2025年基金專項考試題庫本文借鑒了近年相關經典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測試題型，掌握答題技巧，提升應試能力。一、單選題（每題1分，共100分）1.下列哪項不屬于基金募集申請材料的必備文件？A.基金招募說明書B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.基金管理人內部控制制度2.基金合同中，關于基金運作方式的記載，以下哪項表述是錯誤的？A.基金投資于股票、債券等金融工具B.基金投資于未上市企業(yè)股權C.基金投資于房地產等不動產D.基金投資于貨幣市場工具3.下列哪項不是基金份額持有人大會的職權？A.決定基金擴募或者合并B.決定基金托管人的更換C.決定基金管理人報酬的調整D.決定基金投資策略的調整4.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應當如何處理？A.無需處理，直接執(zhí)行B.提請基金管理人暫停執(zhí)行C.必須拒絕執(zhí)行D.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行5.下列哪項不屬于基金銷售費用的類型？A.申購費B.贖回費C.提升費D.交易手續(xù)費6.基金銷售機構對基金銷售行為進行規(guī)范，以下哪項表述是錯誤的？A.建立健全基金銷售業(yè)務制度B.對基金銷售人員進行培訓和考核C.建立基金銷售信息管理系統(tǒng)D.允許基金銷售人員私下承諾收益7.基金信息披露中，以下哪項信息不屬于基金凈值公告的披露內容？A.基金份額凈值B.基金累計凈值C.基金管理人變更D.基金投資組合8.下列哪項不是基金定期報告中的信息披露內容？A.基金基本信息B.基金管理人報告C.基金財務會計報告D.基金管理人股權結構9.基金信息披露的禁止性規(guī)定，以下哪項表述是錯誤的？A.不得虛假記載B.不得誤導性陳述C.不得重大遺漏D.可以合理預期10.基金投資運作中，以下哪項行為不屬于利益沖突？A.基金管理人同時管理同一家公司的兩只基金B(yǎng).基金管理人將其管理的基金資產轉托管至自己控制的托管機構C.基金管理人利用內幕信息進行交易D.基金管理人將基金資產用于非指定用途11.基金風險管理中，以下哪項措施不屬于風險控制措施？A.建立風險管理制度B.進行風險識別和評估C.制定風險應對預案D.進行風險業(yè)績評估12.基金業(yè)績評價中，以下哪項指標不屬于基金業(yè)績評價指標？A.基金收益率B.基金夏普比率C.基金貝塔系數(shù)D.基金規(guī)模13.基金業(yè)績歸因中，以下哪項因素不屬于系統(tǒng)性因素？A.宏觀經濟因素B.行業(yè)因素C.基金管理能力D.市場因素14.基金組合管理中，以下哪項策略不屬于積極的投資策略？A.買入并持有策略B.價值投資策略C.成長投資策略D.逆向投資策略15.基金組合管理中，以下哪項指標不屬于風險指標？A.標準差B.偏度C.峰度D.久期16.基金業(yè)績評估中，以下哪項方法不屬于比較法？A.與市場指數(shù)比較B.與同類基金比較C.與歷史業(yè)績比較D.與風險調整后收益比較17.基金投資策略中，以下哪項不屬于量化投資策略？A.價值投資策略B.指數(shù)投資策略C.機器學習策略D.事件驅動策略18.基金投資組合管理中，以下哪項原則不屬于現(xiàn)代投資組合理論的核心原則？A.分散化原則B.風險與收益匹配原則C.專業(yè)化原則D.動態(tài)調整原則19.基金管理人內部控制的目標，以下哪項表述是錯誤的？A.保障基金財產安全B.規(guī)范基金運作C.防范經營風險D.最大化基金收益20.基金管理人內部控制的基本要求，以下哪項表述是錯誤的？A.建立健全內部控制制度B.明確內部控制責任C.加強內部控制監(jiān)督D.優(yōu)先考慮基金收益21.基金托管人內部控制的目標，以下哪項表述是錯誤的？A.保障基金財產安全B.規(guī)范基金運作C.防范經營風險D.提高托管費收入22.基金托管人內部控制的基本要求，以下哪項表述是錯誤的？A.建立健全內部控制制度B.明確內部控制責任C.加強內部控制監(jiān)督D.簡化內部控制流程23.基金銷售機構內部控制的目標，以下哪項表述是錯誤的？A.保障基金銷售合法合規(guī)B.規(guī)范基金銷售行為C.防范基金銷售風險D.提高基金銷售規(guī)模24.基金銷售機構內部控制的基本要求，以下哪項表述是錯誤的？A.建立健全內部控制制度B.明確內部控制責任C.加強內部控制監(jiān)督D.降低基金銷售費用25.基金信息披露的實質性原則，以下哪項表述是錯誤的？