錯(cuò)誤的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。11、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】本題答案選C。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作；中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易活動(dòng)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等。故本題正確答案是中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，選C選項(xiàng)。"12、客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關(guān)于保證金追加和平倉(cāng)的規(guī)定。當(dāng)客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從責(zé)任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，其本身并無(wú)過(guò)錯(cuò)；期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易的職責(zé)，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；機(jī)構(gòu)投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關(guān)。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)，導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉(cāng)情況的發(fā)生，所以強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。綜上，答案選C。13、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：責(zé)令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對(duì)于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場(chǎng)誠(chéng)信的重要問(wèn)題，僅處以罰款并不足以有效解決問(wèn)題，也不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責(zé)任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對(duì)于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實(shí)性和充足性，又能通過(guò)股權(quán)調(diào)整來(lái)規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對(duì)于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實(shí)的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。14、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時(shí)開(kāi)立賬戶的相關(guān)規(guī)定。具體來(lái)說(shuō)是要確定期貨公司自開(kāi)立賬戶之日起應(yīng)遵循的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起5日進(jìn)行相應(yīng)操作，所以本題答案選C。"15、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗(yàn)，能夠統(tǒng)一組織進(jìn)行期貨交易的交割，確保交割過(guò)程的公平、公正、有序，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點(diǎn)在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場(chǎng)參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)等，同樣不直接承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，答案選A。16、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因?yàn)槠谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠協(xié)調(diào)處理內(nèi)部人員與投資者之間的利益沖突問(wèn)題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)規(guī)范制定、會(huì)員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風(fēng)險(xiǎn)等交易相關(guān)的事務(wù)，不承擔(dān)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。17、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導(dǎo)致保證金缺口時(shí)，決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的主體。選項(xiàng)A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)基金的管理等具體事務(wù)，并不具有決定使用基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臋?quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對(duì)于決定使用保障基金補(bǔ)償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項(xiàng)，并非是二者共同決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)因期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政政策制定等宏觀層面工作，并不負(fù)責(zé)決定使用期貨投資者保障基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)木唧w事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專利權(quán)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.商標(biāo)權(quán)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報(bào)告時(shí)不得侵犯他人的權(quán)利類型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：隱私權(quán)是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護(hù)，不被他人非法侵?jǐn)_、知悉、收集、利用和公開(kāi)的一種人格權(quán)。而期貨公司的研究分析報(bào)告主要涉及的是知識(shí)成果方面，與隱私權(quán)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：專利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對(duì)特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)。雖然研究分析報(bào)告可能會(huì)涉及一些有創(chuàng)新性的內(nèi)容，但“專利權(quán)”不能全面涵蓋研究分析報(bào)告中可能涉及的所有權(quán)利類型，研究分析報(bào)告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的法定權(quán)利，涵蓋了著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等多種權(quán)利類型。期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告通常包含了作者的智力勞動(dòng)成果，如文字表達(dá)、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，期貨公司在制作和提供報(bào)告時(shí)不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)專用權(quán)的簡(jiǎn)稱，是指商標(biāo)主管機(jī)關(guān)依法授予商標(biāo)所有人對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)受國(guó)家法律保護(hù)的專有權(quán)。商標(biāo)主要用于區(qū)分商品或服務(wù)的來(lái)源，與期貨公司的研究分析報(bào)告本身的內(nèi)容沒(méi)有直接關(guān)系，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。19、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，當(dāng)投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當(dāng)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當(dāng)”意味著必須這么做，這不符合實(shí)際規(guī)定，A選項(xiàng)錯(cuò)誤?！皶壕彙北硎緯簳r(shí)推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因?yàn)樵跐M足條件時(shí)是可以進(jìn)行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項(xiàng)錯(cuò)誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。20、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)協(xié)會(huì)的處理措施。選項(xiàng)A，公開(kāi)譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕或者尚未達(dá)到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對(duì)于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開(kāi)譴責(zé)力度不夠，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強(qiáng)調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對(duì)較輕，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，相比之下沒(méi)有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)的可能性，不夠全面，因此C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。21、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)間規(guī)定的記憶?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。因此本題正確答案是C選項(xiàng)。22、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）交易日。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.3個(gè)

