期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》測試卷第一部分單選題(50題)1、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，是為了有效防范利益沖突，確保業(yè)務的公平、公正和獨立開展，該做法符合期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的要求，所以選項A表述正確。選項B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，能夠從制度、信息以及物理空間等多方面來防止不同業(yè)務之間的利益沖突，保障業(yè)務的有序進行，該表述是合理且必要的，所以選項B表述正確。選項C期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，有利于集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務的管理水平和服務質量，也是符合相關管理要求的，所以選項C表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部在滿足一定條件的情況下是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非絕對不得對外提供，所以選項D表述錯誤。綜上，本題答案選D。2、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內容來分析各選項。選項A：客戶客戶主要是提出開戶等相關需求的主體，期貨交易所一般不會直接將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給客戶。通常客戶是通過期貨公司等渠道獲取相關信息，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進行開戶等操作的中介機構，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請的處理結果發(fā)送給期貨公司。在整個客戶開戶及交易編碼申請流程中，期貨公司有其特定的職責，并非接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的對象，故該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y果是其履行職責的一部分，該選項正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y果，所以該選項不正確。綜上，答案選C。3、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務機構相關違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據相關規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"4、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當推薦人簽署的意見存在虛假陳述時，依據相關規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起，會在一定年限內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠信檔案。各選項對應的年限分別是：A選項為2年；B選項為3年；C選項為5年；D選項為7年。根據規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"5、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任期貨公司數量的相關規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以該題答案選D。6、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應采用的方式。A選項，分散交易不符合期貨交易的特點。分散交易意味著交易在不同地點、不同時間以較為零散的方式進行，這會導致信息不透明、交易成本高、市場流動性差等問題，不利于期貨市場的有效運行和監(jiān)管，所以A選項錯誤。B選項，不公開的集中交易，不公開性會使市場參與者無法充分了解市場信息，難以形成公平、公正、公開的市場環(huán)境，容易滋生內幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項錯誤。C選項，公開的集中交易是期貨交易的主要方式。公開性保證了市場信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價格。集中交易則將眾多的買方和賣方集中在一起，提高了市場的流動性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機構進行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的管理要求，所以C選項正確。D選項，混合交易并非期貨交易的特定標準方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經營的機構

【答案】：C

【解析】本題可根據各選項所涉及主體的定義，逐一分析中國期貨業(yè)協(xié)會的性質來確定答案。選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。事業(yè)單位通常具有服務性、公益性等特點，主要依靠國家財政撥款或部分財政補貼開展工作。而中國期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會服務活動的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項錯誤。選項B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產和經營活動的法人。企業(yè)法人的主要目標是通過生產經營活動獲取利潤，在市場中參與競爭。中國期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，并非從事商品生產和經營活動以獲取利潤的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項錯誤。選項C：社會團體法人社會團體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實現會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。中國期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成的，旨在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會章程開展各項自律管理和服務活動，符合社會團體法人的定義，所以中國期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人，C選項正確。選項D：從事期貨經營的機構從事期貨經營的機構是指直接參與期貨交易、期貨經紀、期貨投資咨詢等期貨經營活動的市場主體，如期貨經紀公司等。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能是對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不直接從事期貨經營活動，不屬于從事期貨經營的機構，D選項錯誤。綜上，答案選C。8、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來確定中國證監(jiān)會作出批準與否決定的時間。依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。因此，本題正確答案是D。9、期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.由政府承擔