A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.預期性原則26.基金信息披露的及時性原則，以下哪項表述是錯誤的？A.重要信息應當及時披露B.披露時間應當與信息產生時間一致C.披露時間可以適當延遲D.披露時間應當與基金運作時間一致27.基金信息披露的公平性原則，以下哪項表述是錯誤的？A.所有投資者應當獲得同等的信息披露B.披露信息應當對所有投資者公開C.披露信息應當避免對不同投資者造成誤導D.披露信息可以針對不同投資者進行差異化披露28.基金信息披露的完整性原則，以下哪項表述是錯誤的？A.披露信息應當全面反映基金運作情況B.披露信息應當避免重大遺漏C.披露信息應當滿足投資者的知情權D.披露信息可以僅披露部分關鍵信息29.基金信息披露的準確性原則，以下哪項表述是錯誤的？A.披露信息應當真實可靠B.披露信息應當準確無誤C.披露信息應當客觀公正D.披露信息可以適當夸大30.基金信息披露的公平性原則，以下哪項表述是錯誤的？A.所有投資者應當獲得同等的信息披露B.披露信息應當對所有投資者公開C.披露信息應當避免對不同投資者造成誤導D.披露信息可以針對不同投資者進行差異化披露31.基金募集申請材料的審核，以下哪項表述是錯誤的？A.中國證監(jiān)會進行審核B.審核內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.審核過程應當公開透明D.審核結果應當立即向社會公布32.基金募集申請的核準，以下哪項表述是錯誤的？A.中國證監(jiān)會進行核準B.核準內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.核準過程應當公開透明D.核準結果應當立即向社會公布33.基金募集的推廣，以下哪項表述是錯誤的？A.基金管理人負責基金募集的推廣B.基金銷售機構可以參與基金募集的推廣C.基金募集的推廣應當真實、準確、客觀D.基金募集的推廣可以承諾收益34.基金募集的認繳，以下哪項表述是錯誤的？A.投資者可以一次性或者分次認繳基金份額B.投資者認繳基金份額后，可以隨時贖回C.基金募集期限屆滿，基金份額持有人數(shù)量達到法定要求，基金方可成立D.基金募集期限屆滿，基金份額持有人數(shù)量未達到法定要求，基金可以成立35.基金募集的發(fā)售，以下哪項表述是錯誤的？A.基金管理人負責基金募集的發(fā)售B.基金銷售機構可以參與基金募集的發(fā)售C.基金募集的發(fā)售應當真實、準確、客觀D.基金募集的發(fā)售可以承諾收益36.基金募集的備案，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集完成后，基金管理人應當向中國證監(jiān)會備案B.備案內容包括募集情況、基金份額持有人情況等C.備案過程應當公開透明D.備案結果應當立即向社會公布37.基金募集的公告，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集完成后，基金管理人應當公告基金募集情況B.公告內容包括募集情況、基金份額持有人情況等C.公告過程應當公開透明D.公告結果應當立即向社會公布38.基金募集的后續(xù)服務，以下哪項表述是錯誤的？A.基金管理人應當為基金份額持有人提供后續(xù)服務B.后續(xù)服務內容包括基金份額的認購、贖回等C.后續(xù)服務應當真實、準確、客觀D.后續(xù)服務可以承諾收益39.基金募集的信息披露，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集過程中，應當進行信息披露B.信息披露內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.信息披露應當真實、準確、客觀D.信息披露可以承諾收益40.基金募集的監(jiān)管，以下哪項表述是錯誤的？A.中國證監(jiān)會負責基金募集的監(jiān)管B.監(jiān)管內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.監(jiān)管過程應當公開透明D.監(jiān)管結果應當立即向社會公布41.基金募集的投訴處理，以下哪項表述是錯誤的？A.基金管理人應當建立投訴處理機制B.投訴處理機制應當及時、有效C.投訴處理結果應當及時告知投資者D.投訴處理結果可以不公開42.基金募集的糾紛解決，以下哪項表述是錯誤的？A.基金管理人應當建立糾紛解決機制B.糾紛解決機制應當公平、公正C.糾紛解決結果應當及時告知投資者D.糾紛解決結果可以不公開43.基金募集的投資者保護，以下哪項表述是錯誤的？A.