期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測(cè)題型匯編第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。"2、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.投資者

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)的委托限制。選項(xiàng)A，結(jié)算會(huì)員是一個(gè)較為寬泛的概念，其中全面結(jié)算會(huì)員自身就具備為非結(jié)算會(huì)員和投資者辦理結(jié)算業(yè)務(wù)等功能，但不能直接判定交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不得接受結(jié)算會(huì)員委托，且結(jié)算會(huì)員也有多種類型，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，全面結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員和投資者辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司與之并不存在不得接受委托進(jìn)行金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者是期貨市場(chǎng)的重要參與主體，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的主要業(yè)務(wù)之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此C項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會(huì)員需要通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員等其他符合條件的主體來(lái)進(jìn)行結(jié)算，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。3、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整即負(fù)債調(diào)整值為0萬(wàn)元。將相應(yīng)數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬(wàn)元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬(wàn)元，答案選B。4、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負(fù)責(zé)的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時(shí)損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)題干，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認(rèn)外，對(duì)于該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌居胸?zé)任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達(dá)方式，并證明交易的依據(jù)，如果不能履行這些責(zé)任，就需要對(duì)客戶的損失負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，客戶在此種情況下本身并無(wú)過(guò)錯(cuò)，不需要承擔(dān)賠償責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責(zé)任主體并非期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，直接負(fù)責(zé)的主管人員雖然對(duì)公司運(yùn)營(yíng)有管理職責(zé)，但在這種情形下，賠償責(zé)任主體是期貨公司，而非直接負(fù)責(zé)的主管人員。所以本題正確答案是C。5、人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國(guó)行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時(shí)期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對(duì)本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零二條并非針對(duì)單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。6、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以答案是A選項(xiàng)。7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。8、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對(duì)期貨從業(yè)人員的定義，來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務(wù)操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。9、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非期貨公司按照有關(guān)規(guī)定必須公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)資格是期貨公司重要的信息內(nèi)容，向社會(huì)公示其業(yè)務(wù)資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)范圍和能力，是應(yīng)當(dāng)公示的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對(duì)投資者了解公司的服務(wù)質(zhì)量有重要參考價(jià)值，屬于應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務(wù)項(xiàng)目，投訴方式則保障了投資者在遇到問(wèn)題時(shí)能夠及時(shí)反饋和維權(quán)，這兩者都是應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.表決同意的會(huì)員

B.全體會(huì)員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，此會(huì)議紀(jì)要需由出席會(huì)議的理事簽名。A選項(xiàng)“表決同意的會(huì)員”不符合規(guī)定，會(huì)議紀(jì)要并非僅需表決同意的會(huì)員簽名；B選項(xiàng)“全體會(huì)員”也錯(cuò)誤，全體會(huì)員范圍過(guò)大，并非是全體會(huì)員都需在會(huì)議紀(jì)要上簽名；D選項(xiàng)“所有人”同樣不準(zhǔn)確，沒(méi)有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"11、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，向投資者披露的時(shí)間規(guī)定。當(dāng)出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需在事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。12、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)里，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項(xiàng)A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)者，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進(jìn)行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，但民事責(zé)任并非由客戶李某承擔(dān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人小王承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。13、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書(shū)面通知全體股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對(duì)該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書(shū)面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會(huì)而無(wú)法及時(shí)知曉該情況的問(wèn)題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。14、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進(jìn)行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)

D.王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進(jìn)行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達(dá)交易指令，期貨公司按照客戶指令進(jìn)行操作，由此造成的損失應(yīng)由指令下達(dá)者即客戶承擔(dān)。所以在本題這種情況下，造成的損失應(yīng)由客戶王某承擔(dān)。因此，答案選D。15、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實(shí)名制