D.2個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"23、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)工作，并非負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所是其職責(zé)之一，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院財(cái)政部門國(guó)務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等財(cái)政方面的工作，與審批設(shè)立期貨交易所無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。24、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。在期貨交易的規(guī)則體系中，期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)收入的20%比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并且此風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。A選項(xiàng)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%、B選項(xiàng)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%以及C選項(xiàng)手續(xù)費(fèi)收入的30%均不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以本題應(yīng)選D。"25、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)有權(quán)決定設(shè)立專門委員會(huì)，而不是理事長(zhǎng)個(gè)人決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)有權(quán)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。26、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）組織，屬于社會(huì)團(tuán)體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營(yíng)利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A自律性組織是指通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等方式，對(duì)其成員的行為進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，會(huì)制定一系列的自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的自律管理，監(jiān)督會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)具有自律性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不屬于行政機(jī)關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C雖然期貨業(yè)協(xié)會(huì)具有非營(yíng)利性的特點(diǎn)，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強(qiáng)調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營(yíng)利性只是其運(yùn)營(yíng)的一個(gè)方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D聯(lián)盟性一般指多個(gè)主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不是簡(jiǎn)單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對(duì)期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。27、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A對(duì)于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。所以選項(xiàng)A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項(xiàng)B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，通常是針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說(shuō)明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對(duì)極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對(duì)于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。28、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.完全由客戶承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易。在本題情境中，期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，說(shuō)明期貨公司在執(zhí)行客戶指令環(huán)節(jié)無(wú)過(guò)錯(cuò)。按照相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)完全由客戶承擔(dān)，所以答案是A選項(xiàng)。B選項(xiàng)，由于期貨公司是按客戶指令操作，并非其自身原因?qū)е聯(lián)p失，不應(yīng)完全由期貨公司承擔(dān)；C選項(xiàng)，期貨公司無(wú)過(guò)錯(cuò)，不應(yīng)讓其分擔(dān)損失；D選項(xiàng)，期貨交易所在此情形下沒(méi)有承擔(dān)損失的依據(jù)，所以B、C、D選項(xiàng)均不正確。"29、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對(duì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行相關(guān)時(shí)間要求的記憶。根據(jù)該指引第十六條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，所以答案選A。"30、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)確定管轄的依據(jù)。在司法實(shí)踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來(lái)確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項(xiàng)規(guī)則。選項(xiàng)A僅提及違約，沒(méi)有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項(xiàng)C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項(xiàng)D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。31、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運(yùn)作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項(xiàng)A的2人不滿足規(guī)定要求；選項(xiàng)C的4人和選項(xiàng)D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。32、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A的3個(gè)月至6個(gè)月不符合規(guī)定；選項(xiàng)C的1年不在對(duì)應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項(xiàng)D的2年也不是正確的時(shí)間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"33、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實(shí)質(zhì)

