期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這意味著證券公司主要負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)方面的相關(guān)職責(zé)。而期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關(guān)事宜達(dá)成的合同，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際情況，基于該合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由直接與客戶建立合同關(guān)系的主體來承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的一方，所以基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，證券公司主要承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并不直接對(duì)客戶承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。2、某期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)A“10日”、選項(xiàng)B“20日”以及選項(xiàng)C“1個(gè)月”均不符合相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求，所以本題正確答案選D。3、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨(dú)立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事的任職要求相關(guān)知識(shí)。對(duì)于期貨公司而言，獨(dú)立董事的核心作用是獨(dú)立客觀地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和決策，以維護(hù)公司整體利益和股東的合法權(quán)益。選項(xiàng)A“獨(dú)立性”，強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事要在履職過程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關(guān)系的干擾，能夠獨(dú)立作出判斷和決策。這樣才能切實(shí)履行好監(jiān)督職責(zé)，避免因與公司存在除董事以外的其他職務(wù)關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進(jìn)而確保其可以公正地發(fā)表意見和行使職權(quán)。所以，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，且不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。選項(xiàng)B“專業(yè)性”，雖然獨(dú)立董事需要具備一定的專業(yè)知識(shí)和技能，但這并非本題所強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵特質(zhì)，題干重點(diǎn)在于其獨(dú)立的地位和作用。選項(xiàng)C“權(quán)威性”，權(quán)威性并非獨(dú)立董事的核心要求，即便具有權(quán)威性，若缺乏獨(dú)立性，也難以有效履行監(jiān)督職責(zé)。選項(xiàng)D“自主性”，自主性側(cè)重于個(gè)人的自主決策和行動(dòng)能力，與本題所要求的獨(dú)立于公司其他職務(wù)、避免利益沖突的獨(dú)立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。4、資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"5、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請(qǐng)受理限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。選項(xiàng)B的6個(gè)月至12個(gè)月不符合此情節(jié)的規(guī)定時(shí)長(zhǎng)；選項(xiàng)C中“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，不存在“或永久性”這種情況；選項(xiàng)D“永久性”說法錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。"6、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。本題中，甲公司將持有的7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權(quán)導(dǎo)致持股比例變動(dòng)。所以，該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選C。"7、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項(xiàng)10％、B選項(xiàng)60％、D選項(xiàng)20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項(xiàng)。8、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請(qǐng)小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，逐一分析選項(xiàng)來判斷小李的行為是否構(gòu)成犯罪。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為；泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴(yán)重的行為。在本題中，小李并沒有實(shí)施主動(dòng)泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構(gòu)成要件的行為。小李只是邀請(qǐng)好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導(dǎo)致，不滿足各罪名的構(gòu)成要件，所以小李的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己進(jìn)行內(nèi)幕交易或者明示、暗示他人進(jìn)行內(nèi)幕交易。而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以小李不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪泄露內(nèi)幕信息罪強(qiáng)調(diào)行為人故意泄露內(nèi)幕信息。小李只是正常邀請(qǐng)小王到家中做客，并沒有主動(dòng)向小王泄露公司期貨交易相關(guān)的內(nèi)幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實(shí)施了以不正當(dāng)手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實(shí)施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關(guān)信息，所以小李不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。9、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，會(huì)誤導(dǎo)股東對(duì)投資收益的預(yù)期，也增加了期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是常見且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)益和責(zé)任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了確保股東會(huì)能夠及時(shí)對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。10、（）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查并對(duì)違規(guī)行為采取措施的主體。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，其派出機(jī)構(gòu)并非對(duì)證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查及采取監(jiān)管措施或行政處罰的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律作用，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認(rèn)定等工作，并不直接對(duì)證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查以及進(jìn)行相關(guān)行政處罰，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，具有對(duì)證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的職責(zé)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)，有權(quán)力依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國金融期貨交易所是進(jìn)行金融期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨交易、監(jiān)控市場(chǎng)交易情況等，并不具備對(duì)證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查以及行政處罰的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。11、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中相關(guān)處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)任何單位或者個(gè)人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的主體是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的權(quán)力。選項(xiàng)C，期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的主體。選項(xiàng)D，人民法院主要負(fù)責(zé)審理各類案件，進(jìn)行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。12、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的（）