基金管理人應當保護基金份額持有人的合法權益B.投資者保護措施包括信息披露、投訴處理、糾紛解決等C.投資者保護措施應當真實、準確、客觀D.投資者保護措施可以承諾收益44.基金募集的監(jiān)管措施，以下哪項表述是錯誤的？A.中國證監(jiān)會可以對基金募集進行監(jiān)管B.監(jiān)管措施包括行政處罰、市場禁入等C.監(jiān)管措施應當公平、公正D.監(jiān)管措施可以不公開45.基金募集的法律責任，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集過程中，各方當事人應當承擔相應的法律責任B.法律責任包括行政責任、民事責任、刑事責任等C.法律責任應當公平、公正D.法律責任可以不追究46.基金募集的合規(guī)性，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集過程中，各方當事人應當遵守相關法律法規(guī)B.合規(guī)性包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.合規(guī)性應當真實、準確、客觀D.合規(guī)性可以不公開47.基金募集的風險管理，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集過程中，應當進行風險管理B.風險管理內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.風險管理應當真實、準確、客觀D.風險管理可以不公開48.基金募集的內部控制，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集過程中，應當建立內部控制制度B.內部控制制度應當包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.內部控制制度應當真實、準確、客觀D.內部控制制度可以不公開49.基金募集的信息披露，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集過程中，應當進行信息披露B.信息披露內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.信息披露應當真實、準確、客觀D.信息披露可以不公開50.基金募集的監(jiān)管，以下哪項表述是錯誤的？A.中國證監(jiān)會負責基金募集的監(jiān)管B.監(jiān)管內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.監(jiān)管過程應當公開透明D.監(jiān)管結果可以不公布51.基金募集的投訴處理，以下哪項表述是錯誤的？A.基金管理人應當建立投訴處理機制B.投訴處理機制應當及時、有效C.投訴處理結果應當及時告知投資者D.投訴處理結果可以不公開52.基金募集的糾紛解決，以下哪項表述是錯誤的？A.基金管理人應當建立糾紛解決機制B.糾紛解決機制應當公平、公正C.糾紛解決結果應當及時告知投資者D.糾紛解決結果可以不公開53.基金募集的投資者保護，以下哪項表述是錯誤的？A.基金管理人應當保護基金份額持有人的合法權益B.投資者保護措施包括信息披露、投訴處理、糾紛解決等C.投資者保護措施應當真實、準確、客觀D.投資者保護措施可以承諾收益54.基金募集的監(jiān)管措施，以下哪項表述是錯誤的？A.中國證監(jiān)會可以對基金募集進行監(jiān)管B.監(jiān)管措施包括行政處罰、市場禁入等C.監(jiān)管措施應當公平、公正D.監(jiān)管措施可以不公開55.基金募集的法律責任，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集過程中，各方當事人應當承擔相應的法律責任B.法律責任包括行政責任、民事責任、刑事責任等D.法律責任可以不追究56.基金募集的合規(guī)性，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集過程中，各方當事人應當遵守相關法律法規(guī)B.合規(guī)性包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.合規(guī)性應當真實、準確、客觀D.合規(guī)性可以不公開57.基金募集的風險管理，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集過程中，應當進行風險管理B.風險管理內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.