D.統(tǒng)一開(kāi)戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：審慎“審慎”通常強(qiáng)調(diào)在決策或行動(dòng)時(shí)小心謹(jǐn)慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同和申請(qǐng)交易編碼時(shí)針對(duì)客戶的核心要求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：客觀“客觀”側(cè)重于強(qiáng)調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來(lái)面目去認(rèn)識(shí)和處理問(wèn)題。這一概念在期貨交易的分析、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)有一定的應(yīng)用，但并非期貨公司簽署合同和申請(qǐng)交易編碼時(shí)對(duì)客戶的特定要求。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：實(shí)名制實(shí)名制要求客戶以真實(shí)身份參與期貨交易，期貨公司需核實(shí)客戶身份的真實(shí)性。期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實(shí)性、合法性和可追溯性，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：統(tǒng)一開(kāi)戶“統(tǒng)一開(kāi)戶”是期貨市場(chǎng)的一種開(kāi)戶制度，主要涉及開(kāi)戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強(qiáng)調(diào)的是對(duì)客戶身份要求方面，統(tǒng)一開(kāi)戶并不等同于對(duì)客戶身份真實(shí)性的要求。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選C。16、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令的處理程序。選項(xiàng)A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來(lái)的不良后果和潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因?yàn)橄蚱谪浌径聲?huì)報(bào)告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制，這是維護(hù)市場(chǎng)秩序和自身職業(yè)聲譽(yù)的基本要求。同時(shí)，需要立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司內(nèi)部及時(shí)了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問(wèn)題，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進(jìn)行溝通和處理，向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司有機(jī)會(huì)自行糾正錯(cuò)誤，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。17、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。

A.5萬(wàn)元

B.9萬(wàn)元

C.8.1萬(wàn)元

D.6.4萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償。在本題中，甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，9萬(wàn)元小于10萬(wàn)元，符合“10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）全額補(bǔ)償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬(wàn)元。因此，答案選B。18、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。題目問(wèn)的是具體的年限，選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)C的3年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"19、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來(lái)分析各選項(xiàng)。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔(dān)任重要管理職務(wù)、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具有重要影響力的人員。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)B：技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)公司技術(shù)部門(mén)的日常管理和技術(shù)相關(guān)工作，其工作重點(diǎn)在于技術(shù)領(lǐng)域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)決策、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵方面，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術(shù)部主任，答案選B。20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試等工作，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要針對(duì)證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)；各期貨公司是具體的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"21、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬(wàn)元

B.5100萬(wàn)元

C.3900萬(wàn)元

D.4000萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計(jì)算公式期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬(wàn)元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬(wàn)元。-負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬(wàn)元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬(wàn)元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計(jì)算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計(jì)算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬(wàn)元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬(wàn)元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯(cuò)誤情況。""22、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，所以答案選B。"23、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)點(diǎn)。對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置了相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%時(shí)，便屬于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。"24、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，其申請(qǐng)材料需提交至對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的部門(mén)，也就是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門(mén)；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料提交對(duì)象無(wú)關(guān)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要對(duì)證券業(yè)進(jìn)行自律管理，也不是接受證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門(mén)。所以，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，答案選C。25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.報(bào)告期貨交易所

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這是符合行業(yè)規(guī)范和實(shí)際工作要求的。所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)該信息及時(shí)采取相應(yīng)措施，加強(qiáng)對(duì)投資者的管理和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為，并非直接向期貨交易所報(bào)告，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作等，對(duì)于投資者不誠(chéng)信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報(bào)告，而是先向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)，不是首先向協(xié)會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。26、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與協(xié)會(huì)名錄規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間的關(guān)系。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，從風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益等，其評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。如果低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問(wèn)題。而選項(xiàng)A“高于”并不是必然的要求；選項(xiàng)B“低于”不符合風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范的原則；選項(xiàng)C“不得高于”與實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求相悖。所以正確答案是D。27、利用未公開(kāi)信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在利用未公開(kāi)信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。A選項(xiàng)500萬(wàn)元未達(dá)到“情節(jié)特別嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)1500萬(wàn)元雖然也超過(guò)了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但不是法規(guī)規(guī)定的認(rèn)定界限；D選項(xiàng)3000萬(wàn)元同樣超出了規(guī)定的認(rèn)定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬(wàn)元，所以本題應(yīng)選B。"28、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定?！断嚓P(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"29、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員．主要負(fù)責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的職責(zé)。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其核心職責(zé)就是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。確保公司的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)要求，有效識(shí)別、評(píng)估和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)準(zhǔn)確概括了首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。選項(xiàng)B：“期貨公司的合法性”表述不準(zhǔn)確，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要關(guān)注的是經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性，而不是期貨公司整體的“合法性”概念，此選項(xiàng)不夠精準(zhǔn)，所以排除。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要工作重點(diǎn)并非監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員，雖然在履行職責(zé)過(guò)程中可能會(huì)涉及到對(duì)其他人員相關(guān)行為合法合規(guī)性的監(jiān)督，但這并非其主要負(fù)責(zé)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意，排除。選項(xiàng)D：“監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行”的說(shuō)法不準(zhǔn)確，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是對(duì)合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而非直接監(jiān)管業(yè)務(wù)執(zhí)行，故該選項(xiàng)也不正確，排除。綜上，答案選A。30、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。

