ResearchonHigh-QualityDevelopmentof

China'sExportTradeUndertheBackground

ofIndustrialIntelligence

工業(yè)智能化背景下

中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展

路徑研究

谷均怡◎著

企業(yè)管理出版社

谷均怡，女，北京師范大學(xué)

經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，現(xiàn)為國(guó)際關(guān)系學(xué)院

經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院教師。主講《中國(guó)

對(duì)外貿(mào)易概論》《數(shù)字經(jīng)濟(jì)概論》

等課程，研究方向?yàn)閿?shù)字經(jīng)濟(jì)、

國(guó)際貿(mào)易等。在國(guó)內(nèi)外核心期刊

發(fā)表學(xué)術(shù)論文10余篇，主持或

參與國(guó)家社科基金項(xiàng)目和省部級(jí)

項(xiàng)目多項(xiàng)。曾榮獲中國(guó)數(shù)量經(jīng)濟(jì)

學(xué)會(huì)第十二屆優(yōu)秀科研成果獎(jiǎng)?wù)?/p>

文二等獎(jiǎng)。

本書(shū)由國(guó)際關(guān)系學(xué)院中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金

(項(xiàng)目編號(hào)：3262024T09)資助出版

ResearchonHigh-QualityDevelopmentof

China'sExportTradeUndertheBackground

ofIndustrialIntelligence

工業(yè)智能化背景下

中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展

路徑研究

谷均怡◎著

企業(yè)管理出版社

圖書(shū)在版編目（CIP）數(shù)據(jù)

工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究/

谷均怡著.--北京：企業(yè)管理出版社，2023.12

ISBN?978-7-5164-3033-0

Ⅰ.①工…Ⅱ.①谷…Ⅲ.①出口貿(mào)易－貿(mào)易發(fā)展－

研究－中國(guó)Ⅳ.①F752.62

中國(guó)國(guó)家版本館CIP數(shù)據(jù)核字（2024）第026932號(hào)

書(shū)??名：工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

書(shū)??號(hào)：ISBN?978-7-5164-3033-0

作??者：谷均怡

策??劃：張?麗

責(zé)任編輯：耳海燕

出版發(fā)行：企業(yè)管理出版社

經(jīng)??銷(xiāo)：新華書(shū)店

地??址：北京市海淀區(qū)紫竹院南路17號(hào)??郵??編：100048

網(wǎng)??址：http：//???????電子信箱：lilizhj@163.com

電??話：編輯??????發(fā)行部（010）68701816

印??刷：北京億友創(chuàng)新科技發(fā)展有限公司

版??次：2024年4月第1版

印??次：2024年4月第1次印刷

開(kāi)??本：710mm×1000mm??1/16?

印??張：12.75

字??數(shù)：180千字

定??價(jià)：78.00元

版權(quán)所有?翻印必究?·?印裝有誤?負(fù)責(zé)調(diào)換

前?言

改革開(kāi)放40多年來(lái)，中國(guó)出口貿(mào)易飛速發(fā)展，于2009年超越德國(guó)成

為世界第一出口大國(guó)。然而，2008年金融危機(jī)以后，由于外需疲軟和我

國(guó)勞動(dòng)力資源稟賦漸次消失，中國(guó)原本在勞動(dòng)力密集型行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)難

以為繼，尋找國(guó)際分工中的新比較優(yōu)勢(shì)成為當(dāng)務(wù)之急。面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家“高

端回流”和發(fā)展中國(guó)家“中低端分流”這一雙重?cái)D壓局勢(shì)，人工智能的蓬

勃興起為解決上述問(wèn)題開(kāi)辟了新思路。2015年，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《中國(guó)制造

2025》明確提出將機(jī)器人作為重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，以期通過(guò)“機(jī)器人革命”推

動(dòng)中國(guó)從“制造大國(guó)”向“制造強(qiáng)國(guó)”轉(zhuǎn)變。事實(shí)上，工業(yè)機(jī)器人已被廣

泛應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，對(duì)國(guó)際分工格局產(chǎn)生了質(zhì)的影響。因此，基

于智能化生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用探討推進(jìn)中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的路徑及對(duì)策建

議，不僅為中國(guó)如何化解勞動(dòng)力供給疲軟、落實(shí)黨的二十大報(bào)告提出的高

質(zhì)量發(fā)展提供理論支持，也是協(xié)同推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和更高水平對(duì)

外開(kāi)放的必然要求。

本書(shū)以工業(yè)智能化為背景，以出口貿(mào)易發(fā)展為視角，旨在系統(tǒng)探討

工業(yè)智能化背景下推進(jìn)中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的路徑和對(duì)策建議。為

此，本書(shū)在系統(tǒng)梳理出口貿(mào)易高質(zhì)量?jī)?nèi)涵、相關(guān)國(guó)內(nèi)外研究的基礎(chǔ)上，首

先，從中國(guó)工業(yè)智能化發(fā)展總體格局與主要問(wèn)題、不同時(shí)期中國(guó)出口貿(mào)易

的變化特點(diǎn)及發(fā)展特征、中國(guó)出口貿(mào)易中工業(yè)智能化的應(yīng)用情況三個(gè)方

1??

|工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

面，全面剖析中國(guó)工業(yè)智能化以及出口貿(mào)易發(fā)展的基本事實(shí)；其次，從出

口規(guī)模、出口產(chǎn)品種類(lèi)、出口產(chǎn)品質(zhì)量和出口企業(yè)創(chuàng)新四個(gè)維度，實(shí)證研

究工業(yè)智能化對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的影響效應(yīng)及作用機(jī)理；進(jìn)而提

出工業(yè)智能化背景下推進(jìn)中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的對(duì)策建議。本書(shū)研究

表明：

第一，中國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)方式由“唯數(shù)量論”轉(zhuǎn)變?yōu)榧骖櫋傲俊焙汀百|(zhì)”，

出口產(chǎn)品質(zhì)量整體提升，但行業(yè)分布差異明顯。企業(yè)使用機(jī)器人后出口規(guī)

模和出口產(chǎn)品技術(shù)水平均有普遍提升，但機(jī)器人應(yīng)用后企業(yè)的出口增長(zhǎng)主

要來(lái)自加工貿(mào)易。

第二，工業(yè)智能化為中國(guó)出口創(chuàng)造了新的增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)了出口產(chǎn)品技

術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但不利于貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型升級(jí)，且智能化引致的要素空間集聚

促使其在促進(jìn)本地出口增長(zhǎng)的同時(shí)，抑制了周邊城市出口擴(kuò)張，導(dǎo)致“強(qiáng)

者越強(qiáng)、弱者越弱”，但總體上推動(dòng)了中國(guó)出口增長(zhǎng)。

第三，工業(yè)智能化通過(guò)提高企業(yè)生產(chǎn)率、擴(kuò)大市場(chǎng)份額、增加高質(zhì)量

中間品進(jìn)口促進(jìn)了企業(yè)出口產(chǎn)品多元化提升，且該效應(yīng)具有動(dòng)態(tài)變化和企

業(yè)異質(zhì)性。但是，智能化會(huì)促使行業(yè)內(nèi)企業(yè)間抵御外部沖擊的能力差距拉

大，資源配置的不平等態(tài)勢(shì)逐漸凸顯。具體來(lái)看，工業(yè)智能化對(duì)企業(yè)出口

產(chǎn)品多元化的提升效應(yīng)在企業(yè)進(jìn)口機(jī)器人當(dāng)年顯著，第二年達(dá)到最大，隨

后逐漸減小，在第五年完全消失，該效應(yīng)主要體現(xiàn)在非國(guó)有企業(yè)、一般貿(mào)

易企業(yè)以及高競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)企業(yè)上。

第四，上下游產(chǎn)業(yè)配套能力對(duì)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升至關(guān)重要，加大

行業(yè)內(nèi)和上游行業(yè)工業(yè)智能化對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升具有顯著的促進(jìn)作

用，下游行業(yè)的影響并不明顯。同行業(yè)工業(yè)智能化對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)產(chǎn)品

質(zhì)量的促進(jìn)作用僅體現(xiàn)在食品和飲料業(yè)以及木材和家具業(yè)，對(duì)紡織和服裝

業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量具有負(fù)向影響但不顯著。

第五，工業(yè)智能化顯著促進(jìn)了企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值的提高，有利于企業(yè)

創(chuàng)新。從企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)視角來(lái)看，工業(yè)智能化顯著增加了出口企業(yè)專(zhuān)利

??2

前?言

申請(qǐng)總數(shù)，尤其是發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量顯著增加，表明工業(yè)智能化推動(dòng)企業(yè)

實(shí)施實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新戰(zhàn)略，在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中更加注重創(chuàng)新“質(zhì)量”而非創(chuàng)新

“數(shù)量”。

第六，協(xié)同推進(jìn)以化解勞動(dòng)力供給疲軟為基礎(chǔ)的工業(yè)智能化和以促進(jìn)

出口穩(wěn)定增長(zhǎng)、增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為抓手的外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)

強(qiáng)國(guó)夢(mèng)和構(gòu)建新發(fā)展格局的根本著力點(diǎn)。為進(jìn)一步推進(jìn)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)

展，我國(guó)應(yīng)優(yōu)化機(jī)器人產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略布局，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)上下游產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)和結(jié)構(gòu)調(diào)

整，構(gòu)建區(qū)域分工合作體系，以區(qū)域合作促進(jìn)區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展，引導(dǎo)創(chuàng)新

資源平等配置。

當(dāng)前，以工業(yè)智能化為研究主體的文獻(xiàn)大多探究其對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影

響，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響研究相對(duì)較少，且缺少微觀層面以中國(guó)為研究對(duì)象

的分析。本書(shū)從出口規(guī)模、出口產(chǎn)品種類(lèi)、出口產(chǎn)品質(zhì)量和出口企業(yè)創(chuàng)新

四方面出發(fā)，兼具創(chuàng)新性和穩(wěn)健性地基于“逐年P(guān)SM（PropensityScore

Matching，傾向得分匹配法）+多時(shí)點(diǎn)DID（DifferenceinDifferences，

雙重差分法）”、事件研究法、合成工具變量法、負(fù)二項(xiàng)分布回歸模型等方

法，利用多維數(shù)據(jù)庫(kù)，量化評(píng)估了工業(yè)智能化對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展

的作用效果及影響路徑，提供了更充裕的基于中國(guó)情景的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，極大

豐富了現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)工業(yè)智能化與國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題的研究視野，并為相關(guān)研究

提供了新的理論解釋和科學(xué)支撐。

3??