風險管理應當真實、準確、客觀D.風險管理可以不公開58.基金募集的內部控制，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集過程中，應當建立內部控制制度B.內部控制制度應當包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.內部控制制度應當真實、準確、客觀D.內部控制制度可以不公開59.基金募集的信息披露，以下哪項表述是錯誤的？A.基金募集過程中，應當進行信息披露B.信息披露內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.信息披露應當真實、準確、客觀D.信息披露可以不公開60.基金募集的監(jiān)管，以下哪項表述是錯誤的？A.中國證監(jiān)會負責基金募集的監(jiān)管B.監(jiān)管內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.監(jiān)管過程應當公開透明D.監(jiān)管結果可以不公布二、多選題（每題2分，共100分）1.下列哪些文件屬于基金募集申請材料的必備文件？A.基金招募說明書B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.基金管理人內部控制制度2.基金合同中，關于基金運作方式的記載，以下哪些表述是正確的？A.基金投資于股票、債券等金融工具B.基金投資于未上市企業(yè)股權C.基金投資于房地產等不動產D.基金投資于貨幣市場工具3.下列哪些屬于基金份額持有人大會的職權？A.決定基金擴募或者合并B.決定基金托管人的更換C.決定基金管理人報酬的調整D.決定基金投資策略的調整4.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，可以采取哪些措施？A.提請基金管理人暫停執(zhí)行B.必須拒絕執(zhí)行C.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行D.向中國證監(jiān)會報告5.下列哪些屬于基金銷售費用的類型？A.申購費B.贖回費C.提升費D.交易手續(xù)費6.基金銷售機構對基金銷售行為進行規(guī)范，以下哪些表述是正確的？A.建立健全基金銷售業(yè)務制度B.對基金銷售人員進行培訓和考核C.建立基金銷售信息管理系統(tǒng)D.允許基金銷售人員私下承諾收益7.基金信息披露中，以下哪些信息屬于基金凈值公告的披露內容？A.基金份額凈值B.基金累計凈值C.基金管理人變更D.基金投資組合8.下列哪些屬于基金定期報告中的信息披露內容？A.基金基本信息B.基金管理人報告C.基金財務會計報告D.基金管理人股權結構9.基金信息披露的禁止性規(guī)定，以下哪些表述是正確的？A.不得虛假記載B.不得誤導性陳述C.不得重大遺漏D.可以合理預期10.基金投資運作中，以下哪些行為屬于利益沖突？A.基金管理人同時管理同一家公司的兩只基金B(yǎng).基金管理人將其管理的基金資產轉托管至自己控制的托管機構C.基金管理人利用內幕信息進行交易D.基金管理人將基金資產用于非指定用途11.基金風險管理中，以下哪些措施屬于風險控制措施？A.建立風險管理制度B.進行風險識別和評估C.制定風險應對預案D.進行風險業(yè)績評估12.基金業(yè)績評價中，以下哪些指標屬于基金業(yè)績評價指標？A.基金收益率B.基金夏普比率C.基金貝塔系數(shù)D.基金規(guī)模13.基金業(yè)績歸因中，以下哪些因素屬于系統(tǒng)性因素？A.宏觀經濟因素B.行業(yè)因素C.基金管理能力D.市場因素14.基金組合管理中，以下哪些策略屬于積極的投資策略？A.買入并持有策略B.價值投資策略C.成長投資策略D.逆向投資策略15.基金組合管理中，以下哪些指標屬于風險指標？A.標準差B.偏度C.峰度D.久期16.基金業(yè)績評估中，以下哪些方法屬于比較法？A.與市場指數(shù)比較B.與同類基金比較C.與歷史業(yè)績比較D.與風險調整后收益比較17.基金投資策略中，以下哪些屬于量化投資策略？A.價值投資策略B.指數(shù)投資策略C.機器學習策略D.事件驅動策略18.基金投資組合管理中，以下哪些原則屬于現(xiàn)代投資組合理論的核心原則？A.分散化原則B.風險與收益匹配原則C.專業(yè)化原則D.動態(tài)調整原則19.基金管理人內部控制的目標，以下哪些表述是正確的？A.保障基金財產安全B.規(guī)范基金運作C.防范經營風險D.最大化基金收益20.基金管理人內部控制的基本要求，以下哪些表述是正確的？A.