A.協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A證券公司協(xié)助開(kāi)戶，并對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開(kāi)戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。審查客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性有助于保障證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行，防范欺詐、洗錢(qián)等違法違規(guī)行為，是符合規(guī)定的正常業(yè)務(wù)操作，因此不會(huì)受到處罰。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，需要專業(yè)的期貨公司進(jìn)行操作和管理。證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，違反了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍的規(guī)定，會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C證券公司一般沒(méi)有收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，期貨保證金的收付、存取和劃轉(zhuǎn)通常由期貨公司按照規(guī)定進(jìn)行操作。證券公司進(jìn)行此類操作屬于越權(quán)行為，會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，會(huì)受到處罰。選項(xiàng)D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保也是不被允許的。期貨市場(chǎng)具有較高的杠桿性和風(fēng)險(xiǎn)性，提供融資或擔(dān)保會(huì)進(jìn)一步放大風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致客戶和證券公司面臨巨大損失，同時(shí)也違反了金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到處罰。綜上，答案選A。31、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬(wàn)元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來(lái)判斷期貨公司應(yīng)受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，仍允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，之后陸續(xù)對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生穿倉(cāng)損失，還獲得8萬(wàn)元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；違法所得超過(guò)10萬(wàn)元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬(wàn)元，未超過(guò)10萬(wàn)元，所以應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A，適用于違法所得超過(guò)10萬(wàn)元的情形，本題違法所得為8萬(wàn)元，不符合該條件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對(duì)應(yīng)的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證一般是針對(duì)更為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達(dá)到此處罰程度，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。32、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會(huì)在人事任免上的決策權(quán)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免并非由股東大會(huì)通過(guò)，股東大會(huì)主要是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，但對(duì)于監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免不具有直接通過(guò)權(quán)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：提名主體應(yīng)該是中國(guó)證監(jiān)會(huì)而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)提名公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：提名主體和通過(guò)主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會(huì)提名，也不是董事會(huì)通過(guò)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。33、某年5月，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問(wèn)題：