A.刑事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.道德譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，由司法機(jī)關(guān)代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴(yán)重危害社會(huì)秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，主要是行政主體和行政相對(duì)人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。例如行政機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機(jī)關(guān)與行政相對(duì)人之間的行政管理關(guān)系，所以不適用行政責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當(dāng)事人之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系等民事權(quán)益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，來確定過錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任，符合此類糾紛的處理原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：道德譴責(zé)道德譴責(zé)是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強(qiáng)制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對(duì)糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)方式，道德譴責(zé)不屬于法律責(zé)任的范疇，不能作為法院確定過錯(cuò)方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。13、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)。選項(xiàng)A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對(duì)信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場(chǎng)交易信息的透明度和真實(shí)性，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會(huì)員、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項(xiàng)屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)C對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場(chǎng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、欺詐等行為，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，該選項(xiàng)屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的職責(zé)范疇。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場(chǎng)主體的合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。綜上，答案選D。14、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)賠償責(zé)任的規(guī)定。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。15、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時(shí)更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金，與建立收錄投資者信息并及時(shí)更新的功能無關(guān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫，能夠?qū)ν顿Y者的各類信息進(jìn)行收錄，并根據(jù)投資者情況的變化及時(shí)更新數(shù)據(jù)庫中的信息，以實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者適當(dāng)性的有效管理，符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是對(duì)期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身風(fēng)險(xiǎn)程度的分類和界定，并非用于收錄投資者信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷是用于評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的工具，而不是用于收錄投資者信息并及時(shí)更新的載體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。16、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所時(shí)，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。17、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營(yíng)和合規(guī)要求。對(duì)于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)和穩(wěn)定性，能夠?yàn)槠谪浌镜拈L(zhǎng)期發(fā)展提供有力支持。同時(shí)，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽(yù)，避免將不良風(fēng)險(xiǎn)引入期貨公司。所以答案是D。18、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨公司需要定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況，而不是向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：題干所述情形下，期貨公司并無定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告的要求。所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。19、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"20、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對(duì)于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機(jī)構(gòu)也具備相應(yīng)權(quán)限，所以A選項(xiàng)不全面。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)C，國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯管理工作，對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，它并不屬于可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是B。21、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)閺臉I(yè)人員是在公司的授權(quán)和業(yè)務(wù)框架內(nèi)開展工作，其行為代表了公司，所以相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由公司來承擔(dān)。選項(xiàng)B，期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負(fù)有重要職責(zé)，但并不直接對(duì)從業(yè)人員在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對(duì)業(yè)務(wù)管理等方面承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，并非民事責(zé)任的直接承擔(dān)主體。選項(xiàng)D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務(wù)時(shí)，其行為是職務(wù)行為，并非由其個(gè)人承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，正確答案是A。22、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，提交合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明應(yīng)涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明應(yīng)是最近3年的。所以答案選A。23、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)“機(jī)構(gòu)”的定義來判斷各選項(xiàng)是否屬于該準(zhǔn)則所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨公司期貨公司是期貨市場(chǎng)的重要參與者，從事期貨經(jīng)紀(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)的常見類型之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性法人，其性質(zhì)和職能與通常意義上被該準(zhǔn)則規(guī)范的“機(jī)構(gòu)”有所不同，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等專業(yè)服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務(wù)密切相關(guān)，屬于該準(zhǔn)則中所稱的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選B。24、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示其凈資本為6000萬元，同時(shí)給出了四個(gè)選項(xiàng)A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測(cè)正確選項(xiàng)應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項(xiàng)5550萬元。"25、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請(qǐng)從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)。選項(xiàng)A“向其所在機(jī)構(gòu)”申請(qǐng)從業(yè)資格表述錯(cuò)誤，所在機(jī)構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請(qǐng)的主體；選項(xiàng)B“向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)”，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請(qǐng)的部門；選項(xiàng)C“直接向協(xié)會(huì)”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)，必須通過所在機(jī)構(gòu)。而選項(xiàng)D“事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。26、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需滿足近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件這一條件。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題正確答案選C。"27、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求甲公司于當(dāng)日買進(jìn)10個(gè)單位的大豆合約。甲公司買進(jìn)了20個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.甲公司承擔(dān)