C.過(guò)程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)工作時(shí)，需要遵循一定的原則來(lái)確保工作的準(zhǔn)確性和有效性。“實(shí)質(zhì)重于形式”是會(huì)計(jì)、金融等領(lǐng)域中一個(gè)重要的原則理念。該原則強(qiáng)調(diào)在進(jìn)行判斷和處理事務(wù)時(shí)，要注重交易或事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實(shí)際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)、準(zhǔn)確，防止出現(xiàn)虛假或不實(shí)的實(shí)名制情況。選項(xiàng)A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)出在實(shí)名制核對(duì)中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C“過(guò)程”，強(qiáng)調(diào)的是事情發(fā)展或進(jìn)行的程序，而不是對(duì)事情本質(zhì)的考量，在實(shí)名制要求及核對(duì)中，過(guò)程固然重要，但最終還是要以實(shí)質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會(huì)忽略過(guò)程中的實(shí)際情況和本質(zhì)特征，實(shí)名制核對(duì)更強(qiáng)調(diào)對(duì)整個(gè)事務(wù)本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項(xiàng)不合適。而選項(xiàng)B“實(shí)質(zhì)”，準(zhǔn)確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)工作中應(yīng)注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。34、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)審核。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊(cè)資本的審核主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司變更注冊(cè)資本屬于重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)審核期貨公司變更注冊(cè)資本，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審核期貨公司變更注冊(cè)資本的職能，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)家工商總局（現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并不對(duì)期貨公司變更注冊(cè)資本進(jìn)行審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。35、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施屬于其職責(zé)范圍，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，期貨市場(chǎng)也日益國(guó)際化。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有助于借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，這是其職責(zé)之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理對(duì)期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)，能夠保證期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。36、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由()制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機(jī)構(gòu)的職責(zé)來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，一般不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式由其制定是合理且符合實(shí)際情況的，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來(lái)判斷正確選項(xiàng)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)對(duì)未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行責(zé)令改正和處罰。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責(zé)令改正及罰款等行政處罰權(quán)力。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及對(duì)未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處罰職責(zé)。綜上，正確答案是B。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)制定和發(fā)布相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以確保市場(chǎng)的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則主要是規(guī)范企業(yè)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告等方面，雖然在財(cái)務(wù)處理上可能有一定關(guān)聯(lián)，但并非是計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的直接依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理和服務(wù)等，而非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。39、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)相關(guān)規(guī)定中時(shí)間期限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。所以答案選B。"40、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的稽核周期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，需進(jìn)行每日稽核，若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?！懊咳铡边M(jìn)行稽核能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)保證金安全方面可能存在的問(wèn)題，確保保證金的安全，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。而每周、每月、每季的稽核周期相對(duì)較長(zhǎng)，不能及時(shí)有效地監(jiān)控保證金的安全狀況，故本題答案選A。"41、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格的期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。42、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中合同無(wú)效時(shí)交易結(jié)果承擔(dān)主體的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。題干中明確指出不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)使合同無(wú)效，且該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易。在這種情況下，雖然期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，但交易是按照客戶的指令進(jìn)行的。由于交易指令反映了客戶的交易意愿和決策，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)雖不具有主體資格導(dǎo)致合同無(wú)效，但已按客戶指令入市交易，交易并非是由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自主行為導(dǎo)致的特定結(jié)果，所以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不應(yīng)承擔(dān)交易結(jié)果，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨交易所是期貨市場(chǎng)的交易場(chǎng)所和組織管理機(jī)構(gòu)，它并不直接參與客戶的具體交易決策和執(zhí)行，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的組織、監(jiān)管等職能，所以交易結(jié)果不應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。因?yàn)榻灰资峭耆凑湛蛻舻闹噶钸M(jìn)行的，交易結(jié)果的產(chǎn)生與客戶的指令直接相關(guān)，并非是客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同決策導(dǎo)致的結(jié)果，所以不應(yīng)由客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)交易結(jié)果，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。43、期貨市場(chǎng)的()可以借助套期保值實(shí)現(xiàn)，通過(guò)在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易，從而在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧沖抵機(jī)制，以一個(gè)市場(chǎng)的盈利彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損，實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風(fēng)險(xiǎn)分散的功能