目?錄

目錄

第一章?導(dǎo)論……………………001

第一節(jié)?研究背景與意義………………001

第二節(jié)?研究現(xiàn)狀及評(píng)述………………006

第三節(jié)?研究?jī)?nèi)容與框架………………020

第四節(jié)?主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)及不足……………022

第二章?中國(guó)工業(yè)智能化應(yīng)用與出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的?

????特征事實(shí)………………025

第一節(jié)?中國(guó)工業(yè)智能化的總體發(fā)展現(xiàn)狀……………025

第二節(jié)?中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的總體現(xiàn)狀………034

第三節(jié)?中國(guó)出口貿(mào)易中工業(yè)智能化的應(yīng)用情況……048

01??

|工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

第三章?工業(yè)智能化、要素流動(dòng)與中國(guó)城市出口規(guī)?！?51

第一節(jié)?理論分析與研究假說(shuō)…………051

第二節(jié)?實(shí)證研究設(shè)計(jì)…………………053

第三節(jié)?實(shí)證結(jié)果與分析………………058

第四節(jié)?作用機(jī)制檢驗(yàn)與拓展分析：基于要素流動(dòng)視角……………069

第五節(jié)?本章小結(jié)………076

第四章?工業(yè)智能化與中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品多元化……………078

第一節(jié)?理論分析與研究假說(shuō)…………078

第二節(jié)?實(shí)證研究設(shè)計(jì)…………………081

第三節(jié)?實(shí)證結(jié)果與分析………………093

第四節(jié)?作用機(jī)制檢驗(yàn)與拓展分析……103

第五節(jié)?本章小結(jié)………112

第五章?工業(yè)智能化、上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)與中國(guó)企業(yè)出口?

????產(chǎn)品質(zhì)量………………114

第一節(jié)?理論分析與研究假說(shuō)…………114

第二節(jié)?實(shí)證研究設(shè)計(jì)…………………118

第三節(jié)?實(shí)證結(jié)果與分析………………128

第四節(jié)?拓展分析：工業(yè)智能化的資源再配置效應(yīng)…138

第五節(jié)?本章小結(jié)………140

??02

目?錄

第六章?工業(yè)智能化與中國(guó)出口企業(yè)創(chuàng)新……142

第一節(jié)?理論分析與研究假說(shuō)…………142

第二節(jié)?實(shí)證研究設(shè)計(jì)…………………144

第三節(jié)?實(shí)證結(jié)果與分析………………147

第四節(jié)?作用機(jī)制檢驗(yàn)與拓展分析……153

第五節(jié)?本章小結(jié)………160

第七章?結(jié)論及政策啟示………161

第一節(jié)?主要結(jié)論………162

第二節(jié)?政策建議………165

參考文獻(xiàn)…………174

03??

第一章?導(dǎo)論

第一節(jié)?研究背景與意義

一、研究背景

1.中國(guó)人口紅利逐漸消失，“機(jī)器換人”將成必然趨勢(shì)

過(guò)去由于我國(guó)的人口基數(shù)大，制造業(yè)增長(zhǎng)主要依靠低成本優(yōu)勢(shì)，而

當(dāng)前我國(guó)人口結(jié)構(gòu)開(kāi)始步入老齡化，適齡勞動(dòng)力占比不斷下降。國(guó)家統(tǒng)

計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，我國(guó)16—59歲勞動(dòng)人口比重從2010年的70.14%持續(xù)

下降至2023年的61.3%。勞動(dòng)力數(shù)量減少和最低工資的上漲直接導(dǎo)致

勞動(dòng)力工資攀升，城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位在崗職工的年平均工資從2010年的

37,147元提升至2022年的114,029元，年均增長(zhǎng)率將近10%。勞動(dòng)力成

本優(yōu)勢(shì)不再、人口紅利逐漸消失意味著中國(guó)應(yīng)變更經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，通過(guò)

引進(jìn)新型生產(chǎn)方式扭轉(zhuǎn)不利局面。

在新一輪科技革命下，人工智能技術(shù)的蓬勃興起為世界經(jīng)濟(jì)變革注

入了一股新動(dòng)力。近年來(lái)，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、超級(jí)計(jì)算、傳感網(wǎng)等

相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)的更新推動(dòng)了人工智能技術(shù)的應(yīng)用與發(fā)展（曹靜和周亞林，

2018），而作為人工智能技術(shù)最重要的載體之一的工業(yè)機(jī)器人在企業(yè)中的

應(yīng)用愈發(fā)普遍。作為實(shí)現(xiàn)智能化生產(chǎn)的終端設(shè)備，工業(yè)機(jī)器人在我國(guó)制

001??

|工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，因此政府多次出臺(tái)政策措施推

動(dòng)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展。2015年，國(guó)務(wù)院公布的《中國(guó)制造2025》中明

確了工業(yè)機(jī)器人在制造業(yè)升級(jí)中的重要性；2021年3月，“十四五”規(guī)劃

明確提出“將人工智能列為前沿科技領(lǐng)域的‘最高優(yōu)先級(jí)’，重點(diǎn)推動(dòng)包

括機(jī)器人在內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展”。得益于產(chǎn)業(yè)政策的支持以及新冠

疫情反復(fù)造成的“用工荒”，工業(yè)機(jī)器人使用規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，“機(jī)器換人”

將會(huì)成為制造業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)。圖1-1報(bào)告了2000—2019年中國(guó)工

業(yè)機(jī)器人總保有量的變化趨勢(shì)，可以看出2006年之前中國(guó)工業(yè)機(jī)器人保

有量微乎其微，2013年開(kāi)始機(jī)器人總保有量大幅度增加，2016年起總量

持續(xù)位居世界第一。在工業(yè)機(jī)器人價(jià)格方面，我國(guó)機(jī)器人的進(jìn)口平均價(jià)

格已經(jīng)從1996年的每臺(tái)4.67萬(wàn)美元下降至2019年的每臺(tái)1.63萬(wàn)美元，

工業(yè)機(jī)器人價(jià)格的下降、勞動(dòng)力工資的上升以及“機(jī)器換人”實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)

品精度和質(zhì)量的提高，使得當(dāng)前企業(yè)采用機(jī)器人替代人工生產(chǎn)具有很高

的性價(jià)比。

0

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2020202020202020202020202020202020202020

圖1-1?2000—2019年中國(guó)工業(yè)機(jī)器人總保有量（臺(tái)）變化趨勢(shì)

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)際機(jī)器人聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫(kù)。

??002

第一章?導(dǎo)論

2.中國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)方式由“唯數(shù)量論”轉(zhuǎn)變?yōu)榧骖櫋傲俊焙汀百|(zhì)”，

出口結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)憑借豐富的物質(zhì)資源和人口紅利帶來(lái)的勞動(dòng)力

成本優(yōu)勢(shì)，融入了以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的國(guó)際分工體系，金融危機(jī)前出口

規(guī)模呈現(xiàn)急速擴(kuò)張趨勢(shì)，從1978年的211.7億元人民幣上升至2008年

的100,394.94億元人民幣，在30年間出口貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大了約474倍。但

在貿(mào)易大國(guó)背后，貿(mào)易順差增長(zhǎng)過(guò)快引致的貿(mào)易不平衡矛盾，低附加值、

低技術(shù)含量的出口結(jié)構(gòu)造成的高能耗、高污染以及國(guó)際貿(mào)易摩擦壓力加

大等問(wèn)題愈發(fā)凸顯。“大而不強(qiáng)”的貿(mào)易特征促使2005年的中央經(jīng)濟(jì)工

作會(huì)議提出，“要加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式，優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，努力改

善貿(mào)易不平衡狀況”，堅(jiān)持以質(zhì)量取勝，“唯數(shù)量論”被逐漸摒棄。

以出口結(jié)構(gòu)為例，2000—2019年，我國(guó)出口貿(mào)易方式從以附加值低

的加工貿(mào)易為主優(yōu)化轉(zhuǎn)變?yōu)橐愿郊又蹈叩囊话阗Q(mào)易為主。加工貿(mào)易出口

額從2000年的1,376.52億美元上升到2019年的7,354.36億美元，而一

般貿(mào)易出口額則從1,051.81億美元上升至14,444.07億美元，一般貿(mào)易出

口額占出口總額的比重由2000年的44.21%上升至57.79%a。與此同時(shí)，

中國(guó)出口產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)也從以低技術(shù)含量為主逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾懈呒夹g(shù)含