B.乙承擔(dān)

C.甲與乙同時(shí)承擔(dān)

D.該交易無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于超出客戶指令交易的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶下達(dá)的交易指令進(jìn)行操作。當(dāng)期貨公司超出客戶指令的范圍進(jìn)行交易時(shí)，對(duì)于超出部分所產(chǎn)生的后果，應(yīng)由期貨公司自行承擔(dān)。本題中，客戶乙下達(dá)的指令是買進(jìn)10個(gè)單位的大豆合約，而甲公司買進(jìn)了20個(gè)單位，超出了10個(gè)單位，所以對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由甲公司承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：乙下達(dá)的指令明確要求買進(jìn)10個(gè)單位的大豆合約，并沒有要求多買，超出的部分并非乙的意愿，不應(yīng)由乙承擔(dān)超出部分責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：責(zé)任的歸屬是明確的，超出客戶指令交易應(yīng)由期貨公司負(fù)責(zé)，而不是甲與乙同時(shí)承擔(dān)超出部分的責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：該交易并非全部無效，客戶下達(dá)的10個(gè)單位的交易指令甲公司是需要執(zhí)行且有效的，只是超出的部分責(zé)任由甲公司承擔(dān)，并非交易整體無效，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。28、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。步驟一：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。步驟二：計(jì)算需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補(bǔ)償規(guī)則計(jì)算補(bǔ)償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計(jì)算總的補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。29、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。30、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在面對(duì)侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或授意時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在此種情況下的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)B，公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，與首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告侵害合法權(quán)益的事宜不相關(guān)。選項(xiàng)D，公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等事務(wù)，也不是該情形下的報(bào)告對(duì)象。綜上，正確答案是C。31、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

A.會(huì)員制交易所

B.公司制交易所

C.會(huì)員制交易所和公司制交易所

D.會(huì)員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨(dú)立董事的相關(guān)知識(shí)。公司制交易所是指以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。在公司制交易所的運(yùn)營(yíng)管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護(hù)股東利益等，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事獨(dú)立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識(shí)和獨(dú)立判斷，對(duì)公司的重大決策等進(jìn)行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會(huì)員制交易所是由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。其組織架構(gòu)和決策機(jī)制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨(dú)立董事的要求。綜上，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事的是公司制交易所，本題答案選B。32、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機(jī)關(guān)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的定義及性質(zhì)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有營(yíng)利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)來獲取利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)組織。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨并非單純?yōu)榱藸I(yíng)利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會(huì)公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。其資金來源通常主要依靠國家財(cái)政撥款，主要從事社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非依靠國家財(cái)政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng)的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國家機(jī)關(guān)國家機(jī)關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機(jī)關(guān)，包括國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)等。國家機(jī)關(guān)具有鮮明的國家行政管理職能和強(qiáng)制力，是國家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不具備國家機(jī)關(guān)的行政管理職能和強(qiáng)制力，并非國家機(jī)關(guān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：社會(huì)團(tuán)體法人社會(huì)團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織。它是由公民或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強(qiáng)行業(yè)自律管理，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，符合社會(huì)團(tuán)體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。33、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號(hào)碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)A，客戶有效身份證明文件號(hào)碼雖然也是客戶開戶的重要信息，但并非是規(guī)定中要求進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容。選項(xiàng)B，客戶統(tǒng)一開戶編碼是開戶過程中的一個(gè)重要標(biāo)識(shí)，但同樣不是規(guī)定里要求做一致性復(fù)核的項(xiàng)目。選項(xiàng)C，符合《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中對(duì)進(jìn)行一致性復(fù)核內(nèi)容的要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶聯(lián)系方式在開戶過程中會(huì)進(jìn)行記錄，但不在進(jìn)行一致性復(fù)核的范疇內(nèi)。綜上，答案選C。34、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營(yíng)業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制以及成本控制等方面，并不承擔(dān)對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營(yíng)業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對(duì)外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會(huì)涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。35、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。在本題中，期貨公司開除了從業(yè)人員王某，那么期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，一般并非此類處分決定的報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，不涉及接收期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告；選項(xiàng)C中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定通常不直接向其報(bào)告。綜上所述，答案選D。36、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，因此正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)2007年2月7日并非該條例施行時(shí)間；C選項(xiàng)2008年2月7日和D選項(xiàng)2008年4月15日也不符合實(shí)際情況。37、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計(jì)劃有不同的金額門檻設(shè)定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。而對(duì)于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。38、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，僅向其所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機(jī)構(gòu)只是起到一個(gè)中間傳遞的作用，不是最終受理申請(qǐng)的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的主體，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，需要通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。39、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