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的辦理主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，這個(gè)申請(qǐng)辦理主體就是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等功能，不負(fù)責(zé)資格申請(qǐng)辦理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)無(wú)關(guān)。所以本題答案選B。34、張某曾在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無(wú)需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識(shí)，無(wú)須通過(guò)相關(guān)測(cè)試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開(kāi)發(fā)金融期貨客戶的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)，不論客戶是否具備金融知識(shí)，都需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無(wú)需向其充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B全面評(píng)估客戶自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等，是期貨公司在開(kāi)發(fā)客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其各項(xiàng)能力，以確?？蛻裟軌虺浞掷斫獠⒊惺芙鹑谄谪浗灰讕?lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識(shí)，相關(guān)測(cè)試仍是必要的。通過(guò)測(cè)試可以更準(zhǔn)確地了解張某對(duì)金融期貨產(chǎn)品的具體認(rèn)知程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供更合適的金融服務(wù)。所以，不能因?yàn)槠溆泄ぷ鹘?jīng)歷就免去相關(guān)測(cè)試，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶自身能力的評(píng)估。相比之下，選項(xiàng)B更符合期貨公司在開(kāi)發(fā)客戶時(shí)的重點(diǎn)要求。所以，選項(xiàng)D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.中國(guó)保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告并非向其提交，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的指定對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。36、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中承擔(dān)著重要職責(zé)，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔(dān)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國(guó)證監(jiān)會(huì)。"37、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項(xiàng)C。38、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的手續(xù)費(fèi)收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。選項(xiàng)A的10％、選項(xiàng)C的30％以及選項(xiàng)D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。39、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。40、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開(kāi)前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在信息尚未公開(kāi)前利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"41、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間。《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項(xiàng)。"42、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員概念的理解。選項(xiàng)A期貨公司的保潔員，其工作主要是負(fù)責(zé)期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理等與期貨業(yè)務(wù)核心相關(guān)的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如儲(chǔ)蓄、信貸、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)范疇與期貨業(yè)務(wù)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，例如證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)等，盡管證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)都屬于金融市場(chǎng)，但二者業(yè)務(wù)存在明顯差異，證券公司的相關(guān)人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，直接參與期貨投資咨詢服務(wù)，為客戶提供期貨市場(chǎng)分析、投資建議等專業(yè)服務(wù)，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。43、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。44、甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢(qián)罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是指?jìng)€(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過(guò)各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實(shí)施過(guò)程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車(chē)獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實(shí)施過(guò)程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：洗錢(qián)罪洗錢(qián)罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)而實(shí)施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢(qián)罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強(qiáng)調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進(jìn)行掩飾、隱瞞來(lái)源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：?jiǎn)挝皇苜V罪單位受賄罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體是特定的國(guó)有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財(cái)物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因?yàn)榧坠局\取利益而收受手續(xù)費(fèi)，而是為走私犯罪所得進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。45、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中相關(guān)處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)任何單位或者個(gè)人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的主體是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的權(quán)力。選項(xiàng)C，期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的主體。選項(xiàng)D，人民法院主要負(fù)責(zé)審理各類案件，進(jìn)行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。46、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)家人事部門(mén)

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過(guò)考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國(guó)家人事部門(mén)一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)。因此，本題正確答案是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。"47、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，從風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別，C2、C3、C4、C5風(fēng)險(xiǎn)承受能力逐步遞增，C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別。所以本題中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別應(yīng)為C5，答案選B。48、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對(duì)應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過(guò)，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，且未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過(guò)于嚴(yán)重，甲的行為未達(dá)到需永久性撤銷資格的程度。選項(xiàng)B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對(duì)于情節(jié)較輕未造成嚴(yán)重后果情況的規(guī)定。選項(xiàng)C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，同樣處罰過(guò)重，不適用本案情形。選項(xiàng)D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，符合法規(guī)中對(duì)于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。49、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待