量為主。初級(jí)產(chǎn)品的出口份額逐年減小，2019年僅為2.89%，低技術(shù)工

業(yè)制成品的出口份額從2000年的42.79%下降至2019年的27.98%，而

高技術(shù)工業(yè)制成品的出口份額從23.31%上升至35.90%b?！丁笆奈濉睂?duì)

外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃》進(jìn)一步指出，2020年中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，

機(jī)電產(chǎn)品出口占比同比提高1.9個(gè)百分點(diǎn)，高達(dá)59.5%，一般貿(mào)易進(jìn)出口

占比持續(xù)增長(zhǎng)至59.8%，知識(shí)密集型服務(wù)貿(mào)易成為服務(wù)貿(mào)易的重點(diǎn)。

a數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

b數(shù)據(jù)來(lái)自BACI-CEPII數(shù)據(jù)庫(kù)。

003??

|工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

3.我國(guó)出口貿(mào)易增速放緩，外貿(mào)發(fā)展環(huán)境更為嚴(yán)峻復(fù)雜

受?chē)?guó)際金融危機(jī)的影響，2009年中國(guó)出口規(guī)模有所下降，但2010

年迅速回升；2015年和2016年出口貿(mào)易再次出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，出口增長(zhǎng)率由

2010年的30.47%下降到2016年的-1.95%。盡管2009—2016年這段時(shí)

間，受全球經(jīng)濟(jì)疲軟的影響，中國(guó)出口貿(mào)易增速呈現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)，但出口

貿(mào)易規(guī)模仍然保持在高位。2017年以后，受中國(guó)主要出口目的國(guó)（地區(qū)）

經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇以及中國(guó)采取的一系列“穩(wěn)外貿(mào)”政策的影響，我國(guó)外貿(mào)出口

快速回穩(wěn)且持續(xù)向好，出口規(guī)模從2017年的15.33萬(wàn)億元人民幣上升至

2020年的17.93萬(wàn)億元人民幣a。總體而言，2009年以后，我國(guó)出口貿(mào)易

呈現(xiàn)增速放緩的趨勢(shì)，迫切需要培育新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

在過(guò)去的幾年里，中國(guó)外貿(mào)發(fā)展環(huán)境更為嚴(yán)峻復(fù)雜：一是受全球疫

情持續(xù)蔓延和反復(fù)的影響，國(guó)際商品和要素流動(dòng)受阻，外部需求不穩(wěn)定

性增強(qiáng)；二是貿(mào)易保護(hù)主義和霸權(quán)主義盛行，貿(mào)易壁壘尤其是“技術(shù)封

鎖”增多，貿(mào)易摩擦加劇；三是發(fā)達(dá)國(guó)家“再工業(yè)化”戰(zhàn)略以及東南亞

國(guó)家加工貿(mào)易的快速崛起，導(dǎo)致“中國(guó)制造”面臨巨大的壓力和挑戰(zhàn)。

在此背景下，中國(guó)需要為穩(wěn)外貿(mào)、穩(wěn)出口注入新思路和新動(dòng)能。

二、研究意義

2006年中國(guó)將智能機(jī)器人列為先進(jìn)制造技術(shù)，旨在通過(guò)重點(diǎn)發(fā)展先

進(jìn)制造業(yè)搶占新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的先機(jī)以及下一代制造技術(shù)的

制高點(diǎn)，2021年“十四五”規(guī)劃將機(jī)器人產(chǎn)業(yè)作為國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，

并出臺(tái)一系列扶持政策推動(dòng)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新。作為處于經(jīng)濟(jì)

轉(zhuǎn)型期的發(fā)展中國(guó)家，機(jī)器人的大規(guī)模應(yīng)用勢(shì)必會(huì)對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)

量發(fā)展帶來(lái)深刻影響。在中國(guó)勞動(dòng)力成本不斷上升、人口紅利消失的背

景下，深入研究工業(yè)智能化對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的影響，具有重

a數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

??004

第一章?導(dǎo)論

要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

（1）為研究工業(yè)智能化影響出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展提供了新的研究視

角和理論分析框架。雖然工業(yè)智能化很早就得到了學(xué)者們的廣泛關(guān)注，

但現(xiàn)有文獻(xiàn)主要集中于研究工業(yè)智能化應(yīng)用對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響，鮮有

研究以中國(guó)為研究對(duì)象討論工業(yè)智能化對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的影響，尤其是

出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的影響。因此，本書(shū)從出口規(guī)模、出口產(chǎn)品多元化、

出口產(chǎn)品質(zhì)量以及出口企業(yè)創(chuàng)新多方面考察工業(yè)智能化的出口促進(jìn)效應(yīng)

和出口升級(jí)效應(yīng)，豐富了工業(yè)智能化影響效應(yīng)的研究視角。此外，已有

研究仍然缺乏智能化影響出口規(guī)模和出口企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)制分析，本

書(shū)構(gòu)建了用于分析工業(yè)智能化影響出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的理論分析框架，

并從不同角度提出了相應(yīng)的影響機(jī)制。

（2）為當(dāng)前貿(mào)易摩擦加劇背景下實(shí)現(xiàn)中國(guó)出口可持續(xù)增長(zhǎng)提供新出

路。改革開(kāi)放40多年來(lái)，中國(guó)出口貿(mào)易飛速發(fā)展，于2009年超越德國(guó)

成為世界第一出口大國(guó)。然而，2008年金融危機(jī)以后，由于外需疲軟和

我國(guó)勞動(dòng)力資源稟賦漸次消失，中國(guó)原本在勞動(dòng)力密集型行業(yè)的比較優(yōu)

勢(shì)難以為繼，尋找國(guó)際分工中的新比較優(yōu)勢(shì)成為當(dāng)務(wù)之急。本書(shū)研究了

工業(yè)智能化對(duì)中國(guó)出口規(guī)模的影響，為確保當(dāng)前我國(guó)“穩(wěn)出口”提供了

新的可能，具有深刻的現(xiàn)實(shí)意義。此外，中國(guó)先后出臺(tái)的《對(duì)外貿(mào)易發(fā)

展“十三五”規(guī)劃》《關(guān)于推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出要提高高

技術(shù)含量產(chǎn)品在進(jìn)出口中的占比，著重發(fā)展高質(zhì)量、高附加值貿(mào)易。據(jù)

此，本書(shū)進(jìn)一步從出口方式和出口產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)的角度探討了智能化應(yīng)

用對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的影響，這有助于客觀評(píng)估機(jī)器人產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)

濟(jì)效益，特別是其對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。

（3）為中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展提供路徑選擇。從國(guó)內(nèi)

環(huán)境來(lái)看，中國(guó)依靠豐富的廉價(jià)勞動(dòng)力專(zhuān)業(yè)化于全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)；

而從國(guó)外環(huán)境來(lái)看，以美國(guó)、德國(guó)和日本為典型代表的發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛提

出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，促進(jìn)制造業(yè)回流，進(jìn)而對(duì)中國(guó)出口存在一定的壓

005??

|工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

制作用。面對(duì)內(nèi)外雙重壓力，中國(guó)制造業(yè)和對(duì)外貿(mào)易必須走轉(zhuǎn)型升級(jí)之

路。本書(shū)基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)和國(guó)際機(jī)器人聯(lián)盟

數(shù)據(jù)，深入考察機(jī)器人應(yīng)用能否成為中國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展和高質(zhì)量

發(fā)展的新動(dòng)力，為中國(guó)借助“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略推進(jìn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展

進(jìn)程提供了新的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，具有一定的學(xué)術(shù)價(jià)值。

第二節(jié)?研究現(xiàn)狀及評(píng)述

本書(shū)分別從技術(shù)進(jìn)步的出口促進(jìn)效應(yīng)、工業(yè)智能化應(yīng)用與發(fā)展、工

業(yè)智能化與國(guó)際貿(mào)易三個(gè)主要方面梳理和總結(jié)了國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究，并對(duì)

其進(jìn)行評(píng)述。

一、出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵

加快外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)、推動(dòng)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展是當(dāng)前深化改革工作的重

中之重。其中，出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展包含的內(nèi)容非常豐富，但目前并沒(méi)

有明確統(tǒng)一的定義。毛其淋和盛斌（2021）以及毛其淋（2019a）將加

工貿(mào)易出口技術(shù)復(fù)雜度提升視為加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)；張夏等（2019）采

用出口產(chǎn)品規(guī)模和出口產(chǎn)品質(zhì)量度量出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展；馬述忠等

（2016）采用企業(yè)全要素生產(chǎn)率、一般貿(mào)易出口占比以及全球價(jià)值鏈地

位作為出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的具體衡量指標(biāo)。雖然出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展

的內(nèi)涵豐富，但其最終結(jié)果無(wú)疑是出口產(chǎn)品由低質(zhì)量、低技術(shù)、低附加

值向高質(zhì)量、高技術(shù)、高附加值轉(zhuǎn)變，外貿(mào)企業(yè)由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新

轉(zhuǎn)變。進(jìn)一步結(jié)合2019年中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)貿(mào)易高