D.由保險公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經紀業(yè)務時交易結果的承擔主體。期貨公司從事經紀業(yè)務，是接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易。在這種委托代理關系中，期貨公司只是按照客戶的指令進行操作，其本身并不承擔交易的盈虧風險。選項A，交易結果由客戶承擔是符合期貨市場的基本規(guī)則和委托代理關系的本質的?？蛻羰墙灰椎膶嶋H決策者和利益相關者，其通過期貨公司進行交易，相應的交易結果自然應該由其自己承擔，所以該選項正確。選項B，期貨公司僅提供經紀服務，并非交易盈虧的實際承擔者，不應對交易結果負責，所以該選項錯誤。選項C，政府主要是對期貨市場進行監(jiān)管，維護市場的正常秩序，并不會承擔期貨交易的結果，所以該選項錯誤。選項D，保險公司一般是在特定的保險合同約定范圍內承擔風險，與期貨交易的結果沒有直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、根據《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據《期貨交易管理條例》相關規(guī)定來判斷哪個機構有權要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件相關資料。選項A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負責期貨保證金的存儲、劃轉等資金管理方面的工作，其職責重點在于保障保證金的安全和資金流轉的合規(guī)性，并沒有規(guī)定其有權要求軟件供應商提供軟件相關資料，所以選項A錯誤。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對期貨市場進行全面監(jiān)管的過程中，為了有效履行監(jiān)管職責，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件相關資料，以便對軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進行審查和監(jiān)督，所以選項B正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒有被賦予要求軟件供應商提供軟件相關資料的權力，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應商提供軟件相關資料并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。11、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核發(fā)現客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關規(guī)定和業(yè)務流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。12、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機構的反饋時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋，所以本題正確答案是B選項。"13、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.11個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請設立營業(yè)部的條件中關于違法違規(guī)經營的時間限制規(guī)定。期貨公司申請設立營業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，且近一定時間內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個選項中：-選項A，6個月的時間限制相對較短，不符合相關法規(guī)對于期貨公司設立營業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴格的要求設定。-選項B，11個月并非規(guī)范的法規(guī)時間界定，在相關法規(guī)中沒有這樣的規(guī)定。-選項C，根據相關規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部要求近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰，該選項符合法規(guī)要求。-選項D，3年的時間跨度較長，與法規(guī)實際規(guī)定的時間不符。綜上，正確答案是C。14、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向所在地中國證監(jiān)會派出機構備案的時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。選項A的3個工作日不符合規(guī)定；選項C的7個工作日也不符合要求；選項D的10個工作日同樣不是正確的備案時間。所以本題正確答案是B。15、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起（）個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以答案選D。"16、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關規(guī)定來計算甲投資者可獲得的保障基金補償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償。在本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，9萬元小于10萬元，符合“10萬元以下（含10萬元）全額補償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。因此，答案選B。17、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，需向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題應選C選項。"18、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據規(guī)定。選項A：中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，有權制定和發(fā)布相關的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計算風險監(jiān)管指標需要遵循中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，以確保市場的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但計算風險監(jiān)管指標并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項錯誤。選項C：企業(yè)會計準則主要是規(guī)范企業(yè)的會計核算和財務報告等方面，雖然在財務處理上可能有一定關聯(lián)，但并非是計算風險監(jiān)管指標的直接依據，因此該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是進行行業(yè)自律管理和服務等，而非規(guī)定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。19、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司高級管理人員范圍的理解。選項A監(jiān)事會主席是公司監(jiān)事會的負責人，其主要職責是監(jiān)督公司的經營管理活動，確保公司依法合規(guī)運營，但監(jiān)事會主席并不直接參與公司的日常經營管理和決策執(zhí)行等高級管理事務，所以監(jiān)事會主席不屬于期貨公司高級管理人員。選項B獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內部任職，與公司或公司經營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或專業(yè)聯(lián)系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事的作用是維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權益，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，但不承擔具體的高級管理職責，不屬于期貨公司高級管理人員。選項C董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側重于戰(zhàn)略決策、領導董事會等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務的經營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級管理人員。選項D營業(yè)部負責人負責期貨公司營業(yè)部的日常經營管理工作，包括業(yè)務拓展、客戶服務、風險控制等重要事務，直接參與公司的具體業(yè)務運營和管理，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。20、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員，所以正確答案是A選項。"21、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可依據相關金融法規(guī)對各選項進行分析。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應盡的職責和義務，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，根據規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。此行為違反了相關規(guī)定，會受到相應處罰。選項C：收付、存取或者劃轉期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔保超出了其業(yè)務范圍，存在較大風險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。22、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度相關標準和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內的重要內容，應報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責并不涉及接收投資者適當性制度具體標準和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務部商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，主要職責是擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當性制度備案工作無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。23、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免