D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨市場(chǎng)各功能的特點(diǎn)，結(jié)合題目描述來(lái)判斷正確答案。分析選項(xiàng)A價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場(chǎng)通過(guò)公開(kāi)、公正、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨交易運(yùn)行機(jī)制，形成具有真實(shí)性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性價(jià)格的過(guò)程。而題干強(qiáng)調(diào)的是通過(guò)特定交易方式建立盈虧沖抵機(jī)制以鎖定成本、穩(wěn)定收益，并非價(jià)格形成機(jī)制，所以A選項(xiàng)不符合題意。分析選項(xiàng)B在期貨市場(chǎng)中并沒(méi)有“套利保值”這一標(biāo)準(zhǔn)功能表述，該選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)分散功能通常是指通過(guò)投資組合等方式將風(fēng)險(xiǎn)分散到不同資產(chǎn)上。但題干描述的是在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行反向交易來(lái)沖抵盈虧，并非是將風(fēng)險(xiǎn)分散到不同資產(chǎn)，所以C選項(xiàng)不符合題意。分析選項(xiàng)D規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能可以借助套期保值實(shí)現(xiàn)。套期保值是指在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易，當(dāng)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)時(shí)，期貨市場(chǎng)的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損；反之，當(dāng)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)時(shí)，現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈利可以彌補(bǔ)期貨市場(chǎng)的虧損，從而建立一種盈虧沖抵機(jī)制，實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的，與題干表述相符，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進(jìn)行實(shí)際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突、操作風(fēng)險(xiǎn)等一系列問(wèn)題，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項(xiàng)工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機(jī)構(gòu)按照規(guī)定進(jìn)行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見(jiàn)職責(zé)之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開(kāi)戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開(kāi)戶過(guò)程的順利進(jìn)行以及信息的準(zhǔn)確收集，符合其工作職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項(xiàng)非常重要且風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒(méi)有權(quán)限進(jìn)行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機(jī)構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。45、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A：在法律層面，當(dāng)出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因?yàn)椴煌那闆r可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過(guò)具體分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)判斷，不能一概而論地說(shuō)客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過(guò)于絕對(duì)，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來(lái)確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無(wú)效行為與損失的因果關(guān)系來(lái)判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。46、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來(lái)判斷中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項(xiàng)正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)才會(huì)采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。47、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，警告并處以5000元以下罰款并非針對(duì)情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果情形的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以訓(xùn)誡，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開(kāi)譴責(zé)通常適用于情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，撤銷其期貨從業(yè)資格是更為嚴(yán)重的處罰手段，不應(yīng)用于情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。48、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作有著重要作用，若董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)，可能會(huì)影響公司風(fēng)險(xiǎn)管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會(huì)不能隨意隨時(shí)免除其職務(wù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：題干中并未提及董事會(huì)提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項(xiàng)缺乏依據(jù)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著關(guān)鍵角色，為保證其能正常履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理秩序，無(wú)正當(dāng)理由董事會(huì)不得免除其職務(wù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干并沒(méi)有表明免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，該說(shuō)法不符合題意，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。49、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但它并非是專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷等工作。故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的非營(yíng)利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控。該機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)。并不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。50、期貨公司經(jīng)理層人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司經(jīng)理層人員申請(qǐng)任職資格時(shí)所需推薦人書(shū)面推薦意見(jiàn)的數(shù)量。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司經(jīng)理層人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)，所以本題正確答案是C。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，下列選項(xiàng)中屬于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的一致性

B.個(gè)人客戶姓名和身份號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)、格式正確

【答案】：BC

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A“客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的一致性”，這并非中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)，在相關(guān)規(guī)定中未將此列為復(fù)核要點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B“個(gè)人客戶姓名和身份號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性”，確保個(gè)人客戶身份信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性是保障期貨市場(chǎng)安全、規(guī)范運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果是權(quán)威的身份驗(yàn)證依據(jù)，因此該選項(xiàng)屬于復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C“一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性”，對(duì)于一般單位客戶，其名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼的準(zhǔn)確性至關(guān)重要，通過(guò)與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果進(jìn)行比對(duì)，可以有效驗(yàn)證單位客戶信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，所以該選項(xiàng)屬于復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D“客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)、格式正確”，雖然申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)、格式正確是基本要求，但并非中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題的正確答案是BC。2、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)時(shí)，該人員需符合的條件。選項(xiàng)A從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用相關(guān)人員從事期貨業(yè)務(wù)并為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，前提是該人員已被本機(jī)構(gòu)聘用。若未被機(jī)構(gòu)聘用，自然不存在本機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的情況，所以該人員已被本機(jī)構(gòu)聘用是必要條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B品行端正且具有良好的職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)人員的重要素質(zhì)要求。期貨業(yè)務(wù)涉及大量資金和復(fù)雜的金融交易，從業(yè)人員需要有良好的品德和職業(yè)操守，以維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。因此，品行端正，具有良好的職業(yè)道德是辦理從業(yè)資格申請(qǐng)應(yīng)符合的條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，這一規(guī)定是為了確保從業(yè)人員具備良好的從業(yè)記錄和合規(guī)意識(shí)。如果在近期因違法違規(guī)行為被撤銷從業(yè)資格，說(shuō)明該人員在職業(yè)操守和合規(guī)方面存在問(wèn)題，不適合再次從事相關(guān)業(yè)務(wù)。所以這也是辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的條件之一，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D相關(guān)規(guī)定要求是最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，而不是“最近2年內(nèi)”。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在()。