質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，本書(shū)采用出口產(chǎn)品質(zhì)量和出口企業(yè)創(chuàng)新能力來(lái)刻

畫(huà)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展程度。而在現(xiàn)階段外需疲軟、貿(mào)易摩擦加劇的背

景下，在外貿(mào)提質(zhì)增效的同時(shí)保持外貿(mào)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)是中國(guó)政府的主要

工作目標(biāo)。出口規(guī)?？梢灾庇^反映出國(guó)家對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的強(qiáng)弱，對(duì)出口

??006

第一章?導(dǎo)論

貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展同樣至關(guān)重要。與此同時(shí)，出口產(chǎn)品多元化不僅有助于

規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)抵御外部沖擊的能力（Jansen，2004），還有利于改善貿(mào)

易結(jié)構(gòu)、提高貿(mào)易利得，更是企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略擴(kuò)張和技術(shù)升級(jí)的重要途徑

（Hausmann等，2007）。國(guó)內(nèi)諸多研究發(fā)現(xiàn)多產(chǎn)品企業(yè)的生產(chǎn)率水平和獲

利能力均明顯大于單一產(chǎn)品出口企業(yè)（易靖韜和蒙雙，2017），是我國(guó)由

貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。因此，本書(shū)從出口規(guī)模、出口產(chǎn)品質(zhì)

量、出口產(chǎn)品多元化以及出口企業(yè)創(chuàng)新能力四個(gè)角度考察工業(yè)智能化對(duì)

中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的影響，兼具了對(duì)出口貿(mào)易“量”和“質(zhì)”的

考量。

二、技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口貿(mào)易的影響研究

長(zhǎng)期以來(lái)，技術(shù)進(jìn)步一直是影響各國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易模式、貿(mào)

易結(jié)構(gòu)和國(guó)際分工形式的重要因素（Acemoglu，2003；Bernard等，2007；

傅帥雄和羅來(lái)軍，2017；馬丹等，2019）。早在新古典貿(mào)易理論時(shí)期，

比較優(yōu)勢(shì)理論（RicardianModel）和要素稟賦理論（Heckscher-Ohlin

Model，簡(jiǎn)稱(chēng)H-O模型）指出國(guó)家間相對(duì)技術(shù)差異是決定國(guó)際分工和貿(mào)

易模式的重要因素，研究發(fā)現(xiàn)，基于規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假

定，外生技術(shù)進(jìn)步可以降低一國(guó)的相對(duì)生產(chǎn)成本，增強(qiáng)原有的比較優(yōu)

勢(shì)。但是由于外生技術(shù)進(jìn)步無(wú)法清晰闡述出其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響（Jones，

1970），因此新貿(mào)易理論進(jìn)一步將技術(shù)內(nèi)生化，從產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)品內(nèi)

貿(mào)易的角度解釋技術(shù)進(jìn)步對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響。Krugman（1985）以李嘉圖

模型為基礎(chǔ)構(gòu)建了技術(shù)差距貿(mào)易模型，區(qū)分了國(guó)家和產(chǎn)品間的技術(shù)等級(jí)，

研究發(fā)現(xiàn)，在生產(chǎn)和出口技術(shù)密集型產(chǎn)品方面，發(fā)達(dá)國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)，

發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步將創(chuàng)造更多的貿(mào)易機(jī)會(huì)，使得發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)

家均受益，而發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步將導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家在貿(mào)易受益上減

少。Trefler（1993）在H-O模型中納入技術(shù)進(jìn)步因素，認(rèn)為由于一國(guó)的

要素稟賦是外生給定的，各國(guó)會(huì)通過(guò)內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步提高要素利用效率

007??

|工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

和調(diào)整要素結(jié)構(gòu)來(lái)打破要素稟賦難以改變的限制，最終實(shí)現(xiàn)一國(guó)外貿(mào)結(jié)

構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。在引入企業(yè)異質(zhì)性后，新新貿(mào)易理論認(rèn)為企業(yè)異質(zhì)性導(dǎo)致

了發(fā)展中國(guó)家難以實(shí)現(xiàn)出口比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)（Bernard等，2007），主要原

因在于企業(yè)異質(zhì)性放大了出口貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)，相比于H-O模型，發(fā)展

中國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度要更大，具

有比較劣勢(shì)的資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度更小，促使了

發(fā)展中國(guó)家出口產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)固化。但是這一觀點(diǎn)無(wú)法解釋改革開(kāi)放以

來(lái)中國(guó)出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度不斷提升的現(xiàn)實(shí)情況，因此項(xiàng)松林和趙曙東

（2012）認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步并不是中性的，而是偏向性的，發(fā)展中國(guó)家資本偏

向性技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了其出口貿(mào)易由勞動(dòng)密集型產(chǎn)品向資本和技術(shù)密集型

產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，推動(dòng)了發(fā)展中國(guó)家出口比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)。

除了在理論層面進(jìn)行分析之外，技術(shù)進(jìn)步影響出口貿(mào)易的相關(guān)實(shí)證研

究也是由來(lái)已久。過(guò)去20多年信息通信技術(shù)（InformationandCommunication

Technologies，簡(jiǎn)稱(chēng)ICT）快速發(fā)展，諸多學(xué)者圍繞互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息基

礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)考察了技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口貿(mào)易的影響。早期研究多是基于國(guó)家

層面的貿(mào)易數(shù)據(jù)，利用引力模型探討互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展對(duì)國(guó)際貿(mào)易規(guī)模的

影響。研究發(fā)現(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用（互聯(lián)網(wǎng)普及率、信息基礎(chǔ)設(shè)施情況、網(wǎng)

址數(shù)量等）對(duì)服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易出口均具有顯著的促進(jìn)作用（Freund

和Weinhold，2002，2004；Hellmanzik和Schmitz，2015），且促進(jìn)效果隨

著時(shí)間推移不斷增強(qiáng)（Freund和Weinhold，2002），其中對(duì)發(fā)展中國(guó)家

向發(fā)達(dá)國(guó)家出口的促進(jìn)作用最為明顯（Clarke和Wallsten，2006）。隨著

異質(zhì)性企業(yè)理論的提出和發(fā)展，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始從企業(yè)層面研究互

聯(lián)網(wǎng)如何影響國(guó)際貿(mào)易成本和國(guó)際貿(mào)易。在互聯(lián)網(wǎng)與貿(mào)易成本關(guān)系方面，

現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)的廣泛普及有效降低了企業(yè)的交易成本（馬述忠和

房超，2021）、信息搜索成本（Lendle等，2016）以及開(kāi)拓新市場(chǎng)和新

產(chǎn)品的貿(mào)易成本（李兵和李柔，2017），從而降低出口門(mén)檻，實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)

品種類(lèi)增加和出口目的國(guó)拓展，成為國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的新來(lái)源（Wang

??008

第一章?導(dǎo)論

和Li，2017）。此外，互聯(lián)網(wǎng)作為一種交易平臺(tái)，還可以幫助企業(yè)向全

球范圍內(nèi)的潛在買(mǎi)家發(fā)放產(chǎn)品信息，降低了出口特定市場(chǎng)的沉沒(méi)成本

（Freund和Weinhold，2004）。而在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，電子商務(wù)技術(shù)，尤其

是跨境電商的快速發(fā)展同樣對(duì)貿(mào)易成本帶來(lái)了巨大影響。Fan等（2018）

借助阿里巴巴旗下的淘寶交易數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)電子商務(wù)的發(fā)展使得企業(yè)

在進(jìn)入新市場(chǎng)時(shí)所需支付的門(mén)店和鋪設(shè)渠道等費(fèi)用大幅度下降，從而幫

助企業(yè)將銷(xiāo)售范圍擴(kuò)大至中小城市。鞠雪楠等（2020）采用2013—2016

年敦煌網(wǎng)的跨境出口數(shù)據(jù)，從出口產(chǎn)品生產(chǎn)地和出口目的國(guó)視角考察了

跨境電商對(duì)貿(mào)易成本的影響，研究發(fā)現(xiàn)跨境電商有助于克服企業(yè)進(jìn)入出

口市場(chǎng)的固定成本和可變成本，以及市場(chǎng)規(guī)模差異導(dǎo)致的生產(chǎn)固定成本，

在跨境電商環(huán)境下國(guó)家間語(yǔ)言、市場(chǎng)規(guī)模、地理距離等因素不再是阻礙

國(guó)際貿(mào)易的成本，國(guó)內(nèi)出口企業(yè)的地理區(qū)位差異也不再發(fā)揮作用，但是

此時(shí)跨境電商對(duì)出口生產(chǎn)地的勞動(dòng)力成本的敏感程度顯著增強(qiáng)。Lendle

等（2016）借助2004—2009年eBay貿(mào)易數(shù)據(jù)，同樣發(fā)現(xiàn)電子商務(wù)平臺(tái)

降低了地理距離對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響程度。此外，互聯(lián)網(wǎng)在對(duì)上述成本產(chǎn)

生影響的同時(shí)，也使得企業(yè)電商專(zhuān)用性成本例如電子支付費(fèi)用顯著增加

（Gomez-Herrera等，2014）。在互聯(lián)網(wǎng)與企業(yè)出口關(guān)系方面，現(xiàn)有研究

發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展顯著提高了企業(yè)出口概率、出口規(guī)模和出口密集度，降