【答案】：C"

【解析】實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。全員結(jié)算制度意味著交易所的所有會(huì)員都具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，會(huì)員類型包括期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員這兩類。選項(xiàng)A僅提及非期貨公司會(huì)員，不全面；選項(xiàng)B僅提及期貨公司會(huì)員，也不完整；選項(xiàng)D的結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員不是全員結(jié)算制度下會(huì)員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"40、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度內(nèi)容。選項(xiàng)A“交易者適當(dāng)性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領(lǐng)域并非專門強(qiáng)調(diào)的規(guī)范表述。選項(xiàng)B“經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性”，經(jīng)營(yíng)者主要側(cè)重于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主體，與期貨公司管理中針對(duì)投資者的規(guī)范重點(diǎn)不符。選項(xiàng)D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責(zé)主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應(yīng)落實(shí)的制度方向不一致。而“投資者適當(dāng)性制度”是期貨公司等金融機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格落實(shí)的重要制度之一。該制度要求金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，要評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等，確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，答案選C。41、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。因此，答案選C。42、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長(zhǎng)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作公司制期貨交易所董事長(zhǎng)作為重要的管理角色，需要主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，以確保會(huì)議的順利進(jìn)行和有效決策，并負(fù)責(zé)董事會(huì)的日常工作安排與協(xié)調(diào)，該選項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)的職權(quán)范疇。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作專門委員會(huì)在公司制期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和決策中起著重要作用，董事長(zhǎng)需要對(duì)這些專門委員會(huì)的工作進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，使各委員會(huì)能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務(wù)，此選項(xiàng)也是董事長(zhǎng)的職權(quán)之一。選項(xiàng)C：檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告董事長(zhǎng)有責(zé)任監(jiān)督董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，通過檢查實(shí)施情況，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并向董事會(huì)報(bào)告，以便董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況做出進(jìn)一步的決策或調(diào)整，這是董事長(zhǎng)履行管理職責(zé)的重要體現(xiàn)，屬于其職權(quán)范圍。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議通常組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長(zhǎng)的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選D。43、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限為20個(gè)工作日，故答案選D。"44、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的表述中，正確的是（）。

A.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

D.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)