C.總經理任期為三年，可以連選連任

D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：根據相關規(guī)定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人，該選項說法正確。選項B：總經理和副總經理均由中國證監(jiān)會任免，而非副總經理由理事會任免，所以該選項表述錯誤。選項C：總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過?？偨浝怼⒏笨偨浝碛芍袊C監(jiān)會任免。并沒有規(guī)定未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是A選項。24、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨立可以避免不同業(yè)務崗位之間的不當關聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進一步保證業(yè)務處理的公正性和客觀性。所以該選項表述正確。選項B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務進行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風險，確保各項業(yè)務能夠獨立、公正地開展。所以該選項表述正確。選項C期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務的管理效率和質量，更好地防范利益沖突。所以該選項表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務，并非絕對不得對外提供。所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。25、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關軟件應滿足的要求。期貨公司在運營過程中，交易軟件用于處理期貨交易相關業(yè)務，結算軟件用于對交易結果進行結算等操作，這兩者對于期貨公司的審慎經營和風險管理至關重要，同時也需要滿足國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項A中財務軟件主要用于公司財務方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關，所以A選項不符合要求。選項C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結算核心業(yè)務流程，不能直接滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項不正確。選項D中財務軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務操作和監(jiān)管要求直接相關的關鍵軟件，所以D選項也不正確。而B選項的交易軟件和結算軟件是期貨公司業(yè)務的關鍵部分，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。26、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官辭職申請的提前期限規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職申請時，應當提前30日向董事會提出。在本題中，湯某作為某期貨公司的首席風險官，因身體狀況欠佳向期貨公司董事會提出辭職申請，按照規(guī)定需提前30日。所以該題正確答案是C選項。27、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據各選項所代表單位的職能來判斷哪個選項正確。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是負責證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機構，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務有監(jiān)督管理的職責，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：財政部門主要負責財政收支、財稅政策、國有資產監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。選項C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負責期貨交易的組織、運行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行全面監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關，主要負責審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進行裁決，并不承擔對期貨投資咨詢業(yè)務的日常監(jiān)督管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權變更需經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的情形。根據相關規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準：（1）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5％以上。接下來對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3％，未達到5％以上的標準，不需要經中國證監(jiān)會或其派出機構批準。-選項B：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％，超過了5％，符合應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1％，未達到5％以上，無需經批準。-選項D：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％，未達到5％以上，不需要經中國證監(jiān)會或其派出機構批準。綜上，答案選B。29、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對利用期貨交易內幕信息進行交易的處罰規(guī)定。《期貨交易管理條例》規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內幕信息，在信息尚未公開前利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"30、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關業(yè)務流程和規(guī)定來進行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其主要職責是按照規(guī)定對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應該是最初委托證券公司辦理相關事宜的期貨公司。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并不負責具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項C，期貨結算機構主要負責期貨交易的結算業(yè)務，保證交易的順利進行和資金的安全流轉，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。31、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的機構。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負責接收客戶交易編碼申請的機構，所以A選項錯誤。選項B，中國證券登記結算公司主要承擔證券登記、存管和結算等業(yè)務，與期貨市場客戶交易編碼的申請工作并無直接關聯(lián)，所以B選項錯誤。選項C，按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，該中心能對客戶開戶資料進行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場規(guī)范運行，所以C選項正確。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請并非直接向期貨交易所提交，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。32、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經評估.鑒定，該染料生產工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪

【答案】：D

【解析】本題可根據各罪名的構成要件，結合題干中丙的行為進行分析。選項A分析公司、企業(yè)人員受賄罪是舊罪名，現已改為非國家工作人員受賄罪。且丙僅實施了接受乙財物并披露商業(yè)秘密這一行為，此行為構成非國家工作人員受賄罪，而不構成兩個獨立的公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項A錯誤。選項B分析受賄罪的主體是國家工作人員，而題干中丙是N公司副總工程師，不屬于國家工作人員，其行為不構成受賄罪，所以選項B錯誤。選項C分析雖然丙實施了披露商業(yè)秘密的行為，但題干重點強調丙接受了乙5萬元財物這一受賄情節(jié)，根據主客觀相統(tǒng)一原則，其行為主要符合非國家工作人員受賄罪的構成要件，而不單純構成侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項C錯誤。選項D分析非國家工作人員受賄罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的行為。在本題中，丙作為N公司副總工程師，利用職務便利將公司商業(yè)秘密披露給乙，并且收受乙給予的5萬元，符合非國家工作人員受賄罪的構成要件，所以選項D正確。綜上，答案是D。33、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司財務負責人任職資格的相關規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風險性，要求財務負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務中的財務相關問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，體現了對財務負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學習能力，能夠更好地應對期貨公司復雜的財務工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務負責人在財務專業(yè)領域具備一定的專業(yè)能力和經驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務事務時具備相應的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗。財務負責人更側重于財務專業(yè)能力和相關資格，而非特定的期貨業(yè)務從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。34、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。選項A，基金管理公司主要負責基金的投資運作、資產配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動資金從風險準備金中按比例繳納的主體，所以A選項錯誤。選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動資金的繳納無關，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并非從其積累的風險準備金中按截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動資金的主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所作為期貨市場的重要組織和監(jiān)管機構，有責任和義務為市場的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。35、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為處分類型的知識點掌握。首先分析選項A，刑事處分是指觸犯刑法而應承擔的法律后果，一般針對的是嚴重的犯罪行為。題干中協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到觸犯刑法的嚴重程度，所以不給予刑事處分，A選項錯誤。選項B，紀律處分是對組織內部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。協(xié)會作為一個行業(yè)組織，對于其工作人員違反相關規(guī)定的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會給予紀律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項正確。選項C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關系中對違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問題，所以不涉及民事處分，C選項錯誤。選項D，行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，協(xié)會工作人員也并非國家機關公務人員，因此不適用行政處分，D選項錯誤。綜上，答案是B。36、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選

【答案】：B

【解析】根據相關規(guī)定，對本題各選項分析如下：-選項A：董事會提前通知王某免職事項，這有利于保障王某的知情權，使其能做好相應準備，該說法正確。-選項B：董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，而非公司股東大會，所以該選項說法錯誤。-選項C：王某作為被免職的當事人，有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，這能保證其有申訴和澄清的機會，該說法正確。-選項D：董事會在決定免除首席風險官職務時，同時確定擬任人選或者代行職責人選，可避免因職務空缺影響公司相關工作的正常開展，該說法正確。本題要求選擇說法錯誤的選項，答案是B。37、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產保護相關規(guī)定的理解。選項A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，還應向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時了解自身保證金賬戶的相關變動信息，保障客戶對自身資產情況的知情權，這是客戶資產保護的重要舉措，該選項表述正確。選項C嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風險，保障客戶保證金的安全，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶，便于期貨公司準確識別客戶資金來源和去向，保障資金流轉的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。38、會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當性