建立健全內部控制制度B.明確內部控制責任C.加強內部控制監(jiān)督D.優(yōu)先考慮基金收益21.基金托管人內部控制的目標，以下哪些表述是正確的？A.保障基金財產安全B.規(guī)范基金運作C.防范經營風險D.提高托管費收入22.基金托管人內部控制的基本要求，以下哪些表述是正確的？A.建立健全內部控制制度B.明確內部控制責任C.加強內部控制監(jiān)督D.簡化內部控制流程23.基金銷售機構內部控制的目標，以下哪些表述是正確的？A.保障基金銷售合法合規(guī)B.規(guī)范基金銷售行為C.防范基金銷售風險D.提高基金銷售規(guī)模24.基金銷售機構內部控制的基本要求，以下哪些表述是正確的？A.建立健全內部控制制度B.明確內部控制責任C.加強內部控制監(jiān)督D.降低基金銷售費用25.基金信息披露的實質性原則，以下哪些表述是正確的？A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.預期性原則26.基金信息披露的及時性原則，以下哪些表述是正確的？A.重要信息應當及時披露B.披露時間應當與信息產生時間一致C.披露時間可以適當延遲D.披露時間應當與基金運作時間一致27.基金信息披露的公平性原則，以下哪些表述是正確的？A.所有投資者應當獲得同等的信息披露B.披露信息應當對所有投資者公開C.披露信息應當避免對不同投資者造成誤導D.披露信息可以針對不同投資者進行差異化披露28.基金信息披露的完整性原則，以下哪些表述是正確的？A.披露信息應當全面反映基金運作情況B.披露信息應當避免重大遺漏C.披露信息應當滿足投資者的知情權D.披露信息可以僅披露部分關鍵信息29.基金信息披露的準確性原則，以下哪些表述是正確的？A.披露信息應當真實可靠B.披露信息應當準確無誤C.披露信息應當客觀公正D.披露信息可以適當夸大30.基金信息披露的公平性原則，以下哪些表述是正確的？A.所有投資者應當獲得同等的信息披露B.披露信息應當對所有投資者公開C.披露信息應當避免對不同投資者造成誤導D.披露信息可以針對不同投資者進行差異化披露31.基金募集申請材料的審核，以下哪些表述是正確的？A.中國證監(jiān)會進行審核B.審核內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.審核過程應當公開透明D.審核結果應當立即向社會公布32.基金募集申請的核準，以下哪些表述是正確的？A.中國證監(jiān)會進行核準B.核準內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.核準過程應當公開透明D.核準結果應當立即向社會公布33.基金募集的推廣，以下哪些表述是正確的？A.基金管理人負責基金募集的推廣B.基金銷售機構可以參與基金募集的推廣C.基金募集的推廣應當真實、準確、客觀D.基金募集的推廣可以承諾收益34.基金募集的認繳，以下哪些表述是正確的？A.投資者可以一次性或者分次認繳基金份額B.投資者認繳基金份額后，可以隨時贖回C.基金募集期限屆滿，基金份額持有人數(shù)量達到法定要求，基金方可成立D.基金募集期限屆滿，基金份額持有人數(shù)量未達到法定要求，基金可以成立35.基金募集的發(fā)售，以下哪些表述是正確的？A.基金管理人負責基金募集的發(fā)售B.基金銷售機構可以參與基金募集的發(fā)售C.基金募集的發(fā)售應當真實、準確、客觀D.基金募集的發(fā)售可以承諾收益36.基金募集的備案，以下哪些表述是正確的？A.基金募集完成后，基金管理人應當向中國證監(jiān)會備案B.備案內容包括募集情況、基金份額持有人情況等C.備案過程應當公開透明D.備案結果應當立即向社會公布37.基金募集的公告，以下哪些表述是正確的？A.基金募集完成后，基金管理人應當公告基金募集情況B.公告內容包括募集情況、基金份額持有人情況等C.公告過程應當公開透明D.公告結果應當立即向社會公布38.基金募集的后續(xù)服務，以下哪些表述是正確的？A.基金管理人應當為基金份額持有人提供后續(xù)服務B.后續(xù)服務內容包括基金份額的認購、贖回等C.后續(xù)服務應當真實、準確、客觀D.后續(xù)服務可以承諾收益39.基金募集的信息披露，以下哪些表述是正確的？A.基金募集過程中，應當進行信息披露B.信息披露內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.信息披露應當真實、準確、客觀D.信息披露可以承諾收益40.基金募集的監(jiān)管，以下哪些表述是正確的？A.中國證監(jiān)會負責基金募集的監(jiān)管B.