A.對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)

C.從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通

D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中期貨從業(yè)人員嚴(yán)格自律、潔身自好表現(xiàn)的理解。選項(xiàng)A：當(dāng)機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時(shí)，期貨從業(yè)人員予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅(jiān)守原則、不盲目服從違法違規(guī)行為，是嚴(yán)格自律、潔身自好的重要表現(xiàn)。通過(guò)抵制違法違規(guī)指令并及時(shí)報(bào)告，能夠防止違法違規(guī)行為的進(jìn)一步擴(kuò)散，維護(hù)行業(yè)的正常秩序。選項(xiàng)B：從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)存在欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，堅(jiān)持原則并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。這表明從業(yè)人員不包庇所在機(jī)構(gòu)的不良行為，以維護(hù)市場(chǎng)的公平公正和投資者的合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，積極履行監(jiān)督和舉報(bào)的義務(wù)，彰顯了嚴(yán)格自律、潔身自好的品質(zhì)。選項(xiàng)C：從業(yè)人員不能片面強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。這要求從業(yè)人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，要將投資者的利益和行業(yè)的信譽(yù)放在重要位置，不進(jìn)行不正當(dāng)?shù)慕灰仔袨?，保持自身的廉潔和公正，是?yán)格自律的體現(xiàn)。選項(xiàng)D：從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。這體現(xiàn)了從業(yè)人員對(duì)市場(chǎng)中各類違法違規(guī)行為的警覺(jué)性和責(zé)任感，通過(guò)及時(shí)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)防范，能夠避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，也是嚴(yán)格自律、潔身自好的表現(xiàn)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員嚴(yán)格自律、潔身自好的表現(xiàn)，本題答案為ABCD。4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。

A.如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)

B.確保股東利益最大化

C.以個(gè)人名義接受投資者委托

D.如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)。期貨投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者需要充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)后才能做出合理的投資決策。期貨從業(yè)人員如實(shí)告知風(fēng)險(xiǎn)，有助于保障投資者的知情權(quán)，使投資者能夠在充分知情的基礎(chǔ)上進(jìn)行投資，這符合期貨市場(chǎng)“三公”原則以及保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)將投資者的利益放在重要位置，而不是確保股東利益最大化。股東利益最大化主要是從公司經(jīng)營(yíng)管理層面考慮的目標(biāo)，期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)是為投資者提供專業(yè)的服務(wù)和建議，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人名義接受投資者委托。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須通過(guò)其所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托，以確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和合法性，保障投資者資金安全和市場(chǎng)秩序，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力是誠(chéng)信原則的體現(xiàn)。投資者會(huì)基于從業(yè)人員的專業(yè)能力來(lái)選擇是否接受其服務(wù)，期貨從業(yè)人員如實(shí)申明自己的執(zhí)業(yè)能力，能夠讓投資者合理評(píng)估其服務(wù)質(zhì)量和水平，避免因不實(shí)信息導(dǎo)致投資者做出錯(cuò)誤的投資決策，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為AD。5、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：AC