C.謹慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關制度的知識。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定明確要求，會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。投資者適當性制度是指金融機構在向客戶銷售金融產品、提供金融服務時，根據客戶的財務狀況、投資經驗、投資目標等因素，評估客戶的風險承受能力，并將合適的金融產品或服務提供給合適的客戶的制度，旨在保護投資者合法權益，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項A一致性并非期貨行業(yè)針對投資者的特定制度；選項C謹慎性一般是會計核算等領域的原則；選項D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對投資者的相關制度內容。所以本題正確答案為B。"39、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關于經營機構對特定資料保存期限的規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》明確規(guī)定，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項A。40、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據各罪名的構成要件，逐一分析選項來判斷小李的行為是否構成犯罪。選項A：不構成犯罪內幕交易罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為；泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，故意泄露內幕信息，情節(jié)嚴重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務或者違反權利人有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴重的行為。在本題中，小李并沒有實施主動泄露內幕信息、進行內幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構成要件的行為。小李只是邀請好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導致，不滿足各罪名的構成要件，所以小李的行為不構成犯罪，該選項正確。選項B：構成內幕交易罪內幕交易罪要求行為人自己進行內幕交易或者明示、暗示他人進行內幕交易。而題干中進行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實施內幕交易的行為，所以小李不構成內幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構成泄露內幕信息罪泄露內幕信息罪強調行為人故意泄露內幕信息。小李只是正常邀請小王到家中做客，并沒有主動向小王泄露公司期貨交易相關的內幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構成泄露內幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實施了以不正當手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關信息，所以小李不構成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。41、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據不同處分類型的適用場景，結合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定進行分析。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關依據刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權益的強制處分，適用的對象是觸犯刑法構成犯罪的人。協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于其工作人員違反相關管理辦法規(guī)定的行為，給予紀律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過紀律處分，可以對違規(guī)工作人員進行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護行業(yè)秩序，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財產關系和人身關系引起的糾紛處理，通常是通過民事賠償、恢復原狀等方式來解決。本題中協(xié)會工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，其工作人員也不屬于國家機關公務人員，所以不適用行政處分，選項D錯誤。綜上，答案選B。42、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員數量的相關規(guī)定。依據相關規(guī)定，公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年，且監(jiān)事會成員不得少于3人。選項A的1人、選項C的5人以及選項D的2人均不符合此規(guī)定，所以正確答案是B。"43、普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者需滿足金融資產不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的條件。根據相關規(guī)定，普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者需滿足金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。選項A中金融資產要求為500萬元、最近3年個人年均收入要求為50萬元，與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C中最近1年個人年均收入不低于30萬元以及具有3年以上投資經歷的要求與正確條件的時間和年限不匹配，所以C選項錯誤。選項D同樣存在金融資產和收入要求過高以及投資經歷年限要求不匹配的問題，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是B。44、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查中國金融期貨交易所投資者適當性制度備案相關規(guī)定。中國金融期貨交易所制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，需報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對金融期貨交易所的投資者適當性制度進行備案監(jiān)管是其履行監(jiān)督管理職責的體現。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非備案的負責主體；中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作；商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，與金融期貨交易所投資者適當性制度備案無關。因此，答案選B。45、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶透支交易的標準。首先分析選項A，結算準備金最低余額是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金，與判斷是否透支交易并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。接著看選項B，透支額度通常是指在信用卡、貸款等業(yè)務中給予用戶的可透支金額限制，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易的情境下，并非判斷的標準，故選項B錯誤。再看選項C，風險準備金是期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對市場風險等情況，和判斷期貨公司或客戶是否透支交易沒有直接聯(lián)系，所以選項C錯誤。最后看選項D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進行期貨交易時必須繳納的保證金占合約價值的比例。如果客戶的保證金不足規(guī)定比例，就可能存在透支交易的情況。因此，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，選項D正確。綜上，答案選D。46、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關規(guī)定。選項A：期貨公司開戶要求客戶提供身份證原件，僅審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，不符合開戶規(guī)定，不能給張某開戶，所以該選項錯誤。選項B：期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，違反了開戶需本人辦理的規(guī)定，該選項錯誤。選項C：按照規(guī)定，辦理期貨開戶需要客戶出具身份證原件，張某未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，該選項正確。選項D：期貨公司開戶時就應當嚴格審查客戶身份，不能先開戶再補辦身份審查程序，這種做法違反了開戶流程和規(guī)范，該選項錯誤。綜上，正確答案是C。47、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規(guī)定進行事前報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定進行事前報告。國務院是我國最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機關，并不直接針對期貨交易所股份處置進行具體規(guī)定和事前報告的管理；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，側重于行業(yè)規(guī)范、會員服務等方面，不負責期貨交易所股份處置的事前報告規(guī)定；理事會是期貨交易所的內部管理組織，主要負責交易所內部的日常管理等事務，也不會對股份處置的事前報告作出規(guī)定。而中國證監(jiān)會作為對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，對期貨交易所股份相關處置的事前報告進行規(guī)定和管理是其職責所在。"48、取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。選項A，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并沒有批準其他主體取得期貨交易所會員資格的權力，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但取得期貨交易所會員資格并非由其直接批準，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，它主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負責批準期貨交易所會員資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。49、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監(jiān)管機構應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本