低了企業(yè)出口產(chǎn)品價(jià)格，延長(zhǎng)了企業(yè)出口持續(xù)時(shí)間（Yadav，2014；胡馨

月等，2021；李兵和李柔，2017；趙瑞麗等，2021）。在出口二元邊際

中，Huang等（2018）采用互聯(lián)網(wǎng)普及率、馬述忠和房超（2021）利用

跨境電商產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施、Lendle和Vézina（2015）借助eBay平臺(tái)的企

業(yè)交易數(shù)據(jù)、施炳展（2016）利用雙邊雙向網(wǎng)址鏈接數(shù)據(jù)、李兵和李柔

（2017）采用企業(yè)使用網(wǎng)絡(luò)主頁(yè)和郵箱情況、岳云嵩和李兵（2018）利用

阿里巴巴付費(fèi)會(huì)員數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)和跨境電商的發(fā)展顯著促進(jìn)了

企業(yè)出口目的國(guó)數(shù)量增加。也有研究發(fā)現(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)發(fā)展增加

了企業(yè)出口產(chǎn)品種類(lèi)（李兵和李柔，2017；施炳展，2016；岳云嵩和李

009??

|工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

兵，2018）。

上述研究主要探討了互聯(lián)網(wǎng)和跨境電商發(fā)展對(duì)出口規(guī)模、出口擴(kuò)

展邊際以及集約邊際的影響，研究結(jié)論基本一致證明了互聯(lián)網(wǎng)和電商發(fā)

展對(duì)出口貿(mào)易的推動(dòng)作用。與此同時(shí)，隨著中國(guó)外貿(mào)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，部

分學(xué)者不再局限于出口本身，重點(diǎn)關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)對(duì)企業(yè)出口升級(jí)的影響。

Timmis（2013）利用世界銀行企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)使用使得

企業(yè)直接出口額占銷(xiāo)售額的比重顯著提高，但對(duì)間接出口沒(méi)有影響。劉

海洋等（2020）利用中國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)得到了類(lèi)似的結(jié)論，互聯(lián)網(wǎng)使用促

進(jìn)企業(yè)發(fā)生從間接出口轉(zhuǎn)向直接出口的出口模式變革。沈國(guó)兵和袁征宇

（2020a）在Kugler和Verhoogen（2012）的基礎(chǔ)上引入企業(yè)管理產(chǎn)品能

力和中間品質(zhì)量差異，從理論和實(shí)證層面驗(yàn)證了企業(yè)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)化轉(zhuǎn)型

引致的產(chǎn)品管理能力增強(qiáng)進(jìn)一步強(qiáng)化了創(chuàng)新保護(hù)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)

作用。盧福財(cái)和金環(huán)（2020）從出口技術(shù)復(fù)雜度的視角同樣發(fā)現(xiàn)了互聯(lián)

網(wǎng)推動(dòng)了企業(yè)出口產(chǎn)品升級(jí)。但是，也有研究發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用顯著降低

了中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量（Huang和Song，2019），他們認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)對(duì)企

業(yè)出口的促進(jìn)作用導(dǎo)致出口市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度加劇，進(jìn)而使得出口企業(yè)，尤

其是低生產(chǎn)率的企業(yè)選擇低價(jià)低質(zhì)量的市場(chǎng)策略。

除此之外，Hummels等（2001）明確指出以互聯(lián)網(wǎng)為代表的信息通

信技術(shù)進(jìn)步改變了傳統(tǒng)貿(mào)易方式，推動(dòng)了垂直專(zhuān)業(yè)化分工，正在重塑各

國(guó)在全球價(jià)值鏈生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的分工地位。劉斌和顧聰（2019）基于行業(yè)

層面數(shù)據(jù)、沈國(guó)兵和袁征宇（2020b）基于企業(yè)層面數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)互聯(lián)

網(wǎng)應(yīng)用對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入具有顯著的正向影響，有助于提高中國(guó)企業(yè)出

口國(guó)內(nèi)增加值率。施炳展和李建桐（2020）借助2001—2007年中國(guó)工

業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，采用外購(gòu)中間品占企業(yè)單位產(chǎn)值的比重衡量企業(yè)專(zhuān)業(yè)化分

工水平，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)普及應(yīng)用顯著推動(dòng)了中國(guó)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)一

步參與專(zhuān)業(yè)化分工。結(jié)合我國(guó)實(shí)施的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，戴美虹（2019）

研究發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)具有資源重置功能，促進(jìn)了企業(yè)加快淘汰舊產(chǎn)品、生產(chǎn)

??010

第一章?導(dǎo)論

新產(chǎn)品，從而推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。沈國(guó)兵和袁征宇（2020c）將

企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化和創(chuàng)新選擇納入異質(zhì)性企業(yè)分析框架，證明了企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)

化有利于中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，實(shí)證分析結(jié)果也證實(shí)了這一結(jié)論。

此外，Paunov和Rollo（2016）、Branstetter等（2019）等國(guó)外研究，也發(fā)

現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的創(chuàng)新推動(dòng)效應(yīng)。

三、工業(yè)智能化的相關(guān)研究

每一次科技革命都帶來(lái)了生產(chǎn)方式的革新，極大地改變了人類(lèi)生活

和生產(chǎn)面貌。21世紀(jì)以來(lái)，人工智能、機(jī)器人等制造業(yè)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)

用引領(lǐng)了第四次工業(yè)革命。伴隨著中國(guó)勞動(dòng)力成本上漲、人口紅利消失，

機(jī)器人作為“制造業(yè)皇冠頂端的明珠”正式登上中國(guó)歷史舞臺(tái)。以機(jī)器

人為代表的先進(jìn)制造業(yè)成為重塑?chē)?guó)際分工格局的核心，更是關(guān)乎制造業(yè)

轉(zhuǎn)型升級(jí)和外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的主要抓手（呂越等，2020）。通過(guò)對(duì)以往工

業(yè)智能化相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，本書(shū)著重分析了工業(yè)智能化對(duì)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)的影響，以及工業(yè)智能化對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響兩部分。

1.工業(yè)智能化對(duì)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響研究

不同于以往研究認(rèn)為存在“信息技術(shù)生產(chǎn)率悖論”，工業(yè)智能化與生

產(chǎn)率的關(guān)系得到了較為一致的結(jié)論，機(jī)器人有助于提高自動(dòng)化生產(chǎn)水平，

能夠提升生產(chǎn)率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Zeira（1998）最早將自動(dòng)化生產(chǎn)引入

多部門(mén)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，假定產(chǎn)品可以通過(guò)手工技術(shù)和自動(dòng)化技術(shù)進(jìn)行生

產(chǎn)，生產(chǎn)任務(wù)一旦使用機(jī)器，勞動(dòng)力將會(huì)完全被自動(dòng)化技術(shù)替代，研究

發(fā)現(xiàn)當(dāng)生產(chǎn)率較低時(shí)，采用手工生產(chǎn)更有利，而當(dāng)生產(chǎn)率突破某一臨界

點(diǎn)時(shí)，使用自動(dòng)化技術(shù)生產(chǎn)更有利，總體上自動(dòng)化程度與生產(chǎn)率增長(zhǎng)呈

正相關(guān)關(guān)系。與此同時(shí)，生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度和經(jīng)濟(jì)中的資本回報(bào)份額決

定了處于最優(yōu)增長(zhǎng)路徑上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，而生產(chǎn)率增長(zhǎng)與資本回報(bào)份額

都與自動(dòng)化程度成正比，因此機(jī)器人應(yīng)用有助于經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)。

在中國(guó)人口紅利消失、老齡化加劇的背景下，陳彥斌等（2019）構(gòu)

011??

|工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

建了包含人口老齡化和人工智能的動(dòng)態(tài)一般均衡模型，研究發(fā)現(xiàn)人工智

能通過(guò)采用智能化和自動(dòng)化技術(shù)降低生產(chǎn)過(guò)程中的勞動(dòng)力需求、提高資

本回報(bào)率和全要素生產(chǎn)率的方式，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。林晨等（2020）則

構(gòu)建了包含異質(zhì)性資本和人工智能的動(dòng)態(tài)一般模型，研究發(fā)現(xiàn)人工智能

有助于中國(guó)資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)而促使居民消費(fèi)擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。然

而，黃旭和董志強(qiáng)（2019）通過(guò)構(gòu)建含有傳統(tǒng)物質(zhì)資本和人工智能的世

代交疊模型，發(fā)現(xiàn)在長(zhǎng)期視角下如果政府不對(duì)人工智能部門(mén)的規(guī)模加以

控制，資本將大量流入人工智能部門(mén)，引致部門(mén)間收入不平等，阻礙經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)。Gasteiger和Prettner（2020）采用世代交疊模型，同樣發(fā)現(xiàn)工業(yè)

智能化會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力增長(zhǎng)幅度下降，進(jìn)而影響勞動(dòng)力的收入、儲(chǔ)蓄和社

會(huì)總投資，最終造成經(jīng)濟(jì)停滯。Acemoglu和Restrepo（2018a）的研究也

指出，由于自動(dòng)化技術(shù)創(chuàng)造出的新工作崗位的技能要求往往較高，勞動(dòng)

力技能水平與新崗位的要求不匹配將限制勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升。此外，現(xiàn)