監(jiān)管內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.監(jiān)管過程應當公開透明D.監(jiān)管結果應當立即向社會公布41.基金募集的投訴處理，以下哪些表述是正確的？A.基金管理人應當建立投訴處理機制B.投訴處理機制應當及時、有效C.投訴處理結果應當及時告知投資者D.投訴處理結果可以不公開42.基金募集的糾紛解決，以下哪些表述是正確的？A.基金管理人應當建立糾紛解決機制B.糾紛解決機制應當公平、公正C.糾紛解決結果應當及時告知投資者D.糾紛解決結果可以不公開43.基金募集的投資者保護，以下哪些表述是正確的？A.基金管理人應當保護基金份額持有人的合法權益B.投資者保護措施包括信息披露、投訴處理、糾紛解決等C.投資者保護措施應當真實、準確、客觀D.投資者保護措施可以承諾收益44.基金募集的監(jiān)管措施，以下哪些表述是正確的？A.中國證監(jiān)會可以對基金募集進行監(jiān)管B.監(jiān)管措施包括行政處罰、市場禁入等C.監(jiān)管措施應當公平、公正D.監(jiān)管措施可以不公開45.基金募集的法律責任，以下哪些表述是正確的？A.基金募集過程中，各方當事人應當承擔相應的法律責任B.法律責任包括行政責任、民事責任、刑事責任等C.法律責任應當公平、公正D.法律責任可以不追究46.基金募集的合規(guī)性，以下哪些表述是正確的？A.基金募集過程中，各方當事人應當遵守相關法律法規(guī)B.合規(guī)性包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.合規(guī)性應當真實、準確、客觀D.合規(guī)性可以不公開47.基金募集的風險管理，以下哪些表述是正確的？A.基金募集過程中，應當進行風險管理B.風險管理內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.風險管理應當真實、準確、客觀D.風險管理可以不公開48.基金募集的內部控制，以下哪些表述是正確的？A.基金募集過程中，應當建立內部控制制度B.內部控制制度應當包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.內部控制制度應當真實、準確、客觀D.內部控制制度可以不公開49.基金募集的信息披露，以下哪些表述是正確的？A.基金募集過程中，應當進行信息披露B.信息披露內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.信息披露應當真實、準確、客觀D.信息披露可以不公開50.基金募集的監(jiān)管，以下哪些表述是正確的？A.中國證監(jiān)會負責基金募集的監(jiān)管B.監(jiān)管內容包括募集方案、基金合同、招募說明書等C.監(jiān)管過程應當公開透明D.監(jiān)管結果可以不公布三、判斷題（每題1分，共100分）1.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務的法律文件。（）2.基金份額持有人大會由基金管理人召集。（）3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應當拒絕執(zhí)行。（）4.基金銷售費用包括申購費、贖回費、交易手續(xù)費等。（）5.基金凈值公告應當披露基金份額凈值和基金累計凈值。（）6.基金定期報告應當披露基金基本信息、基金管理人報告、基金財務會計報告等。（）7.基金信息披露應當遵循真實性、準確性、完整性、及時性、公平性原則。（）8.基金投資運作中，基金管理人可以利用內幕信息進行交易。（）9.基金風險管理中，應當建立風險管理制度。（）10.基金業(yè)績評價中，基金收益率是重要的評價指標。（）11.基金業(yè)績歸因中，市場因素屬于系統(tǒng)性因素。（）12.基金組合管理中，買入并持有策略是一種積極的投資策略。（）13.基金組合管理中，標準差是重要的風險指標。（）14.基金業(yè)績評估中，與市場指數(shù)比較是一種比較法。（）15.基金投資策略中，指數(shù)投資策略是一種量化投資策略。（）16.基金投資組合管理中，分散化原則是現(xiàn)代投資組合理論的核心原則。（）17.基金管理人內部控制的目標是保障基金財產安全、規(guī)范基金運作、防范經營風險。（）18.基金托管人內部控制的目標是保障基金財產安全、規(guī)范基金運作、防范經營風險。（）19.基金銷售機構內部控制的目標是保障基金銷售合法合規(guī)、規(guī)范基金銷售行為、防范基金銷售風險。（）20.基金信息披露的實質性原則包括真實性、準確性、完整性、及時性、公平性。（）21.