C.客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待

D.客戶利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理利益沖突應(yīng)遵循的原則。首先分析期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的情況。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，客戶是委托期貨公司及其從業(yè)人員提供服務(wù)的主體，當(dāng)二者之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從維護(hù)市場(chǎng)公平和客戶信任的角度出發(fā)，應(yīng)該將客戶的利益放在首位，即遵循客戶利益優(yōu)先原則，所以A、B選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”的表述錯(cuò)誤。接著看不同客戶之間存在利益沖突的情況。在對(duì)待不同客戶時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能因客戶開(kāi)發(fā)的先后順序等因素而區(qū)別對(duì)待，必須保證公平公正，遵循公平對(duì)待的原則，D選項(xiàng)“先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先”不符合這一要求。綜上所述，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理，答案選C。50、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉(cāng)等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況時(shí)，交易所為了化解風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)采取一系列措施來(lái)穩(wěn)定市場(chǎng)，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí)，縮小漲跌停板幅度可以降低市場(chǎng)波動(dòng)，控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價(jià)格的大幅波動(dòng)，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該措施符合交易所化解風(fēng)險(xiǎn)的操作邏輯，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴(kuò)大了漲跌停板幅度。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，擴(kuò)大漲跌幅度會(huì)使價(jià)格波動(dòng)范圍更大，增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會(huì)使市場(chǎng)在上漲方向上波動(dòng)加劇，同樣會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不符合化解風(fēng)險(xiǎn)的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴(kuò)大意味著價(jià)格上漲時(shí)波動(dòng)可能更大，不利于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不能有效化解當(dāng)前急劇增大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。第二部分多選題(20題)1、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的（）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A，籌集是保障基金運(yùn)作的起始環(huán)節(jié)，對(duì)保障基金的籌集情況進(jìn)行定期編報(bào)，能夠讓監(jiān)管部門(mén)了解資金的來(lái)源渠道、籌集規(guī)模以及籌集進(jìn)度等信息，有助于確保保障基金有穩(wěn)定的資金流入，所以保障基金管理機(jī)構(gòu)需要編報(bào)籌集報(bào)告。選項(xiàng)B，管理環(huán)節(jié)涉及到保障基金的存放、運(yùn)作等多方面內(nèi)容，定期編報(bào)管理報(bào)告可以反映保障基金在管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制、收益情況等，使中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部能夠?qū)ΡＵ匣鸬墓芾硇ЧM(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督。選項(xiàng)C，使用情況是保障基金發(fā)揮作用的關(guān)鍵體現(xiàn)，編報(bào)使用報(bào)告可以詳細(xì)說(shuō)明資金的具體用途、使用方向以及使用效果等，便于監(jiān)管部門(mén)審查資金使用的合理性和合規(guī)性。選項(xiàng)D，監(jiān)督是對(duì)保障基金籌集、管理、使用等各環(huán)節(jié)的一種外部約束和控制行為，它本身并不是一個(gè)獨(dú)立的需要編報(bào)專門(mén)報(bào)告的類別，監(jiān)督貫穿于保障基金運(yùn)作的全過(guò)程，重點(diǎn)在于對(duì)其他環(huán)節(jié)的審查和規(guī)范，而非單獨(dú)的報(bào)告編報(bào)內(nèi)容。因此，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，本題答案選ABC。2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）

A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備

B.具備符合條件的高級(jí)管理人員和五名以上投資經(jīng)理

C.具有投資研究部門(mén)，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D.具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)。良好的法人治理結(jié)構(gòu)可以確保機(jī)構(gòu)決策的科學(xué)性、合理性和有效性，而完善的內(nèi)部控制、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理，而非五名以上投資經(jīng)理，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C具有投資研究部門(mén)，且專職從事投資研究的人員不少于三人，這對(duì)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出合理的投資決策至關(guān)重要。投資研究是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核心環(huán)節(jié)之一，專業(yè)的研究人員可以為投資決策提供有力的支持，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)是開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本物質(zhì)條件。合適的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所可以滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和客戶服務(wù)的需求，安全防范設(shè)施能夠保障機(jī)構(gòu)和客戶的資產(chǎn)安全，而先進(jìn)的信息技術(shù)系統(tǒng)則有助于提高業(yè)務(wù)處理效率和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。3、保障基金的資金運(yùn)用限于（）。

A.銀行存款

B.國(guó)債

C.股票

D.企業(yè)債券

【答案】：AB

【解析】本題考查保障基金的資金運(yùn)用范圍。保障基金是為了維護(hù)金融穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益等目的而設(shè)立的專項(xiàng)資金，其資金運(yùn)用通常要遵循安全性、流動(dòng)性等原則。選項(xiàng)A，銀行存款具有較高的安全性和流動(dòng)性，將保障基金存入銀行，可以確保資金的安全，并且隨時(shí)可以支取，能夠滿足保障基金在應(yīng)對(duì)突發(fā)情況時(shí)的資金需求，所以保障基金可以進(jìn)行銀行存款，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，國(guó)債是以國(guó)家信用為基礎(chǔ)發(fā)行的債券，由國(guó)家財(cái)政信譽(yù)作擔(dān)保，信譽(yù)度非常高，通常被認(rèn)為是最安全的投資工具之一，同時(shí)也具有較好的流動(dòng)性，保障基金投資國(guó)債既可以保證資金安全，又能獲得一定的收益，所以保障基金可以投資國(guó)債，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，股票市場(chǎng)具有較高的波動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)性，其價(jià)格受宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、公司經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)情緒等多種因素的影響，投資股票可能會(huì)導(dǎo)致資金大幅損失，這與保障基金對(duì)資金安全性和穩(wěn)定性的要求不符，所以保障基金的資金運(yùn)用一般不包括股票，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券，企業(yè)的信用狀況和經(jīng)營(yíng)情況存在不確定性，企業(yè)債券的違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，不能充分保障保障基金的資金安全，因此保障基金通常不會(huì)將企業(yè)債券作為資金運(yùn)用的方式，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。4、假設(shè)A證券公司想要申請(qǐng)為期貨公司提供、中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）。