階段不完善的勞動(dòng)力市場(chǎng)和一些地方政府的過(guò)度保護(hù)政策，會(huì)導(dǎo)致自動(dòng)

化技術(shù)被過(guò)度使用，進(jìn)而促使資本和勞動(dòng)力無(wú)法達(dá)到最優(yōu)配置，阻礙勞

動(dòng)生產(chǎn)率提升。

在實(shí)證研究方面，許多文獻(xiàn)認(rèn)為工業(yè)智能化有助于提高生產(chǎn)率，促

進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Kromann等（2011）采用國(guó)家—行業(yè)層面的數(shù)據(jù)，研究發(fā)

現(xiàn)無(wú)論是短期還是長(zhǎng)期，機(jī)器人應(yīng)用都顯著促進(jìn)了生產(chǎn)率提高，當(dāng)樣本

中所有國(guó)家的自動(dòng)化程度均提高至行業(yè)最高水平時(shí)，制造業(yè)總生產(chǎn)率將

上升8%—22%。李丫丫和潘安（2017）研究發(fā)現(xiàn)機(jī)器人進(jìn)口存在技術(shù)溢

出效應(yīng)，顯著提高了中國(guó)制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率，但影響程度取決于

制造業(yè)技術(shù)吸收能力。Graetz和Michaels（2018）借助國(guó)際機(jī)器人聯(lián)盟數(shù)

據(jù)，以1993—2007年17個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家14個(gè)制造業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象，實(shí)

證研究發(fā)現(xiàn)機(jī)器人使用使得勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率年均提高0.36%，經(jīng)濟(jì)增

長(zhǎng)率年均提高0.37％。但隨著自動(dòng)化水平的提高，邊際效應(yīng)遞減，機(jī)器

人應(yīng)用存在“擁擠效應(yīng)”。李磊和徐大策（2020）基于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)

??012

第一章?導(dǎo)論

據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，機(jī)器人使用顯著提高了企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，使用機(jī)器

人的企業(yè)與未使用機(jī)器人的企業(yè)相比勞動(dòng)生產(chǎn)率提高了7.45%。楊光和

侯鈺（2020）基于理論和實(shí)證考察了機(jī)器人應(yīng)用對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，

研究發(fā)現(xiàn)機(jī)器人應(yīng)用直接促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)還通過(guò)提高全要素生產(chǎn)

率間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，該間接效應(yīng)的解釋力達(dá)到60%。

2.工業(yè)智能化對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響研究

工業(yè)智能化的廣泛應(yīng)用不僅對(duì)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了深刻影響，

還引起了公眾對(duì)失業(yè)的擔(dān)憂，使得機(jī)器人對(duì)勞動(dòng)力本身及勞動(dòng)力市場(chǎng)

的影響成為學(xué)者們研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。那么，工業(yè)智能化真的會(huì)引致失

業(yè)嗎？諸多文獻(xiàn)基于發(fā)達(dá)國(guó)家的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)“機(jī)器換人”現(xiàn)象的確

存在，機(jī)器人應(yīng)用會(huì)降低就業(yè)（Dinlersoz和Wolf，2018；Ford，2015）。

Acemoglu和Restrepo（2020a）通過(guò)構(gòu)建生產(chǎn)任務(wù)模型，研究發(fā)現(xiàn)機(jī)器

人應(yīng)用會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力就業(yè)和工資下降。同時(shí)，進(jìn)一步以理論模型為基

礎(chǔ)，根據(jù)美國(guó)不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)和行業(yè)層面機(jī)器人存量數(shù)據(jù)，構(gòu)

造地區(qū)層面的機(jī)器人滲透率指標(biāo)，利用長(zhǎng)差分計(jì)量模型，考察了1990—

2007年間地區(qū)機(jī)器人滲透率變化對(duì)區(qū)域勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響。實(shí)證研究結(jié)

果顯示，相對(duì)于機(jī)器人滲透率較低的地區(qū)，機(jī)器人滲透率較高的地區(qū)的

就業(yè)和勞動(dòng)力工資較低，每千名勞動(dòng)力的機(jī)器人數(shù)量增加1臺(tái)時(shí)，就業(yè)

率將下降0.2%，工資將下降0.42%。孔高文等（2020）借助2012—2017

年中國(guó)機(jī)器人數(shù)據(jù)，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)上一年的機(jī)器人使用規(guī)模擴(kuò)大顯著降

低了當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力就業(yè)水平。閆雪凌等（2020）采用中國(guó)制造業(yè)分行業(yè)機(jī)

器人數(shù)據(jù)得到了類(lèi)似的結(jié)論。然而，也有研究發(fā)現(xiàn)整體上機(jī)器人對(duì)失業(yè)

的影響并沒(méi)有想象中那么大，甚至可能會(huì)增加就業(yè)，這是由于機(jī)器人在

替代就業(yè)的同時(shí)也創(chuàng)造了大量的新的就業(yè)崗位。大量的新工作崗位主要

來(lái)源于兩個(gè)渠道：機(jī)器人的生產(chǎn)力效應(yīng)（productivityeffect）和恢復(fù)效

應(yīng)（reinstatementeffect）。生產(chǎn)力效應(yīng)主要是指機(jī)器人應(yīng)用提高了企業(yè)生

產(chǎn)率，進(jìn)而促使企業(yè)非自動(dòng)化生產(chǎn)環(huán)節(jié)的勞動(dòng)力需求增加（Acemoglu和

013??

|工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

Restrepo，2019；Autor，2015），同時(shí)生產(chǎn)率提升降低了產(chǎn)品價(jià)格，產(chǎn)品

需求增加，引致企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而增加了企業(yè)所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)的勞

動(dòng)力需求（李磊等，2021）?；謴?fù)效應(yīng)是指機(jī)器人應(yīng)用創(chuàng)造出了一系列勞

動(dòng)力具有比較優(yōu)勢(shì)的新生產(chǎn)任務(wù)（Acemoglu和Restrepo，2018b）。因此，

機(jī)器人對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的總體影響取決于替代效應(yīng)、生產(chǎn)力效應(yīng)和恢復(fù)效

應(yīng)的綜合影響。Acemoglu和Restrepo（2018c）通過(guò)構(gòu)建靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的生

產(chǎn)任務(wù)模型，認(rèn)為從長(zhǎng)期來(lái)看技術(shù)進(jìn)步并未替代就業(yè)，而是促進(jìn)了就業(yè)，

而這一效應(yīng)并不是生產(chǎn)率提高所帶來(lái)的，而是恢復(fù)效應(yīng)導(dǎo)致的。李磊等

（2021）借助2000—2013年企業(yè)機(jī)器人進(jìn)口數(shù)據(jù)表征企業(yè)機(jī)器人使用情

況，研究發(fā)現(xiàn)機(jī)器人使用通過(guò)就業(yè)替代、提高生產(chǎn)率、增加產(chǎn)出規(guī)模和

市場(chǎng)份額，顯著促進(jìn)了企業(yè)勞動(dòng)力需求增加，其中產(chǎn)出規(guī)模擴(kuò)大是主要

的影響渠道，占總效應(yīng)的47%。上述研究重點(diǎn)討論了一國(guó)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)

本國(guó)勞動(dòng)力就業(yè)的影響，并未從離岸生產(chǎn)國(guó)家的角度進(jìn)行分析。Artuc等

（2020）研究發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家的機(jī)器人應(yīng)用通過(guò)增加進(jìn)口給欠發(fā)達(dá)國(guó)家就業(yè)

帶來(lái)了積極影響，而也有研究表明機(jī)器人應(yīng)用帶來(lái)的離岸生產(chǎn)活動(dòng)回流

對(duì)發(fā)展中國(guó)家就業(yè)存在負(fù)向影響（Backer等，2018；Carbonero等，2020；

Krenz等，2021）。Faber（2020）在Acemoglu和Restrepo（2020a）的基

礎(chǔ)上引入出口導(dǎo)向型生產(chǎn)部門(mén)，認(rèn)為一個(gè)行業(yè)的就業(yè)可以分為為國(guó)內(nèi)消

費(fèi)而生產(chǎn)的勞動(dòng)力以及為出口而生產(chǎn)的勞動(dòng)力兩部分，服務(wù)于出口市場(chǎng)

的勞動(dòng)力會(huì)面臨國(guó)外工業(yè)機(jī)器人的競(jìng)爭(zhēng)沖擊，最終得到國(guó)內(nèi)機(jī)器人應(yīng)用、

國(guó)外機(jī)器人應(yīng)用與本國(guó)勞動(dòng)力需求的關(guān)系式。進(jìn)一步借助墨西哥和美國(guó)

數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果表明，美國(guó)工業(yè)機(jī)器人大規(guī)模應(yīng)用對(duì)墨西哥當(dāng)?shù)鼐?/p>

業(yè)率具有顯著的負(fù)向影響，而墨西哥本國(guó)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)就業(yè)率影響不顯

著，來(lái)自美國(guó)的機(jī)器人沖擊提高1%，墨西哥在1990—2015年間就業(yè)率

下降0.58%，從全國(guó)層面來(lái)看美國(guó)工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用導(dǎo)致1990—2015年

間墨西哥就業(yè)減少了27萬(wàn)。與此同時(shí)，美國(guó)機(jī)器人的應(yīng)用顯著降低了墨

西哥出口額和出口企業(yè)數(shù)量，表明美國(guó)機(jī)器人應(yīng)用會(huì)通過(guò)促進(jìn)離岸生產(chǎn)