B.要求期貨公司相應核增凈資本

C.要求期貨公司相應核減凈資產

D.要求期貨公司相應核增凈資產

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備時，意味著公司實際的資產價值可能被高估。為了真實反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，監(jiān)管機構應要求期貨公司相應核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數據更準確地體現公司實際可用于承擔風險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數據虛高，不能準確反映公司實際狀況；凈資產是所有者權益，在這種情況下主要應調整凈資本而非凈資產。所以本題答案選A。"50、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨從業(yè)人員在處理自身利益與客戶利益沖突時應遵循的原則來進行分析。選項A：在期貨行業(yè)中，當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，以客戶合法利益優(yōu)先是基本準則和職業(yè)操守的核心體現。期貨從業(yè)人員的主要職責就是為客戶提供專業(yè)服務，維護客戶的合法權益，當出現利益沖突時及時向客戶披露并堅持客戶合法利益優(yōu)先原則，能夠保障客戶的權益不受損害，促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項正確。選項B：公平、公正、公開原則主要側重于市場交易的環(huán)境和秩序，強調市場參與者在交易過程中應處于平等的地位，交易信息應公開透明等，但這并非是在處理期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益沖突時所遵循的直接原則，所以該選項不符合題意。選項C：平等互利原則通常用于描述市場主體之間在交易或合作中的關系，即雙方在平等的基礎上相互受益。而在期貨從業(yè)人員面對自身利益與客戶利益沖突的特定情境下，這一原則不能準確體現處理沖突的正確方向，所以該選項不正確。選項D：回避雖然在一些情況下可以避免利益沖突的進一步激化，但并沒有從根本上解決問題，也沒有明確體現出對客戶利益的優(yōu)先保障。期貨從業(yè)人員應該積極面對利益沖突，以客戶合法利益優(yōu)先為原則進行處理，而不僅僅是回避，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A.交易所規(guī)定標準

B.經營成本

C.證監(jiān)會規(guī)定的標準

D.行業(yè)自律標準

【答案】：BD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費的規(guī)定。選項A，交易所規(guī)定標準通常是一個行業(yè)內對于交易操作等方面的規(guī)范標準，而并非是限制期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費防止不正當競爭的關鍵標準，所以A選項錯誤。選項B，若期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經營成本收取手續(xù)費，這不僅會對自身所在機構的盈利和可持續(xù)發(fā)展造成嚴重損害，還會擾亂整個期貨市場的正常競爭秩序，因此該準則明確禁止這種行為，B選項正確。選項C，證監(jiān)會規(guī)定的標準主要側重于對市場整體的監(jiān)管和規(guī)范，在手續(xù)費收取方面主要關注是否存在欺詐、違規(guī)等嚴重違法違規(guī)行為，而不是以該標準來界定是否存在排擠競爭對手的低價收費行為，所以C選項錯誤。選項D，行業(yè)自律標準是行業(yè)內部為了維護市場秩序、促進公平競爭而制定的約定俗成的規(guī)范。低于行業(yè)自律標準收取手續(xù)費很可能就是為了排擠競爭對手，這顯然違背了公平競爭原則，所以D選項正確。綜上，答案選BD。2、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