【解析】本題主要考查申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，這是符合相關(guān)任職資格條件規(guī)定的，在金融、法律、會(huì)計(jì)等領(lǐng)域有一定年限的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，有助于董事、監(jiān)事更好地履行職責(zé)，對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和管理做出準(zhǔn)確的判斷和決策，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：要求具有大學(xué)本科以上學(xué)歷不符合規(guī)定，正確的是大學(xué)專科以上學(xué)歷，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷是申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，該學(xué)歷要求能保證相關(guān)人員具備一定的知識(shí)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力，以適應(yīng)崗位要求，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：表述不準(zhǔn)確，規(guī)定是具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，而不是金融業(yè)務(wù)、法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。6、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬(wàn)元的擴(kuò)大損失，此時(shí)期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬(wàn)元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬(wàn)元

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)來(lái)判斷期貨交易所的賠償責(zé)任及賠償金額。關(guān)于賠償責(zé)任根據(jù)規(guī)定，在期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浗灰姿辛x務(wù)按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，其未履行該義務(wù)存在主要過(guò)錯(cuò)。所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤，因?yàn)椴⒎浅袚?dān)全部賠償責(zé)任，期貨公司自身也可能存在一定的責(zé)任。關(guān)于賠償金額對(duì)于期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，造成期貨公司損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％。本題中損失為100萬(wàn)元，那么期貨交易所賠償金額應(yīng)不超過(guò)\(100\times80\%=80\)萬(wàn)元。選項(xiàng)C賠償80萬(wàn)元在規(guī)定范圍內(nèi)可行，但選項(xiàng)D賠償50萬(wàn)元同樣不超過(guò)80萬(wàn)元，也是符合規(guī)定的。綜上，本題符合規(guī)定的做法是選項(xiàng)AD。7、關(guān)于交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的情形，說(shuō)法正確的有（）。

A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償

B.期貨交易所承擔(dān)一般責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)及責(zé)任承擔(dān)原則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)交割倉(cāng)庫(kù)不能在規(guī)定期限內(nèi)交付符合要求的貨物，給標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人造成損失時(shí)，期貨交易所基于其監(jiān)管等職能，需要先對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。而交割倉(cāng)庫(kù)是實(shí)際的違約方，期貨交易所在承擔(dān)責(zé)任后，依據(jù)法律規(guī)定和公平原則，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行追償。所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B一般責(zé)任通常是指在特定法律關(guān)系中，責(zé)任人按照過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)與其過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)的責(zé)任。在這種情況下，期貨交易所并非承擔(dān)一般責(zé)任。因?yàn)槠谪浗灰姿诮桓瞽h(huán)節(jié)有確保交割正常進(jìn)行的義務(wù)，當(dāng)交割倉(cāng)庫(kù)出現(xiàn)違約行為導(dǎo)致持有人損失時(shí)，期貨交易所要和交割倉(cāng)庫(kù)一起承擔(dān)責(zé)任，并非一般意義上按自身過(guò)錯(cuò)承擔(dān)的一般責(zé)任。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C連帶責(zé)任是指依照法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定，兩個(gè)或者兩個(gè)以上當(dāng)事人對(duì)其共同債務(wù)全部承擔(dān)或部分承擔(dān)，并能因此引起其內(nèi)部債務(wù)關(guān)系的一種民事責(zé)任。在本題情形中，由于期貨交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)有管理和監(jiān)督的職責(zé)，當(dāng)交割倉(cāng)庫(kù)違約給標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人造成損失時(shí)，期貨交易所需與交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)連帶責(zé)任，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人既可以要求交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)責(zé)任，也可以要求期貨交易所承擔(dān)責(zé)任。所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D交割倉(cāng)庫(kù)與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人之間存在交付符合期貨合約要求貨物的約定，交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合要求的貨物，這明顯違反了雙方的約定，構(gòu)成違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，違約方應(yīng)當(dāng)對(duì)因其違約行為給對(duì)方造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。所以交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人的損失承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，本題正確答案為ACD。8、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）、工作報(bào)告的程序和方式。