基金信息披露的及時性原則要求重要信息應當及時披露。（）22.基金信息披露的公平性原則要求所有投資者應當獲得同等的信息披露。（）23.基金信息披露的完整性原則要求披露信息應當全面反映基金運作情況。（）24.基金信息披露的準確性原則要求披露信息應當真實可靠。（）25.基金募集申請材料的審核由中國證監(jiān)會進行。（）26.基金募集申請的核準由中國證監(jiān)會進行。（）27.基金募集的推廣由基金管理人負責。（）28.基金募集的認繳可以隨時進行。（）29.基金募集的發(fā)售可以承諾收益。（）30.基金募集的備案由基金管理人向中國證監(jiān)會進行。（）31.基金募集的公告內容包括募集情況、基金份額持有人情況等。（）32.基金募集的后續(xù)服務包括基金份額的認購、贖回等。（）33.基金募集的信息披露可以承諾收益。（）34.基金募集的監(jiān)管由中國證監(jiān)會進行。（）35.基金募集的投訴處理由基金管理人建立機制。（）36.基金募集的糾紛解決由基金管理人建立機制。（）37.基金募集的投資者保護措施包括信息披露、投訴處理、糾紛解決等。（）38.基金募集的監(jiān)管措施包括行政處罰、市場禁入等。（）39.基金募集的法律責任包括行政責任、民事責任、刑事責任等。（）40.基金募集的合規(guī)性包括募集方案、基金合同、招募說明書等。（）41.基金募集的風險管理包括募集方案、基金合同、招募說明書等。（）42.基金募集的內部控制包括募集方案、基金合同、招募說明書等。（）43.基金募集的信息披露包括募集方案、基金合同、招募說明書等。（）44.基金募集的監(jiān)管包括募集方案、基金合同、招募說明書等。（）45.基金募集的投訴處理結果可以不公開。（）46.基金募集的糾紛解決結果可以不公開。（）47.基金募集的投資者保護措施可以承諾收益。（）48.基金募集的監(jiān)管措施可以不公開。（）49.基金募集的法律責任可以不追究。（）50.基金募集的合規(guī)性可以不公開。（）四、簡答題（每題5分，共50分）1.簡述基金合同的主要內容。2.簡述基金份額持有人大會的職權。3.簡述基金托管人的職責。4.簡述基金銷售費用的類型。5.簡述基金信息披露的原則。6.簡述基金風險管理的主要內容。7.簡述基金業(yè)績評價的指標。8.簡述基金組合管理的基本原則。9.簡述基金管理人內部控制的目標。10.簡述基金募集的程序。五、論述題（每題10分，共20分）1.論述基金信息披露的重要性。2.論述基金風險管理的方法。六、計算題（每題10分，共20分）1.某基金初始規(guī)模為1億元，經過一年的投資，基金凈值為1.2元，計算該基金的年收益率。2.某基金的投資組合中，股票占比60%，債券占比40%，股票的預期收益率為10%，債券的預期收益率為5%，計算該基金的投資組合預期收益率。答案及解析一、單選題1.D2.C3.D4.C5.C6.D7.C8.D9.D10.C11.D12.D13.C14.A15.D16.D17.A18.C19.D20.D21.D22.D23.D24.B25.D26.C27.D28.D29.D30.D31.D32.D33.D34.B35.D36.D37.D38.D39.D40.D41.D42.D43.D44.D45.D46.D47.D48.D49.D50.D二、多選題1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABC5.ABD6.ABC7.ABD8.ABC9.ABC10.ABCD11.ABC12.ABC13.ABD14.BCD15.ABD16.ABD17.BCD18.ABD19.ABC20.ABC21.ABC22.ABC23.ABC24.ABC25.ABC26.ABC27.ABC28.ABC29.ABC30.ABC31.ABC32.ABC33.ABC34.ACD35.ABD36.ABC37.ABC38.ABC39.ABC40.ABC三、判斷題1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.×9.√10.√11.√12.×13.√14.√15.√16.√17.√18.√19.√20.√21.√22.√23.√24.√25.√26.√27.√28.×29.×30.√31.√32.√33.×34.√35.√36.√37.√38.√39.√40.√41.×42.×43.×44.×45.×46.×47.×48.×49.×50.×四、簡答題1.基金合同的主要內容包括：基金名稱、基金管理人、基金托管人、基金運作方式、基金份額持有人、基金份額發(fā)售、基金份額交易、基金份額登記、基金財產的獨立、基金財產的保管、基金財產的運用、基金收益分配、基金費用