【答案】：A

【解析】本題主要圍繞期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)期貨監(jiān)管規(guī)定，期貨公司有責(zé)任嚴(yán)格按照程序讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，這是保障客戶知情權(quán)和規(guī)范業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行處罰，所以該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：雖然期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書需客戶簽字確認(rèn)，但這并非是期貨經(jīng)紀(jì)合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素，如合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達(dá)成真實(shí)意思表示等，故該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：經(jīng)辦人未讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，這屬于工作中的操作失誤，但并不意味著就一定要被開除。公司可以根據(jù)內(nèi)部規(guī)定和具體情節(jié)，對(duì)經(jīng)辦人進(jìn)行相應(yīng)的教育、警告、罰款等處理，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書只是第一步，更重要的是要讓客戶簽字確認(rèn)，以證明客戶已經(jīng)了解并知曉期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。簽字確認(rèn)是一個(gè)具有法律意義的行為，能有效保障客戶和期貨公司雙方的權(quán)益，因此該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。45、關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中與會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價(jià)格波動(dòng)的幅度，防止價(jià)格過度波動(dòng)引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，它是一種對(duì)價(jià)格波動(dòng)范圍進(jìn)行限制的制度，并非專門針對(duì)會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度中，結(jié)算會(huì)員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金，共同應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員無法履行結(jié)算義務(wù)時(shí)，可用結(jié)算擔(dān)保金彌補(bǔ)違約損失，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會(huì)員交易結(jié)算的正常進(jìn)行，但不是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。46、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定等相關(guān)工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，其負(fù)責(zé)客戶開戶管理的相關(guān)工作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。47、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。本題中選項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)專科的從業(yè)年限要求，而選項(xiàng)D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。48、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：紀(jì)律懲戒協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權(quán)進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒。這是協(xié)會(huì)履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過紀(jì)律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會(huì)，所以協(xié)會(huì)不能給予行政處罰，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，簡(jiǎn)稱刑罰。刑事處罰由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律進(jìn)行判定和執(zhí)行，協(xié)會(huì)并不具備給予刑事處罰的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是指國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位對(duì)所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒。行政處分的對(duì)象主要是國家工作人員，且實(shí)施主體是其所在單位或上級(jí)主管部門等，協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不能給予行政處分，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。49、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機(jī)關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項(xiàng)A國家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國家機(jī)關(guān)工作的公正性、獨(dú)立性以及防范風(fēng)險(xiǎn)，國家機(jī)關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門，其職責(zé)在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項(xiàng)B不符合要求。分析選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會(huì)出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項(xiàng)C不符合要求。分析選項(xiàng)D作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等操作，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項(xiàng)D符合要求。綜上，正確答案是D。""50、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶保證金劃轉(zhuǎn)情形的相關(guān)規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，不能用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損，因?yàn)檫@會(huì)損害客戶的權(quán)益，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易；同時(shí)也可以支付與客戶交易相關(guān)的稅款，這都是與客戶交易及相關(guān)業(yè)務(wù)正常開展緊密相關(guān)的合理情形，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨交易所結(jié)算資金有其自身的來源和管理機(jī)制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足，不能隨意進(jìn)行這種劃轉(zhuǎn)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶保證金是客戶的財(cái)產(chǎn)，不能作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)來清償債務(wù)，這不符合對(duì)客戶保證金的管理規(guī)定，會(huì)嚴(yán)重侵害客戶的合法利益，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。""第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示和管理的表述中，正確的有（）。

A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

C.客戶應(yīng)在《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》上簽字

D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司作為專業(yè)金融機(jī)構(gòu)，在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分揭示期貨交易可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》是履行這一責(zé)任的重要環(huán)節(jié)，能讓客戶在開戶前對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)全面、清晰的認(rèn)識(shí)，故A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)成為期貨交易的一種重要方式。然而，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境存在諸如網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等特殊風(fēng)險(xiǎn)。因此，期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示，有助于客戶了解并應(yīng)對(duì)這些特殊風(fēng)險(xiǎn)，保障交易安全，故B選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：客戶在《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》上簽字，表明客戶已經(jīng)閱讀并理解了其中所包含的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。這不僅是對(duì)客戶知情權(quán)的尊重，也是一種具有法律效力的確認(rèn)，能夠在一定程度上避免后續(xù)可能出現(xiàn)的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)告知的糾紛，故C選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，這有助于保證風(fēng)險(xiǎn)說明書內(nèi)容的規(guī)范性、專業(yè)性和權(quán)威性，使不同期貨公司向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容具有一致性和科學(xué)性，更好地保護(hù)投資者利益，故D選項(xiàng)表述正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。2、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，而不是凈資本不低于人民幣6000萬元。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，并非申請(qǐng)日前3個(gè)月。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。只有具備完備的管理制度，才能確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范、有序開展。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰是必要條件。這能保證期貨公司運(yùn)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選CD。3、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司