A.任期

B.職責(zé)范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.符合規(guī)定的任職條件

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司章程相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A任期指的是擔(dān)任職務(wù)的一定期限。在期貨公司章程中明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期是很有必要的。合理確定任期，有助于保證首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，也便于公司制定相應(yīng)的考核和管理機(jī)制。所以任期應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定。選項(xiàng)B職責(zé)范圍規(guī)定了首席風(fēng)險(xiǎn)官具體要承擔(dān)的工作和責(zé)任。明確首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍，能夠讓首席風(fēng)險(xiǎn)官清楚知道自己的工作方向和重點(diǎn)，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的工作推諉或越權(quán)行為，保障公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開(kāi)展。因此，職責(zé)范圍應(yīng)在期貨公司章程中明確體現(xiàn)。選項(xiàng)C權(quán)利義務(wù)是界定首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)過(guò)程中所享有的權(quán)力以及必須遵守的義務(wù)。明確權(quán)利，可使首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作中能夠有效地行使職權(quán)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作；明確義務(wù)，則可以對(duì)其行為進(jìn)行約束，確保其依法依規(guī)履行職責(zé)。所以權(quán)利義務(wù)也是期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定的內(nèi)容。選項(xiàng)D符合規(guī)定的任職條件是選拔首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)需要考量的標(biāo)準(zhǔn)，它是在招聘和任命首席風(fēng)險(xiǎn)官這個(gè)環(huán)節(jié)起作用的，并非是期貨公司章程中針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官需要明確規(guī)定的內(nèi)容。該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選ABC。9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行分開(kāi)隔離的有（）。

A.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

B.人員

C.期貨行情信息、交易設(shè)施

D.財(cái)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證券公司與期貨公司需要將經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離。分開(kāi)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所能夠避免雙方業(yè)務(wù)的混淆和干擾，保障各自業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)作，防止在同一經(jīng)營(yíng)環(huán)境下可能出現(xiàn)的信息泄露、業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問(wèn)題，所以經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所應(yīng)進(jìn)行分開(kāi)隔離，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：人員人員方面的分開(kāi)隔離是必要的。證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)和操作流程存在差異，分開(kāi)人員管理可以使員工專注于各自公司的業(yè)務(wù)，避免員工在兩個(gè)公司業(yè)務(wù)間出現(xiàn)職責(zé)不清、利益沖突等情況，保證業(yè)務(wù)的專業(yè)性和獨(dú)立性，因此人員需要分開(kāi)隔離，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨行情信息、交易設(shè)施證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，期貨行情信息和交易設(shè)施是需要共享的。證券公司需要向客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施，以促成客戶的期貨交易，這是中間介紹業(yè)務(wù)的一部分內(nèi)容，并不需要分開(kāi)隔離，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)分開(kāi)隔離是保障證券公司與期貨公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的重要措施。分開(kāi)財(cái)務(wù)能夠清晰劃分雙方的資金流向、收支情況等，防止財(cái)務(wù)混同導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益糾紛，保證各自財(cái)務(wù)狀況的透明度和獨(dú)立性，所以財(cái)務(wù)需要進(jìn)行分開(kāi)隔離，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。10、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交下列（）文件和材料。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.正式的章程和交易規(guī)則

C.擬加入會(huì)員或者股東名單

D.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

【答案】：ACD

【解析】該題正確答案為ACD。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所的基礎(chǔ)文件，它概括性地表達(dá)了申請(qǐng)人的意愿、設(shè)立目的等關(guān)鍵信息，是向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)必不可少的材料，所以A選項(xiàng)當(dāng)選。-B選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，提交的并非正式的章程和交易規(guī)則，而是章程和交易規(guī)則草案，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：擬加入會(huì)員或者股東名單能讓監(jiān)管部門了解未來(lái)交易所可能的參與者構(gòu)成，有助于審核其合法性、合規(guī)性以及對(duì)交