A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，要求申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，而非3個(gè)月。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的必要條件之一?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管制度能夠保障客戶資金的安全，有效防止證券公司挪用客戶資金，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度，可以確保證券公司在開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)范運(yùn)作，有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，是申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的重要條件。所以，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)是證券公司開(kāi)展為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)保障。只有具備良好的技術(shù)系統(tǒng)，才能保證業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，及時(shí)準(zhǔn)確地處理客戶交易等各類信息。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是BCD。5、期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.期貨存貸款業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)的分類。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。它是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)，為客戶在期貨市場(chǎng)進(jìn)行投資交易提供通道和服務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展的提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬的業(yè)務(wù)。這有助于客戶更好地了解期貨市場(chǎng)、制定投資策略等，屬于期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受客戶的委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。通過(guò)專業(yè)的投資管理，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，也是期貨公司的業(yè)務(wù)類型之一，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨存貸款業(yè)務(wù)并非期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，存貸款業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任（）。

A.副總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.監(jiān)事

D.董事長(zhǎng)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適合人選后，相關(guān)任用限制的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)副總經(jīng)理：副總經(jīng)理屬于高級(jí)管理人員，所以在被認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任副總經(jīng)理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)首席風(fēng)險(xiǎn)官：題干只是強(qiáng)調(diào)被認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)限制擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，但并不意味著永遠(yuǎn)不能再擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官，超過(guò)2年后若條件符合仍可擔(dān)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)監(jiān)事：監(jiān)事在限制任用的范圍內(nèi)，因此任何期貨公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不得任用該人員擔(dān)任監(jiān)事，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)董事長(zhǎng)：董事長(zhǎng)屬于董事范疇，是限制任用的職務(wù)之一，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。7、公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。

A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

B.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

【答案】：BCD

【解析】本題考查公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，但在公司制期貨交易所中，決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)和董事會(huì)，會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)并非公司制期貨交易所的核心決策主體。所以執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議并非公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是任何市場(chǎng)主體都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。公司制期貨交易所會(huì)員作為參與期貨交易市場(chǎng)的一員，必須在國(guó)家法律、政策的框架內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，以確保市場(chǎng)的合法、有序運(yùn)行。因此，遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易活動(dòng)的具體準(zhǔn)則，是保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要依據(jù)。公司制期貨交易所會(huì)員參與期貨交易活動(dòng)，就必須遵守這些規(guī)定，以維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和透明。所以，遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定是會(huì)員應(yīng)盡的義務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交易所作為市場(chǎng)的組織者和監(jiān)管者，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理是確保市場(chǎng)穩(wěn)定、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。公司制期貨交易所會(huì)員接受期貨交易所監(jiān)督管理，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正自身在交易過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，維護(hù)市場(chǎng)秩序。所以，接受期貨交易所監(jiān)督管理是公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選BCD。8、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)B期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司內(nèi)部負(fù)責(zé)監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的重要崗位，需要向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告相關(guān)情況，以便總經(jīng)理及時(shí)了解公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，做出合理的決策，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行有效的調(diào)整和優(yōu)化，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項(xiàng)等負(fù)有決策責(zé)任。了解公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，對(duì)于董事會(huì)進(jìn)行科學(xué)決策、保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告相關(guān)情況，有助于董事會(huì)全面掌握公司的風(fēng)險(xiǎn)水平和合規(guī)狀況，從而更好地履行其職責(zé)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官向其報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及時(shí)、準(zhǔn)確地了解期貨公司的實(shí)際情況，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)管，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是向公司內(nèi)部的管理層以及外部的監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理方面的情況，而不是向行業(yè)自律組織報(bào)告，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，本題答案選BCD。9、以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事和理事會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的有()。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)由常任理事和非常任理事組成