C.期貨公司人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司

D.期貨公司從業(yè)人員因工傷住院

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格注銷的相關(guān)情形，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷時(shí)，意味著該機(jī)構(gòu)從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的資格喪失，從業(yè)人員在該機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨從業(yè)基礎(chǔ)也不復(fù)存在，所以這種情形會(huì)導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司。在其辭職后到新的期貨公司入職并重新注冊(cè)之前，其當(dāng)前的期貨從業(yè)資格會(huì)處于注銷狀態(tài)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司人員辭職后準(zhǔn)備去一家基金公司，由于基金公司不屬于期貨從業(yè)范疇，該人員不再從事期貨業(yè)務(wù)，其期貨從業(yè)資格會(huì)被注銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨公司從業(yè)人員因工傷住院，這只是暫時(shí)的身體狀況問題，從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)及從業(yè)狀態(tài)并未發(fā)生本質(zhì)改變，不影響其期貨從業(yè)資格，不會(huì)導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合()條件。

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易

B.營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路

C.營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間

D.營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于營(yíng)業(yè)部開展期貨業(yè)務(wù)所需辦公、通訊、交易等設(shè)施應(yīng)符合條件的選擇題。選項(xiàng)A營(yíng)業(yè)部配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路是非常必要的。在期貨交易業(yè)務(wù)中，網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性至關(guān)重要，多條網(wǎng)絡(luò)通訊線路能夠有效避免因單一線路故障導(dǎo)致交易中斷的情況，從而保證營(yíng)業(yè)部的正常交易，所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B配備2條以上具有錄音功能的電話線路，能夠?qū)灰走^程中的電話溝通進(jìn)行記錄。這在期貨業(yè)務(wù)中具有重要意義，一方面可以規(guī)范交易行為，便于對(duì)業(yè)務(wù)操作進(jìn)行監(jiān)督和審查；另一方面，在出現(xiàn)交易糾紛時(shí)，錄音也可以作為重要的證據(jù)，所以選項(xiàng)B也是滿足條件的。選項(xiàng)C營(yíng)業(yè)部采取雙路供電或者在單路供電情況下具備備用供電措施，且備用供電能提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間。期貨交易對(duì)電力供應(yīng)的穩(wěn)定性要求極高，一旦供電中斷，可能會(huì)導(dǎo)致交易數(shù)據(jù)丟失、交易無法正常進(jìn)行等嚴(yán)重后果。雙路供電或者有效的備用供電措施能夠保障在突發(fā)電力故障時(shí)，營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)仍能正常開展一段時(shí)間，所以選項(xiàng)C是正確的。選項(xiàng)D營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)監(jiān)管要求并保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定是開展期貨業(yè)務(wù)的基本前提。信息技術(shù)系統(tǒng)涵蓋了交易系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)等多個(gè)方面，這些系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行直接關(guān)系到期貨業(yè)務(wù)的正常開展和投資者的合法權(quán)益。只有符合監(jiān)管要求，才能確保系統(tǒng)的可靠性和合規(guī)性，所以選項(xiàng)D也是正確的。綜上，本題正確答案為ABCD。5、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.具有兩年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

B.相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政.刑事處罰

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名

D.相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有兩年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，該選項(xiàng)表述符合要求，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰是必備條件之一，這樣可以確保參與該業(yè)務(wù)的人員具備良好的信用和合規(guī)記錄，保障業(yè)務(wù)的正常開展和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，高級(jí)管理人員豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)資格有助于更好地領(lǐng)導(dǎo)和管理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，對(duì)業(yè)務(wù)的開展起到關(guān)鍵作用，該選項(xiàng)符合申請(qǐng)條件，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D如果相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形，可能會(huì)給期貨投資咨詢業(yè)務(wù)帶來不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，所以不存在此類情形是期貨公司申請(qǐng)從事該業(yè)務(wù)的必要條件，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。6、期貨從業(yè)人員受（）的監(jiān)督。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的監(jiān)督主體。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。所以中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督職責(zé)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬單位，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在中國證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理下，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。因此，期貨從業(yè)人員也受中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等自律管理工作，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督的行政監(jiān)管主體，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對(duì)期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督職能的主體，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。7、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機(jī)構(gòu)包括（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項(xiàng)中的機(jī)構(gòu)是否屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)且任用期貨從業(yè)人員適用該辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要從事與期貨結(jié)算相關(guān)的業(yè)務(wù)，這屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的一部分。這類機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)過程中需要任用期貨從業(yè)人員來開展具體工作，因此適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：從事外國期貨交易的商業(yè)銀行《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要規(guī)范的是國內(nèi)期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)和人員。從事外國期貨交易的商業(yè)銀行，其業(yè)務(wù)活動(dòng)主要涉及國外期貨市場(chǎng)，通常不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》所涵蓋的范圍內(nèi)，所以該機(jī)構(gòu)不適用此辦法規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員題干明確強(qiáng)調(diào)的是“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，而期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員本質(zhì)上是期貨公司的一種結(jié)算身份，并非獨(dú)立于期貨公司的特殊經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)類別，《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)于期貨公司已有相關(guān)規(guī)定，該表述不符合題目對(duì)于機(jī)構(gòu)類型的界定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為投資者提供期貨相關(guān)的投資咨詢服務(wù)，屬于典型的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。這類機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員為客戶提供專業(yè)服務(wù)，必然適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選AD。8、人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（）。