??014

第一章?導(dǎo)論

回流的方式影響墨西哥勞動(dòng)力市場(chǎng)。

事實(shí)上，并非所有勞動(dòng)力都會(huì)從自動(dòng)化生產(chǎn)技術(shù)普及應(yīng)用中受損

或受益，工業(yè)智能化對(duì)從事不同工作和不同技能水平的勞動(dòng)力具有明

顯的差異性影響?，F(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果表明，機(jī)器人應(yīng)用主要對(duì)低技能

勞動(dòng)力就業(yè)具有顯著的抑制作用（Acemoglu和Restrepo，2018b；Graetz

和Michaels，2018；韓民春等，2020）。其中，Acemoglu和Restrepo

（2020a）研究發(fā)現(xiàn)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)美國(guó)藍(lán)領(lǐng)工人的負(fù)面沖擊最大。不同

于技能偏向型技術(shù)進(jìn)步，以Acemoglu和Autor（2011）、Autor和Dorn

（2013）為代表的研究認(rèn)為自動(dòng)化和信息技術(shù)進(jìn)步為任務(wù)偏向型。具體而

言，計(jì)算機(jī)化和自動(dòng)化技術(shù)主要替代了從事重復(fù)性、常規(guī)性生產(chǎn)任務(wù)的

中等技能勞動(dòng)力，而對(duì)需要人與人面對(duì)面交流或人與工具接觸的非常規(guī)

簡(jiǎn)單勞動(dòng)以及非常規(guī)復(fù)雜勞動(dòng)的替代性較小，進(jìn)而可能導(dǎo)致中等技能勞

動(dòng)力就業(yè)份額下降、低技能和高技能勞動(dòng)就業(yè)份額上升，出現(xiàn)就業(yè)極化

現(xiàn)象。伴隨著就業(yè)總需求和就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，不同技能勞動(dòng)力的工資水

平也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的改變。例如，Hemous和Olsen（2014）通過(guò)構(gòu)建含有

自動(dòng)化技術(shù)和創(chuàng)新的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，認(rèn)為自動(dòng)化技術(shù)的普及應(yīng)用通

過(guò)抑制低技能勞動(dòng)力就業(yè)和工資增長(zhǎng)，提高了勞動(dòng)力技能溢價(jià)，從而加

劇了收入不平等。Acemoglu和Restrepo（2020b）假定生產(chǎn)任務(wù)由機(jī)器和

高低技能勞動(dòng)力執(zhí)行，新技術(shù)會(huì)影響生產(chǎn)任務(wù)中的要素分配、已有生產(chǎn)

任務(wù)中不同要素的生產(chǎn)率和產(chǎn)生新的生產(chǎn)任務(wù)，在此理論分析框架下研

究發(fā)現(xiàn)由于自動(dòng)化技術(shù)帶來(lái)的生產(chǎn)率提升效應(yīng)較小以及高技能勞動(dòng)力在

自動(dòng)化創(chuàng)造出的新工作崗位中更具有比較優(yōu)勢(shì)，自動(dòng)化生產(chǎn)技術(shù)提高了

勞動(dòng)力技能溢價(jià)，進(jìn)而加劇了收入不平等。Acemoglu和Restrepo（2018b）

進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，隨著自動(dòng)化技術(shù)創(chuàng)造出的新就業(yè)崗位的普及，機(jī)器人

應(yīng)用導(dǎo)致的收入不平等逐漸緩解。Acemoglu和Restrepo（2018d）根據(jù)

機(jī)器取代勞動(dòng)力的技能水平將其分為高技能和低技能自動(dòng)化技術(shù)兩種形

式，探討上述兩種形式的生產(chǎn)技術(shù)對(duì)勞動(dòng)收入不平等的影響。研究發(fā)現(xiàn)，

015??

|工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

低技能自動(dòng)化技術(shù)進(jìn)步會(huì)導(dǎo)致收入不平等加劇，高技能自動(dòng)化技術(shù)進(jìn)步

可以有效緩解勞動(dòng)收入不平等。此外，Lankisch等（2017）、王林輝等

（2020）、余玲錚等（2021）等研究從理論層面同樣證明了自動(dòng)化技術(shù)通

過(guò)影響技能溢價(jià)，進(jìn)而加劇工資不平等。

在產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)方面，自動(dòng)化技術(shù)會(huì)改變勞動(dòng)力的產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)。

例如，Dauth等（2018）研究發(fā)現(xiàn)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用并未導(dǎo)致1994—2014

年德國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)就業(yè)總體水平發(fā)生明顯改變，但導(dǎo)致勞動(dòng)力由制造業(yè)

向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，存在跨部門(mén)的勞動(dòng)力重置效應(yīng)。趙春明等（2020）基于

中國(guó)數(shù)據(jù)，同樣發(fā)現(xiàn)了這一影響效應(yīng)。王文等（2020）重點(diǎn)考察了工業(yè)

機(jī)器人使用對(duì)中國(guó)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)工業(yè)機(jī)器人提

高了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)就業(yè)比重和高端服務(wù)業(yè)就業(yè)比重，從而促進(jìn)服務(wù)業(yè)結(jié)

構(gòu)升級(jí)?？赘呶牡龋?020）研究發(fā)現(xiàn)機(jī)器人應(yīng)用存在就業(yè)溢出效應(yīng)，會(huì)

導(dǎo)致勞動(dòng)力在不同行業(yè)和地區(qū)間轉(zhuǎn)移，促使被機(jī)器替代的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移至

當(dāng)?shù)叵掠涡袠I(yè)、當(dāng)?shù)仄渌麆趧?dòng)力替代性高的行業(yè)以及外地同一行業(yè)。

四、工業(yè)智能化對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響研究

現(xiàn)有關(guān)于工業(yè)智能化影響的理論和實(shí)證研究，主要集中于討論其在

生產(chǎn)率和勞動(dòng)力市場(chǎng)方面的影響，僅有少部分研究考察了其對(duì)國(guó)際貿(mào)易

的影響。其中，Artuc等（2020）假定中間品和最終品的生產(chǎn)和貿(mào)易需要

兩個(gè)階段，通過(guò)構(gòu)建基于任務(wù)型的多國(guó)-多部門(mén)李嘉圖模型探討了工業(yè)

機(jī)器人應(yīng)用對(duì)南北貿(mào)易、工資和福利的影響。理論分析結(jié)果表明，工業(yè)

機(jī)器人租金下降最初會(huì)促進(jìn)勞動(dòng)力成本相對(duì)較高的北方國(guó)家采用工業(yè)機(jī)

器人，機(jī)器人在替代一部分勞動(dòng)力后南北國(guó)家間的相對(duì)生產(chǎn)成本發(fā)生改

變，進(jìn)而影響了貿(mào)易方式。北部國(guó)家在生產(chǎn)成本降低后將擴(kuò)大生產(chǎn)，從

而增加了對(duì)南部國(guó)家的出口，而生產(chǎn)成本下降對(duì)北部國(guó)家從南部國(guó)家進(jìn)

口的影響不確定，一方面自動(dòng)化生產(chǎn)技術(shù)的應(yīng)用使得北部國(guó)家的企業(yè)更

具競(jìng)爭(zhēng)力，這意味著原先需要從南部國(guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品可以在北部國(guó)家內(nèi)

??016

第一章?導(dǎo)論

部生產(chǎn)，另一方面自動(dòng)化生產(chǎn)導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，進(jìn)而會(huì)增加進(jìn)口

中間品需求。他們進(jìn)一步采用1995—2015年國(guó)家-行業(yè)層面的雙邊貿(mào)

易流量和機(jī)器人使用強(qiáng)度數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)機(jī)

器人應(yīng)用促使其出口到欠發(fā)達(dá)國(guó)家的規(guī)模和從欠發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的貿(mào)易規(guī)

模顯著提高。Ndubuisi和Avenyo（2018）同樣基于雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)采用引

力模型，考察了機(jī)器人應(yīng)用對(duì)出口的影響，研究發(fā)現(xiàn)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用顯

著提高了雙邊貿(mào)易出口，且這一效應(yīng)主要體現(xiàn)在出口產(chǎn)品種類(lèi)增加、出

口產(chǎn)品價(jià)格上升、出口目的國(guó)數(shù)量增加三方面。Marí等（2020）利用

1994—2014年西班牙制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，基于“PSM+DID”方法從微觀

層面分析工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)出口行為的影響，研究發(fā)現(xiàn)使用工業(yè)機(jī)

器人后，企業(yè)的出口概率和出口強(qiáng)度均顯著上升，這一促進(jìn)作用主要體

現(xiàn)在專(zhuān)門(mén)從事中間品生產(chǎn)的企業(yè)上。機(jī)制檢驗(yàn)表明，企業(yè)生產(chǎn)率提升和

進(jìn)口增加是機(jī)器人應(yīng)用影響西班牙制造業(yè)企業(yè)出口二元邊際的重要途徑。

Stapleton和Webb（2020）同樣采用西班牙制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)企

業(yè)使用機(jī)器人數(shù)量增加提高了其從欠發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口中間品的概率和規(guī)模。

在產(chǎn)品質(zhì)量方面，Destefano等（2019）使用國(guó)家-行業(yè)層面數(shù)據(jù)評(píng)