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員大會(huì)的決定設(shè)立理事會(huì)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事和理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員應(yīng)按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生，而不是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)由理事組成，并非由常任理事和非常任理事組成。所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員是按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生的，該選項(xiàng)表述正確，不符合題意。選項(xiàng)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)的理事會(huì)是其常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，是依據(jù)協(xié)會(huì)章程規(guī)定設(shè)立的，并非根據(jù)會(huì)員大會(huì)的決定設(shè)立。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，答案選ABD。10、下列屬于期貨交易制度的有（）。

A.限倉(cāng)制度

B.套期保值審批制度

C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易制度的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A限倉(cāng)制度是期貨交易制度中的重要組成部分。它是指交易所規(guī)定會(huì)員或客戶可以持有的、按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額。通過(guò)限倉(cāng)制度，能夠防止市場(chǎng)操縱和過(guò)度投機(jī)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，所以限倉(cāng)制度屬于期貨交易制度，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B套期保值審批制度也是期貨交易制度的一項(xiàng)內(nèi)容。套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。由于套期保值涉及到特殊的交易策略和風(fēng)險(xiǎn)管控，交易所會(huì)對(duì)套期保值申請(qǐng)進(jìn)行審批，以保證其符合市場(chǎng)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，因此套期保值審批制度屬于期貨交易制度，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度又稱逐日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這一制度能夠及時(shí)反映交易雙方的盈虧狀況，有效防范交易風(fēng)險(xiǎn)，是期貨交易制度的核心制度之一，所以當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度屬于期貨交易制度，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D大戶持倉(cāng)報(bào)告制度同樣屬于期貨交易制度。當(dāng)會(huì)員或者客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上（含本數(shù)）時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，便于交易所了解大戶的持倉(cāng)動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)督管理，防止大戶操縱市場(chǎng)價(jià)格，因此大戶持倉(cāng)報(bào)告制度屬于期貨交易制度，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易制度，本題答案選ABCD。11、公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下列（）對(duì)其職權(quán)表述不準(zhǔn)確。

A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會(huì)的職權(quán)范圍，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A董事會(huì)作為公司的重要決策和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，有責(zé)任召集股東大會(huì)會(huì)議，并將公司的工作情況、經(jīng)營(yíng)成果等向股東大會(huì)進(jìn)行報(bào)告，使股東了解公司的運(yùn)營(yíng)狀況。因此，召集股東大會(huì)會(huì)議并向股東大會(huì)報(bào)告工作是董事會(huì)的常規(guī)職權(quán)，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確。選項(xiàng)B期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案涉及到期貨交易所的根本性制度和運(yùn)行規(guī)則，這些內(nèi)容對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行至關(guān)重要。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案應(yīng)由股東大會(huì)審批，而非董事會(huì)。所以該選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、參與者的權(quán)益以及市場(chǎng)的整體穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。此類重大事項(xiàng)的決定權(quán)屬于股東大會(huì)，董事會(huì)沒(méi)有審批這些方案的職權(quán)。所以該選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)的決議，董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理的工作進(jìn)行監(jiān)督，以確保公司的決策能夠得到有效執(zhí)行，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)。因此，監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況是董事會(huì)的職權(quán)之一，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確。綜上，答案選BC。12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（）

A.即時(shí)行情

B.持倉(cāng)量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，不可發(fā)布可用庫(kù)容情況

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所信息發(fā)布的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A即時(shí)行情是期貨市場(chǎng)交易情況的實(shí)時(shí)體現(xiàn)，對(duì)于投資者了解市