A.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用

B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D.在執(zhí)行階段，可以停止該會(huì)員交易席位的使用，并依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：BD

【解析】本題主要考查人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A、B：在保全階段，人民法院的主要目的是保障后續(xù)執(zhí)行的順利進(jìn)行，防止會(huì)員資格被不當(dāng)轉(zhuǎn)讓。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。因?yàn)橥Ｖ菇灰紫皇褂每赡軙?huì)對(duì)正常的交易秩序產(chǎn)生較大影響，且在保全階段尚未確定最終的執(zhí)行結(jié)果，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C、D：在執(zhí)行階段，為了實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的合法權(quán)益，人民法院可以停止該會(huì)員交易席位的使用，并依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。這樣做有利于盡快實(shí)現(xiàn)債權(quán)，同時(shí)也是符合法律規(guī)定的執(zhí)行措施，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是BD。9、期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的（）。

A.合規(guī)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶開立賬戶時(shí)對(duì)開戶資料審核的要求。期貨公司為客戶開立賬戶時(shí)，對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核是一項(xiàng)至關(guān)重要的工作。這是保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行、維護(hù)客戶合法權(quán)益以及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的必要舉措。選項(xiàng)A開戶資料必須符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及期貨公司自身的業(yè)務(wù)規(guī)則，即具有合規(guī)性。只有確保資料合規(guī)，才能保證期貨交易活動(dòng)在合法的框架內(nèi)進(jìn)行，避免因資料不合規(guī)而引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管問題。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B真實(shí)是指開戶資料所反映的客戶信息和交易情況必須是客觀存在的，不能存在虛假內(nèi)容。如果開戶資料不真實(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、交易需求等做出錯(cuò)誤判斷，進(jìn)而影響客戶的投資決策和市場(chǎng)的公平公正。因此，開戶資料的真實(shí)性是審核的關(guān)鍵要求之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C準(zhǔn)確意味著開戶資料中的各項(xiàng)信息要精確無誤，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、表述清晰，不能有歧義或錯(cuò)誤。不準(zhǔn)確的資料可能會(huì)導(dǎo)致交易指令傳遞錯(cuò)誤、賬戶管理混亂等問題，給客戶和期貨公司帶來不必要的損失。所以，確保開戶資料準(zhǔn)確是保障交易順利進(jìn)行的重要前提，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D完整要求開戶資料應(yīng)涵蓋客戶開戶所需的所有必要信息，不能有缺失或遺漏。完整的資料有助于期貨公司全面了解客戶情況，進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和客戶管理。如果資料不完整，可能會(huì)影響期貨公司對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)把控和服務(wù)質(zhì)量。因此，審核開戶資料完整性是確保期貨業(yè)務(wù)順利開展的必要環(huán)節(jié)，選項(xiàng)D正確。綜上，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，答案選ABCD。10、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。

A.資金可以混合，但業(yè)務(wù)必須分離

B.不得混合操作

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)營(yíng)不同期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析當(dāng)期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)時(shí)，資金不可以混合。因?yàn)橘Y金混合可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)難以把控、業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)系模糊等問題，不利于對(duì)不同業(yè)務(wù)的監(jiān)管和管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析不同的