估了工業(yè)機(jī)器人對(duì)高收入國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，研

究發(fā)現(xiàn)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用提高了各國(guó)的出口產(chǎn)品質(zhì)量，但對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量

沒(méi)有顯著影響。機(jī)器人應(yīng)用對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的積極影響則是由發(fā)展中國(guó)

家出口升級(jí)所驅(qū)動(dòng)的，其中國(guó)家內(nèi)部原先質(zhì)量較差的產(chǎn)品的質(zhì)量提升效

應(yīng)最為明顯（Destefano和Timmis，2021）。蔡震坤和綦建紅（2021）借

助2000—2014年中國(guó)制造業(yè)企業(yè)出口數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)使用機(jī)器人后，企

業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量顯著提高，這一促進(jìn)效應(yīng)主要是通過(guò)提高企業(yè)生產(chǎn)率和

降低邊際成本實(shí)現(xiàn)的。同時(shí)，他們的研究還發(fā)現(xiàn)機(jī)器人應(yīng)用具有貿(mào)易拓

展效應(yīng)、資源再配置效應(yīng)和先發(fā)優(yōu)勢(shì)效應(yīng)。具體而言，機(jī)器人應(yīng)用顯著

提高了企業(yè)出口目的國(guó)多樣性，但新建立的貿(mào)易關(guān)系的出口產(chǎn)品質(zhì)量相

對(duì)較低；機(jī)器人應(yīng)用導(dǎo)致資源由質(zhì)量提升幅度較小的中高質(zhì)量產(chǎn)品轉(zhuǎn)移

017??

|工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

至提升幅度較大的低質(zhì)量產(chǎn)品；率先使用工業(yè)機(jī)器人的企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量

提升幅度大于平均影響效應(yīng)。在全球價(jià)值鏈方面，劉斌和潘彤（2020）

采用2000—2014年出口國(guó)-出口目的地-行業(yè)層面的全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)，

以機(jī)器人使用強(qiáng)度表征人工智能水平，研究發(fā)現(xiàn)人工智能促進(jìn)了行業(yè)全

球價(jià)值鏈參與度和分工地位的提升。呂越等（2020）從企業(yè)層面考察了

機(jī)器人應(yīng)用對(duì)中國(guó)企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入的影響，研究發(fā)現(xiàn)機(jī)器人應(yīng)用顯

著促進(jìn)了企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工，這一促進(jìn)作用主要體現(xiàn)在加工貿(mào)易

企業(yè)上。然而，何宇等（2021）通過(guò)構(gòu)建包含人工智能技術(shù)的多國(guó)-多

階段全球價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)模型，并采用16個(gè)國(guó)家的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行參數(shù)校準(zhǔn)，

研究發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家在受到人工智能技術(shù)沖擊后難以實(shí)現(xiàn)其向全球價(jià)值

鏈上游階段的攀升，甚至可能使原本具有比較優(yōu)勢(shì)的全球價(jià)值鏈下游階

段也遭受發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)回流的不利影響。

五、文獻(xiàn)評(píng)述

現(xiàn)有諸多文獻(xiàn)對(duì)本書(shū)研究工業(yè)智能化對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展

的影響路徑提供了有益借鑒，但在理論和經(jīng)驗(yàn)分析方面仍然有待進(jìn)一步

豐富。一是，大量研究考察了以互聯(lián)網(wǎng)為代表的信息通信技術(shù)對(duì)出口貿(mào)

易的影響，但工業(yè)智能化與已有的信息通信技術(shù)變革不同（Brynjolfsson

和Mitchell，2017），后者更強(qiáng)調(diào)在信息基礎(chǔ)建設(shè)和信息技術(shù)理論方面

取得的突破，而前者更注重自動(dòng)化和智能化技術(shù)在生產(chǎn)過(guò)程中的普及應(yīng)

用，對(duì)制造業(yè)的影響更為直接和快速。因此，本書(shū)從工業(yè)機(jī)器人的角度

探究智能化生產(chǎn)技術(shù)的廣泛應(yīng)用對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的影響路徑

顯得尤為重要。二是，工業(yè)智能化的相關(guān)研究主要考察了其對(duì)勞動(dòng)力市

場(chǎng)的影響，僅有少數(shù)文獻(xiàn)探究了機(jī)器人對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響，而其中從微

觀層面考察機(jī)器人對(duì)出口貿(mào)易影響的文獻(xiàn)更是少之又少。雖然Marí等

（2020）以及Stapleton和Webb（2020）研究了工業(yè)智能化對(duì)西班牙制造

業(yè)企業(yè)出口的影響，但在中國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展中機(jī)器人應(yīng)用所扮演的角色

??018

第一章?導(dǎo)論

仍有待進(jìn)一步考證。當(dāng)前有關(guān)工業(yè)智能化對(duì)中國(guó)出口規(guī)模的影響研究還

十分匱乏，這與中國(guó)世界第一大工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用市場(chǎng)的國(guó)際地位極不對(duì)

稱(chēng)。同時(shí)在現(xiàn)階段大力推動(dòng)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展的背景下，研究

工業(yè)智能化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)至關(guān)重要。因此，本

書(shū)進(jìn)一步從微觀層面考察工業(yè)智能化對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量和出口企業(yè)創(chuàng)

新的影響，為理解當(dāng)前積極推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與促進(jìn)出口貿(mào)易高

質(zhì)量發(fā)展提供了新的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。三是，現(xiàn)有文獻(xiàn)并沒(méi)有系統(tǒng)地考察工

業(yè)智能化影響出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制。雖然蔡震坤和綦建紅

（2021）基于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)研究了機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)

量的影響，但主要集中在機(jī)器人的水平行業(yè)內(nèi)效應(yīng)，忽略了機(jī)器人與本

地產(chǎn)業(yè)的垂直關(guān)聯(lián)效應(yīng)，沒(méi)有考慮行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間機(jī)器人應(yīng)用對(duì)產(chǎn)品質(zhì)

量的影響是否會(huì)有所不同，進(jìn)而可能導(dǎo)致影響效應(yīng)被低估。以中國(guó)工業(yè)

機(jī)器人應(yīng)用最為普遍的地區(qū)之一珠江三角洲為例，機(jī)器所導(dǎo)致的勞動(dòng)替

代率最高的行業(yè)是金屬制品業(yè)、塑料制品業(yè)和工藝品及其他制造業(yè)，約

為20%，而像紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)這類(lèi)勞動(dòng)密集型行業(yè)，盡管自動(dòng)

化設(shè)備的使用密度并不低，但由于其只能完成某種固定的工序，無(wú)法完

成需要精細(xì)縫合柔軟布料的車(chē)縫環(huán)節(jié)，使得勞動(dòng)替代效率較低，僅為4%

左右a。對(duì)于這類(lèi)勞動(dòng)密集型行業(yè)，工業(yè)智能化對(duì)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的提升作

用有限，甚至可能因固定成本增加而產(chǎn)生負(fù)向抑制作用，此時(shí)上下游產(chǎn)

業(yè)的配套能力對(duì)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升顯得尤為重要，加大上游行業(yè)機(jī)

器人應(yīng)用對(duì)中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升具有不可忽視的作用。

因此，本書(shū)不僅從不同角度系統(tǒng)地考察了工業(yè)智能化對(duì)中國(guó)出口規(guī)

模、出口產(chǎn)品質(zhì)量、出口產(chǎn)品種類(lèi)和出口企業(yè)創(chuàng)新的影響，還分析了其

中的內(nèi)在機(jī)理，從而為尋求智能化生產(chǎn)技術(shù)如何更好地促進(jìn)中國(guó)“穩(wěn)出

a數(shù)據(jù)來(lái)源：李郇.機(jī)器代人總報(bào)告：珠三角城市化如何應(yīng)對(duì)“機(jī)器代人”[A]//2019年再

造新優(yōu)勢(shì)——珠江三角洲城市化如何響應(yīng)“機(jī)器代人”[C].中山大學(xué)中國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展

與鄉(xiāng)村建設(shè)研究院，2020。

019??

|工業(yè)智能化背景下中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

口”和外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展提供了可能的路徑支持。在對(duì)上述文獻(xiàn)進(jìn)行梳理

和總結(jié)后，本書(shū)認(rèn)為工業(yè)智能化對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展影響路徑的

研究還具有一定的研究空間，而上述文獻(xiàn)為本書(shū)提供了理論和經(jīng)驗(yàn)支撐。

隨著國(guó)際產(chǎn)業(yè)的再次轉(zhuǎn)移、發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)回流、國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境日益復(fù)

雜，尤其是近年來(lái)中國(guó)人口紅利消失、勞動(dòng)力成本不斷上升，我國(guó)大力

發(fā)展包括機(jī)器人產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)施人工智能戰(zhàn)略，推進(jìn)

外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展以及建設(shè)制造業(yè)強(qiáng)國(guó)，在此背景下研究工業(yè)智能化對(duì)我

國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的影響更具現(xiàn)實(shí)意義。

第三節(jié)?研究?jī)?nèi)容與框架

基于中國(guó)大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、加快外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)和實(shí)施制造

強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的政策背景下，本書(shū)在梳理和總結(jié)技術(shù)進(jìn)步的外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)效

應(yīng)、工業(yè)智能化應(yīng)用與發(fā)展、工業(yè)智能化與國(guó)際貿(mào)易等已