A.向股東作獲利保證

B.按規(guī)定履行信息披露義務

C.向股東承諾共擔風險

D.將開戶資料提交期貨公司

【答案】：BD

【解析】本題可根據證券公司介紹控股股東到期貨公司開戶的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：向股東作獲利保證是不正確的做法。在金融投資領域，市場行情具有不確定性，任何投資都存在風險，無法保證獲利。證券公司向股東作獲利保證，違背了客觀事實和市場規(guī)律，也不符合相關監(jiān)管要求，這種行為可能會誤導股東，使其做出不理性的投資決策，所以該選項錯誤。選項B：按規(guī)定履行信息披露義務是正確的做法。信息披露是證券市場的基本原則之一，證券公司在介紹控股股東到期貨公司開戶時，應當按照規(guī)定向股東充分披露相關信息，包括期貨交易的風險、規(guī)則、費用等內容，使股東能夠在充分了解情況的基礎上做出理性的投資決策，所以該選項正確。選項C：向股東承諾共擔風險同樣是不正確的做法。在合法合規(guī)的金融業(yè)務操作中，金融機構不能為投資者承諾共擔風險。因為投資的盈虧是由市場情況等多種因素決定的，無法事先確定，承諾共擔風險不僅不符合行業(yè)規(guī)范，還可能引發(fā)一系列法律和道德問題，所以該選項錯誤。選項D：將開戶資料提交期貨公司是正確的做法。證券公司作為介紹主體，有責任將控股股東的開戶資料準確、及時地提交給期貨公司，以便期貨公司能夠按照規(guī)定進行開戶審核等操作，確保開戶流程的順利進行，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是BD。3、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

C.執(zhí)行開戶審核工作制度

D.完善業(yè)務流程與內部分工

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司落實投資者適當性制度的措施。選項A，制定投資者適當性標準的實施方案是落實投資者適當性制度的重要基礎。通過制定詳細、科學的實施方案，能夠明確不同類型投資者的準入標準和適配的投資產品，確保投資者與產品風險相匹配，從而有效落實投資者適當性制度，故A選項正確。選項B，執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度是落實投資者適當性制度的關鍵環(huán)節(jié)。在客戶開發(fā)過程中，嚴格的管理制度可以確保對客戶的風險承受能力、投資經驗、財務狀況等進行全面、準確的評估，避免不適合的投資者參與高風險的期貨交易，故B選項正確。選項C，執(zhí)行開戶審核工作制度是落實投資者適當性制度的直接體現。開戶審核工作能夠在源頭上把控投資者的資格，通過對客戶提交的資料和信息進行嚴格審核，判斷其是否符合適當性標準，防止不符合要求的投資者進入市場，故C選項正確。選項D，完善業(yè)務流程與內部分工有助于提高落實投資者適當性制度的效率和效果。合理的業(yè)務流程和明確的內部分工可以使各個環(huán)節(jié)的工作更加順暢、有序，確保在客戶開發(fā)、風險評估、產品銷售等各個階段都能準確地落實適當性要求，故D選項正確。綜上所述，ABCD四個選項都是期貨公司可以采取的落實投資者適當性制度的措施，本題正確答案為ABCD。4、合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

A.具有2年以上投資經歷的自然人，家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

B.最近3年末凈資產不低于1000萬元的法人單位

C.依法設立并接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構

D.接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產管理產品

【答案】：ACD

【解析】本題考查合格投資者需要具備的條件。選項A具有2年以上投資經歷的自然人，家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。此條件從投資經歷、家庭金融資產以及個人收入等多方面對自然人投資者的風險識別和承受能力進行了界定，符合合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承受能力的要求，所以該選項正確。選項B最近3年末凈資產不低于1000萬元的法人單位，原答案未選該選項，通常合格投資者對于法人單位還有其他的考量維度，僅以最近3年末凈資產不低于1000萬元來判定并不全面準確，所以該選項錯誤。選項C依法設立并接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構。這類機構在設立和運營過程中受到嚴格監(jiān)管，具備一定的規(guī)范運作能力和風險管控水平，能夠較好地識別和承受投資風險，滿足合格投資者的條件，所以該選項正確。選項D接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產管理產品。這些產品經過了監(jiān)管機構的審核和規(guī)范，其發(fā)行主體具備一定的專業(yè)能力和風險把控能力，購買這類產品的主體也在一定程度上體現了合格投資者的特征，所以該選項正確。綜上，答案選ACD。5、期貨交易所總經理的職權包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.決定結算擔保金的使用

C.擬訂風險準備金的使用方案

D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據期貨交易所總經理的相關職權規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：主持期貨交易所的日常工作期貨交易所總經理需要負責日常經營管理事務，主持期貨交易所的日常工作是其重要職責之一，該選項正確。選項B：決定結算擔保金的使用結算擔保金是為了應對結算會員違約等風險而設立的資金，期貨交易所總經理有權決定結算擔保金的使用，以保障期貨交易的正常結算和市場的穩(wěn)定運行，該選項正確。選項C：擬訂風險準備金的使用方案風險準備金是用于彌補因市場風險等原因導致的損失的資金，總經理需要結合期貨交易所的實際情況和風險狀況，擬訂風險準備金的使用方案，以確保風險準備金能合理有效地發(fā)揮作用，該選項正確。選項D：擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案當期貨交易所面臨合并、分立、解散和清算等重大事項時，總經理需要從專業(yè)角度出發(fā)，擬訂相關方案，為后續(xù)的決策和實施提供依據，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所總經理的職權，本題答案選ABCD。6、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料（）。

A.合規(guī)

B.真實

C.準確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，對開戶資料審核的要求。在期貨市場客戶開戶管理工作中，確?？蛻糸_戶資料的質量至關重要。期貨公司對客戶開戶資料進行審核，是保證期貨市場規(guī)范、有序運行的重要環(huán)節(jié)。選項A，開戶資料合規(guī)是指資料符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的要求。只有保證開戶資料合規(guī)，才能確保整個開戶流程在法律框架內進行，維護期貨市場的正常秩序，避免違規(guī)行為帶來的風險，所以該項正確。選項B，真實的開戶資料能夠準確反映客戶的實際情況和交易能力等，是保障期貨交易公平、公正的基礎。如果資料不真實，可能會導致期貨公司對客戶的風險評估出現偏差，進而影響交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以要求開戶資料必須真實，該項正確。選項C，準確的開戶資料可避免因信息誤差而產生的一系列問題。例如，客戶的聯(lián)系方式、資金信息等不準確，可能會影響期貨公司與客戶的溝通以及資金的正常流轉等，所以開戶資料應準確無誤，該項正確。選項D，完整的開戶資料涵蓋了客戶開戶所需的各項必要信息。缺少任何一部分關鍵信息，都可能導致開戶流程受阻，無法全面評估客戶的情況，不利于期貨公司對客戶進行有效的管理和服務，因此開戶資料需完整，該項正確。綜上，答案選ABCD。7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致。對此，下列有關責任承擔的說法中正確的是（）。

A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

【答案】：AD

【解析】本題可依據相關期貨交易法規(guī)，對各選項進行逐一分析：A選項：當期貨公司交易保證金不足，期貨交易所已履行通知義務，期貨公司未及時追加保證金，但要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間，期貨公司應當對因持倉而造成的損失負責。這是因為期貨公司在明知保證金不足的情況下，依然選擇保留持倉，其自身對該持倉行為具有自主決定權，所以對保留持倉期間造成的損失由期貨公司承擔，A選項正確。B選項：B選項中所述的“由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％”，通常是在期貨交易所未按規(guī)定履行通知義務等特定違規(guī)情形下才適用。而本題中期貨交易所已經履行了通知義務，所以不適用該賠償規(guī)則，B選項錯誤。C選項：穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在本題所描述的情況中，穿倉造成的損失應由期貨交易所承擔，而非期貨公司承擔主要賠償責任，C選項錯誤。D選項：在期貨公司交易保證金不足，期貨交易所履行通知義務，期貨公司未追加保證金并經協(xié)商一致保留持倉的情形下，穿倉造成的損失由期貨交易所承擔，D選項正確。綜上，本題正確答案是AD。